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安信消费医药(000974)

安信消费医药:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
安 信 消 费 医药 主 题 股 票型 证 券 投 资基 金 
2017 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 安信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月24 日 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 
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§1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 21 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计 。 本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 2 页





§2 基金简 介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 安信消 费医 药股 票 基金主 代码 000974 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 3 月 19 日 基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 749,106,994.12 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基 金产 品说明 投资目 标 通过投 资于 消费 与医 药行 业中的 优质 上市 公司 ,分 享 其发展 和成 长机 会, 力争 获取超 越业 绩比 较基 准的 中 长期收 益。 投资策 略 基于宏 观、 政策 及市 场分 析的定 性研 究为 主, 重点 关 注包 括GDP 增速 、投 资增 速、货 币供 应、 通胀 率和 利 率等宏 观和 政策 指标 ,同 时结合 定量 分析 的方 法, 对 未来各 大类 资产 的风 险和 预期收 益率 进行 分析 评估 , 制定股 票、 债券 、现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、 调整原 则和 调整 范围 。本 基金的 股票 资产 主要 投资 于 价值型 股票 ,坚 持深 入的 基本面 分析 和坚 持安 全边 际 是本基 金精 选股 票的 两条 基本原 则。 本基 金的 债券 投 资在宏 观经 济运 行态 势分 析、经 济政 策分 析基 础上 , 分析基 础利 率的 走势 ,研 究利率 期限 结构 和中 长期 收 益率走 势, 在此 基础 上实 现组合 增值 。 业绩比 较基 准 中证800 指 数收 益率 ×90% + 上证 国债 指数 收益 率 ×10% 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ,其 预期收 益水 平和 预期 风险 水安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 3 页





平高于 债券 型基 金、 混合 型基金 和货 币型 基金 ,属 于 预期风 险水 平和 预期 收益 水平较 高的 投资 品种 。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 安信基 金管 理有 限责 任公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 乔江晖 林葛 联系电 话 0755-82509999 010-66060069 电子邮 箱 service@essencefund.com tgxxpl@abchina.com 客户服 务电 话


4008-088-088 95599 传真 0755-82799292 010-68121816


2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 www.essencefund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所


安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 4 页





§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 17,498,929.45 本期利 润 127,363,859.55 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2759 本期基 金份 额净 值增 长率 24.02% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2230 期末基 金资 产净 值 1,040,620,559.46 期末基 金份 额净 值 1.389 注:1 、 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 (申) 购或 交 易基金 的各 项费 用, 计入 费用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 ;








2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益;








3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 9.03% 0.91% 4.59% 0.57% 4.44% 0.34% 过去三 个月 9.37% 0.85% 2.80% 0.59% 6.57% 0.26% 过去六 个月 24.02% 0.75% 6.29% 0.54% 17.73% 0.21% 过去一 年 39.46% 0.77% 10.43% 0.62% 29.03% 0.15% 自基金 合同 生效起 至今 38.90% 1.78% -3.61% 1.69% 42.51% 0.09% 注: 本基 金的 业绩 比较 基 准为 : 90% ×中证 800 指 数 收益率 +10% × 上 证国 债指 数收益 率 。 由 于基 金安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 5 页





资产配置比例 处于动态 变 化的过程中, 需要通过 再 平衡来使资产 的配置比 例 符合合同要 求,基准 指数每 日按 照90% 、10% 的 比例采 取再 平衡 ,再 用连 锁计算 的方 式得 到基 准指 数的时 间序 列。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:1 、本 基金 合同 生效 日 为 2015 年3 月19 日; 2、 本 基金 合同 规定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合 基金合 同的 约定 。建 仓期 结束时 ,本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 安信基 金管 理有 限责 任公 司经中 国证 监会 批准 , 成 立于 2011 年12 月 , 总 部 位于深 圳 , 注 册 资本3.5 亿元 人民 币, 股 东及股 权结 构为 : 五矿 资 本控股 有限 公司 持 有38.72% 的股 权 , 安 信证 券 股份有 限公 司持 有 33% 的 股权, 佛山 市顺 德区 新碧 贸易有 限公 司持 有 19.71% 的股权 ,中 广核 财务 有限责 任公 司持 有8.57% 的股权 。 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 6 页





截至 2017 年 6 月 30 日 ,本基 金管 理人 共管 理 34 只开放 式基 金, 具体 如下 :从 2012 年 6 月20 日起 管理 安信 策略 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金; 从 2012 年9 月 25 日起 管理 安信 目 标收益 债券 型证 券投 资基 金; 从2012 年12 月18 日起管 理安 信平 稳增 长混 合型发 起式 证券 投 资 基金; 从 2013 年 2 月 5 日起管 理安 信现 金管 理货 币市场 基金 ; 从 2013 年 7 月 24 日 起管 理安 信宝利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF ) (原 安信 宝利 分级 债券型 证券 投资 基金 ) ; 从2013 年11 月 8 日 起管理 安信 永利 信用 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 ; 从 2013 年12 月 31 日 起管理 安信 鑫发 优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2014 年 4 月21 日起管 理安 信价 值精 选股 票型证 券投 资基 金; 从 2014 年 11 月 24 日起 管理安 信现 金 增 利货 币市 场基金 ;从 2015 年 3 月 19 日 起管 理安 信消 费医药 主题 股票 型证 券投 资基金 ; 从 2015 年 4 月 15 日 起管 理安 信动 态策 略 灵活配 置混 合型 证 券投资 基金 ; 从2015 年 5 月14 日起 管理 安信 中证 一带一 路主 题指 数分 级证 券投资 基金 ; 从2015 年 5 月 20 日 起管 理安 信 优势增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金; 从 2015 年 5 月 25 日 起管 理 安信稳 健增 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金; 从2015 年 6 月 5 日 起管 理安 信 鑫安得 利灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 ; 从2015 年8 月7 日起 管理 安信新 常态 沪港 深精 选股 票型证 券投 资基 金; 从 2015 年 11 月 24 日 起 管理安 信新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ;从 2016 年 3 月 9 日起 管理安 信安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金; 从 2016 年5 月9 日起 管理 安信 新回 报灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ; 从2016 年7 月28 日起 管理 安信 新优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2016 年8 月 9 日起 管理 安信 新目 标 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2016 年 8 月 19 日起管 理安 信新 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2016 年 9 月 9 日起管 理安 信保 证金 交易 型货币 市场 基金 ; 从 2016 年 9 月 29 日 起管 理 安信新 成长 灵活 配 置 混合 型证券 投资 基金 ; 从 2016 年 9 月 29 日 起管 理 安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金; 从 2016 年 10 月 10 日起 管理 安信 永丰 定 期开放 债券 型证 券投 资基金 ; 从 2016 年10 月 12 日 起管 理安 信沪 深 300 指数增 强型 发起 式证 券投 资基金 ; 从 2016 年 10 月 17 日起 管理 安信 活 期宝货 币市 场基 金; 从 2016 年 12 月 9 日起 管理 安 信新趋 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金; 从 2016 年 12 月 19 日起 管理 安信新 视野 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ;从 2017 年 1 月 13 日 起管 理 安信永 鑫定 期开 放债 券型 证券投 资基 金; 从 2017 年 3 月 16 日 起管 理安 信新起 点灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金; 从 2017 年3 月 16 日 起管 理安 信中 国 制造 2025 沪港 深灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金;从 2017 年 3 月 29 日 起管理 安信 合作 创新 主题 沪港深 灵活 配置 混 合 型证券 投资 基金 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 说明 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 7 页





任职日 期 离任日 期 业年限 陈一峰 本基金 的基金 经理、 权 益投资 部总经 理 2016 年3 月14 日 - 9 陈一峰 先生 , 经 济学 硕士 , 注册金 融分 析师 (CFA)。 历任国 泰君 安证 券资 产管 理总部 助理 研究 员, 安信 基金管 理有 限责 任公 司研 究部研 究员 、特 定资 产管 理部投 资经 理、 权益 投资 部基金 经理 ,现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 权益 投资部 总经 理。 曾任 安信 平稳增 长混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理; 现任安 信价 值精 选股 票型 证券投 资基 金、 安信 消费 医药主 题股 票型 证券 投资 基金、 安信 新成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 安信中 国制 造 2025 沪港 深灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、安 信合 作创 新主 题沪港 深灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经 理。 庄园 本基金 的基金 经理助 理 2015 年3 月19 日 - 13 庄园女 士, 经济 学硕 士。 历任招 商基 金管 理有 限公 司投资 部交 易员 ,工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 投资 部交易 员、 研究 部研 究员 ,安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 8 页





中国国 际金 融有 限公 司资 产管理 部高 级经 理, 安信 证券股 份有 限公 司证 券投 资部投 资经 理、 资产 管理 部高级 投资 经理 。2012 年 5 月加 入安 信基 金管 理有 限责任 公司 固定 收益 部。 曾任安 信平 稳增 长混 合型 发起式 证券 投资 基金 的基 金经理 助理 、安 信平 稳增 长混合 型发 起式 证券 投资 基金的 基金 经理 ;现 任安 信策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、安 信消 费医药 主题 股票 型证 券投 资基金 、安 信 价 值精 选股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理助 理, 安信 宝利 债券 型证券 投资 基金 (LOF) ( 原 安信宝 利分 级债 券型 证券 投资基 金) 、 安 信鑫 安得 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 安信安 盈保 本混 合型 证券 投资基 金、 安信 新优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、安 信新 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、安安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 9 页





信平稳 增长 混合 型发 起式 证券投 资基 金、 安信 新价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、安 信新 成长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 许杰 本基金 的基金 经理助 理 2016 年8 月15 日 - 7 许杰先 生, 理学 博士 。历 任深圳 市裕 晋投 资有 限公 司投资 研究 部研 究员 、投 资经理 ,安 信基 金管 理有 限责任 公司 研究 部研 究 员。现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 权益 投资 部基 金经理 助理 。现 任安 信平 稳增长 混合 型发 起式 证券 投资基 金、 安信 价值 精选 股票型 证券 投资 基金 、安 信消费 医药 主题 股票 型证 券投资 基金 的基 金经 理助 理。 李巍 本基金 的基金 经理助 理 2016 年11 月21 日 - 5 李巍先 生, 理学 硕士 。曾 任海富 通基 金管 理有 限公 司交易 部债 券交 易员 ,富 国基金 管理 有限 公司 交易 部高级 债券 交易 员。 现任 安信基 金管 理有 限责 任公 司固定 收益 部投 研助 理。 现任安 信平 稳增 长混 合型 发起式 证券 投资 基金 、安安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 10 页





信价值 精选 股票 型证 券投 资基金 、安 信消 费医 药主 题股票 型证 券投 资基 金、 安信宝 利债 券型 证券 投资 基金、 安信 鑫安 得利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金、安 信新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、安 信新回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 安信 新成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、安 信新 优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金、安 信新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、安 信中国 制 造 2025 沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 合作 创新 主题 沪港深 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理助 理。 张明 本基金 的基金 经理助 理 2017 年4 月12 日 - 6 张明先 生, 管理 学硕 士。 曾任安 信证 券股 份有 限公 司安信 基金 筹备 组任 研究 部研究 员 ,2011 年12 月 加入安 信基 金管 理有 限责 任公司 ,历 任研 究部 研究 员、特 定资 产管 理部 投资 经理。 现任 安信 基金 管理安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 11 页





有限责 任公 司权 益投 资部 基金经 理。 现任 安信 价值 精选股 票型 证券 投资 基 金、安 信消 费医 药主 题股 票型证 券投 资基 金、 安信 新成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理助 理;安 信中 国制 造 2025 沪港深 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、安 信合 作创 新主题 沪港 深灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 安信 平稳增 长混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理。 注:1 、 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 (生 效) 日 期填 写; 基 金经理 助理 的 “ 任职 日期” 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 填写 。 “离 任 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 ( 生效 ) 日 期填 写 。 2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范 围的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投 资 基金法》 、 《 证券投资基金 销 售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有 关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定,依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原 则管理和运用 基金资产 , 在认真控制投 资风险的 基 础上,为基金 份额持有 人 谋求最大利 益,没有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公 司制定的公平 交易相关 制 度,公平对待 旗下管理 的 所有基金 和投 资组合, 未 出现违反公 平交易制 度的情 况, 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。 本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法, 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发 生 的安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 12 页





同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显 示,本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间,不 存 在通过相同 品种的同 向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内,本公 司所有投 资 组合参与的交 易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期内,我 们坚持自 下 而上的投资选 股思路, 在 充分研究公司 商业模式 , 竞争优势和行 业 发展空间的背 景下,结 合 估值水平,注 重安全边 际 ,选择低估值 的价值股 和 合理估值的 成长股, 总结成 一句 话就 是: “好 公 司,好 价格 ,买 入并 持有 ,赚钱 是大 概率 事件 ” 。 本产品 于 2015 年 3 月成 立,截 止今 年上 半年 末 , 本产品 单位 净 值 1.389 元 ,成立 以来 上涨 38.9% , 今 年上 半年 涨 幅24% , 取 得了 不错 的涨 幅 , 本 产 品作为 股票 型基 金 , 股 票投 资比例 为 80-95% , 通常情况下, 我们始终 保 持股票仓位 在 90%左 右, 作为消费医药 类主题基 金 ,我们相对重 点配置 了医药 ,食 品饮 料, 家用 电器等 大消 费类 的公 司, 取得了 不错 的投 资表 现。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.389 元; 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 24.02% , 业 绩 比较基 准收 益率 为6.29% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 从市场 角度 来看 ,2017 年 的上半 年A 股延 续震 荡行 情, 上证 综指 上涨3% , 年 初受宏 观经 济数 据向好大盘逐 渐上行, 二 季度金融监管 不断加强 , 去杠杆措施深 化,利率 逐 渐抬升,带 动大盘下 行,进 入6 月份 监管 政策 的边际 放缓 ,流 动性 得到 缓解, 大盘 又出 现较 明显 的回升 。 市场风 格上 看 , 大 盘股 表 现好于 中小 盘股 票 , 沪 深 300 指 数涨 幅超 过10% , 创 业板指 下 跌 7%, 结构方面,虽 然有一些 题 材类股票估值 仍然高高 在 上,但市场估 值分化依 然 较大,可选 的成长股 和价值 股估 值水 平都 还在 相对合 理的 位置 。 对未来的展望 方面,我 们 认为短期市场 还将维持 震 荡的格局,我 们继续坚 持 以 精选个股为 主 要投资 策略 以期 望为 投资 者获取 长期 回报 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金管理人 按照相关 法 律法规、证监 会的相关 规 定以及基金合 同的约定 , 对基金所持有 的 投资品 种进 行估 值。 本基 金 托管人 根据 法律 法规 及基 金合同 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 13 页





会计师事务所 定期对估 值 调整采用的相 关估值模 型 、假设及参数 的适当性 发 表审核意见 并出具报 告。本基金管 理人为了 确 保估值工作的 合规开展 , 设立估值委员 会。估值 委 员会负责审 定公司基 金估值业务管 理制度, 建 立健全估值决 策体系, 确 定不同基金产 品及投资 品 种的估值方 法,保证 公司估值业务 准确真实 地 反映基金相关 金融资产 和 金融负债的公 允价值。 估 值委员会负 责人由公 司分管投资的 副总经理 担 任,估值委员 会成员由 运 营部、权益投 资部、固 定 收益部、特 定资产管 理部、研究部 、信用研 究 部和监察稽核 部分别委 派 一名或多名代 表组成。 估 值委员会各 成员职责 分工如 下 : 权 益投 资部 、 固定收 益部 、 特定 资产 管 理部 、 研 究部 及信 用研 究 部负责 关注 市场 变化 、 证券发行机构 重大事件 等 可能对估值产 生重大影 响 的因素,向估 值委员会 提 出合理的估 值建议, 确保估值的公 允性;运 营 部负责日常估 值业务的 具 体执行,及时 准确完成 基 金估值,并 负责和托 管行沟 通协调 核对;监 察 稽核部负责定 期或不定 期 对估值政策、 程序及相 关 方法的一致 性进行检 查, 确保 估值 政策 和程 序 的一贯 性 。 以 上人 员均 具 备必要 的经 验 、 专 业胜 任 能力和 相关 工作 经历 。 当估值委员会 委员同时 为 基金经理时, 涉及其相 关 持仓品种估值 调整时采 取 回避机制, 保持估值 调整的 客观 性和 独立 性。 本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截至报告 期 末本基金管理 人 已签约的定价 服务机构 为 中央国债登记 结算有限 责 任公司和中证 指数有限 公 司,由其按 约定提供 定价服 务。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 根据相关法律 法规规定 和 本 基金合同的 约定及实 际 运作情况,本 基金本报 告 期未进行利润 分 配。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 无。 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 14 页





§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 在托管本基金 的过程中 , 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金 法》 相关 法律 法规 的规 定 以及基 金合 同 、 托 管协 议 的约定 , 对本 基金 基金 管 理人- 安信 基金 管理 有 限责任 公司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金的 投资 运作 ,进 行了 认真、 独立 的会 计 核算和必要的 投资监督 , 认真履行了托 管人的义 务 ,没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行 为。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本托管人认为, 安信基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上,不 存在损害 基 金份额持有 人利益的 行为;在报告 期内,严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规,在 各 重要方面的 运作严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人认为 ,安信基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办 法》及其他相 关法律法 规 的规定,基金 管理人所 编 制和披露的本 基金半年 度 报告中的财 务指标、 净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整,未 发现有损 害基金 持有 人利 益的 行为 。 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 15 页





§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 安信 消费 医药 主题股 票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2017 年6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月31 日 资 产:


银行存 款 96,324,582.34 17,611,459.19 结算备 付金 1,933,412.10 182,261.04 存出保 证金 157,403.09 56,369.56 交易性 金融 资产 974,240,035.71 328,105,301.04 其中: 股票 投资 974,240,035.71 312,649,419.84 基金投 资 - - 债券投 资 - 15,455,881.20 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 - - 应收利 息 16,996.85 239,124.20 应收股 利 - - 应收申 购款 8,839,015.02 30,455.68 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总 计 1,081,511,445.11 346,224,970.71 负债和所有者权益 本期末 2017 年6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月31 日 负 债:


安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 16 页





短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 12,268,431.61 - 应付赎 回款 26,470,781.23 1,013,759.37 应付管 理人 报酬 1,116,750.28 422,102.45 应付托 管费 186,125.07 70,350.42 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 539,719.53 114,311.88 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 309,077.93 361,857.68 负债合 计 40,890,885.65 1,982,381.80 所有者权益:


实收基 金 749,106,994.12 307,473,825.12 未分配 利润 291,513,565.34 36,768,763.79 所有者 权益 合计 1,040,620,559.46 344,242,588.91 负债和 所有 者权 益总 计 1,081,511,445.11 346,224,970.71 注:1 、报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日, 基金 份额 净 值 1.389 元 ,基 金份 额总 额 749,106,994.12 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 安信 消费 医药 主题股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至 2016安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 17 页





年 6 月30 日 年 6 月 30 日 一、收入 133,481,197.82 -14,710,495.88 1.利息 收入 273,232.13 96,578.05 其中: 存款 利息 收入 152,307.33 87,878.06 债券利 息收 入 120,924.80 - 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 - 8,699.99 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) 22,506,765.32 -30,984,155.49 其中: 股票 投资 收益 12,621,394.29 -34,988,106.04 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 -21,770.30 - 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 9,907,141.33 4,003,950.55 3. 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 “- ” 号 填 列) 109,864,930.10 15,980,997.30 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填列 ) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填列 ) 836,270.27 196,084.26 减:二、费用 6,117,338.27 3,253,520.54 1.管 理人 报酬 4,273,566.53 2,063,455.69 2.托 管费 712,261.11 343,909.36 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 938,179.24 655,270.84 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 193,331.39 190,884.65 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-” 号填列) 127,363,859.55 -17,964,016.42 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 18 页





减:所 得税 费用 - - 四、净利润(净亏损 以“- ”号填列) 127,363,859.55 -17,964,016.42 6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 安信 消费 医药 主题股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 307,473,825.12 36,768,763.79 344,242,588.91 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 127,363,859.55 127,363,859.55 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) 441,633,169.00 127,380,942.00 569,014,111.00 其中:1.基 金申 购款 631,183,655.39 181,623,127.97 812,806,783.36 2. 基金 赎回 款 -189,550,486.39 -54,242,185.97 -243,792,672.36 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 749,106,994.12 291,513,565.34 1,040,620,559.46 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 19 页





项目 上年度可比期间 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 309,526,828.14 13,965,853.50 323,492,681.64 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -17,964,016.42 -17,964,016.42 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -33,212,787.99 2,780,636.57 -30,432,151.42 其中:1.基 金申 购款 25,493,434.01 -608,240.60 24,885,193.41 2. 基金 赎回 款 -58,706,222.00 3,388,877.17 -55,317,344.83 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 276,314,040.15 -1,217,526.35 275,096,513.80 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 刘入 领______














______范瑛______














____ 尚 尔航____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称" 本基金") 经中 国证 券监 督 管理委 员会 (以安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 20 页





下简称"中 国证 监会" )2014 年 12 月 11 日下 发的 证 监许可[2014]1345 号文" 关于核 准安 信消 费医 药主题 股票 型证 券投 资基 金注册 的批 复" 的核 准, 由 安信基 金管 理有 限责 任公 司依照 《中 华人 民共 和国证券投资 基金法》 和 《安信消费医 药主题股 票 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开 募集。本 基金为 契约 型开 放式 ,存 续期限 不定 。 本基金 募集 期间 为 2015 年 2 月 11 日至 2015 年3 月 13 日 ,募 集结 束经 安永 华明会 计师 事务 所( 特 殊普 通合 伙)验 证并 出具 安 永华 明(2015) 验字60962175_H16 号验 资报 告 。 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募 集 1,492,697,930.84 元 。经 向 中国证 监会 备案 , 《 安信 消 费医药 主题 股票 型 证券投 资基 金合 同》 于 2015 年 3 月 19 日 正式 生效 。截 至 2015 年 3 月 19 日 止,安 信消 费医 药主 题股票型证券 投资基金 已 收到的首次发 售募集的 有 效认购资金扣 除认购费 后 的净认购金 额为人民 币 1,492,697,930.84 元 , 折合 1,492,697,930.84 份 基金份 额; 有效 认购 资金 在首次 发售 募集 期 内产生 的利 息人 民币 728,936.98 元, 折 合 728,936.98 份基 金份 额。 以上 收到 的实收 基金 共计 人 民币 1,493,426,867.82 元 ,折合 1,493,426,867.82 份基金 份额 。本 基金 的基 金管理 人为 安信 基 金管理有限责 任公司, 注 册登记机构为 安信基金 管 理有限责任公 司,基金 托 管人为中国 农业银行 股份有 限公 司。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《安 信 消费医药主题 股票型证 券 投资基金合同 》 的有关 规定 , 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 , 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 ( 包 括创业 板股 票 、 中 小板 股 票以及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ) 、 债 券 、 债券回 购 、 资 产支 持 证券、货币市 场工具、 股 指期货与权证 等金融衍 生 工具以及法律 法规或中 国 证监会允许 基金投资 的其他 金融 工具 (但 须符 合中国 证监 会相 关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种,基金管 理人在履 行 适当程序后, 可以将其 纳 入投资范围。 本基金各 类 资产投资比 例为:本 基金投 资于 股票 的比 例占 基金资 产 的80% -95% , 本 基金以 消费 、医 药行 业股 票为主 要投 资对 象, 投资于消费、 医药行业 股 票的资产占非 现金基金 资 产的比例不低 于 80% 。每 个交易日日终 在扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 , 本 基金 应当 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。 本基金 的业 绩比 较基 准为 :中 证 800 指数 收益 率 × 9 0%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 10% 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务 报表 系按 照财 政部 颁布的 《企 业会 计准 则- 基 本准则 》 以 及其 后颁 布及 修订的 具体 会计 准则、其后 颁布的应 用指 南、解释以 及其他相 关规 定(以下合 称"企业会 计准 则" )编制, 同时, 对于在具体会 计核算和 信 息披露方面, 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 21 页





资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意 见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内 容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则》第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 本财务 报表 采用 了若 干修 订后/ 新会 计准 则:2014 年 1 至 3 月, 财政 部制 定 或修订 了《 企业 会计准 则 第39 号-- 公允 价 值计量 》 和 《 企业 会计 准 则第 30 号-- 财 务报 表列 报 》 等7 项 会计 准则; 上述 7 项 会计 准则 均自 2014 年 7 月 1 日起 施行 。2014 年 6 月 ,财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号-- 金 融工 具列 报》 , 在 2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。 上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财 务状况 以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。 6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 值与 最近一 期年 度报告 相一 致 的说明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 6.4.6 税项 6.4.6.1 印 花税 证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。 6.4.6.2 营 业税 、增 值税 、企业 所得 税 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 22 页





证券投资基金 (封闭式 证 券投资基金, 开放式证 券 投资基金)管 理人运用 基 金买卖股票、 债 券的差 价收 入, 免征 营业 税。 自2016 年5 月1 日 起, 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点, 金融 业 纳入试 点范 围, 由缴纳营业税 改为缴纳 增 值税。对证券 投资基金 ( 封闭式证券投 资基金, 开 放式证券投 资基金) 管理人运用基 金买卖股 票 、债券的转让 收入免征 增 值税;国债、 地方政府 债 利息收入以 及金融同 业往来利息收 入免征增值 税。根据财政 部、国家税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、 房地产开发、 教育辅助 服 务等增值税政 策的通知 》 的规定,资管 产品运营 过 程中发生的 增值税应 税行为 , 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人; 根据 财政部 、 国 家税 务总 局财 税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知 》 的 规定 , 自2018 年 1 月 1 日起 , 资管 产品 管理人 运营 资管 产 品过程中发生 的增值税 应 税行为(以下 称资管产 品 运营业务) ,暂 适用简易 计 税方法,按 照 3% 的 征收率 缴纳 增值 税。 证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红 利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收企 业所得 税。 6.4.6.3 个 人所 得税 个人所 得税 税率 为20% 。 基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入,由 上 市公司、债券 发 行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收 入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个 人所得 税。 基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股 息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ;持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的,减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ;持 股期 限超 过 1 年 的, 股息 红 利 所得 暂免征 收个 人所 得税 。


暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。 6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 安信基 金管 理有 限责 任公 司(以 下简 称 ” 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 23 页





安信基 金 ” ) 中国农业 银 行股 份有 限公 司(以 下简 称"中 国建设 银行") 基金托 管人 、基 金销 售机 构 安信证 券股 份有 限公 司( 以 下简称" 安 信证 券") 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东 中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东 佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东 安信乾 盛财 富管 理( 深圳 )有限 公司 基金管 理人 的子 公司 安信乾 正股 权投 资管 理( 深圳) 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司 注:1 、 本基 金管 理人 于2013 年 12 月2 日 设立 了全 资子公 司安 信乾 盛财 富管 理 ( 深圳 ) 有限 公司 。 2、 本 基金 管理 人的 子公 司 安信乾 盛财 富管 理 (深 圳 ) 有 限公 司于2015 年 11 月 3 日 设立 了全 资子 公司安 信乾 正股 权投 资管 理(深 圳) 有限 公司 。 3、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。


6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.8.1.1 股 票交 易 本基 金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。 6.4.8.1.2 权 证交 易 本基金 本期 内及 上年 度可 比期间 均未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权证 交易 。 6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 本基金 本期 内及 上年 度可 比期间 均未 应支 付关 联方 的佣金 。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 24 页





当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 4,273,566.53 2,063,455.69 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,037,959.99 951,245.93 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下: H=E×1 .50% / 当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 712,261.11 343,909.36 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下: H=E×0 .25% / 当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 6.4.8.2.3 销 售服 务费 6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场债 券( 含回购 )交 易。 6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本基金 管理 人运 用固 有资 金投资 本基 金所 适用 的费 率/用 与本 基金 法律 文件 的 规定一 致。 6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本基金 的其 他关 联方 本期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金份 额。 6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 25 页





关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 农业银 行 96,324,582.34 142,586.05 23,423,045.70 83,019.85 本基金 资金 托管 账户 的银 行存款 由基 金托 管人 农业 银行保 管, 按银 行约 定利 率计息 。 6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。 6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 其他 关联 交易 事项 。 6.4.9 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 :股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 002882 金龙 羽 2017 年 6 月15 日 2017 年7 月 17 日 新股流 通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 603933 睿能 科技 2017 年 6 月28 日 2017 年7 月 6 日 新股流 通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 603305 旭升 股份 2017 年 6 月30 日 2017 年7 月 10 日 新股流 通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 - 300670 大烨 智能 2017 年 6 月26 日 2017 年7 月 3 日 新股流 通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 26 页





300672 国科 微 2017 年 6 月30 日 2017 年7 月 12 日 新股流 通受限 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 - 603331 百达 精工 2017 年 6 月27 日 2017 年7 月 5 日 新股流 通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 300671 富满 电子 2017 年 6 月27 日 2017 年7 月 5 日 新股流 通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 - 603617 君禾 股份 2017 年 6 月23 日 2017 年7 月 3 日 新股流 通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股 票 名 称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 300267 尔 康 制 药 2017 年5 月10 日 重 大 事 项 11.46 - - 605,800 8,336,702.05 6,942,468.00 - 300145 中 金 环 境 2017 年6 月28 日 重 大 事 项 16.92 - - 253,271 4,044,482.79 4,285,345.32 - 002426 胜 利 2017 年1 重 大 7.68 - - 168,100 1,793,186.00 1,291,008.00 - 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 27 页





精 密 月16 日 事 项 002128 露 天 煤 业 2017 年6 月16 日 重 大 事 项 8.70 2017 年8 月14 日 9.57 45,600 399,456.00 396,720.00 -


6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 截至本 报告 期末 ,本 基金 无从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖出 回购 证券款 余额 。 6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 截至本 报告 期末 ,本 基金 无从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易形 成的 卖出 回购 证券款 余额 。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 974,240,035.71 90.08 其中: 股票 974,240,035.71 90.08 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 98,257,994.44 9.09 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 28 页





7 其他各 项资 产 9,013,414.96 0.83 8 合计 1,081,511,445.11 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 396,720.00 0.04 C 制造业 703,121,459.71 67.57 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 6,685,277.20 0.64 E 建筑业 49,951,027.74 4.80 F 批发和 零售 业 73,877,933.53 7.10 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,191,327.92 0.69 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 16,303,914.95 1.57 J 金融业 48,218,775.90 4.63 K 房地产 业 54,108.00 0.01 L 租赁和 商务 服务 业 24,318,625.92 2.34 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,447,399.95 0.91 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 34,673,464.89 3.33 S 综合 - - 合计 974,240,035.71 93.62 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 29 页








7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600887 伊利股 份 3,740,700 80,761,713.00 7.76 2 600566 济川药 业 1,612,701 61,331,019.03 5.89 3 600373 中文传 媒 1,474,839 34,673,464.89 3.33 4 600201 生物股 份 872,500 31,034,825.00 2.98 5 000651 格力电 器 746,300 30,725,171.00 2.95 6 600036 招商银 行 1,250,550 29,900,650.50 2.87 7 600068 葛洲坝 2,628,096 29,539,799.04 2.84 8 000963 华东医 药 589,400 29,293,180.00 2.81 9 600298 安琪酵 母 1,120,100 28,976,987.00 2.78 10 600196 复星医 药 924,094 28,637,673.06 2.75 注: 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载于 安信 基金管 理有 限责 任公 司网站 的半 年度 报告 正文 。 7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600887 伊利股 份 61,870,810.78 17.97 2 600566 济川药 业 38,899,341.82 11.30 3 600373 中文传 媒 31,654,130.75 9.20 4 600201 生物股 份 29,650,542.40 8.61 5 600036 招商银 行 25,280,162.06 7.34 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 30 页





6 600068 葛洲坝 24,972,408.66 7.25 7 002083 孚日股 份 23,765,127.45 6.90 8 002202 金风科 技 22,545,429.58 6.55 9 002468 申通快 递 21,330,319.37 6.20 10 002027 分众传 媒 21,242,116.34 6.17 11 600298 安琪酵 母 18,894,401.50 5.49 12 600183 生益科 技 17,516,138.20 5.09 13 002589 瑞康医 药 17,038,618.80 4.95 14 000963 华东医 药 16,540,918.03 4.81 15 002433 太安堂 14,035,363.57 4.08 16 000895 双汇发 展 13,843,192.51 4.02 17 002705 新宝股 份 13,212,251.22 3.84 18 000501 鄂武商 A 12,048,368.00 3.50 19 300296 利亚德 11,423,031.87 3.32 20 000651 格力电 器 10,957,335.00 3.18 21 600487 亨通光 电 10,905,854.26 3.17 22 002573 清新环 境 10,062,906.50 2.92 23 002597 金禾实 业 9,776,546.00 2.84 24 600872 中炬高 新 9,083,995.36 2.64 25 600741 华域汽 车 8,662,383.40 2.52 26 603868 飞科电 器 8,424,591.80 2.45 27 600703 三安光 电 7,981,587.19 2.32 28 000858 五 粮 液 7,906,124.00 2.30 29 000661 长春高 新 7,776,278.00 2.26 30 002354 天神娱 乐 7,452,623.87 2.16 31 002479 富春环 保 7,229,528.31 2.10 32 002507 涪陵榨 菜 7,208,917.17 2.09 33 600104 上汽集 团 7,073,952.00 2.05 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 31 页





34 300267 尔康制 药 6,989,522.05 2.03 注:本项的" 累计买入 金额"按买入成交 金额(成 交单 价乘以成交 数量)填 列, 不考虑相关 交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 002468 申通快 递 17,803,512.14 5.17 2 000895 双汇发 展 15,486,353.13 4.50 3 002573 清新环 境 13,727,503.14 3.99 4 600276 恒瑞医 药 11,253,916.74 3.27 5 000625 长安汽 车 7,830,737.83 2.27 6 002354 天神娱 乐 6,691,406.56 1.94 7 600585 海螺水 泥 6,500,056.14 1.89 8 000429 粤高速 A 6,003,927.29 1.74 9 002563 森马服 饰 5,497,508.78 1.60 10 600757 长江传 媒 3,943,160.23 1.15 11 002074 国轩高 科 3,553,460.41 1.03 12 600741 华域汽 车 3,250,516.66 0.94 13 600066 宇通客 车 3,188,359.12 0.93 14 603306 华懋科 技 3,034,280.00 0.88 15 002435 长江润 发 3,000,506.29 0.87 16 600312 平高电 气 2,948,588.25 0.86 17 002594 比亚迪 2,809,747.00 0.82 18 600594 益佰制 药 2,796,874.00 0.81 19 002411 必康股 份 2,792,836.60 0.81 20 601668 中国建 筑 2,500,554.94 0.73 注:本项的" 累计卖出 金额"按卖出成交 金额(成 交单 价乘以成交 数量)填 列, 不考虑相关 交易费 用。 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 32 页





7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 735,374,138.36 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 196,227,957.78 注: 买 入股 票成 本 ( 成交 ) 总额" 、" 卖出 股票 收入 (成交 ) 总 额"均 按买 卖成 交金额 (成 交单 价乘 以成交 数量 )填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ,本基金暂不 参 与股指 期货 交易 。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参 与国债 期货 交易 。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本 基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 33 页





7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参 与国债 期货 交易 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查,不 存 在报告编制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 7.12.2


本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库, 本基金管 理 人从制度和流 程 上要求 股票 必须 先入 库再 买入。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 157,403.09 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,996.85 5 应收申 购款 8,839,015.02 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 9,013,414.96 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 34 页





§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 16,748 44,728.15 434,436,170.07 57.99% 314,670,824.05 42.01%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持有本 基金 2,472,810.28 0.3301% 注:管理人的 从业人员 持 有基金占基金 总份额比 例 的计算中,对 下属分级 基 金,比例的 分母采用 各自级 别的 份额 , 对 合计 数, 比 例的 分母 采用 下属 分级基 金份 额的 合计 数 ( 即期末 基金 份额 总额 ) 。 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 10~50 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 35 页





§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2015 年 3 月 19 日 ) 基金 份额 总额 1,493,426,867.82 本报告 期期 初基 金份 额总 额 307,473,825.12 本报告 期基 金总 申购 份额 631,183,655.39 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 189,550,486.39 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 749,106,994.12 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 36 页





§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 本基 金未 举行 基金份 额持 有人 大会 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期本 基金 聘请 的会 计师事 务所 未发 生变 更。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处罚。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 37 页





例 招商证 券 2 478,940,255.30 51.64% 340,669.03 51.64% - 海通证 券 2 407,060,128.88 43.89% 289,541.33 43.89% - 兴业证 券 2 41,431,695.27 4.47% 29,470.27 4.47% - 安信证 券 2 - - - - - 国信证 券 2 - - - - - 中信证 券 2 - - - - - 注: 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 ( 证监基 金字[2007]48 号)的有关规 定,本基 金 管理人制定了 《安信基 金 管理有限责任 公司券商 交 易单元选择 标准及佣 金分配 办法 》 , 对券 商交 易 单元的 选择 标准 和程 序进 行了规 定。 本基 金管 理人 将券商 路演 数量 和质 量、 提供 的信 息充 分性 和 及时性 、 系统 支持 等作 为 交易单 元的 选择 标准 , 由 权益投 资部 、 研究 部、 运营部 交易 室对 券商 考评 后提出 租用 及变 更方 案, 最终由 公司 基金 投资 决策 委员讨 论及 决定 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况





无。 §11 影响投 资者决策的其他重 要信息 11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎 回 份 额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20170101-20170630 78,969,155.27 82,823,876.65 - 161,793,031.92 21.60% 个 人 - - - - - - -








- - - - - - - - 产品特有 风险 安信消费医药股票 2017 年半年 度报告摘要 第 38 页





本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% , 则面临 大额赎 回的情况 ,可能 导致: (1) 基 金在短 时间内无 法变现足 够的资 产予以 应 对, 可能 会产生 基金仓 位 调整困难 , 导致 流动 性风险; 如果持 有基金 份 额比例达 到或超 过基金 份 额总额的20%的 单一投 资 者大额赎 回引发 巨额 赎回,基 金管理 人可能 根 据《基金 合同》 的约定 决 定部分延 期赎回 ,如果 连 续 2 个开放日 以上 (含本数 ) 发 生巨额 赎回 , 基金 管理人 可能根 据 《 基金合同 》 的 约定暂 停接 受基金的 赎回申 请, 对剩余投 资者的 赎回办 理 造成影响 ; (2) 基金管 理人被 迫抛 售证券以 应 付基 金赎回 的 现金需要, 则可能 使基金 资产净值 受到不 利影 响,影响 基金的 投资运 作 和收益水 平; (3)因基 金净值 精度计 算问题, 或因赎 回费收 入 归基金资 产,导 致基金 净 值出现较 大波动 ; (4) 基金资 产规模 过小 , 可能导致 部分投 资受限 而不能实 现基金 合同约 定 的投资目 的及投 资策 略; (5) 大 额赎回 导致基金 资产规模 过小, 不能满 足 存续的条 件, 基 金将根 据 基金合同 的约定 面临 合同终止 清算、 转型等 风 险。


11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。








安 信基 金管理 有限 责任公 司 2017 年 8 月 24 日