安 信 永 鑫 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月24 日 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年1 月13 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 06 月30 日 止。
安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 安信永 鑫定 开债 券
基金主 代码 003637
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 1 月 13 日
基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 35,706,439.47 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 安信永 鑫定 开债 券 A 安信永 鑫定 开债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 003637 003638
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 25,415,651.02 份 10,290,788.45 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 信用 风险 的前 提下 ， 通 过稳 健的 投资 策 略， 为投 资者 实现 超越 业 绩
比较基 准的 投资 收益 。
投资策 略
为合理 控制 本基 金在 开放 期内的 流动 性风 险， 并满 足每次 开放 期的 流动 性需
求，在 封闭 期内 ，本 基金 将严格 遵守 投资 组合 久期 与封闭 期适 当匹 配的 原 则 。
本基金 将基 于宏 观经 济研 究、 货币 政策 研究 、 利 率 研究和 证券 市场 政策 分 析 等
宏观基 本面 研究 ， 综 合信 用分析 、 流 动性 分析 、 预 期收益 及市 场结 构等 因 素 的
分析结 果 ， 在 符合 本基 金 投资比 例限 制和 久期 配置 的基础 上 ， 通 过合 理配 置 并
调整国 债、 央票、 金融 债 、 企业 债、 公 司债 等不 同 债券类 属券 种在 投资 组合 中
的构成 比例 ， 力 争获 得超 越业绩 比较 基准 的投 资收 益。 在 开放 期内 ， 基 金 管 理
人将采 取各 种有 效措 施保 障基金 运作 安排 ， 为防 范 流动性 风险 ， 本基 金将 主 要
投资于 高流 动性 的投 资品 种以保 持较 高的 组合 流动 性，减 小基 金净 值的 波 动 。
业绩比 较基 准 中债总 指数 （全 价） 收益 率。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水平高 于货 币市 场基 金 ， 低
于混合 型基 金和 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
安信基 金管 理有 限责 任公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 乔江晖 王永民
联系电 话 0755-82509999 010-66594896
电子邮 箱 service@essencefund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4008-088-088 95566
传真 0755-82799292 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.essencefund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 安信永 鑫定 开债 券A 安信永 鑫定 开债 券 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月13 日 - 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月13 日 -
2017 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 556,918.16 2,167,899.27
本期利 润 665,823.63 1,743,589.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0145 0.0122
本期基 金份 额净 值增 长率 1.55% 1.34%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0085 0.0064
期末基 金资 产净 值 25,810,717.25 10,428,677.00
期末基 金份 额净 值 1.0155 1.0134
注：1 、 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 （申） 购或 交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 ；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
安信永 鑫定 开债 券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.75% 0.08% 0.87% 0.10% -0.12% -0.02% 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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过去三 个月 1.06% 0.08% -1.04% 0.11% 2.10% -0.03%
自基金 合同
生效起 至今
1.55% 0.06% -2.22% 0.11% 3.77% -0.05%
安信永 鑫定 开债 券C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.74% 0.08% 0.87% 0.10% -0.13% -0.02%
过去三 个月 0.91% 0.08% -1.04% 0.11% 1.95% -0.03%
自基金 合同
生效起 至今
1.34% 0.06% -2.22% 0.11% 3.56% -0.05%
安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2017 年1 月13 日 ，截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 ；
2、 本 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合 同的 约定 。截 至本 报告期 末， 本基 金仍 处于 建仓期 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
安信基 金管 理有 限责 任公 司经中 国证 监会 批准 ， 成 立于 2011 年12 月 ， 总 部 位于深 圳 ， 注 册
资本3.5 亿元 人民 币， 股 东及股 权结 构为 ： 五矿 资 本控股 有限 公司 持 有38.72% 的股 权 ， 安 信证 券
股份有 限公 司持 有 33% 的 股权， 佛山 市顺 德区 新碧 贸易有 限公 司持 有 19.71% 的股权 ，中 广核 财务
有限责 任公 司持 有8.57% 的股权 。
截至 2017 年 6 月 30 日 ，本基 金管 理人 共管 理 34 只开放 式基 金， 具体 如下 ：从 2012 年 6
月20 日起 管理 安信 策略 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2012 年9 月 25 日起 管理 安信 目
标收益 债券 型证 券投 资基 金； 从2012 年12 月18 日起管 理安 信平 稳增 长混 合型发 起式 证券 投 资
基金； 从 2013 年 2 月 5 日起管 理安 信现 金管 理货 币市场 基金 ； 从 2013 年 7 月 24 日 起管 理安
信宝利 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） （原 安信 宝利 分级 债券型 证券 投资 基金 ） ； 从2013 年11 月 8 日
起管理 安信 永利 信用 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 ； 从 2013 年12 月 31 日 起管理 安信 鑫发 优 选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金； 从 2014 年 4 月21 日起管 理安 信价 值精 选股 票型证 券投 资基 金；
从 2014 年 11 月 24 日起 管理安 信现 金 增 利货 币市 场基金 ；从 2015 年 3 月 19 日 起管 理安 信消
费医药 主题 股票 型证 券投 资基金 ； 从 2015 年 4 月 15 日 起管 理安 信动 态策 略 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 ； 从2015 年 5 月14 日起 管理 安信 中证 一带一 路主 题指 数分 级证 券投资 基金 ； 从2015
年 5 月 20 日 起管 理安 信 优势增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金； 从 2015 年 5 月 25 日 起管 理
安信稳 健增 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金； 从2015 年 6 月 5 日 起管 理安 信 鑫安得 利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 ； 从2015 年8 月7 日起 管理 安信新 常态 沪港 深精 选股 票型证 券投 资基 金；
从 2015 年 11 月 24 日 起 管理安 信新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ；从 2016 年 3 月 9 日起
管理安 信安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金； 从 2016 年5 月9 日起 管理 安信 新回 报灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 ； 从2016 年7 月28 日起 管理 安信 新 优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金； 从 2016 年8
月 9 日起 管理 安信 新目 标 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金； 从 2016 年 8 月 19 日起管 理安 信新 价值
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金； 从 2016 年 9 月 9 日起管 理安 信保 证金 交易 型货币 市场 基金 ； 从
2016 年 9 月 29 日 起管 理 安信新 成长 灵活 配 置 混合 型证券 投资 基金 ； 从 2016 年 9 月 29 日 起管 理
安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金； 从 2016 年 10 月 10 日起 管理 安信 永丰 定 期开放 债券 型证 券投安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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资基金 ； 从 2016 年10 月 12 日 起管 理安 信沪 深 300 指数增 强型 发起 式证 券投 资基金 ； 从 2016 年
10 月 17 日起 管 理 安信 活 期宝货 币市 场基 金； 从 2016 年 12 月 9 日起 管理 安 信新趋 势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金； 从 2016 年 12 月 19 日起 管理 安信新 视野 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ；从
2017 年 1 月 13 日 起管 理 安信永 鑫定 期开 放债 券型 证券投 资基 金； 从 2017 年 3 月 16 日 起管 理安
信新起 点灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金； 从 2017 年3 月 16 日 起管 理安 信中 国 制造 2025 沪港 深灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金； 从 2017 年 3 月 29 日 起管理 安信 合作 创新 主题 沪港深 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张翼飞
本基金
的基金
经理
2017 年1 月13
日
- 6.5
张翼飞 先生 ， 经 济学 硕士 。
历任摩 根轧 机（ 上海 ）有
限公司 财务 部会 计、 财务
主管， 上海 市国 有资 产监
督管理 委员 会规 划发 展处
研究员 ，秦 皇岛 嘉隆 高科
实业有 限公 司财 务总 监，
日盛嘉 富证 券国 际有 限公
司上海 代表 处研 究部 研究
员。现 任安 信基 金管 理有
限责任 公司 固定 收益 部基
金经理 。曾 任安 信现 金管
理货币 市场 基金 、安 信目
标收益 债券 型证 券投 资基
金、安 信永 利信 用定 期开
放债券 型证 券投 资基 金的
基金经 理助 理， 安信 现金
管理货 币市 场基 金、 安信安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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现金增 利货 币市 场基 金的
基金经 理； 现任 安信 稳健
增值灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金、 安信 目标 收益
债券型 证券 投资 基金 、安
信永利 信用 定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、安 信尊
享纯债 债券 型证 券投 资基
金、安 信新 趋势 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、安
信永鑫 定期 开放 债券 型证
券投资 基金 、安 信新 起点
灵活配 置混 合型 证券 投资
基金的 基金 经理 。
王坤
本基金
的基金
经理助
理
2017 年1 月13
日
- 2
王坤先 生， 金融 学硕 士。
曾任安 信基 金管 理有 限责
任公司 固定 收益 部研 究助
理。现 任安 信基 金管 理有
限责任 公司 固定 收益 部基
金经理 助理 。现 任安 信基
金目标 收益 债券 型证 券投
资基金 、安 信永 利信 用定
期开放 债券 型证 券投 资基
金、安 信稳 健增 值灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、
安信新 趋势 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 、安 信新
起点灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金、 安信 永鑫 定期安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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开放债 券式 证券 投资 基
金、安 信尊 享纯 债债 券型
证券投 资基 金的 基金 经理
助理。
注：1 、 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 （生 效） 日 期填 写； 基 金经理 助理 的 “ 任职
日期” 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 填写 。 “离 任 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 （ 生效 ） 日 期填 写 。
2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范
围的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销
售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有
关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见 》和 公
司制定的公平 交易相关 制 度，公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合， 未 出现违反公 平交易制
度的情 况， 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。
本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法， 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发 生 的
同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显
示，本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间，不 存 在通过相同 品种的同
向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内，本公 司所有投 资 组合 参与的交 易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本报告期内， 资本市场 经 历了货币政策 先紧后松 的 过程，期间监 管政策也 从 相对密集到更 加
中性 ， 固 定收 益市 场也 相 应的经 历了 先大 跌 ， 后 显 著反弹 的过 程 。 我 们在 期 间始终 坚持 了短 久期 、
中高仓位、中 高评级的 策 略，在前期的 市场调整 中 ，净值基本保 持了稳定 增 长，有效的 规避了市
场波动 风险 ；后 期反 弹开 始，我 们坚 守了 仓位 并略 微增加 了久 期， 在 6 月中 下旬的 反弹 过程 中 净
值创出 年内 新高 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 安信 永鑫 定开 债 A 基 金份 额净 值 为1.0155 元， 本报 告期 基金 份额净 值增 长率
为1.55% ； 截至 本报 告期 末 安信永 鑫定 开 债 C 基 金份 额净值 为 1.0134 元 ， 本 报 告期基 金份 额净 值
增长率 为1.34% ；同 期业 绩比较 基准 收益 率为-2.22% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2017 年下 半年 ，我 们 的基本 观点 是：1、 近期 经 济数字 虽略 超预 期， 但其 显著性 不足 以
对利率 中枢 产生 重要 影响 。2 、 如果 外汇 汇率 和外 储 保持相 对稳 定 ， 预 期通 胀 提升 的 风险 不大 。3、
外汇汇率和外 储当前已 经 稳住，但是后 期需要持 续 观察，仍存在 一定风险 。 这很可能是 影响利率
环境最 大的 风险 因素 。4 、 政策仍 处于 强监 管范 畴 ， 但市场 经过 半年 的自 适应 ， 目 前的 韧性 已经 显
著增强 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照相关 法 律法规、证监 会的相关 规 定以及基金合 同的约定 ， 对基金所持有 的
投资品 种进 行估 值。 本基 金 托管人 根据 法律 法规 及基 金合同 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
会计师事务所 定期对估 值 调整采用的相 关估值模 型 、假设及参数 的适当性 发 表审核意见 并出具报
告。本基金管 理人为了 确 保估值工作的 合规开展 ， 设立估值委员 会。估值 委 员会负责审 定公司基
金估值业务管 理制度， 建 立健全估值决 策体系， 确 定不同基金产 品及投资 品 种的估值方 法，保证
公司估值业务 准确真实 地 反映基金相关 金融资产 和 金融负债的公 允价值。 估 值委员会负 责人由公
司分管投资的 副总经理 担 任，估值委员 会成员由 运 营部、权益投 资部、固 定 收益部、特 定资产管
理部、研究部 、信用研 究 部和监察稽核 部分别委 派 一名或多名代 表组成。 估 值委员会各 成员职责安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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分工如 下 ： 权 益投 资部 、 固定收 益部 、 特定 资产 管 理部 、 研 究部 及信 用研 究 部负责 关注 市场 变化 、
证券发行机构 重大事件 等 可能对 估值产 生重大影 响 的因素，向估 值委员会 提 出合理的估 值建议，
确保估值的公 允性；运 营 部负责日常估 值业务的 具 体执行，及时 准确完成 基 金估值，并 负责和托
管行沟通协调 核对；监 察 稽核部负责定 期或不定 期 对估值政策、 程序及相 关 方法的一致 性进行检
查， 确保 估值 政策 和程 序 的一贯 性 。 以 上人 员均 具 备必要 的经 验 、 专 业胜 任 能力和 相关 工作 经历 。
当估值委员会 委员同时 为 基金经理时， 涉及其相 关 持仓品种估值 调整时采 取 回避机制， 保持估值
调整的 客观 性和 独立 性。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截至报告 期 末本基金管理 人
已签约的定价 服 务机构 为 中央国债登记 结算有限 责 任公司和中证 指数有限 公 司，由其按 约定提供
定价服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规规定 和 本基金合同的 约定及实 际 运作情况，本 基金本报 告 期未进行利润 分
配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 出现 了连续 20 个工 作日 基金 持有人 数不 满 200 人的 情 形，时 间范 围为
2017 年4 月17 日至2017 年6 月30 日； 本报 告期 内 ， 本基 金出 现了 连续20 个 工作日 基金 资产 净
值低 于5000 万 元的 情形 ， 时间范 围 为 2017 年4 月20 日至2017 年6 月 30 日。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 安信 永鑫 定期 开放债 券型 证券
投资基 金 （ 以下 称 “ 本基 金” ） 的托 管过 程中 ， 严 格 遵守 《 证券 投资 基金 法》 及其他 有关 法律 法规 、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益 的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标、 净 值表现、 收益 分配 情况、 财 务会计 报告 （
财务 会 计报告 中的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 安信 永鑫 定期 开放债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月30 日
资 产：
银行存 款 500,805.45
结算备 付金 3,042,855.57
存出保 证金 31,728.66
交易性 金融 资产 53,542,961.00
其中： 股票 投资 -
基金投 资 -
债券投 资 51,542,961.00
资产支 持证 券投 资 2,000,000.00
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 5,491,382.11
应收利 息 1,343,643.88
应收股 利 -
应收申 购款 -
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 63,953,376.67
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月30 日 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 16 页
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 22,000,000.00
应付证 券清 算款 5,517,883.85
应付赎 回款 -
应付管 理人 报酬 23,699.33
应付托 管费 5,924.86
应付销 售服 务费 1,705.11
应付交 易费 用 4,338.88
应交税 费 -
应付利 息 -11,922.57
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 172,352.96
负债合 计 27,713,982.42
所有者权益：
实收基 金 35,706,439.47
未分配 利润 532,954.78
所有者 权益 合计 36,239,394.25
负债和 所有 者权 益总 计 63,953,376.67
注：报 告截 止日 为 2017 年 6 月 30 日， 安信 永鑫 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 A 类基 金份 额净 值
1.0155 元， 安信 永鑫 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 C 类基金 份额 净值 1.0134 元；基 金份 额总 额
35,706,439.47 份， 其中 安 信永鑫 定期 开放 债券 型证 券投资 基 金 A 类 基金 份 额25,415,651.02 份，
安信永 鑫定 期开 放债 券型 证券投 资基 金C 类基 金份 额 10,290,788.45 份。
安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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6.2 利 润表
会计主 体 ： 安信 永鑫 定期 开放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月 13 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月13 日(基金合同生效日)至
2017 年6 月 30 日
一、收入 4,884,939.55
1.利息 收入 5,829,390.86
其中： 存款 利息 收入 76,261.01
债券利 息收 入 4,648,147.00
资产支 持证 券利 息收 入 32,061.37
买入返 售金 融资 产收 入 1,072,921.48
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -657,214.27
其中： 股票 投资 收益 -
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -657,214.27
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） -315,404.53
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 28,167.49
减：二、费用 2,475,526.65
1．管 理人 报酬 713,046.70
2．托 管费 178,261.68
3．销 售服 务费 135,307.61 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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4．交 易费 用 5,809.42
5．利 息支 出 1,259,661.23
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,259,661.23
6．其 他费 用 183,440.01
三、利润总额 （亏损 总额 以“- ”号填列） 2,409,412.90
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 2,409,412.90
注： 本 基金 的基 金合 同 于2017 年1 月13 日生 效， 无上年 度可 比期 间。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 安信 永鑫 定期 开放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月 13 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 13 日(基金合同生效日)至2017 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
314,514,672.03 - 314,514,672.03
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,409,412.90 2,409,412.90
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-278,808,232.56 -1,876,458.12 -280,684,690.68
其中：1.基 金申 购款 12,416.81 83.19 12,500.00
2. 基金 赎回 款 -278,820,649.37 -1,876,541.31 -280,697,190.68 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
35,706,439.47 532,954.78 36,239,394.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘入 领______
______范瑛______
____ 尚 尔航____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
安信永 鑫定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 经 中国 证券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ）2016 年7 月 13 日 下发 的证 监 许可[2016]1602 号文 “ 关 于核准 安信 永鑫 定
期开放债券型 证券投资 基 金募集的批复 ”的核准 ， 由安信基金管 理有限责 任 公司依照《 中华人民
共和国证券投 资基金法 》 和《安信永鑫 定期开放 债 券型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。
本基金 募集 期间 为 2016 年 12 月5 日至 2017 年1 月 10 日 ，募 集结 束经 安永 华明会 计师 事务
所 （ 特殊 普通 合伙 ） 验 证 并出具 安永 华明(2017)验字 60962175_H01 号 验资 报 告。 首次 设立 募集 不
包括认 购资 金利 息共 募集 人民 币 314,453,330.14 元 。经向 中国 证监 会备 案， 《 安信永 鑫定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 1 月 13 日正式 生效 。截 至 2017 年 1 月 12 日 止， 安信
永鑫定期开放 债券型证 券 投资基金已收 到的首次 发 售募集的有效 认购资金 扣 除认购费后 的净认购
金额为 人民 币 314,453,330.14 元 ，折合 314,453,330.14 份 基金 份额 ；有 效认 购资金 在首 次发 售
募集期 内产 生的 利息 人民 币 61,341.89 元 ，折 合 61,341.89 份基 金份 额。 其 中 A 类 基金 份额 已收
到的首 次发 售募 集的 有效 认购资 金扣 除认 购费 后的 净认购 金额 为人 民 币 62,666,630.14 元， 折合
62,666,630.14 份基 金份 额； 有 效认 购资 金在 首次 发售募 集期 内产 生的 利息 人民 币 34,853.08 元，
折合 34,853.08 份基 金份 额。C 类 基金 份额 已收 到 的首次 发售 募集 的有 效认 购资金 金额 为人 民币安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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251,786,700.00 元 ，折 合 251,786,700.00 份 基 金份额 ；有 效认 购资 金在 首次发 售募 集期 内产 生
的 利 息 人 民 币 26,488.81 元 ， 折 合 26,488.81 份基金 份 额 。 以 上 收 到 的 实 收 基 金 共 计 人 民 币
314,514,672.03 元 ，折 合 314,514,672.03 份 基 金份额 。本 基金 的基 金管 理人为 安信 基金 管理 有
限责任 公司 ， 注 册登 记机 构为安 信基 金管 理有 限责 任公司 ， 基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公 司 。
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 金融 债 、 央 行票 据 、 可 转换债 券 （含 可分 离交 易 的可转 换债 券） 、
企业债 券、 公司 债券 、债 券回购 、非 金融 企业 债务 融资工 具
（包括 中期 票据 、 短 期融 资券等 ） 、 资 产支 持证 券、 同业存 单、 银行 存款 （ 包 括协议 存款 、 定
期存款 及其 他银 行存 款） 、 货币市 场工 具、 国债 期货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其
他金融工具， 但须符合 中 国证监会相关 规定。本 基 金不直接从二 级市场买 入 股票、权证 等权益类
资产，也不参 与一级市 场 新股的首发或 增发，但 可 持因可转换债 券转股所 形 成的股票、 因所持股
票所派发的权 证和因投 资 可分离交易的 可转换债 券 而产生的权证 等。因上 述 原因持有的 股票和权
证等资 产， 基金 将在 其可 交易之 日起 的 3 个 月内 卖 出。 如 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资
其他品 种， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
基金的投资组 合比例为 ： 债券资产占基 金资产的 比 例不低于 80% ，本基金 在 开放期、封闭 期
前10 个工 作日 以及 封闭 期最 后 10 个工 作日 不受 上述投 资比 例限 制。 在开 放期， 每个 交易 日日 终
在扣除 国债 期货 需缴 纳的 交易保 证金 后， 本基 金持 有现金 或到 期日 在 1 年以 内的政 府债 券的 投 资
比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% ，封 闭期 内不 受 上述 5% 的 限制 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 总指 数（ 全价 ）收 益率。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 （ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ， 同 时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考 了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基
金业协 会颁 布的 相关 规定 。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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本 财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及 2017 年 1 月 13 日 （基 金合同 生效 日） 至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净 值
变动情 况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系 自2017 年1 月13 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 2017 年6 月30 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票、债券 、
基金和 衍生 工具 等投 资
本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 ， 包括银行存款 、结算 备 付 金、买入返售 金
融资产 和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 目 前持有的金融 负债均划 分 为其他金融负 债，主要 包 括卖出回购 金融资产
款和各 类应 付款 项等 。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具等 投资 按如下 原则 确定 公允 价值 并进行 估值 ：
(1) 存在活跃市场的金融工 具按照估值日能够取得的 相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变 化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使 用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加 和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申购 或赎 回 款项中 包含 的按 累计 未分 配的已 实现 收益/ （ 损失 ） 占基金 净值 比例 计算安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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的金额。未实 现损益平 准 金指在申购或 赎回基金 份 额时，申购或 赎回款项 中 包含的按累 计未实现
利得/ （损 失） 占 基金 净值 比例计 算的 金额 。 损 益平 准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 确 认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/ （累 计亏 损 ） ”。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的 个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ） ， 在回 购期 内逐 日 计提；
(5) 股票投资 收益/（损 失 ）于卖出股票 成交日确 认 ，并按卖出股 票成交金 额 与其成本的差 额
入账；
(6) 债 券投 资收 益/（ 损失 ）于成 交日 确认 ，并 按成 交总额 与其 成本 、应 收利 息的差 额入 账；
(7) 衍生工具 收益/（损 失 ）于卖出权证 成交日确 认 ，并按卖出权 证成交金 额 与其成本的差 额
入账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/ （ 损失）系本基 金持有的 采 用公允价值模 式计量的 交 易性金融资产 、
交易性 金融 负债 等公 允价 值变动 形成 的应 计入 当期 损益的 利得 或损 失；
(10) 其他 收入 在主 要风 险 和报酬 已经 转移 给对 方， 经 济利益 很可 能流 入且 金额 可以可 靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.80% 年费 率计提 ； 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.20% 年费 率计提 ；
(3) 基 金销 售服 务费 ， 本 基 金 A 类 基金 份额 不收 取销 售服务 费，C 类 基金 份额 的 销售服 务费 按
前一 日C 类 基金 资产 净值 的 0.20% 年 费率 计提 ；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ，列 入当 期基 金费用 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金 的收 益分 配原 则如 下：
(1) 由于本基 金 A 类 基金 份额不收取销 售服务费 ，C 类基金份额收 取销售服 务 费，各基金 份
额类别 对应 的可 供分 配利 润将有 所不 同；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动转为该 类别基金 份 额进行再投资 ；若投资 者 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 基 金份 额持 有人 可对 其持有 的 A 类和 C 类基 金 份额分 别选 择不 同的 收益 分配方 式； 选择 采取
红利再投资形 式的，同 一 类别基金份额 的分红资 金 将按权益登记 日该类别 的 基金份额净 值转成相
应的同 一类 别的 基金 份额；
同一投资人持 有的同一 类 别的基金份额 只能选择 一 种分红方式， 如投资人 在 不同销售机构 选
择的分 红方 式不 同， 则基 金登记 机构 将以 投资 人最 后一次 选择 的分 红方 式为 准；
(3) 基 金收 益分 配后 各类 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ； 即基金 收益 分配 基准 日的 某一类 基金 份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后 不 能低 于面值 ；
(4) 同 一类 别每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 26 页
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税 、企业 所得 税
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
自2016 年5 月1 日 起， 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点， 金融 业 纳入试 点范 围，
由缴纳营业税 改为缴纳 增 值税。对证券 投资基金 （ 封闭式证券投 资基金， 开 放式证券投 资基金）
管理人运用基 金买卖股 票 、债券的转让 收入免征 增 值税；国债、 地方政府 债 利息收入以 及金融同
业往来利息收 入免征增值 税。根据财政 部、国家税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明 确 金融、
房地产开发、 教育辅助 服 务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的 增值税应
税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人； 根据 财政部 、 国 家税 务总 局财 税[2017]56 号 文 《 关
于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年 1 月 1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产
品过程中发生 的增值税 应 税行为（以下 称资管产 品 运营业务） ，暂 适用简易 计 税方法，按 照 3% 的
征收率 缴纳 增值 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
6.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红 利 所得 暂免征 收个 人所 得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 27 页
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 ”
安信基 金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称" 中国 银
行"）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
安 信 证 券 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称" 安 信 证
券")
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东
中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
安信乾 盛财 富管 理（ 深圳 ）有限 公司 基金管 理人 的子 公司
安信乾 正股 权投 资管 理（ 深圳） 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注：1 、 本基 金管 理人 于2013 年 12 月2 日 设立 了全 资子公 司安 信乾 盛财 富管 理 （ 深圳 ） 有限 公司 。
2、 本 基金 管理 人的 子公 司 安信乾 盛财 富管 理 （深 圳 ） 有 限公 司于2015 年 11 月 3 日 设立 了全 资子
公司安 信乾 正股 权投 资管 理（深 圳） 有限 公司 。
3、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本 基金 本期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 股票交 易。
6.4.8.1.2 权 证交 易
本 基金 本报 告期 无通 过关联 方交 易单 元进 行的 权证交 易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 28 页
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至2017 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 713,046.70
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 131,118.81
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.80% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下：
H=E×0 .80% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至2017 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 178,261.68
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.20% 的年 费率 计提 ，托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 29 页
安信永 鑫定 开债 券
A
安信永 鑫定 开债 券C 合计
中国银 行 - 16,402.50 16,402.50
安信基 金 - 109,576.67 109,576.67
合计 - 125,979.17 125,979.17
注：本基金 A 类基金份 额 不收取销售服 务费，C 类 基金份额的销 售服务费 按 前一日 C 类 基金资
产净值 的0.20% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H＝ E× 0.20 %÷ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 逐日 累计 至每 个月月 末， 按月 支付 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场债券 （含 回购 ）交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本 基金 的其 他关 联方 本期末 未持 有本 基金 份额 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 500,805.45 50,285.84
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按约 定利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 本报 告期 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 30 页
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 无其 他关 联交 易事项 。
6.4.9 期 末（2017 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 的股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ， 本 基金 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回购 证券 款余额 为 0 元，
无质押 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 从 事 证 券 交 易 所 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回 购 证 券 款 余 额
22,000,000.00 元， 于 2017 年7 月3 日到 期。 该类 交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所
交易的债券或 在新质押 式 回购下转入质 押库的债 券 ，按证券交易 所规定的 比 例折算为标 准券后，
不低于 债券 回购 交易 的余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 53,542,961.00 83.72
其中： 债券 51,542,961.00 80.59
资产 支持 证券 2,000,000.00 3.13 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,543,661.02 5.54
7 其他各 项资 产 6,866,754.65 10.74
8 合计 63,953,376.67 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本 基金 本报 告期 内未 持有股 票。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本 基金 本报 告期 内未 持有股 票。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
本基金 本报 告期 内未 持有 股票。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 32 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 17,043,065.60 47.03
其中： 政策 性金 融债 17,043,065.60 47.03
4 企业债 券 34,499,895.40 95.20
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 51,542,961.00 142.23
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018002 国开 1302 116,720 11,968,468.80 33.03
2 018005 国开 1701 50,960 5,074,596.80 14.00
3 122028 09 华 发债 31,690 3,184,211.20 8.79
4 122421 15 天 房债 30,000 2,971,500.00 8.20
5 122366 14 武 钢债 29,000 2,900,580.00 8.00 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 142679 花呗18A1 20,000 2,000,000.00 5.52
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 34 页
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除 15 天 房债 （122421 ） ， 本期 没有 出现 被 监管部 门立 案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 根 据 2016 年 8 月 19 日 天津 市房 地
产发展 （集 团） 股份 有限 公司（ 下称 天房 发展 ，股 票代码 ：600322 ） 《 天津 市 房地产 发展 （集 团）
股份有 限公 司关 于收 到行 政监管 措施 决定 书的 公告 》 ， 天房 发展 收到 中国 证券 监 督管理 委员 会天 津
监管局 （ 以下 简称 “天 津 证监局 ”） 发给 本公 司 的 4 份《 行政 监管 措施 决定 书》 ， 分别 是《 关于
对天津 市房 地产 发展 （ 集 团） 股份 有限 公司 采取 出 具警示 函措 施的 决定 》 （ 津 证 监措 施字[2016]22
号） 、 《关于 对熊 光宇采取 监管谈话措施 的决定》 （ 津 证监措施字[2016]19 号） 、 《关于对毛铁 采取
监管谈话措施 的决定》 （ 津 证监措施字 [2016]20 号） 、 《关于对杨新 喆采取监 管 谈话措施的决 定》
（津证监措施 字[2016]21 号） ， 根据《上 市公司信 息 披露管理办法 》第五十 八 、五十九条规 定，
天津证监局决 定对天房 发 展采取出具警 示函的行 政 监管措施，并 提交书面 整 改报告，整 改报告应
当包括 整改 措施 及落 实情 况、内 部问 责情 况等 内容 。
基金管 理人 对上 述证 券的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。
7.11.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合 同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 31,728.66
2 应收证 券清 算款 5,491,382.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,343,643.88
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,866,754.65 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 36 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
安信
永鑫
定开
债券A
125 203,325.21 - 0.00% 25,415,651.02 100.00%
安信
永鑫
定开
债券C
15 686,052.56 10,007,650.00 97.25% 283,138.45 2.75%
合计 140 255,046.00 10,007,650.00 28.03% 25,698,789.47 71.97%
注： 机构/ 个人 投资 者持 有 份额占 总份 额比 例的 计算 中， 对下 属分 级基 金， 比 例的分 母采 用各 自级
别的份 额， 对合 计数 ，比 例的分 母采 用下 属分 级基 金份额 的合 计数 （即 期末 基金份 额总 额） 。
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
安信永 鑫
定开债 券
A
- 0.0000%
安信永 鑫
定开债 券
C
- 0.0000% 安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 37 页
合计 - 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
安信永 鑫定 开债 券A 0
安信永 鑫定 开债 券C 0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
安信永 鑫定 开债 券A 0
安信永 鑫定 开债 券C 0
合计 0
安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 38 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
安信永 鑫定 开债
券A
安信永 鑫定 开债
券 C
基金合 同生 效日 （2017 年1 月 13 日 ） 基 金份
额总额
62,701,483.22 251,813,188.81
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
- 12,416.81
减: 基金 合 同生 效日 起至 报告 期 期末 基金 总赎
回份额
37,285,832.20 241,534,817.17
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 25,415,651.02 10,290,788.45
安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
第 39 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 举行 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 本报 告期 内基 金管 理人、 基金 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 请的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） ， 其 自基 金 合同 生效
日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或
处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
安信证 券 2 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
招商证 券 2 - - - - -
国泰君 安 2 - - - - -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的有关规 定，本基 金 管理人制定了 《安信基 金 管理有限责任 公司券商 交 易单元选择 标准及佣
金分配 办法 》 ， 对券 商交 易 单元的 选择 标准 和程 序进 行了规 定。 本基 金管 理人 将券商 路演 数量 和质
量、 提供 的信 息充 分性 和 及时性 、 系统 支持 等作 为 交易单 元的 选择 标准 ， 由 权益投 资部 、 研究 部、
运营部 交易 室对 券商 考评 后提出 租用 及变 更方 案， 最终由 公司 基金 投资 决策 委员讨 论及 决定 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
安信证 券 265,930,699.61 100.00% 4,393,688,000.00 100.00% - -
中投证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金情
况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期
初
份
额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1 20170111-20170417 - 200,000,000.00 200,000,000.00 - 0.00%
2 20170420-20170630 - 10,007,650.00 - 10,007,650.00 28.03%
个
人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有 风险
本基金如果出现单一 投资 者持有基金份额比例 达到 或超过基金份额总份 额 的 20%，则面临大
额赎回的 情况， 可能导 致 ：
（1） 基 金在短 时间内 无 法变现足 够的资 产予以 应 对， 可能 会产生 基金仓 位 调整困难 ， 导致 流
动性风险；如果持有 基金 份额比例达到或超过 基金 份额总额的 20%的单一投 资者大额赎回引
发巨额赎 回，基 金管理 人 可能根据 《基金 合同》 的 约定决定 部分延 期赎回 ， 如果连续 2 个开
放日以上（含本数）发 生 巨额赎回，基金管理人 可 能根据《基金合同》的 约 定暂停接受基 金
的赎回申 请，对 剩余投 资 者的赎回 办理造 成影响 ；
（2） 基金 管理人 被迫抛 售证券以 应 付 基 金赎回 的 现金需要， 则可能 使基金 资产净值 受到不 利
影响，影 响基金 的投资 运 作和收益 水平；
（3）因基 金净值 精度计 算问题， 或因赎 回费收 入 归基金资 产，导 致基金 净 值出现较 大波动；
（4） 基金 资产规 模过小 ， 可能导致 部分投 资受限 而不能实 现基金 合同约 定 的投资目 的及投 资
策略；
（5） 大 额赎回 导致基 金 资产规模 过小， 不能满 足 存续的条 件， 基 金将根 据 基金合同 的约定 面安信永鑫定开债券 2017 年半年 度报告 摘要
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临合同终 止清算 、转型 等 风险。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
安 信基 金管理 有限 责任公 司
2017 年 8 月 24 日
