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安信新起点混合A(003957)

安信新起点混合:2017年半年度报告摘要

 
 
安 信 新 起 点灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 
2017 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 安信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月24 日 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 
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§1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 21 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计 。 本报告 期 自2017 年3 月16 日( 基金 合同 生效 日) 起至 06 月30 日 止。


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§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况


基金简 称 安信新 起点 混合 基金主 代码 003957 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 3 月16 日 基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 51,046,737.73 份 基金合 同存 续期 不定期 下属分 级基 金的 基金 简称 : 安信新 起点 混 合 A 安信新 起点 混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 : 003957 003958 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 623,261.76 份 50,423,475.97 份


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 将以 严格 风险 管理 与控制 为前 提, 通 过积 极 主动的 资产 配置 和灵 活 多 样 的投资 策略 ,力 争为 基金 份额持 有人 获得 超越 业绩 基准的 投资 回报 。 投资策 略 资产配 置方 面, 本基 金通 过分析 宏观 指标 和政 策, 制定股 票、 债券、 现金 等 大 类资产 之间 的配 置比 例。 固定收 益投 资方 面, 本基 金在利 率走 势分 析、 债 券 供 求分析 基础 上, 灵 活采 用 类属配 置、 久 期配 置、 信 用配置、 回购 、 可转 换 债 券 等投资 策略 , 配 置流 动性 好、 风 险溢 价水 平合 理、 到期收 益率 和信 用质 量 较 高 的品种 。 股 票投 资方 面, 遵循自 上而 下和 自下 而上 相结合 原则 , 挖 掘增 长 潜 力 巨大、 同时 符合 资本 市场 阶段偏 好的 标的 , 同 时, 灵活运 用多 种低 风险 投 资 策 略与事 情驱 动策 略, 把握 市场定 价偏 差带 来的 投资 机会。 此外 , 本 基金 将 合 理 利用权 证、 股指 期货 、国 债期货 等衍 生工 具, 实现 基金资 产保 值增 值。 业绩比 较基 准 50%*沪深 300 指数 收益 率+50%* 中债 总指 数( 全价 ) 收益率 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金, 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币 市 场安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 3 页


基金, 但低 于股 票型 基金 ,属于 中等 风险 水平 的投 资品种 。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 安信基 金管 理有 限责 任公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 乔江晖 郭明 联系电 话 0755-82509999 010-66105799 电子邮 箱 service@essencefund.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


4008-088-088 95588 传真 0755-82799292 010-66105798


2.4 信 息披 露方式


登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.essencefund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 金额单 位: 人民 币元 基金级 别 安信新 起点 混 合A 安信新 起点 混 合 C 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年3 月16 日 - 2017 年 6 月 30 日) 报告期(2017 年3 月16 日 - 2017 年6 月30 日) 本期已 实现 收益 -719.50 813,170.27 本期利 润 6,108.49 870,127.87 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0081 0.0057 本期基 金份 额净 值增 长率 0.85% 0.66% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0012 -0.0030 期末基 金资 产净 值 628,533.39 50,756,656.86 期末基 金份 额净 值 1.0085 1.0066 注:1 、 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 (申) 购或 交 易基金 的各 项费 用, 计入 费用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 ;


2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益;


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较








安信新 起点 混 合A 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 0.44% 0.03% 2.92% 0.34% -2.48% -0.31% 过去三 个月 0.77% 0.05% 2.50% 0.33% -1.73% -0.28% 自基金 合同 0.85% 0.05% 2.51% 0.32% -1.66% -0.27% 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 5 页


生效起 至今








安信新 起点 混 合C 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 0.38% 0.03% 2.92% 0.34% -2.54% -0.31% 过去三 个月 0.59% 0.05% 2.50% 0.33% -1.91% -0.28% 自基金 合同 生效起 至今 0.66% 0.05% 2.51% 0.32% -1.85% -0.27%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 6 页


注:1 、本 基金 合同 生效 日 为 2017 年3 月16 日 ,截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 ; 2、 本 基金 合同 规定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合 基金合 同的 约定 。截 至本 报告期 末, 本基 金仍 处于 建仓期 。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 7 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 安信基 金管 理有 限责 任公 司经中 国证 监会 批准 , 成 立于 2011 年12 月 , 总 部 位于深 圳 , 注 册 资本3.5 亿元 人民 币, 股 东及股 权结 构为 : 五矿 资 本控股 有限 公司 持 有38.72% 的股 权 , 安 信证 券 股份有 限公 司持 有 33% 的 股权, 佛山 市顺 德区 新碧 贸易有 限公 司持 有 19.71% 的股权 ,中 广核 财务 有限责 任公 司持 有8.57% 的股权 。 截至 2017 年 6 月 30 日 ,本基 金管 理人 共管 理 34 只开放 式基 金, 具体 如下 :从 2012 年 6 月20 日起 管理 安信 策略 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金; 从 2012 年9 月 25 日起 管理 安信 目 标收益 债券 型证 券投 资基 金; 从2012 年12 月18 日起管 理安 信平 稳增 长混 合型发 起式 证券 投 资 基金; 从 2013 年 2 月 5 日起管 理安 信现 金管 理货 币市场 基金 ; 从 2013 年 7 月 24 日 起管 理安 信宝利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF ) (原 安信 宝利 分级 债券型 证券 投资 基金 ) ;从 2013 年11 月 8 日 起管理 安信 永利 信用 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 ; 从 2013 年12 月 31 日 起管理 安信 鑫发 优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2014 年 4 月21 日起管 理安 信价 值精 选股 票型证 券投 资基 金; 从 2014 年 11 月 24 日起 管理安 信现 金 增 利货 币市 场基金 ;从 2015 年 3 月 19 日 起管 理安 信消 费医药 主题 股票 型证 券投 资基金 ; 从 2015 年 4 月 15 日 起管 理安 信动 态策 略 灵活配 置混 合型 证 券投资 基金 ; 从2015 年 5 月14 日起 管理 安信 中证 一带一 路主 题指 数分 级证 券投资 基金 ; 从2015 年 5 月 20 日 起管 理安 信 优势增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金; 从 2015 年 5 月 25 日 起管 理 安信稳 健增 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金; 从2015 年 6 月 5 日 起管 理安 信 鑫安得 利灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 ; 从2015 年8 月7 日起 管理 安信新 常态 沪港 深精 选股 票型证 券投 资基 金; 从 2015 年 11 月 24 日 起 管理安 信新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ;从 2016 年 3 月 9 日起 管理安 信安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金; 从 2016 年5 月9 日起 管理 安信 新回 报灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ; 从2016 年7 月28 日起 管理 安信 新优 选 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2016 年8 月 9 日起 管理 安信 新目 标 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2016 年 8 月 19 日起管 理安 信新 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2016 年 9 月 9 日起管 理安 信保 证金 交易 型货币 市场 基金 ; 从 2016 年 9 月 29 日 起管 理 安信新 成长 灵活 配 置 混合 型证券 投资 基金 ; 从 2016 年 9 月 29 日 起管 理 安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金; 从 2016 年 10 月 10 日起 管理 安信 永丰 定 期开放 债券 型证 券投 资基金 ; 从 2016 年10 月 12 日 起管 理安 信沪 深 300 指数增 强型 发起 式证 券投 资基金 ; 从 2016 年安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 8 页


10 月 17 日起 管理 安信 活 期宝货 币市 场基 金; 从 2016 年 12 月 9 日起 管理 安 信新趋 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金; 从 2016 年 12 月 19 日起 管理 安信新 视野 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ;从 2017 年 1 月 13 日 起管 理 安信永 鑫定 期开 放债 券型 证券投 资基 金; 从 2017 年 3 月 16 日 起管 理安 信新起 点灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金; 从 2017 年3 月 16 日 起管 理安 信中 国 制造 2025 沪港 深灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金; 从 2017 年 3 月 29 日 起管理 安信 合作 创新 主题 沪港深 灵活 配置 混 合 型证券 投资 基金 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理) 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任 日期 张翼飞 本基金 的基金 经理 2017 年3 月16 日 - 6.5 张翼飞 先生 , 经 济学 硕士 。 历任 摩根 轧机 (上 海) 有 限公 司财 务部 会计 、 财务 主管 , 上 海市 国有资 产监 督管 理委 员会 规划发 展处 研究 员, 秦皇岛 嘉隆 高科 实业 有限 公司财 务总 监, 日盛 嘉富证 券国 际有 限公 司上 海代表 处研 究部 研 究员。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司固 定收 益部基 金经 理。 曾任 安信 现金管 理货 币市 场基 金、 安信 目标 收益 债券 型 证券投 资基 金 、 安 信 永利信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 基 金经理 助理 , 安信 现金 管 理货币 市场 基金 、 安 信现金 增利 货币 市场 基金 的基金 经理 ; 现 任安 信稳健 增值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 安 信目标 收益 债券 型证 券投 资基金 、 安 信永 利信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 安 信尊 享纯 债债券 型证 券投 资基 金、 安信新 趋势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 安 信永鑫 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信新 起点灵 活配 置混 合型安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 9 页


证券投 资基 金的 基金 经理 。 袁玮 本基金 的基金 经理 2017 年3 月16 日 - 7 袁玮先 生 , 理 学博 士 。 历 任安信 证券 股份 有限 公司安 信基 金筹 备组 研究 员, 安 信基 金管 理有 限责任 公司 研究 部研 究员 。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司权 益投 资部 基金经 理。 曾任 安信 新常态 沪港 深精 选股 票型 证券投 资基 金的 基 金经理 助理 ; 现 任安 信鑫 发优选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 安 信动 态策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理助理 , 安 信新 常态 沪港深 精选 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理、 安信新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的 基金经 理。 王坤 本基金 的基金 经理助 理 2017 年3 月16 日 - 2 王坤先 生 , 金 融学 硕士 。 曾任安 信基 金管 理有 限责 任 公司 固定 收益 部研 究助理 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 助 理。 现 任安 信基 金目 标收 益债券 型证 券投 资基 金、 安 信永 利信 用定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 安 信稳 健增 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、安 信新 趋势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金、安 信新 起点 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金、安 信永 鑫定 期开 放债 券式证 券投 资基 金、 安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金的 基金 经 理助理 。 注:1 、 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 (生 效) 日 期填 写; 基 金经理 助理 的 “ 任职 日期” 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 填写 。 “离 任 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 ( 生效 ) 日 期填 写 。 2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范 围的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销 售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 10 页


关法律法规、 监管部门 的 相 关规定及基 金合同的 约 定,依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原 则管理和运用 基金资产 , 在认真控制投 资风险的 基 础上,为基金 份额持有 人 谋求最大利 益,没有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公 司制定的公平 交易相关 制 度,公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合, 未 出现违反公 平交易制 度的情 况, 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。 本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法, 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组 合之 间发 生 的 同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显 示,本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间,不 存 在通过相同 品种的同 向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内,本公 司所有投 资 组合参与的交 易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 本报告期内, 资本市场 经 历了货币政策 先紧后松 的 过程,期间监 管政策也 从 相对密集到更 加 中性。固定收 益方面, 我 们始终坚持了 短久期、 中 高仓位、中高 评级的策 略 ,在前期的 市场调整 中,这部分净 值基本保 持 了稳定增长, 很好的规 避 了市场波动风 险。权益 方 面,我们准 备选择有 利时机 建仓 ,暂 未做 投资 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 安信 新起 点混 合 A 基 金份 额净 值 为1.0085 元, 本报 告期 基金 份额净 值增 长率 为0.85% ; 截至 本报 告期 末 安信新 起点 混 合 C 基 金份 额净值 为 1.0066 元 , 本 报 告期基 金份 额净 值 增长率 为0.66% ;同 期业 绩比较 基 准 收益 率 为2.51% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望 2017 年下 半年 ,我 们 的基本 观点 是:1、 近期 经 济数字 虽略 超预 期, 但其 显著性 不足 以 对利率 中枢 产生 重要 影响 。2 、 如果 外汇 汇率 和外 储 保持相 对稳 定 , 预 期通 胀 提升的 风险 不大 。3、 外汇汇率和外 储当前已 经 稳住,但是后 期需要持 续 观察,仍存在 一定风险 。 这很可能是 影响利率 环境最 大的 风险 因素 。4 、 政策仍 处于 强监 管范 畴 , 但市场 经过 半年 的自 适应 , 目 前的 韧性 已经 显安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 11 页


著增强 。 在权益 市场 方面 , 我 们下 半年将 主要 集中 在龙 头蓝 筹股的 价值 投资 , 认 为:1 、GDP 增速 回归 正常的 长期 趋势 已经 形成 , 经济 进入 存量 博弈 阶段 , 市场份 额向 优势 企业 集中 的态势 可能 加速 。 2、 行业集 中度 提高 可能 通过 规模效 应 、 相 对垄 断的 市 场地位 等 , 使 利润 率得 以 维持甚 至提 高 。3、由 于 IPO 速度 趋于 实际 上的 注册制 ,退 市案 例或 迅速 增加, 以及 减持 新规 等最 新监管 要求 等原 因 , 壳资源 价值 或持 续降 低。 而壳资 源价 值在 小盘 股市 值中比 重较 大。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金管理人 按照相关 法 律法规、证监 会的相关 规 定以及基金合 同的约定 , 对基金所持有 的 投资品 种进 行估 值。 本基 金 托管人 根据 法律 法规 及基 金合同 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。 会计师事务所 定期对估 值 调整采用的相 关估值模 型 、假设及参数 的适当性 发 表审核意见 并出具报 告。本基金管 理人为了 确 保估值工作的 合规开展 , 设立估值委员 会。估值 委 员会负责审 定公司基 金估值业务管 理制度, 建 立健全估值决 策体系, 确 定不同基金产 品及投资 品 种的估值方 法,保证 公司估值业务 准确真实 地 反映基金相关 金融资产 和 金融负债的公 允价值。 估 值委员会负 责人由公 司分管投资的 副总经理 担 任,估值委员 会成员由 运 营部、权益投 资部、固 定 收益部、特 定资产管 理部、研究部 、信用研 究 部和监察稽核 部分别委 派 一名或多名代 表组成。 估 值委员会各 成员 职责 分工如 下 : 权 益投 资部 、 固定收 益部 、 特定 资产 管 理部 、 研 究部 及信 用研 究 部负责 关注 市场 变化 、 证券发行机构 重大事件 等 可能对估值产 生重大影 响 的因素,向估 值委员会 提 出合理的估 值建议, 确保估值的公 允性;运 营 部负责日常估 值业务的 具 体执行,及时 准确完成 基 金估值,并 负责和托 管行沟通协调 核对;监 察 稽核部负责定 期或不定 期 对估值政策、 程序及相 关 方法的一致 性进行检 查, 确保 估值 政策 和程 序 的一贯 性 。 以 上人 员均 具 备必要 的经 验 、 专 业胜 任 能力和 相关 工作 经历 。 当估值委员会 委员同时 为 基金经理时, 涉及其相 关 持仓品种估值 调整时采 取 回避机制, 保持估值 调整的 客观 性和 独立 性。 本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截至报告 期 末本基金管理 人 已签约的定价 服务机构 为 中央国债登记 结算有限 责 任公司和中证 指数有限 公 司,由其按 约定提供 定价服 务。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 根据相关法律 法规规定 和 本基金合同的 约定及实 际 运作情况,本 基金本报 告 期未进行利润 分 配。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 无。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 12 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期内, 本基金托 管 人在对安信新 起点灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中, 严 格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定,不存 在 任何损害基 金份额持 有人利 益的 行为 ,完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 安信新起 点 灵活配置混合 型证券投 资 基金的管理人--安信基 金 管理有限责任 公 司在安信新起 点灵活配 置 混合型证券投 资基金的 投 资运作、基金 资产净值 计 算、基金份 额申购赎 回价格计算、 基金费用 开 支等问题上, 不存在任 何 损害基 金份额 持有人利 益 的行为,在 各重要方 面的运作严格 按照基金 合 同的规定进行 。本报告 期 内,安信新起 点灵活配 置 混合型证券 投资基金 未进行 利润 分配 。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人依法 对安信基 金 管理有限责任 公司编制 和 披露的安信新 起点灵活 配 置混合型证券 投 资基 金2017 年 半年 度报 告 中财务 指标 、 净值 表现 、 利润分 配情 况 、 财 务会 计 报告 、 投 资组 合报 告 等内容 进行 了核 查, 以上 内容真 实、 准确 和完 整。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 13 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体 : 安信 新起 点灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2017 年 6 月30 日 资 产:


银行存 款 566,667.90 结算备 付金 758,089.45 存出保 证金 16,560.89 交易性 金融 资产 56,466,100.10 其中: 股票 投资 - 基金投 资 - 债券投 资 56,466,100.10 资产支 持证 券投 资 - 贵金属 投资 - 衍生金 融资 产 - 买入返 售金 融资 产 - 应收证 券清 算款 1,000,111.85 应收利 息 512,043.24 应收股 利 - 应收申 购款 13,009.99 递延所 得税 资产 - 其他资 产 - 资产总 计 59,332,583.42 负债和所有者权益 本期末 2017 年 6 月30 日 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 14 页


负 债:


短期借 款 - 交易性 金融 负债 - 衍生金 融负 债 - 卖出回 购金 融资 产款 7,700,000.00 应付证 券清 算款 - 应付赎 回款 96,120.42 应付管 理人 报酬 33,797.02 应付托 管费 4,224.61 应付销 售服 务费 8,329.50 应付交 易费 用 2,884.43 应交税 费 - 应付利 息 -2,995.63 应付利 润 - 递延所 得税 负债 - 其他负 债 105,032.82 负债合 计 7,947,393.17 所有者权益:


实收基 金 51,046,737.73 未分配 利润 338,452.52 所有者 权益 合计 51,385,190.25 负债和 所有 者权 益总 计 59,332,583.42 注:1 、报 告截 止日2017 年 6 月 30 日, 安信 新起 点 混合 A 基金 份额 净 值 1.0085 元 ,基 金份 额总 额623,261.76 份; 安信 新 起点混 合 C 基金 份额 净 值1.0066 元, 基金 份额 总 额50,423,475.97 份。 安信新 起点 混合 份额 总额 合计 为 51,046,737.73 份。


2、 本 基金 的基 金合 同于2017 年3 月16 日 生 效, 无 上年度 可比 期间 。 6.2 利 润表 会计主 体 : 安信 新起 点灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年3 月 16 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 15 页


单位: 人民 币元 项 目 本期 2017 年3 月16 日(基金合同生效日)至 2017 年6 月 30 日 一、收入 1,609,143.96 1.利息 收入 2,045,753.56 其中: 存款 利息 收入 52,426.09 债券利 息收 入 717,284.39 资产支 持证 券利 息收 入 - 买入返 售金 融资 产收 入 1,276,043.08 其他利 息收 入 - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) -501,339.01 其中: 股票 投资 收益 - 基金投 资收 益 - 债券投 资收 益 -501,339.01 资产支 持证 券投 资收 益 - 贵金属 投资 收益 - 衍生工 具收 益 - 股利收 益 - 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以“- ”号 填列 ) 63,785.59 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填列 ) - 5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填列 ) 943.82 减:二、费用 732,907.60 1.管 理人 报酬 353,252.30 2.托 管费 44,156.50 3.销 售服 务费 87,873.60 4.交 易费 用 1,472.62 5.利 息支 出 138,549.92 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 138,549.92 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 16 页


6.其 他费 用 107,602.66 三、利润总额 (亏损 总额 以“- ”号填列) 876,236.36 减:所 得税 费用 - 四、净利润(净亏损 以“- ”号填列) 876,236.36


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体 : 安信 新起 点灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年3 月 16 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年3 月 16 日(基金合同生效日)至2017 年 6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金 净值 ) 291,579,570.10 - 291,579,570.10 二、 本 期经 营活 动产 生 的基金 净值 变动 数 ( 本 期利润 ) - 876,236.36 876,236.36 三、 本 期基 金份 额交 易 产生的基金净值变动 数 ( 净 值 减 少 以 “- ”号 填列) -240,532,832.37 -537,783.84 -241,070,616.21 其中:1.基 金申 购款 104,801.68 360.48 105,162.16 2. 基金 赎回 款 -240,637,634.05 -538,144.32 -241,175,778.37 四、 本 期向 基金 份额 持 有人分配利润产生的 基金净 值变 动 ( 净值 减 少以“- ”号 填列 ) - - - 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 17 页


五、期末所有者权益 (基金 净值 ) 51,046,737.73 338,452.52 51,385,190.25 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 刘入 领______














______范瑛______














____ 尚 尔航____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 安信新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ( 以下 简 称 “ 本基 金” ) 经 中国 证券 监督管 理委 员会 (以下 简称 “中 国证 监会 ” )2016 年 11 月 16 日 下发 的证监 许可[2016]2739 号文 “关 于准 予安 信 新起点 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 注册 的批 复 ” 的核准 , 由 安信 基金 管理 有 限责任 公司 依照 《中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《安 信新起点 灵 活配置混合型 证券投资 基 金基金合同 》负责公 开募集 。本 基金 为契 约型 开放式 ,存 续期 限不 定。 本基金 募集 期间 为2016 年12 月12 日至 2017 年3 月10 日, 募 集结 束经 安永 华明会 计师 事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 验 证 并出具 安永 华明(2017) 验 字第 60962175_H02 号验 资 报告 。 首 次设 立募 集 不包括 认购 资金 利息 共募 集人民 币 291,566,487.95 元。经 向中 国证 监会 备案 , 《安信 新起 点灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2017 年 3 月 16 日 正式 生效 。截 至 2017 年 3 月 14 日 止, 安信新起点灵 活配置混 合 型证券投资基 金已收到 的 首次发售募集 的有效认 购 资金扣除认 购费后的 净认购 金额 为人 民币 291,566,487.95 元, 折合 291,566,487.95 份基 金份 额; 有效认 购资 金在 首 次发售 募集 期内 产生 的利 息人民 币 13,082.15 元, 折合 13,082.15 份基 金份 额。其 中 A 类基 金份 额已收 到的 首次 发售 募集 的有效 认购 资金 扣除 认购 费后的 净认 购金 额为 人民 币772,357.05 元, 折 合 772,357.05 份基 金份 额 ;有效 认购 资金 在首 次发 售募集 期内 产生 的利 息人 民币 2,377.37 元, 折合 2,377.37 份基金 份 额。C 类基金 份额已收到 的首次发售募 集的有效认 购资金金额为 人民币 290,794,130.90 元 ,折 合 290,794,130.90 份 基 金份额 ;有 效认 购资 金在 首次发 售募 集期 内产 生 的 利 息 人 民 币 10,704.78 元 , 折 合 10,704.78 份基金 份 额 。 以 上 收 到 的 实 收 基 金 共 计 人 民 币 291,579,570.10 元 ,折 合 291,579,570.10 份 基 金份额 。本 基 金 的基 金管 理人为 安信 基金 管理 有 限责任公司, 注册登记 机 构为安信基金 管理有限 责 任公司,基金 托管人为 中 国工商银行 股份有限 公司。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票(包括中 小安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 18 页


板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票) , 债券 ( 包括 国债、 金融 债 、 央行 票据、 地方 政 府债 、 企 业债 、 公 司债 、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券 、 可转 换债券 等) 、 资产 支持 证券 、 银行存款、债 券回购、 其 他货币市场工 具、权证 、 国债期货、股 指期货以 及 法律法规或 中国证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融资产 (但 须符 合中 国证 监会的 相 关 规定 ) 。 如法 律 法规或 监管 机构 以后 允许基金投资 其他品种 , 基金管理人在 履行适当 程 序后,可以将 其纳入投 资 范围。基金 的投资组 合比例为:本 基金股票 投 资占基金资产 的比例 为 0% –95%,持 有全部权 证的市 值不超过基金 资产 净值 的3% , 每 个交 易日日 终在扣 除国 债期 货和 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 , 本 基金 保 持 不低于 基金 资产 净 值5% 的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。 本基金 的业 绩比 较基 准为 :50%* 沪深 300 指数 收益 率+50%* 中 债总 指数 (全 价 )收益 率 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会 计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 ( 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ) 编制 , 同 时, 对于在具体会 计核算和 信 息披露方面, 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投 资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意 见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内 容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基 金业协 会颁 布的 相关 规定 。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财 务状况 以 及 2017 年 3 月 16 日 (基 金合同 生效 日) 至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净 值 变动情 况。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指 引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。 6.4.4.1 会 计年 度 本基金 会计 年度 采用 公历 年度, 即每 年 1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。 惟 本会 计期间 为 自 2017安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 19 页


年3 月16 日( 基金 合同 生 效日) 起 至 2017 年6 月30 日止 会计 期间 。 6.4.4.2 记 账本 位币 本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外,均以人 民 币元为 单位 表示 。 6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类 金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 ( 或负 债) , 并 形成其 他单 位的 金融 负债 (或 资产 ) 或权 益工具 的合 同。 (1) 金 融资 产分 类 本基金 的金 融资 产于 初始 确认时 分为 以下 两类 :交 易性金 融资 产和 应收 款项 。 本基金 目前 持有 的交 易性 金融资 产主 要包 括股 票、 债券、 基金 和衍 生工 具等 投资。 本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 , 包括银行存款 、结算备 付 金、买入返售 金 融资产 和各 类应 收款 项等 。 (2) 金 融负 债分 类 本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 归类 为交 易性 金融 负债和 其他 金融 负债 。 本基金目前持 有的金融 负 债均划分为其 他金融负 债 ,主要包括卖 出回购金 融 资产款和各类 应 付款项 等。 6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认 初始确 认 本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债,按照 取 得时的公允价 值 作为初始确认 金额。划 分 为交易性金融 资产取得 时 发生的相关交 易费用计 入 当期损益; 应收款项 及其他 金融 负债 的相 关交 易费用 计入 初始 确认 金额 。 后续计 量 交易性金融资 产采用公 允 价值进行后续 计量。在 持 有该类金融资 产期间取 得 的利息或现金 股 利,应当确认 为当期收 益 。每日,本基 金将交易 性 金融资产或金 融负债的 公 允价值变动 计入当期 损益;应收款 项及其他 金 融负债采用实 际利率法 , 按照摊余成本 进行后续 计 量,其摊销 或减值产 生的利 得或 损失 ,均 计入 当期损 益。 终止确 认 当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止,或 该 金融资产已转 移,且符 合 金融资产转移 的 终止确 认条 件的 ,金 融资 产将终 止确 认; 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 20 页


当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ,该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ; 处置该金融资 产或金融 负 债时 ,其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 , 同时调 整公 允价 值变 动收 益。 金融资 产转 移 本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的, 终止 确 认该金 融资 产; 保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ,不终止确认 该金融资 产 ;本基金既 没有转移 也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的,分别下 列情况处 理 :放弃了对 该金融资 产控制的,终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债;未放 弃对该金 融 资产控制的 ,按照其 继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ,并相 应确 认有 关负 债。 6.4.4.5 金 融资 产和金 融 负 债的估 值原 则 公允价值,是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中,出售一 项资产所 能 收到或者转移 一 项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ,假定出 售 资产或者转 移负债的 有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行;不 存 在主要市场的 ,本基金 假 定该交易在 相关资产 或负债的最有 利市场进 行 。主要市场( 或最有利 市 场)是本基金 在计量日 能 够进入的交 易市场。 本基金 采用 市场 参与 者在 对该资 产或 负债 定价 时为 实现其 经济 利益 最大 化所 使用的 假设 。 在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ,根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要 意义的最低层 次输入值 , 确定所属的公 允价值层 次 :第一层次输 入值,在 计 量日能够取 得的相同 资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价;第二 层 次输入值,除 第一层次 输 入值外相关 资产或负 债直接 或间 接可 观察 的输 入值; 第三 层次 输入 值, 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。 每个资产负债 表日,本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重 新评估 ,以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。 本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具等 投资 按如下 原则 确定 公允 价值 并进行 估值 : (1) 存在活跃市场的金融工 具按照估值日能够取得的 相同资产或负债在活跃 市场 上 未 经 调 整 的报价作为公 允价值; 估 值日无交易, 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的,按 最近交易 日 的收盘价估值 ;如最近 交 易日后经济 环境发生 了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件,可 参考类似 投 资品种的现 行市价及 重大变 化因 素, 调整 最近 交易市 价, 确定 公允 价值 。 (2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具, 采用 市场 参与 者普 遍认同 , 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证 具有可靠性的 估值技术 , 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 21 页


其他信息支持 的估值技 术 ,优先 使用相 关可观察 输 入值,只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不 切实可 行的 情况 下, 才使 用不可 观察 输入 值。 (3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 , 基 金管 理 人可根 据具 体 情况与 基金 托管 人商 定后 ,按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值。 (4) 如 有新 增事 项, 按国 家 最新规 定估 值。 6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销 当本基金同时 满足下列 条 件时,金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列 示:具有抵销 已确认金 额 的法定权利, 且该种法 定 权利是当前可 执行的; 计 划以净额结 算,或同 时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。 6.4.4.7 实 收基 金 实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变 动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转 入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。 6.4.4.8 损 益平 准金 损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回 基金份 额时 , 申购 或赎 回 款项中 包含 的按 累计 未分 配的已 实现 收益/ ( 损失 ) 占基金 净值 比例 计算 的金额。未实 现损益平 准 金指在申购或 赎回基金 份 额时,申购或 赎回款项 中 包含的按累 计未实现 利得/ (损 失) 占 基金 净值 比例计 算的 金额 。 损 益平 准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 确 认 。 未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算, 并 于期末全额转 入 “未分 配利 润/ (累 计亏 损 ) ”。 6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量 (1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 , 按 协议规定的利 率及持有 期 重新 计算存款 利息收入 , 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面 已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失, 列入 利息 收入减 项, 存款 利息 收入 以净额 列示 ; (2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行 企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ,在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提; (3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额, 扣除 应由 资 产支持 证券 发 行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认, 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ; (4) 买 入返 售金 融资 产收 入 , 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 (当 实际 利率与 合同 利率安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 22 页


差异较 小时 ,也 可以 用合 同利率 ) , 在回 购期 内逐 日 计提; (5) 股票投资 收益/(损 失 )于卖出股票 成交日确 认 ,并按卖出股 票成交金 额 与其成本的差 额 入账; (6) 债 券投 资收 益/( 损失 )于成 交日 确认 ,并 按成 交总额 与其 成本 、应 收利 息的差 额入 账; (7) 衍生工具 收益/(损 失 )于卖出权证 成交日确 认 ,并按卖出权 证成交金 额 与其成本的差 额 入账; (8) 股 利收 益于 除息 日确 认 , 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司 代扣代 缴的 个人 所得 税 后 的净额 入账 ; (9) 公允价值 变动收益/ ( 损失)系本基 金持有的 采 用公允价值模 式计量的 交 易性金融资产 、 交易性 金融 负债 等公 允价 值变动 形成 的应 计入 当期 损益的 利得 或损 失; (10) 其他 收入 在主 要风 险 和报酬 已经 转移 给对 方, 经 济利益 很可 能流 入且 金额 可以可 靠计 量 的时候 确认 。 6.4.4.10 费 用的 确认和 计量 (1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.80% 年费 率计提 ; (2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.10% 年费 率计提 ; (3) 基 金销 售服 务费 , 本 基 金 A 类 基金 份额 不收 取销 售服务 费,C 类 基金 份额 的 销售服 务费 按 前一 日C 类 基金 资产 净值 的0.20% 年 费率 计提 ; (4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定, 按实 际支出 金额 ,列 入当 期基 金费用 。 6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策 本基金 的收 益分 配原 则如 下: (1) 由于本基 金 A 类 基金 份额不收取销 售服务费 ,C 类基金份额收 取销售服 务 费,各基金 份 额类别 对应 的可 供分 配利 润将有 所不 同; (2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种: 现金 分红 与红 利再 投资, 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红 利自动转为该 类别基金 份 额进行再投资 ;若投资 者 不选择,本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分 红; 基 金份 额持 有人 可对 其持有 的 A 类和 C 类基 金 份额分 别选 择不 同的 收 益 分配方 式; 选择 采取 红利再投资形 式的,同 一 类别基金份额 的分红资 金 将按权益登记 日该类别 的 基金份额净 值转成相 应的同 一类 别的 基金 份额; 同一投资人持 有的同一 类 别的基金份额 只能选择 一 种分红方式, 如投资人 在 不同销售机构 选 择的分 红方 式不 同, 则基 金登记 机构 将以 投资 人最 后一次 选择 的分 红方 式为 准; 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 23 页


(3) 基 金收 益分 配后 各类 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ; 即基金 收益 分配 基准 日的 某一类 基金 份 额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于面值 ; (4) 同 一类 别每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ; (5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 6.4.4.12 分 部报 告 6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计 本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 报告 期内 无会 计政 策变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印 花税 证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。 6.4.6.2 营 业税 、增 值税 、企业 所得 税 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税或 增值 税征 收范围 ,不 征收 营业 税或 增值税 。 证券投资基金 (封闭式 证 券投资基金, 开放式证 券 投资基金)管 理人运用 基 金买卖股票、 债 券的差 价收 入, 免征 营业 税。 自2016 年5 月1 日 起, 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点, 金融 业 纳入试 点范 围, 由缴纳营业税 改为缴纳 增 值税。对证券 投资基金 ( 封闭式证券投 资基金, 开 放式证券投 资基金) 管理人运用基 金买卖股 票 、债券的转让 收入 免征 增 值税;国债、 地方政府 债 利息收入以 及金融同 业往来 利息 收入 免征 增值 税。 根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服 务等增值税政 策的通知 》 的规定,资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为,以资管 产品管理 人为增 值税 纳税 人; 根据 财政部 、 国 家税 务总 局财 税[2017]56 号 文 《 关于 资 管产品 增值 税有 关问安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 24 页


题的通 知 》 的 规定 , 自2018 年1 月1 日起 , 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应 税行为 (以 下称 资管 产品 运营业 务) ,暂 适用 简易 计 税方法 ,按 照 3% 的 征收 率 缴纳增 值税 。 证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红 利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收 企 业所得 税。 6.4.6.3 个 人所 得税 个人所 得税 税率 为20% 。 基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入,由 上 市公司、债券 发 行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个 人所得 税。 基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股 息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ;持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的,减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ;持 股期 限超 过 1 年 的, 股息 红利 所得 暂免征 收个 人所 得税 。


暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。 6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 ” 安信基 金 ” ) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国银 行股 份有 限公 司 ( 以下简 称" 中国 银 行") 基金托 管人 、基 金销 售机 构 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称" 安 信 证 券") 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东 佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东 中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东 安信乾 盛财 富管 理( 深圳 )有限 公司 基金管 理人 的子 公司 安信乾 正股 权投 资管 理( 深圳) 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 25 页


注:1 、 本基 金管 理人 于2013 年 12 月2 日 设立 了全 资子公 司安 信乾 盛财 富管 理 ( 深圳 ) 有限 公司 。 2、 本 基金 管理 人子 公司 安 信乾盛 财富 管理 ( 深圳 ) 有限公 司 于2015 年11 月3 日设 立了 全资 子公 司安信 乾正 股权 投资 管理 (深圳 )有 限公 司。 3、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。


6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.8.1.1 股 票交 易 本基金 本报 告期 间未 通过 关联方 交易 单元 进行 的股 票交易 。 6.4.8.1.2 权 证交 易 本基金 本报 告期 间未 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。 6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 3 月16 日( 基金 合 同生效 日) 至2017 年6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 353,252.30 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 962.30 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.80% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下: H=E×0 .80% / 当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 3 月16 日( 基金 合 同生效 日) 至2017 年6 月安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 26 页


30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 44,156.50 注:本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.10% 的年 费率 计提 ,托 管费 的 计算方 法如 下: H= E× 0.10 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 6.4.8.2.3 销 售服 务费 单位: 人民 币元 获得销 售服 务费 的 各关联 方名 称 本期 2017 年 3 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 安信新 起点 混 合A 安信新 起点 混 合 C 合计 安信基 金 - 87,513.98 87,513.98 安信证 券 - 120.61 120.61 合计 - 87,634.59 87,634.59 注:本 基金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费,C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 前一日 C 类基 金资 产 净值 的0.20% 年 费率 计提 。计算 方法 如下 : H= E× 0.20 %÷ 当年 天数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提, 按月 支付 。 6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本期 间未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 债券 (含回 购) 交易 。 6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期基 金管 理人 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本基金 的其 他关 联方 本期 末未持 有本 基金 份额 。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 27 页


6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年 3 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行 566,667.90 39,595.10 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按约 定利 率计 息。 6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本报 告期 间未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。 6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本期 间无 其他 关联 交易事 项。 6.4.9 期 末(2017 年 6 月 30 日 ) 本基金 持有 的流通 受限 证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。 6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受的 限股 票。 6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 截至本 报告 期末 ,本 基金 无从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖出 回购 证券款 余额 。 6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 截至 2017 年 6 月 30 日, 本基金 从事 证券 交易 所市 场债券 正回 购交 易形 成的 卖出回 购证 券 款 余额为 人民 币 7,700,000.00 元, 于 2017 年 7 月 3 日到期 ,该 类交 易要 求本 基金在 回购 期内 持有 的证券 交易 所交 易的 债券 和/或 在新 质押 式回 购下 转 入质押 库的 债券 , 按 证券 交 易所规 定的 比例 折 算为标 准券 后, 不低 于债 券回购 交易 的余 额。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 28 页


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 56,466,100.10 95.17 其中: 债券 56,466,100.10 95.17








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,324,757.35 2.23 7 其他各 项资 产 1,541,725.97 2.60 8 合计 59,332,583.42 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。 7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 29 页


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 股票买 卖。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 股票买 卖。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 本基金 本报 告期 内未 进行 股票买 卖。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 13,285,828.80 25.86 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 13,674,083.00 26.61 其中: 政策 性金 融债 13,674,083.00 26.61 4 企业债 券 50,188.30 0.10 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 29,456,000.00 57.32 9 其他 - - 10 合计 56,466,100.10 109.89 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111711245 17 平 安银 行CD245 100,000 9,890,000.00 19.25 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 30 页


2 111709241 17 浦 发银 行CD241 100,000 9,783,000.00 19.04 2 111714181 17 江 苏银 行CD181 100,000 9,783,000.00 19.04 3 019546 16 国债 18 84,960 8,486,654.40 16.52 4 018005 国开 1701 79,550 7,921,589.00 15.42 5 018002 国开 1302 56,100 5,752,494.00 11.19


7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金进行股 指期货投 资 ,套期保值为 目的,结 合 股指期货的估 值定价模 型 ,与需要作风 险 对冲的现货资 产进行匹 配 ,通过多头或 空头套期 保 值等策略进行 股指期货 投 资,实现基 金资产保 值增值 。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金以套期 保值为目 的 进行国债期货 投资,将 构 建量化分析体 系,对国 债 期货和现货的 基 差、国债期货 的流动性 、 波动水平、套 期保值的 有 效性等指标进 行跟踪监 控 ,在最大限 度保证基 金资产 安全 的基 础上 管理 利率波 动风 险, 实现 基金 资产保 值增 值。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 31 页


7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查,不 存 在报告编制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 7.12.2


本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库, 本基金管 理 人从制度和流 程 上要求 股票 必须 先入 库再 买入。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 16,560.89 2 应收证 券清 算款 1,000,111.85 3 应收股 利 - 4 应收利 息 512,043.24 5 应收申 购款 13,009.99 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,541,725.97 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 32 页


7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 33 页


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 份额 级别 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比例 安信 新起 点混 合A 184 3,387.29 0.00 0.00% 623,261.76 100.00% 安信 新起 点混 合C 111 454,265.55 50,000,000.00 99.16% 423,475.97 0.84% 合计 295 173,039.79 50,000,000.00 97.95% 1,046,737.73 2.05% 注: 机构/ 个人 投资 者持 有 份额占 总份 额比 例的 计算 中, 对下 属分 级基 金, 比 例的分 母采 用各 自级 别的份 额, 对合 计数 ,比 例的分 母采 用下 属分 级基 金份额 的合 计数 (即 期末 基金份 额总 额) 。 8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 份额级 别 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额 比例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 安信新 起 点混 合A 9.97 0.0016% 安信新 起 点混 合C - - 合计 9.97 0.0000% 注:管理人的 从业人员 持 有基金占基金 总份额比 例 的计算中,对 下属分级 基 金,比例的 分母采用 各自级 别的 份额 , 对 合计 数, 比 例的 分母 采用 下属 分级基 金份 额的 合计 数 ( 即期末 基金 份额 总额 ) 。 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 34 页


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人 持 有本开 放式 基金 安信新 起点 混 合A 0 安信新 起点 混 合C 0 合计 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 安信新 起点 混 合A 0 安信新 起点 混 合C 0 合计 0


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§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 安信新 起点 混合 A 安信新 起点 混合 C 基金合 同生 效日 (2017 年3 月 16 日 ) 基 金份 额总额 774,734.42 290,804,835.68 本报告 期期 初基 金份 额总 额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购 份额 62,093.29 42,708.39 减: 基金 合 同生 效日 起至 报告 期 期末 基金 总赎 回份额 213,565.95 240,424,068.10 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变 动份额 (份 额减 少以"-" 填 列) - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 623,261.76 50,423,475.97


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§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 本基 金未 举行 基金份 额持 有人 大会 。














10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 本基金 本报 告期 内基 金管 理人、 基金 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 人事变 动。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。














10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本 基 金聘 请的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 ( 特殊 普通 合 伙) ,其 自基 金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处罚。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


成交金 额 占当期 股票 佣金 占当期 佣金 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 37 页


数量 成交总 额的 比 例 总量的 比例 备注 华泰证 券 1 - - - - - 广发证 券 2 - - - - - 东兴证 券 1 - - - - - 国泰君 安 2 - - - - - 华创证 券 2 - - - - - 民生证 券 1 - - - - - 国信证 券 1 - - - - - 中信证 券 2 - - - - - 宏源证 券 2 - - - - - 注: 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 ( 证监基 金字[2007]48 号)的有关规 定,本基 金 管理人制定了 《安信基 金 管理有限责任 公司券商 交 易单元选择 标准及佣 金分配 办法 》 , 对券 商交 易 单元的 选择 标准 和程 序进 行了规 定。 本基 金管 理人 将券商 路演 数量 和质 量、 提供 的信 息充 分性 和 及时性 、 系统 支持 等作 为 交易单 元的 选择 标准 , 由 权益投 资部 、 研究 部、 运营部 交易 室对 券商 考评 后提出 租用 及变 更方 案, 最终由 公司 基金 投资 决策 委员讨 论及 决定 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权 证 成交总 额 的比例 华泰证 券 82,759,904.30 34.23% 198,500,000.00 10.63% - - 广发证 券 159,044,443.50 65.77% 1,669,700,000.00 89.37% - - 东兴证 券 - - - - - - 国泰君 安 - - - - - - 华创证 券 - - - - - - 安信新起点混合 2017 年半年度 报告 摘要 第 38 页


民生证 券 - - - - - - 国信证 券 - - - - - - 中信证 券 - - - - - - 宏源证 券 - - - - - -


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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期 初 份 额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 机 构 1 20170313-20170515 - 200,010,000.00 200,010,000.00 - - 2 20170426-20170630 - 50,000,000.00 - 50,000,000.00 97.95% 个 人 - - - - - - -








产品特有 风险 本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% , 则面临 大额赎 回的情况 ,可能 导致: (1) 基 金在短 时间内无 法变现足 够的资 产予以 应 对, 可能 会产生 基金仓 位 调整困难 , 导致 流动 性风险; 如果持 有基金 份 额比例达 到或超 过基金 份 额总额的20%的 单一投 资 者大额赎 回引发 巨额 赎回,基 金管理 人可能 根 据《基金 合同》 的约定 决 定部分延 期赎回 ,如果 连 续 2 个开放日 以上 (含本数 ) 发 生巨额 赎回 , 基金 管理人 可能根 据 《 基金合同 》 的 约定暂 停接 受基金的 赎回申 请, 对剩余投 资者的 赎回办 理 造成影响 ; (2) 基金管 理人被 迫抛 售证券以 应 付基 金赎回 的 现金需要, 则可能 使基金 资产净值 受到不 利影 响,影响 基金的 投资运 作 和收益水 平; (3)因基 金净值 精度计 算 问题, 或因赎 回费收 入 归基金资 产,导 致基金 净 值出现较 大波动 ; (4) 基金资 产规模 过小 , 可能导致 部分投 资受限 而不能实 现基金 合同约 定 的投资目 的及投 资策 略; (5) 大 额赎回 导致基金 资产规模 过小, 不能满 足 存续的条 件, 基 金将根 据 基金合同 的约定 面临 合同终止 清算、 转型等 风 险。


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11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。





安 信基 金管理 有限 责任公 司 2017 年 8 月 24 日