大成景华一年定期开放债券型证券投资基金
2017 年 半 年度 报 告 摘要
2017 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 民 生 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2017 年 8 月24 日 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 华一 年定 期开 放债 券
基金主 代码 002763
交易代 码 002763
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 6 月15 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 16,481,703.78 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 大成景 华一 年定 开债 券 A 大成景 华一 年定 开债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 002763 002764
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 9,203,160.99 份 7,278,542.79 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过积 极主 动的 投 资管理 ， 力争 实现 基金 资 产
长期稳 定增 值。
投资策 略 本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
（一） 封闭 期投 资策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结合 经济 周 期、 宏观 政策 方向 及收 益 率
曲线分 析， 实施 积极 的债 券投资 组合 管理 ，以 获取 较高的 债券 组合 投资 收 益 。
（二） 开放 期投 资策 略
开放运 作期 内， 本基 金将 保持较 高的 组合 流动 性， 方便投 资人 安排 投资 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数（ 全价 ）
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预
期收益 高于 货币 市场 基金 ，低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗登攀 罗菲菲
联系电 话 0755-83183388 010-58560666
电子邮 箱 office@dcfund.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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客户服 务电 话
4008885558 95568
传真 0755-83199588 010-58560798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
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§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 大成景 华一 年定 开债 券 A 大成景 华一 年定 开债 券 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 -6,269,458.48 -1,895,754.53
本期利 润 2,829,507.58 585,423.70
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0075 0.0056
本期基 金份 额净 值增 长率 0.40% 0.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0010 -0.0020
期末基 金资 产净 值 9,212,049.29 7,263,699.92
期末基 金份 额净 值 1.001 0.998
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
大成景 华一 年定 开债 券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.10% 0.09% 0.90% 0.06% -1.00% 0.03%
过去三 个月 0.00% 0.07% -0.88% 0.08% 0.88% -0.01%
过去六 个月 0.40% 0.07% -2.11% 0.08% 2.51% -0.01%
过去一 年 0.30% 0.09% -3.50% 0.10% 3.80% -0.01%
自基金 合同
生效起 至今
0.10% 0.09% -3.17% 0.09% 3.27% 0.00%
大成景 华一 年定 开债 券 C 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.00% 0.06% 0.90% 0.06% -0.90% 0.00%
过去三 个月 0.00% 0.06% -0.88% 0.08% 0.88% -0.02%
过去六 个月 0.40% 0.06% -2.11% 0.08% 2.51% -0.02%
过去一 年 0.00% 0.09% -3.50% 0.10% 3.50% -0.01%
自基金 合同
生效起 至今
-0.20% 0.09% -3.17% 0.09% 2.97% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
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注：按 基金 合同 规定 ，基 金管 理 人应 当自 基金 合同 生效之 日 起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例 符
合基金 合同 的有 关约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 三 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(50%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国银河 投资管 理有限公司(25%) 。 主要业 务是公募基金 的募集、 销 售和管理，还 具有
全国社保基金 投资管理 、 基本养老保险 投资管理 、 受托管理保险 资金、保 险 保障基金投 资管理、
特定客 户资 产管 理 和QDII 业务资 格。
经过十多年的 稳健发展 ， 公司形成了强 大稳固的 综 合实力。公司 旗下基金 产 品齐全、风格 多
样，构建了涵 盖股票型 基 金、混合型基 金、指 数 型 基金、债券型 基金和货 币 市场基金的 完备产品
线。 截 至2017 年6 月30 日， 本 基金 管理 人共 管 理5 只ETF 及1 只ETF 联接 基金，4 只QDII 基金
及74 只开 放式 证券 投资 基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱 哲 先
生
本基金
基金经
理
2016 年9 月6 日 - 7 年
中 国 社会 科 学院 工商 管理
硕 士 ，中 国 人民 大学 经济
学学士。2009 年 7 月至
2010 年9 月任 中国 银行 金
融 市 场 总 部 助 理 投 资 经
理。2010 年 10 月至 2013
年 5 月任 嘉实 基金 交易 部
交易员。2013 年 5 月至
2015 年7 月任 银华 基金 固
定 收 益 部 基金 经 理。2015
年 8 月加 入大 成基 金管 理
有 限 公司 ， 任固 定收 益总
部基金 经理 ， 自 2016 年8
月 29 日起 担 任大 成 货币
市 场 证券 投 资基 金、 大成
景 明 灵活 配 置混 合型 证券大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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投 资 基金 和 大成 现金 宝场
内 实 时申 赎 货币 市场 基金
基金经理，自 2016 年 9
月 6 日起 任大 成景 华一 年
定 期 开放 债 券型 证券 投资
基 金 和大 成 信用 增利 一 年
定 期 开放 债 券型 证券 投资
基 金 基 金 经 理 ， 自 2016
年 10 月 12 日 起任 大成 添
益 交 易型 货 币市 场基 金基
金 经 理。 具 备基 金从 业资
格。国 籍： 中国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券法》 、 《证 券投资基金法 》等有关 法 律法规及基金 合
同、基金招募 说明书等 有 关基金法律文 件的规定 ， 以取信于市场 、取信于 社 会投资公众 为宗旨，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资 风险的前
提下， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 无损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人运 用 统计分析方法 和
工具， 对旗 下所 有投 资组 合间连 续 4 个 季度 的日 内 、3 日内 及 5 日 内股 票及 债券交 易同 向交 易价
差进行分析。 分析结果 表 明：债券交易 同向交易 频 率较低；股票 同向交易 溢 价率较大主 要来源于
市场因素（如 个股当日 价 格振幅较高） 及组合经 理 交易时机选择 ，即投资 组 合成交时间 不一致以
及成交价格的 日内较大 变 动导致个别些 组合间的 成 交价格差异较 大，但结 合 交易价差专 项统计分
析，未 发现 违反 公平 交易 原则的 异常 情况 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
报告期内，基 金管理人 旗 下所有投资组 合未发现 存 在异常交易行 为。主动 投 资组合间股票 交
易存 在 4 笔 同日 反向 交易 ，原因 为投 资策 略需 要。 主动型 投资 组合 与 指 数型 投资组 合之 间或 指 数大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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型投资组合之 间存在股 票 同日反向交易 ，但不存 在 参与交易所公 开竞价同 日 反向交易成 交较少的
单边交 易量 超过 该股 当日 成交 量 5% 的情 形； 主动投 资组合 间债 券交 易存 在 6 笔同日 反向 交易 ， 原
因为投资策略 需要。投 资 组合间相邻交 易日反向 交 易的市场成交 比例、成 交 均价等交易 结果数据
表明该 类交 易不 对市 场产 生重大 影响 ，无 异常 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
上半年宏观经 济表现较 好 ，在强于预期 的房地产 投 资和进出口贸 易的带动 下 ，经济走势表 现
出了很强的韧 性。政策 方 面，监管层采 取了严厉 的 监管政策，导 致债券市 场 大幅调整， 而在稳健
中性的货币政 策下资金 面 也呈现高波动 紧平衡状 态 。伴随着较强 的监管政 策 ，社会融资 增速也大
幅下降 ，M2 增 速首 次跌 至 个位数 。伴 随着 季度 末监 管政策 的放 松， 以及 货币 市场流 动性 的改 善，
二季度 末债 券市 场经 历了 一波幅 度不 小的 反弹 。
操作上 本组 合4 月中 旬即 基本清 仓完 毕， 躲过 了二 季度较大 幅 度调 整。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 大成 景华 一年定 开债 券 A 基金 份额 净值为 1.001 元 ，本 报告 期基金 份额 净 值
增长率 为 0.40% ； 截至 本 报告期 末大 成景 华一 年定 开债券 C 基金 份额 净值为 0.998 元 ，本 报告 期
基金份 额净 值增 长率 为0.40% ； 同期 业绩 比较 基准 收 益率为-2.11% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
伴随着房地产 调控的加 强 ，以及基建投 资高峰的 过 去，本轮经济 的反弹高 峰 估计已经过去 。
由于人民币的 企稳反弹 ， 外汇占款的情 况料将会 较 之前有所好转 ，因此国 内 流动性方面 可能会受
到一定支撑。 政策方面 ， 经过二季度市 场大跌对 社 融影响的冲击 ，监管政 策 料将不会更 加严厉，
而货币政策 也 将继续保 持 稳健中性的态 度，资金 面 的总体情况估 计会比上 半 年有所好转 。债券市
场方面，经过 连续三个 季 度的调整，目 前市场收 益 率已经上行不 少，利率 债 依然维持在 高位，但
是信用 利差 目前 依然 处在 低位。 因此 利率 债和 高等 级信用 债依 然有 比较 好的 投资价 值。
本组合目前净 值过小， 操 作难度较大。 未来将主 要 在交易所选择 优质信用 债 进行配置，同 时
积极参 与交 易所 国债 的波 段操作 。
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情 况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益总部、风 险管理部 、 基金运营部、 监察稽核 部 、社保基金及 机构投资 部 指定人员组 成。公司
估值委员会的 相关成员 均 具备相应的专 业胜任能 力 和相关工作经 历，估值 委 员会成员中 包括两名
投资组 合经 理。
股票投资部、 研究部、 固 定收益总部、 风险管理 部 和社保基金及 机构投资 部 负责关注相关 投
资品种的动态 ，评判基 金 持有的投资品 种是否处 于 不活跃的交易 状态或者 最 近交易日后 经济环境
发生了重大变 化或证券 发 行机构发生了 影响证券 价 格的重大事件 ，从而确 定 估值日需要 进行估值
测算或者调整 的投资品 种 ；提出合理的 数量分析 模 型对需要进行 估值测算 或 者调整的投 资品种进
行公允价值定 价与计量 ； 定期对估值政 策和程序 进 行评价，以保 证其持续 适 用；基金运 营部负责
日常的基金资 产的估值 业 务，执行基金 估值政策 ， 并负责与托管 行沟通估 值 调整事项； 监察稽核
部负责审核估 值政策和 程 序的一致性， 监督估值 委 员会工作流程 中的风险 控 制，并负责 估值调整
事项的 信息 披露 工作 。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司/中 证指 数有 限 公司签 署服 务协 议， 由其 按 约定提 供在 银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内 基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
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4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内， 中国民生 银 行股份有限公 司在本基 金 的托管过程中 ，严格遵 守 《证券投资基 金
法》及其他法 律法规和 基 金合同、托管 协议的有 关 规定，依法安 全保管了 基 金财产，不 存在损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 按照相关 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定，本托 管 人对本基金的 投
资运作方面进 行了监督 ， 对基金资产净 值计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费 用开支等
方面进行了认 真的复核 ， 未发现基金管 理人有损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。 本报 告期 内， 本基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人复核 审查的本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、财务会计 报 告、投 资 组合报告等内 容
真实、 准确 和完 整。 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体 ： 大成 景华 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 2,149,603.92 30,278,405.12
结算备 付金 - 16,997,464.07
存出保 证金 22,421.49 41,557.33
交易性 金融 资产 1,412,766.20 470,059,500.00
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 1,412,766.20 470,059,500.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 13,300,000.00 64,710,337.07
应收证 券清 算款 7,483.35 -
应收利 息 8,794.78 9,589,941.52
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 16,901,069.74 591,677,205.11
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 67,000,000.00
应付证 券清 算款 - 4,601,859.98
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 162,589.42 264,938.08
应付托 管费 54,196.49 88,312.67
应付销 售服 务费 24,875.93 37,889.89
应付交 易费 用 5,140.20 12,953.76 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 - 6,465.29
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 178,518.49 110,000.00
负债合 计 425,320.53 72,122,419.67
所有者权益：
实收基 金 16,481,703.78 521,614,484.05
未分配 利润 -5,954.57 -2,059,698.61
所有者 权益 合计 16,475,749.21 519,554,785.44
负债和 所有 者权 益总 计 16,901,069.74 591,677,205.11
注：报 告截 止 日 2017 年6 月 30 日， 大成 景华 一年 定 开债 券 A 基 金份 额净 值 1.001 元 ，基 金份 额
总额 9,203,160.99 份 ； 大 成 景 华 一 年 定 开 债 券 C 基 金 份 额 净 值 0.998 元 ， 基 金 份 额 总 额
7,278,542.79 份。 大成 景 华一年 定期 开放 债券 份额 总额合 计 为 16,481,703.78 份。
6.2 利润表
会计主 体 ： 大成 景华 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年6 月 15 日(基金合同
生效日)至2016 年 6 月 30 日
一、收入 6,214,499.37 -764,399.61
1.利息 收入 11,998,274.17 624,291.26
其中： 存款 利息 收入 3,851,638.33 66,733.97
债券利 息收 入 7,742,100.18 77,126.57
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 404,535.66 480,430.72
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -17,363,919.09 -
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -18,054,919.09 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 691,000.00 -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “-”号
填列）
11,580,144.29 -1,388,690.87
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - - 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
减：二、费用 2,799,568.09 208,855.60
1．管 理人 报酬 1,456,145.89 128,134.85
2．托 管费 485,382.05 42,711.62
3．销 售服 务费 209,727.83 18,352.80
4．交 易费 用 9,032.62 90.05
5．利 息支 出 434,490.54 10,366.28
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 434,490.54 10,366.28
6．其 他费 用 204,789.16 9,200.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
3,414,931.28 -973,255.21
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列） 3,414,931.28 -973,255.21
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体 ： 大成 景华 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
521,614,484.05 -2,059,698.61 519,554,785.44
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 3,414,931.28 3,414,931.28
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-505,132,780.27 -1,361,187.24 -506,493,967.51
其中：1.基 金申 购款 9,962.12 29.89 9,992.01
2. 基金 赎回 款 -505,142,742.39 -1,361,217.13 -506,503,959.52
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - - 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
16,481,703.78 -5,954.57 16,475,749.21
项目
上年度可比期间
2016 年6 月 15 日(基金合同生效日)至2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
-973,255.21 -973,255.21
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
521,614,484.05
521,614,484.05
其中：1.基 金申 购款 521,614,484.05
521,614,484.05
2. 基金 赎回 款
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
521,614,484.05 -973,255.21 520,641,228.84
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗登 攀______
______ 周 立新______
____ 崔伟____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.2 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 债券 的差 价收 入免征 营业 税。 自 2016 年5 月 1 日起 ， 金 融业
由缴纳 营业 税改 为缴 纳增 值税。 对证 券投 资基 金管 理 人运用 基金 买卖 债券 的转 让收入 免征 增值 税，
对国债 、地 方政 府债 以及 金融同 业往 来利 息收 入亦 免征增 值税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 债 券的差价收入 ，债券的 利 息收入及其他 收
入，暂 不征 收 企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 光 大
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
大 成 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 (“ 大 成 国
际”)
基金管 理人 的子 公司
大 成 创 新 资 本 管 理 有 限 公 司 (“ 大 成 创 新
资本”)
基金管 理人 的合 营企 业
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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6.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年6 月15 日( 基金 合 同生效 日)
至2016 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,456,145.89 128,134.85
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
67,344.00 -
注：支付基金 管理人大 成 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 0.60% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.60% / 当 年天数 。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年6 月15 日( 基金 合 同生效 日)
至2016 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
485,382.05 42,711.62
注：支付基金 托管人民 生 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.20% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.20% / 当年 天 数。
6.4.4.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
大成景 华一 年定 开
债券A
大成景 华一 年定 开
债券C
合计
大成基 金 - 145,865.63 145,865.63 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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民生银 行 - 35,444.75 35,444.75
合计 - 181,310.38 181,310.38
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 6 月 15 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
大 成 景 华 一 年 定 开
债券A
大成景 华一 年定 开
债券C
合计
合计 - - -
注： 支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 大成 景华 一年 定开债 基 金C 按 前一 日基 金资产 净 值 0.4%的年
费率计提，逐 日累计至 每 月月底，按月 支付给大 成 基金，再由大 成基金计 算 并支付给各 基金销售
机构。 其计 算公 式为 ：
大成景 华一 年定 开债 基 金C 日销 售服 务费 ＝前 一日 基金资 产净 值 X 0.40%/ 当年天 数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比期间未 发生与关 联 方进行银行间 同业市场 的 债券(含回购) 交
易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 未投资 本基 金。
6.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 6 月 15 日( 基金 合 同生效 日) 至
2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国民 生银 行 2,149,603.92 45,390.48 405,287.49 65,599.97
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 民生 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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6.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.5 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末， 本基 金未 持有因 认购 新发 或增 发证 券而流 通受 限的 证券 。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
本基金 本报 告期 末无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 股票 - 0.00
2 固定收 益投 资 1,412,766.20 8.36
其中： 债券 1,412,766.20 8.36
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 13,300,000.00 78.69
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,149,603.92 12.72
7 其他各 项资 产 38,699.62 0.23
8 合计 16,901,069.74 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港 股通 投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
本基金 本报 告期 未买 入股 票。
大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
本基金 本报 告期 未卖 出股 票。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
本基金 本报 告期 未买 入或 卖出股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 1,126,264.40 6.84
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 286,501.80 1.74
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 （可 交换 债） - 0.00
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 1,412,766.20 8.57
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019563 17 国债 09 4,510 450,549.00 2.73
2 019557 17 国债 03 4,300 428,323.00 2.60
3 136253 16 中油 03 2,990 286,501.80 1.74
4 019547 16 国债 19 2,810 247,392.40 1.50
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政 策
在国债期货投 资时，本 基 金将首先分析 国债期货 各 合约价格与最 便宜可交 割 券的关系，选 择
定价合理的国 债期货合 约 ，其次，考虑 国债期货 各 合约的流动性 情况，最 终 确定与现货 组合的合
适匹配 ，以 达到 风险 管理 的目标 。
7.10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险指 标说 明
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） 691,000.00
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） -
注： 本基 金本 报告 期末 无 国债期 货持 仓。
7.10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 国债 期货 投资对 基金 总体 风险 影响 较小， 符合 既定 的投 资政 策和投 资目 标。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体未出现本 期被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
7.11.2 基金投资的前十名股 票中 ，没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外的 股票 。
7.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 22,421.49
2 应收证 券清 算款 7,483.35
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,794.78
5 应收申 购款 - 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 38,699.62
7.11.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
大成
景华
一年
定开
债券A
91 101,133.64 5,699,000.00 61.92% 3,504,160.99 38.08%
大成
景华
一年
定开
债券C
372 19,565.98 - 0.00% 7,278,542.79 100.00%
合计 463 35,597.63 5,699,000.00 34.58% 10,782,703.78 65.42%
注：1 、 下属 分级 基金 份额 比例的 分母 采用 各自 级别 的份额 ， 合计 数比 例的 分 母采用 各分 级基 金份
额的合 计数 。
2、持 有人 户数 为有 效户 数 ，即存 量份 额大 于零 的账 户。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
无。
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
大成景 华一 年定 开债
券A
0
大成景 华一 年定 开债
券C
0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
大成景 华一 年定 开债
券A
0
大成景 华一 年定 开债
券C
0
合计 0 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
大成景 华一 年定
开债 券A
大成景 华一 年定
开债 券 C
基金合 同生 效日 （2016 年6 月 15 日 ） 基 金份
额总额
409,541,269.72 112,073,214.33
本报告 期期 初基 金份 额总 额 409,541,269.72 112,073,214.33
本报告 期基 金总 申购 份额 9,962.12 -
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 400,348,070.85 104,794,671.54
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 9,203,160.99 7,278,542.79
大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
一、基 金管 理人 的重 大人 事变动
1 、基 金管 理人 于 2017 年 2 月 18 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第二 十 四次 会议 （以 下简 称 “ 董 事会 ”） 审议
通过， 杜鹏 女士 不再 担任 公司督 察长 。 董 事会 同时 决议， 同意 在公 司新 督察 长任职 前， 由公 司总
经理罗 登攀 先生 代为 履行 督察长 职务 ， 代为 履职 时 间不超 过 90 日 。 基 金管 理 人于 2017 年 5 月 17
日 发 布了 《大 成基 金管 理有 限 公司 关于 总经 理继 续代 为 履行 督察 长职 务的 公告 》 ，经 公司 第六届
董事会 第二 十六 次会 议审 议通过 ， 决定 继续 由总 经 理罗登 攀先 生代 为履 行督 察长职 务 。 代 为履 行
职务的 时间 自董 事会 决议 通过之 日起 不超 过 90 日。
2 、基 金管 理人 于 2017 年 2 月 18 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第二 十 四次 会议 审议 通过 ，陈 翔 凯先 生、 谭晓
冈先生 和姚 余栋 先生 担任 公司副 总经 理。
二、基 金托 管人 基金 托管 部门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
基金投 资策 略在 本报 告期 内没有 重大 改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
兴业证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告 期 内 本基 金新 增席 位：无 。本 报告 期内 本基 金退租 席位 ：无 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
海通证 券 117,525,243.32 100.00% 2,917,800,000.00 100.00% - 0.00% 大成景华一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要
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兴业证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
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§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过 20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 20170101-20170619 200,116,000.00 - 200,116,000.00 - 0.00%
2 20170620-20170630 5,699,000.00 - - 5,699,000.00 34.57%
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
当 基金份额 持有人 占比过于 集中时， 可能会 因某单一 基金份额 持有人 大额赎回 而引发基 金净值 剧烈
波 动的风险 ，甚至 有可能引 起基金的 流动性 风险，基 金管理人 可能无 法及时变 现基金资 产以应 对基
金份额 持有 人的 赎回 申请 ，基金 份额 持有 人可 能无 法及时 赎回 持有 的全 部基 金份额 。
11.2 影响投资者决策的其 他重 要信息
无。
大成基金管理有限公 司
2017 年 8 月 24 日
