大成新锐产业混合型证券投资基金
2017 年 半 年度 报 告 摘要
2017 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2017 年 8 月24 日 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成新 锐产 业混 合
基金主 代码 090018
交易代 码 090018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 20 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 53,141,199.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于新 锐产 业中的 优质 上市 公司 ，分 享
中国经 济增 长新 锐力 量的 成长收 益， 追求 基金 资产 的
长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 、自 下而上 相结 合的 积极 主动 的
投资策 略。 以宏 观经 济和 政策研 究为 基础 ，通 过影 响
证券市 场整 体运 行的 内外 部因素 分析 ，实 施大 类资 产
配置； 分析 中国 经济 结构 转型背 景下 社会 意识 （可 持
续发展 观等 ）、 经济 基础 、科技 进步 、消 费升 级与 产
业政策 等各 个方 面对 新锐 产业发 展的 综合 影响 ，研 究
各个新 锐产 业发 展所 处的 阶段特 征和 商业 前景 ，结 合
各个新 锐产 业股 票群 体的 流动性 、整 体估 值水 平和 动大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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量，实 施新 锐产 业之 行业 配置。 对新 锐产 业各 公司 在
所属行 业的 竞争 优势 进行 细致分 析（ 包括 技术 变迁 路
径与核 心技 术、 技术 制式 与商业 模式 、市 场策 略与 需
求融合 、人 力资 源等 诸多 方面） ，结 合股 票基 本面 指
标分析 （包 括成 长性 指标 、估值 水平 ）， 精选 优质 上
市公司 股票 ，力 求实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数+ 20% × 中证综 合债 券指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，基 金的风 险与 预期 收益 低于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金和货 币市 场基 金， 属于 证
券投资 基金 中预 期风 险和 预期收 益适 中的 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗登攀 林葛
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 office@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -3,059.87
本期利 润 -6,380,915.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1072
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.46%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5920
期末基 金资 产净 值 84,601,502.29
期末基 金份 额净 值 1.592
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所
列数字 。 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.53% 1.01% 4.19% 0.54% 0.34% 0.47%
过去三 个月 -5.46% 1.02% 4.92% 0.50% -10.38% 0.52%
过去六 个月 -6.46% 0.89% 8.59% 0.46% -15.05% 0.43%
过去一 年 3.04% 0.85% 13.05% 0.54% -10.01% 0.31%
过去三 年 77.03% 1.92% 59.62% 1.40% 17.41% 0.52%
自基金 合同
生效起 至今
119.53% 1.69% 39.74% 1.25% 79.79% 0.44%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生 效之 日 起 6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同
的约定 ，截 至报 告日 本基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 三 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(50%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国银河 投资管 理有限公司(25%) 。 主要业 务是公募基金 的募集、 销 售和管理，还 具有
全国社保基金 投资管理 、 基本养老保险 投资管理 、 受托管理保险 资金、保 险 保障基金投 资管理、
特定客 户资 产管 理 和QDII 业务资 格。
经过十多年的 稳健发展 ， 公司形成了强 大稳固的 综 合实力。公司 旗下基金 产 品齐全 、风格 多
样，构建了涵 盖股票型 基 金、混合型基 金、指数 型 基金、债券型 基金和货 币 市场基金的 完备产品
线。 截 至2017 年6 月30 日， 本 基金 管理 人共 管 理5 只ETF 及1 只ETF 联接 基金，4 只QDII 基金
及74 只开 放式 证券 投资 基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周德昕
先生
本基金
基金经
理
2015 年5 月23
日
- 14 年
财务管 理学 硕士 。曾 任职
于哈里 投资 有限 公司 、新
疆证券 有限 责任 公司 及广
发证券 股份 有限 公司 ，从
事投资 研究 工作 。2007 年
3 月至2012 年3 月 任职 于
招商基 金管 理有 限公 司，
历任高 级研 究员 、研 究组
长、助 理基 金经 理及 招商
大盘蓝 筹股 票型 证券 投资
基金及 招商 中小 盘精 选股
票型证 券投 资基 金基 金经
理。2012 年4 月至 2014
年 4 月 任职 于安 信证 券股
份有限 公司 ，历 任证 券投
资部执 行总 经理 及资 产管
理部副 总经 理。2014 年 4
月加入 大成 基金 管理 有限
公司， 现任 股票 投资 部成
长组投 资总 监。2014 年 6
月 26 日起 任大 成财 富管大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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理 2020 生 命周 期证 券投
资基金 基金 经理 。2015 年
5 月23 日至2015 年7 月2
日任大 成新 锐产 业股 票型
证券投 资基 金基 金经 理，
2015 年7 月3 日起 任大 成
新锐产 业混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。 具有 基金
从业资 格。 国籍 ：中 国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券法》 、 《证 券投资基金法 》等有关 法 律法规及基金 合
同、基金招募 说明书等 有 关基金法律文 件的规定 ， 以取信于市场 、取信于 社 会投资公众 为宗旨，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资 风险的前
提下， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 无损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人运 用 统计分析方法 和
工具， 对旗 下所 有投 资组 合间连 续 4 个 季度 的日 内 、3 日内 及 5 日 内股 票及 债券交 易同 向交 易价
差进行分析。 分析结果 表 明：债券交易 同向交易 频 率较低；股票 同向交易 溢 价率较大主 要来源于
市场因素（如 个股当日 价 格振幅较高） 及组合经 理 交易时机选择 ，即投资 组 合成交时间 不一致以
及成交价格的 日内较大 变 动导致个别些 组合间的 成 交价格差异较 大，但结 合 交易价差专 项统计分
析，未 发现 违反 公平 交易 原则的 异常 情况 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
报告期内，基 金管理人 旗 下所有投资组 合未发现 存 在异常交易行 为。主动 投 资组合间股票 交
易存 在 4 笔 同日 反向 交易 ，原因 为投 资策 略需 要。 主动型 投资 组合 与指 数型 投资组 合之 间或 指 数
型投资组合之 间存在股 票 同日反向交易 ，但不存 在 参与交易所公 开竞价同 日 反向交易成 交较少的
单边交 易量 超过 该股 当日 成交 量 5% 的情 形； 主动投 资组合 间债 券交 易存 在 6 笔同日 反向 交易 ， 原
因为投资策略 需要。投 资 组合间相邻交 易日反向 交 易的市场成交 比例、成 交 均价等交易 结果数据
表明该 类交 易不 对市 场产 生重大 影响 ，无 异常 。
大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2017 年上 半年， 宏观 经济 基本面 趋于 稳定 增长 状况 ， 螺纹钢 为代 表的 工业 原料 价格大 幅上 涨，
重卡、工程机 械需求同 比 大幅增长。在 此背景下 ， 加上在遏制资 产泡沫的 主 旨下，央行 在货币政
策上引导 “中性 ”，三 会 积极配合金融 去杠杆， 使 得市场流动性 不时出现 紧 张局面，在 债券和权
益市场出现大 面积下跌 的 背景下，央行 进行了多 次 安抚性操作， 使得年中 的 流动性没有 出现大问
题。在 股市 上， 政策 上积 极放 行 IPO, 严 厉打 击重 组 并购， 引导 价值 投资 ，成 功进 入 MSCI 指数 。
在上述 背景 下， 二季 度的 股票市 场出 现了 明显 的 3000-50 现象 。操 作上 ，权 益部分 组合 ，主 要围
绕 PPP 、一 带一路、 电网 改造、资产折 价股、军 民 融合、国企改 革上做了 布 局，并在新疆 、雄安
两个主 题上 做了 适量 交易 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.592 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-6.46%，业绩
比较基 准收 益率 为8.59% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望下 半年 ， 宏观 经济 预 计呈现 温和 增长 的态 势 ， 相比于 上半 年 ， 经 济增 长 的动能 有所 减弱 。
同时中央抑制 资产泡沫 的 主基调不会改 变，货币 政 策维持中性， 操作上以 不 出现系统性 风险的偏
紧思路，积极 引导去杠 杆 ，清理地方债 务 问题， 因 此，利率中枢 仍居高难 下 。从海外市 场来看，
随着特 朗普 在政 治上 压力 的减缓 ， 强 势美 元的 预期 增强及 兑现 将对 人民 币资 产构成 压力 。 另 外 19
大将是下半年 最为重要 的 事件，诸多国 内政策将 会 以此为中心。 综上，我 们 预计，下半 年权益市
场将呈现震荡 的格局， 机 会仍然是结构 性的，因 此 “ 着眼于中长 期优质增 长 的公司 ”将 是组合的
首选。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、 固定
收益总部、风 险管理部 、 基金运营部、 监察稽核 部 、社保基金及 机构投资 部 指定人员组 成。公司
估值委员会的 相关成员 均 具备相应的专 业胜任能 力 和相关工作经 历，估值 委 员会成员中 包括两名
投资组 合经 理。
股票投资部、 研究部、 固 定收益总部、 风险管理 部 和社保基金及 机构投资 部 负责关注相关 投
资品种的动态 ，评判基 金 持有的投资品 种是否处 于 不活跃的交易 状态或者 最 近交易日后 经济环境
发生了重大变 化或证券 发 行机构发生了 影响证券 价 格的重大事件 ，从而确 定 估值日需要 进行估值大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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测算或者调整 的投资品 种 ；提出合理的 数量分析 模 型对需要进行 估值测算 或 者调整的投 资品种进
行公允价值定 价与计量 ； 定期对估值政 策和程序 进 行评价，以保 证其持续 适 用；基金运 营部负责
日常的基金资 产的估值 业 务，执行基金 估值政策 ， 并负责与托管 行沟通估 值 调整事项； 监察稽核
部负责审核估 值政策和 程 序的一致性， 监督估值 委 员会工作流程 中的风险 控 制，并负责 估值调整
事项的 信息 披露 工作 。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司/中 证指 数有 限 公司签 署服 务协 议， 由其 按 约定提 供在 银行 间
同业市 场 交 易的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日 基金的 投资 运作 ， 进 行了 认真、 独立 的会 计核
算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义 务， 没有从 事任 何损 害基 金 份 额持有 人利 益的 行 为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金半年 度 报告中的财 务指标、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 新锐 产业 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 5,119,420.30 16,598,957.81
结算备 付金 81,184.80 923,557.42
存出保 证金 91,666.70 200,978.14
交易性 金融 资产 78,067,381.10 102,377,857.29
其中： 股票 投资 78,067,381.10 102,377,857.29
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,724,767.20 1,071,222.83
应收利 息 1,810.43 3,907.86
应收股 利 - -
应收申 购款 17,028.38 1,238,043.61
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 85,103,258.91 122,414,524.96
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - - 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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应付赎 回款 92,049.29 182,501.86
应付管 理人 报酬 104,163.77 153,850.78
应付托 管费 17,360.64 25,641.78
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 149,038.21 267,717.02
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 139,144.71 120,687.78
负债合 计 501,756.62 750,399.22
所有者权益：
实收基 金 53,141,199.27 71,466,274.32
未分配 利润 31,460,303.02 50,197,851.42
所有者 权益 合计 84,601,502.29 121,664,125.74
负债和 所有 者权 益总 计 85,103,258.91 122,414,524.96
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.592 元， 基金 份额 总额53,141,199.27 份。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 新锐 产业 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入 -4,706,432.00 2,411,160.71
1.利息 收入 46,158.31 50,479.56
其中： 存款 利息 收入 46,158.31 50,404.88
债券利 息收 入 - 74.68
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 1,572,023.62 1,935,089.42
其中： 股票 投资 收益 1,029,689.07 1,592,097.31
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 542,334.55 342,992.11
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号 填
列）
-6,377,855.51 385,387.39 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 53,241.58 40,204.34
减：二、费用 1,674,483.38 1,887,451.92
1．管 理人 报酬 735,640.85 514,284.19
2．托 管费 122,606.81 85,713.98
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 665,347.90 1,135,677.86
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 150,887.82 151,775.89
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填列） -6,380,915.38 523,708.79
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -6,380,915.38 523,708.79
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 新锐 产业 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
71,466,274.32 50,197,851.42 121,664,125.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -6,380,915.38 -6,380,915.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-18,325,075.05 -12,356,633.02 -30,681,708.07
其中：1.基 金申 购款 8,849,083.50 5,832,075.14 14,681,158.64
2. 基金 赎回 款 -27,174,158.55 -18,188,708.16 -45,362,866.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
53,141,199.27 31,460,303.02 84,601,502.29
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 12 页 共 26 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
38,491,827.24 31,628,090.56 70,119,917.80
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 523,708.79 523,708.79
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
1,167,813.97 -257,862.16 909,951.81
其中：1.基 金申 购款 20,534,172.90 13,778,370.52 34,312,543.42
2. 基金 赎回 款 -19,366,358.93 -14,036,232.68 -33,402,591.61
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
39,659,641.21 31,893,937.19 71,553,578.40
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 罗登 攀______
______ 周 立新______
____ 崔伟____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策和会 计估 值与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.2 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 13 页 共 26 页
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司（ “ 大成 国
际” ）
基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司（ “ 大成 创新
资本 ” ）
基金管 理人 的合 营企 业
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页 共 26 页
6.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
光大证 券 34,208,464.69 7.83% 57,050,378.60 7.57%
6.4.4.1.2 权证交易
无。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
光大证 券 31,174.01 7.83% 31,174.01 20.92%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
光大证 券 51,991.30 7.57% 51,991.30 15.07%
注：1 、 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定 ， 以 扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2 、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信 息
服务等 。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 735,640.85 514,284.19 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页 共 26 页
的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
297,418.84 192,622.96
注： 支 付基 金管 理人 大成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
122,606.81 85,713.98
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 本基 金未 发生 与关联 方进 行的 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 未投资 本基 金。
6.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银
行
5,119,420.30 41,404.66 26,721,599.74 44,218.21
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 26 页
6.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 本基 金未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
6.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 无其 他关 联交易 事项 的说 明。
6.4.5 期末（ 2017 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末， 本基 金未 持有因 认购 新发/增 发而 流 通受限 证券 。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
002596
海南
瑞泽
2017 年5
月22 日
重大
资产
重组
8.29 - - 452,900 4,152,426.28 3,754,541.00 -
300030
阳普
医疗
2017 年5
月16 日
重大
资产
重组
11.62
2017 年 8
月15 日
11.62 50,000 719,874.77 581,000.00 -
注：本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为抵 押的 债券 。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为抵 押的 债券 。 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 78,067,381.10 91.73
其中： 股票 78,067,381.10 91.73
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,200,605.10 6.11
7 其他各 项资 产 1,835,272.71 2.16
8 合计 85,103,258.91 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 28,054,641.00 33.16
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
21,693,308.40 25.64
E 建筑业 2,438,800.00 2.88
F 批发和 零售 业 4,687,800.00 5.54
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- 0.00
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业 13,309,029.16 15.73
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 3,179,800.00 3.76
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,704,002.54 5.56
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 78,067,381.10 92.28
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港 股通 投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000685 中山公 用 745,600 8,164,320.00 9.65
2 600969 郴电国 际 493,802 7,011,988.40 8.29
3 600565 迪马股 份 1,226,600 6,758,566.00 7.99
4 000709 河钢股 份 1,610,000 6,745,900.00 7.97
5 600310 桂东电 力 950,000 6,517,000.00 7.70
6 000401 冀东水 泥 420,000 6,463,800.00 7.64
7 002573 清新环 境 249,947 4,704,002.54 5.56
8 600739 辽宁成 大 260,000 4,687,800.00 5.54
9 002596 海南瑞 泽 452,900 3,754,541.00 4.44
10 000863 三湘印 象 449,913 3,293,363.16 3.89
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 大成 基金管 理有 限公 司网
站（http://www.dcfund.com.cn ）的 半年 度报 告正 文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002596 海南瑞 泽 9,424,585.00 7.75
2 600310 桂东电 力 9,017,832.26 7.41
3 002037 久联发 展 8,231,757.00 6.77
4 300237 美晨科 技 7,382,817.00 6.07
5 000709 河钢股 份 6,973,400.00 5.73
6 002573 清新环 境 6,957,304.30 5.72
7 000401 冀东水 泥 6,747,049.21 5.55
8 300059 东方财 富 6,237,163.80 5.13
9 600565 迪马股 份 5,987,206.00 4.92 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10 000826 启迪桑 德 5,836,140.48 4.80
11 600969 郴电国 际 5,397,062.53 4.44
12 600739 辽宁成 大 4,677,324.13 3.84
13 002047 宝鹰股 份 4,619,778.00 3.80
14 600055 万东医 疗 4,245,431.68 3.49
15 600629 华建集 团 4,230,688.00 3.48
16 000778 新兴铸 管 3,867,000.00 3.18
17 002096 南岭民 爆 3,690,600.40 3.03
18 002146 荣盛发 展 3,398,025.00 2.79
19 000863 三湘印 象 3,328,322.03 2.74
20 600395 盘江股 份 3,308,549.00 2.72
21 600581 八一钢 铁 3,269,035.00 2.69
22 601766 中国中 车 3,225,600.00 2.65
23 601003 柳钢股 份 3,199,511.00 2.63
24 002116 中国海 诚 3,130,988.29 2.57
25 000623 吉林敖 东 2,986,752.04 2.45
26 601588 北辰实 业 2,953,514.53 2.43
27 300446 乐凯新 材 2,943,479.16 2.42
28 603008 喜临门 2,939,013.49 2.42
29 002482 广田集 团 2,725,084.00 2.24
30 601919 中远海 控 2,670,000.00 2.19
31 600939 重庆建 工 2,491,657.00 2.05
32 600428 中远海 特 2,488,000.00 2.04
注：本项中“ 本期累计 买 入金额”按买 入成交金 额 （成交单价乘 以成交数 量 ）填列，不 考虑相关
交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300237 美晨科 技 17,801,460.79 14.63
2 300447 全信股 份 10,600,955.00 8.71
3 002047 宝鹰股 份 7,948,005.70 6.53
4 002037 久联发 展 7,602,094.45 6.25
5 600969 郴电国 际 7,432,270.99 6.11
6 000826 启迪桑 德 6,352,482.10 5.22 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7 000513 丽珠集 团 5,967,456.35 4.90
8 002032 苏 泊 尔 5,919,315.65 4.87
9 300059 东方财 富 5,863,711.19 4.82
10 002310 东方园 林 5,365,535.00 4.41
11 600055 万东医 疗 5,040,254.56 4.14
12 000778 新兴铸 管 5,031,000.00 4.14
13 002596 海南瑞 泽 4,965,623.00 4.08
14 000423 东阿阿 胶 4,627,046.00 3.80
15 300197 铁汉生 态 4,447,957.00 3.66
16 601699 潞安环 能 4,373,925.00 3.60
17 600629 华建集 团 4,274,757.00 3.51
18 002673 西部证 券 3,924,449.32 3.23
19 600581 八一钢 铁 3,771,330.00 3.10
20 002296 辉煌科 技 3,240,161.19 2.66
21 601588 北辰实 业 3,117,034.35 2.56
22 603008 喜临门 3,073,341.67 2.53
23 000623 吉林敖 东 2,953,012.43 2.43
24 002011 盾安环 境 2,929,021.16 2.41
25 600395 盘江股 份 2,821,971.00 2.32
26 002683 宏大爆 破 2,795,042.49 2.30
27 601919 中远海 控 2,707,813.00 2.23
28 600428 中远海 特 2,677,627.00 2.20
29 002482 广田集 团 2,663,963.00 2.19
30 600449 宁夏建 材 2,439,410.00 2.01
注：本项中“ 本期累计 卖 出金额”按卖 出成交金 额 （成交单价乘 以成交数 量 ）填列，不 考虑相关
交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 209,285,673.73
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 228,247,983.48
注：本 项中 “买 入股 票的 成本( 成交) 总额 ”及 “卖 出股票 的收 入( 成交) 总额 ”均按 买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 投资 股指 期货 以投 资组合 避险 和有 效管 理为 目的， 通过 套期 保值 策略 ，对冲 系统 性
风险， 应对 组合 构建 与调 整中的 流动 性风 险， 力求 风险收 益的 优化 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的 前十 名证券的发行主体本 期无 被监管部门立案调查， 或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 中，没有投资于超出 基金 合同规定的备选股票 库之 外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 91,666.70
2 应收证 券清 算款 1,724,767.20
3 应收股 利 - 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4 应收利 息 1,810.43
5 应收申 购款 17,028.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,835,272.71
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002596 海南瑞 泽 3,754,541.00 4.44 停牌
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,894 10,858.44 10,213,007.17 19.22% 42,928,192.10 80.78%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户数 。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
24.22 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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基金合 同生 效日 （ 2012 年 3 月 20 日 ） 基金 份额 总额 2,049,911,272.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 71,466,274.32
本报告 期基 金总 申购 份额 8,849,083.50
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 27,174,158.55
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 53,141,199.27
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1 、基 金管 理人 于 2017 年 2 月 18 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第二 十 四次 会议 （以 下简 称 “ 董 事会 ”） 审议
通过， 杜鹏 女士 不再 担任 公司督 察长 。 董 事会 同时 决议， 同意 在公 司新 督察 长任职 前， 由公 司总
经理罗 登攀 先生 代为 履行 督察长 职务 ， 代为 履职 时 间不超 过 90 日 。 基 金管 理 人于 2017 年 5 月 17
日 发 布了 《大 成基 金管 理有 限 公司 关于 总经 理继 续代 为 履行 督察 长职 务的 公告 》 ，经 公司 第六届
董事会 第二 十六 次会 议审 议通过 ， 决定 继续 由总 经 理罗登 攀先 生代 为履 行督 察长职 务 。 代 为履 行
职务的 时间 自董 事会 决议 通过之 日起 不超 过 90 日。
2 、基 金管 理人 于 2017 年 2 月 18 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第二 十 四次 会议 审议 通过 ，陈 翔 凯先 生、 谭晓
冈先生 和姚 余栋 先生 担任 公司副 总经 理。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
基 金 聘任 的为 本 基金 审计的 会 计师 事务 所 为普 华永道 中 天会 计师 事 务所 （特殊 普 通合 伙 ） ，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 26 页
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建 投 2 117,365,563.59 26.85% 106,950.73 26.85% -
银河证 券 4 97,396,501.45 22.28% 88,756.49 22.28% -
万和证 券 1 93,644,563.13 21.42% 85,341.34 21.43% -
光大证 券 2 34,208,464.69 7.83% 31,174.01 7.83% -
申万宏 源 2 20,761,869.36 4.75% 18,920.61 4.75% -
国金证 券 2 20,327,190.86 4.65% 18,523.73 4.65% -
东吴证 券 1 17,578,771.18 4.02% 16,020.74 4.02% -
安信证 券 1 9,199,851.56 2.10% 8,383.77 2.10% -
西部证 券 1 6,769,883.19 1.55% 6,169.56 1.55% -
兴业证 券 2 4,372,334.00 1.00% 3,984.24 1.00% -
东北证 券 2 3,422,010.14 0.78% 3,118.57 0.78% -
中原证 券 1 3,389,067.00 0.78% 3,088.35 0.78% -
红塔证 券 1 3,225,600.00 0.74% 2,939.61 0.74% -
世纪证 券 1 2,890,937.95 0.66% 2,634.31 0.66% -
瑞银证 券 2 1,606,483.00 0.37% 1,464.07 0.37% -
平安证 券 1 930,772.82 0.21% 848.23 0.21% -
山西证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
上海证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华创证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华泰证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华西证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
联讯证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
民生证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
南京证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高 华 1 - 0.00% - 0.00% -
川财证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
第一创 业 1 - 0.00% - 0.00% - 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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东方证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
东兴证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
方正证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国盛证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
海通证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
天风证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
国泰君 安 2 - 0.00% - 0.00% -
爱建证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
长城证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
西藏东 财 1 - 0.00% - 0.00% -
湘财证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
浙商证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
中泰证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
中信证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% -
招商证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中金公 司 3 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三 ） 研 究实 力较 强 ， 能 提供包 括研 究报 告 、 路 演 服务 、 协 助进 行上 市公 司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力，满 足
各投资 组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 增加 交易 单元 ：西藏 东财 、天 风证 券、 瑞银证 券。
本报告 期内 退租 交易 单元 ：长城 证券 。 大成新锐产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
无。
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过 20% 的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其 他重 要信息
无。
大成基金管理有限公 司
2017 年 8 月 24 日
