博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017 年 6 月 30日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十四日 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 23 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1 月1日起至6月 30日止。
博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 博时鑫泰混合
基金主代码 004175
交易代码 004175
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年12月 29 日
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 150,002,614.45 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 博时鑫泰混合 A 博时鑫泰混合 C
下属分级基金的交易代码 004175 004176
报告期末下属分级基金的份额总额 539,536.12份 149,463,078.33 份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过对多种投资策略的有机结合，在有效控制风险的前提下，力争
为基金份额持有人获取长期持续稳定的投资回报。
投资策略
本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的
方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置，强调
通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性
的决策。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50% +中证综合债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于
债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 孙麒清 张燕
联系电话 0755-83169999 0755-83199084
电子邮箱 service@bosera.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 95105568 95555
传真 0755-83195140 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bosera.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期（2017 年 1月 1 日至 2017 年6 月30 日）
博时鑫泰混合A 博时鑫泰混合C
本期已实现收益 1,096,295.03 657,067.56
本期利润 1,096,133.29 587,932.82
加权平均基金份额本期利润 0.0068 0.0195
本期基金份额净值增长率 10.27% 0.75%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2017 年6 月 30 日)
博时鑫泰混合A 博时鑫泰混合C
期末可供分配基金份额利润 0.1027 0.0075
期末基金资产净值 594,940.50 150,589,055.57
期末基金份额净值 1.1027 1.0075
注：注：本基金合同生效日为 2016年 12月 29 日，基金合同生效日起未满一年。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时鑫泰混合A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.29% 0.05% 3.01% 0.34% -2.72% -0.29%
过去三个月 10.27% 1.13% 3.16% 0.32% 7.11% 0.81%
过去六个月 10.27% 0.81% 5.36% 0.29% 4.91% 0.52%
自基金合同生
效起至今
10.27% 0.80% 5.66% 0.29% 4.61% 0.51%
博时鑫泰混合C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.29% 0.05% 3.01% 0.34% -2.72% -0.29%
过去三个月 0.73% 0.04% 3.16% 0.32% -2.43% -0.28%
过去六个月 0.75% 0.04% 5.36% 0.29% -4.61% -0.25%
自基金合同生
效起至今
0.75% 0.04% 5.66% 0.29% -4.91% -0.25%
注： 注： 本基金成立于 2016年12月29日， 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300指数收益率×50%
+中证综合债指数收益率×50%。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
博时鑫泰混合A
博时鑫泰混合C
注：本基金合同于2016年12月29日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日
起6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“（二）投资范围”、“（四）投资
限制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是
博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2017 年 6 月 30 日，博时基金公司
共管理 186 只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年
金账户，管理资产总规模逾 6357.79 亿元人民币，其中公募基金规模逾 3763.55 亿元人民币，累计
分红逾 814 亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同
业中名列前茅。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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1、 基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，截至2017年 2季末：
权益基金方面， 标准指数股票型基金里， 博时深证基本面200ETF今年以来净值增长率为16.07%，
在同类104只基金中排名前 10，博时裕富沪深300指数、博时上证 50ETF等今年以来净值增长率排
名前 1/5；股票型分级子基金里，博时中证银行指数分级 B 今年以来净值增长率为 20.90%，在同类
128 只基金中排名前1/6；混合偏股型基金中,博时主题行业今年以来净值增长率为 12.13%，在同类
基金排名位居前 1/4；混合灵活配置型基金中，博时产业新动力、博时互联网主题基金今年以来净
值增长率分别为8.95%、8.40%，在同类基金中排名均位于前1/4。
保本型基金中，博时保泰保本混合基金今年以来净值增长率在同类 137 只中排名前 1/3；绝对
收益目标基金里，博时新起点灵活配置混合今年以来净值增长率在同类基金中排名前 10。
黄金基金类，博时黄金 ETF(D类)今年以来净值增长率 3.67%，在同类 14 只中排名第一。
固收方面，长期标准债券型基金中，博时信用债纯债(A 类)、博时裕昂纯债债券基金今年以来
净值增长率在同类797只排名前 1/10；普通债券型基金中，博时信用债券基金、博时天颐债券基金
今年以来净值增长率在 417 只中排名前1/10；货币市场基金里，博时外服货币今年以来净值增长率
在 631 只同类基金中排名前 1/4；转债基金方面，博时转债增强债券(A 类)今年以来收益率 3.78%，
同类排名第一。
QDII基金方面，博时大中华亚太精选股票基金（QDII） 、博时大中华亚太精选股票基金（QDII）
（美元） ，今年以来净值增长率分别为13.46%、15.92%，同类排名前1/2、1/4。
2、 其他大事件
2017 年 6 月 23 日，由南方日报社主办的“2017 年南方金融峰会暨第六届金榕奖颁奖典礼”在
广州举行，博时基金获得“年度资产管理优秀奖”。
2017 年 6 月 17 日，由中国证券报主办的“全球配置时代海外投资动力与机遇——首届海外基
金金牛奖颁奖典礼暨高端论坛”在深召开，博时基金海外全资子公司博时基金（国际）有限公司荣
获“一年期海外金牛私募管理公司（固定收益策略）”。
2017 年 5 月 12 日，由中国基金报主办的第四届中国机构投资者峰会暨财富管理国际论坛在深
召开。 博时摘得“2016年度十大明星基金公司奖”和“2016年度固定收益投资明星团队奖”两项公
司类大奖，博时双月薪和博时稳定价值获“三年持续回报普通债券型明星基金奖”、博时新财富获
“2016年度绝对收益明星基金奖”、博时信用债纯债获“2016年度积极债券型明星基金奖”、博时
信用债券获“五年持续回报积极债券型明星基金奖”。
2017年4月25日， 博时基金在2017中国基金业峰会暨第十四届中国“金基金”奖颁奖典礼上，
获得“2016年度金基金·TOP 公司奖”。
2017 年 4 月 25 日，在由中国基金报主办的第四届中国基金业英华奖颁奖典礼暨高峰论坛上，
博时基金过钧获评“三年期二级债最佳基金经理”、“五年期二级债最佳基金经理”，陈凯杨获评
“三年期纯债型最佳基金经理”。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2017年4月8日，在第十四届中国基金业金牛奖颁奖典礼上，博时基金被评为“2016年度固定
收益投资金牛基金公司”，旗下博时卓越品牌混合（160512）被评为“五年期开放式混合型持续优
胜金牛基金”、博时主题行业（160505）获“2016 年度开放式混合型金牛基金”、博时信用债券
（050011）获“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金”、博时信用债纯债债券（050027）获“2016
年度开放式债券型金牛基金”。
2017 年 3 月 10 日，由中国工商银行私人银行部举办的“第十八届资本市场投资论坛会议”在
杭州落下帷幕。 工行私行对管理人的过往表现给予充分肯定并对2016年表现突出的管理人进行了表
彰，博时基金荣获“2016年度优秀管理人奖”。
2017 年 2 月 22 日，第二届中国基金业营销创新高峰论坛暨“金果奖”颁奖典礼在京举办，博
时基金一举斩获最佳品牌形象建设奖、最具创新精神奖、最佳自媒体建设奖三项大奖。
2017 年 1 月 19 日，深交所召开了新一代交易系统上线运行总结会，会上介绍了深交所新一代
交易系统运行情况，并表彰了在新一代交易系统上线过程中，积极参与各项准备和测试工作，为系
统顺利上线做出突出贡献的单位和个人。博时基金被授予新一代交易系统建设先行者、突出贡献单
位殊荣。博时基金信息技术部车宏原、陈小平、祁晓东被授予突出贡献奖殊荣。
2017年1月16日， 博时基金荣登中央国债登记结算有限责任公司评选的“优秀资产管理机构”
榜单，成为全国十家获此殊荣的基金公司之一。
2017 年 1 月 12 日，由华夏时报、新浪财经联合主办的“第十届金蝉奖颁奖典礼”上，博时基
金荣获 “2016年度市场营销力公司”奖项。
2017 年 1 月 10 日，由信息时报主办的“2016 年度金狮奖金融行业风云榜”颁奖典礼于广州盛
大举办，博时基金斩获“年度最佳投研基金公司”大奖。
2017年1月6日，由东方财富网、天天基金网主办的“2016东方财富风云榜”评选活动于广州
举行，博时基金荣膺“2016 年度最佳基金公司”大奖，同时，旗下产品博时银智 100 荣获“2016年
度最受欢迎新发基金奖”。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王申
固定收益总部
研究组总监/
基金经理
2016-12-29 - 7.5
2002年起先后在友邦保险、 申银
万国证券、国金证券工作。2013
年加入博时基金管理有限公司，
历任固定收益研究主管、固定收
益总部研究组副总监。现任固定
收益总部研究组总监兼博时宏
观回报债券基金、博时新财富混
合基金、博时智臻纯债债券基
金、博时丰达纯债债券基金、博
时锦禄纯债债券基金、博时富鑫
纯债债券基金、博时民丰纯债债博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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券基金、博时鑫润混合基金、博
时安慧 18 个月定开债基金、博
时鑫泰混合基金、博时合惠货币
基金、博时民泽纯债债券基金、
博时富嘉纯债债券基金、博时汇
享纯债债券基金、博时富腾纯债
债券基金的基金经理。
杨永光
股票投资部绝
对收益组投资
副总监/基金
经理
2017-01-10 - 15.8
1993 年至 1997 年先后在桂林电
器科学研究所、深圳迈瑞生物医
疗电子股份公司工作。 2001年起
在国海证券历任债券研究员、债
券投资经理助理、高级投资经
理、投资主办人。2011年加入博
时基金管理有限公司，历任博时
稳定价值债券基金、上证企债
30ETF基金、 博时天颐债券基金、
博时招财一号保本基金、博时新
机遇混合基金的基金经理、固定
收益总部公募基金组投资副总
监。现任股票投资部绝对收益组
投资副总监兼博时优势收益信
用债债券基金、博时境源保本混
合基金、博时保泽保本混合基
金、博时景兴纯债债券基金、博
时保丰保本混合基金、博时保泰
保本混合基金、博时招财二号保
本基金、博时富宁纯债债券基
金、博时富益纯债债券基金、博
时臻选纯债债券基金、博时富华
纯债债券基金、博时泰安债券基
金、博时鑫丰混合基金、博时鑫
泰混合基金、博时鑫惠混合基
金、博时聚源纯债债券基金、博
时广利纯债债券基金、博时富瑞
纯债债券基金、博时富海纯债债
券基金、博时华盈纯债债券基金
的基金经理。
王曦 基金经理 2017-01-10 - 9
2008 年加入博时基金管理有限
公司。历任研究助理、投资分析
员、研究员、投资助理、博时新
起点混合基金、博时新趋势混合
基金的基金经理。现任博时混合
基金、博时新策略混合基金、博
时新收益混合基金、博时新价值
混合基金、博时鑫源混合基金、
博时鑫瑞混合基金、博时鑫泽混
合基金、博时鑫丰混合基金、博
时鑫泰混合基金、博时鑫惠混合
基金的基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细
则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信
于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，由于证券市场波动
等原因，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基
金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司
制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年宏观的主线名义产出持续在高位带动企业名义收入和利润水平的持续反弹，货币政策的
主线则是在强化监管、抑制制度套利的大方向上持续深化。因此，资本市场体现出金类资产收益、
涨价类企业和资产收益、 利率中枢持续抬升的特征。 组合在上半年整体保持固收类资产短久期配置、
权益类资产适度参与绝对收益机会的配置思路。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2017年6月30日，本基金 A 类基金份额净值为 1.1027元，份额累计净值为 1.1027 元；C
类基金份额净值为1.0075 元，份额累计净值为1.0075 元。报告期内，本基金A 类基金份额净值增
长率为10.27%，C类基金份额净值增长率为 0.75%，同期业绩基准增长率 5.36%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，伴随市场对于供给侧改革的持续追捧、以及对于新周期的认可度开始逐步出现扩
散，我们认为 3 季度末到 4 季度需要警惕相关资产的反向风险，并且需要重点捕捉由此可能出现的
久期波段性机会。权益市场依旧坚持以绝对收益的视角参与
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的
公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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委员会”） ，制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投资总
监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与估值委
员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有 5 年以上专业
工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括
有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时
估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当
性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同
业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华
人民共和国证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2017年 6月30日
单位：人民币元
资产
本期末
2017 年 6月 30 日
上年度末
2016 年 12月 31 日
资产： - -
银行存款 1,687,356.08 200,034,591.01
结算备付金 6,450,005.02 -
存出保证金 16,845.59 -
交易性金融资产 136,565,893.58 -
其中：股票投资 17,680,897.48 -
基金投资 - -
债券投资 118,884,996.10 -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 6,400,000.00 -
应收证券清算款 - -
应收利息 462,920.96 12,002.07
应收股利 - -
应收申购款 7,394.08 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 151,590,415.31 200,046,593.08
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6月 30 日
上年度末
2016 年 12月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 96,522.67 -
应付赎回款 26,815.50 -
应付管理人报酬 74,376.48 6,558.64
应付托管费 12,396.07 1,093.10
应付销售服务费 12,357.59 0.02
应付交易费用 15,349.41 -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 168,601.52 -
负债合计 406,419.24 7,651.76 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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所有者权益： - -
实收基金 150,002,614.45 200,034,591.01
未分配利润 1,181,381.62 4,350.31
所有者权益合计 151,183,996.07 200,038,941.32
负债和所有者权益总计 151,590,415.31 200,046,593.08
注：报告截止日2017 年6月30日，基金份额总额150,002,614.45份。其中A类基金份额净值
1.1027元， 基金份额总额539,536.12份； C类基金份额净值1.0075元， 基金份额总额149,463,078.33
份。
6.2 利润表
会计主体：博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月 1日至 2017年 6 月 30 日
一、收入 2,573,908.72
1.利息收入 3,361,675.73
其中：存款利息收入 114,854.61
债券利息收入 2,375,767.92
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 871,053.20
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） -1,224,523.56
其中：股票投资收益 7,235.36
基金投资收益 -
债券投资收益 -1,344,220.92
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 112,462.00
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
-69,296.48
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 506,053.03
减：二、费用 889,842.61
1．管理人报酬 574,659.67
2．托管费 95,776.65
3．销售服务费 14,824.95
4．交易费用 19,015.41
5．利息支出 8,769.43
其中：卖出回购金融资产支出 8,769.43
6．其他费用 176,796.50
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
1,684,066.11
减：所得税费用 -
四、 净利润 （净亏损以“-”号填列） 1,684,066.11 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月 1日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
200,034,591.01 4,350.31 200,038,941.32
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,684,066.11 1,684,066.11
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-50,031,976.56 -507,034.80 -50,539,011.36
其中：1.基金申购款 150,274,876.22 618,863.09 150,893,739.31
2.基金赎回款 -200,306,852.78 -1,125,897.89 -201,432,750.67
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
150,002,614.45 1,181,381.62 151,183,996.07
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：江向阳，主管会计工作负责人：王德英，会计机构负责人：成江
6.4 报表附注
6.4.1 重要会计政策和会计估计
6.4.1.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月 31日止。
6.4.1.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.1.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产。 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
13
收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产和其他各类应付款项等。
6.4.1.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款
项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： (1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者
(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.1.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近
交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易
日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考
类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有
可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模
型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.1.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
14
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.1.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.1.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.1.9 收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按
直线法计算。
6.4.1.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。
6.4.1.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红
利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中
的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金
等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部
分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润， 即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.1.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确
定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分： (1)该组成部分能够在日常活动中产生收博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
15
入、 发生费用； (2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、
评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如
果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.1.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券投
资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估值技术确定公允价值。
本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债
登记结算有限责任公司独立提供。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券、可分离债券
和私募债券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1会计政策变更的说明
无。
6.4.2.2会计估计变更的说明
无。
6.4.2.3差错更正的说明
无。
6.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政
策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101号《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]125号《关于内地与香港基金互认有关税
收政策的通知》 、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46号
《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构
同业往来等增值税政策的补充通知》 、及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5 月1 日起，金
融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免
征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
16
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对于内地投资者持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业
在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期
限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至
1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基
金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解
禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用
20%的税率计征个人所得税。对于香港市场投资者通过基金互认持有的基金类别，对基金取得的企业
债券利息收入，应由发行债券的企业在向该内地基金分配利息时按照 7%的税率代扣代缴所得税。对
基金从上市公司取得的股息红利所得，应由内地上市公司向该内地基金分配股息红利时按照 10%的
税率代扣代缴所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.4.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司(“博时基金”) 基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
招商证券股份有限公司(“招商证券”) 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 574,659.67
其中：支付销售机构的客户维护费 129.08
注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.60%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.60% / 当年天数。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
17
6.4.5.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 95,776.65
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.10% / 当年天数。
6.4.5.2.3销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2017年 1月 1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
博时鑫泰混合 A 博时鑫泰混合 C 合计
博时基金 - 14,823.14 14,823.14
合计 - 14,823.14 14,823.14
6.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.5.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.5.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月 1日至 2017年 6月 30日
期末余额 当期利息收入
招商银行股份有限公司 1,687,356.08 95,225.42
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.5.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.6 期末（2017 年 6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
18
6.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.6.3.1银行间市场债券正回购
无。
6.4.6.3.2交易所市场债券正回购
无。
6.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为17,680,897.48 元，属于第二层次的余额为118,884,996.10元，无属于第三层次
的余额。 （2016年 12 月 31 日，无属于第一层次、第二层次、第三层次的余额。 ）
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2017 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。（ 2016 年 12 月 31
日：同。 ）
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
19
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 17,680,897.48 11.66
其中：股票 17,680,897.48 11.66
2 固定收益投资 118,884,996.10 78.43
其中：债券 118,884,996.10 78.43
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 6,400,000.00 4.22
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,137,361.10 5.37
7 其他各项资产 487,160.63 0.32
8 合计 151,590,415.31 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6,009,421.48 3.97
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,773,812.00 2.50
E 建筑业 1,449,624.00 0.96
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 5,010,870.00 3.31
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,437,170.00 0.95
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
20
S 综合 - -
合计 17,680,897.48 11.69
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净值比例
(％)
1 601021 春秋航空 149,000 5,010,870.00 3.31
2 000400 许继电气 260,513 4,678,813.48 3.09
3 600011 华能国际 387,800 2,846,452.00 1.88
4 002310 东方园林 86,700 1,449,624.00 0.96
5 002624 完美世界 41,900 1,437,170.00 0.95
6 300115 长盈精密 45,600 1,330,608.00 0.88
7 600027 华电国际 192,000 927,360.00 0.61
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 601021 春秋航空 4,995,477.54 2.50
2 000400 许继电气 4,496,822.99 2.25
3 600011 华能国际 3,063,458.00 1.53
4 002624 完美世界 1,498,831.00 0.75
5 002310 东方园林 1,498,317.99 0.75
6 300115 长盈精密 1,368,867.04 0.68
7 002573 清新环境 998,956.00 0.50
8 600027 华电国际 940,800.00 0.47
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 002573 清新环境 1,006,191.36 0.50
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 18,861,530.56
卖出股票的收入（成交）总额 1,006,191.36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 9,961,996.10 6.59
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - - 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 108,923,000.00 72.05
9 其他 - -
10 合计 118,884,996.10 78.64
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 111711240 17 平安银行CD240 300,000 29,670,000.00 19.63
2 111720100 17 广发银行CD100 300,000 29,667,000.00 19.62
3 111709212 17 浦发银行CD212 300,000 29,664,000.00 19.62
4 111716130 17 上海银行CD130 200,000 19,922,000.00 13.18
5 019557 17 国债 03 100,010 9,961,996.10 6.59
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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1 存出保证金 16,845.59
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 462,920.96
5 应收申购款 7,394.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 487,160.63
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
博时鑫泰
混合A
382 1,412.40 - - 539,536.12 100.00%
博时鑫泰
混合C
60 2,491,051.31 149,459,944.20 100.00% 3,134.13 0.00%
合计 442 339,372.43 149,459,944.20 99.64% 542,670.25 0.36%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
博时鑫泰混合A - -
博时鑫泰混合C - -
合计 - -
基金管理人从业人员未持有本开放式基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基 博时鑫泰混合A 0 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
博时鑫泰混合C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
博时鑫泰混合A 0
博时鑫泰混合C 0
合计 0
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 博时鑫泰混合 A 博时鑫泰混合 C
基金合同生效日 （2016年12 月29
日）基金份额总额
200,032,492.81 2,098.20
本报告期期初基金份额总额 200,032,492.81 2,098.20
本报告期基金总申购份额 807,076.72 149,467,799.50
减：本报告期基金总赎回份额 200,300,033.41 6,819.37
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 539,536.12 149,463,078.33
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
2、本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审
计服务。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部
门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中信建投 1 10,867,986.38 54.70% 7,947.96 54.70% -
国泰君安 1 8,999,735.54 45.30% 6,581.45 45.30% -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权
证成交总
额的比例
中信建投 - - - - - -
国泰君安 247,318,217.29 100.00% 3,549,600,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构
1
2017-05-25~
2017-06-30
- 74,729,972.10 - 74,729,972.10 49.82%
2
2017-05-25~
2017-06-30
- 74,729,972.10 - 74,729,972.10 49.82%
3
2017-01-01~
2017-05-30
199,999,000.00 - 199,999,000.00 - -
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20%的情况，当该基金份额持有人选择大比例赎
回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性风险；为应对巨额赎回
而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的
巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持
有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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对基金份额净值产生的不利影响。
本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20%的情况，根据基金合同相关约定，该份额持有人可以独立
向基金管理人申请召开基金份额持有人大会，并有权自行召集基金份额持有人大会。该基金份额持有人可以根据
自身需要独立提出持有人大会议案并就相关事项进行表决。基金管理人会对该议案的合理性进行评估，充分向所
有基金份额持有人揭示议案的相关风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
博时基金管理有限公司
二〇一七年八月二十四日
