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博时新兴(050009)

博时新兴:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
 
 
 
博时新兴成长混合型证券投资基金 
2017 年半年度报告摘要 
2017 年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:博时基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年八月二十四日 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 
1 
 
§1 重要提示 
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字
同意,并由董事长签发。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年 8月 23日复核了本报告中的财务 指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书及其更新。


本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。


本报告期自2017年1月1日起至6月30日止。


博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 2 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 博时新兴成长混合 基金主代码 050009 交易代码 050009 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年7月6日 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 5,811,923,809.63份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 基于中国经济正处于长期稳定增长周期,本基金通过深入研究并积极投资于全市 场各类行业中的新兴高速成长企业,力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基 准的投资回报。 投资策略 本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方 法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。本基金将分析和预测众多宏观 经济变量,包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走 势等,并关注国家财政、税收、货币、汇率以及股权分置改革政策和其它证券市 场政策等。本基金将在此基础上决定股票、固定收益证券和现金等大类资产在给 定区间内的动态配置。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金,属于预期风险/收益相对较高的基金品种。其预期风险和 预期收益均高于债券型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 博时基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 孙麒清 陆志俊 联系电话 0755-83169999 021-32169999 电子邮箱 service@bosera.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话 95105568 95559 传真 0755-83195140 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bosera.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所 §3 主要财务指标和基金净值表现 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 3 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年 1 月1 日至 2017 年 6月 30日) 本期已实现收益 -173,885,611.49 本期利润 -83,709,954.13 加权平均基金份额本期利润 -0.0142 本期加权平均净值利润率 -2.29% 本期基金份额净值增长率 -2.37% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6月 30日) 期末可供分配利润 2,048,871,766.73 期末可供分配基金份额利润 0.3525 期末基金资产净值 3,598,100,276.61 期末基金份额净值 0.619 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2017 年 6月 30日) 基金份额累计净值增长率 0.97% 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关 费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 6.54% 1.21% 4.19% 0.54% 2.35% 0.67% 过去三个月 -2.98% 1.18% 4.84% 0.50% -7.82% 0.68% 过去六个月 -2.37% 1.08% 8.42% 0.46% -10.79% 0.62% 过去一年 -10.94% 1.04% 12.75% 0.54% -23.69% 0.50% 过去三年 17.68% 2.12% 59.38% 1.40% -41.70% 0.72% 自基金合同生 效起至今 0.97% 1.68% 19.19% 1.46% -18.22% 0.22% 注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要 求,基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡,再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 4 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:本基金由原封闭式基金-裕华证券投资基金转型而来,本基金合同于 2007 年 7 月 6 日生效。本 基金于 2007 年 8 月 3 日完成了基金份额的集中申购,并向中国证监会提交了《关于博时基金管理有限公 司申请延长博时新兴成长股票型证券投资基金证券投资比例调整期的请示》,将基金投资比例调整期由原 来的 10 个交易日延长至三个月。自集中申购份额确认之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合本基金 合同第十五条“(二)投资范围”、“(七)投资禁止行为与限制”的有关约定。调整期结束时各项资产 配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的 使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2017年6 月30 日,博时基金公司共管理 186 只 开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,管理资产总 规模逾 6357.79亿元人民币,其中公募基金规模逾3763.55 亿元人民币,累计分红逾 814亿元人民币,是 目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。 1、 基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计,截至2017年 2季末: 权益基金方面,标准指数股票型基金里,博时深证基本面 200ETF 今年以来净值增长率为 16.07%,在 同类104只基金中排名前10, 博时裕富沪深300指数、 博时上证50ETF等今年以来净值增长率排名前1/5; 股票型分级子基金里,博时中证银行指数分级 B 今年以来净值增长率为 20.90%,在同类 128只基金中排名 前 1/6;混合偏股型基金中,博时主题行业今年以来净值增长率为 12.13%,在同类基金排名位居前 1/4;混 合灵活配置型基金中,博时产业新动力、博时互联网主题基金今年以来净值增长率分别为 8.95%、8.40%, 在同类基金中排名均位于前 1/4。 保本型基金中,博时保泰保本混合基金今年以来净值增长率在同类 137 只中排名前 1/3;绝对收益目 标基金里,博时新起点灵活配置混合今年以来净值增长率在同类基金中排名前 10。 黄金基金类,博时黄金ETF(D 类)今年以来净值增长率 3.67%,在同类 14 只中排名第一。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 5 固收方面,长期标准债券型基金中,博时信用债纯债(A 类)、博时裕昂纯债债券基金今年以来净值增 长率在同类 797只排名前1/10;普通债券型基金中,博时信用债券基金、博时天颐债券基金今年以来净值 增长率在 417只中排名前1/10;货币市场基金里,博时外服货币今年以来净值增长率在 631只同类基金中 排名前 1/4;转债基金方面,博时转债增强债券(A类)今年以来收益率3.78%,同类排名第一。 QDII基金方面, 博时大中华亚太精选股票基金 (QDII) 、 博时大中华亚太精选股票基金 (QDII) (美元) , 今年以来净值增长率分别为 13.46%、15.92%,同类排名前 1/2、1/4。 2、 其他大事件 2017年6月23日,由南方日报社主办的“2017年南方金融峰会暨第六届金榕奖颁奖典礼”在广州举 行,博时基金获得“年度资产管理优秀奖”。 2017 年 6 月 17 日,由中国证券报主办的“全球配置时代海外投资动力与机遇——首届海外基金金牛 奖颁奖典礼暨高端论坛”在深召开,博时基金海外全资子公司博时基金(国际)有限公司荣获“一年期海 外金牛私募管理公司(固定收益策略)”。 2017 年 5 月 12 日,由中国基金报主办的第四届中国机构投资者峰会暨财富管理国际论坛在深召开。 博时摘得“2016 年度十大明星基金公司奖”和“2016 年度固定收益投资明星团队奖”两项公司类大奖, 博时双月薪和博时稳定价值获“三年持续回报普通债券型明星基金奖”、 博时新财富获“2016年度绝对收 益明星基金奖”、博时信用债纯债获“2016年度积极债券型明星基金奖”、博时信用债券获“五年持续回 报积极债券型明星基金奖”。 2017年4月25日,博时基金在 2017中国基金业峰会暨第十四届中国“金基金”奖颁奖典礼上,获得 “2016 年度金基金·TOP公司奖”。 2017 年 4 月 25 日,在由中国基金报主办的第四届中国基金业英华奖颁奖典礼暨高峰论坛上,博时基 金过钧获评“三年期二级债最佳基金经理”、“五年期二级债最佳基金经理”,陈凯杨获评“三年期纯债 型最佳基金经理”。 2017 年 4 月 8 日,在第十四届中国基金业金牛奖颁奖典礼上,博时基金被评为“2016 年度固定收益 投资金牛基金公司”, 旗下博时卓越品牌混合 (160512) 被评为“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”、 博时主题行业(160505)获“2016年度开放式混合型金牛基金”、博时信用债券(050011)获“三年期开 放式债券型持续优胜金牛基金”、 博时信用债纯债债券 (050027)获 “2016年度开放式债券型金牛基金”。 2017 年 3 月 10 日,由中国工商银行私人银行部举办的“第十八届资本市场投资论坛会议”在杭州落 下帷幕。工行私行对管理人的过往表现给予充分肯定并对 2016 年表现突出的管理人进行了表彰,博时基 金荣获“2016年度优秀管理人奖”。 2017 年 2 月 22 日,第二届中国基金业营销创新高峰论坛暨“金果奖”颁奖典礼在京举办,博时基金 一举斩获最佳品牌形象建设奖、最具创新精神奖、最佳自媒体建设奖三项大奖。 2017 年 1 月 19 日,深交所召开了新一代交易系统上线运行总结会,会上介绍了深交所新一代交易系 统运行情况,并表彰了在新一代交易系统上线过程中,积极参与各项准备和测试工作,为系统顺利上线做 出突出贡献的单位和个人。博时基金被授予新一代交易系统建设先行者、突出贡献单位殊荣。博时基金信 息技术部车宏原、陈小平、祁晓东被授予突出贡献奖殊荣。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 6 2017年1月16日, 博时基金荣登中央国债登记结算有限责任公司评选的“优秀资产管理机构”榜单, 成为全国十家获此殊荣的基金公司之一。 2017 年 1 月 12 日,由华夏时报、新浪财经联合主办的“第十届金蝉奖颁奖典礼”上,博时基金荣获 “2016 年度市场营销力公司”奖项。 2017年1月10日, 由信息时报主办的“2016年度金狮奖金融行业风云榜”颁奖典礼于广州盛大举办, 博时基金斩获“年度最佳投研基金公司”大奖。 2017年1月6日, 由东方财富网、 天天基金网主办的“2016东方财富风云榜”评选活动于广州举行, 博时基金荣膺“2016 年度最佳基金公司”大奖,同时,旗下产品博时银智 100 荣获“2016 年度最受欢迎 新发基金奖”。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 曾鹏 基金经理 2013-01-1 8 - 12.3 2005年起先后在上投摩根基金、 嘉 实基金从事研究、投资工作。2012 年加入博时基金管理有限公司,历 任投资经理、博时混合基金的基金 经理,现任博时新兴成长混合基金 的基金经理。 齐宁 高级研究员兼 基金经理助理 2017-02-2 0 - 7 1999 年起先后在中国移动通信集 团、 中国电信集团、 中投证券工作。 2015年4月加入博时基金管理有限 公司,曾任研究部高级研究员,现 任研究部高级研究员兼基金经理 助理。 注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则 管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同 的规定,没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的 公平交易相关制度。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 7 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年市场在政府金融去杠杆深化背景下指数窄幅震荡但结构分化剧烈。估值在 4-5月经历了一波快 速杀跌,6月之后进入缓慢修复期。报告期内,基金总体仓位偏高,重点配置在TMT电子白马、新能源车、 军工等领域。从投资效果来看,TMT 电子白马获取了较好收益,在军工和新能源车等领域二季度给组合带 来一定拖累。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2017年6月30日,本基金基金份额净值为 0.619 元,份额累计净值为2.892元。报告期内,本 基金基金份额净值增长率为-2.37%,同期业绩基准增长率 8.42%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下一阶段,我们认为市场在经历了前期下跌之后,将迎来反弹。一方面市场进入下半年将迎来估 值切换,部分成长性确定的新兴行业经过调整动态估值已经趋于合理,部分龙头企业已经具备了较为合理 的投资性价比。另一方面,随着‘十九大’召开在即,市场将迎来一个温和的政治和经济环境,这为二级 市场的投资情绪修复提供了条件。三季度组合整体仍将维持偏高仓位,持仓将更多往二线蓝筹倾斜。结构 上,我们看好 TMT、新能源车、新兴消费、先进制造等新兴产业。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值的公平、 合理,有效维护投资人的利益,设立了博时基金管理有限公司估值委员会(以下简称“估值委员会” ), 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由主管运营的副总经理、 督察长、 投资总监、 研究部负责人、 风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成,基金经理原则上不参与估值委员会的工作,其估值建议经 估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历,具备良好的专业经验和 专业胜任能力,具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有:保证基金估值的公平、合理;制订健 全、有效的估值政策和程序;确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程 序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及 净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释,通过积极商讨 达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出 具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供在银行间同业市场博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 8 交易的债券品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2017年上半年度,基金托管人在博时新兴成长混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券 投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在 任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2017年上半年度,博时基金管理有限公司在博时新兴成长混合型证券投资基金投资运作、基金资产净 值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的 行为。 本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2017年上半年度, 由博时基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关博时新兴成长混合型证券 投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等 内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:博时新兴成长混合型证券投资基金 报告截止日:2017年6月30日 单位:人民币元 资产 本期末 2017年 6月 30 日 上年度末 2016 年 12月 31 日 资 产: - - 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 9 银行存款 85,667.50 39,248,286.71 结算备付金 413,990,820.48 308,787,004.17 存出保证金 706,270.57 1,206,014.25 交易性金融资产 3,183,938,037.75 3,357,917,707.06 其中:股票投资 3,183,938,037.75 3,357,917,707.06 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 15,751,047.76 96,651,516.56 应收利息 154,866.19 176,169.54 应收股利 - - 应收申购款 103,523.06 74,536.32 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 3,614,730,233.31 3,804,061,234.61 负债和所有者权益 本期末 2017年 6月 30 日 上年度末 2016 年 12月 31 日 负 债: - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 3,252,010.77 1,847,903.10 应付管理人报酬 4,325,894.45 4,960,384.04 应付托管费 4,537,810.17 8,499,020.84 应付销售服务费 - - 应付交易费用 3,007,690.90 2,941,990.45 应交税费 47,234.40 47,234.40 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 1,459,316.01 1,471,157.20 负债合计 16,629,956.70 19,767,690.03 所有者权益: - - 实收基金 1,549,228,509.88 1,592,107,931.69 未分配利润 2,048,871,766.73 2,192,185,612.89 所有者权益合计 3,598,100,276.61 3,784,293,544.58 负债和所有者权益总计 3,614,730,233.31 3,804,061,234.61 注:报告截止日 2017 年 6 月 30 号,基金份额总额 5,811,923,809.63 份。其中基金份额净值 0.619 元。 6.2 利润表 会计主体:博时新兴成长混合型证券投资基金 本报告期:2017年1月1日至2017年6月 30日 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 10 单位:人民币元 项目 本期 2017年 1 月 1日至 2017 年 6月 30 日 上年度可比期间 2016年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入 -46,003,936.07 -1,033,106,583.69 1.利息收入 2,940,353.47 4,560,473.33 其中:存款利息收入 2,930,679.88 4,555,191.28 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 9,673.59 5,282.05 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) -139,160,850.94 -684,220,417.20 其中:股票投资收益 -156,525,421.36 -691,340,405.46 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 17,364,570.42 7,119,988.26 3.公允价值变动收益(损失以“-” 号填列) 90,175,657.36 -353,580,274.73 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 40,904.04 133,634.91 减:二、费用 37,706,018.06 47,101,596.83 1.管理人报酬 27,226,861.05 30,368,871.59 2.托管费 4,537,810.17 5,061,478.55 3.销售服务费 - - 4.交易费用 5,709,889.29 11,440,146.82 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 231,457.55 231,099.87 三、利润总额(亏损总额以“-”号 填列) -83,709,954.13 -1,080,208,180.52 减:所得税费用 - - 四、 净利润 (净亏损以“-”号填列) -83,709,954.13 -1,080,208,180.52 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:博时新兴成长混合型证券投资基金 本报告期:2017年1月1日至2017年6月 30日 单位:人民币元 项目 本期 2017年 1 月 1日至 2017年 6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 1,592,107,931.69 2,192,185,612.89 3,784,293,544.58 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - -83,709,954.13 -83,709,954.13 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 11 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) -42,879,421.81 -59,603,892.03 -102,483,313.84 其中:1.基金申购款 25,185,450.18 32,668,418.88 57,853,869.06 2.基金赎回款 -68,064,871.99 -92,272,310.91 -160,337,182.90 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动 (净值减少以“-” 号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 1,549,228,509.88 2,048,871,766.73 3,598,100,276.61 项目 上年度可比期间 2016年 1 月 1日至 2016年 6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 1,638,391,142.24 3,714,909,247.96 5,353,300,390.20 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - -1,080,208,180.52 -1,080,208,180.52 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) 5,356,029.24 5,477,190.42 10,833,219.66 其中:1.基金申购款 73,287,728.16 107,483,794.63 180,771,522.79 2.基金赎回款 -67,931,698.92 -102,006,604.21 -169,938,303.13 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动 (净值减少以“-” 号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 1,643,747,171.48 2,640,178,257.86 4,283,925,429.34 注:报表附注为财务报表的组成部分。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4,财务报表由下列负责人签署: —————————




















—————————




















———————— 基金管理公司负责人:江向阳


主管会计工作负责人:王德英


会计机构负责人:成江 6.4 报表附注 6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.2 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通 知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得 税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 12 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业 往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 于 2016 年 5 月 1 日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。对证 券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月 1 日起,金融业由缴 纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国 债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债 券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人 所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含1 个月)的,其股息红利所得 全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股 期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入, 按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应 纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.3 关联方关系 6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 博时基金管理有限公司(“博时基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金代销机构 招商证券股份有限公司(“招商证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.4.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日


上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股票成交总 额的比例 招商证券 124,613,646.15 3.10% 289,608,390.67 3.52% 6.4.4.1.2权证交易 无。 6.4.4.1.3应支付关联方的佣金 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 13





金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2017年 1月 1日至2017年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额 的比例 招商证券 116,050.81 3.56% 116,050.81 3.86% 关联方名称 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额 的比例 招商证券 269,713.83 4.10% 269,713.83 4.33% 注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费后 的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.4.2 关联方报酬 6.4.4.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月 30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 27,226,861.05 30,368,871.59 其中:支付销售机构的客户维护费

















5,876,899.73


6,546,904.85 注:支付基金管理人博时基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提, 逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。 6.4.4.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月 30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 4,537,810.17 5,061,478.55 注:支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至每月 月底,按月支付。 其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。 6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 14 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 85,667.50 55,403.76 307,731.77 106,834.60 注:1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按约定利率计息。 2、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证 券登记结算有限责任公司,按约定利率计息。于 2017 年6月 30 日的相关余额在资产负债表中的“结算备 付金”科目中单独列示 (2016 年6月30日:同) 。 6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无(上年度可比区间:无)。 6.4.5 期末(2017 年 6月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.5.1.1受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单位: 股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 002879 长缆 科技 2017- 06-05 2017- 07-07 未上市 18.02 18.02 1,313.00 23,660.26 23,660.26 - 002882 金龙 羽 2017- 06-15 2017- 07-17 未上市 6.20 6.20 2,966.00 18,389.20 18,389.20 - 603305 旭升 股份 2017- 06-30 2017- 07-10 未上市 11.26 11.26 1,351.00 15,212.26 15,212.26 - 603331 百达 精工 2017- 06-27 2017- 07-05 未上市 9.63 9.63 999.00 9,620.37 9,620.37 - 603617 君禾 股份 2017- 06-23 2017- 07-03 未上市 8.93 8.93 832.00 7,429.76 7,429.76 - 603933 睿能 科技 2017- 06-28 2017- 07-06 未上市 20.20 20.20 857.00 17,311.40 17,311.40 - 300670 大烨 智能 2017- 06-26 2017- 07-03 未上市 10.93 10.93 1,259.00 13,760.87 13,760.87


300671 富满 电子 2017- 06-27 2017- 07-05 未上市 8.11 8.11 942.00 7,639.62 7,639.62


300672 国科 微 2017- 06-30 2017- 07-12 未上市 8.48 8.48 1,257.00 10,659.36 10,659.36


6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值 单价 复牌 日期 复牌 开 盘单 价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备 注 002049 紫光国芯 2017-02-20 公告 重大 事项 30.82 2017-07-17 27.74 3,066,518.00 111,388,377.90 94,510,084.76 - 300065 海兰信 2016-12-08 公告 重大 事项 24.49 2017-07-06 23.07 10,889,607.00 206,820,694.41 266,686,475.43 300340 科恒股份 2017-06-05 公告 重大 事项 43.55 - - 3,109,671.00 202,297,269.91 135,426,172.05 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 15 注:本基金截至 2017 年 06 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的 股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.5.3.1银行间市场债券正回购 无。 6.4.5.3.2交易所市场债券正回购 无。 6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决 定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于 2017 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为 2,687,223,682.26 元,属于第二层级的余额为 496,714,355.49 元,无属于第三层级的余额。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属 于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股 票的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相 关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 (i) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (a) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2017年6月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 (b) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差 很小。 (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项 §7 投资组合报告 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 16 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,183,938,037.75 88.08 其中:股票 3,183,938,037.75 88.08 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 414,076,487.98 11.46 7 其他各项资产 16,715,707.58 0.46 8 合计 3,614,730,233.31 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,988,912,162.21 83.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 38,799.50 0.00 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 96,155,913.01 2.67 J 金融业 187,943.49 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 41,847.12 0.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 98,601,372.42 2.74 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,183,938,037.75 88.49 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 17 1 300068 南都电源 17,099,664 287,958,341.76 8.00 2 300065 海兰信 10,889,607 266,686,475.43 7.41 3 600563 法拉电子 4,899,738 242,096,054.58 6.73 4 002466 天齐锂业 4,077,276 221,599,950.60 6.16 5 600416 湘电股份 15,833,136 216,913,963.20 6.03 6 002008 大族激光 4,999,943 173,198,025.52 4.81 7 300115 长盈精密 5,699,820 166,320,747.60 4.62 8 300340 科恒股份 3,109,671 135,426,172.05 3.76 9 300159 新研股份 10,109,847 133,854,374.28 3.72 10 300061 康耐特 7,167,603 132,027,247.26 3.67 11 002236 大华股份 5,000,595 114,063,571.95 3.17 12 002456 欧菲光 5,227,640 94,986,218.80 2.64 13 002049 紫光国芯 3,066,518 94,510,084.76 2.63 14 002050 三花智控 5,245,845 85,612,190.40 2.38 15 300567 精测电子 1,000,000 79,930,000.00 2.22 16 300347 泰格医药 3,209,533 77,670,698.60 2.16 17 600110 诺德股份 5,000,000 70,450,000.00 1.96 18 300261 雅本化学 7,002,557 64,983,728.96 1.81 19 300097 智云股份 2,159,841 58,315,707.00 1.62 20 002383 合众思壮 3,299,841 51,708,508.47 1.44 21 000070 特发信息 3,899,674 45,821,169.50 1.27 22 600529 山东药玻 1,800,000 44,226,000.00 1.23 23 002241 歌尔股份 2,000,000 38,560,000.00 1.07 24 600519 贵州茅台 80,009 37,752,246.65 1.05 25 300432 富临精工 1,500,000 35,850,000.00 1.00 26 002624 完美世界 1,009,891 34,639,261.30 0.96 27 300166 东方国信 2,399,877 32,230,348.11 0.90 28 002045 国光电器 2,000,000 31,780,000.00 0.88 29 002517 恺英网络 831,141 29,247,851.79 0.81 30 002262 恩华药业 1,599,849 24,205,715.37 0.67 31 300015 爱尔眼科 899,857 20,930,673.82 0.58 32 000725 京东方 A 5,000,000 20,800,000.00 0.58 33 002523 天桥起重 3,499,819 18,619,037.08 0.52 34 601878 浙商证券 11,049 187,943.49 0.01 35 603980 吉华集团 3,449 91,846.87 0.00 36 002880 卫光生物 998 75,548.60 0.00 37 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.00 38 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.00 39 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.00 40 300662 科锐国际 1,656 41,847.12 0.00 41 603316 诚邦股份 1,825 38,799.50 0.00 42 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.00 43 300663 科蓝软件 1,293 30,812.19 0.00 44 603226 菲林格尔 872 29,892.16 0.00 45 603879 永悦科技 1,227 28,343.70 0.00 46 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00 47 603536 惠发股份 1,008 24,141.60 0.00 48 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.00 49 002881 美格智能 989 22,608.54 0.00 50 603679 华体科技 809 21,438.50 0.00 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 18 51 603938 三孚股份 1,246 20,932.80 0.00 52 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00 53 603933 睿能科技 857 17,311.40 0.00 54 603305 旭升股份 1,351 15,212.26 0.00 55 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.00 56 300670 大烨智能 1,259 13,760.87 0.00 57 603286 日盈电子 890 13,528.00 0.00 58 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00 59 603331 百达精工 999 9,620.37 0.00 60 300671 富满电子 942 7,639.62 0.00 61 603617 君禾股份 832 7,429.76 0.00 62 300458 全志科技 27 711.18 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600416 湘电股份 235,715,788.52 6.23 2 600563 法拉电子 190,488,856.08 5.03 3 002466 天齐锂业 190,194,880.15 5.03 4 300115 长盈精密 164,667,814.16 4.35 5 002353 杰瑞股份 108,589,211.86 2.87 6 300159 新研股份 88,623,314.45 2.34 7 002456 欧菲光 85,836,477.17 2.27 8 002236 大华股份 82,327,803.66 2.18 9 600110 诺德股份 68,705,010.98 1.82 10 002368 太极股份 67,948,946.37 1.80 11 603008 喜临门 58,273,878.97 1.54 12 300567 精测电子 51,640,290.61 1.36 13 002517 恺英网络 49,805,528.29 1.32 14 600261 阳光照明 45,663,770.51 1.21 15 300432 富临精工 39,805,021.33 1.05 16 300068 南都电源 39,236,156.86 1.04 17 002241 歌尔股份 38,013,200.26 1.00 18 002045 国光电器 33,415,146.95 0.88 19 002624 完美世界 32,681,103.33 0.86 20 603005 晶方科技 32,586,896.94 0.86 注:本项的“买入金额”均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 002544 杰赛科技 174,439,123.02 4.61 2 002222 福晶科技 144,124,761.62 3.81 3 002353 杰瑞股份 107,607,335.68 2.84 4 000606 神州易桥 92,176,436.85 2.44 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 19 5 603008 喜临门 80,937,149.98 2.14 6 300261 雅本化学 79,210,443.56 2.09 7 002643 万润股份 75,030,178.07 1.98 8 600990 四创电子 72,365,266.34 1.91 9 300567 精测电子 70,150,621.64 1.85 10 002371 北方华创 67,056,948.85 1.77 11 000818 方大化工 65,628,434.16 1.73 12 600562 国睿科技 61,315,783.89 1.62 13 300458 全志科技 61,058,047.31 1.61 14 002368 太极股份 60,592,534.50 1.60 15 002338 奥普光电 58,822,712.84 1.55 16 002411 必康股份 56,797,774.83 1.50 17 300059 东方财富 45,803,138.67 1.21 18 600261 阳光照明 42,940,481.45 1.13 19 000059 华锦股份 41,524,208.66 1.10 20 000070 特发信息 40,787,228.02 1.08 注:本项 “卖出金额”均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 1,978,594,318.14 卖出股票的收入(成交)总额 2,086,224,223.45 注: 本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额 (成交单价乘以成交数量) 填列, 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 20 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 706,270.57 2 应收证券清算款 15,751,047.76 3 应收股利 - 4 应收利息 154,866.19 5 应收申购款 103,523.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,715,707.58 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转债。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 300065 海兰信 266,686,475.43 7.41 重大事项 2 300340 科恒股份 135,426,172.05 3.76 重大事项 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 21 持有人户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 305,330.00


19,034.89


36,979,617.23


0.64% 5,774,944,192.41


99.36% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基 金 27,757.61 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门 负责人持有本开放式基金 - 本基金基金经理持有本开放式基金 - 注:1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金; 2、本基金的基金经理未持有本基金。 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2007年7 月6日)基金份额总额 500,000,000.00


本报告期期初基金份额总额 5,972,778,283.68 本报告期基金总申购份额 94,473,915.04 减:本报告期基金总赎回份额 255,328,389.09 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 5,811,923,809.63 §10重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。





10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内,基金管理人未发生重大人事变动。 2、本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 22 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 为本基金提供审计服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部门稽查 或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 齐鲁证券 1 1,724,624,268.96 42.47% 1,261,221.29 38.65% 撤销 1个 银河证券 1 496,155,047.70 12.22% 462,071.93 14.16% - 海通证券 2 418,371,074.64 10.30% 305,957.02 9.38% - 国海证券 1 406,902,986.02 10.02% 378,949.11 11.61% - 国泰君安 2 232,940,083.61 5.74% 170,349.96 5.22% - 兴业证券 2 214,617,095.32 5.29% 156,951.56 4.81% - 德邦证券 1 184,494,957.26 4.54% 171,824.00 5.27% - 方正证券 2 161,784,522.77 3.98% 150,672.37 4.62% - 招商证券 1 124,613,646.15 3.10% 116,050.81 3.56% 撤销 1个 申银万国 2 95,936,300.62 2.36% 89,343.84 2.74% - 浙商证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 中银国际 2 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 东莞证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - 撤销 1个 高华证券 1 - - - - - 广发华福 1 - - - - 撤销 1个 广发证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - 撤销 1个 国盛证券 1 - - - - - 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 23 国信证券 1 - - - - - 国元证券 1 - - - - - 华安证券 1 - - - - - 华宝证券 1 - - - - - 华林证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 华西证券 1 - - - - - 民族证券 1 - - - - - 瑞银证券 2 - - - - - 天源证券 1 - - - - - 长城证券 1 - - - - - 中富证券 1 - - - - 撤销 1个 中投证券 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 注: 本基金根据中国证券监督管理委员会 《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 (证 监基字[2007]48号)的有关规定要求,我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水 平后,向多家券商租用了基金专用交易席位。 1、基金专用交易席位的选择标准如下:


(1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;


(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能 及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务; 能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公 司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 2、基金专用交易席位的选择程序如下: (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。 (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期权证成交 总额的比例 华宝证券 - - - - - - 东莞证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 天源证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 民族证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 广发华福 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 华林证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 博时新兴成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 24 高华证券 - - - - - - 国元证券 - - - - - - 华西证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 中富证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 德邦证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 博时基金管理有限公司 二〇一七年八月二十四日