博时工业 4.0 主题 股票 型 证券投 资 基金
2017 年 半年 度 报告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人 ：博 时基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
报 告送 出日 期： 二〇 一七 年八 月二 十四 日 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并对 其 内
容的真 实性 、 准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 的法 律责任 。 本 半年 度报 告已 经三分 之二 以上 独立 董事 签字
同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 8 月23 日 复核 了本 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 、 利 润分配 情况 、 财 务会 计报 告、 投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金 的招
募说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月30 日止 。
博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§2 基金 简介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 博时工 业4.0 主 题股 票
基金主 代码 002595
交易代 码 002595
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年6 月8 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 41,338,305.10 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
通过系 统和 深入 的基 本面 研究， 重点 投资 于工 业 4.0 主题 概念 的优 质上 市公 司，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 长期 稳定增 值。
投资策 略
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合、 定性 分析 和定量 分析 互相 补充 的方 法，
在股票 、 债 券和 现金 等资 产类之 间进 行相 对稳 定的 适度配 置， 强调 通过 自上 而下
的宏观 分析 与自 下而 上的 市场趋 势分 析有 机结 合进 行前瞻 性的 决策 。
业绩比 较基 准 中证工 业 4.0 指数 × 80%+ 中债综 合指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金、 债券 型基 金与
混合型 基金 ，属 于风 险水 平较高 的基 金。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 孙麒清 林葛
联系电 话 0755-83169999 010-66060069
电子邮 箱 service@bosera.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 95105568 95599
传真 0755-83195140 010-68121816
2.4 信息 披露方 式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.bosera.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要 财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -11,342,466.35 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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本期利 润 -9,100,323.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0962
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.04%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0518
期末基 金资 产净 值 42,134,012.89
期末基 金份 额净 值 1.019
注： 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
期末可 供分 配利 润是 指期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数
字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 5.93% 0.86% 6.10% 0.84% -0.17% 0.02%
过去三 个月 -3.50% 0.94% -2.85% 0.88% -0.65% 0.06%
过去六 个月 -3.04% 0.82% -3.48% 0.82% 0.44% 0.00%
过去一 年 -0.39% 0.78% -9.37% 0.84% 8.98% -0.06%
自基金 成立 起
至今
1.90% 0.76% -7.87% 0.94% 9.77% -0.18%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准：中 证工 业4.0 指数 × 8 0%+ 中 债综 合指 数 ×2 0% 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ， 需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同要
求，基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ，再用 每日 连乘 的计 算方 式得 到基 准指 数的 时间 序列 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理 人报告 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基 金管 理有 限公 司是 中国内 地首 批成 立的 五家 基金管 理公 司之 一 。 “ 为 国民创 造财 富 ” 是博 时的
使命 。 博 时的 投资理 念是 “做投 资价 值的 发现 者 ” 。 截 至 2017 年6 月30 日 ， 博 时基 金公 司共管 理 186 只
开放式 基金 ， 并受全 国社 会保障 基金 理事 会委 托管 理部分 社保 基金 ， 以 及多 个企业 年金 账户 ， 管 理资 产 总
规模 逾 6357.79 亿元 人民 币， 其中 公募 基金规 模 逾3763.55 亿 元人 民币 ， 累 计分红 逾 814 亿 元人 民币 ， 是
目前我 国资 产管 理规 模最 大的基 金公 司之 一， 养老 金资产 管理 规模 在同 业中 名列前 茅。
1、 基 金业 绩
根据银 河证 券基 金研 究中 心统计 ，截 至2017 年 2 季 末：
权益基 金方 面， 标准 指数 股票型 基金 里， 博时 深证 基本面 200ETF 今 年以 来净 值增长 率为 16.07%，在
同类104 只基 金中 排名 前10， 博 时裕 富沪 深300 指 数 、 博时 上证50ETF 等 今年 以 来净值 增长 率排 名 前1/5 ；
股票型 分级 子基 金里， 博 时中证 银行 指数 分 级 B 今 年以来 净值 增长 率 为 20.90% ， 在同 类 128 只 基金 中 排名
前 1/6 ； 混合 偏股 型基 金中,博时 主题 行业 今年 以来 净 值增长 率 为 12.13% ， 在 同 类基金 排名 位居 前 1/4；混
合灵活 配置 型基 金中 ，博 时产业 新动 力、 博时 互联 网主题 基金 今年 以来 净值 增长率 分别 为 8.95% 、8.40% ，
在同类 基金 中排 名均 位于 前 1/4 。
保本型 基金 中， 博时 保泰 保本混 合基 金今 年以 来净 值增长 率在 同类 137 只 中 排名前 1/3 ；绝 对收 益目
标基金 里， 博时 新起 点灵 活配置 混合 今年 以来 净值 增长率 在同 类基 金中 排名 前 10 。
黄金基 金类 ，博 时黄 金ETF(D 类)今 年以 来净 值增 长 率 3.67% ， 在同 类 14 只 中 排名第 一。
固收方 面， 长期 标准 债券 型基金 中， 博时 信用 债纯 债(A 类) 、博 时裕 昂纯 债 债券基 金今 年以 来净 值增
长率在 同 类 797 只排 名 前1/10 ； 普 通债 券型 基金 中 ， 博 时信 用债 券基 金 、 博 时天颐 债券 基金 今年 以来 净值
增长率 在 417 只 中排 名 前1/10 ； 货 币市 场基 金里， 博 时外服 货币 今年 以来 净值 增长率 在 631 只 同类 基金 中
排名 前 1/4 ；转 债基 金方 面，博 时转 债增 强债 券(A 类)今 年以 来收 益率3.78% ，同类 排名 第一 。
QDII 基金 方面 ， 博时 大中 华亚太 精选 股票 基金 （QDII ） 、 博时 大中 华亚 太精 选股 票基金 （QDII ） （美 元） ，
今年以 来净 值增 长率 分别 为 13.46% 、15.92% ，同 类 排名 前 1/2 、1/4 。
2、 其 他大 事件
2017 年6 月23 日， 由南 方 日报社 主办 的 “ 201 7 年 南 方金融 峰会 暨第 六届 金榕 奖颁奖 典礼 ”在 广州 举
行，博 时基 金获 得 “ 年度 资产管 理优 秀奖 ”。
2017 年 6 月 17 日 ，由 中 国证券 报主 办的 “ 全 球配 置时代 海外 投资 动力 与机 遇 —— 首届 海外 基金 金牛
奖颁奖 典礼 暨高 端论 坛 ” 在深召 开 ， 博 时基金 海外 全资子 公司 博时 基金 （国 际） 有限 公司 荣获 “ 一年 期 海
外金牛 私募 管理 公司 （固 定收益 策略 ） ” 。
2017 年 5 月 12 日 ，由 中 国基金 报主 办的 第四 届中 国机构 投资 者峰 会暨 财富 管理国 际论 坛在 深召 开。
博时摘 得 “ 2016 年度 十大 明星基 金公 司奖 ” 和 “20 1 6 年度 固定 收益 投资 明星 团队奖 ”两 项公 司类 大奖 ，
博时双 月薪 和博 时稳 定价 值获 “ 三年 持续 回报 普通 债券型 明星 基金 奖 ” 、 博 时 新财富 获 “ 201 6 年 度绝 对 收
益明星 基金 奖 ”、 博时 信 用债纯 债获 “20 16 年度 积 极债券 型明 星基 金奖 ”、 博时信 用债 券获 “五 年持 续回博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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报积极 债券 型明 星基 金奖 ”。
2017 年4 月25 日， 博 时基 金在 2017 中国 基金 业峰 会 暨第十 四届 中国 “金 基金 ” 奖颁 奖典 礼上， 获得
“201 6 年 度金 基金 ·TOP 公司奖 ”。
2017 年 4 月 25 日 ，在 由 中国基 金报 主办 的第 四届 中国基 金业 英华 奖颁 奖典 礼暨高 峰论 坛上 ，博 时基
金过钧 获评 “三 年期 二级 债最佳 基金 经理 ”、 “五 年期二 级债 最佳 基金 经理 ”， 陈 凯杨 获评 “三 年期 纯债
型最佳 基金 经理 ”。
2017 年 4 月 8 日， 在第 十 四届中 国基 金业 金牛 奖颁 奖典礼 上， 博时 基金 被评 为 “20 16 年度 固定 收益
投资金 牛基 金公 司 ” ， 旗下 博时卓 越品 牌混 合 （160512 ） 被 评为 “五 年期 开放 式混 合型持 续优 胜金 牛基 金 ” 、
博时主 题行 业 （160505）获 “20 16 年度 开放 式混 合 型金牛 基金 ” 、 博 时信 用 债券 （050011）获 “三 年 期开
放式债 券型 持续 优胜 金牛 基金 ”、 博时 信用 债纯 债债 券 （050027）获 “20 16 年度 开放式 债券 型金 牛基 金 ” 。
2017 年 3 月 10 日 ，由 中 国工商 银行 私人 银行 部举 办的 “ 第十 八届 资本 市场 投资论 坛会 议 ” 在杭 州落
下帷幕 。工 行私 行对 管理 人的过 往表 现给 予充 分肯 定并对 2016 年表 现突 出 的管理 人进 行了 表彰 ，博 时基
金荣获 “20 16 年度 优秀 管 理人奖 ”。
2017 年 2 月 22 日 ，第 二 届中国 基金 业营 销创 新高 峰论坛 暨 “ 金果 奖 ” 颁奖 典礼在 京举 办， 博时 基金
一举斩 获最 佳品 牌形 象建 设奖、 最具 创新 精神 奖、 最佳自 媒体 建设 奖三 项大 奖。
2017 年 1 月 19 日 ，深 交 所召开 了新 一代 交易 系统 上线运 行总 结会 ，会 上介 绍了深 交所 新一 代交 易系
统运行 情况 ， 并表彰 了在 新一代 交易 系统 上线 过程 中， 积极 参与 各项准 备和 测试工 作 ， 为 系统顺 利上 线 做
出突出 贡献 的单 位和 个人 。 博 时基 金被 授予新 一代 交易系 统建 设先 行者 、 突 出贡献 单位 殊荣 。 博 时基 金 信
息技术 部车 宏原 、陈 小平 、祁晓 东被 授予 突出 贡献 奖殊荣 。
2017 年1 月16 日， 博时 基 金荣登 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司评 选的 “优 秀资产 管理 机构 ”榜 单，
成为全 国十 家获 此殊 荣的 基金公 司之 一。
2017 年 1 月 12 日 ，由 华 夏时报 、新 浪财 经联 合主 办的 “ 第十 届金 蝉奖 颁奖 典礼 ” 上， 博时 基金 荣 获
“201 6 年 度市 场营 销力 公 司 ” 奖 项。
2017 年1 月10 日， 由信 息 时报主 办的 “20 16 年 度金 狮奖金 融行 业风 云榜 ”颁 奖典礼 于广 州盛 大举 办，
博时基 金斩 获 “ 年度 最佳 投研基 金公 司 ” 大奖 。
2017 年1 月6 日 ， 由 东方 财富网 、 天天 基金 网主 办 的 “20 16 东方 财富 风云 榜 ”评选 活动 于广 州举 行，
博时基 金荣 膺 “ 201 6 年 度 最佳基 金公 司 ” 大奖 ，同 时，旗 下产 品博 时银 智 100 荣获 “2 01 6 年 度最 受欢 迎
新发基 金奖 ”。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
兰乔 基金经 理 2016-07-04 - 7
2010 年 从 清 华 大 学 硕 士 研 究 生 毕
业后加 入博 时基 金管 理有 限公司 。
历任研 究员 、 高 级研 究员 、 资深 研
究员、 基金 经理 助理、 资 本品组 组
长、 博 时回 报混 合基 金、 博时卓 越博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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品牌混合(LOF) 基 金 的 基 金 经 理 。
现任博 时工 业4.0 主题 股 票基金 的
基金经 理。
蔡滨 基金经 理 2016-06-08 - 10
2001 年起 先后 在上 海振 华 职校 、 美
国总统 轮船 （ 中国 ） 有限 公司 、美
国管理 协会 、 平 安证 券工 作。2009
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历
任研究 部研 究员 、 研究 部 副总经 理
兼资本 品组 组长 、 博时 主 题行业 混
合（LOF ） 基 金 的 基 金 经 理 。 现 任
博 时 产 业 新 动 力 混 合 基 金 兼 博 时
外延增 长主 题混 合基 金 、 博时工 业
4.0 主 题股 票基 金的 基金 经理。
注： 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵从 行业
协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报 告期 内 ， 本 基金 管 理人严 格遵 循了 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及 其各 项实 施细 则 、 本
基金基 金合 同和 其他 相关 法律法 规的 规定 ， 并本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 、 取 信于市 场 、 取 信于 社会 的 原则
管理和 运用 基金 资产 ， 为 基金持 有人 谋求 最大 利益 。 本 报告 期内 ， 由于 证券 市场波 动等 原因 ， 本基 金 曾出
现个别 投资 监控 指标 超标 的情况 ， 基 金管 理人 在规 定期限 内进 行了 调整 ， 对 基金份 额持 有人 利益 未造 成损
害。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期 内 ， 本 基金管 理人 严格执 行了 《 证券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 公司制 定 的
公平交 易相 关制 度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金 致力 于寻 找符 合未 来产业 升级 方向 且有 竞争 力的企 业 ， 重 点关注 自动 化、 高端 装备 制造 、 新 能
源及新 能源 汽车 、军 工、 互联网 及信 息技 术、 新材 料、环 保等 行业 的投 资机 会。本 基金 在 17 年上 半 年重
点配置 了包 括军 工、 高端 装备制 造等 国家 战略 重点 发展的 行业 ， 并选择 了医 药、 食品 饮料 等行业 中盈 利 稳
定增长 且估 值合 理的 公司 。17 年 4、5 月份 市场 出 现明显 调整 ，本 基金 降低 了以军 工为 代表 的高 弹性 行业
的配置 比例 ，增 加了 汽车 、机械 等行 业中 盈利 持续 增长、 竞争 力强 的公 司配 置比例 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2017 年6 月30 日 ， 本基金 份 额 净值 为1.019 元， 份额 累计 净值 为 1.019 元 。 报 告期 内， 本基 金博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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份额净 值增 长率 为-3.04% ，同期 业绩 基准 增长 率-3.48%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
17 年1 季 度、2 季度 我国GDP 均 实现 了6.9% 的 增长 ， 政府 工作 报告 将 2017 年 GDP 增速 目标 定 在6.5%
左右。 从 PMI 、 规 模以 上 工业企 业利 润、 工业 增加 值、 固 定资 产投 资等 经济 指标数 据表 现观 察，16 年 四季
度以来 经济 出现 底部 企稳 且略有 改善 的迹 象， 经济 数据的 改善 在 17 年上 半 年延续 了下 来且 表现 超预 期。
展望下 半年 ， 我们认 为宏 观经济 表现 超 预 期将 持续 一段时 间 ， 周 期性行 业出 现阶段 性的 投资 机会 。 同 时 我
们仍看 好未 来成 长前 景向 好的行 业， 集中 配置 这些 行业中 盈利 持续 增长 、竞 争力强 的公 司。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本 基金管 理人为 确保基金估 值工作 符合相关 法律法规 和基金 合同的规 定，确保 基金资 产估值的 公平 、
合 理，有效 维护投资 人的利 益，设立 了博时基 金管理 有限公司 估值委员 会（以 下简称 “ 估值委员 会 ”），
制定了 估值 政策 和估 值程 序。 估值 委员 会成 员由 主 管运营 的副 总经 理 、 督 察 长、 投资 总监 、 研 究部 负责 人、
风险管 理部 负责 人、 运作 部负责 人等 成员 组成 ， 基 金经理 原则 上不 参与 估值 委员会 的工 作 ， 其估 值建 议 经
估值委 员会 成员 评估 后审 慎采用 。 估 值委 员会 成员 均具 有 5 年 以上 专业 工作 经历， 具备 良好 的专 业经 验和
专业胜 任能 力， 具有 绝对 的独立 性。 估值 委员 会的 职责主 要包 括有 ： 保 证基 金估值 的公 平、 合理 ； 制 订健
全、 有效 的估 值政策 和程 序； 确保 对投 资品种 进行 估值时 估值 政策 和程 序的 一贯性 ； 定期 对估值 政策 和 程
序进行 评价 等。
参与估 值流 程的 各方 还包 括本基 金托 管银 行和 会计 师事务 所 。 托 管人 根据 法 律法规 要求 对基 金估 值及
净值计 算履 行复 核责 任， 当存有 异议 时 ， 托管 银行 有责任 要求 基金 管理 公司 作出合 理解 释 ， 通过 积极 商 讨
达成一 致意 见。 会计 师事 务所对 估值 委员 会采 用的 相关估 值模 型、 假设 及参 数的适 当性 发表 审核 意见 并出
具报告 。上 述参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金 管理 人已 与中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 签署服 务协 议 ， 由 其按 约 定提供 在银 行间 同业 市场
交易的 债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
4.8 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金 在本 报告 期内 ， 于 2017 年5 月5 日至 2017 年6 月 30 日 出现 了连 续20 个工作 日资 产净 值低 于
五千万 元的 情形 。
§5 托管 人报告 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
在托管 本基 金的 过程 中， 本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》 相 关
法律法 规的 规定 以及 基 金 合同、 托管 协议 的约 定， 对本基 金基 金管 理人 —博 时基金 管理 有限 公司 2017 年
1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日基金 的投 资运 作， 进 行了认 真、 独立 的会 计核 算和必 要的 投资 监督 ，认 真履
行了托 管人 的义 务， 没有 从事任 何损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本托管 人认 为, 博时 基金 管理有 限公 司在 本基 金的 投资运 作、 基金 资产 净值 的计算 、 基 金份 额申 购赎
回价格 的计 算 、 基 金费 用开 支及利 润分 配等 问题 上 ， 不 存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ； 在报 告期 内，
严格遵 守了 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规， 在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管 人认 为 ， 博时 基金 管理有 限公 司的 信息 披露 事务符 合 《证 券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及 其
他相关 法律 法规 的规 定， 基金管 理人 所编 制和 披露 的本基 金 半 年度 报告 中的 财务指 标 、 净 值表现 、 收 益分
配情况 、财 务会 计报 告、 投资组合 报告 等信 息真 实、 准 确、 完整 ，未 发现 有损 害 基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 半年 度财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 博时 工 业4.0 主题股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 6,425,415.77 8,387,588.24
结算备 付金 118,677.38 117,761.49
存出保 证金 109,846.11 117,240.61
交易性 金融 资产 36,182,649.72 47,614,845.11
其中： 股票 投资 36,182,649.72 47,614,845.11
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 1,190.53 2,209.85
应收股 利 - - 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
9
应收申 购款 53,425.75 296,897.58
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 42,891,205.26 56,536,542.88
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 133,314.09 136,538.16
应付管 理人 报酬 50,628.70 70,760.88
应付托 管费 8,438.12 11,793.46
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 395,944.97 83,957.20
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 168,866.49 80,393.55
负债合计 757,192.37 383,443.25
所有者权益： - -
实收基 金 41,338,305.10 53,417,380.08
未分配 利润 795,707.79 2,735,719.55
所有者权益合计 42,134,012.89 56,153,099.63
负债和所有者权益总 计 42,891,205.26 56,536,542.88
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.019 元， 基金 份额 总额41,338,305.10 份。
6.2 利润 表
会计主 体： 博时 工 业4.0 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 6 月 8 日（基金合 同
生效日） 至 2016 年6 月 30 日
一、收入 -7,266,875.39 3,372,454.35
1.利息 收入 128,423.49 195,055.22
其中： 存款 利息 收入 66,805.44 38,076.91
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 61,618.05 156,978.31
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -10,219,994.08 45,106.31
其中： 股票 投资 收益 -10,520,098.77 42,323.31
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - - 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
10
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 300,104.69 2,783.00
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”
号填列 ）
2,242,142.81 2,497,131.23
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “ － ” 号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 582,552.39 635,161.59
减：二、费用 1,833,448.15 264,444.45
1．管 理人 报酬 733,709.09 162,854.52
2．托 管费 122,284.86 27,142.40
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 793,274.30 48,985.95
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 184,179.90 25,461.58
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号
填列）
-9,100,323.54 3,108,009.90
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “- ”号填列） -9,100,323.54 3,108,009.90
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主 体： 博时 工 业4.0 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
53,417,380.08 2,735,719.55 56,153,099.63
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -9,100,323.54 -9,100,323.54
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “-” 号填 列）
-12,079,074.98 7,160,311.78 -4,918,763.20
其中：1. 基 金申 购款 148,281,075.52 10,611,157.37 158,892,232.89
2. 基金 赎回 款 -160,360,150.50 -3,450,845.59 -163,810,996.09
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
41,338,305.10 795,707.79 42,134,012.89
项目
上年度可比期间
2016 年 6 月 8 日（基金合 同生效日）至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基 216,113,607.37 - 216,113,607.37 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
11
金净值 ）
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 3,108,009.90 3,108,009.90
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “-” 号填 列）
-81,404,644.63 -36,126.44 -81,440,771.07
其中：1. 基 金申 购款 3,169,334.19 32,195.63 3,201,529.82
2. 基金 赎回 款 -84,573,978.82 -68,322.07 -84,642,300.89
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
134,708,962.74 3,071,883.46 137,780,846.20
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至6.4，财务报表由下列负责人签署：
——— —— —— —— —
— —— —— —— — ——
—— ——— —— ——
基金管理人负责人：江向阳，主管会计工作负责人：王德英，会计机构负责人：成江
6.4 报表 附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.2 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国家 税务 总局 关于 证 券投资 基金 税收 政策 的通
知》 、 财 税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司 股息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公 司股息 红利 差别 化个 人 所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财 税[2016]46
号《关 于进 一步 明确 全面 推开营 改增 试点 金融 业有 关政策 的通 知》 、财 税[2016]70 号《 关于 金融 机构 同业
往来等 增值 税政 策的 补充 通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1)对 证券投 资基金 管理人运 用基金 买卖股 票、债 券的 转让收 入免征 增值税 ，对 国债、 地方政 府债以
及金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税 。
(2)对 基金从 证券市 场中取得 的收入 ，包括 买卖股 票、 债券的 差价收 入，股 票的 股息、 红利收 入，债
券的利 息收 入及 其他 收入 ，暂不 征收 企业 所得 税。
(3)对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应由 发行 债券 的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的 个人 所
得税 。 对 基金 从上市 公司 取得的 股息 红利 所得 ， 持 股期限 在 1 个月 以内(含1 个 月) 的， 其股 息红 利所 得 全
额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股 期
限超 过 1 年 的， 暂免 征收 个人所 得税 。 对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收入 ， 按博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
12
照上述 规定 计算 纳税 ，持 股时间 自解 禁日 起计 算； 解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按 50% 计 入 应纳
税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所 得税 。
(4)基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告 期存在控制关系或其 他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期 存在控 制关系 或 其他重大 利害关 系的关 联 方未发生 变化。
6.4.3.1 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司(“博时基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
招商证 券股 份有 限公 司(“招商证 券”) 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年6月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2016
年6月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
招商证 券 290,379,371.61 55.47% 36,107,387.85 77.90%
6.4.4.1.2 权证交易
无。
6.4.4.1.3 债券交易
无。
6.4.4.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年6月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2016
年6月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债券 回购 成
交总额 的比 例
招商证 券 17,500,000.00 6.08% - -
6.4.4.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称 本期 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
13
2017 年 1 月 1 日至2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总额
的比例
招商证 券 270,423.20 56.00% 270,423.20 68.30%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年6月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总额
的比例
招商证 券 33,627.01 77.90% 33,627.01 77.90%
注 ：：1. 上 述佣金 参考市场 价格经 本基金 的基金 管理 人与对 方协商 确定， 以扣 除由中 国证券 登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类佣金 协议的 服务范围 还包括 佣金收取 方为本基 金提供 的证券投 资研究成 果和市 场信息服 务等 。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2016 年6月8 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 733,709.09 162,854.52
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 158,117.23 60,359.82
注：支 付基 金管 理人 博时 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值 1.50% 的 年费率 计提 ，逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2016 年6月8 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 122,284.86 27,142.40
注：支 付基 金托 管人 中国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.4.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购) 交易
无。
6.4.4.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.4.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.4.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年6月8 日 （基 金合 同生 效日 ） 至2016
年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
14
中国农 业银 行股 份有 限公
司
6,425,415.7
7
61,300.56
21,862,509.
35
38,076.63
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
6.4.4.7 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.5 期末（2017 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
无。
6.4.5.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
(单位 ：股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
300152
科融
环境
2017-05-
12
公告重
大事项
8.37
2017-07
-12
7.41 392,198.00 3,488,830.74 3,282,697.26 -
注： 本基 金截 至2017 年6 月30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
无。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公 允价 值
(a)金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价 值计 量结 果所 属的 层次 ， 由 对公 允价 值计 量 整体而 言具 有重 要意 义的 输入值 所属 的最 低层 次决
定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
（i） 各层 次金 融工 具公 允 价值
于2017 年6 月30 日 ， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于第 一层
次的余 额 为 32,899,952.46 元， 属于 第二 层次 的余 额为 3,282,697.26 元 ， 无属于 第三 层次 的余 额(2016
年 12 月31 日 ， 本 基金 持 有的以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产中 属于 第一 层次 的余 额为
47,510,057.57 元， 属于 第二层 次的 余额 为 104,787.54 元， 无属 于第 三层 次 的余额 。) 。
（ii） 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包括 涨跌停 时的 交易 不活 跃) 、
或属于 非公 开发 行等 情况 ， 本基 金不 会于 停牌 日至 交易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不活 跃期 间及 限售 期间 将相博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
15
关股票 和债 券 的 公允 价值 列入第 一层 次 ； 并 根据 估 值调整 中采 用的 不可 观察 输入值 对于 公允 价值 的影 响程
度，确 定相 关股 票和 债券 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
（iii ）第 三层 次公 允价 值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c)非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2017 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d)不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其 账面价 值与 公允 价值 相差
很小。
(2)除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资 组 合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 36,182,649.72 84.36
其中： 股票 36,182,649.72 84.36
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,544,093.15 15.26
7 其他各 项资 产 164,462.39 0.38
8 合计 42,891,205.26 100.00
7.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 24,821,088.85 58.91
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,217,048.00 2.89
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,294,072.00 3.07 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 3,566,311.00 8.46
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 2,001,432.61 4.75
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,282,697.26 7.79
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 36,182,649.72 85.88
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 300152 科融环 境 392,198 3,282,697.26 7.79
2 002126 银轮股 份 303,706 3,055,282.36 7.25
3 000967 盈峰环 境 228,629 2,478,338.36 5.88
4 600887 伊利股 份 111,999 2,418,058.41 5.74
5 000030 富奥股 份 258,580 2,311,705.20 5.49
6 300463 迈克生 物 85,688 2,185,044.00 5.19
7 603337 杰克股 份 53,000 2,051,100.00 4.87
8 600093 易见股 份 149,027 2,001,432.61 4.75
9 002536 西泵股 份 152,164 1,883,790.32 4.47
10 000400 许继电 气 104,300 1,873,228.00 4.45
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 博时 基金管 理有 限公 司网 站的
半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2% 或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000903 云内动 力 14,621,135.45 26.04
2 000001 平安银 行 11,983,125.34 21.34
3 000547 航天发 展 11,706,911.76 20.85
4 600335 国机汽 车 10,457,243.04 18.62
5 600990 四创电 子 10,258,533.23 18.27
6 000881 中广核 技 10,013,824.20 17.83
7 601166 兴业银 行 9,997,386.00 17.80
8 000768 中航飞 机 9,444,598.14 16.82
9 300034 钢研高 纳 8,880,919.05 15.82
10 002126 银轮股 份 8,437,402.35 15.03 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
17
11 300152 科融环 境 6,973,411.05 12.42
12 600562 国睿科 技 6,910,715.26 12.31
13 300424 航新科 技 6,651,040.60 11.84
14 300342 天银机 电 6,419,254.93 11.43
15 601939 建设银 行 5,993,810.00 10.67
16 601398 工商银 行 5,993,024.00 10.67
17 600594 益佰制 药 5,983,129.56 10.66
18 002536 西泵股 份 5,953,489.58 10.60
19 300203 聚光科 技 5,882,814.00 10.48
20 300463 迈克生 物 5,133,591.17 9.14
21 000888 峨眉 山A 4,917,264.92 8.76
22 300603 立昂技 术 4,702,262.00 8.37
23 000030 富奥股 份 4,555,019.10 8.11
24 600887 伊利股 份 4,334,801.00 7.72
25 000951 中国重 汽 4,161,172.18 7.41
26 600093 易见股 份 4,074,042.36 7.26
27 002460 赣锋锂 业 4,009,784.00 7.14
28 600803 新奥股 份 4,007,840.60 7.14
29 300294 博雅生 物 4,002,138.78 7.13
30 000967 盈峰环 境 3,912,853.24 6.97
31 002368 太极股 份 3,897,411.38 6.94
32 600976 健民集 团 3,546,305.45 6.32
33 002284 亚太股 份 2,986,540.97 5.32
34 600138 中青旅 2,984,334.57 5.31
35 002517 恺英网 络 2,932,218.24 5.22
36 000338 潍柴动 力 2,808,546.00 5.00
37 002494 华斯股 份 2,583,616.00 4.60
38 600478 科力远 2,566,909.66 4.57
39 002737 葵花药 业 2,542,217.95 4.53
40 002048 宁波华 翔 2,191,625.52 3.90
41 002409 雅克科 技 2,066,299.45 3.68
42 000777 中核科 技 1,997,479.00 3.56
43 002479 富春环 保 1,985,261.70 3.54
44 600425 *ST 青松 1,970,129.00 3.51
45 603337 杰克股 份 1,887,136.00 3.36
46 000400 许继电 气 1,743,201.00 3.10
47 300115 长盈精 密 1,634,704.47 2.91
48 600461 洪城水 业 1,205,569.00 2.15
49 600109 国金证 券 1,185,304.00 2.11
50 000783 长江证 券 1,172,765.00 2.09
51 601211 国泰君 安 1,127,429.00 2.01
注：本 项的 “买 入金 额 ” 均 按 买入 成交 金额 （成 交单 价 乘以 成交 数量 ）填 列， 不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2% 或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000903 云内动 力 15,223,450.12 27.11
2 600335 国机汽 车 13,111,319.73 23.35 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
18
3 600990 四创电 子 11,880,095.94 21.16
4 000001 平安银 行 11,642,991.85 20.73
5 000881 中广核 技 10,374,273.10 18.47
6 601166 兴业银 行 9,470,053.18 16.86
7 000547 航天发 展 9,435,977.43 16.80
8 000768 中航飞 机 9,388,845.79 16.72
9 300034 钢研高 纳 7,293,229.85 12.99
10 600093 易见股 份 7,145,300.33 12.72
11 600879 航天电 子 6,308,609.36 11.23
12 300424 航新科 技 6,290,635.59 11.20
13 002126 银轮股 份 6,219,679.04 11.08
14 601398 工商银 行 6,201,598.45 11.04
15 600887 伊利股 份 6,184,798.49 11.01
16 000030 富奥股 份 6,060,345.60 10.79
17 601939 建设银 行 6,005,089.00 10.69
18 600562 国睿科 技 6,004,388.05 10.69
19 600976 健民集 团 5,945,087.34 10.59
20 300203 聚光科 技 5,479,946.73 9.76
21 300463 迈克生 物 5,235,730.89 9.32
22 600138 中青旅 5,231,131.41 9.32
23 002284 亚太股 份 5,225,333.47 9.31
24 600594 益佰制 药 5,103,037.96 9.09
25 600478 科力远 4,975,631.36 8.86
26 000888 峨眉 山 A 4,486,246.75 7.99
27 300603 立昂技 术 4,347,712.57 7.74
28 002460 赣锋锂 业 4,314,763.00 7.68
29 300294 博雅生 物 4,170,477.99 7.43
30 300342 天银机 电 3,950,947.30 7.04
31 600803 新奥股 份 3,799,854.88 6.77
32 000951 中国重 汽 3,683,460.68 6.56
33 300152 科融环 境 3,636,921.45 6.48
34 002536 西泵股 份 3,518,414.27 6.27
35 002368 太极股 份 3,405,076.97 6.06
36 002517 恺英网 络 3,049,632.19 5.43
37 002494 华斯股 份 2,789,756.12 4.97
38 600425 *ST 青松 2,436,073.00 4.34
39 002737 葵花药 业 2,341,826.15 4.17
40 002048 宁波华 翔 2,297,559.84 4.09
41 000777 中核科 技 2,176,126.00 3.88
42 002409 雅克科 技 2,091,955.01 3.73
43 600515 海航基 础 2,054,609.20 3.66
44 002479 富春环 保 2,042,219.75 3.64
45 002564 天沃科 技 1,801,114.00 3.21
46 000338 潍柴动 力 1,653,026.00 2.94
47 000967 盈峰环 境 1,427,252.06 2.54
48 600496 精工钢 构 1,293,139.14 2.30
49 600143 金发科 技 1,132,398.00 2.02
注：本 项的 “卖 出金 额 ” 均 按 卖出 成交 金额 （成 交单 价 乘以 成交 数量 ）填 列， 不 考虑 相关 交易 费用 。 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
19
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 260,717,548.46
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 263,871,787.89
注： 本项 “买 入股 票成 本 ”、 “ 卖 出股 票收 入 ” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
20
1 存出保 证金 109,846.11
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,190.53
5 应收申 购款 53,425.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 164,462.39
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300152 科融环 境 3,282,697.26 7.79 -
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
3,672 11,257.71 - - 41,338,305.10 100.00%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 - -
8.3 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
-
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 -
1、本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人未持 有本 基金 ；
2、本 基金 的基 金经 理未 持 有本基 金。 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
21
§9 开放 式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年6 月8 日） 基金 份额 总额 216,113,607.37
本报告 期期 初基 金份 额总 额 53,417,380.08
本报告 期 基 金总 申购 份额 148,281,075.52
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 160,360,150.50
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 41,338,305.10
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门无 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 报告 期内 改聘会计 师事 务所情 况
本基金 自基 金合 同生 效日 起聘请 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （特 殊普 通合 伙 ） 为本基 金提 供审 计服 务 。
10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告 期内 ， 基 金管 理人 、 基金 托管 人涉 及托 管业 务的部 门及 其高 级管 理人 员没有 受到 监管 部门 稽查
或处罚 等情 况。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股 佣金 占当期 佣博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
22
数量 票成交 总
额的比 例
金总量 的
比例
招商证 券 2 290,379,371.61 55.47% 270,423.20 56.00% -
申银万 国 2 84,167,440.39 16.08% 78,386.12 16.23% -
中信证 券 1 81,820,662.10 15.63% 76,171.56 15.78% -
中银国 际 1 27,408,512.19 5.24% 25,519.29 5.29% -
中信建 投 1 23,145,969.63 4.42% 16,926.11 3.51% -
银河证 券 1 10,407,097.70 1.99% 9,683.40 2.01% -
光大证 券 2 6,175,644.52 1.18% 5,751.62 1.19% -
华泰证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
注： 本基 金根 据中 国证 券 监督管 理委 员会 《 关于 完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通知 》 （证
监基字[2007]48 号） 的有 关规定 要求 ， 我 公司 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状况、 研 究水
平后， 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。
1、基 金专 用交 易席 位的 选 择标准 如下 ：
(1)经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
(2)具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
(3)具 有较强 的全方 位金融服 务能力 和水平 ，包括 但不 限于： 有较好 的研究 能力 和行业 分析能 力，能
及 时、 全面 地向公司 提供高 质量的关 于宏观、 行业及 市场走向 、个股分 析的报 告及丰富 全面的信 息服务 ；
能根据 公司 所管 理基 金的 特定要 求 ， 提 供专门 研究 报告 ， 具 有开 发量化 投资 组合模 型的 能力 ； 能 积极 为 公
司投资 业务 的开 展， 投资 信息的 交流 以及 其他 方面 业务的 开展 提供 良好 的服 务和支 持。
2、基 金专 用交 易席 位的 选 择程序 如下 ：
(1)本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 ；
(2)基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交
金额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购 成交
总额的 比例
成交
金额
占当期 权证 成
交总额 的比 例
华泰证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
招商证 券 - - 17,500,000.00 6.08% - -
申银万 国 - - - - - -
中信证 券 - - 97,800,000.00 34.01% - -
中银国 际 - - 172,300,000.00 59.91% - -
中信建 投 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
§1 1 影响投 资者决策的其 他重要信息
11.1 报 告期内 单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过 20% 的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持
有基金 情况
序
号
持有基 金份 额比 例达 到或
者超 过20% 的时 间区 间
期初
份额
申购份 额 赎回份 额
持有
份额
份额
占比 博时工业 4.0 主题股票型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
23
机构 1 2017-03-02~2017-05-04 - 139,663,873.37 139,663,873.37 - -
产品特 有风 险
本报告 期内 ，本 基金 出现 单一份 额持 有人 持有 基金 份额占 比超 过20% 的 情况 ， 当该基 金份 额持 有人 选择
大比例 赎回 时 ， 可 能引 发 巨额赎 回 。 若 发生 巨额 赎 回而本 基金 没有 足够 现金 时， 存在 一定 的流 动性 风 险；
为应对 巨额 赎回 而进 行投 资标的 变现 时， 可能 存在 仓位调 整困 难， 甚至 对基 金份额 净值 造成 不利 影 响 。
基金经 理会 对可 能出 现的 巨额赎 回情 况进 行充 分准 备并做 好流 动性 管理 ， 但 当基金 出现 巨额 赎回 并 被 全
部确认 时， 申请 赎回 的基 金份额 持有 人有 可能 面临 赎回款 项被 延缓 支付 的风 险， 未 赎回 的基 金份 额 持 有
人有可 能承 担短 期内 基金 资产变 现冲 击成 本对 基金 份额净 值产 生的 不利 影响 。
本基金 出现 单一 份额 持有 人持有 基金 份额 占比 超过20% 的情 况， 根据 基金 合同 相关约 定， 该份 额持 有人
可以独 立向 基金 管理 人申 请召开 基金 份额 持有 人大 会， 并 有权 自行 召集 基金 份额持 有人 大会 。 该 基 金 份
额持有 人可 以根 据自 身需 要独立 提出 持有 人大 会议 案并就 相关 事项 进行 表决 。 基 金管 理人 会对 该 议 案 的
合理性 进行 评估 ，充 分向 所有基 金份 额持 有人 揭示 议案的 相关 风险 。
在极端 情况 下， 当持 有基 金份额 占比 较高 的基 金份 额持有 人大 量赎 回本 基金 时， 可 能导 致在 其赎 回 后 本
基金资 产规 模连 续六 十个 工作日 低于5000 万元 ， 基 金还可 能面 临转 换运 作方 式、 与 其他 基金 合并 或 者 终
止基金 合同 等情 形。
此外， 当单 一基 金份 额持 有人所 持有 的基 金份 额已 经达到 或超 过本 基金 规模 的50% 或者 接受 某笔 或者 某
些申购 或转 换转 入申 请有 可能导 致单 一投 资者 持有 基金份 额的 比例 达到 或者 超过50% 时 ，本 基金 管理 人
可拒绝 该持 有人 对本 基金 基金份 额提 出的 申购 及转 换转入 申请 。
11.2 影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
无。
博 时基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年八 月二 十四日
