东 方 鼎 新 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一七年八 月二十四日
东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 东方鼎 新灵 活配 置混 合
基金主 代码 001196
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月21 日
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 218,691,564.89 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 东方鼎 新灵 活配 置混 合 A 东方鼎 新灵 活配 置混 合 C
下属分 级基 金场 内简 称: - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001196 002192
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 218,689,977.23 份 1,587.66 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过发 掘市 场中 的新 机会 进行投 资 ， 在 有效 控制 投 资风险 、 动态 配置 资产 及 主
动管理 的基 础上 ，力 争为 投资人 提供 绝对 回报 。
投资策 略 本基金 通过 对宏 观经 济因 素、 国 家经 济政 策、 市场 估值因 素、 债券 市场 收 益 率
曲线变 化和 资金 供求 关系 等因素 的分 析 ， 判 断经 济 周期所 处阶 段 ， 综 合评 价 各
类资产 的市 场趋 势、 预期 风险收 益水 平和 配置 时机 ， 给出 股票 、 债 券和 货 币 市
场工具 等资 产的 最佳 配置 比例并 进行 动态 调整 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：年化 收益 率 8%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币 市 场
基金， 但低 于股 票型 基金 ，属于 中等 风险 水平 的投 资品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李景岩 洪渊
联系电 话 010-66295888 （010 ）66105799
电子邮 箱 xxpl@orient-fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
010-66578578 或
400-628-5888
95588
传真 010-66578700 （010 ）66105798 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.orient-fund.com 或
http://www.df5888.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 管理 人及 本基 金托 管人住 所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
东方 鼎新 灵活 配置 混合A 东方鼎 新灵 活配 置混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日-2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 -14,206,982.89 23,318.93
本期利 润 2,585,312.10 -116,184.10
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0056 -0.0306
本期基 金份 额净 值增 长率 2.06% 1.92%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0347 0.0329
期末基 金资 产净 值 236,495,541.04 1,714.00
期末基 金份 额净 值 1.0814 1.0796
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
② 期末 可供 分配 利润 ： 如果期 末未 分配 利润 的未 实现部 分为 正数,则 期末 可 供分配 利润 的金 额
为期末未分 配利润的 已实 现部分,如果 期末未分 配利 润的未实现 部分为负 数,则 期末可供分 配利润
的金额 为期 末未 分配 利润 （已实 现部 分扣 除未 实现 部分） 。
③ 本 基金所述 业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益水平
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
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东方鼎 新灵 活配 置混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.21% 0.48% 0.66% 0.00% 3.55% 0.48%
过去三 个月 1.63% 0.40% 1.99% 0.00% -0.36% 0.40%
过去六 个月 2.06% 0.31% 3.97% 0.00% -1.91% 0.31%
过去一 年 2.67% 0.23% 7.99% 0.00% -5.32% 0.23%
过去三 年 8.14% 0.18% 17.57% 0.00% -9.43% 0.18%
自基金 合同
生效起 至今
8.14% 0.18% 17.57% 0.00% -9.43% 0.18%
东方鼎 新灵 活配 置混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.19% 0.48% 0.66% 0.00% 3.53% 0.48%
过去三 个月 1.56% 0.40% 1.99% 0.00% -0.43% 0.40%
过去六 个月 1.92% 0.31% 3.97% 0.00% -2.05% 0.31%
过去一 年 2.57% 0.24% 7.99% 0.00% -5.42% 0.24%
过去三 年 3.43% 0.22% 9.57% 0.00% -6.14% 0.22%
自基金 合同
生效起 至今
3.43% 0.22% 9.57% 0.00% -6.14% 0.22%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人为 东方 基金 管理有 限责 任公 司 （以 下 简称 “本 公司 ” ） 。 本 公司 经 中国证 监会 “ 证
监基金 字[2004]80 号” 批 复批准 于 2004 年 6 月 11 日成立 。 截 至 2017 年 6 月30 日 ， 本 公司 注册
资本 2 亿元 人民 币。 本公 司股东 东北 证券 股份 有限 公司出 资人 民币 12800 万 元，占 公司 注册 资 本
的 64% ； 河北 省国 有资 产 控股运 营有 限公 司出 资人 民币 5400 万元 ，占 公司 注 册资本 27% ； 渤海 国
际信托 股份 有限 公司 出资 人民币 1800 万 元， 占公 司 注册资 本的 9% 。 截至 2017 年 6 月 30 日，本
公司管 理 44 只 开放 式证 券 投资基 金—— 东 方龙 混合 型开放 式 证 券投 资基 金、 东 方精选 混合 型开 放
式证券 投资 基金 、 东 方金 账簿货 币市 场证 券投 资基 金、 东 方策 略成 长混 合型 开放式 证券 投资 基金 、
东方稳健回报 债券型证 券 投资基金、东 方核心动 力 混合型开放式 证券投资 基 金、东方成 长收益平
衡混合型开放 式证券投 资 基金、东方增 长中小盘 混 合型开放式证 券投资基 金 、东方强化 收益债券东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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型证券投资基 金、东方 启 明量化先锋混 合型证券 投 资基金、东方 安心收益 保 本混合型证 券投资基
金、东方利群 混合型发 起 式证券投资基 金、东方 多 策略灵活配置 混合型证 券 投资基金、 东方新兴
成长混合型证 券投资基 金 、东方双债添 利债券型 证 券投资基金、 东方添益 债 券型证券投 资基金、
东方主题精选 混合型证 券 投资基金、东 方睿鑫热 点 挖掘灵活配置 混合型证 券 投资基金、 东方鼎新
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 东方 惠新 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 东 方永 润 18 个月 定期 开
放债券型证券 投资基金 、 东方新策略灵 活配置混 合 型证券投资基 金、东方 新 思路灵活配 置混合型
证券投资基金 、东方新 价 值混合型证券 投资基金 、 东方创新科技 混合型证 券 投资基金、 东方稳定
增利债 券型 证券 投资 基金 、 东方 金元 宝货 币市 场证 券投资 基金 、 东 方大 健康 混合型 证券 投资 基金 、
东方金证通货 币市场基 金 、东 方荣家保 本混合型 证 券投资基金、 东方互联 网 嘉混合型证 券投资基
金、东方盛世 灵活配置 混 合型证券投资 基金、东 方 合家保本混合 型证券投 资 基金、东方 臻馨债券
型证券投资基 金、东方 岳 灵活配置混合 型证券投 资 基金、东方区 域发展混 合 型 证券投资 基金、东
方永 兴 18 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 、东 方臻享 纯债 债券 型证 券投 资基金 、东 方永 熙 18
个月定期开放 债券型证 券 投资基金、东 方民丰回 报 赢安定期开放 混合型证 券 投资基金、 东方周期
优选灵活配置 混合型证 券 投资基金、东 方价值挖 掘 灵活配置混合 型证券投 资 基金、东方 支柱产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 东 方 臻悦 纯债 债券 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘志刚
（先
生）
本基金
基金经
理、量
化投资
部总经
理、投
资决策
委员会
委员
2015 年5 月21
日
- 9 年
吉林大 学数 量经 济学 博士 ，9
年证券 从业 经历 。曾 任工 银瑞
信基金 管理 有限 公司 产品 开发
部产品 开发 经理 、安 信基 金管
理有限 责任 公司 市场 部副 总经
理兼产 品开 发总 监。2013 年5
月加盟 东方 基金 管理 有限 责任
公司， 曾任 指数 与量 化投 资部
总经理 、专 户业 务部 总经 理、
产品开 发部 总经 理、 投资 经 理、
东方央 视财 经 50 指 数增 强 型
证券投 资基 金（ 自 2015 年12
月 3 日 起转 型为 东方 启明 量化
先锋混 合型 证券 投资 基金 ）基
金经理 。现 任量 化投 资部 总经
理，东 方启 明量 化先 锋混 合型
证券投 资基 金基 金经 理、 东方东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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鼎新灵 活配 置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理， 投资 决策 委员
会委员 。
周薇
（女
士）
本基金
基金经
理
2015 年4 月21
日
- 8 年
中国人 民银 行研 究生 部金 融学
博士，8 年 证券 从业 经历 ，曾
任中国 银行 总行 外汇 期权 投资
经理。2012 年7 月 加盟 东 方基
金管理 有限 责任 公司 ，曾 任固
定收益 部债 券研 究员 、投 资经
理、东 方金 账簿 货币 市场 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 东方
金账簿 货币 市场 证券 投资 基金
基金经 理。 现任 东方 鼎新 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金
经理、 东方 惠新 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 、东
方永 润18 个月 定期 开放 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 、东
方新价 值混 合型 证券 投资 基金
基金经 理、 东方 稳定 增利 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、东
方荣家 保本 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 、 东 方盛 世灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 基 金经
理、 东 方永 熙 18 个 月定 期 开放
债券型 证券 投资 基金 。
朱晓栋
（先
生）
本基金
基金经
理、权
益投资
部副总
经理、
投资决
策委员
会委员
2015 年4 月21
日
- 8 年
对外经 济贸 易大 学经 济学 硕
士，8 年证 券从 业经 历。2009
年 12 月加 盟东 方基 金管 理 有
限责任 公司 ，曾 任研 究部 金融
行业、 固定 收益 研究 、食 品饮
料行业 、 建 筑建 材行 业研 究 员，
东方龙 混合 型开 放式 证券 投资
基金基 金经 理助 理、 东方 精选
混合型 开放 式证 券投 资基 金基
金经理 、东 方核 心动 力股 票型
开放式 证券 投资 基金 （ 于 2015
年7 月31 日更 名为 东方 核 心动
力混合 型证 券投 资基 金） 基金
经理。 现任 权益 投资 部副 总经
理、投 资决 策委 员会 委员 、东
方利群 混合 型发 起式 证券 投资
基金基 金经 理、 东方 安心 收益
保本混 合型 证券 投资 基金 基金
经理、 东方 多策 略灵 活配 置混东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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合型证 券投 资基 金基 金经 理、
东方龙 混合 型开 放式 证券 投资
基金基 金经 理、 东方 鼎新 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金
经理、 东方 核心 动力 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、东 方新
策略灵 活配 置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理、 东方 精选 混合
型开放 式证 券投 资基 金基 金经
理、东 方区 域发 展混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 东方 支柱
产业灵 活配 置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
基金管理人在 本报告期 内 严格遵守《中 华人民共 和 国证券法》 、 《中 华人民共 和国证券投资 基
金法》 、 《 证券 投资 基金 管 理公司 管理 办法 》 及其 各 项实施 准则 、 《 东方 鼎新 灵 活配置 混合 型证 券投
资基金基金合 同》和其 他 有关法律法规 的规定， 本 着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和 运作基金
资产，在严格 控制风险 的 基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益，无损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。本 基金 无违 法、 违规行 为。 本基 金投 资组 合符合 有关 法规 及基 金合 同的约 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
基金管理人根 据中国证 监 会颁布的《证 券投资金 管 理公司公平交 易制度指 导 意见》 （2011 年
修订） ，制 定了 《东 方基 金 管理有 限责 任公 司公 平交 易管理 制度 》 。
基金管理人建 立了投资 决 策的内部控制 体系和客 观 的研究方法， 各投资组 合 经理在授权范 围
内自主决策， 各投资组 合 共享研究平台 ，在获得 投 资信息、投资 建议和实 施 投资决策方 面享有公
平的机 会。
基金管理人实 行集中交 易 制度，建立公 平的交易 分 配制度，确保 各投资组 合 享有公平的交 易
执行机会。对 于交易所 公 开竞价交易， 基金管理 人 执行交易系统 中的公平 交 易程序；对 于债券一
级市场申购、 非公开发 行 股票申购等非 集中竞价 交 易，各投资组 合经理在 交 易前独立地 确定各投
资组合的交易 价格和数 量 ，基金管理人 按照价格 优 先、比例分配 的原则对 交 易结果进行 分配；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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基金管理人定 期对不同 投 资组合不同时 间段的同 向 交易价差、反 向交易情 况 、异常交易情 况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守法律 法规关于 公 平交易的相关 规定，在 授 权 、研究分析 、
投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投资 管理活动 中 公平对待不同 投资组合 ， 未直接或通 过与第三
方的交易安排 在不同投 资 组合之间进行 利益输送 。 本基金运作符 合法律法 规 和公平交易 管理制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 未出现涉 及 本基金的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量超 过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半 年债券市 场为熊市 ， 整体收益率抬 升。市场 最 主要的主导力 量来自于 监 管机构。农历 新
年前及 之后 的MLF 利 率和 逆回购 利率 上调 打破 了开 年来的 平静 ， 国 开活 跃券 因此上 行 了 40bp，冲
击过后 ， 市场 有所 缓和 ， 但 2 月、3 月 接连 的SLF 、MLF 利 率上 调再 次对 市场 造成了 冲击 ， 自 3 月
底开始 ，银 监会 密集 出台 监管文 件， 金融 “强 监管 ” 逐步 落实 ，5 月 同样 延 续了 4 月的 监管 趋严
格局，MPA 考核重压 时刻 盘旋在银行上 空，同时 ， 央行整体上依 然保持中 性 偏紧的政策基 调，使
得整体 市场 收益 率出 现了 较大幅 度上 行， 其中 国开10 年期 从季 初的4.05% 一 度 冲高 至 5 月中 旬的
4.385% ，并 在高 位盘 亘 1 月之久 ；进 入 6 月中 旬， 监管机 构 对 MPA 的自 查考 核期限 推迟 ，银 行提
前准备 半年 末流 动性 ， 美 联储加 息靴 子落 地， 而美 债收益 率保 持 在2.1~2.2% 的区间 ， 汇 率保 持稳
定，中 美利 差有 所脱 钩， 使得市 场小 牛氛 围回 归，10 年期 国开 债收 益率 回落 至4.2% 。
报告期 内， 本基 金主 要操 作是卖 出， 实现 了投 资风 格转型 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2017 年1 月1 日起 至 2017 年 6 月 30 日，本 基 金 A 类净值 增长 率 为 2.06% ， 业绩比 较基 准收
益率为 3.97% ，低 于业 绩 比较基 准 1.91%; 本基金 C 类净值 增长 率为 1.92% ， 业绩比 较基 准收 益率
为3.97% ， 低于 业绩 比较 基准 2.05% 。
东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2017 年下 半年 ， 就经 济和 CPI 而 言 ， 经 济或 将 保持平 稳 ， 达 到6.8% 的 增 速，CPI 则可 能
略高于 上半 年；
就央行而言， 汇率政策 有 所变化，在内 外投机和 套 利盘纷纷止损 后，汇率 保 持升值，与美 国
有一定 程度 的脱 钩 ， 且 将 继续保 持一 段时 间 ， 央 行 控制资 本流 出入 的想 法不 会改变 ， 国内M2 增速
及社融增速均 有所回调 ， 但仍然无法完 全摆脱美 元 和美债市场的 影响，大 概 率仍将实行 中性偏紧
的货币政策； 资 金利率 方 面，由于更多 的资金投 放 和回收都通过 公开市场 操 作进行，因 此利率大
体上取决于央 行的政策 ， 目前央行较为 中性的政 策 基调预示着后 续资金利 率 难 以出现明 显下行，
但受制 于企 业盈 利能 力改 善有限 ，央 行会 保持 资金 利率在 一定 区间 ，冲 高的 风险有 限；
就债市供求而 言，目前 的 配置价值依然 较高，银 行 和保险或有一 定需求； 去 杠杆进程依然 会
继续，但边际 影响在逐 渐 缩小，但在融 资成本趋 稳 的情况下，下 半年的供 给 或对市场构 成一定的
压力；
就海外而言， 美联储或 按 照计划缩表和 加息，下 半 年的美债可能 会再次上 行 ，美元因政治 力
量及其 他经 济体 相对 较强 的经济 走势 和预 期或 维持 较目前 稍微 偏弱 的格 局；
就整体估值而 言，目前 估 值水平较年初 有一定幅 度 上行，具有了 一定的保 护 ；就目前的利 差
而言 ， 利 率债 期限 利差 压 缩空间 非常 有限 ， 但短 端 大幅下 行比 如 说50bp 的 概 率依然 不大 ， 信用 债
的期限 利差 虽较 年初 有所 提高， 但仍 然处 于较 低水 平；信 用利 差保 护也 依然 非常窄 。
综上， 预计 3 季 度债 市依 然保持 目前 的收 益率 水平 ，长端 难以 出现 30-50bp 的下行 ，我 们 对
债市保持中性 但较上半 年 稍乐观的看法 。基金将 保 持目前的稍短 久期，谨 慎 介入利率债 波段，通
过杠杆 操作 获取 利差 收入 ，在市 场面 临较 大事 件性 和流动 性冲 击时 ，置 换部 分短端 利率 债仓 位。
感谢基金持有 人对本基 金 的信任和支持 ，我们将 本 着勤勉尽责的 精神，秉 承 “诚信是基、 回
报为金 ”的 原则 ，力 争获 取与基 金持 有人 风险 特征 一致的 稳健 回报 。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
根据中 国证 监会 公告 【2008 】38 号 《 关于 进一 步规 范 证券投 资基 金估 值业 务的 指 导意 见》 的
要求， 本基 金管 理人 成立 了东方 基金 管理 有限 责任 公司估 值委 员会 （以 下简 称 “ 估 值委 员会 ”），
成员由分管运 营副总经 理 、分管投研副 总经理、 督 察长以及运营 部、投研 部 门（包括但 不限于权
益投资部、固定收 益部、 量化投资部 ） 、风险 管理部 负责人组成，估值 委员会 设立委员会主 任 1
名，委 员会 副主 任 1-2 名 ，估值 委员 会成 员均 具备 良好的 专业 知识 、专 业胜 任能力 和独 立性 ， 熟东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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悉基金 投资 品种 及基 金估 值法律 法规 。职 责分 工分 别如下 ：
1. 委员 会主 任
负责定 期或 不定 期组 织召 开估值 委员 会工 作会 议， 就 估值参 与各 方提 交的 估值 问题组 织讨 论，
进行决 议并 组织 实施 ； 因 特殊原 因 ， 委 员会 主任 无 法履行 职责 时 ， 由 副主 任 代理其 行使 主任 职责 。
2. 运营 部
①自行 或应 各方 需求 提请 估值委 员会 主任 召开 估值 委员会 会议 。
②征求 托管 行意 见并 借鉴 行业界 通行 做法 ，提 出估 值模型 和估 值方 法的 修改 意见。
③根据估值委 员会会议 决 定的估值方法 、估值模 型 及参数计算具 体投资品 种 的公允价值并 据
以对基 金等 投资 组合 进行 估值。
④负责 编制 投资 组合 持有 的投资 品种 变更 估值 方法 的相关 公告 。
3. 投研 部门
当基金 等投 资组 合持 有没 有市价 或不 存在 活跃 市场 的投资 品种 （简 称“ 停牌 有价证 券” ）时 ，
根据估 值委 员会 要求 和运 营部的 估值 方案,负 责评 估 现有估 值政 策和 估值 方法 是否公 允、 适当 ， 对
估值方 法有 失公 允性 的 “ 停牌有 价证 券 ” ， 建 议或 提 示运营 部提 请估 值委 员会 主任召 开估 值会 议 。
4. 风险 管理 部
在日常监控和 风险管理 过 程中发现估值 政策和估 值 方法有失公允 性时，建 议 或提示运营部 提
请估值 委员 会主 任召 开估 值会议 。
上述参 与估 值流 程的 各方 之间不 存在 任何 的重 大利 益冲突 。
截至本报告期 期末，公 司 已与中央国债 登记结算 有 限责任公司签 署了《中 债 收益率曲 线和 中
债估值 最终 用户 服务 协议 》 ， 并依 据其 提供 的中 债收 益 率曲线 及估 值价 格对 公司 旗下基 金持 有的 银
行间固 定收 益品 种进 行估 值 （ 适用 非货 币基 金 ） 或 影子定 价 （适 用货 币基 金） 。 公 司与 中证 指数 有
限公司 签署 了 《 债券 估值 数据服 务协 议》 ， 并 依据 其 提供的 中证 债券 估值 数据 对公司 旗下 基金 持有
的交易 所固 定收 益品 种进 行估值 （适 用非 货币 基金 ） 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据本基金基 金合同的 相 关规定，结合 本基金实 际 运作情况，本 基金本报 告 期未进行利润 分
配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 低于二百 人 或基金资产净 值
低于五 千万 元的 情形 。 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对东方鼎 新灵活配 置 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 东方鼎新 灵 活配置混合型 证券投资 基 金的管理人—— 东方基 金 管理有限公司 在
东方鼎新灵活 配置混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
本报告 期内 ，东 方鼎 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对东方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的东方鼎新灵 活配置混 合 型证券投资基 金
2017 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 东方 鼎新 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 13,681,668.55 9,172,956.61
结算备 付金 229,768.94 245,129.30 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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存出保 证金 36,913.09 16,528.36
交易性 金融 资产 223,366,811.44 535,727,745.62
其中： 股票 投资 223,366,811.44 84,429,788.62
基金投 资 - -
债券投 资 - 451,297,957.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 241,753.21 19,240.49
应收利 息 6,379.95 10,454,709.27
应收股 利 - -
应收申 购款 999.21 198.74
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 237,564,294.39 555,636,508.39
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 113.39 11,000.51
应付管 理人 报酬 212,461.66 330,590.87
应付托 管费 75,879.18 118,068.15
应付销 售服 务费 0.30 1,412.43
应付交 易费 用 440,147.53 149,223.48
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 338,437.29 330,000.36
负债合 计 1,067,039.35 940,295.80
所有者权益：
实收基 金 218,691,564.89 523,519,285.56
未分配 利润 17,805,690.15 31,176,927.03
所有者 权益 合计 236,497,255.04 554,696,212.59
负债和 所有 者权 益总 计 237,564,294.39 555,636,508.39
注 ： 报 告截 止 日2017 年6 月30 日，A 类 基金 份 额净 值 1.0814 元，C 类 基 金份额 净 值 1.0796
元 ； 基 金 份 额 总 额 218,691,564.89 份 ， 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 分 别 为 ：A 类 基 金 份 额 总 额东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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218,689,977.23 份，C 类 基金份 额总 额 1,587.66 份。
6.2 利润表
会计主 体： 东方 鼎新 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016 年6
月 30 日
一、收入 5,747,222.04 16,467,833.21
1.利息 收入 8,534,608.95 14,094,631.10
其中： 存款 利息 收入 69,463.09 2,967,595.53
债券利 息收 入 7,647,480.11 7,395,276.31
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 817,665.75 3,731,759.26
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） -19,440,467.05 2,067,367.84
其中： 股票 投资 收益 -8,850,727.97 948,675.60
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -11,732,595.61 1,008,694.84
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,142,856.53 109,997.40
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
16,652,791.96 -1,596,632.04
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
288.18 1,902,466.31
减： 二、费用 3,278,094.04 6,429,781.64
1．管 理人 报酬 1,717,828.57 4,677,202.07
2．托 管费 613,510.28 1,169,300.43
3．销 售服 务费 5,994.20 0.89
4．交 易费 用 684,465.55 186,755.64
5．利 息支 出 39,043.28 167,774.17
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 39,043.28 167,774.17
6．其 他费 用 217,252.16 228,748.44
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
2,469,128.00 10,038,051.57 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
2,469,128.00 10,038,051.57
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 东方 鼎新 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
523,519,285.56 31,176,927.03 554,696,212.59
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 2,469,128.00 2,469,128.00
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-304,827,720.67 -15,840,364.88 -320,668,085.55
其中：1. 基 金申 购款 58,592.02 3,713.81 62,305.83
2. 基金 赎回 款 -304,886,312.69 -15,844,078.69 -320,730,391.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
218,691,564.89 17,805,690.15 236,497,255.04
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,734,085,430.78 65,060,064.97 1,799,145,495.75
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 10,038,051.57 10,038,051.57
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 -1,431,315,814.18 -58,961,487.13 -1,490,277,301.31 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
其中：1. 基 金申 购款 176,184.39 7,266.34 183,450.73
2. 基金 赎回 款 -1,431,491,998.57 -58,968,753.47 -1,490,460,752.04
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
302,769,616.60 16,136,629.41 318,906,246.01
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘鸿 鹏______
______ 刘 鸿鹏______
____ 肖向 辉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
东方鼎 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 根据2015 年3 月 30 日 中国 证
监会 《 关于 准予 东方 鼎新 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金注 册的 批复 》 （ 证监 许 可[2015]484 号 ） 的
核准, 自2015 年4 月13 日至 2015 年4 月15 日 公开 募集设 立。 本基 金为 混合 型证券 投资 基金 ， 首
次设立 募集 不包 括认 购资 金利息 共募 集 5,285,260,810.32 元 人民 币， 业 经瑞 华会计 师事 务所 （特
殊普通 合伙 ） “ 瑞华 验字[2015] 第 01300032 号 ”验 资报告 验证 。经 向中 国证 监会备 案， 《东 方鼎
新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2015 年 4 月 21 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基
金份额 总额 为5,285,314,816.72 份 基金 单位， 其中 认购资 金利 息折 合 54,006.40 份 基金 单位 。 本
基金基 金管 理人 为东 方基 金管理 有限 责任 公司 ，基 金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。
本基金 自 2016 年 4 月 20 日起增 加收 取销 售服 务费的 C 类基 金份 额， 此前 已 持有本 基金 份额
的投资 人， 其基 金账 户中 保留的 本基 金份 额余 额 为A 类基 金份 额。A 类 基金 份 额指在 投资 者认 购、
申购时收取前 端认购、 申 购费用，从本 类别基金 资 产中不计提销 售服务费 ， 在赎回时根 据持有期
限收取 赎回 费用 的 基 金份 额；C 类基 金份 额指 从本 类 别基金 资产 中计 提销 售服 务费、 不收 取认 购/
申购费 用， 在赎 回时 根据 持有期 限收 取赎 回费 用的 基金份 额。 两 级基 金份 额 分别设 置基 金代 码，
分别计 算基 金份 额净 值并 单独公 告。 详情 请见 本公 司于 2016 年 4 月 18 日发 布的《 关于 东方 鼎 新
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金增 加 C 类基 金份 额并 修改基 金合 同的 公告 》 。 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《东 方 鼎新灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票 （包 括中 小板、 创业 板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ） 、 权 证、 债券 （含中 小企 业私 募债
券） 、 央 行票 据、 中 期票 据 、 短期 融资 券、 债 券回 购 、 资产 支持 证券、 银行 存 款等以 及法 律法 规或
中国证监会 允许基金 投资 的其他金融 工具(但须 符合 中国证监会 相关规定) 。如 法律法规或 监管机
构以后 允许 基金 投资 其他 品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的会 计报 表按 照财 政部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则 — 基本准 则》 和 38
项具体会计准 则、其后 颁 布的企业会计 准则应用 指 南、企业会计 准则解释 以 及其他相关 规定（以
下合称 “企 业会计准 则 ” ） 、中国证券 业协会制 定的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 中国证
监会颁布的 《关于证 券投 资基金执行< 企业会计 准则> 估值业务及 份额净值 计价 有关事项的 通知》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则第 3 号— 半年 度 报
告的内 容与 格式 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号— 年度 报告 和半 年度报 告》 、 《证 券投
资基金 信息 披露 编报 规则 第 3 号 — 会 计报 表附 注的 编制及 披露 》及 中国 证监 会颁布 的其 他相 关 规
定编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金编制的 财务报表 符 合企业会计准 则及其他 有 关规定要求， 真实、完 整 地反映了本基 金
2017 年6 月30 日 的财 务 状况以 及2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日的 经 营成果 和基 金净 值变
动情况 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 会计 报表 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 保持一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期无 需说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税【2002 】128 号文 《关于开放式 证券投资基 金有关税收问 题
的通知 》 、 财 税 【2004 】78 号文 《关 于证 券投 资基 金 税收政 策的 通知 》 、 财 税 【2005 】103 号 文 《关
于股权分置试 点改革有 关 税收政策问题 的通知》 、 财 税【2007】84 号《 关于调 整证券(股票) 交易
印花税 税率 的通 知》 、 财税 【2008 】1 号 《 财政 部 、 国 家税务 总局 关于 企业 所得 税若干 优惠 政策 的
通知》 、2008 年 04 月 23 日发布 的《 上海 、深 圳证 券交易 所关 于做 好交 易相 关系统 印花 税率 参 数
调整的 通知 》 、2008 年 09 月 18 日发 布的 《上 海、 深 圳证券 交易 所关 于做 好证 券交易 印花 税征 收
方式调整工作 的通知》 、 财 税【2012】85 号《 关于实 施公司股息红 利差别化 个 人所 得税政策 的通
知》 、 《 关于上市 公司股息 红利差别化个 人所得税 政 策有关问题的 通知》财 税[2015]101 号及 其他
相关税 务法 规和 实务 操作 ，主要 税项 列示 如下 ：
1. 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2. 对基金从证 券市场中 取 得的收入，包 括买卖股 票 、债券的差价 收入，股 权 的股息、红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不缴 纳营 业税 和企业 所得 税。
3. 基金 取得 的股 票股 息、 红利收 入, 自 2015 年 9 月 8 日 起， 基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得
的上市 公司 股票 ，持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红利 所得暂 免征 收个 人所 得税 。基金 从公 开发 行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额；
上述所 得统 一适 用20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
4. 对基金取得 的债券利 息 收入，由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
5. 对于 基金 从事 A 股买 卖 ， 自 2008 年 09 月19 日起 ， 由 出让 方按0.1% 的税 率缴纳 证券(股
票) 交 易印 花税 ，受 让方 不 再缴纳 印花 税。
6. 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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6.4.71 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况
本报告 期内 不存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 发生 变化 的情 况。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
东北证 券股 份有 限公 司 本基金 管理 人股 东、 销售 机构
东方基 金管 理有 限责 任公 司 本基金 管理 人、 注册 登记 机构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 本基金 托管 人、 销售 机构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间， 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间， 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 ，未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金本报告期
及上年 度可 比期 间未 发生 与关联 方的 佣金 费用 ，无 应支付 关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
第 22 页 共 36 页
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,717,828.57 4,677,202.07
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,192.26 5,530.71
注 ： ① 计提 标准 ： 基 金管理 费按 前一 日的 基金 资产净 值 的1.0% 的 年费 率 计算， 具体 计算 方法
如下：
H=E×0 .7% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
② 计 提方式与 支付方 式：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 由基金管 理 人向基金托管 人发送
基金管 理费 划付 指令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起5 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付
给本基金管理 人。若遇 法 定节假日、休 息日或不 可 抗力致使无法 按时支付 的 ，顺延至最 近可支付
日支付 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
613,510.28 1,169,300.43
注：①计 提标准： 基 金托管费按前 一日的基 金 资产净值的 0.25% 的年费 率计提，具体 计算方
法如下 ：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
② 计 提方式与 支付方 式：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 由基金管 理 人向基金托管 人发送
基金托 管费 划付 指令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起5 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付
给本基金托管 人。若遇 法 定节假日、休 息日或不 可 抗力致使无法 按时支付 的 ，顺延至最 近可支付
日支付 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的 本期 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
第 23 页 共 36 页
各关联 方名 称 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
东方鼎 新灵 活配 置
混合A
东方鼎 新灵 活配 置
混合C
合计
东方基 金管 理有 限责 任
公司
- 5,990.90 5,990.90
合计 - 5,990.90 5,990.90
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
东方鼎 新灵 活配 置
混合A
东方鼎 新灵 活配 置
混合C
合计
东方基 金管 理有 限责 任
公司
- 0.89 0.89
合计 - 0.89 0.89
注： ①计 提标 准： 本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 份额 的基 金资 产净值 的 0.30%年费
率计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝ E× 0.30 %÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
②计提方式与 支付方式 ： 基金销售服务 费每日计 提 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付。 由基金管
理人向基金托 管人发送 基 金销售服务费 划付指令 ， 经基金托管人 复核后于 次 月首日起五 个工作日
内从基金财产 中一次性 划 出，由登记机 构代收， 登 记机构收到后 按相关合 同 规定支付给 基金销售
机构。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报 告期 末及 上年 度 末，除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 均未 投资 本基 金。 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
第 24 页 共 36 页
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股份
有限公司
13,681,668.55 66,716.04 6,058,719.02 108,906.58
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间， 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。
6.4.9 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603933
睿能
科技
2017 年 6
月30 日
2017 年
7 月 6
日
新股流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603331
百达
精工
2017 年 6
月29 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
603617
君禾
股份
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 3
日
新股流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601727
上海
电气
2017 年
6 月 22
日
重大
事项
7.57
2017 年
7 月 3
日
7.54 71,800 496,111.00 543,526.00 -
600959 江苏 2017 年 重大 10.57 - - 35,700 377,536.00 377,349.00 - 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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有线 6 月 19
日
事项
601989
中国
重工
2017 年
5 月 31
日
重大
事项
6.21 - - 14,200 89,318.00 88,182.00 -
601088
中国
神华
2017 年
6 月 5
日
重大
事项
22.29 - - 3,000 59,940.00 66,870.00 -
600795
国电
电力
2017 年
6 月 5
日
重大
事项
3.60 - - 18,200 61,698.00 65,520.00 -
601919
中远
海控
2017 年
5 月 17
日
重大
事项
5.35
2017 年
7 月 26
日
5.89 5,900 31,624.00 31,565.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 在银行 间市 场正 回购 交易 中作为 抵押 的
债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 在交易 所市 场正 回购 交易 中作为 抵押 的
债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截止本半年度 报告报出 日 ，本基金无需 要披露的 有 助于理解和分 析会计报 表 需要说明的其 他
事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 223,366,811.44 94.02
其中： 股票 223,366,811.44 94.02 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
第 26 页 共 36 页
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,911,437.49 5.86
7 其他各 项资 产 286,045.46 0.12
8 合计 237,564,294.39 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 557,978.00 0.24
B
采矿业 6,582,702.00 2.78
C
制造业 79,670,419.19 33.69
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
5,413,522.00 2.29
E
建筑业 10,838,657.90 4.58
F
批发和 零售 业 5,006,230.00 2.12
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,846,115.00 2.47
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
9,020,902.50 3.81
J
金融业 80,473,658.55 34.03
K
房地产 业 12,439,781.30 5.26
L
租赁和 商务 服务 业 1,764,984.00 0.75
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,931,179.00 0.82
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 459,000.00 0.19
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,679,720.00 1.13 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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S
综合 681,962.00 0.29
合计 223,366,811.44 94.45
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 243,900 12,099,879.00 5.12
2 600036 招商银 行 230,800 5,518,428.00 2.33
3 600519 贵州茅 台 11,200 5,284,720.00 2.23
4 601166 兴业银 行 280,600 4,730,916.00 2.00
5 000651 格力电 器 107,600 4,429,892.00 1.87
6 000333 美的集 团 101,800 4,381,472.00 1.85
7 600016 民生银 行 529,200 4,350,024.00 1.84
8 000002 万
科Ａ 153,200 3,825,404.00 1.62
9 601328 交通银 行 618,600 3,810,576.00 1.61
10 601939 建设银 行 541,200 3,328,380.00 1.41
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300401 花园生 物 12,890,550.88 2.32
2 002481 双塔食 品 11,847,795.07 2.14
3 601318 中国平 安 11,637,555.95 2.10
4 300404 博济医 药 10,142,712.48 1.83
5 601939 建设银 行 7,345,382.00 1.32
6 600525 长园集 团 7,282,757.80 1.31
7 000959 首钢股 份 7,108,977.66 1.28 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
第 28 页 共 36 页
8 600519 贵州茅 台 5,610,881.00 1.01
9 002375 亚厦股 份 5,489,031.80 0.99
10 600048 保利地 产 5,431,701.60 0.98
11 600036 招商银 行 5,158,893.00 0.93
12 002371 北方华创
4,735,953.58 0.85
13 601166 兴业银 行 4,531,626.00 0.82
14 600016 民生银 行 4,523,534.00 0.82
15 000971 高升控 股 4,523,247.91 0.82
16 600266 北京城 建 4,478,785.00 0.81
17 600268 国电南 自 4,202,754.74 0.76
18 000651 格力电 器 4,187,742.00 0.75
19 000333 美的集 团 4,101,542.00 0.74
20 601328 交通银 行 3,819,520.00 0.69
注：①买 入包括基 金 二级市场上主 动的买入 、 新股、配股、 债转股、 换 股及行权等 获得的股
票。
②“ 买 入金 额 ” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000959 首钢股 份 23,828,459.20 4.30
2 600754 锦江股 份 14,999,906.83 2.70
3 002481 双塔食 品 14,242,064.15 2.57
4 300401 花园生 物 12,147,421.43 2.19
5 002375 亚厦股 份 9,579,753.80 1.73
6 600579 天华院 8,829,372.00 1.59
7 600919 江苏银 行 8,426,452.00 1.52
8 600525 长园集 团 7,172,001.00 1.29
9 300404 博济医 药 6,522,513.00 1.18
10 601126 四方股 份 5,297,227.40 0.95
11 601988 中国银 行 5,201,177.00 0.94
12 601818 光大银 行 4,717,000.00 0.85
13 600266 北京城 建 4,415,000.00 0.80
14 601939 建设银 行 4,173,965.00 0.75
15 002567 唐人神 4,046,043.17 0.73 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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16 600048 保利地 产 3,899,948.51 0.70
17 002371 北方华创
3,845,085.00 0.69
18 002303 美盈森 3,612,457.25 0.65
19 000971 高升控 股 3,308,876.20 0.60
20 600268 国电南 自 3,154,933.94 0.57
注：①卖 出主要指 二 级市场上主动 的卖出、 换 股、要约收购 、发行人 回 购及行权等 减少的股
票。
②“ 卖 出金 额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 314,856,351.71
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 177,918,177.55
注 ：① 买入 包括 基金 二级市 场上 主动 的买 入、 新股、 配股 、债 转股 、换 股及行 权等 获得 的股
票，卖 出主 要指 二级 市场 上主动 的卖 出、 换股 、要 约收购 、发 行人 回购 及行 权等减 少的 股票 。
②“ 买 入股 票成 本 ” 、 “ 卖出 股票 收入 ”均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名债 券投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
第 30 页 共 36 页
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本报告期内本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 未 发现存在被监 管部门立 案 调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 36,913.09
2 应收证 券清 算款 241,753.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,379.95
5 应收申 购款 999.21
6 其他应 收款 - 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 286,045.46
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票不 存在 流通 受限 的情况 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
东方
鼎新
灵活
配置
混合A
396 552,247.42 216,673,555.65 99.08% 2,016,421.58 0.92%
东方
鼎新
灵活
配置
混合C
8 198.46 - - 1,587.66 100.00%
合计 404 541,315.75 216,673,555.65 99.08% 2,018,009.24 0.92%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
东方鼎 新
灵活配 置
混合 A
9.64 0.0000% 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
第 32 页 共 36 页
东方鼎 新
灵活配 置
混合 C
0.00 -
合计
9.64 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
东方鼎 新灵 活配 置混
合A
0
东方鼎 新灵 活配 置混
合C
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
东方鼎 新灵 活配 置混
合A
0
东方鼎 新灵 活配 置混
合C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
东方鼎 新灵 活配
置混 合A
东方鼎 新灵 活配
置混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年4 月 21 日 ） 基 金份
额总额
5,285,314,816.72 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 518,815,800.36 4,703,485.20
本报告 期基 金总 申购 份额 56,711.96 1,880.06
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 300,182,535.09 4,703,777.60
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 218,689,977.23 1,587.66
注 ：基 金总 申购 份额 包含基 金转 换入 份额 ，基 金总赎 回份 额包 含基 金转 换出份 额。 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 未发 生重 大人 事变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 末， 本基 金提 高了 对大盘 蓝筹 股的 配置 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金审 计机 构未发 生变 更。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未受 到监 管部 门稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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东方证券股份
有限公司
1 271,846,214.04 55.41% 253,170.40 55.41% -
中信证券股份
有限公司
2 216,312,390.48 44.09% 201,452.52 44.09% -
广发证券股份
有限公司
1 2,492,987.00 0.51% 2,321.72 0.51% -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
国金证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
东北证券股份
有限公司
2 - - - - -
安信证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
1 - - - - -
注： （1） 此处的佣 金 指本基金通 过券商的 交易 单元进行股 票、权证 等交 易而合计支 付该券 商
的佣金 合计,不 单指 股票 交 易佣金 。
（2） 交易 单元 的选 择 标准和 程序
券 商选 择标 准： ①资 力雄厚 ，信 誉良 好， 注册 资本不 少 于 3 亿 元人 民币 ； ② 财 务状 况良 好 ，
各项财务指标 显示公司 经 营状况稳定； ③经营行 为 规范，最近两 年未因重 大 违规行为而 受到中国
证监会和中国 人民银行 处 罚； ④内部管 理规范、 严 格，具备健全 的内控制 度 ，并能满足 基金运作
高度保密的要 求； ⑤具 备 基金运作所需 的高效、 安 全的通讯条件 ，交易设 施 符合代理基 金进行证
券交易的需 要 ，并能为 基 金提供全面的 信息服务 ； ⑥研究实力较 强，有固 定 的研究机构 和专门研
究人员，能及 时为基金 提 供高质量的咨 询服务， 包 括宏观经济报 告、行业 报 告、市场走 向分析、
个股分析报告 及其他专 门 报告，并能根 据基金投 资 的特定要求， 提供专门 研 究报告；⑦ 收取的佣
金率。
券商 选择程序 ： ①对 符合选择标准 的券商的 服 务进行评价； ②拟定租 用 对象：由投研 部门根
据以上 评价 结果 拟定 备选 的券商 ； ③签 约： 拟定 备 选的券 商后 ， 按公 司签 约 程序与 备选 券商 签约 。
签约时 ，要 明确 签定 协议 双方的 公司 名称 、委 托代 理期限 、佣 金率 、双 方的 权利义 务等 。
（3 ） 本报 告期 内本 基金 租 用的券 商交 易单 元未 发生 变更。
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10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券股份
有限公司
21,613,230.02 44.33% 51,900,000.00 95.23% - -
中信证券股份
有限公司
27,143,290.54 55.67% 2,600,000.00 4.77% - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份
额比例达 到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1
2017-1-1 至
2017-6-30
516,673,555.65 - 300,000,000.00 216,673,555.65 99.08% 东方鼎新灵活配置混合 2017 年 半年度报告摘要
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个
人
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- - - - - - - -
产品特有 风险
基金管理 人对本 基金拥 有 完全自主 投资决 策权。
（1）当持 有基金 份额比 例达到或 超过 20% 的投 资 者较大比 例赎回 且基金 的 现金头寸 不足时 ，可
能会导致 本基金 的流动 性 风险及相 关冲击 成本， 可 能造成基 金净值 的波动 。
（2） 当上述 投资者 赎回 触发基金 合同约 定的巨 额 赎回情形 时， 基金 管理人 可以根据 基金合 同约
定进行相 应处理 ，可能 会 影响投资 者赎回 。
东方基金管理有限责任公司
2017 年8 月24 日
