东方 精选混合型 开放 式 证券投 资 基金
招 募 说明书 （ 更新） 摘要
（2017 年第 2 号）
基 金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基 金托 管人 ： 中 国民 生银 行 股 份有 限公 司
东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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重要提 示
东方精选混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2005 年 9
月 7 日中国证券监督 管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金
募集的批复》 （证监基金字[2005]153 号）和《关于东方精选混合型开放式证券投
资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函[2005]273 号）的核准，进行募集。本
基金基金合同于2006 年1 月11 日正式生效。本基金为混合型开放式。
东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 管 理 人 ” 、 “ 管 理 人 ” 或 “ 本
公司” ） 保证 《东方精 选混合型开放式证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “ 《招
募说明书》 ” 或 “本 《招募说明书》 ” ） 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》
经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书和
基 金 合 同 ， 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承
受 能 力 ， 并 对 认 购 （ 或 申 购 ） 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决
策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、
流动性风险和本基金所投资的股票、 债券、 衍 生品等各种投资工具的相关风险等。
在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险 ， 由 投
资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理 人网站发布《 关于变更东方精选
混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》 ， 决定变更本基
金的业绩比较基准，由“中信标普 300 成长指数 ×60%+中信标普全债指数 ×40%”
变更为“中信标普 300 成长指数×60%+中证综合债指数 ×40%” ，并且修改基金合
同相应条 款。基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站对修订后的基金
合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人公司网站查阅。
基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理 人网站发布《 东方基金管理有限
责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》 ， 决定东方精选混合型开放式证券投资基金
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将本基金的业绩比较基准进行更名，由“中信标普 300 成长指数×6 0%+ 中证综合
债指数 ×40%” 更名为 “ 标普中国 A 股300 成长指数 ×60%+中证综合债指数 ×40%”，
基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理 人网站对修订后的基金合同进行了披
露。上述文 件可通过本基金管理人网站查阅。
有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日 （财务数据未经审计）,
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年7 月 11 日。
东方精选混合型开放式证券投资基金
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一、 基 金合同 生效 日期
2006 年1 月11 日
二 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立日期：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 ； 基 金 销 售 ； 资 产 管 理 ； 从 事 境 外 证 券 投 资 管 理 业 务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
合
计 30,000 万元 100%
内部组织结构：
股 东 会 是 公 司 的 最 高 权 力 机 构 ， 下 设 董 事 会 和 监 事 会, 董 事 会 下 设 合 规 与风
险 控 制 委 员 会 、 薪 酬 与 考 核 委 员 会 ； 公 司 组 织 管 理 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负
责制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和董
事 会 办 公 室 、 综 合 管 理 部 、 人 力 资 源 部 、 风 险 管 理 部 、 监 察 稽 核 部 、 财 务 部 、 信东方精选混合型开放式证券投资基金
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息 技 术 部 、 电 子 商 务 部 、 运 营 部 、 交 易 部 、 权 益 投 资 部 、 研 究 部 、 固 定 收 益 部 、
专 户 投 资 部 、 量 化 投 资 部 、 市 场 部 、 机 构 业 务 一 部 、 机 构 业 务 二 部 、 产品开发部
十 九 个 职 能 部 门 及 上 海 分 公 司 、 北 京 分 公 司 、 广 州 分 公 司 、 成 都 分 公 司 ；公司设
督 察 长 ， 分 管 风 险 管 理 部 、 监 察 稽 核 部 ， 负 责 组 织 指 导 公 司 的 风 险 管 理 和 监 察 稽
核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副 处 级 秘 书 ， 中 国 证 监 会 党 组 秘 书 、 秘 书 处 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 人 民 银 行 东 莞 中
心 支 行 副 行 长 、 党 委 委 员 ， 中 国 人 民 银 行 汕 头 中 心 支 行 行 长 、 党 委 书 记 兼 国 家 外
汇 管 理 局 汕 头 中 心 支 局 局 长 ， 中 国 证 监 会 海 南 监 管 局 副 局 长 兼 党 委 委 员 、 局 长 兼
党 委 书 记 ， 中 国 证 监 会 协 调 部 副 主 任 兼 中 国 证 监 会 投 资 者 教 育 办 公 室 召 集 人 ； 现
任 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 兼 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 ， 吉
林 大 学 商 学 院 教 师 ， 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 理 事 ， 东 方 汇 智 资 产 管 理 有 限 公 司
董事长。
张 兴 志 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 ， 研 究 员 。 历 任 吉 林 省 经 济 体 制 改 革 委 员 会 宏 观处
处 长 ， 吉 林 省 体 改 委 产 业 与 市 场 处 处 长 ， 吉 林 亚 泰 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 总 裁 助
理 、 副 总 裁 ， 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ， 东 证 融 达 投 资 有 限 公 司 董 事 ， 副 总
经 理 ； 现 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 纪 委 书 记 ， 兼 任 吉 林 省 证 券 业 协 会 监
事长。
何俊岩先 生 ， 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国 注 册 资 产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财
务 科 长 ， 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 、 客 户 资 产 管 理 总 部 总 经 理 ，
福 建 凤 竹 纺 织 科 技 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 ， 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 ， 东
北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 常 务 副 总 裁 ， 东 证 融 通 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 东
证 融 达 投 资 有 限 公 司 董 事 ， 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 ； 现 任 东 北 证
券 股 份 有 限 公 司 总 裁 、 董 事 ， 东 证 融 成 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 兼 任 吉 林 省 证
券 业 协 会 副 会 长 ， 吉 林 省 总 会 计 师 协 会 副 会 长 ， 渤 海 期 货 股 份 有 限 公 司 董 事 ， 东
证融汇证券资产管理有限公司董事 。
庄 立 明 先 生 ， 董 事 ， 大 学 学 历 ， 会 计 师 。 历 任 河 北 省 商 业 厅 审 计 处 ， 河 北华东方精选混合型开放式证券投资基金
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联商厦分店副经理， 省贸易厅财审处， 省商贸集团财审处 （正科） ， 省工贸资产经
营 有 限 公 司 财 务 监 督 处 副 处 长 ， 河 北 省 国 有 资 产 控 股 运 营 有 限 公 司 财 务 监 督 部 副
部 长 、 财 务 监 督 部 部 长 、 副 总 会 计 师 ； 现 任 河 北 省 国 有 资 产 控 股 运 营 有 限 公 司 董
事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。
陈 雷 先 生 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 历 任 北 京 清 华 消 防 研 究 所 秘 书 ， 深 圳 国 土 资源
与 房 产 管 理 局 产 权 科 科 员 ， 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 行 政 管 理 部 秘 书 、 公 司 治
理 室 副 主 任 、 董 事 会 办 公 室 主 任 助 理 ， 渤 海 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室
副主任、主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。
雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA ，中国注册会计师。历任贵阳市财经
学 校 会 计 专 业 教 师 ， 贵 州 省 财 经 学 院 会 计 学 系 教 师 ， 海 南 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计
师， 证监会发行部发行审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现 任 中 审 众 环 会 计 师 事 务 所 海 南 分 所 所 长 ， 兼 任 海 南 省 注 册 会 计 师 协 会 专 业 技 术
咨询委员会主任委员。
陈 守 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 通 化 煤 矿 学 院 教 师 ， 吉 林 大 学数
学 系 教 师 ， 吉 林 大 学 经 济 管 理 学 院 副 教 授 ， 吉 林 大 学 商 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ；
现 任 吉 林 大 学 数 量 经 济 研 究 中 心 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 兼 任 通 化 葡 萄 酒 股 份 有 限 公
司 独 立 董 事 ， 中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 ， 吉 林 省 现 场 统 计 学 会 副 理 事 长 ， 吉 林 省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘 峰 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 。 历 任 湖 北 省 黄 石 市 律 师 事 务 所 副 主 任 ，海
南 方 圆 律 师 事 务 所 主 任 ； 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 ， 兼 任 梓 昆 科
技 （ 中 国 ） 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 中 华 全 国 律 师 协 会 律 师 发 展 战 略 研 究 委 员 会
副 主 任 ， 金 融 证 券 委 员 会 委 员 ， 中 国 国 际 经 济 ， 科 技 法 律 学 会 理 事 ， 并 被 国 家 食
品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
刘 鸿 鹏 先 生 ， 董 事 ， 吉 林 大 学 行 政 管 理 硕 士 。 曾 任 吉 林 物 贸 股 份 有 限 公 司投
资 顾 问 ， 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 长 春 办 事 处 融 资 融 券 专 员 ， 吉 林 省 信 托 营 业 部 筹
建 负 责 人 ， 新 华 证 券 股 份 有 限 公 司 长 春 同 志 街 营 业 部 副 经 理 ， 经 理 ， 东 北 证 券 股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公
司， 历任总经理助理兼市场总监、 市场部经理， 公司副总经理； 现任 公司总经理。
2.监事会成员
赵 振 兵 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 本 科 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 河 北 华 联 商 厦 团 委 副书东方精选混合型开放式证券投资基金
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记 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 河 北 省 商 贸 集 团 经 营 二 公 司 副 总 经 理 ， 河 北 省 工 贸
资 产 经 营 有 限 公 司 改 革 发 展 处 副 处 长 ， 河 北 省 国 有 资 产 控 股 运 营 有 限 公 司 团委书
记、 企 业 管 理 部 副 部 长 、 资 产 运 营 部 部 长 、 副 总 裁 ； 现 任 河 北 省 国 有 资 产 控 股 运
营 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 副 书 记 、 副 董 事 长 ， 兼 任 河 北 国 控 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事
长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长 。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金融、 证券从业经历； 现任 东方基金管理有限责任公司 风险管理 部总经理，
兼任监察稽核部总经理 。
肖 向 辉 先 生 ， 监 事 ， 本 科 。 曾 任 职 北 京 市 化 学 工 业 研 究 院 、 中 国 工 商 银 行总
行； 现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理 。
3.其他高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理， 简历请参见董事介绍 。
秦 熠 群 先 生 ， 副 总 经 理 ， 兼 任 东 方 汇 智 董 事 ， 中 央 财 经 大 学 经 济 学 博 士 。历
任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公
司 ， 历 任 董 办 主 任 、 董 秘 、 总 经 理 助 理 等 职 务 ， 期 间 曾 兼 任 人 力 资 源 部 、 综 合 管
理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩 先 生 ， 督 察 长 ， 硕 士 研 究 生 ， 中 国 注 册 会 计 师 。 历 任 东 北 证 券 股 份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公
司 ， 历 任 财 务 主 管 ， 财 务 部 经 理 ， 财 务 负 责 人 ， 综 合 管 理 部 经 理 兼 人 力 资 源 部 经
理、总经理助理。
4.本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
朱晓栋
（先生）
2015年8月12 日
至今
对外经济贸易大学经济学硕士，8年证券从业经历。
2009 年12 月 加 盟 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 曾 任 研 究
部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材
行业研究员，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经
理助理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理 、
东方核心动力股票型开放式证券投资基金 （于2015年7月东方精选混合型开放式证券投资基金
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31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金）基金经
理 。现任权益投资部 副 总经理、投资决策委员会委员、
东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方安
心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策略
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型
开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券投
资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基
金经理、 东 方 区 域 发 展 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
邱义鹏
（先生）
2015年5月4日至2017年1月19日任本基金基金经理
呼振翼
（先生）
2013年1月4日至2015年8月20日任本基金基金经理
于鑫
（先生）
2013年1月4日至2014年1月30日任本基金基金经理
朱晓栋
（先生）
2013年1月23日至2014年1月30日任本基金基金经理
庞飒
（先生）
2010年9月16日至2013年3月7日任本基金基金经理
李骥
（先生）
2010年2月12日至2013年1月4日任本基金基金经理
付勇
（先生）
2006年1月11日至2010年2月12日任本基金基金经理
于鑫
（先生）
2007年7月20日至2008年9月20日任本基金基金经理
5.投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见 董事 介绍。 东方精选混合型开放式证券投资基金
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蒋茜先生， 研究部总经理， 投资决策委员会委员。 清华大学工商管理硕士，7
年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财
产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5
月加盟东方基金管理有限责任公司。
刘 志 刚 先 生 ， 量 化 投 资 部 总 经 理 、 东 方 启 明 量 化 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 、 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 投资决策委员会委员。
吉林大学数量经济学博士，9 年基金从业经历。 历任工银瑞信 基金管理有限公司产
品 开 发 部 产 品 开 发 经 理 、 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 市 场 部 副 总 经 理 兼 产 品 开 发
总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经
理、 专户业务部总经理、 产品开发部总经理、 投资经理、 东方央视财经 50 指数增
强型证券投资基金（自 2015 年 12 月 3 日 起转型为东方启明量化先锋混合型证券
投资基金）基金经理。
朱晓栋先生,权益投资部副总经理、本基金基金经理、投资决策委员会委员。
简历请参见基金经理介绍。
姚航女士，中国人民大学工商管理硕士，13 年证券从业经历。曾就职于嘉实
基金管理有限公司运营部。2010 年10 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任债
券 交 易 员 、 东 方 金 账 簿 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 东 方 多 策 略 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 赢 家 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
东方保本混合型开放式证券投资基金(于2017 年5 月11 日起转型为东方成长收益
平衡混合型 证券投资 基金)基金经理， 现任固定收益部副总经理、 投资决策委员会
委 员 、 东 方 金 账 簿 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 成 长 收 益 平 衡 混 合 型 证
券投资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方
新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 金 元 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经
理 、 东 方 金 证 通 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 、 东 方 岳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 东 方 民 丰 回 报 赢 安 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 稳 健 回
报债券型证券投资基金基金经理。
6.上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托管 人
（一）基金托管人概况 东方精选混合型开放式证券投资基金
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1.基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中 国 民 生 银 行 是 我 国 首 家 主 要 由 非 公 有 制 企 业 入 股 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银
行 ， 同 时 又 是 严 格 按 照 《 公 司 法 》 和 《 商 业 银 行 法 》 建 立 的 规 范 的 股 份 制 金 融 企
业 。 多 种 经 济 成 份 在 中 国 金 融 业 的 涉 足 和 实 现 规 范 的 现 代 企 业 制 度 ， 使 中 国 民 生
银 行 有 别 于 国 有 银 行 和 其 他 商 业 银 行 ， 而 为 国 内 外 经 济 界 、 金 融 界 所 关 注 。 中 国
民 生 银 行 成 立 二 十 年 来 ， 业 务 不 断 拓 展 ， 规 模 不 断 扩 大 ， 效 益 逐 年 递 增 ， 并 保 持
了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016）在上海证券交易所挂
牌上市。 2003 年3 月 18 日， 中国民生银行40 亿可转换公司债券在上交所正式挂
牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿
元 人 民 币 次 级 债 券 ， 成 为 中 国 第 一 家 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 功 私 募 发 行 次 级 债
券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银 行成功完成股权分置改革，成为国内
首 家 完 成 股 权 分 置 改 革 的 商 业 银 行 ， 为 中 国 资 本 市 场 股 权 分 置 改 革 提 供 了 成 功 范
例。 2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中 国 民 生 银 行 自 上 市 以 来 ， 按 照 “ 团 结 奋 进 ， 开 拓 创 新 ， 培 育 人 才 ； 严 格管
理 ， 规 范 行 为 ， 敬 业 守 法 ； 讲 究 质 量 ， 提 高 效 益 ， 健 康 发 展 ” 的 经 营 发 展 方 针 ，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商业
模 式 及 事 业 部 改 革 等 制 度 创 新 ， 实 现 了 低 风 险 、 快 增 长 、 高 效 益 的 战 略 目 标 ， 树东方精选混合型开放式证券投资基金
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立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年2 月3 日， 在 “卓越2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中， 中国民
生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好评，
荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，民
生银行获得评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖” 。 这一奖项是评委会为表
彰 在 公 司 治 理 、 激 励 机 制 、 风 险 管 理 、 产 品 创 新 、 管 理 架 构 、 商 业 模 式 六 个 方 面
创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行 共同举办
的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银安全
奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银
行 第 三 次 获 此 殊 荣 ， 是 第 三 方 权 威 安 全 认 证 机 构 对 民 生 银 行 网 上 银 行 安 全 性 的 高
度肯定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在 国 际 经 济 高 峰 论 坛 上, 民 生 银 行 贸 易 金 融 业 务 以 其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行”
奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《 金融时 报》 “中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日，民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国
家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣 获 中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒颁发的 2013
年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行荣获 “2013?亚洲最佳投资金
融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选” 中， 民生银行荣获 “2013 卓越竞
争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中， 民生 银行荣获
“ 中 国 企 业 上 市 公 司 社 会 责 任 指 数 第 一 名 ” 、 “ 中 国 民 营 企 业 社 会 责 任 指 数 第 一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。 东方精选混合型开放式证券投资基金
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在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国最
佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献 奖” 。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、“年度公益慈善优秀项目
奖” 。
2014 年荣获《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英国 《金融时报》 、 《博鳌观察》 联合授予 “亚洲贸易金融创新服务 ”
称号 。
2014 年还荣获《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，获得
《21 世纪经济报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖，获评《经济观察》报
“年度卓越私人银行 ”等。
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选
中荣 获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015 ） 》 “中国
银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融
奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大奖。
2.主要人员情况
杨 春 萍 ： 女 ， 北 京 大 学 本 科 、 硕 士 。 资 产 托 管 部 副 总 经 理 。 曾 就 职 于 中 国投
资 银 行 总 行 ， 意 大 利 联 合 信 贷 银 行 北 京 代 表 处 ， 中 国 民 生 银 行 金 融 市 场 部 和 资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中 国 民 生 银 行 金 融 市 场 部 处 长 、 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 等 职 务 。 具 有
近 三 十 年 的 金 融 从 业 经 历 ， 丰 富 的 外 资 银 行 工 作 经 验 ， 具 有 广 阔 的 视 野 和 前 瞻 性
的战略眼光。
3.基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 颁 布 后 首 家 获 批 从 事 基 金 托 管 业 务 的 银 行 。 为 了东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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更 好 地 发 挥 后 发 优 势 ， 大 力 发 展 托 管 业 务 ， 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管
部 从 成 立 伊 始 就 本 着 充 分 保 护 基 金 持 有 人 的 利 益 、 为 客 户 提 供 高 品 质 托 管 服 务 的
原则， 高起点地建立系统、 完善制度、 组织人员。 资产托管部目前共有员工 68 人，
平均年龄 36 岁，100% 员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文
凭。基金业务人员100% 都具有基金从业资格。
中 国 民 生 银 行 坚 持 以 客 户 需 求 为 导 向 ， 秉 承 “ 诚 信 、 严 谨 、 高 效 、 务 实 ” 的
经 营 理 念 ， 依 托 丰 富 的 资 产 托 管 经 验 、 专 业 的 托 管 业 务 服 务 和 先 进 的 托 管 业 务 平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 3
月31 日， 中国民生银行已托管 164 只证券投资基金， 托管的证券投资基金总净值
达到5007.92 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出 “托付民生· 安享 财富” 托管业
务 品 牌 ， 塑 造 产 品 创 新 、 服 务 专 业 、 效 益 优 异 、 流 程 先 进 、 践 行 社 会 责 任 的 托 管
行 形 象 ， 赢 得 了 业 界 的 高 度 认 可 和 客 户 的 广 泛 好 评 ， 深 化 了 与 客 户 的 战 略 合 作 。
自2010 年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最具潜 力托管银行” 、
“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》
颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1. 内部风险控制目标
强 化 内 部 管 理 ， 保 障 国 家 的 金 融 方 针 政 策 及 相 关 法 律 法 规 贯 彻 执 行 ， 保 证自
觉 合 规 依 法 经 营 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益 。
2.内部风险控制组织结构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 民生
银 行 股 份 有 限 公 司 审 计 部 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 监 督 中 心 及 资 产 托 管 部 各 业 务 中
心 共 同 组 成 。 总 行 审 计 部 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管
部 内 设 独 立 、 专 职 的 风 险 监 督 中 心 ， 负 责 拟 定 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 总 体 思 路 与
计 划 ， 组 织 、 指 导 、 协 调 、 监 督 各 业 务 中 心 风 险 控 制 工 作 的 实 施 。 各 业 务 中 心 在
各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3.内部风险控制原则
（1） 全面性原则： 风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位， 渗透各东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ； 风 险 控 制 责 任 应 落 实 到 每 一 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2） 独立性原则： 资产托管部设立独立的风险监督中心， 该中心保持高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3） 相互制约原则： 各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更
具客观性和操作性。
（5） 防火墙原则 ： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4.内部风险控制制度和措施
（1） 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3） 风险识别与评估： 风险监督中心指导业务中心进行风险识别、 评估， 制
定并实施风险控制措施。
（4） 相对独立的业务操作空间： 业务操作区相对独立， 实施门禁管理和音像
监控。
（5） 人员管理： 进行定期的业务与职业道德培训， 使 员工树立风险防范与控
制理念，并签订承诺书。
（6 ） 应 急 预 案 ： 制 定 完 备 的 《 应 急 预 案 》 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 ； 建 立 异 地
灾备中心，保证业务不中断。
5.资产托管部内部风险控制
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 从 控 制 环 境 、 风 险 评 估 、 控 制 活 动 、 信 息 沟 通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1） 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。 托管业务是商业银行新兴的
中 间 业 务 ， 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范
运 作 ， 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市
场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现 ， 中 国 民 生 银 行 股
份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（2） 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限
公 司 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 中 心 和 业 务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3） 建立分工明确、 相互牵制的风险控制组织结构。 托管部通过建立纵向双
人 制 ， 横 向 多 中 心 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 中 心 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织
结构。
（4） 以制度建设作为风险管理的核心。 中国民生银行股份有限公司资产托管
部 十 分 重 视 内 部 控 制 制 度 的 建 设 ， 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 业
务 管 理 办 法 、 内 部 控 制 制 度 、 员 工 行 为 规 范 、 岗 位 职 责 及 涵 括 所 有 后 台 运 作 环 节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5） 制度的执行和监督是风险控制的关键。 制度执行比编写制度更重要， 制
度 落 实 检 查 是 风 险 控 制 管 理 的 有 力 保 证 。 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部
内 部 设 置 专 职 风 险 监 督 中 心 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 每 两 个 月 对 业 务 的 运 行 进 行 一
次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6） 将先进的技术手段运用于风险控制中。 在风险管理中， 技术控制风险比
制 度 控 制 风 险 更 加 可 靠 ， 可 将 人 为 不 确 定 因 素 降 至 最 低 。 托 管 业 务 系 统 需 求 不 仅
从 业 务 方 面 而 且 从 风 险 控 制 方 面 都 要 经 过 多 方 论 证 ， 托 管 业 务 技 术 系 统 具 有 较 强
的自动风险控制功能。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同和有关法律法规的规定， 对基金的投
资 对 象 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金 资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基
金管理人报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 申 购 资 金 的 到
账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和有关
法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人
收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基
金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同时
通知基金管理人限期纠正 。
四 、相 关服务 机构
（一）直销机构
1.柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人：孙桂东
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2.电子交易
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 的 申 购 、 赎 回 等 业 务 ， 具 体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com 。
（二）其他销售 机构
1、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2、北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 东方精选混合型开放式证券投资基金
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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3、东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
法定代表人：廖玉林
联系人：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服务电话：4001196228（全国）、96228 （广东省内）
网址：www.dongguanbank.cn
4、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
5、交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话 东方精选混合型开放式证券投资基金
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网址：www.95559.com.cn
6、兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
7、中国工商银行股份有限公司
住所：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
8、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
9、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
东方精选混合型开放式证券投资基金
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网址：www.abchina.com
10、中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
11、中国邮政储蓄银行股份有 限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
12、招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
13、中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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14、安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
15、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
16、东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
17、东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民 东方精选混合型开放式证券投资基金
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联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
18、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
19、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
20、方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电 话：0731-85832503
传 真：0731-85832214
客户服务电话：95571 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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网址：www.foundersc.com
21、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
22、广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河 北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、41、42 、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
23、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺/朱雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
24、国信证券股份有限公司 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
25、国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 178 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 178 号
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客户服务电话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
26、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
27、恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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联系人：罗俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服务电话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
28、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
29、华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
30、华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 东方精选混合型开放式证券投资基金
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传真：0755-82492962 （深圳）
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
31、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
32、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
33、联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
25
网址：www.lxzq.com.cn
34、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
35、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
36、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
37、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
26
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
38、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
39、兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
40、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
27
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
41、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
42、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
43、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
28
网址：www.csc108.com
44、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙 翔广场东座5 层，266071
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
45、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
46、中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
29
47、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金 中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
48、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
49、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
50、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层（518048）
东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
51、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所 （注册地址） ： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深
圳市前海 商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755- 89460506
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
52、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：400-888-8993
网址：www.dxzq.net
53、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
31
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
54、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
55、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第 7 栋
23 层1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第
7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
56、中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：尚蓓
东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
32
电话：010－59355497
传真：010－56437030
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
57、济安财富（北京）资本管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
58、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼1 层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：400-8557333
网址：www.jhjhome.com
59、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-58787698
客户服务电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
60、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
33
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址：www.fund123.cn
61、深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
62、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
63、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
34
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
64、北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
65、中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客服电话：95162 或400 888 8160
网址：www.cifco.net
66、北京钱景财富基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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客服电话：400 678 5095
网址：www.niuji.net
67、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街10 号 庄胜广场中央办公楼东翼7 层727
室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
68、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：汪林林
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
69、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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70、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
71、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址：www.chtfund.com
72、上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网址：www.lufunds.com
73、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
74、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: www.chinapnr.com
75、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
76、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
38
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
77、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
78、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
79、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
80、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
39
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址: www.66zichan.com
81、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
82、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址: www.fengfd.com
83、乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
40
网址: www.qiandaojr.com
84、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
85、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
86、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816
网址：fund.jd.com
（三）份额登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010-66295873
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：吕红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律师：吕红 黎明
（五）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师： 朱锦梅、赵立卿
五 、基 金名称 和基 金类型
（一）本基金名称： 东方精选混合型开放式证券投资基金
（二）本基金类型： 混合型
（三）基金运作方式：契约型 、开放式 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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六 、基 金的投 资目 标和投 资方 向
（一）投资目标
深 入 研 究 中 国 经 济 高 速 增 长 的 根 本 动 力 ， 重 点 投 资 于 高 速 成 长 的 优 质 上 市公
司，努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。
（二）投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 主 要 包 括 国 内 依 法 发 行、
上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
本 基 金 的 重 点 投 资 对 象 为 经 过 严 格 筛 选 的 卓 越 的 成 长 性 公 司 。 本 基 金 投 资这
类公司股票的比例将不低于基金股票资产的 60% 。
七 、基 金的投 资策 略
本 基 金 的 投 资 管 理 由 自 上 而 下 的 大 类 资 产 配 置 和 自 下 而 上 的 精 选 个 股 （ 包括
债券） 、行业优化组成。
1.决策依据及投资程序
（1） 研究员通过自身的研究力量， 并借助外部的研究机构， 对宏观经济、 证
券 市 场 、 行 业 和 公 司 的 发 展 变 化 进 行 深 入 而 有 效 的 研 究 ， 形 成 有 关 的 各 类 报 告 ，
为本基金的投资管理提供决策依据。
（2） 投资决策委员会定期召开会议， 讨论形成本基金的资产配置比例指导意
见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
（3） 基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告， 并结合自身的分
析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
（4） 中央交易室依据基金经理的指令， 制定交易策略， 统一进行具体品种的
交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
（5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，
基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风 险。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实际
需要对上述投资管理流程做出调整。
在 大 类 资 产 配 置 环 节 ， 本 基 金 在 综 合 宏 观 因 素 分 析 、 资 本 市 场 、 品 种 分 析的
基 础 上 ， 应 用 本 基 金 管 理 人 的 大 盘 趋 势 预 测 模 型 ， 结 合 本 基 金 资 产 配 置 限 制 ， 制
定最优的资产配置策略。 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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2.投资管理的方法和标准
（1） 资产配置在确定本基金各大类资产的投资范围时， 本基金管理人主要考
虑以下几个要素：
① 在 中 国 经 济 高 速 成 长 的 过 程 中 ， 必 然 会 涌 现 出 一 批 卓 越 的 成 长 性 公 司 ，投
资 他 们 并 分 享 成 长 ， 是 财 富 保 值 增 值 最 有 效 的 手 段 ， 因 此 本 基 金 将 主 要 投 资 于 这
些成长性股票；
② 由 于 目 前 证 券 市 场 上 没 有 有 效 的 衍 生 产 品 作 为 避 险 工 具 ， 也 不 能 卖 空 ，在
预 期 股 市 下 跌 的 情 况 下 ， 本 基 金 将 增 加 固 定 收 益 类 品 种 （ 债 券 或 货 币 市 场 工 具 ）
的比重，以规避股票市场下跌的系统性风险；
③ 在 基 金 日 常 管 理 中 ， 有 调 整 组 合 、 申 购 新 股 及 应 付 赎 回 的 需 要 ， 因 此 正常
情况下本基金投资组合中需要保留少量现金。
在 实 际 管 理 过 程 中 ， 本 基 金 管 理 人 将 依 据 市 场 的 阶 段 性 变 化 ， 动 态 调 整 三类
资产的配 置比例，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%。
本基金的资产类别配置范围如下表所示：
表
基 金资产 类别 配置范 围
资产类别 最低比例 最高比例
股票 30% 95%
债券 0% 65%
货币市场工具 5% 70%
（2）行业配置
本 基 金 的 行 业 配 置 是 为 了 避 免 精 选 出 来 的 股 票 在 单 一 行 业 集 中 度 过 高 而 造成
系 统 风 险 过 高 的 一 种 优 化 手 段 ， 主 要 工 具 是 本 基 金 管 理 人 开 发 的 行 业 投 资 价 值 评
级体系。
（3） 个股选择在个股选择环节， 本基金以定量选股模型进行初选， 然后通过
定 量 和 定 性 分 析 精 选 出 那 些 卓 越 的 成 长 性 公 司 ， 并 将 这 类 公 司 的 股 票 作 为 投 资 的
重 点 。 本 基 金 管 理 人 建 立 了 五 个 层 次 的 股 票 筛 选 体 系 ， 通 过 层 层 筛 选 ， 得 到 最 具
投 资 价 值 的 个 股 构 成 本 基 金 核 心 股 票 池 。 首 先 从 投 资 基 准 出 发 ， 投 资 基 准 中 通 过
财 务 品 质 检 验 后 的 股 票 进 入 本 基 金 初 选 股 票 池 即 本 基 金 股 票 基 础 库 ； 然 后 本 基 金
初 选 股 票 池 中 通 过 定 量 成 长 性 股 票 选 择 后 的 股 票 进 入 本 基 金 备 选 股 票 池 即 本 基 金
优 选 库 ； 最 后 ， 本 基 金 备 选 股 票 池 中 通 过 成 长 性 公 司 精 选 后 的 股 票 进 入 本 基 金 核
心 股 票 池 即 本 基 金 精 选 库 。 我 们 将 成 长 型 公 司 分 成 两 类 ， 一 类 是 持 续 稳 定 成 长 型东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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公 司 ， 另 一 类 是 周 期 性 成 长 的 公 司 。 在 实 际 投 资 过 程 中 ， 对 持 续 稳 定 成 长 类 公 司
的 股 票 采 取 “ 长 期 持 有 ” 的 策 略 ， 对 周 期 性 成 长 公 司 的 股 票 采 取 “ 动 量 投 资 ” 的
策略。
本 基 金 管 理 人 将 定 期 和 不 定 期 审 视 各 级 股 票 池 ， 根 据 公 司 基 本 面 变 化 ， 对其
进行调整。
（4）债券投资策略
债 券 投 资 的 风 险 因 素 如 果 按 照 其 对 超 额 收 益 的 贡 献 程 度 大 小 排 序 依 次 为 久
期 、 期 限 结 构 、 类 属 配 置 和 个 债 选 择 ， 我 们 针 对 每 一 类 别 的 风 险 设 计 相 应 的 管 理
方法而形成本基金债券组合部分的投资策略。
八 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准 为：标普中国 A 股 300 成长指数×60%+中证综合债指
数×40%。
中 证 综 合 债 指 数 是 综 合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、央
票 及 短 融 整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 ， 能 够 体 现 中 国 债 券 市 场 整 体 走 势 ， 反 应 本
基金对债券配置的业绩。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比较
基 准 ， 基 金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 ， 调 整
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商
一致，由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。
法律法规另有规定的，从其规定 。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基金 和 货 币市
场基金 ，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
十 、基 金的投 资组 合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 已 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 东方精选混合型开放式证券投资基金
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本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 2,336,453,935.60 84.44
其中：股票
2,336,453,935.60 84.44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
130,841,900.00 4.73
其中：债券
130,841,900.00 4.73
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
220,000,000.00 7.95
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
50,382,140.70 1.82
8 其他资产
29,452,951.30 1.06
9 合计
2,767,130,927.60
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 15,034,838.31 0.55
C 制造业 1,324,464,524.15 48.62
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生
产和供应业
16,373,400.00 0.60
E 建筑业 78,474,220.93 2.88
F 批发和零售业 87,893,272.60 3.23
G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.00
H 住宿和餐饮业 40,021,182.00 1.47
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技
术服务业
221,798,196.10 8.14
J 金融业 1,805,063.70 0.07
K
房地产业
15,079,200.00 0.55
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 208,471,215.40 7.65
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管
理业
11,006,724.92 0.40
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
172,311,000.00 6.33 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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R 文化、体育和娱乐业
143,589,782.60 5.27
S 综合 - -
合计 2,336,453,935.60 85.77
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 300285 国瓷材料 4,393,052 175,853,871.56 6.46
2 300015 爱尔眼科 5,700,000 172,311,000.00 6.33
3 300429 强力新材 5,502,074 165,337,323.70 6.07
4 300012 华测检测 16,400,000 157,276,000.00 5.77
5 002421 达实智能 23,100,010 149,919,064.90 5.50
6 300401 花园生物 4,122,666 128,544,725.88 4.72
7 002481 双塔食品 14,999,829 121,048,620.03 4.44
8 000681 视觉中国 5,700,000 109,098,000.00 4.00
9 600525 长园集团 7,039,879 106,513,369.27 3.91
10 600682 南京新百 2,399,901 87,836,376.60 3.22
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 99,924,000.00 3.67
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,064,000.00 0.74
其中：政策性金融债 20,064,000.00 0.74
4 企业债券 9,795,000.00 0.36
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,058,900.00 0.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 130,841,900.00 4.80
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 019546 16 国债18 600,000 59,928,000.00 2.20
2 019513 15 国债13 400,000 39,996,000.00 1.47
3 130231 13 国开31 200,000 20,064,000.00 0.74
4 1680049 16 井开债 100,000 9,795,000.00 0.36
5 132003 15 清控EB 10,000 1,058,900.00 0.04
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证券东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本报告期内本基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定备
选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 642,993.45
2 应收证券清算款 25,981,370.11
3 应收股利 -
4 应收利息 2,293,688.28
5 应收申购款 534,899.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 29,452,951.30
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。 东方精选混合型开放式证券投资基金
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十 一、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2006.01.11-2006.12.31 104.21% 1.11% 60.26% 0.85% 43.95% 0.26%
2007.01.01-2007.12.31 168.81% 1.88% 66.73% 1.32% 102.08% 0.56%
2008.01.01-2008.12.31 -56.87% 2.66% -45.41% 1.82% -11.46% 0.84%
2009.01.01-2009.12.31 100.81% 1.77% 54.39% 1.29% 46.42% 0.48%
2010.01.01-2010.12.31 -0.99% 1.42% -2.74% 0.97% 1.75% 0.45%
2011.01.01-2011.12.31 -14.55% 0.91% -15.94% 0.79% 1.39% 0.12%
2012.01.01-2012.12.31 11.52% 0.90% 3.63% 0.82% 7.89% 0.08%
2013.01.01-2013.12.31 3.23% 1.12% -3.87% 0.82% 7.10% 0.30%
2014.01.01-2014.12.31 18.98% 1.18% 27.02% 0.70% -8.04% 0.48%
2015.01.01-2015.12.31 58.72% 2.86% 16.41% 1.55% 42.31% 1.31%
2016.01.01-2016.12.31 -14.54% 1.79% -9.32% 0.97% -5.22% 0.82%
2017.01.01-2017.03.31 -2.13% 0.77% 3.17% 0.33% -5.30% 0.44%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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十 二、 费用概 览
（一）基金运作相关费用
1.管理费
基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给本基金管理人。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可支
付日支付。 东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
50
2.托管费
基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×年托管费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基 金资产中一次
性支付给本基金托管人。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可支
付日支付。
3.基金合同生效后的信息披露费用；
4.基金合同生效后的会计师费和律师费；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金的证券交易费用；
7.银行手续费、服务费；
8.基金分红手续费；
9.按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述第 3 项至第 9 项 费用 由本基金管理人向基金托管人发出划 款指令后，基
金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
（二）基金税收
本基金及本基金份额持有人依据国家有关规定依法纳税。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管
理活动进行了更新 ， 主要内容如下：
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 2 号）
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管 理 办 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 以 及 《 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 进
行了更新，主要内容如下：
（ 一 ） 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 招 募 说 明 书 有 关 财 务 数 据 和 财 务 净值
的截止日期”及“其他 所载内容的截止日期” 。
（二） 在 “ 第三部分 基金管理人” 中， 对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三） 在 “ 第四部分 基金托管人” 中， 对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“第五 部分 相关服务机构”中 ，更新了其他销售机构的信息。
（五）在“ 第八部分 基金的投资” 中， 更新了 “基金的投资组合报告” 的内
容，截止日期更新为 2017 年 3 月 31 日，该 部分内容均按有关规定编制，并经本
基金托管人复核，但未经审计。
（六） 在 “ 第九部分 基金的业绩” 中， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部分内容均按照有
关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（ 七 ） 在 “ 第 二 十 一 部 分 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 中 ， 更 新 了 从 上 次 《 招 募 说明
书（更新） 》截止日 2017 年 1 月 11 日到本次 《招募说明书（更新） 》截止日 2017
年7 月11 日之间的信息披露事项。
上 述 内 容 仅 为 本 基 金 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说明
书 正 文 所 载 的 内 容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 详 细 内 容 ， 可 登 录 东 方 基 金 管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责 任公司
2017 年8 月
