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普天债券A(160602)

鹏华普天系列基金:更新招募说明书摘要(2017年8月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
鹏华普天系列开放式证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行 股份有限公司 
二 0 一七年 八月 
 
 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 
 1 
重要提示 
本系列 基金 经中 国证 监会 2003 年 4 月 28 日 证监 基 金字[2003]61 号 文件 《关 于同意 鹏
华普天 系列 开放 式证 券投 资基金 设立 的批 复 》 批 准 发起设 立 。 根 据相 关法 律 法规 , 本 系列 基
金基金 合同 已 于2003 年7 月 12 日生 效, 基 金管 理人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。 
鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金下 设相 互独 立的 两只基 金 , 分 别为 : 普天 债 券投资 基
金 ( 以下 简称 “ 普天 债券 基 金 ” ) 和 普天收 益证 券投 资 基金 (以 下简称 “普 天收 益 基金 ”)。 
本摘要根 据本系列 基金的 基金合同 和基金招 募说明 书编写,并 经中国证 监会核 准。基 金
合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法 律文 件。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 ,
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 , 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 , 并按 照 《基 金法》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应详 细查 阅基 金合同 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证 , 也不 表明 投资 于本 基 金没有 风险 。 请投 资者 根 据自身 风险 承受 能力 谨慎 选择适 合自 己的
基金产 品。 
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 , 但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 7 月 11
日, 有关 财务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2017 年6 月30 日。 (本 报告 中财 务数 据 未经审 计 ) 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 
 2 
一、 基 金管理 人 
(一)基金管理人概 况 
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 
4、法 定代 表人 :何 如 
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 
6、电 话: (0755 )82021233 传真 : (0755 )82021155 
7、联 系人 : 吕 奇志 
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 
9、股 权结 构 : 
出资人名称 出资额(万元) 出资比例 
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 
7,350 49% 
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 
总计 15,000 100% 
 
(二)主要人员情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
何如先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记, 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 
邓召明 先生, 董事, 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员, 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。 
孙煜扬 先生 , 董 事, 经济 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集团) 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 
 3 
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。 
周中国 先生 , 董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 : 中 国。 曾 任深 圳 市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。 
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur 
Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI 
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM 
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
投资方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席执 行官 , 欧利盛 资本
股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。 
Andrea Vismara 先生 , 董 事, 法学 学士 , 律 师, 国 籍: 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital 
SGR S.p.A. ) 治理 与股 权部 工 作, 现 在担 任意 大 利欧 利 盛资 本 资产 管理 股 份公 司 (Eurizon 
Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital 
S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。 
史际春 先生, 独立 董事, 法学博 士, 国 籍: 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授, 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 , 国务 院特 殊津 贴专 家, 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 
张元先 生, 独立 董事 , 大 学本科 , 国 籍: 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任, 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中国 银监 会政
策法规 部( 研究 局 ) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 
 4 
高臻女 士, 独 立董 事, 工 商管理 硕士, 国籍: 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长, 负 责
贷款管理 和运 营,项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ;2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
黄俞先 生, 监 事会 主席, 研究生 学历, 国籍: 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。 
陈冰女 士 , 监 事 , 本 科学 历 , 国 籍 : 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等, 现任国 信证 券 资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 
SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、税 务 师事 务 所 、菲 亚 特 汽车 发 动机 和 变 速器 平 台 管控 管 理团 队 工 作、 圣 保罗 IMI
资产管 理 SGR 企 业经 管部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。 
于丹女 士, 职工 监事, 法 学硕士 , 国 籍: 中 国。 历 任北京 市金 杜 ( 深圳) 律 师事务 所律
师;2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限 公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。 
郝文高 先生 , 职 工监 事, 大专学 历, 国籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有
限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。 
刘嵚先 生, 职工 监事, 管 理学硕 士, 国籍: 中国。 历任毕 马威 (中 国) 管 理 顾问公 司咨
询顾问 , 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司, 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。 
3 、高 级管 理人 员情 况 
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。 
高阳先 生 , 副 总裁 , 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国 籍 : 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理, 现任 鹏华 基金管 理有 限公鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 
 5 
司副总 裁。 
邢彪先 生, 副 总裁, 工商 管理硕 士、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科
员, 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书, 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 (实
业投资 部) 副主 任, 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委
员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。 
高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。 
苏波先 生, 副总 裁, 管理 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易方 达基 金管理 有限 公司
信息技 术部总 经理助 理, 鹏华基 金管理 有限公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 ,
现 任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 
高永杰 先生, 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部, 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处
长,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。 
韩亚庆先 生, 副总裁 ,经 济学硕士 ,国 籍:中 国。 历任国家 开发 银行资 金局 主任科员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监 , 现 任鹏 华基 金管理 有限 公司 副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 固定 收益 部总经 理 。 
4 、本 基金 基金 经理 
(1) 普天 债券 基金 
祝松先生 ,国 籍中国 ,经 济学硕士 ,11 年金 融证券 从业经验 。曾 任职于 中国 工商银 行
深圳市 分行 资金 营运 部 , 从 事债券 投资 及理 财产 品组 合投资 管理 ; 招商 银行 总行 金融市 场部 ,
担任代 客理 财投 资经 理, 从事人 民币 理财 产品 组合 的投资 管理 工作 。2014 年 1 月加 盟鹏 华
基金管 理有 限公 司, 从事 债券投 资管 理工 作,2014 年 2 月起 担任 普天 债券 基 金基金 经理 ,
2014 年 2 月 起兼 任鹏 华丰 润债券 (LOF )基金基金 经理,2014 年 3 月起 兼任 鹏华产 业债 债
券基金 基金 经理 , 2015 年 3 月起 兼任 鹏华 双债 加利 债券基 金基 金经 理, 2015 年 12 月起 兼任
鹏华丰 华债 券基 金基 金 经 理,2016 年 2 月 起兼 任鹏 华弘泰 混合 基金 基金 经理 ,2016 年 6 月
起兼任 鹏华 金城 保本 混合 基金、 鹏华 丰茂 债券 基金 基金经 理,2016 年 12 月起 兼任鹏 华永 盛
定期开 放债 券、 鹏华 丰惠 债券、 鹏华 丰盈 债券 基金 经理,2017 年 3 月起 兼任 鹏华永 安定 期鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 
 6 
开放债 券基 金基 金经 理,2017 年 5 月起 兼任 鹏华 永 泰定期 开放 债券 基金 基金 经理, 现同 时
担任固 定收 益部 副总 经理 。祝松 先生 具备 基金 从业 资格。 
祝松管 理其 他基 金情 况: 
2014 年 2 月 起兼 任鹏 华丰 润债券 (LOF )基金基金 经理,2014 年 3 月起 兼任 鹏华产 业
债债券 基金 基金 经理 , 2015 年 3 月起 兼 任 鹏华 双债 加利债 券基 金基 金经 理, 2015 年 12 月起
兼任鹏 华丰 华债 券基 金基 金经理 ,2016 年 2 月 起兼 任鹏华 弘泰 混合 基金 基金 经理,2016 年
6 月起 兼任 鹏华 金城 保本 混合基 金、 鹏华 丰茂 债券 基金基 金经 理,2016 年 12 月起 兼任 鹏华
永盛定 期开 放债 券、 鹏华 丰惠债 券、 鹏华 丰盈 债券 基金经 理,2017 年 3 月起 兼任鹏 华永 安
定期开 放债 券基 金基 金经 理,2017 年 5 月 起兼 任鹏 华永泰 定期 开放 债券 基金 基金经 理, 现
同时担 任固 定收 益部 副总 经理。 
刘涛先 生, 国籍 中国 , 理 学硕士 ,4 年金 融证 券从 业 经验。2013 年 4 月加 盟鹏 华基金 管
理有限 公司 ,从 事债 券投 资研究 工作 ,担 任固 定收 益部债 券研 究员 ,2016 年 5 月起 担任 鹏
华国企 债债 券基 金、 鹏华 丰融定 期开 放债 券基 金基 金经理 ,2016 年 11 月 起兼 任鹏华 丰禄 债
券基金 基金 经理 ,2017 年 2 月起 兼任 鹏华 丰安 债 券、鹏 华丰 达债 券、 鹏华 丰恒债 券、 鹏华
丰腾债 券基 金基 金经 理,2017 年 5 月起 兼任 鹏华 丰 瑞债券 、鹏 华普 天债 券基 金基金 经理 。
刘涛先 生具 备基 金从 业资 格。 
刘涛管 理其 他基 金情 况: 
2016 年 5 月 起担 任鹏 华国 企债债 券基 金、 鹏华 丰融 定期开 放债 券基 金基 金经 理,2016
年 11 月起 兼任 鹏华 丰禄 债 券基金 基金 经理 ,2017 年 2 月起 兼任 鹏华 丰安 债券、 鹏华丰 达债
券、鹏 华丰 恒债 券、 鹏华 丰腾债 券基 金基 金经 理,2017 年 5 月起 兼任 鹏华 丰 瑞债券 基金 基
金经理 。 
普天债 券基 金历 任基 金经 理: 
2003 年 7 月至 2003 年 11 月黄钦 来先 生 
2003 年 11 月至 2007 年 1 月江明 波先生 
2007 年 1 月至 2014 年 2 月阳先 伟先生 
2014 年 2 月至 2017 年 5 月祝松 先生 
2017 年 5 月至 本招 募说 明 书更新 日 祝 松、 刘涛 先生 
(2) 普天 收益 基金 
张卓先 生, 国籍 中国 ,管 理学硕 士,13 年 证券 从业 经验。2004 年 6 月加 盟鹏 华基金 管鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 
 7 
理有限 公司 从事 行业 研究 工作 , 历 任行 业研 究员 、 鹏华动 力增 长混 合 (LOF ) 基 金基 金经 理
助理,2007 年 8 月至 2009 年 1 月担 任鹏 华优 质治 理股票 基金 (LOF ) 基金经理,2011 年 1
月至 2013 年 3 月担 任鹏 华 行业成 长证 券投 资基 金基 金经理 , 2009 年 1 月起 担 任鹏华 普天 收
益基金 基金 经理 ,2015 年 5 月起 兼任 鹏华 外延 成 长混合 基金 基金 经理 。张 卓先生 具备 基金
从业资 格。 
张卓管 理其 他基 金情 况: 
2004 年 6 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司从 事行 业研 究工作 ,历 任行 业研 究员 、鹏华 动
力增长 混合 (LOF ) 基金基金经 理助 理,2007 年 8 月至 2009 年 1 月担 任鹏 华 优质治 理股 票
基金 (LOF ) 基金经理,2011 年 1 月至 2013 年 3 月 担任鹏 华行 业成 长证 券投 资基金 基金 经
理, 2015 年 5 月起 兼任 鹏华外 延成 长混 合基 金基 金经理 。 
普天收 益基 金历 任基 金经 理: 
2003 年 7 月至 2003 年 11 月曹海 先生 
2003 年 11 月至 2005 年 9 月黄钦 来先生 
2005 年 9 月至 2007 年 7 月管文 浩先生 
2007 年 8 月至 2009 年 1 月林宇 坤先生 
2009 年 1 月至 本招 募说 明 书更新 日 张 卓先 生 
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 
梁浩先 生 , 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 医药科 技 股
票基金 基金 经理 。 
赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
 
二、 基 金托管 人 
(一) 基金 托管 人概 况 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 
 8 
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代 表人 :牛 锡明 
住





所: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月30 日 注册资 本:742.62亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :陆 志俊 电


话:95559 交通银行 始建 于1908 年, 是中国历 史最 悠久的 银行 之一,也 是近 代中国 的发 钞行之一 。 1987 年 重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营 业 , 成 为中 国第一 家全 国性 的国 有股 份制商 业银 行 , 总部设 在上 海。2005 年6月 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ,2007 年5 月在 上海证 券交 易 所挂牌 上市 。 根 据2015 年 英国 《 银行 家》 杂志 发布 的全球 千家 大银 行报 告, 交通银 行 一 级资 本位列 第17 位, 较上 年上 升2位; 根 据2015 年 美国 《财 富》 杂 志发 布的 世界500 强 公司排 行榜 , 交通银 行营 业收 入位 列第190 位, 较上 年上 升27 位。 截至2016 年9月30日, 交通 银行资产 总额为 人民币80,918.10 亿元。2016 年1-9月 ,交通 银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币525.78 亿 元。 交通银行 总行 设 资产 托管 业务中心 (下 文简称 “托 管中心” ) 。现有 员工 具有 多年基金 、 证券和 银行 的从 业经 验, 具备基 金从 业资格 , 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级 专业技 术 职称 ,员工 的学 历层次 较高, 专业分 布合 理,职 业技能 优良, 职业 道德素 质过硬 , 是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。 (二)主 要人员 情况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先生2013 年10月至 今任 本行董事 长、 执行董 事,2013 年5月至2013 年10 月任 本行董 事 长、执行 董事 、行长 ,2009 年12月至2013 年5月 任本 行副董事 长、 执行董 事、 行长。牛 先生 1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系, 获学 士学 位,1997 年毕 业于 哈尔 滨工 业大 学管理 学院 技 术经济 专业 ,获 硕士 学位 ,1999 年享 受国 务院 颁发 的政府 特殊 津贴 。 彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 9 彭先生2013 年11月起 任本 行副董事 长、 执行董 事,2013 年10 月起任 本行行 长;2010年4 月至2013 年9月 任中 国投资 有限责任 公司 副总经 理兼 中央汇金 投资 有限责 任公 司执行董 事、 总经理 ;2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ;2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副 行长 ;2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ;2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助 理;1994 年至2001 年历任 本行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长, 南宁 分行行 长, 广州分 行 行长。 彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。 袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。 袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁;2007年12 月至2015 年8 月, 历任本 行 资产托 管部 总经 理助 理、 副总经 理 , 本 行资产 托管 业务中 心副 总裁 ;1999 年12 月至2007 年12 月, 历 任本 行乌 鲁木 齐分 行财务 会计 部副 科长 、 科 长、 处 长助 理、 副处 长, 会计结 算部 高级 经理 。 袁 女士1992 年 毕业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系 , 获 得学 士学位 ,2005 年于 新疆 财经 学院获 硕士 学位 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至2016年9月30 日 , 交 通 银行共 托管 证券 投资 基金206只。 此 外, 交通 银行 还 托管了 基 金公司 特定 客户 资产 管理 计划、 证券 公司 客户 资产 管理计 划、 银行 理财 产品 、 信托 计划 、 私 募投资 基金 、 保 险资 金、 全国社 保基 金、 养老 保障 管理基 金、 企业 年金 基金 、QFII 证券 投资 资产、RQFII 证 券投 资资 产 、QDII 证券 投资 资产 和QDLP 资金 等产 品。 三、 相 关服务 机构 (一) 基金 销售 机构 1、直 销机 构: (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 第43 层 法定代 表人 :何 如 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 网址:www.phfund.com.cn (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 10 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人 :李 筠 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武 汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室 电话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元 电话: (020 )38927993 传真: (020 )38927990 联系人 :周 樱 2、其 他销 售机 构 (1) 银行 销售 机构 1)交 通银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 11 法定代 表人 :易 会满 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 传真:010-66107913 联系人 :刘 秀宇 联系电 话:010-66105799 网址:www.icbc.com.cn 3)中 国建 设银 行股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com 4)中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 :邱 泽滨 网址:www.abcchina.cn


5)中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 联系人 :王 硕 传真:010-68858117 公司网 址:www.psbc.com


6)招 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :李 建红 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 12 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com


7)平 安银 行股 份有 限公 司


注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :张 莉 电话:021-38637673 客服电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com 8)中 国民 生银 行股 份有 限 公司


注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 客户服 务电 话:95568 联系人 :穆 婷 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


9)上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 客户服 务热 线:95528 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网 站:www.spdb.com.cn 10) 中 国光 大银 行股 份有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦


法定代 表人 :唐 双宁 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 13 联系人 :穆 欣欣 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电 话:95595 ( 全国 ) 网址:www.cebbank.com


11) 广 发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市东 风东 路 713 号 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号 法定代 表人 :杨 明生 联系人 :陈 泾渭 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 12)北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :张 东宁 联系人 :张 喆 传真:010-66224818 客户服 务电 话:95526 13)中 信银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :李 庆萍 联系人 :迟 卓 客服电 话:95558 网站:bank.ecitic.com 14)华 夏银 行股 份有 限公 司


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号


法定代 表人 :吴 建 客户服 务电 话:95577 联系人 :董 金 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 14 网站:www.hxb.com.cn ; 15)杭 州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 客户服 务电 话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 16)宁 波银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人 : 胡技 勋 客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 17)浙 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 : 沈 崟杰 客户服 务热 线:95527 传真: 0571-87659188 公司网 站:www.czbank.com 18)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号 法定代 表人 :江 建法 客户服 务电 话:4008896521 联系人 :刘 兴龙 网址: www.mintaibank.com 19)上 海银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路168 号 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 15 法定代 表人 :金 煜 客户服 务电 话:95594 联系人 :汤 征程 网址:www.bankofshanghai.com 20)南 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 法定代 表人 :林 复 客服电 话:40088-96400 公司网 址:www.njcb.com.cn 21)兴 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘 玲 客户服 务电 话:95561 网址: www.cib.com.cn 22)洛 阳银 行股 份有 限公 司 住所: 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :李 亚洁 客户服 务电 话:96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 23)厦 门银 行股 份有 限公 司 住所: 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :刘 冬阳 客户服 务电 话:400-858-8888 网址:www.xmccb.com 24)东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 16 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122 网址: www.drcbank.com 25)东 莞银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 东莞 市莞城 区体 育 路 21 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :陈 幸 客户服 务电 话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 26)东 亚银 行( 中国 )有 限公司 (中 国总 部) 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 法定代 表人 :关 达昌 客服电 话:0512-38663866 联系人 :李 杰 网址:www.hkbea.com.cn 27)江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市和 平中 路413 号 法定代 表人 :陆 向阳 客户服 务电 话:0519-96005 联系人 :蒋 娇 网址:www.jnbank.com.cn (2) 券商 销售 机构 1) 中 国银 河证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系电 话:010 -66568430 联系人 :邓 颜 客户服 务电 话:400-8888-888 或95551 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 17 网址:www.chinastock.com.cn 2) 中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :张 于爱 联系电 话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com 3) 海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 广东 路 689 号 办公地 址: 上海 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系电 话:021 -23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com 4) 国 泰君 安证 券股 份有 限 公司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 客服电 话:400-8888-666 / 95521


联系人 :芮 敏祺 联系电 话:021-38676666


传真 :021-38670666 网址:www.gtja.com 5) 中 信建 投证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 6 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号 法定代 表人 :王 常青 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 18 联系人 :权 唐 传真:010-65182261 客服电 话:4008888108


公司网 站:www.csc108.com 6) 国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7) 兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 办公地 址: 上海 市长 柳 路36 号 丁香 国际 商业 中心 东 塔 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 联系电 话:0591-38281888 客户服 务电 话:95562 传真:0591-38507538


网址:www.xyzq.com.cn 8) 华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户服 务电 话:95597 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 19 网址:www.htsc.com.cn 9) 中 信证 券( 山东 )有 限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝 林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 10) 招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系电 话:0755-82943666 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 11) 东 吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 客户服 务热 线:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn 12) 长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 20 法定代 表人 :杨 泽柱 联系电 话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 客户服 务电 话:95579 或4008888999 网址:www.95579.com 13) 湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 联系电 话:021 -38784580 传真:021-68865680 客户服 务电 话:95351(主)/400-888-1551 网址:www.xcsc.com 14) 广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省 广州天 河北路大都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 联系电 话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 15) 申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系电 话:021-33388229 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 21 联系人 :李 玉婷 客户服 务电 话:95523 或4008895523 传真 :021-33388224 网址:www.swhysc.com 16) 山 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系电 话:0351 -8686659 联系人 :郭 熠 网址:www.i618.com.cn 客服电 话:400-666-1618 、95573 17) 长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:0755-83516289 联系人 :胡 永君 网址:www.cgws.com 18) 中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号2316 室 法定代 表人 :李 玮 联系电 话:021-20315290 联系人 :许 曼华 客户服 务电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 19) 国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 22 法定代 表人 :王 少华 联系人 :刘 河斌 客户服 务电 话:400-818-8118 传真:010-84183311 网址:www.guodu.com 20) 国 盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼 法定代 表人 :曾 小普 电话: (0791 )86285337 传真:(0791)86289395 联系人 :徐 美云 网址:www.gsstock.com 21) 财 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :夏 吉慧 联系电 话:0571-87925129 客户服 务电 话:40086-96336 (上 海地 区:962336 ) 网址:www.ctsec.com 22) 金 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :王 作义 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人 :马 贤清 客户服 务热 线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 23 23) 东 莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路一 号 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心 22 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :李 荣 联系电 话:0769-22115712


客户服 务电 话:95328 传真:0769-22115712


网址:http://www.dgzq.com.cn/ 24) 东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系电 话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn 25) 上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系电 话:021-53686888 客户服 务电 话:021-962518 传真:021-53686100-7008 ,021-53686200-7008 网址:www.962518.com 业务联 系人 :邵 珍珍 联系电 话:021-53686262 26) 东 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 24 法定代 表人 :赵 俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


27)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :李 芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 公司网 站:www.ebscn.com 28) 平 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :詹 露阳 联系人 :周 一涵 联系电 话:021 -38637463 传真:0755-82435367 客户服 务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 29) 西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406649 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 25 传真:029-87406710 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 30) 中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 办公地 址: 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :何 志华 联系电 话:0791-86703334 客服电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com 31) 华 安证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 联系电 话:0551-65161821 客户服 务电 话:95318 传真:0551-65161672 网址:www.hazq.com 32) 安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 26 33) 渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓F 座 渤海 证券 法定代 表人 : 王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn 34) 财 富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层 法定代 表人 :蔡 一兵 联系电 话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人 :郭 磊 客户服 务热 线:4008835316 网址:www.cfzq.com 35) 中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市 福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82023442 客户服 务热 线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn


36) 万 联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 27 联系人 :罗 创斌 联系电 话:020-37865070 客户服 务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 37) 第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 联系电 话:0755-23838750 传真:0755-25838701 联系人 :毛 诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 38) 中 山证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层


办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层


法定代 表人 :黄 扬录


联系人 :罗 艺琳


联系电 话:0755- 82570586


客户服 务电 话:95329 传真:0755-82960582


网址: www.zszq.com


39) 广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹


联系电 话:020-88836999 传真号 码:020-88836654 客服热 线:95396 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 28 网址:www.gzs.com.cn 40) 国 联证 券股 份有 限公 司








注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702 法定代 表人 :雷 建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人 :祁 昊 联系电 话:0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn 41) 世 纪证 券有 限责 任公 司








注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 1楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 电话:0755 -83199511 传真:0755 -83199545 联系人 :袁 媛 咨询电 话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn 42) 浙 商证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼 办公地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人 :李 凌芳 客户服 务热 线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 43) 华 林证 券有 限责 任公 司








注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 号君 泰国 际B 栋一 层3 号 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 29 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼


法定代 表人 :林 立 联系人 :郑 琢 联系电 话:18627985979 客户服 务电 话:400-188-3888 传真:0755-82707700 网址:www.chinalions.com 44) 日 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路18 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :苏 江 电话:010- 88086830-652


网址:www.rxzq.com.cn


45) 方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 联系电 话:010-57398063 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 46) 江 海证 券有 限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北 联系电 话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 30 47) 华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦












































办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务咨 询电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn


48) 红 塔证 券股 份有 限公 司 注册 地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 办公地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 法定代 表人 :况 雨林 联系人 :刘 晓明 电话:0871- 3577942 客户服 务电 话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 49) 长 城国 瑞证 券有 限公 司 注册地 址: 厦 门市 思明 区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼 办公地 址: 厦 门市 思明 区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼 法定代 表人 :王 勇


联系人 :赵 钦








联系电 话:0592-5161642


客户服 务电 话: 400-0099-886 传真: 0592-5161763 网址:www.gwgsc.com 50) 银 泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 法定代 表人 :高 颂 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 31 联系人 :林 文宇 联系电 话:0755-83703759 咨询电 话:0755-83710885 公司网 址:www.ytzq.net 51) 华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 52) 爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼 法定代 表人 :张 建华 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 联系人 :戴 莉丽 客户服 务电 话: (021 )63340678 网址:www.aizq.com 53) 国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表: 冉云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 服务热 线:95310 公司网 站:www.gjzq.com.cn 54) 信 达证 券股 份有 限公 司 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 32 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081493 传真 :010-63081344 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com 55) 华 龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 联系电 话:0931-4890208





客户服 务电 话:4006898888 、95368 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com 56) 民 生证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 法定代 表: 冯鹤 年 联系人 :王 超 电话:010-85127561 服务热 线:400 -619 -8888 公司网 站:www.mszq.com 57) 华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 金琳 邮政编 码:350003 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 33 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 业务传 真:021-20655196 统一客 户服 务 电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591 ) 。 公司 网 址:www.hfzq.com.cn 58) 东 兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表: 徐勇 力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 服务热 线:4008888993 公司网 站:www.dxzq.net 59) 国 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 法定代 表人 :何 春梅 联系人 :牛 孟宇 联系电 话:0755-83709350 客户服 务电 话:95563 传真:0755-83704850 网址:http://www.ghzq.com.cn/ 60) 五 矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 法定代 表人 :赵 立功 联系电 话:0755-83219494 传真:0755-82545500 联系人 :王 鹏宇 客户服 务电 话:4001840028 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 34 网址:www.wkzq.com.cn 61) 西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 62) 新 时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :田 德军 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客户服 务电 话:95399 传真:010-83561001 网址: http://www.xsdzq.com.cn/ 63) 华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 64) 联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 35 办公地 址: 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :张 悦 电话:010-64408820 传真:010-64408834 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 65) 天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87618676 传真:027-87618863


客户服 务电 话: 95391/4008005000 网址:http://www.tfzq.com 66)中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 67)开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层


法定代 表 人 :李 刚 客户服 务电 话:400-860-8866 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 36 联系电 话:029-63387256 联系人 :黄 芳 网址:www.kysec.cn 68)中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :齐 冬妮 联系电 话:010-59355807 传真:010-56437013 网址:http://www.e5618.com/ 69)华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn (3) 期货 公司 销售 机构 1)中 信建 投期 货有 限公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B, 名义 层 11-A,8-B4,9-B 、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德 客户服 务电 话:400-8877-780-0 联系电 话:023-86769637 传真 :023-86769629 联系人 :刘 芸 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 37 网址: www.cfc108.com 2)中 信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 客服电 话:400-990-8826 联系人 :洪 诚 联系电 话:0755-23953913 公司网 站:www.citicsf.com (4) 第三 方销 售机 构 1)北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ,T2 ,B 座2507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :翟 相彬 联系电 话:010-61840688 客服电 话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 2)北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司 住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表人 :黄 永伟 联系人 :侯 仁凤 联系电 话:010-57756068 客服电 话:400-786-8868 网址: www.chtfund.com 3)北 京汇 成基 金销 售有 限 公司 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 38 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 联系电 话:010-56282140 客服电 话:4006199059 网址:www.fundzone.cn 6)北 京增 财基 金销 售有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :罗 细安 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 7)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :马 林 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 网址:www.myfund.com


9)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人 : 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn 10)和 讯信 息科 技有 限公 司 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 39 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 扬 联系电 话:021-20835888 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 11)南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :喻 明明 联系电 话:025-66996699-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 12)诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人 : 何 菁菁 网址:www.noah-fund.com 13)上 海好 买基 金销 售有 限公司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人 :陶 怡 网址:www.howbuy.com 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 40 16)上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 联系电 话:021-20662010 客服电 话:4008219031 网址:www.lu.com 17)上 海天 天基 金销 售有 限公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 18)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 : 张 跃伟 联系人 :刘 琼 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站:www.erichfund.com 19)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006# 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 联系电 话:010-58321388-1105 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 41 客服电 话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn 21)深 圳众 禄基 金销 售有 限公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人 :邓 爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 22)天 相投 资顾 问有 限公 司


办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人 :林 爽 网址:www.txsec.com 28)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 29)北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市 海 淀区 中关 村东 路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公 地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 注册资 本:2000 万元 法定代 表人 :陈 超 客服电 话:95118 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 42 网址:fund.jd.com 联系人 :江 卉 传真:010-89189566 30)上 海 华 夏财 富投 资管 理有限 公司 住所 : 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号1 幢2 楼268 室 办公 地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定 代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 电话 :010-88066632 传真 :010-88066552 客服电 话:400-817-5666


网站:www.amcfortune.com 基 金管 理人 可根 据有 关法律 法规 要求 ,根 据实 情,选 择其 他符 合要 求的 机构销 售本 基金 或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。 (二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号


办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系人 :崔 巍 联系电 话:010-59378856 传真:010-59378907 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 名称 : 北京 市德 恒律 师事 务所 注册( 办公 )地 址 : 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦 B 座 12 层 负责人 :王 丽 电话: (010 )66575888 传真: (010 )65232181 联系人 :苏 文静 经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 43 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :陈 熹 经办注 册会 计师 : 许 康玮 、陈熹 四、 基 金的名 称 本基金 名称 :鹏 华普 天系 列开放 式证 券投 资基 金。 五、 基 金的运 作方 式及类 型 (一) 本基 金运 作方 式: 契约型 开放 式 (二) 本基 金类 型: 1 、普 天债 券基 金 (A 类、B 类) :债 券基 金 2 、普 天收 益基 金: 混合 基 金 六、 基 金的投 资目 标 普天债 券基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 , 主要 投资 于债 券及新 股 配售和 增发 ,在 充分 控制 风险的 前提 下实 现基 金财 产的长 期稳 定增 值。 普天收 益基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 , 主要 投资 于连 续现金 分 红股票 及债 券, 通过 组合 投资, 在充 分控 制风 险的 前提下 实现 基金 财产 的长 期稳定 增值 。 七、 基 金的投 资方 向 本系列 基金 的投 资范 围仅 限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 , 包括 国内 依法 公开 发行上 市 的股票 、 债券 及中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 其中 , 普 天债 券 基金投 资于 债券 和参与 新股 配售 和增 发; 普天收 益基 金投 资 于 连续 分红的 股票 和债 券, 对连 续分红 企业 的投 资不少 于股 票资 产 的80% 。 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 44 八、 基 金的投 资策 略 (一)基金的投资策 略 1 、普 天债 券基 金投 资策 略 (1) 为保 证明 确的 投资 风 格, 普天 债券 基金 设定 了稳 定的仓 位比 例 。 在 正常 市场 状况下 , 本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例 不 低于 基金资产 的 80 %, 股票 等 权益类品 种的 投资比 例不 超过 基金 资产 的 20% , 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 的 投资 比例 不 低于 基 金资产 净值 的5 %。 (2) 债券 投资 策略 : ① 确定 债券 投资 组合 的目 标久期 利率水 平的 变化 对债 券投 资的回 报会 产生 巨大 的影 响, 但我 们认 为 没 有人 能够 对其趋 势 作出持 续和 精确 的预 测 。 鉴 于利率 预测 错误 可能 增加 投资组 合的 风险 从而 导致 业绩表 现恶 化 , 我们不 对其 作赌 注式 的投 资。 为控 制风 险 , 我 们采 用 以 “目 标久 期 ” 为中 心的 资产配 置方 式。 本系列 基金 以收 益率 与安 全性为 导向 进行 配置 。 ② 确定 期限 结构 配置 各类债券资产在期限 结构 上的配置是我们所选 择的 收益率曲线策略在资 产配 置过程中 的具体 体现 。 其做法 是 , 根据我 们对 收益 率曲 线形 状的变 化预 期 , 采用 总收 益分析 法在 下述 的三种 基础 类型 中进 行选 择: a. 子弹 组合 :即 使组 合的 现金流 集中 在投 资期 到期 日附近 ; b. 杠铃 组合 :即 使组 合的 现金流 尽量 呈两 极分 布; c. 梯形 组合 :即 使组 合的 现金流 在投 资期 内尽 可能 平均分 布。 ③ 确定 类属 配置 债券资 产在 类属 间的 配置 是收益 率利 差策 略在 资产 配置过 程中 的具 体体 现 , 系 根据国 债 、 金融债 、政府 保证公 司债 券、其 它高质 量的公 司债 券以及 可转换 债券之 间的 相对价 值决定 。 我们考 察它 们的 相对 价值 以等价 税后 收益 为基 础, 以其历 史价 格关 系的 数量 分析为 依据 , 同 时兼顾 特定 类属 收益 的基 本面分 析。 ④ 个券 选择 由 基 金 小 组 通 过“ 利率期限结构模型” 拟合出市场即期利率曲线和市 场预期的远期利 率 曲线 , 再 根据 对宏观 经济 、 替 代市 场、 利差 因素 以 及技术 因素 等方 面的 分析 预测不 同情 景下 的远期 利率 曲线 , 然 后对 债券进 行绝 对收 益和 相对 收益分 析并 归类 , 最 后得 出普天 债券 基金鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 45 的投资 组合 。 (3) 股票 投资 方法 : 参与新 股配 售和 增发 。 2 、普 天收 益基 金投 资策 略 (1)为 保持明 确的投 资风 格,普天 收益 基金设 定了 稳定的仓 位比 例。在 正常 市场状 况 下,股 票投 资比 例一 般情 况下为 70% ,国 债投 资比 例不低 于 20% , 现金 或到 期日在 一年 以内 的政府 债券 投资 不低 于基 金资产 净值 的5 %。 (2) 债券 投资 方法 : 普 天收 益基 金债 券投 资的 目的是 降低 组合 总体 波动 性从而 改善 组合 风险 构成 。 但在债 券 的投资 上, 则采 取积 极主 动的投 资策 略, 不对 持续 期作限 制。 持续 期、 期限 结构、 类属 配置 以及个 券选 择的 动态 调整 都将是 我们 获得 超额 收益 的重要 来源 。 (3) 股票 投资 方法 : 具有以 下特 点的 上市 公司 是普天 收益 基金 重点 关注 的对象 : ① 上市 公司 注重 分红 ,三 年内已 有两 年分 红记 录, 其中重 点选 择连 续两 年分 红的公司 ; ② 上市 公司 所处 行业 发展 状况良 好, 在本 行业 内处 于领先 地位 ; ③ 上市 公司 财务 状况 良好 , 盈利 能力 较强 且资 产质 量较好 , 业 绩真 实并 且具 有持续 增长 潜力; ④ 上市 公司 治理 结构 规范 ,管理 水平 较高 ,有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。 普天收 益基 金建 立了 一套 收益型 公司 选择 体系 ,将 股票选 择分 为四 个步 骤: ① 收益型上市公司初 选。 重点选择在近三年内 有两 年分红记录的上市公 司, 总数约为 700 家。 ② 财务 评级 。 对 第一 步选 出的收 益型 上市 公司 进行 财务评 级, 选出 资产 质量 和赢利 能力 较好的 上市 公司 进入 下一 步骤评 级。 ③ 综合 评判 。 在 此阶 段侧 重于基 本面 的考 察, 由于 财务评 级更 多的 是代 表公 司过去 的经 营状况 ,因 此通 过财 务评 级筛选 出的 上市 公司 还要 进行基 本面 的考 察。 ④ 投资 组合 构建 : 通过 对上 市公司 财务 评级 和基 本面 考察之 后就 基本 选出 了基 金的股 票 备选库 , 总 数约 为350 家左 右。 基 金经 理小 组再 进一 步 分析其 二级 市场 情况 , 主 要 考察P/E/G 、 市值、 价格 等因 素, 最后 得出普 天收 益基 金的 投资 组合, 总数 约 为100—200 家。 普天收 益基 金主 要采 用积 极管理 的投 资方 式 。 以 鹏华 股票池 中连 续两 年分 红股 票以及 三 年内有 两年 分红 记录 的公 司作为 投资 对象 , 适 当集 中投资 。 所 有重 点投 资股 票必须 经过 基金鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 46 经理/研 究员的 实地 调研, 就企业 经营、 融资计 划、 分红能 力、绝 对价值 、相 对价值 给出全 面评估 报告 。 (二)基金投资决策 1 、决 策依 据 (1) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定; (2)国 内国际 宏观经 济环 境、国家 货币 政策、 利率 走势及通 货膨 胀预期 、国 家产业 政 策; (3) 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征; (4) 上市 公司 研究 ,包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势; (5) 证券 市场 走势 。 2 、投 资决 策与 交易 流程 (1)投 资决策 委员会 :确 定本系列 基金 总体资 产分 配和投资 策略 。投资 决策 委员会 定 期召开 会议 , 由委 员会 负责 人或指 定人 员召 集 。 如 需做 出及时 重大 决策 或基 金经 理小组 提议 , 可临时 召开 投资 决策 委员 会会议 。 (2)研 究部: 对于宏 观经 济、行业 、上 市公司 、投 资策略、 金融 工程、 可投 资股票 备 选库的 建立 与完 善 、 投 资风 险控制 与基 金绩 效评 估等 与投资 决策 有关 的内 容进 行全面 深入 的 研究, 作为 投资 决策 的依 据。 (3)基 金管理 小组: 构建 和调整投 资组 合。构 建和 调整投资 组合 需要考 虑的 基本因 素 包括 : 每 日基 金申购 和赎 回净现 金流 量 ; 基金 合同 的投资 限制 和比 例限 制; 研究员 的投 资 建 议;基 金经 理的 独立 判断 ;绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。 (4)集 中交易 室:基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令,集 中交 易室经 理向 交易员 分 配指令 ,交 易员 执行 交易 指令。 (5) 金融 工程 师 : 对开 放 式基金 投资 组合 进行 评估 ,向基 金管 理小 组提 出调 整建议 。 (6) 监察 稽核 部: 对投 资 程序的 合法 合规 性进 行监 控 。 九、 基 金的业 绩比 较基准 1 、普 天债 券基 金的 业绩 比 较基准 是 “ 中证 综合 债指 数收益 率 ” 。 2 、 普 天收 益基 金业 绩比 较 基准 是 “ 沪深 300 指数 收 益率×70%+ 中 证综 合债 指 数收益 率 ×30% ” 。 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 47 十、 基 金的风 险收 益特征 普天债 券基 金属 于证 券投 资基金 中的 低风 险品 种 , 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 股 票型基 金, 高于 货币 市场 基金。 普天收 益基 金属 于证 券投 资基金 中的 中等 风险 品种 。 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 成 长型基 金, 高于 指数 型基 金、纯 债券 基金 和国 债。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 ( 未经审 计) 本系列 基金管 理人的 董事 会及董 事保证 本报告 所载 资料不 存在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 本系列 基金 的托 管人 交通 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 已于 2017 年 7 月 17 日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年 6 月 30 日 (未 经审计 ) 。 (一) 普天 债券 基金 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 10,671,719.44 3.75 其中: 股票


10,671,719.44 3.75 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


257,169,391.70 90.34 其中: 债券


257,169,391.70 90.34 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


7,131,000.00 2.50 其中:买断式回购的买入返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


6,132,286.19 2.15 8 其他资 产


3,570,596.32 1.25 9 合计





284,674,993.65





100.00 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,259,719.44 1.52 D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供应业 - - E 建筑业 - - 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 48 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务业 - - J 金融业 6,412,000.00 2.28 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 10,671,719.44 3.80 3 、 报 告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股 票投 资组 合 注 :无 。 4 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600016 民生银 行 600,000 4,932,000.00 1.76 2 600875 东方电 气 300,000 2,874,000.00 1.02 3 601988 中国银 行 400,000 1,480,000.00 0.53 4 000425 徐工机 械 200,000 750,000.00 0.27 5 002241 歌尔股 份 32,973 635,719.44 0.23 5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 129,441,000.00 46.08 其中: 政策 性金 融债 129,441,000.00 46.08 4 企业债 券 96,197,241.70 34.25 5 企业短 期融 资券 31,531,150.00 11.23 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 257,169,391.70 91.55 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 49 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 170204 17 国开 04 1,300,000 129,441,000.00 46.08 2 124116 PR 渝 北飞 199,710 12,390,008.40 4.41 3 1280460 12 辽 宁药 都债 200,000 12,224,000.00 4.35 4 122642 PR 朝 阳债 300,000 12,195,000.00 4.34 5 041758012 17 兰 州国 投CP001 120,000 11,978,400.00 4.26 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 无。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细


无。 9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 无。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 11 、投 资组 合报 告附 注 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的 、 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 37,276.36 2 应收证 券清 算款 29,034.43 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 50 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,498,060.03 5 应收申 购款 6,225.50 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,570,596.32 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 注:无 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:无 。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 (二) 普天 收益 基金 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 384,756,896.74 69.42 其中: 股票


384,756,896.74 69.42 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


115,098,500.00 20.77 其中: 债券


115,098,500.00 20.77 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


50,343,446.34 9.08 8 其他资 产


4,055,206.36 0.73 9 合计





554,254,049.44





100.00 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 86,790.44 0.02 B 采矿业 6,159,263.68 1.12 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 51 C 制造业 220,517,041.95 40.16 D 电 力、热 力、燃气 及水生产 和供应 业 14,464,162.80 2.63 E 建筑业 941,755.34 0.17 F 批发和 零售 业 593,170.69 0.11 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 27,084,513.88 4.93 H 住宿和 餐饮 业 306.00 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,316,962.07 0.24 J 金融业 902,769.12 0.16 K 房地产 业 92,818,919.26 16.90 L 租赁和 商务 服务 业 388,387.23 0.07 M 科学研 究和 技术 服务 业 459,240.65 0.08 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 311,945.52 0.06 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 9,570,257.84 1.74 R 文化、 体育 和娱 乐业 9,141,410.27 1.66 S 综合 - - 合计 384,756,896.74 70.07 3 、报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合 注:无 。 4 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000651 格力电 器 1,100,066 45,289,717.22 8.25 2 000568 泸州老 窖 861,419 43,570,573.02 7.93 3 002244 滨江集 团 3,849,901 26,641,314.92 4.85 4 603626 科森科 技 299,927 19,549,241.86 3.56 5 600466 蓝光发 展 2,223,281 19,186,915.03 3.49 6 002185 华天科 技 2,600,000 18,824,000.00 3.43 7 600658 电子城 1,458,498 18,474,815.72 3.36 8 600340 华夏幸 福 550,000 18,469,000.00 3.36 9 601006 大秦铁 路 2,000,000 16,780,000.00 3.06 10 600236 桂冠电 力 2,499,862 14,249,213.40 2.59 5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 4,994,500.00 0.91 2 央行票 据 - - 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 52 3 金融债 券 110,104,000.00 20.05 其中: 政策 性金 融债 110,104,000.00 20.05 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 115,098,500.00 20.96 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 070215 07 国开 15 1,000,000 100,100,000.00 18.23 2 150409 15 农发 09 100,000 10,004,000.00 1.82 3 019546 16 国债 18 50,000 4,994,500.00 0.91 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 注 :无。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 注 :无。 9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 注 :无。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期国 债期 货投 资政 策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 53 (2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (3) 本期国 债期 货投 资评 价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 12、投 资组 合报 告附 注 (1)本 基金 投资 的前 十名 证 券中本 期没 有发 行主 体被 监管部 门立 案调 查的 、 或在 报告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 241,304.25 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,754,385.84 5 应收申 购款 59,516.27 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,055,206.36 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 无。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600658 电子城 17,220,710.72 3.14 非公开 发行 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人承 诺以 诚实信 用、勤 勉尽责 的原 则管理 和运用 基金财 产, 但不保 证基金 一定鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 54 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 本系列 基金基 金合同 生效 以来的 投资业 绩与同 期基 准的比 较如下 表所示 (本 报告中 所列 财务数 据未 经审 计) : 普天债 券基 金 A 类基金 份 额: A 类 净值增 长 率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差4 1-3 2-4 2003 年 7 月12 日 (基金 合同 生效 日) 至 2003 年12 月31 日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004 年 1 月1 日至 2004 年 12 月 31 日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005 年 1 月1 日至 2005 年 12 月 31 日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006 年 1 月1 日至 2006 年 12 月 31 日 8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09% 2007 年 1 月1 日至 2007 年 12 月 31 日 9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05% 2008 年 1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01% 2009 年 1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日 4.33% 0.11% 0.92% 0.09% 3.41% 0.02% 2010 年 1 月1 日至 2010 年 12 月 31 日 5.97% 0.19% 2.56% 0.09% 3.41% 0.10% 2011 年 1 月1 日至 2011 年 12 月 31 日 2.75% 0.12% 4.02% 0.09% -1.27% 0.03% 2012 年 1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日 5.61% 0.10% 2.99% 0.04% 2.62% 0.06% 2013 年 1 月1 日至 -0.80% 0.11% 0.96% 0.09% -1.76% 0.02% 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 55 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日 15.64% 0.22% 5.42% 0.12% 10.22% 0.10% 2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日 14.43% 0.38% 3.66% 0.14% 10.77% 0.24% 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日 -0.01% 0.16% 2.12% 0.08% -2.13% 0.08% 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月30 日 0.17% 0.15% 0.12% 0.06% 0.05% 0.09% 自基金 合同 生效 日起 至2017 年6 月30 日 110.36% 0.24% 47.51% 0.11% 62.85% 0.13% 普天债 券基 金B 类基 金份 额: B 类 净值增 长 率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差4 1-3 2-4 2003 年7 月12 日 (基金 合同 生效 日) 至2003 年12 月31 日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004 年1 月 1 日至 2004 年12 月 31 日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005 年1 月 1 日至 2005 年12 月 31 日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006 年1 月 1 日至 2006 年12 月 31 日 8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09% 2007 年1 月 1 日至 2007 年12 月 31 日 8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05% 2008 年1 月 1 日至 2008 年12 月 31 日 6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01% 2009 年1 月 1 日至 2009 年12 月 31 日 3.51% 0.11% 0.92% 0.09% 2.59% 0.02% 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 56 2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月 31 日 5.45% 0.19% 2.56% 0.09% 2.89% 0.10% 2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日 2.31% 0.12% 4.02% 0.09% -1.71% 0.03% 2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日 5.21% 0.09% 2.99% 0.04% 2.22% 0.05% 2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日 -1.26% 0.11% 0.96% 0.09% -2.22% 0.02% 2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日 15.21% 0.22% 5.42% 0.12% 9.79% 0.10% 2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日 13.93% 0.38% 3.66% 0.14% 10.27% 0.24% 2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日 -0.27% 0.16% 2.12% 0.08% -2.39% 0.08% 2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 -0.09% 0.16% 0.12% 0.06% -0.21% 0.10% 自基金 合同 生效 日起 至 2017 年6 月30 日 98.04% 0.24% 47.51% 0.11% 50.53% 0.13% 普天收 益基 金: 普天 收益 基金 净值增 长 率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差4 1-3 2-4 2003 年7 月12 日 (基金 合同 生效 日) 至2003 年12 月31 日 10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21% 2004 年1 月 1 日至 2004 年12 月 31 日 0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01% 2005 年1 月 1 日至 2005 年12 月 31 日 3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05% 2006 年1 月 1 日至 126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27% 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 57 2006 年12 月 31 日 2007 年1 月 1 日至 2007 年12 月 31 日 118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16% 2008 年1 月 1 日至 2008 年12 月 31 日 -51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09% 2009 年1 月 1 日至 2009 年12 月 31 日 69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03% 2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月 31 日 11.37% 1.22% -1.11% 1.10% 12.48% 0.12% 2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日 -23.96% 1.00% -19.42% 0.94% -4.54% 0.06% 2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日 2.47% 0.96% 5.14% 0.93% -2.67% 0.03% 2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日 6.15% 1.07% 2.67% 0.94% 3.48% 0.13% 2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日 27.58% 0.90% 34.12% 0.78% -6.54% 0.12% 2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日 42.62% 2.31% 16.98% 1.76% 25.64% 0.55% 2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日 -7.41% 1.49% -6.98% 0.98% -0.43% 0.51% 2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 0.94% 0.71% 7.51% 0.40% -6.57% 0.31% 自基金 合同 生效 日起 至 2017 年6 月30 日 624.71% 1.39% 217.06% 1.23% 407.65% 0.16% 十 三、


基金 的费 用与税 收 (一)本系列基金下 各基 金发生的费用单独计 算和 计提,分别支付。 (二)与基金运作有 关的 费用 1 、基 金费 用的 种类 : 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 58 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 销售 服务 费( 适用 于 普天债 券基 金 B 类 基金 份 额) (4) 投资 交易 费用 ; (5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用; (6) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (7) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费; (8) 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定可 以列 入的 其它费 用。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 普天债 券基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 算。 计算 方法 如下: H=E ×0.60% ÷ 当年 天数 H为每 日应 支付 的基 金管 理费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 普天收 益基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计算 。计 算方 法如 下: H=E ×1.5% ÷ 当年 天数 H为每 日应 支付 的基 金管 理费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 , 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金管 理费 划付 指令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付 给 基金管 理人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ,支 付日 期顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 普天债 券基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.18% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H=E ×0.18% ÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 普天收 益基金 的 托管 费按 前一日 的基 金 资 产净 值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H=E ×0.20% ÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 59 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 ,按 月 支付 。由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金托管 费划 付指 令, 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基 金托管 人。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 (3) 上述 1 中 第(4)至(7) 项费 用由 基金 托管 人 根据其 它有 关法 规及 相应 协议的 规定 , 按费用 实际 支出 金额 支付 ,列入 当期 基金 费用 。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 , 以 及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。 4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此 项调 整不需 要基 金 份 额持有 人大 会决 议通 过。 (三)与基金销售有 关的 费用 1 、申 购费 (1) 普天 债券 基金 A 类 基金份 额、 普天 收益 基金 的申购 费用 在投 资人 申购 基金份 额时 收取, 不列 入基 金财 产, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等发 生的各 项费用 。 普天债 券基金 A 类基 金份 额、普 天收 益基 金对 通过 直销柜 台申 购的 养老 金客 户与除 此 之外的 其他 投资 者实 施差 别的申 购费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。 通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 收益 基金 基金 份额的 养老 金客 户特定 申 购费率 如下表 : 申购金 额( 元) 特定 申 购费 率 1,000≤ M <10 万 0.6% 10 万≤ M <100 万 0.6% 100 万≤ M <500 万 0.5% M ≥500 万 0.02% 其他投 资者 申购 普天 收益 基金基 金份 额的 申购 费率 (场内 与场 外相 同) 如下 表 : 申购金 额( 元) 申购费 率 1,000≤ M <10 万 1.4% 10 万≤ M <100 万 1.0% 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 60 100 万≤ M <500 万 0.5% M ≥500 万 0.02% 通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 债券 基金 A 类 基金份 额的 养老 金客 户特定 申购 费率 如 下表: 申购金 额( 元) 特定 申 购费 率 1,000≤ M <10 万 0.32% 10 万≤ M <100 万 0.15% 100 万≤ M <500 万 0.06% M ≥500 万 0.01% 其他投 资者 申购 普天 债券 基金 A 类基 金份 额的申 购 费率如 下表 : 申购金 额( 元) 申购费 率 1,000≤ M <10 万 0.8% 10 万≤ M <100 万 0.5% 100 万≤ M <500 万 0.3% M ≥500 万 0.01% 计算公 式: 普天收 益基金 及 普天 债券 基金 A 类基 金份 额 的 申购 金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。 其中: 净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购 费率) ; 申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ; 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 (2) 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取申 购费 用, 申购费 率为 零。 2 、转 换 费 具体基 金转 换费 率、 适用 基金及 转换 业务 规则 等相 关规定 详见 基金 管理 人 于2010 年3 月12 日刊 登的 《鹏 华基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式证 券投 资基 金转 换业务 规则 的 公告》 。 3 、赎 回费 (1) 普天 债券 基金 A 类 基金份 额赎 回费 率及 普天 收益基 金的 场外 赎回 费率 按 下表 所列 持有 年限逐 年 递 减, 赎回 费由 赎回人 承担 , 其 中 60 %作 为注册 登记 费用 由基 金管 理人收 取,40 % 归基 金财产 。赎 回费 率具 体如 下表: 持有年 限(Y ) 赎回费 率 Y <1 年 0.5% 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 61 1 年 ≤Y <2 年 0.3% 2 年 ≤Y <3 年 0.1% 3 年 ≤Y 0 普天收 益基 金 的 场内 赎回 费率 为 固定 值 0.5% 。 赎 回 费由赎 回申 请人 承担 , 其 中 60% 作为 注册 登记 等 费用 ,40% 归 入基金 财产。 计算公 式: 赎回费 =赎 回当 日基 金份 额净值 ×赎 回份 额 × 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额- 赎回 费 (2) 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取赎 回费 用, 赎回费 率为 零。 4 、销 售服 务费 普天债 券基 金 的 B 类基 金 份额提 取销 售服 务费 。 基金 销售服 务费 用于 基金 市场 推广 、 销 售 (包 括支付 销售 机构 佣金 和基 金营销 费用 等 )及 基金 份 额持有 人服 务费 等 。本 基 金管理 人将 通过 定期 的审计 和监 察稽 核监 督基 金销售 服务 费的 支出 和使 用情况 , 确保 其用 于约 定 的用途 。 本基 金的 年 度报告 将对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 在通常 情况 下, 普天 债券 基 金的 B 类基 金份 额的 销售 服务费 年费 率 为 0.30% 。 计 算方法 如下 : H=E ×0.30% ÷当 年天 数 H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 ,按 月支 付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划 付 指令 ,基 金托 管人 复核 后 于次月 的前 两个 工作 日内 从基金 财产 中划出,划 付 予基金 管理 人或 基金 管理人 指定 的相 关机 构, 若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。 5 、 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 规定 的 范围 内调 整 上述 费 率。 上 述费 率如 发 生变 更 , 经 中国 证监会 核准 后由 基金 管理 人最迟 于新 的费 率实 施前 3 个工作 日在 至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体公 告 ,并 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。调 整后 的上 述费率 还将 在更 新的 招募 说明书 中列 示。 6 、基金管 理人 可 以在 不 违背 法 律、 法 规规 定及 基 金合 同 约定 的 情形 下根 据 市场 情 况制 定基 金促销 计划 , 针对 特定 地域 范围 、 特 定行 业、 特定 职业 的投资 者以 及以 特定 交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等) 等定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 针 对个别 或特 定投 资者 适用 的优惠 措施 不构 成 对其他 投资 者的 同等 义务 。 (四)基金的税收 本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体, 依照 国家 法律 法规的 规定 ,履 行纳 税义 务。 鹏华普天系列基金更新的招募说明书 摘要 62 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 规定 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 管理 人原 公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止 日期。


2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。


3、对 “ 四、 基金 托管 人 ”部分 内容 进行 了更 新。 4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”相关 内容 进行 了更 新。 5 、对 “六 、基 金份 额的 场 外申购 、转 换和 赎回 ” 部 分内容 进行 了更 新。 6 、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。 7 、对 “十 、基 金的 业绩 ” 内容进 行了 更新 。 8 、对 “二十 一 、对 基金 份额 持有 人 的 服务 ”内 容进 行了更 新。 9 、对 “二十 二 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。 鹏华基金管理有限公 司 2017 年 8 月