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华宝兴业宝康系列基金:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

 
 
华 宝 兴业 宝 康系 列 开放 式 证券 投 资基 金 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 
 
2017 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 华宝兴业基金管理有限公司 
基金托管人: 中国建设银行 股份有限公司 
 
 
 



1 重要提示 华 宝兴业 宝康系列 开放式证 券投资 基金 (以 下简称 “ 本系列 基金”) 经中国证 监会2003 年4月 18日证 监许 可【2003 】62 号 文核 准募 集。 本系列 基 金基金 合同 于2003年7月15 日正式 生效 。 基金管 理人 保证 本系列 基金 招募 说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 系列 基 金 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 , 但 中国 证 监会对 本系列 基 金募 集的 核准 , 并 不表 明其 对本 系列 基金 的价 值和 收益 作 出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 系列 基金 没有风 险。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证基 金一 定盈利 ,也 不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当 事 人之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基 金投 资人 自 依 基 金合同 取得 基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和 本基金 合同 的当 事人 , 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 , 并 按照 《基 金法 》 、 《运作办 法》 、 基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。基金 投资人 欲了解基 金份额 持有人 的权 利和 义务 ,应 详细查 阅基 金合 同。 本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日为 2017 年 7 月 15 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 数据 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日 ,财 务数据 未经 审计 。


2 一、 基金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称: 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼 法定代 表人 :郑 安国 总经理 :HUANG Xiaoyi Helen ( 黄小 薏) 成立日 期:2003 年3 月7 日 注册资 本:1.5 亿元 电话:021 -38505888 传真:021 -38505777 联系人 :章希 股权结 构 : 中 方股 东华 宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份 , 外 方股 东 领先 资 产管理 有限 公司 持有49% 的 股份 。 ( 二) 主要人 员情 况 1、董 事会 成员 郑安国 先生 , 董 事长, 博 士、 高 级经 济师。 曾任 南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、 投 资部 经理、 南方 证券有限公 司投资银行部 总经理助理 、南方证券有 限公司上海 分公司副总经 理、南方证券 公 司研 究所总经理 级副所长、华 宝信托投资 有限责任公司 副总经理、 总经理、总裁 、董事长,华 宝 投资 有限公司董事 、总经理。 现任华宝兴业 基金管理有 限公司董事长 ,中国太平 洋保险(集团) 股 份有限 公司 董事 。 HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏) 女士 ,董 事, 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公司 金融 分 析师 ,Acthop 投资 公司 财 务总监 。2003 年 5 月加 入 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司, 曾任 公司 营运 总 监、董 事会 秘书 、副 总经 理,现 任公 司总 经理 。 Lionel PAQUIN 先生, 董事 , 硕士。 曾在 法国 财政 部 、 法国 兴业 银行、 领先 资 产管理 有限 公司 从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务, 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。 Alexandre Werno 先 生, 董 事, 硕士 。 曾 在法 兴集 团 从事内 审监 察及 国际 业务 战略风 险管 理工 作;曾 任法 国兴 业银 行全 球市场 执行 董事 、中 国业 务发展 负责 人。2013 年 5 月加入 华宝 兴业 基金 管理公 司任 总经 理高 级顾 问。现 任公 司常 务副 总经 理。 胡光先 生,独立董事, 硕士。 曾 任美国俄亥俄州 舒士克曼 律师事务所律师 、飞利浦 电子中国 3 集团法 律顾 问、 上海 市邦 信阳律 师事 务所 合伙 人。 现任上 海胡 光律 师事 务所 主任、 首席 合伙 人。 尉安宁 先生,独立董事 ,博士。 曾任宁夏广播电 视大学讲 师,中国社会科 学院经济 研究所助 理研 究员,世界 银行农业经济 学家,荷兰 合作银行东北 亚区食品农 业研究主管, 新希望集团常 务 副总裁 ,比 利时 富通 银行 中国 区 CEO 兼 上海 分行 行 长,山 东亚 太中 慧集 团董 事长。 现任 上海 谷旺 投资管 理有 限公 司董 事长 。 陈志宏 先生,独立董事 ,硕士。 曾任毕马威会计 师事务所 合伙人、普华永 道会计师 事务所合 伙人, 苏黎 世金 融 服 务集 团 中国区 董事 长。 现任 华彬 国际投 资( 集团 )有 限公 司高级 顾问 。 2、 监 事会 成员 Anne MARION-BOUCHACOURT 女士, 监事, 硕士 。 曾任 普华永 道总 监, 杰米 尼咨 询金融 机构 业务 副总 裁,索尔文 国际副总裁, 法兴集团人 力资源高级执 行副总裁兼 执行委员会委 员。现任法兴 集 团中国 区负 责人 ,集 团管 理委员 会委 员。 欧江洪 先生,监事,本 科。曾任 宝钢集团财务部 主办、宝 钢集团成本管理 处主管、 宝钢集团 办公室 (董 事会 办公 室) 主管/ 高级 秘书 、 宝 钢集 团 办公厅 秘书 室主 任。 现任 华宝投 资有 限公 司总 经理助 理。 贺桂先 先生 , 监事 , 本 科 。 曾 任华 宝信 托投 资有 限 责任公 司研 究部 副总 经理, 现任公 司营 运副 总监。 3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 郑安国 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏) 女士 ,总 经理 ,简 历同上 。 Alexandre Werno 先 生, 常务副 总经 理, 简历 同上 。 向辉先 生,副总经理, 硕士。曾 在武汉长江金融 审计事务 所任副所长、在 长盛基金 管理有限 公司市 场部 任职 。2002 年 加入华 宝兴 业基 金公 司参 与公司 的筹 建工 作, 先后 担任公 司清 算登 记部 总经理 、营 运副 总监 、营 运总监 。现 任公 司副 总经 理。 刘月华 先生,督察长, 硕士。曾 在冶金工业部、 国家冶金 工业局、中国证 券业协会 等单位工 作。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 督察 长。 4、本 系列 基金 基金 经理 宝康消 费品 基金 : 胡戈游 先生 , 硕士 , 拥有 CFA 资格 。2005 年 2 月加 入华宝 兴业 基金 管理 有限 公司 , 曾 任金 融 工程部 数量 分析 师、 华宝 兴业宝 康灵 活配 置基 金基 金经理 助理 的职 务,2009 年 5 月至 2010 年 6 月任华 宝兴 业宝 康灵 活配 置证券 投资 基金 基金 经理 , 2010 年 1 月至 2012 年 1 月任华 宝兴 业多 策略 4 增长开 放式 证券 投资 基金 基金经 理,2011 年 2 月 起 兼任华 宝兴 业宝 康消 费品 证券投 资基 金基 金经 理,2013 年 7 月至 2015 年 12 月兼 任华 宝兴 业宝 康 灵活配 置证 券投 资基 金基 金经理 ,2015 年 1 月 起兼任 华宝 兴业 品质 生活 股票型 证券 投资 基金 基金 经理,2015 年 3 月 任助 理 投资总 监,2016 年 1 月起兼 任华 宝兴 业核 心优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 宝康消 费品 基金 的历 任基 金经理 为栾 杰先 生, 任职 时间为 2003 年 7 月至 2007 年9 月。王 孝 德先生 , 任 职时 间为2007 年4 月至 2008 年 4 月。 闫 旭女士 , 任 职时 间为 2008 年 4 月至 2010 年7 月。刘 自强 先生 ,任 职时 间为 2010 年6 月至2012 年 1 月。 宝康灵 活 配 置基 金 : 季鹏先 生, 硕士 ,拥 有 CFA 资格。 曾在 香港 大福 证 券、光 大保 德信 基金 管理 有限公 司从 事行 业研究 、投 资管 理工 作。2011 年 4 月 加入 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司任 高级 策略分 析师 兼基 金经 理助理 的职 务。 2013 年8 月 起任华 宝兴 业宝 康灵 活配 置证券 投资 基金 基金 经理 。 2015 年5 月至2017 年 5 月 任华 宝兴 业国 策导 向混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ,2015 年 5 月起 任 华宝兴 业先 进成 长混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。2017 年 5 月 起任 华 宝兴业 第三 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金经 理。 宝康灵 活配 置基 金的 历任 基金经 理为 余荣 权先 生, 任 职时间 为2003 年7 月至2004 年5 月 。 魏 东先生 ,任 职时 间 为 2004 年 5 月至 2009 年 5 月。 胡戈游 先生 ,任 职时 间 为 2009 年 5 月至 2010 年6 月 。 牟 旭东 先生 , 任 职时间 为2010 年1 月至2012 年1 月。 郭 鹏飞 先生 , 任职时 间 为 2010 年 6 月至2015 年4 月。 宝康债 券基 金: 李栋梁 先生,固定收益 部副总经 理、华宝兴业宝 康债券投 资基金、华宝兴 业增强收 益债券型 证券 投资基金、 华宝兴业新价 值灵活配置 混合型证券投 资基金、华 宝兴业新机遇 灵活配置混合 型 证券 投资基金(LOF ) 、华宝兴 业宝鑫纯债 一年定期开放 债券型证券 投资基金、华 宝兴业可转债 债 券型 证券投资基 金基金经理、 华宝兴业新 活力灵活配置 混合型证券 投资基金、华 宝兴业新起点 灵 活配 置混合型证 券投资基金 、 华宝兴业新 动力一年定期 开放灵活配 置混合型证券 投资基金、华 宝 兴业新 飞跃 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 华 宝兴 业新回报 一年定 期开放 混 合型证券 投资基 金、 华宝兴业 新优选 一年定 期 开放灵活 配置混 合型证 券 投资基金 基金经 理。 宝康债 券基 金的 历任 基金 经理为 王旭 巍先 生, 任职 时间为 2003 年 7 月至 2009 年 3 月。Tan Weisi( 谭微 思) 先生 ,任 职 时间 为 2009 年3 月至 2012 年 2 月。 5 、本 公司 权益 投资 决策 委 员会成 员 刘自强 先生 , 投资 总监 、 华宝兴 业动 力组 合混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 华宝兴 业高 端制 造 5 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业国 策导 向 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业未 来主 导产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 闫旭女 士, 投资 总监 、国 内投资 部总 经理 、华 宝兴 业行业 精选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 宝 兴 业 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、华 宝兴 业智 慧产 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 胡戈游 先生 , 助理 投资 总 监、 华宝 兴业 宝康 消费 品 证券投 资基 金基 金经 理 、 华宝兴 业品 质生 活 股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 华宝 兴业 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 曾豪先 生, 研究 部总 经理 。 蔡目荣 先生 , 国内 投资 部 副总经 理 、 华 宝兴 业多 策 略增长 开放 式证 券投 资基 金基金 经理 、 华宝 兴业资 源优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 6 、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会成 员 刘自强 先生,投资总监 、华宝兴 业动力组合混合 型证券投 资基金基金经理 、华宝兴 业高端制 造股 票型证券投 资基金基金经 理、华宝兴 业国策导向混 合型证券投 资基金基金经 理、华宝兴业 未 来主导 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。


陈昕先 生,固定收益部 总经理, 华宝兴业现金宝 货币市场 基金、华宝兴业 现金添益 交易型货 币市场 基金 基金 经理 。 李栋梁 先生,固定收益 部副总经 理,华宝兴业宝 康债券投 资基金、华宝兴 业增强收 益债券型 证券 投资基金、 华宝兴业新价 值灵活配置 混合型证券投 资基金、华 宝兴业新机遇 灵活配置混合 型 证券投 资基 金(LOF) 、华 宝兴业 宝鑫 纯债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。 ( 三) 基金管 理人 内部 控制 制度 1 、风 险管 理体 系 本系列 基金 在运 作过 程中 面临的 风险 主要 包括 市场 风险 、 信 用风 险、 流动 性 风险 、 操 作风 险、 合规性 风险 、信 誉风 险和 事件风 险( 如灾 难) 。 针对上 述各 种风 险, 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系, 具体 包括 以下 内容: (1) 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目 标, 设 置相 应的 组 织机构 、 建 立清 晰的责 任线 路和 报告 渠道 、配备 适当 的人 力资 源、 开发适 用的 技术 支持 系统 等内容 。 (2) 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。 (3) 分析 风险。 检查 存在 的控制 措施 , 分 析风 险发 生的可 能性 及其 引起 的后 果并将 风险 归 类 。 (4) 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 , 既 有定 性的 度量手 段, 也有 定量 的度 量手段 。 定 性的 6 度量 是把风险水 平划分为若干 级别,每一 种风险按其发 生的可能性 与后果的严重 程度分别进入 相 应的级 别。 定量 的方 法则 是设计 一些 风险 指标 ,测 量其数 值的 大小 。 (5) 处 理 风 险。 将风 险水 平与既 定的 标准 相对 比, 对于那 些级 别较 低、 在公 司所定 标准 范围 以内 的风险,控 制相对宽松一 点,但仍加 以定期监控, 以防其超过 预定标准;而 对较为严重的 风 险, 则制定适当 的控制措施; 对于一些后 果可能极其严 重的风险, 则除了严格控 制以外,还准 备 了相应 的应 急处 理措 施。 (6) 监 视与 检查 。 对 已有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视, 并定 期评 价其 管理 绩效, 在必 要时 结合新 的需 求加 以改 变。 (7) 报 告与 咨询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统, 使公 司股东 、 公 司董 事会、 公 司高级 管理 人员 及监管 部门 及时 而有 效地 了解公 司风 险管 理状 况, 并寻求 咨询 意见 。 2 、内 部控 制制 度 (1) 内部 风险 控制 原则 健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 , 并 渗透 到决 策、 执行、 监督 、反 馈等 各个 环节; 有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操作流程,结 合程序控 制,建立合理的 内控程序 ,维护内 部控制 制度 的有 效执 行; 独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 , 各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ; 公 司固 有 财产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作, 独立进 行; 相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约,并通过 切实可行 的相互制 衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 ; 防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场营 销等相关 部门,应 当在 物理上和制 度上适当隔离 ;对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员,应制定 严格的批准程 序 和监督 防范 措施 ; 成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 , 尽量 降 低经营 运作 成本 , 保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果; 合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律、法规 、规章制度和各 项规定, 并在此基 础上遵 循国 际和 行业 的惯 例制订 ; 全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节,并普遍适 用于公司 每一位员 工,不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 ;


7 审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制, 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和 化解风 险为 出发 点; 适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 , 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、 经营 理念等内部 环境的变化和 国家法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应的修改 或 完善。 (2) 内部 风险 控制 的要 求 和内容 内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完 整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。 内部风 险控制的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术 系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管 理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。 (3) 督察 长制 度 公司设 督察长,督察长 由公司总 经理提名,董事 会聘任, 并应当经全体独 立董事同 意。督察 长的任 免须 报中 国证 监会 核准。 督察长 应当定期或者不 定期向全 体董事报送工作 报告,并 在董事会及董事 会下设的 相关专门 委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基 金及 公司运作中 存在问题时, 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人,提出 处理意见和整 改 建议 ,并监督整 改措施的制定 和落实;公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的, 督 察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。 (4) 监察 稽核 及风 险管 理 制度 监察 稽核部和风险 管理部依据 公司的内部控 制制度,在 所赋予的权限 内,按照所 规定的程 序 和适当 的方 法, 进行 公正 客观的 检查 和评 价。 监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性; 负责调查 、评价公 司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ;评价各项内 控制度执行 的有效性,对 内控制度的缺 失 提出 补充建议; 进行日常风险 监控工作; 协助评价基金 财产风险状 况; 负责包括 基金经理离任 审 查在内 的各 项内 部审 计事 务等 。 3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书 (1) 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确; (2) 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。 二、 基金托管人


8 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行 , 总 部 设在北 京 。 本 行于2005 年10 月 在香 港联 合交 易所 挂 牌上市(股 票代 码939),于 2007 年9 月 在上 海 证券交 易所 挂牌 上市(股 票 代码 601939) 。 资产负 债稳 步增 长。2016 年末, 本集 团资 产总 额 20.96 万 亿元 ,较 上年 增 加 2.61 万 亿元 ,增 幅14.25% , 其 中客 户贷 款 总额 11.76 万亿 元 , 较 上年 增加 1.27 万亿 元 , 增 幅12.13% 。 负 债总 额19.37 万亿元 , 较 上年 增 加2.47 万亿元 , 增 幅 14.61% , 其中 客户存 款总 额 15.40 万亿 元, 较 上年 增 加 1.73 万亿元 ,增 幅12.69% 。 核 心 财 务 指 标 表 现 良 好 。 积 极 消 化 五 次 降 息 、 利 率 市 场 化 等 因 素 影 响 , 本 集 团 实 现 净 利 润 2,323.89 亿元 ,较 上年 增 长 1.53% 。手 续费 及佣金 净收 入 1,185.09 亿元 ,在 营业收 入中 的占 比较 上年提 升 0.83 个 百分 点。 平均资 产回 报 率 1.18% , 加权平 均净 资产 收益 率 15.44% , 净利 息收 益率 2.20% ,成 本收 入比 为27.49% , 资本 充足 率14.94% ,均居 同业 领先 水平 。 2016 年, 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项。 荣获 《 欧 洲货币 》 “2 016 中国最 佳银 行 ” ,《 环球 金融》 “2016 中国 最佳 消 费者银 行” 、“2016 亚 太 区最佳 流动 性管 理银 行” , 《机 构投 资者》 “人 民币国 际化 服务 钻石 奖” , 《亚洲 银行 家》 “中 国 最佳大 型零 售银 行奖 ” 及中国 银行 业协 会 “ 年度 最具社 会责 任金 融机 构奖 ” 。 本集 团在 英国 《银 行 家》2016 年 “世 界银 行 9 1000 强排 名” 中, 以一 级 资本总 额继 续位 列全 球 第 2;在 美国 《财 富》2016 年世 界 500 强排 名第 22 位。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证 券保 险 资产市 场处 、 理财 信托股 权市 场处 、QFII 托 管处、 养老 金托 管处、 清 算处、 核算 处、 跨 境托 管 运营处 、 监 督稽 核处 等 10 个 职能 处室 ,在 上海 设 有投资 托管 服务 上海 备份 中心, 共有 员 工 220 余 人 。自 2007 年起 ,托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计, 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手 段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 资产 托管 业务 部 总经理 , 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总行 信贷 二部 、 行 长办 公室 工作 , 并在中 国建 设银 行河 北省 分行营 业部 、 总行 个人 银 行业务 部 、 总 行审 计部 担任领 导职 务 , 长 期从 事 信贷业 务 、 个 人银 行业 务 和内部 审计 等工 作 , 具 有 丰富的 客户 服务 和业 务 管理经 验。 龚毅 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并担 任副 行长, 长期 从事 信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作, 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管 业务 管 理等工 作, 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。 原玎 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 , 长期从 事海 外机 构 及海外 业务 管理 、 境内 外 汇业务 管理 、 国外 金融 机 构客户 营销 拓展 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和 业务管 理经 验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉持 “以 客户 为中 心” 的经营 理念 , 不断 加强 风 险管理 和内 部控 制 , 严 格 履行托 管人 的各 项职 责 , 切实维 护资 产持 有人 的 合法权 益 , 为 资产 委托 人 提供高 质量 的托 管服 务 。 经过多 年稳 步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模 不断扩 大, 托 管业 务品 种 不断增 加, 已 形成 包括 证 券投资 基金、 社保 基金、 保险资 金 、 基 本养 老个 人账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在内 的 托管业 务体 系 , 是 目前 国 内托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截 至 2017 年一 季度 末, 中国 建 设银行 已托 管 719 只证 券 投资基 金。 中国 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ,赢 得了 业内的 高度 认同 。 中 国建 设银行 连 续 11 年获得 《全球 托管 人 》 、 《财 资》 、 《 环球 金融 》 “ 中国 最佳 托管银 行 ” 、 “中 国最 佳 次托管 银行 ” 、 “ 最 10 佳托管 专家 —— QFII ” 等 奖项, 并 在 2016 年被 《 环球金 融》 评为 中国 市场 唯一一 家 “ 最佳 托管 银 行”。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本 行 内有关 管理 规定, 守法 经 营、 规范 运作、 严格 监察 , 确保业 务的 稳健 运行 , 保证基 金财 产的 安全 完 整,确 保有 关信 息的 真实 、准确 、完 整、 及时 ,保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管业 务风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 配 备 了 专 职 内 控 合 规 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 合 规 工 作,具 有独 立行 使内 控合 规工作 职权 和能 力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善的 制度 控制 体系, 建立了 管理 制度、 控制 制 度、 岗位 职责 、 业 务操作 流程 , 可以 保证 托 管业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从 业 资格 ; 业 务管 理严 格实 行复核 、 审 核、 检查 制度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用 , 账 户资 料 严格保 管, 制 约机 制严 格 有效; 业 务操 作区 专门 设 置, 封闭 管理, 实施 音像 监控 ; 业 务信 息由 专职 信息披 露人 负责 ,防 止泄 密;业 务实 现自 动化 操作 ,防止 人为 事故 的发 生, 技术系 统完 整、 独 立 。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 , 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开发 的 “ 新一 代托 管应 用监 督 子系统 ” , 严 格按 照现 行 法律法 规以 及基 金合 同规 定, 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 。 在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清 算 和核算 服务 环节 中 , 对 基 金管理 人发 送的 投资 指令 、 基 金管 理人 对各 基金 费 用的提 取与 开支 情况 进 行检查 监督 。 (二) 监督 流程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 , 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控, 如发 现投 资异 常情况 , 向基金 管理 人进 行风 险提 示, 与基 金管 理 人 进行情 况核实 , 督促 其纠 正, 11 如有重 大异 常事 项及 时报 告中国 证监 会。 2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况 , 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 , 对 各基 金 投资运 作的 合法 合 规性和 投资 独立 性等 方面 进行评 价, 报送 中国 证监 会。 4. 通过 技术或非技术手 段发现基 金涉嫌违规交易 ,电话或 书面要求基金管 理人进行 解释或 举 证,并 及时 报告 中国 证监 会。 三、 相关服务机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 (1) 直销 柜台 本公司 在上 海开 设直 销柜 台。 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道100 号上海 环球 金融中心 58 楼 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心58 楼 法定代 表人 :郑 安国 直销柜 台电 话:021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302 直销柜 台传 真:021-50499663 、50988055 网址:www.fsfund.com (2) 直销e 网金 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 , 具体 交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址:www.fsfund.com 。 2、代 销机 构: (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533


网址:www.ccb.com (2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号


12 客户电 话:95588 公司网 址:www.icbc.com.cn (3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


客户电 话:95599 公司网 址: www.95599.cn (4) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼 客户电 话:95566 公司网 址:www.boc.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号


联系人 :曹 榕 联系电 话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 客户电 话:95559 公司网 址:www.bankcomm.com (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 联系人 :邓 炯鹏 联系电 话:0755 -83198888 客户电 话:95555 公司网 址:www.cmbchina.com (7) 兴业 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 客户电 话:95561 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 公司网 址 :http://www.cib.com.cn (8) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 联系人 :杨 成茜


联系电 话:010-58560666 传真:010-57092611 客户电 话:95568


13 公司网 址:www.cmbc.com.cn (9) 渤海 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦 客户电 话:95541 公司网 址:www.cbhb.com.cn (10) 广发 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省广 州市 农林下 路 83 号 办公地 址: 广东 省广 州市 农林下 路 83 号 客户电 话:800-830-8003 ;400-830-8003 公司网 址:www.gdb.com.cn (11) 华夏 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 客户电 话:95577 公司网 址:www.hxb.com.cn (12) 江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号 客户电 话:96098 ,40086-96098 公司网 址:www.jsbchina.cn (13) 平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 联 系人 :张 莉 联系电 话:021-38637673 传真:021-50979507 客户电 话:95511-3 公司网 址:bank.pingan.com (14) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 中国 ?上 海市 中 山东一 路 12 号 联系人 :高 天、 姚磊 联系电 话:021-61618888 传真:021 -63604196 客户电 话:95528 公司网 址:www.spdb.com.cn (15) 中信 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号 客户电 话:95558 公司网 址:bank.ecitic.com (16) 安信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼


14 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558323


传真:0755-82558355


客户电 话:4008-001-001


公司网 址:www.essence.com.cn (17) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 联系人 :蔡 霆 联系电 话:022-28451991 传真:022-28451958 客户电 话:4006515988 公司网 址:http://www.bhzq.com (18) 长城 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 联系人 :金 夏 联系电 话:021-62821733 客户电 话: 0755-33680000 、400 6666 888 公司网 址:www.cgws.com (19) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 联系人 :奚 博宇 联系电 话:027-65799999 传真:027-85481900 客户电 话:95579 或4008-888-999


公司网 址:www.95579.com (20) 德邦 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼 联系人 :朱 磊 联系电 话:862168761616-8507 传真:862168767981 客户电 话:400-8888-128 公司网 址:www.tebon.com.cn (21) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 联系电 话:0431-85096517 传真:0431-85096795


15 客户电 话:95360 公司网 址:www.nesc.cn (22) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 联系人 :胡 月茹 联系电 话:021-63325888 传真:021-63326729 客户电 话:95503 公司网 址:www.dfzq.com.cn (23) 东海 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


联系人 :王 一彦 联系电 话:021-20333333 传真:021-50498825 客户电 话:95531 ;400-8888-588


公司网 址:www.longone.com.cn (24) 东兴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层 联系人 :汤 漫川 联系电 话:010-66555316 传真:010-66555246 客户电 话:400-8888-993 公司网 址:www.dxzq.net.cn (25) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 客户电 话:95571 公司网 址:www.foundersc.com (26) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 联系人 :刘 晨、 李芳 芳


16 联系电 话:021 -22169999 传真:021 -22169134 客户电 话:95525 、4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (27) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 联系人 :黄 岚 客户电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 址:www.gf.com.cn (28) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层 客户电 话:400-818-8118 公司网 址:www.guodu.com (29) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层 联系人 :罗 春蓉 、 陈曦 、 康楠


联系电 话:010-65051166 传真:010-65058065 客户电 话:400-910-1166 (30) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼


联系电 话:400-888-6628 客户电 话:95521 公司网 址:www.gtja.com (31) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼 联系人 :周 杨 联系电 话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 客户电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn


17 (32) 国元 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 合肥 寿春 路 179 号


客户电 话:4008888777 或95578


公司网 址:www.gyzq.com.cn (33) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 淮海 中 路98 号 联系人 :李 笑鸣 联系电 话:021 -23219000 客户电 话:95553 、400 -8888 -001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话 公司网 址:www.htsec.com (34) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 联系人 :陆 敏


联系电 话:400-700-9665 传真:021-68596919 客户电 话:021-20613600 公司网 址:www.ehowbuy.com (35) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 联系人 :刘 洋 联系电 话:400-920-0022 传真:021-20835788 客户电 话:021-20835879 公司网 址:www.licaike.com (36) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 联系人 :王 旭华


联系电 话:0471-4972343 客户电 话:400-196-6188 公司网 址:www.cnht.com.cn


18 (37) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 联系电 话:0551-65161666 传真:0551-65161600 客户电 话:95318 、400-809-6518 (全 国) 公司网 址:www.hazq.com (38) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 联系电 话:021-68777222 传真:021-68777822 客户电 话:400-820-9898 ,021-38929908 公司网 址:http://www.cnhbstock.com (39) 华宝 直销 联系电 话:021-38505888-731/732 (40) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 联系电 话:0591-96326 客户电 话:96326 ( 福建 省 外请加 拨 0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn


(41) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户电 话:95597 公司网 址: www.htsc.com.cn (42)江 海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 联系人 :周 俊 联系电 话:0451-85863726


19 传真:0451-82337279 客户电 话:400-666-2288 公司网 址:www.jhzq.com.cn (43) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层 联系人 :文 雯 联系电 话:400-166-1188 传真:010-83363099 客户电 话:010-83363010 公司网 址:http://8.jrj.com.cn (44) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15 办公地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15 联系人 :赵 德赛 联系电 话:4000988511 传真:010-89188000 客户电 话:4000988511 公司网 址:http://kenterui.jd.com (45) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 联系人 :兰 敏 联系电 话:4000-466-788 传真:021-52975270 客户电 话:021-52822063 公司网 址:www.66zichan.com (46) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 联系人 :程 晨 联系电 话:4008219031 传真:021-50783597 客户电 话:021-20665952


20 公司网 址:www.lufunds.com (47) 民生 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 联系人 :赵 明 联系电 话:010-85127622 传真:010-85127917 客户电 话:400-619-8888 公司网 址:www.mszq.com (48) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 客户电 话:4008895618 公司网 址:http://www.e5618.com (49) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼 联系人 :方 成 联系电 话:021-38609777 客户电 话:400 -821 -5399 公司网 址:www.noah-fund.com (50) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 联系人 :周 一涵 传真:0755-82435367 客户电 话:95511-8 公司网 址:www.stock.pingan.com (51) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619


21 客户电 话:400-666-1618 、95573 公司网 址:www.i618.com.cn (52) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼 联系人 :邵 珍珍 联系电 话:021-53686888 传真:021-53686100 ,021-53686200 客户电 话:021-962518 公司网 址:www.962518.com (53) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 联系人 :黄 莹 联系电 话:021-33389888 传真:021-33388224 客户电 话:95523 或4008895523 公司网 址: www.swhysc.com (54) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室


办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 联系人 :王 怀春 联系电 话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客户电 话:400-800-0562 公司网 址:www.hysec.com (55) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F


办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F


联系人 :韩 爱彬 联系电 话:4000-776-123 传真:0571-26697013 客户电 话:021-60897840 公司网 址:http://www.fund123.cn/


22 (56) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810 联系人 :鄢 萌莎 联系电 话:0755-33376922 客户电 话:4006-877-899 公司网 址:www.tenyuanfund.com (57) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 联系人 :杨 蕾 联系电 话:400-1818-188 传真:021-64385308 客户电 话:021-54509998 公司网 址:www.1234567.com.cn (58) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


联系人 :董 一锋 联系电 话:4008-773-772 传真:0571-86800423 客户电 话:0571-88911818 公司网 址:www.5ifund.com (59) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 联系电 话:400-821-0203 传真:021-6888 2281 客户电 话:021-51327185 (60) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5 层518 室


23 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5 层518 室 联系人 :付 文红 联系电 话:010-62675979 传真:010-62675369 客户电 话:010-62675369 公司网 址:www.xincai.com (61) 信达 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081493 传真:010-63081344 客户电 话:400-800-8899 、95321 公司网 址:www.cindasc.com (62) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 联系人 :夏 中苏 联系电 话:0591-38281963 客户电 话:95562 公司网 址:www.xyzq.com.cn (63) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 联系人 :宋 欣怡 联系电 话:400-6099-200 传真:010-85894285 客户电 话:010-52855713 公司网 址:www.yixinfund.com (64) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座


联系人 :邓 颜 联系电 话:010-66568292 客户电 话:95551 、400-8888-888 公司网 址:www.chinastock.com.cn


24 (65) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层 联系人 :黄 婵君 联系电 话:0755-82943666 客户电 话:4008888111 、95565 公司网 址:www.newone.com.cn (66) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 联系人 :戴 蕾 联系电 话:0791-86768681 客户电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com (67) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层 联系人 :陶 涛 联系电 话:400-600-0030 传真:010-68292941 客户电 话:010-68292745 公司网 址:www.bzfunds.com


(68) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 联系人 :吴 阳 联系电 话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户电 话:95538 公司网 址:www.zts.com.cn (69) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座第 04 层、18-21 层 联系人 :张 鹏 联系电 话:0755-82023442 传真:0755-82026539


25 客户电 话:95532 公司网 址:www.china-invs.cn (70) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 联系人 :权 唐 联系电 话:400-889-5548 客户电 话:400-8888-108( 免长途 费) 、95587 公司网 址:www.csc108.com (71) 中信 期货 有 限 公司





注册地 址: 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座13 层1301-1305 室、14 层


办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座13 层 1301-1305 室、14 层


联系人 :洪 诚


联系电 话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户电 话:400-990-8826 公司网 址:www.citicsf.com (72) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 北座 ) 联系人 :顾 凌 联系电 话:010-60838888


传真:010-60833739 客户电 话:95548 公司网 址:www.cs.ecitic.com


(73) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层 联系人 :赵 艳青 联系电 话:0532-85023924 传真:0532-85022605


客户电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (74) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 传真:021-50372474 客户电 话:4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话 公司网 址:www.bocichina.com (75) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司


26 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 联系人 :童 彩平 联系电 话:400-678-8887 传真:0755-33227951


客户电 话:0755-33227950 公司网 址:www.zlfund.cn


(76) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 联系人 :李 孟军 联系电 话:020-89629066 传真:020-89629011 客户电 话:020-89629099 公司网 址:www.yingmi.cn (77) 北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 公司网 址:https://danjuanapp.com/ 客户服 务电 话:4000618518 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并及 时公 告。 (二) 基 金注 册登 记机 构 :华宝 兴业 基金 管理 有限 公司( 同上 ) (三) 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼


办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩 炯


联系电 话:(86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕 红、 黎 明 (四 ) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼


办公地 址: 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼


27 执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人 :曹 阳


经办注 册会 计师 :薛 竞、 曹阳 四、 基金简介


基金 名称 :华 宝兴 业宝 康系列 开放 式证 券投 资基 金


基金 类型 : 契 约型 开放 式基金 五、 基金的投资 ( 一) 、消费 品基 金 1、投 资目 标 分享我 国全 面建 设小 康社 会过程 中消 费品 各相 关行 业的稳 步成 长; 为 基金 份 额持有 人谋 求长 期 稳定回 报。 2、投 资范 围 国 内 依 法 发 行 上 市 的 公 司 股 票 和 债 券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具,其 中投 资于 消费 品类 股票的 比例 不低 于股 票资 产的 80% 。 3、投 资理 念 恪守投 资边 界、 策略 胜过 预测。 4、投 资策 略 本基金 看好 消费 品的 发展 前景 , 长 期持 有消 费品 组 合, 并注 重资 产在 其各 相 关行业 的配 置 , 适 当进行 时机 选择 。 在正常 的市 场情 况下 , 本 基金的 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 净值 的50% -75% ; 债券 为 20% - 45%, 现金 比例在 5%以上。 在极 端情 况下 ,比 如市 场投机 气氛 浓烈 、系 统性 风险急 剧增 加时 ,投 资 比例可 作一 定调 整, 但在 合理时 间内 ,投 资比 例将 恢复正 常水 平。 本基金 具备 投资 权证 的条 件。 我公 司在 权证 投资 中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 , 结合 期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 , 主 要考 虑运 用的 策 略包括 : 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略、 获利 保护 策 略、 价差 策略、 双向 权证 策略、 卖 空有 保护 的认 购 权证策 略 、 买 入保 护性 的认沽 权证 策略 等。


28 (1) 股 票投资 策略: 注重资产 在消费 品各相关 行业的资 产配置 ,以长期 持有为主 ,适当 进行时 机选择 ,优 化组 合。 注 重资 产在 消费 品各 相关 行业的 配置 主要采 用自 上而 下的 方法 : 本 基金 的研 究人 员对 国 际国内 经济 形势 、 各行 业 的景气 程度 作出 判 断,挑 选出 处于 成长 阶段 的消费 品子 行业 作为 投资 重点。 消费品 具有 良好 的增 长前 景,对 于精 选出 来的 个股 ,我们 将坚 持长 期持 有的 策略 精选个 股主 要采 用股 票选 择流程 与自 下而 上的 方法 : 根据消 费品 股票 综合 评 级系统 对备 选库 股 票进行 评级 排序 。 研究 员 研究公 司的 公开 信息 , 从 中寻找 行业 内业 绩较 好 、 有发展 前景 、 价值 被低 估的公 司 , 投资 管 理人 员 也根据 股票 市场 表现 提出 建议 , 在 此基 础上 , 研 究 员对其 中最 有价 值的 一 些公司 进行 实地 调研 ,了 解其治 理机 制、 管理 层和 产品等 方面 的情 况。 对于 这些精 选出 来的 个股 , 我们将 结合 市场 情况 ,采 用 长期 持有 的策 略 。 同时 , 我 国证 券市 场具 有 新兴加 转轨 的特 点 , 大 幅 波动的 可能 性依 然存 在 , 所以我 们将 依据 市 场判断 和政 策分 析, 适当 采用时 机选 择策 略, 以优 化组合 表现 。 (2) 债券 投资 策略 主要 采 用消极 防御 策略 和积 极主 动投资 策略 相结 合的 投资 策略。 部分债 券采 用消 极防 御策 略; 部分 债券 投资 采取 积 极主动 投资 策略 , 通过 预 测利率 变动 和行 业 利差变 化并 调整 相应 投资 组合获 取潜 在高 额收 益。 本基金 采用 的分 析方 法为 历史数 据分 析法 和情 景分 析法; 研 究和 调研 的重 点 放在宏 观经 济形 势 和财政 、货 币政 策, 预测 利率变 动趋 势以 及发 债公 司的信 用评 估等 方面 本 基 金 采 取 自 上 而 下 的 投 资 决 策 与 自 下 而 上 的 个 券 选 择 相 结 合 的 投 资 管 理 程 序 , 包 括 三 个 层 次:对 市场 利率 分析 、预 测;债 券资 产配 置及 相应 的技术 手段 ;个 券选 择。 5、业 绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 中证 综合 债指 数收 益率 ×20%。 沪深 300 指数 是由 上海 证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所授权 , 由中 证指 数有 限公 司开发 的中 国 A 股市场 指数 , 其成 份 股 票 为中 国 A 股 市场 中代 表性 强、 流动 性高 、 流 通市 值 大的主 流股 票 , 能 够反 映A 股 市场 总体 价格 走势 。 中 证综 合债 指数 由中 证 指数公 司编 制 , 样 本由 银 行间市 场和 沪深 交易 所 市场的 国债 、 金融 债、 企 业债 、 央 票及 短融 组成 , 是综合 反映 银行 间债 券市 场和沪 深交 易所 债券 市 场的跨 市场 债券 指数 。 如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 , 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 , 又或者 证券 市场 中 有其他 代表 性更 强或 者更 科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本基 金时, 本基 金 管理人 可以 依据 维护 投 资者合 法权 益的 原则 , 与基 金托管 人协 商一 致后 变更 业绩比 较基 准 , 报 中国 证监 会备案 并及 时 公 告, 29 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 ( 二) 、灵活 配置 基金 1、投 资目 标 规避系 统风 险, 降低 投资 组合波 动性 ,提 高投 资组 合的长 期报 酬。 2、投 资范 围 具有良 好流 动性 的金 融工 具, 主要 包括 国内 依法 发 行、 上市 的股 票、 债券 以 及经中 国证 监会 批 准允许 基金 投资 的其 它金 融工具 。 债券投 资方 面 , 主 要投资 交易所 和银 行间 债券 市场 上的各 类债 券 , 包 括国债 、 金融债 、 企业 债、 可转债 等。 股票 投资 方面 , 主要 投资 对象 为上 证 180 指数 、深 圳 100 指 数的 成分股 。 3、投 资理 念 把握市 场特 点 , 灵活 配置 资产 ; 稳健 投资 ,追 求卓 越回报 。 4、投 资策 略 采用资 产灵 活配 置策 略 , 以债券 投资 为基 础 , 并 把 握股市 重大 投资 机会 , 获 取超额 回报 , 同时 执行严 格的 投资 制度 和风 险控制 制度 。 本基金 通过 量化 辅助 工具 及研究 支持 , 结合 自身 的 市场研 判 , 对 相关 资产 类 别 的预 期收 益进 行 动态监 控 , 在 一定 阶段 可 显著改 变资 产配 置比 例 。 同时通 过仓 位与 时间 的二 维管理 , 控制 风险 , 增 强盈利 。 债券投 资采 取稳 健的 投资 策略 , 所 构建 的投 资组 合 将跟踪 市场 久期 , 并根 据 市场利 率预 期变 动 主动调 整, 使 组合 久期 适 度偏离 。 股票 投资 方面, 以指数 化投 资分 散非 系统 风险 , 增 强流 动性 , 并 通过三 层复 合保 障措 施严 格控制 其投 资风 险 : 只有 当股票 投资 时机 预警 系统 发出买 卖股 票提 示时 , 才开始 考虑 或进 行股 票市 场指数 化投 资 ; 同 时通 过 仓位与 时间 的 二 维管 理 , 控制持有 高 风险 资产 的 时间; 并以 风险 预算 管理 为 “安 全气 囊 ” 确保 基金 本金安 全, 追求 卓越 回报 。 基金组 合投 资的 基本 范围 为:债 券 20%-90%; 股票 5%-75% ;现 金 5% 以 上。 本基金 具备 投资 权证 的条 件。 我公 司在 权证 投资 中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 , 结合 期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 , 主 要考 虑运 用的 策 略包括 : 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略、 获利 保护 策 略、 价差 策略、 双向 权证 策略、 卖 空有 保护 的认 购 权证策 略 、 买 入保 护性 的认沽 权证 策略 等。 5、业 绩比 较基 准 中证综 合债 指数 收益 率×65%+ 沪深 300 指 数收 益率 ×35% 。 中证综 合债 指数 由中 证指 数公司 编制 ,样 本由 银行 间市场 和沪 深交 易所 市场 的国债 、金 融债 、 30 企业债 、央 票及 短融 组成 ,是综 合反 映银 行间 债券 市场和 沪深 交易 所债 券市 场的跨 市场 债券 指数 。 沪深 300 指数 是由 上海 证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所授权 ,由 中证 指数 有限 公司开 发的 中 国 A 股 市场指 数, 其成 份股 票为 中国 A 股 市场 中代 表性 强 、 流动 性高 、 流 通市值 大 的主流 股票 , 能 够反 映 A 股 市场 总体 价格 走势 。 如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 , 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 , 又或者 证券 市场 中 有其他 代表 性更 强或 者更 科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本基 金时, 本基 金 管理人 可以 依据 维护 投 资者合 法权 益的 原则 , 与基 金托管 人协 商一 致后 变更 业绩比 较基 准 , 报 中国 证监 会备案 并及 时公 告, 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 ( 三) 、 债 券基 金 1、投 资目 标 在保持 投资 组合 低风 险和 充分流 动性 的前 提下 ,确 保基金 财产 安全 及追 求资 产长期 稳定 增 值 。 2、投 资理 念 以价值 分析 为基 础 , 以 系 统化的 定量 分析 技术 和严 格的投 资管 理为 手段 , 从 市场低 效和 市场 转 型过程 中发 掘投 资机 会, 实现投 资组 合增 值。 3、投 资方 向 本基金 投资 范围 主要 为固 定收益 类金 融工 具, 包括 国内依 法公 开发 行、 上市 的国债 、金 融债 、 企 业债(包 括可转债 ) ,现金 和回购等 ,以及中 国证监 会允许基 金投资的 与固定收 益类金融 工具 相 关的其 他金 融工 具 。 本 基 金还会 择机 进行 新股 申购 , 但 新股 投资 比例 不超 过 基金资 产总 值 20 % , 所 投资的 新股 上市 流通 后持 有期不 超 过 1 年 ,可 转换 债券不 转换 成股 票。 4、投 资策 略 本基金 将采 用类 属配 置 、 久期偏 离 、 收 益率 曲线 配 置和特 定券 种选 择等 积极 投资策 略 , 并 把握 市场创 新机 会。 (1) 类属 配置 包括 现金 、 各市场 债券 及各 债券 种类 间的配 置 主要根 据各 类属 相对 投资 价值确 定 , 增 持相 对低 估 、 预 期价 格上 升的 类属 , 减持相 对高 估 、 预 期价格 下跌 的类 属, 从而 取得较 高的 回报 。 (2) 久期 偏离 久期是 衡量 利率 敏感 性的 一个指 标, 如果 预期 利率 下降, 则应 增加 组合 久期, 如预期 利率 上升 , 则应减 小组 合久 期, 以规 避债券 价格 下跌 的风 险。 该策略 的关 键是 对未 来利 率走向 的预 测。 (3) 收益 率曲 线配 置 收益率 曲线 展示 了收 益与 期限的 关系 , 收益 率曲 线 的形状 随时 间而 变化 。 收 益率曲 线配 置策 略 31 是以对 债券 收益 率曲 线形 状变动 的预 期为 依据 建立 组合头 寸 , 可 以采 用集 中 策略 、 两 端策 略和 梯形 策略等 ,在 长期 、中 期和 短期债 券间 进行 配置 ,以 从长、 中、 短期 债券 的相 对价格 变化 中获 利。 (4) 特定 券种 选择 针对特 定的 企业 债 (含 可 转债) 采 用逐 个分 析的 方 法, 具体 分析 指标 包括: 经营分 析 、 信 用分 析、收 益率 分析 、税 赋分 析等, 挖掘 特定 券种 的投 资价值 。 (5 ) 把握 市场 创新 机会 近期债 券市 场转 型的 具体 内容包 括 : 利 率市 场化 ; 交易主 体结 构逐 步改 善 ; 交易品 种创 新,如 贴现债 券 、 本 息分 离债 等 相继面 市 , 为 未来 推出 利 率互换 (Swaps ) 等 衍生 工具创 造条 件 ; 债 券发 行方式 与交 易方 式的 创新 , 美 国式 利率 招标 以及 银 行间债 券市 场悄 然开 展的 远期利 率交 易 , 使 将来 推出利 率期 货交 易成 为可 能。 5、业 绩比 较基 准 中证综 合债 指数 收益 率。 中证综 合债 指数 由中 证指 数 公司 编制 ,样 本由 银行 间市场 和沪 深交 易所 市场 的国债 、金 融债 、 企业债 、央 票及 短融 组成 ,是综 合反 映银 行间 债券 市场和 沪深 交易 所债 券市 场的跨 市场 债券 指 数 。 如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 , 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 , 又或者 证券 市场 中 有其他 代表 性更 强或 者更 科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本基 金时, 本基 金 管理人 可以 依据 维护 投 资者合 法权 益的 原则 , 与基 金托管 人协 商一 致后 变更 业绩比 较基 准 , 报 中国 证监 会备案 并及 时公 告, 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 ( 四) 、投资 程序 1 、公司 研究部 通过内部 独立 研究,并 借鉴其 它研究机 构的研究 成果, 形成 宏观 、政策、 投资 策略、 行业 和上 市公 司等 分析报 告, 为投 资决 策委 员会和 基金 经理 小组 提供 决策依 据。 2 、在投 资决策 委员会的 指导 下,基金 经理小 组综合对 国内外宏 观经济 、货币环 境、证券 市场 发展趋 势等 要素 的分 析判 断,按 照《 基金 合同 》规 定,提 出下 一阶 段本 基金 类属资 产配 置比 例。 3 、投资 决策委 员会定期 和不 定期召开 会议, 根据基金 投资目标 和对市 场的判断 决定本基 金的 总体投 资策 略, 审核 并批 准基金 经理 小组 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。 4 、基金 经理小 组根据投 资决 策委员会 所做的 决议,参 考本公司 研究部 和其它研 究机构的 研究 报告, 选择 具体 的投 资目 标,构 建投 资组 合。 5 、设置 独立的 中央交易 室, 基金经理 将投资 指令下达 给中央交 易室, 交易主管 在复核投 资指 令合法 合规 的基 础上 ,将 指令分 发给 交易 员执 行。 保证决 策和 执行 权利 的分 离。 6 、风险 控制委 员会根据 市场 变化对基 金投资 组合进行 风险评估 与监控 ,并授权 风险控制 小组 32 进行日 常跟 踪, 出具 风险 分析报 告。 风险 管理 部 对 基金投 资过 程进 行日 常监 督。 7 、基金 经理小 组将跟踪 证券 市场和上 市公司 的发展变 化,结合 基金申 购和赎回 导致的现 金流 量变化 情况 ,以 及组 合风 险和流 动性 的评 估结 果, 对投资 组合 进行 动态 调整 。 ( 五) 、基金 的禁 止行 为 1、 从事证 券承 销行 为; 2、 向他人 贷款 或者 提供 担保 ; 3、 从事承 担无 限责 任的 投资 ; 4、 买卖其 他基 金份 额, 但是 国务院 另有 规定 的除 外; 5、 向其基 金管 理人 、 基 金托 管 人出资 或者 买卖 基金 管理 人、 基 金托 管人 发行 的股 票 或者债 券; 6、 买卖与 其基 金管 理人 、 基 金托管 人有 控股 关系 的股 东或者 与其 基金 管理 人、 基金托 管人 有 其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ; 7、 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动; 8、依 照法 律、 法规 有关 规 定,由 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 禁止 从事 的其 他行为 。 ( 六) 、基金 投资 组合 比例 限制 1、 各基金 投资 于国 债的 比例 不低 于 20 %; 2、 各基金 投资 于股 票、 债券 的比例 不低 于 该 基金 资产 总值 的80% ; 3、 各基金 持有 一家 公司 的股 票,不 得超 过 该 基金 资产 净值 的10% ; 4、 各基金 与由 基金 管理 人管 理的其 他基 金持 有一 家公 司发行 的证 券 , 不 得超 过该 证券 的 10% ; 5、 基金财 产参 与股 票发 行申 购, 单只 基金 所申 报的 金 额不得 超过 该基 金的 总资 产, 单只 基金 所申报 的股 票数 量不 得超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; 由于 证 券市 场波 动 、 上 市 公司合 并 、 基 金规 模 变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资不 符 合上述 3、4 条或 《 基金 合 同》 约定 的投资 比例 的, 基金 管 理人 应 在10 个交 易 日 内进 行调 整 , 以 达 到标准 。 6、 我公司 运用 基金 财产 进行 权证投 资时 ,将 严格 参照 证监会 的有 关规 定, 进行 管理和 控 制 : (1 ) 一只 基金 在任 何交 易 日买入 权证 的总 金额 , 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的 千分 之五 ; (2 ) 一只 基金 持有 的全 部 权证, 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的百 分之 三; (3 ) 本公 司管 理的 全部 基 金持有 的同 一权 证, 不得 超过该 权证 的百 分之 十。 中国证 监会 另有 规定 的, 不受上 述(1) 、 (2) 、 (3 ) 项规定 的比 例限 制。 因 证券市场 波动、 基金规模 变动、股 权分置 改革中支 付对价等 基金管 理人之外 的因素致 使基 金 投资不 符合 上述 (2 ) 、 (3 ) 项 及基 金合 同或 基金 权 证投资 方案 约定 的投 资比 例的 , 本 公司 将在 十个 33 交易日 内调 整完 毕。 7、 法律法 规或 监管 部门 对上 述比例 限制 另有 规定 的, 从其规 定。 ( 七) 、基金 管理 人代 表基 金行 使股东 权利 的原 则及 方法 1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ; 3、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利, 保护 基金 投资 人的利 益。 六、 基金的投资组合报告 本系列 基金 的投 资组 合 报 告所载 的数 据截 至 2017 年6 月30 日, 本 报告 中所 列财务 数据 未经 审 计。 (一) 宝康消 费品 证券 投资 基金 (1) 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 866,661,336.30 63.28 其中: 股票


866,661,336.30 63.28 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


302,841,800.00 22.11 其中: 债券


302,841,800.00 22.11 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


193,676,128.19 14.14 8 其他资 产


6,457,142.26 0.47 9 合计





1,369,636,406.75





100.00 (2) 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 1) 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 12,048,000.00 0.96 B 采矿业 - - C 制造业 442,899,321.34 35.39 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - -


34 E 建筑业 19,900,800.00 1.59 F 批发和 零售 业 95,642,490.05 7.64 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 14,924,000.00 1.19 H 住宿和 餐饮 业 30,409,744.32 2.43 I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 92,071,845.64 7.36 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 26,656,384.00 2.13 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 18,903,373.60 1.51 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 15,241,273.89 1.22 Q 卫生和 社会 工作 25,477,000.12 2.04 R 文化、 体育 和娱 乐业 72,487,103.34 5.79 S 综合 - - 合计 866,661,336.30 69.25 2) 报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 (3) 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002624 完美世 界 1,101,527 37,782,376.10 3.02 2 002236 大华股 份 1,500,900 34,235,529.00 2.74 3 600741 华域汽 车 1,309,912 31,752,266.88 2.54 4 600056 中国医 药 1,200,000 31,140,000.00 2.49 5 600258 首旅酒 店 1,301,787 30,409,744.32 2.43 6 300409 道氏技 术 812,928 30,257,180.16 2.42 7 300144 宋城演 艺 1,373,859 28,672,437.33 2.29 8 600373 中文传 媒 1,201,751 28,253,166.01 2.26 9 600750 江中药 业 812,899 28,248,240.25 2.26 10 600332 白云山 900,000 26,136,000.00 2.09


35 (4) 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 41,024,000.00 3.28 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 261,817,800.00 20.92 其中: 政策 性金 融债 261,817,800.00 20.92 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 302,841,800.00 24.20 (5) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 150201 15 国开 01 520,000 51,994,800.00 4.15 2 010107 21 国债 ⑺ 400,000 41,024,000.00 3.28 3 150207 15 国开 07 300,000 30,075,000.00 2.40 4 070218 07 国开 18 300,000 30,063,000.00 2.40 5 140440 14 农发 40 300,000 30,027,000.00 2.40 (6) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (7) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 (8) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 (9) 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 1) 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 未投 资股 指期 货。 2) 本基 金投 资股 指期 货的 投资政 策 本基金 未投 资股 指期 货。


36 (10) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 1)本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 未投 资国 债期 货。 2)报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 未投 资国 债期 货。 3)本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 未投 资国 债期 货。 (11) 投资 组合 报告 附注 1) 基 金 管 理 人 没 有 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 报 告 期 内 被 监 管 部 门 立 案 调 查,也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚, 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明。 2) 基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 3) 其他 各项 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 390,870.37 2 应收证 券清 算款 208,100.98 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,777,267.79 5 应收申 购款 80,903.12 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,457,142.26 4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。 2、宝 康灵 活配 置证 券投 资 基金 (1) 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 263,116,424.03 72.06 其中: 股票


263,116,424.03 72.06


37 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


83,438,800.00 22.85 其中: 债券


83,438,800.00 22.85 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


17,287,830.41 4.73 8 其他资 产


1,270,527.67 0.35 9 合计





365,113,582.11





100.00 (2) 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 1) 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 465,003.40 0.13 B 采矿业 6,509,443.79 1.79 C 制造业 116,229,787.93 31.97 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 12,229,241.24 3.36 E 建筑业 9,032,612.58 2.48 F 批发和 零售 业 6,103,190.96 1.68 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,697,891.67 1.57 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 19,644,789.58 5.40 J 金融业 70,920,855.76 19.51 K 房地产 业 10,271,686.89 2.82 L 租赁和 商务 服务 业 1,629,832.36 0.45 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,707,488.05 0.47 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,078,626.52 0.57 S 综合 595,973.30 0.16 合计 263,116,424.03 72.36 2) 报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 (3) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细


38 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601318 中国平 安 214,886 10,660,494.46 2.93 2 601717 郑煤机 1,200,000 9,060,000.00 2.49 3 600116 三峡水 利 600,000 6,726,000.00 1.85 4 603180 金牌厨 柜 100,000 6,610,000.00 1.82 5 300409 道氏技 术 170,000 6,327,400.00 1.74 6 000630 铜陵有 色 2,129,790 6,048,603.60 1.66 7 300577 开润股 份 100,000 5,658,000.00 1.56 8 002777 久远银 海 80,000 5,568,000.00 1.53 9 300588 熙菱信 息 150,000 5,218,500.00 1.44 10 600036 招商银 行 203,819 4,873,312.29 1.34 (4) 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 23,588,800.00 6.49 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 59,850,000.00 16.46 其中: 政策 性金 融债 59,850,000.00 16.46 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 83,438,800.00 22.95 (5) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 010107 21 国 债⑺ 230,000 23,588,800.00 6.49


39 2 140378 14 进出 78 200,000 19,998,000.00 5.50 3 100412 10 农发 12 200,000 19,898,000.00 5.47 4 150406 15 农发 06 100,000 9,992,000.00 2.75 5 170401 17 农发 01 100,000 9,962,000.00 2.74 (6) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (7) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 (8) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 (9) 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 1)报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 未投 资股 指期 货。 2)本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 未投 资股 指期 货。 (10) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 1)本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 未投 资国 债期 货。 2)报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 未投 资国 债期 货。 3)本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 未投 资国 债期 货。 (11) 投资 组合 报告 附注 1) 基 金 管 理 人 没 有 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 报 告 期 内 被 监 管 部 门 立 案 调 查,也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚, 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明 。 2) 基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 3) 其他 各项 资 产构 成


40 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 64,158.70 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,204,325.92 5 应收申 购款 2,043.05 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,270,527.67 4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 601717 郑煤机 9,060,000.00 2.49 重大资 产重 组 3、 宝 康债 券投 资基 金 (1) 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,071,894,953.20 97.16 其中: 债券


1,071,894,953.20 97.16 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


13,099,033.28 1.19 8 其他资 产


18,176,691.76 1.65 9 合计





1,103,170,678.24





100.00 (2) 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 1) 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合


41 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 2) 报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 (3) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票投资 。


(4) 报告 期末 按 债 券品 种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 62,016,864.00 5.63 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 172,890,315.80 15.69 其中: 政策 性金 融债 163,182,315.80 14.81 4 企业债 券 214,704,773.40 19.49 5 企业短 期融 资券 60,138,000.00 5.46 6 中期票 据 562,145,000.00 51.03 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,071,894,953.20 97.30 (5) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 130304 13 进出 04 1,100,000 109,978,000.00 9.98 2 101468002 14 天 药集 MTN001 700,000 71,960,000.00 6.53 3 122431 15 闽 高速 700,290 69,293,695.50 6.29 4 101675008 16 申迪 MTN001 600,000 58,230,000.00 5.29 5 101559014 15 吴 江交 投 MTN001 500,000 51,130,000.00 4.64 (6) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (7) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 (8) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。


42 (9) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 1) 本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 未投 资国 债期 货。 2)报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 未投 资国 债期 货。 3)本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 未投 资国 债期 货。 (10) 投资 组合 报告 附注 1) 基 金 管 理 人 没 有 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 报 告 期 内 被 监 管 部 门 立 案 调 查,也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚, 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明。 2) 本 基金 本报 告期 末未 持 有股票 投资 。 3) 其他 各项 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 13,152.11 2 应收证 券清 算款 1,857,920.88 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,291,415.75 5 应收申 购款 14,203.02 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 18,176,691.76 4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票投资 。 七、 基金的业绩 基金业 绩截 止日 为2017 年6 月30 日, 所列 数据 未 经审计 。 (一) 宝康 消费 品证 券投 资基金 1、净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:


43 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2003/7/15-2003/12/31 4.94% 0.27% -3.13% 0.80% 8.07% -0.53% 2004/1/1-2004/12/31 8.34% 0.86% -11.65% 1.07% 19.99% -0.21% 2005/1/1-2005/12/31 9.16% 0.85% -3.94% 1.08% 13.1% -0.23% 2006/1/1-2006/12/31 104.00% 0.99% 91.99% 1.13% 12.01% -0.14% 2007/1/1-2007/12/31 96.45% 1.56% 116.94% 1.84% -20.49% -0.28% 2008/1/1-2008/12/31 -41.78% 2.09% -55.77% 2.42% 13.99% -0.33% 2009/1/1-2009/12/31 83.29% 1.6% 73.02% 1.65% 10.27% -0.05% 2010/1/1-2010/12/31 -0.7% 1.10% -10.51% 1.26% 9.81% -0.16% 2011/1/1-2011/12/31 -17.78% 0.85% -19.18% 1.05% 1.40% -0.20% 2012/1/1-2012/12/31 2.83% 0.87% 8.77% 1.02% -5.94% -0.15% 2013/1/1-2013/12/31 26.40% 1.09% -5.96% 1.14% 32.36% -0.05% 2014/1/1-2014/12/31 7.88% 1.09% 44.93% 1.00% -37.05% 0.09% 2015/1/1-2015/12/31 60.27% 2.49% 5.47% 1.98% 54.80% 0.51% 2016/1/1-2016/12/31 -17.96% 1.57% -8.39% 1.12% -9.57% 0.45% 2017/1/1-2017/6/30 6.33% 0.60% 8.59% 0.46% -2.26% 0.14% 2003/7/15-2017/6/30 749.48% 1.37% 194.57% 1.41% 554.91% -0.04% 华宝兴 业宝 康消 费品 证券 投资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2003 年 7 月 15 日至 2017 年 6 月 30 日)


44 注:按 照基 金合 同的 约定 ,自基 金成 立日 期的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ,截至 2004 年 1 月 15 日,本 系列 基金 下设 的各 基金均 已达 到合 同规 定的 资产配 置比 例。 (二) 宝康 灵活 配置 证券 投资基 金 1、净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:


阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2003/7/15-2003/12/31 4.36% 0.21% -2.59% 0.37% 6.95% -0.16% 2004/1/1-2004/12/31 4.88% 0.83% -6.01% 0.48% 10.89% 0.35% 2005/1/1-2005/12/31 7.80% 0.90% 5.22% 0.47% 2.58% 0.43% 2006/1/1-2006/12/31 116.63% 1.06% 34.81% 0.50% 81.82% 0.56% 2007/1/1-2007/12/31 97.86% 1.44% 41.04% 0.81% 56.82% 0.63% 2008/1/1-2008/12/31 -44.78% 2.00% -24.91% 1.06% -19.87% 0.94% 2009/1/1-2009/12/31 60.45% 1.24% 28.37% 0.72% 32.08% 0.52% 2010/1/1-2010/12/31 -7.13%





1.10% -3.22% 0.56% -3.91% 0.54% 2011/1/1-2011/12/31 -18.88% 0.93% -6.66% 0.47% -12.22% 0.46% 2012/1/1-2012/12/31 10.63% 0.94% 6.40% 0.45% 4.23% 0.49% 2013/1/1-2013/12/31 4.84% 0.89% -1.32% 0.51% 6.16% 0.38% 2014/1/1-2014/12/31 19.53% 0.73% 24.08% 0.47% -4.55% 0.26%


45 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015/1/1-2015/12/31 37.31% 1.55% 7.11% 0.88% 30.20% 0.67% 2016/1/1-2016/12/31 -11.87% 1.06% -2.25% 0.50% -9.62% 0.56% 2017/1/1-2017/6/30 2.23% 0.41% 3.77% 0.21% -1.54% 0.20% 2003/7/15-2017/6/30 478.85% 1.15% 125.69% 0.62% 353.16% 0.53% 华宝兴 业宝 康灵 活配 置证 券投资 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2003 年 7 月 15 日至 2017 年 6 月 30 日) 注:按 照基 金合 同的 约定 ,自基 金成 立日 期的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ,截至 2004 年 1 月 15 日,本 系列 基金 下设 的各 基金均 已达 到合 同规 定的 资产配 置比 例。 (三) 宝康 债券 投资 基金 1、净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:


阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2003/7/15-2003/12/31 3.34% 0.09% -2.33% 0.12% 5.67% -0.03% 2004/1/1-2004/12/31 3.04% 0.35% -1.95% 0.13% 4.99% 0.22% 2005/1/1-2005/12/31 2.30% 0.24% 12.24% 0.10% -9.94% 0.14%


46 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2006/1/1-2006/12/31 18.33% 0.20% 1.68% 0.05% 16.65% 0.15% 2007/1/1-2007/12/31 27.60% 0.33% -0.98% 0.06% 28.58% 0.27% 2008/1/1-2008/12/31 4.75% 0.14% 9.69% 0.10% -4.94% 0.04% 2009/1/1-2009/12/31 1.81% 0.10% 0.27% 0.06% 1.54% 0.04% 2010/1/1-2010/12/31 3.62%





0.17% 2.00% 0.07% 1.62% 0.10% 2011/1/1-2011/12/31 -5.06% 0.27% 3.79% 0.06% -8.85% 0.21% 2012/1/1-2012/12/31 7.07% 0.12% 4.03% 0.04% 3.04% 0.08% 2013/1/1-2013/12/31 2.28% 0.16% 1.78% 0.05% 0.50% 0.11% 2014/1/1-2014/12/31 9.40% 0.15% 9.41% 0.16% -0.01% -0.01% 2015/1/1-2015/12/31 10.06% 0.12% 6.16% 0.07% 3.90% 0.05% 2016/1/1-2016/12/31 3.29% 0.07% 2.12% 0.08% 1.17% -0.01% 2017/1/1-2017/6/30 1.09% 0.05% 0.12% 0.06% 0.97% -0.01% 2003/7/15-2017/6/30 137.61% 0.20% 58.44% 0.09% 79.17% 0.11% 华宝兴 业宝 康债 券投 资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2003 年 7 月 15 日至 2017 年 6 月 30 日)


47 注:按 照基 金合 同的 约定 ,自基 金成 立日 期的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ,截至 2004 年 1 月 15 日,本 系列 基金 下设 的各 基金均 已达 到合 同规 定的 资产配 置比 例。 八、 基金份额的申购和赎 回 (一) 基金 投资 人范 围 中华人 民共 和国 境内 的个 人投资 者、 机构 投资 者和 合格的 境外 机构 投资 者 ( 法律、 法规、 规章 禁止投 资证 券投 资基 金的 除外 ) 。 (二) 申购 与赎 回办 理的 场所 本系列 基金 的申 购与 赎回 将通过 销售 机构 进行 , 本 系列基 金的 销售 机构 包括 基金管 理人 和基 金 管理人 委托 的代 销机 构 。 具体的 销售 网点 将由 基金 管理人 在招 募说 明书 、 基 金份额 发售 公告 或其 他 公告中 列明 。 基金 管理 人 可根据 情况 变更 或增 减代 销机构 , 并予 以公 告、 向 中国证 监会 和基 金管 理 人主要 办公 场 所 所在 地中 国证监 会派 出机 构备 案 。 若基金 管理 人或 其指 定的 代销机 构开 通电 话 、 传 真或网 上等 交易 方式 , 投资 人可以 通过 上述 方式 进行 申购与 赎回 , 具体 办法 由基 金管理 人另 行公 告 。 (三) 申购 与赎 回办 理的 时间 1、开 放日 及开 放时 间 本系列 基金 的开 放日 是指 为投资 人办 理基 金申 购 、 赎回等 业务 的证 券交 易所 交易日 。 具体 业务 办理时 间由 基金 管理 人与 代销机 构约 定。 若出现 新的 证券 交易 市场 、 证 券交 易所 交易 时间 变 更或其 他特 殊情 况 , 基 金 管理人 将视 情况 对 前述开 放日 及具 体业 务办 理时间 进行 相应 的调 整并 公告。 投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回 或转 换申 请的 , 其 基金份 额申 购、 赎 回价格 为下 次办 理基 金份 额申购 、赎 回时 间所 在开 放日的 价格 。 2、申 购的 开始 时间 及业 务 办理时 间 本系列 基金 自《 基金 合同 》生效 后不 超 过30 个工 作 日的时 间起 开始 办理 申购 。 本系列 基金 已 于 2003 年7 月 28 日开 始办 理日 常申 购 业务。 3、赎 回的 开始 时间 及业 务 办理时 间 本系列 基金 自 《基 金合 同 》 生 效后 不超 过3 个月 的 时间起 开始 办理 赎回 。 本 系列基 金 已 于 2003 年9 月29 日开 始办 理赎 回 业务。 (四) 申购 与赎 回的 原则 1 、未知价 原则,即 各基金的申 购与赎回 价格以受 理申请 当日收市 后计算的 基金份 额净值为 基 准进行 计算 ;


48 2、各 基金 采用 金额 申购 和 份额赎 回的 方式 ,即 申购 以金额 申请 ,赎 回以 份额 申请; 3 、各基金 份额持有 人赎回时, 基金管理 人按先进 先出的 原则,对 该持有人 账户在 该销售机 构 托管的 基金 份额 进行 处理 ,即先 确认 的份 额先 赎回 ,后确 认的 份额 后赎 回; 4 、当日的 申购与赎 回申请可以 在当日交 易结束时 间前撤 消,在当 日的交易 时间结 束后不得 撤 销; 5、基 金的 申购 与赎 回以 书 面方式 或经 基金 管理 人认 可的其 他方 式进 行; 6 、基金管 理人在不 损害基金份 额持有人 权益的情 况下可 更改上述 原则,但 应最迟 在新的原 则 实施前 三个 工作 日在 至少 一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 予以 公告 。 (五) 申购 与赎 回的 程序 1、申 购和 赎回 的申 请方 式 基金投 资人 必须 根据 基金 管理人 和基 金销 售代 理人 规定的 手续 , 在 开放 日的 交易时 间段 内提 出 申购或 赎回 的申 请。 投资人 申购 本系 列基 金, 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金。 投资人 提交 赎回 申请 时, 其在销 售机 构( 网点 )必 须有足 够的 基金 份额 余额 。 2、申 购和 赎回 申请 的确 认 基金管 理人 应以 在基 金申 购、 赎 回的 交易 时间 段内 收到申 购和 赎回 申请 的当 天作为 申购 或赎 回 申请日 (T 日 ) , 并 在T+1 工作日 对该 交易 的有 效性 进行确 认 。 投 资人 可 在 T+2 工作 日及 之后 通过 本 公司客 户服 务电 话或 到其 提出申 购与 赎回 申请 的网 点进行 成交 查询 。 3、申 购和 赎回 的款 项支 付 申购采 用全 额缴 款方 式 , 若 资金在 规定 时间 内未 全额 到账则 申购 不成 功 。 若 申购 不成功 或无 效, 基金管 理人 或基 金管 理人 指定的 代理 人将 投资 人已 缴付的 申购 款项 本金 退还 给投资 人。 投资人 赎回 款按 有关 规定 自成交 确认 日 起5 个 工作 日内划 往赎 回人 银行 账户 。 在发 生巨 额赎 回 时,款 项的 支付 办法 参照 《基金 合同 》有 关条 款处 理。 (六) 申购 与赎 回的 数额 限制 1、申 请申 购基 金的 金 额 通过代 销网 点申 购和 直销e 网金的 单笔 最低 金额 为100 元人民 币( 含申 购费 ) 。 通过直 销柜 台首 次申 购的 最低金 额为10万 元人 民币 (含 申购 费) , 追 加申 购最 低金额 为100元人 民 币(含申 购费) 。已在直销 中心 有认 购 本基金 记录的 投资人 不 受首次申 购最低金 额的限制 ,但 受 追加申 购最 低金 额的 限制 。 代销网 点的 投资 人欲 转入 直销柜 台进 行交 易要 受直 销柜台 最低 金额 的限 制。 基金管 理人 可根 据 49 市场情 况, 调整 首次 申购 的最低 金额 。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额时 ,不 受最低 申购 金额 的限 制。 投资人 可多 次申 购 , 对 单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会 另有 规 定的除 外。 2、申 请赎 回基 金的 份额 投资人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回 。 本 系列 基 金按照 份额 进行 赎回 , 申 请赎回 份额 精确 到 小数点 后两 位 , 单 笔赎 回 份额不 得低 于100 份 , 投 资 人交易 账户 余额 不得 低于100 份 , 如 进行 一笔 赎 回后交 易账 户中 基金 份额 余额将 低于100 份, 余额 做 强制赎 回处 理。 基 金管理人 可根据 市场情况 调整上述 申购与 赎回的程 序和数额 限制, 但应最迟 在调整生 效前3 个工作 日在 至少 一种 中国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。 (七) 申购 和赎 回的 数 额 和价格 1 、申 购份 额的 计算 本基金 将采 用外 扣法 计算 申购费 用及 申购 份额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/[1+ 申购 费率] 申购费 用 = 申购 金额 - 净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 申购费用、 净 申 购 金额 的 计算 按 四舍 五入 方法 , 保 留 到小 数点 后两 位 。 申 购 份额的 计算 结果 保 留小数 点后 两位 ,两 位以 后舍去 ,舍 去部 分所 代表 的资产 归基 金财 产所 有。 2、赎 回金 额 赎回金 额为 赎回 总额 扣减 赎回费 用 。 赎 回总 额保 留小 数点后 两位 , 小数 点两 位以 后的部 分舍 去, 舍去部 分代 表的 资产 归基 金所有 。 赎回总 额= 赎 回份 数×T 日 基金份额 净值 赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率 赎回金 额= 赎 回总 额- 赎回费用 赎回费 用由 赎回 人承 担, 赎回费 用50% 归 登记 注册 机构,50% 计 入基 金资 产, 归基金 所有, 作 为对 其他持 有人 的补 偿。 3 、基 金份 额净 值的 计算 公式 T日基 金份 额净 值=T 日基 金资产 净值/T日 基金 份额 T 日的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算, 并在 T+1 日公告 。遇 特殊 情况 ,可 以适当 延迟 计算 或 公告, 并报 中国 证监 会备 案。


50 九、 费用概况 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 《 基金 合同 》生 效后 的基金 信息 披露 费用 ; (4) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (5) 《 基金 合同 》生 效后 的会计 师费 和律 师费 ; (6) 证券 交易 费用 ; (7) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》规 定可 以列 入的其 他费 用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人按照 公允 的市 场价 格确 定,法 律法 规另 有规 定时 从其规 定。 本系列 基金 共同 承担 的基 金费用 按 照1/n 的比 例由 各基金 分摊 。 (n = 本 系列 基金所 包含 基 金 的数目 。 ) 除各 基金 个别 清 算、 单 独公 告及 其他 由基 金管理 人依 公允 的原 则决 定经托 管人 认可 的只 涉及 某基金所产 生的费用由该 基金独自承 担外,其他基 金费用均为 本款所称之本 系列基金共同 承 担的费 用。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 基金 管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金 项目 消费品 灵活配置 债券 年管理 费率 1.5% 1.3% 0.6% 计算方 法 H=E ×1.5% ÷当 年天 数 H =E×1.3% ÷当 年天 数 H=E×0.6% ÷当 年天 数 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金 财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人, 若遇 法定 节假 日、 休息日 ,支 付日 期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 基金 托 管费


51 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金 项目 消费品 灵活配置 债券 年托管 费率 0.25% 0.25% 0.20% 计算方 法 H=E×0.25% ÷ 当年 天数 H=E×0.25% ÷ 当年 天数 H=E×0.20% ÷ 当年 天数 基金托 管费每日计提, 按月支付 。由基金管理人 向基金托 管人发送基金托 管费划付 指令,基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日, 支付 日期 顺延。 (3 ) 基 金首 次发 行中 所发 生的律 师费 和会 计师 费等 费用自 基金 发行 费用 中列 支, 不另 从基 金 财产 中支付,与 基金有关的法 定信息披露 费按有关法规 列支;若本 系列基金发行 失败,发行费 用 由基金 管理 人承 担。 《基 金 合同》 生效 后的 各项 费用 按有关 法规 列支 。 (4) 本条 第1 款第 (3 ) 至第 (7) 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相应 协议的 规定 , 按 费用实 际支 出金 额支 付, 列入当 期基 金费 用。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管 理人和基金托管 人因未履 行或未完全履行 义务导致 的费用支出或基 金财产的 损失,以 及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。 4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 , 根 据 《 基金 合同》 , 调整 基金 管理费 率和 基金 托管 费率。降低 基金管理费率 和基金托管 费率,无须召 开基金份额 持有人大会; 调高基金管理 费 率和基 金托 管费 率, 须由 基金份 额持 有人 大会 审议 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、基 金的 申购 费 本系列 基金 的申 购费 率表 如下: 基金 申购金额 (含申 购费 ) 消费品 灵活配置 债券 大于等 于 500 万 1000 1000 1000 大于等 于 200 万 ,小 于 500 万 0.5% 0.5% 0.4%


52 大于等 于 100 万 ,小 于 200 万 1.0% 1.0% 0.6% 小于 100 万 1.2% 1.2% 0.8% 申购费 用用于本系列基 金的市场 推广、销售、注 册登记等 各项费用。投资 人在一天 之内如果 有多笔 申购 ,适 用费 率按 单笔分 别计 算。 本基金 将采 用外 扣法 计算 申购费 用及 申购 份额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/[1+ 申购 费率] 申购费 用 = 申购 金额 - 净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 申购费用、 净 申 购 金额 的 计算 按 四舍 五入 方法 , 保 留 到小 数点 后两 位 。 申 购 份额的 计算 结果 保 留小数 点后 两位 ,两 位以 后舍去 ,舍 去部 分所 代表 的资产 归基 金财 产所 有。 2 、基 金的 赎回 费 赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ,费 率如 下: 基金 持有天数 消费品 灵活配置 债券 730 天 以下 0.5% 0.5% 0.3% 730 ( 含)-1460 天 0.3% 0.3% 0.3% 1460 天以 上( 含) 0.3% 0.3% 0% 赎回费 用 50% 归 注册 登记 机构,50% 归基 金财 产所 有,作 为对 其他 持有 人的 补偿。 赎回金 额的 计算 : 赎 回金额为 赎回总额 扣减赎 回费用。 赎回总额 保留小 数点后两 位,小数 点两位 以后的部 分舍 去,舍 去部 分代 表的 资产 归基金 所有 。 赎回总 额= 赎 回份 数×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率 赎回金 额= 赎 回总 额- 赎回费用 基金管 理人可以调整申 购费率和 赎回费率,最新 的申购费 率和赎回费率在 更新的招 募说明书 中列 示。费率如 发生变更,基 金管理人最 迟将于新的费 率开始实施 前两日内在至 少一种中国证 监 会指定 的信 息披 露媒 体公 告。 3 、基 金转 换费 用 系列内 基金 间转 换费 率 为 0.4 % ,其 中 25 %计 入转 出 基金的 财产 。 本系列 基金 与多 策略 增长 基 金之 间转 换: 转换 费率 为 0.4% , 25 %转 换费 计入 转出基 金财 产, 其 53 余用于 注册 登记 等费 用。 现金宝 货币 市场 基金 转换 成本系 列基 金: 投资 人持 有现金 宝货 币市 场基 金基 金份 额 90 个自然 日以上 ( 含 90 个 自然 日 )的基 金份 额的 转换 费率 为转出 的基 金金 额申 购转 入基金 所对 应的 申购 费 率的 80 %。 持有 时间 少于 90 个自 然日 的基 金份 额的 转换费 率为 转出 的基 金金 额申购 转入 基金 所 对 应的申 购费 率。 本系列 基金 转换 成现 金宝 货币市 场基 金 : 宝 康消 费 品基金 、 宝康 灵活 配置 基 金转换 成现 金宝 货 币市场 基金 , 转 换费 率为 0.4% , 其 中转 换费 的 25 % 计入转 出基 金财 产, 其 余 用于注 册登 记等 费用 。 宝康债 券基 金转 换成 华宝 兴业现 金宝 货币 市场 基金 , 转换 费率 0.25% , 其 中转 换费 的 25 %计 入转 出 基金财 产, 其余 用于 注册 登记等 费用 。 本系列 基金 与动 力组 合基金 、收 益增 长基 金、 先进 成长基 金 、 行业 精选 基金 、 大盘 精选 基金 、 上证 180 价值 ETF 联接基 金、新 兴产 业基 金 、 可转 债基金 、上证 180 成长 ETF 联接基金 、医 药生 物基金 、 资源 优选 基金 、 服务优 选基 金 、 创 新优 选 基金 、 生 态中 国基 金、 量 化对冲 基金 、 高端 制造 基金 、 品 质生 活基 金、 稳 健回报 基金 、 事件 驱动 基 金、 新价 值基 金、 万物 互 联基金 转换 , 转换 费用 由二部 分组 成: 转出 基金 赎回费 和转 入基 金与 转出 基金的 申购 补差 费。 赎回费 : 按 转出 基金 正常 赎回时 的赎 回费 率收 取费 用。 其 中 25% 归转 出基 金 基金财 产, 其余 作 为注册 登记 费和 相关 的手 续费。 申购补 差费 : 按照 转入 基 金与转 出基 金的 申购 费率 的差额 收取 补差 费 。 转 出 基金金 额所 对应 的 转出基 金申 购费 率低 于转 入基金 的申 购费 率的 ,补 差费率 为转 入基 金和 转出 基金的 申购 费率 差额 ; 转出基 金金 额所 对应 的转 出基金 申购 费率 高于 转入 基金的 申购 费率 的, 补差 费为零 。 基金的 转换 公式 为: A=[B ×C×(1-D )] ÷E 其中, A 为转 换后 的基 金份 额数 量; B 为拟 被转 换的 原基 金份 额数量 ; C 为转 换当 日原 基金 份额 净值; D 为转 换费 率; E 为转 换后 基金 份额 净值 。 转入份 额保 留小 数点 后两 位,小 数点 后两 位以 后的 余额对 应的 部分 计入 基金 财产。 十、 《招募说明书》 更新 部分的说明


54 根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集 证 券投资基 金运 作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、 《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 兴业基 金 管理有 限公 司对 《华 宝兴 业 宝康 系列 开放 式证 券投 资基金 招募 说明 书 》 作如 下更新 : 1、 “ 三、 基金 管理 人 ” 更 新了基 金管 理人 的相 关信 息 。 2、 “ 四、 基金 托管 人 ” 更 新了基 金托 管人 的相 关信 息 。 3、 “ 五、 相关 服务 机构 ” 更新了 本系 列基 金 代 销机 构 的相 关信 息 。 4、 “九 、 基 金转 换” 更 新了 本 系列 基金 办理 转换 业务的 受理 场所 及本 基金 与其他 基金 转换 的 相关内 容 。 5、 “ 十、 基金 的投 资 ” 更新 了截 至 2017 年 6 月 30 日的基 金投 资组 合报 告 。


6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 更新了截至2017 年6 月30 日的 基金 业绩 数据 。 7、 “ 二十 三、 对基 金份 额持有 人的 服务 ”更 新了 本系列 基金 定期 定额 投资 计划的 信息 。 8、 “ 二十 四、 其他 应披 露事项 ”对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露。 上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。





华宝 兴业 基金 管 理有限 公司

























































































2017 年8 月24 日