大成 正向回报混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成正向回报灵活配置混合型证券投资基
金 更新招募说明书摘要
2017 年第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一七 年 八 月
大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-1
重 要 提 示
大成正 向回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经中 国证 监会 2015
年 5 月 11 日证 监许 可 【2015 】868 号文 予 以注 册 。 基金合 同 于 2015 年 7 月 8 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本更新 招募 说明 书 根 据基 金合同 编写 ， 并经 中国 证 监会注册。 基 金合 同是 约 定基金 当事
人之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基 金投 资者 自依 基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持
有人和 基金 合同 的当 事人 ，其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ，
并按照《 证券投资 基金法》 、 《公开募 集证券 投资基金 运作办法》 、基金 合同及其 他有关规 定
享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 者欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新的招募说明书所载 内容截止日为2017 年7 月8日 （其中人员变动信息以 公告日为
准） ， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2017年3 月31日 ，所 列财 务数 据未 经审计 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-2
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公
司、中 泰信 托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事；2008 年
8 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ； 2012 年 4 月 ， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 副
董事长 ； 2012 年 11 月 至今 ， 任中 泰信 托有 限责 任公 司监事 会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 ；
2014 年 10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ； 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总 经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任 厦门 大学 财经系 教师 ；大成 正向回报混合型证券投资基金
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1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年
2 月， 任人 民日 报社 事业 发 展局企 业管 理处 副处 长 ； 1999 年 2 月 至今 任职 于中 泰信托 有限 责
任公司 ，历 任副 总裁 、总 裁，现 任中 泰信 托有 限责 任公司 董事 、总 裁。
孙学林 先生 ，董 事， 硕士 研究生 。具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。现 任中国 银
河投资 管理 有限 公司 党委 委员 、 总 裁助 理， 兼任 投 资二部 总经 理兼 行政 负责 人、 投资 决策 委
员会副 主任 。2012 年 6 月 起，兼 任镇 江银 河创 业投 资有限 公司 总经 理、 投资 决策委 员会 委
员。
黄隽女 士， 独立 董事 ，经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ，
中国人 民大 学艺 术品 金融 研究所 副所 长。
叶林先 生 ， 独 立董 事 ， 法 学博士 。 现任 中国 人民 大 学法学 院教 授 、 民 商法 教 研室主 任，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独立 董事 ，金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经
大学金 融学 国家 级教 学团 队成员 ， 东北 财经 大学 开 发金融 研究 中心 助理 研究 员， 主要 从事 金
融业产 业组 织结 构 、 银 行 业竞争 方面 的研 究 。 参 与 两项国 家自 然科 学基 金 、 三项国 家社 科基
金、 三 项教 育部 人文 社会 科 学一般 项目 、 多 项省 级创 新 团队项 目， 并负 责撰 写项 目 总结报 告，
在国内 财经 类期 刊发 表多 篇学术 论文 。
金李先 生 ， 独 立董 事 ， 博 士。 现任 英国 牛津 大学 商 学院终 身教 职正 教授 （ 博 士生导 师）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授（ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研 究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生，高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风
险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2000 年 1 月 ，先 后任 中国 银河证 券有 限
责任公 司审 计部 、合 规（ 法律） 部总 经理 ；2007 年 1 月， 任中 国银 河投 资管 理有限 公司 董
事、常 务副 总裁 、党 委委 员；2010 年 7 月， 兼任 吉 林省国 家生 物产 业创 业投 资有限 责任 公
司董事 长兼 总经 理、 吉林 省国家 汽车 电子 产业 创业 投资有 限责 任公 司董 事；2012 年 6 月，
兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长 ；2012 年 7 月， 任中 国银 河投 资管 理 有限公 司总 裁；
2015 年 1 月起 ，任 大成 基 金管理 有限 公司 监事 长。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-4
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ，现 任信 息技 术部总 监。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 ，中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。曾 任职 于中国 农
业银行 深圳 分行 、日 本三 和银行 深圳 分行 、普 华永 道会计 师事 务所 深圳 分所 。2010 年 6 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司， 历任 计划 财务 部高 级 会计师 、 总监 助理 ， 现 任 计划财 务部 副总
监。2016 年 10 月起 兼任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生， 副总 经理 ，哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委（ 政府 ）办公 室
副主任 ， 深圳 市广 聚能 源 股份有 限公 司副 总经 理兼 广聚投 资控 股公 司执 行董 事、 总经 理， 深
圳市人 民政 府国 有资 产监 督管理 委员 会副 处长 、处 长。2015 年 1 月加 入大 成 基金管 理有 限
公司， 任公 司副 总经 理。
温智敏 先生， 副总 经理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾 任 职于 Hunton & Williams 美国及国 际
律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲
有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 首
席战略 官 ， 2015 年 8 月 起 任公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司
董事。
周立新 先生 ，副 总经 理， 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、新疆 精
河县团 委副 书记 、 新疆 精 河县人 民政 府体 改委 副 主 任、 新疆 精河 县八 家户 农 场党委 书记 、 新
疆博尔 塔拉 蒙古 自治 州团 委副书 记及 少工 委主 任、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司办 公室 主
任、江 苏省 铁路 发展 股份 有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责
人、中 国华 闻投 资控 股有 限公司 燃气 战略 管理 部项 目经理 。2005 年 1 月加 入 大成基 金管 理
有限公 司 ， 历 任客 户服务 中心总 监助 理 、 市 场部副 总经理 、 上海 分公 司副总 经理 、 客 户服 务
部总监 兼上 海分 公司 总经 理、公 司助 理总 经理 ，2015 年 8 月起 任公 司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。曾 任财 政部 世界 银行 司科长 ，
世界银 行中 国执 基办 技术 顾问 ， 财 政部 办公 厅处 长 ， 全 国社 保基 金理 事会 办 公厅处 长 、 海 外
投资部 副主 任。2016 年 7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司，2017 年 2 月 起任 公 司副总 经理 。
姚余栋 先生 ，副 总经 理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。曾任 职于 原国 家经 贸委 企业司 、
美国花 旗银 行伦 敦分 行 。 曾任世 界银 行咨 询顾 问 ， 国际货 币基 金组 织国 际资 本市场 部和 非洲
部经济 学家 ， 原黑 龙江 省 招商局 副局 长 ， 黑 龙江 省 商务厅 副厅 长 ， 中 国人 民 银行货 币政 策二大成 正向回报混合型证券投资基金
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司副巡 视员 ，中 国人 民银 行货币 政策 司副 司长 ，中 国人民 银行 金融 研究 所所 长。2016 年 9
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任首 席 经 济学 家，2017 年 2 月 起任 公司 副总 经理。
陈翔凯 先生 ， 副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。 曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理。2016 年 11 月 加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
赵冰女 士， 督察 长， 清华 大学工 商管 理硕 士。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、
专业联 络部 、 基金 公司 会 员部 ， 曾 任中 国证 券业 协 会分析 师委 员会 委员 、 基 金销售 专业 委员
会委员 。 曾参 与基 金业 协 会筹备 组的 筹备 工作 。 曾 先后任 中国 证券 投资 基金 业协会 投教 与媒
体公关 部负 责人 、 理财 及 服务机 构部 负责 人 。 2017 年 7 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
2、本 基金 基金 经理
杨挺先 生 ， 工 学硕 士 ， 证 券从业 年 限9 年 。 曾任 广 发证券 股份 有限 公司 发展 研究中 心研
究员；2012 年 8 月起 任职 于大成 基金 管理 有限 公司 研究部 ，历 任研 究部 研究 员、基 金经 理
助理。 2014 年6 月26 日至2015 年7 月21 日 任大 成健 康产业 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ，
2015 年7 月 22 日起 任大 成健康 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 2015 年7 月 8 日任 大成
正向回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 具有基 金从 业资 格。 国籍 ：中国
3、公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主席 1 名 ，其他 委
员 7 名 ，名 单如 下：
陈 翔凯 ，公 司副 总经理 ，股 票投 资决 策委 员会主 席； 李本 刚， 基金 经理， 股票 投资 部
总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 路 荣强 ， 研 究部 总 监， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 周德 昕，
基金经 理 ， 股 票投 资部 成 长组投 资总 监 ， 股 票投 资 决策委 员会 委员 ； 苏秉 毅 ， 基 金经 理， 数
量与指 数投 资部 副总 监， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 徐 彦， 基金 经理 ， 股 票投 资部价 值组 投
资总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 于 雷， 交易 管 理部总 监 ， 股 票投 资决 策 委员会 委员 ； 郑
刚，风 险管 理部 总监 ，股 票投资 决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 大成 正向回报混合型证券投资基金
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二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中 国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日 依法成 立。 中
国农业 银行 股份 有限 公司 承继原 中国 农业 银行 全部 资产 、 负 债、 业务 、 机 构网 点和员 工 。 中
国农业 银行 网点 遍布 中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领域 最广 ， 服
务对象 最多 ， 业务 功能 齐 全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外， 中国 农业 银 行同样 通过 自己
的努力 赢得 了良 好的 信誉 ，每年 位居 《财 富》 世界500 强企 业之 列。 作为 一家 城乡并 举、 联
通国际 、功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行， 中国 农业 银行一 贯秉 承以 客户 为中 心的经 营理 念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩
突出 ，2004 年被 英国 《 全 球托管 人 》 评为 中国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中 国农业 银行 通过
了美国SAS70 内部 控制 审 计， 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告。 自2010 年 起中国 农业 银
行连续 通过 托管 业务 国际 内控标 准（ISAE3402 ） 认 证，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-7
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖盛 典 ” 中 成
绩突出 ， 获 “ 最佳 托管 银 行” 奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》 杂 志颁 发 的 “ 最佳 资产 托
管奖 ” 。2012 年荣 获第 十 届中国 财经 风云 榜 “最 佳 资产托 管银 行 ” 称 号；2013 年至2016 年连
续荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司授 予的 “ 优
秀托管 机构 奖” 称号 ； 2015 年、 2016 年 荣获 中国 银行 业协会 授予 的 “ 养老 金业 务最佳 发展 奖”
称号。
中国 农业 银行 证券 投资 基金托 管部 于1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养 老金 管理 中心 ，内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近140 名， 其中 具 有高级 职称 的专 家30 余名 ， 服 务团 队
成员专 业水 平高 、 业务 素 质好 、 服 务能 力强 ， 高 级 管理层 均有20年 以上 金融 从业经 验和 高级
技术职 称， 精通 国内 外证 券市场 的运 作。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 到2017 年6 月30 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基
金共372只。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-8
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2．场 外代 销机 构
1、 中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
3、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-9
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
4、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
5、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
6、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
7、国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
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08-10
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
8、 中 信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
9、中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
10、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
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08-11
11 、 申万 宏源 证券 有限 公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
12、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
13、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
14、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-12
网址：WWW.EWWW.COM.CN
15、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
16、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
17、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
18、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
19、中 原证 券股 份有 限公 司 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-13
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377
联系人 ：程 月艳 、 李盼 盼
联系电 话:0371--69099882
联系传 真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
20、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
21、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
22、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-14
网址：http://www.hsqh.net
23、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址 ：www.qh168.com.cn
24、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
25、 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
26、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-15
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
27 、宏 信证 券有 限责 任 公司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
28、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
29、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
30、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
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08-16
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
31、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
32、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
33、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 1003 单元
法定代 表人 ： 李兴 春
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
34、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-17
网址：www.chtfund.com
35、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
36、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
37、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
38、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
住所：上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-18
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
39、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
40、北 京虹 点基 金销 售有 限公司( 原北 京乐 融多 源投 资咨询 有限 公司)
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
41、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一期 ） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
42、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-19
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站 ：www.lufunds.com
43、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
44、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
45、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 , 400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-20
46、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
47、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 （原 北京 蒽次 方资 产管理 有限 公司 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-21
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四、基金的名称
本基金 名称 ：大成 正 向回 报灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
七 、基金的投资目标
在保持 资产 流动 性的 基础 上， 通过 有效 控制 组合 下 行风险 优化 组合 收益 ， 力 争实现 基金
资产长 期稳 定增 值。 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-22
八 、基金的投资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 ( 包
括中小板、 创业板 及其他 经中国证监 会核准 上市的 股票)等权 益类金融 工具、 债券等固 定收
益类金 融工 具( 包括 国债 、 央行票 据 、 金融 债 、 企 业 债、 公司 债、 次级 债、 中 小企业 私募 债、
地方政 府债 券、 中期 票据 、可转 换债 券( 含分 离交 易 可转债)、 短期 融资 券、 资 产支持 证券 、
债券回购、 银行存 款等) 、 权证、股指 期货 以 及法律 法规或中 国证监会 允许基 金投资的 其他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法 律法规或 监管机构 以后允 许基金投 资其他品 种，基 金管理人 在履行适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票等 权益 类占 基金 资产 的比例 为 0% —95% ； 债券 、 货币市 场
工具、银行 存款等 固定收 益类资产占 基金资 产比例 不低于 5% ；每个 交易日 日 终在扣除股 指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 保持 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值的 5%；权 证、股 指 期货及其他 金融工 具的投 资比例依照 法律法 规或监 管机构的规 定
执行。
九 、基金的投资策略
1、大 类资 产配 置策略
本基金 的资 产配 置目 标是 严格控 制组 合的 下行 风险 ， 主要控 制方 式一 是分 析宏 观经济 形
势和各 类型 资产 价格 变化 趋势 ， 灵 活调 整债 券、 股 票等资 产的 投资 比例 ， 规 避或减 小某 一类
资产的 趋势 下行 对组 合的 影响 ； 二 是对 股票 类风 险 资产坚 持绝 对收 益投 资理 念， 充分 发挥 基
金管理 人研 究团 队和 投资 团队 “ 自下 而上 ”的 主动 选股能 力 ， 结 合定 性与 定 量分析 ， 选择 具
有长期 持续 增长 能力 的公 司。
2、股 票投 资策 略
基金经 理主 要通 过公 司基 本状况 和股 票估 值两 个方 面进行 筛选 股票 ：
（1） 公司 基本 状况 分析
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品研 发 能力 、 公 司治 理等 多方 面 的运营 管理
能力， 判断 公司 的核 心价 值与成 长能 力， 选择 具有 良好经 营状 况的 上市 公司 股票。
经营模 式方 面 ， 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上大成 正向回报混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-23
市公司 股票 ； 产 品研 发能 力 方面， 选择 具有 较强 的自 主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ；
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力 、 成 长和 股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 ， 选
择优良 财务 状况 的上 市公 司股票 。 盈 利能 力方 面， 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 （ROE ）
等指标 ； 成 长和 股本 扩张 能力方 面， 主要 考察 主营 业务收 入增 速、 净资 产增 速、 净 利润 增速 、
每股收益（EPS） 增速、 每 股现金流净 额增速 等指标 ；现金流管 理能力 方面， 主要考察每 股
现金流 净额 等指 标。
（2） 股票 估值 分析
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 、 相 对价 值、 收购 价 值等方 面的 研究 ， 考 察市 盈 率 （P/E）、
市净率 （P/B ） 、 企 业价 值/ 息税前 利润 （EV/EBIT ） 、 自由现 金流 贴现 （DCF ） 等 一系列 估值 指
标，给 出股 票综 合评 级， 从中选 择估 值水 平相 对合 理的公 司。
本基金 将结 合公 司状 况以 及股票 估值 分析 的基 本结 论， 选择 具有 竞争 优势 且估 值具有 吸
引力的 股票 。 基金 经理将 按照公 司的 投资 决策 程序 ， 审 慎精 选， 权衡 风险 收 益特征 后 ， 根 据
市场波 动情 况构 建股 票组 合并进 行动 态调 整。
3、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式 ， 获 得 与风险 相匹 配的 投资 收益 ， 以 实现 在
一定程 度上 规避 股票 市场 的系统 性风 险和 保证 基金 资产的 流动 性 。 本 基金 通过 分析未 来市 场
利率趋 势及 市场 信用 环境 变化方 向 ， 综 合考 虑不 同 券种收 益率 水平 、 信用 风 险、 流动 性等 因
素， 构造 债券 投资 组合 。 在实际 的投 资运 作中 ， 本 基金将 运用 久期 控制 策略 、 收 益率 曲线 策
略、类 别选 择策 略、 个券 选择策 略等 多种 策略 ，获 取债券 市场 的长 期稳 定收 益。
4、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 ， 前瞻 性判 断经 济 周期 ， 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债
的配置 比例 。 同时 ， 根 据 债券市 场的 收益 率水 平， 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 ， 综 合考 虑
个券的 信用 等级 （如 有） 、 期限、 流动 性、 息票 率、 提前偿 还和 赎回 等因 素， 结合债 券发 行
人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务
水平等 ，以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平， 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募 债 投资 ， 主 要采 取分 散投 资 ， 控 制个 债
持有比 例 。 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时， 采取 “尽 早出 售 ” 策 略， 控制 投资 风大成 正向回报混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-24
险。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 ， 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 ， 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ，选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则参 与股 指期 货投 资 。 本基金 将根 据对 股票 市场 现货和 期货 市场 的分 析 ， 发挥股 指期 货杠
杆效应 和流 动性 好的 特点 ， 采 用股 指期 货在 短期 内 取代部 分现 货 ， 获 取市 场 敞口 ， 投 资策 略
包括多 头套 期保 值和 空头 套期保 值 。 多 头套 期保 值 指当基 金需 要买 入现 货时 ， 为 避免 市场 冲
击， 提前 建立 股指 期货 多 头头寸 ， 然后 逐步 买入 现 货并解 除股 指期 货多 头 ， 当完成 现货 建仓
后将股 指期 货平 仓 ； 空 头 套期保 值指 当基 金需 要卖 出现货 时 ， 先 建立 股指 期 货空头 头寸 ， 然
后逐步 卖出 现货 并解 除股 指期货 空头 ， 当现 货全 部 清仓后 将股 指期 货平 仓 。 本基金 在股 指期
货套期 保值 过程 中， 将定 期测算 投资 组合 与股 指期 货的相 关性 、投 资组 合 beta 的 稳定 性，
精细化 确定 投资 方案 。
十、基金的业绩比较 基准
一年期 银行 定期 存款 利率+2%
本基金 在控 制下 行风 险的 前提下 为投 资者 谋求 资本 的长期 增值 。 以 “ 一年 期银 行定期 存
款利率+2% ”作 为业 绩比 较 基准可 以较 好地 反映 本 基 金的投 资目 标。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准 ， 基 金
管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ， 依据 维护 投资 者合法 权益 的
原则 ， 经 与 基 金托 管人 协商 一致并 按照 监管 部门 要求 履行适 当程 序后 调整 本基 金的业 绩比 较
基准 。 业 绩比 较基 准的 变 更须经 基金 管理 人和 基金 托管人 协商 一致 ， 并及 时 在指定 媒体 上公
告，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 低于 股票型 基金 ， 高于 货币 市 场基金 与债大成 正向回报混合型证券投资基金
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券型基 金， 属于 风险 水平 中高的 基金 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于 2017 年 7 月 20 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成积 极成 长混合 型 证券投 资基 金 2017 年第 1 季度报 告，
截止 2017 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 170,184,238.22 89.70
其中： 股票
170,184,238.22 89.70
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
185,000.00 0.10
其中： 债券
185,000.00 0.10
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
18,864,345.26 9.94
8 其他资 产
488,881.42 0.26
9 合计
189,722,464.90
100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 5,071,148.11 2.71
C 制造业 129,107,056.20 69.00
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- 0.00
E 建筑业 15,489,645.50 8.28
F 批发和 零售 业 20,456,493.93 10.93 大成 正向回报混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-26
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 42,964.32 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - 0.00
J 金融业 - 0.00
K
房地产 业
- 0.00
L
租赁和 商务 服务 业
- 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
- 0.00
S 综合 - 0.00
合计 170,184,238.22 90.96
（三） 报告 期末 按行 业分 类的沪 港通 投资 股票 投资 组合
无
（四） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 603108 润达医 疗 350,900 11,330,561.00 6.06
2 300180 华峰超 纤 422,600 11,034,086.00 5.90
3 000661 长春高 新 89,800 9,878,000.00 5.28
4 600056 中国医 药 415,446 9,821,143.44 5.25
5 300156 神雾环 保 263,200 9,212,000.00 4.92
6 600998 九州通 461,043 8,994,948.93 4.81
7 603737 XD 三 棵树 111,197 7,985,056.57 4.27
8 002002 鸿达兴 业 923,200 7,847,200.00 4.19
9 002050 三花智 控 714,754 7,669,310.42 4.10
10 300461 田中精 机 111,182 7,571,494.20 4.05
（五） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00 大成 正向回报混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-27
7 可转债 （可 交换 债） 185,000.00 0.10
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 185,000.00 0.10
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113012 骆驼转 债 1,850 185,000.00 0.10
（七 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
（九） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 力 争 利用股 指期 货的 杠杆 作用 ， 降 低股 票
仓位频 繁调 整的 交易 成本 和跟踪 误差 ，达 到有 效跟 踪标的 指数 的目 的。
（十 一 ） 报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 大成 正向回报混合型证券投资基金
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08-28
（十二 ）投 资组 合报 告附 注
1、 本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期 无 被监 管部门 立案 调查 ， 或在 报 告编制 日前
一年内 受到 公开 谴 责 、处 罚的情 形：
2、本基金投 资的前 十名股 票中，没有 投资于 超出基 金合同规定 的备选 股票库 之外的股
票。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 182,259.43
2 应收证 券清 算款 303,171.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,450.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 488,881.42
4、报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情
况说明
1 603108 润达医 疗 11,330,561.00 6.06 临时停 牌
2 002050 三花智 控 7,669,310.42 4.10 临时停 牌
6、由 于四 舍五 入原 因， 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一）自基 金合同 生效日 （2015年7 月8日） 至2017 年3 月31日以 来完整 会计年 度的基金
份额净 值增 长率 以及 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较： 大成 正向回报混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-29
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2015.7. 8-2015.12.31 -10.90% 2.61% 1.80% 0.01% -12.70% 2.6%
2016.1.1-2016.12.31 -26.04% 1.93% 3.44% 0.01% -29.48% 1.92%
2017.1.1-2017.3.31 3.79% 0.74% 0.82% 0.01% 2.97% 0.73%
2015.7.8-2017.3.31
-31.60% 2.03% 6.17% 0.01% -37.77% 2.02%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较 ：
大成正向回报灵活配 置混 合型证券投资基金累 计 份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准
收益率的历史走势对 比图
（2015 年 7 月 8 日至 2017 年 3 月 31 日）
注： 按 基金 合同 规定， 本基 金自基 金合 同生 效之 日 起6 个月 内为 建仓 期。 截 至报 告期末 ，
本基金 的各 项投 资比 例已 达到基 金合 同中 规定 的各 项比例 。
十四、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 大成 正向回报混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-30
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用 （包 括但 不限 于场 地费 、会计 师费 、律 师费 和公 证费） ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －8 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 大成 正向回报混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-31
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法律法 规的要 求，对2017年2 月23 日公布 的《大成 正向回报 灵活配 置混合 型 证券投资 基
金 招募 说明 书 （2017年第1 期） 》 进行 了更 新， 并根 据 本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资经 营
活动进 行了 内容 补充 和 更 新， 主 要更 新的 内容 如下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八 月 二十 三 日
