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军工分级(502003)

军工分级:更新招募说明书摘要(2017年8月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
易 方达军工 指数 分级证 券投资 基金 
更 新的 招 募说明 书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
 
二〇一七年 八月


I 重要提示 本基金根据2015 年4 月 21 日中国证券监督管理委 员会 《关于准予易 方达军 工指数分 级证券投资基金募集 注册 的批复》 (证监许 可 [2015 ]672 号) 进行募集 。 本基 金的基金合 同于2015 年7 月 8 日正式 生效。 本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写, 并经 中国证监会核准。 基金合 同是约定 基金当事人之间权利 、 义 务的法律文件。 基金投资 人自依基金合同取得 基金 份额, 即成为 基金份额持有人和本 基金 合同的当事人, 其持有 基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同 的 承 认 和接 受 ,并 按照 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合 同 及其 他 有关 规定 享有 权 利 、承 担义 务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的 权利 和义务,应详细查阅 基金 合同。 基金管理人保证 《招募 说 明书》 的内容真实、 准确 、 完整。 本 《招募说明书 》 经中国 证监会注册, 但 中国证监 会对本基金募集的注 册, 并不表明其对本基金 的投 资价值、 市场 前景和收益作出实质 性判 断或保证,也不表明 投资 于本基金没有风险。 本基金采取分级方式 运作 ,本基金的基金份额 包括 基础份额、A 类份额 和 B 类份额。 此三类基金份额分配 不同 的基金代码, 所 代表的基 金资产合并运作 。 其中, 通过事先约定 基金的风险收益分配 , 易 方达军工指数分级证 券投 资基金之基础份额 ( “基础 份额” ) 的场 内份额可分为预期风 险、 收益较低的子份额—— 易 方达军工指数分级证 券投 资基金之稳健 收益类份额 ( “A 类份额” ) , 与预期风险、 收益较高 的子份额 ——易方达 军工 指数分级证券 投资基金之积极收益 类份 额( “B 类份额” ) ,A 类份额、B 类份额在存续期内 始终保持 1:1 的份额配比不变。 从投资者持有的基金 份额 来看, 本基金的基础份额 为股票基金, 主要采用完 全复制策 略跟踪标的指数的表 现, 其风险收益特征与标 的指 数相似。 长期而 言, 其风 险收益水平高 于混合基金、债券基 金和 货币市场基金。与基 础份 额相比,A 类份额具有 预 期风险、收益 较低的特征,其 预期 收益 和预期风险低于基础 份额 ;B 类份额具有预期风 险 、收益较高的 特征,其预期收益和 预期 风险高于基础份额。 本基金投资于证券市 场, 基金净值会因为证券 市场 波动等因素而产生波 动。 投资有风 险 , 投 资者 在 投资 本 基金前 , 敬 请认 真 阅读 本 《招募 说 明 书》 , 全面 认 识本 基金 的 风 险 收 益特征和产品特性, 充分 考虑自身的风险承受 能力 、 理性判断市场, 对认购 (或申购) 基 金的意愿、 时机 、 数量等 投资行为作出独立决 策, 获得基金投资收益 , 亦承 担基金投资中 出现的各类风险。 投资本基金可能遇到 的风 险主要包括: 与本基金指 数化投资方式、 分级运作 方式及特 殊的投 资品种相关的 特有 风险; 市场风险 ; 与基金 运营的实际操作相关 的运 作风险; 因基 金份额持有人大量赎 回或 市场暴跌导致的流动 性风 险; 以及其他意外因素 导 致的不可抗力 风险等。其中,本基 金特 有风险包括: (1 ) 与 本基 金 指 数化 投 资方 式 相 关 的特 定 风险 , 如标 的 指 数 回报 与 股票 市 场平 均 回 II 报偏离的风险 ; 本基金为 保持与业绩比较基准 一致 的风险收益特征而存 在系 统性风险; 本 基金对于无法获取足 额数 量的股票寻找投资替 代品 而潜在的投资替代风 险; 因业绩比较基 准变更或投资组合调 整导 致的标的指数变更风 险; 以及因基金业绩表现 与业 绩比较基准产 生差异而导致的跟踪 偏差 风险等; (2) 与本基金运作方式相 关的特定风险。 如与基金 份额上市交易相关的 流动 性风险、 折溢价风险; 与 B 类份额 基金份额参考净值计 算规 则相关的杠杆风险、 与 A 类份额约定收 益支付方式相关的风 险、A 类份额与 B 类份额的 本 金风险及因基金份额 折算 导致基金份额 风险收益特征变 化风 险; 因基金份额折算业务 过程 中折算方式、 折算业务处 理规则等导致 的份额折算风险;以 及份 额配对转换业务相关 的风 险等; (3 ) 与 本基 金 投 资于 股 指期 货 等 金 融衍 生 品相 关 的特 有 风 险 。如 因 股指 期 货合 约 与 标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展 期风险; 因股 指期货交易 采取保证金制度且盯 市结 算可能导致的盯市结 算风 险; 因所选择 的期货经纪商破产清 算或 违规经营导致的第三 方风 险等。 本基金认购、申购及 赎回 的要求如下: (1 ) 募 集期 内 , 投资 者 通过 场 外 非 直销 销 售 机 构 或本 公 司 网 上交 易 系统 首次 认购 本 基金 的单笔最低限额 为人 民币 100 元, 追加认购单 笔最低金额为人民币 100 元; 投资者通 过本公司直销 中心 首 次认 购 本基金的单笔最低 限额 为人民币 50,000 元,追 加认购单笔最 低限额 为人民币1,000 元。 场内认购采用 “金额认 购” 方式, 单笔 最低认购 数量为 50,000 元人民币;在最低认 购金 额数量的基础上,累 加认 购申报数量须为 1 元的整 数倍。 (2 ) 开 放申 购 、 赎回 业 务后 , 投 资 者办 理 本基 金 场外 申 购 时 ,通 过 场外 非 直销 销 售 机构或本公司网上交 易系 统首次申购的单笔最 低金 额为 10 元人民币,追加 申购单笔最低 金额为 10 元人民币 ; 通过本公司直销中心首 次申 购的单笔最低金额为 50,000 元人民币, 追加申购单笔最低金 额为1,000 元人民币。 各 销售 机 构对最低申购限额及 交易 级差有其他 规定的 , 需同 时 遵循 该 销售 机 构 的 相关 规 定 。 场 内申 购 时 , 每笔 申 购金 额 最低 为 50,000 元人民币 , 超过 50,000 元的应为1 元的整数倍 (以 上金额均含申购费) ; 基金 份额持有人 办理场外赎回时,每 笔赎 回申请的最低份额为 10 份基金份额;基金份 额持 有人办理场内 赎回时,每笔赎回申 请的 最低份额为 10 份基金份额 ,同时赎回份额必须 是整 数份额。 (3) 投资者在投 资本基金 之前, 请仔细阅 读本基金 的 《招募说明书 》 和 《基金 合同》 等信息披露文件 , 确保已 经理解上述文件的全 部内 容, 全面认识 本基金的风 险收益特征和 产 品 特 性, 自 主判 断 基金的 投 资 价值 , 并充 分 考虑自 身 的 风险 承 受能 力 ,理性 判 断 市场 , 自主并谨慎做出投资 决策 ,自行承担投资风险 。 基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 基金管理人依照恪尽 职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 财产 , 但不保 证基金一定盈利,也 不保 证最低收益。


III 本招募说明书已经本 基金 托管人复核。 除非另有说 明, 本招募说明书所载内 容截止日 为2017 年 7 月 8 日,有关 财务数据截止日为 2017 年 6 月 30 日,净值表现截 止日为 2017 年6 月 30 日。 (本报告中 财务数据未经审计)


1 一 、 基金管理人 ( 一) 基金管 理人 基本情 况 1 、基本情况 公司名 称: 易方 达基 金管 理有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市 天 河区 珠江新 城 珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 ,证 监基 金字[2001]4 号 法定代 表人 :刘 晓艳 设立日 期:2001 年4 月 17 日 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:12,000 万元 人 民币 存续期 限: 持续 经营 联系电 话:400 881 8088 联系人 :贺 晋 2 、股权结构 股东名称 出资比例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% ( 二) 主要人 员情 况 1 、董事、监事及高级管 理 人员 詹余引 先生 , 工商 管理 博 士, 董事 长。 曾任 中国 平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经理 助理;平 安证券有 限责任 公司研究 咨询部副 总经理 (主持工 作) 、国 债部副总 经理(主 持 工 作) 、资产 管理部 副总经理 、总经理 ;中国平 安保险 股份有限 公司投资 管理部 副总经理 ( 主 持工作) ; 全国社 会保障基 金理事会 投资部资 产配置 处处长、 投资部副 主任、 境外投资 部 主 任、 投资 部主 任、 证券 投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ; 易方达 国际 控股 有限公 司董 事长 。 刘晓艳 女士 , 经 济学 博士 , 董事 、 总 裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、 基金经 理 , 基 金投 资理 财 部副总 经理 、 基金 资产 管 理部总 经理 ; 易方 达基 金 管理有 限公 司督 2 察员 、 监 察部 总经 理、 市 场部总 经理 、 总裁 助理 、 公司副 总裁 、 常务 副总 裁 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 总裁 ; 易 方达资 产管 理 (香 港) 有 限公司 董事 长 ; 易 方达 国 际控股 有限 公司 董事。 秦力先 生, 经济 学博 士, 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部 总经理 、资 金营 运部 总经 理、规 划管 理部 总经 理、 投资自 营部 总经 理、 公司 总经理 助理 、 副总经 理, 广东 金融 高新 区股权 交易 中心 有限 公司 董事长 。现 任广 发证 券股 份有限 公司 执 行董事 、常 务副 总经 理; 广发控 股( 香港 )有 限公 司董事 。 杨力先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 董 事。 曾 任美 的集 团空 调事 业部技 术 主管 、 企划 经理 ; 佛 山顺 德 百年科 技有 限公 司行 政总 监; 美的空 调深 圳营 销中 心 区域经 理; 佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、副 总经 理; 长虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监;广 东盈 峰 投资控 股集 团有 限公 司战 略总监 、副 总裁 ;盈 峰资 本管理 有限 公司 总经 理; 开源证 券股 份 有限公 司副 董事 长。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 、执 行副 总裁 兼首 席投资 官; 盈 峰资本 管理 有限 公司 董事 长;广 东民 营投 资股 份有 限公司 董事 。 王海先 生, 经济 学、 工商 管理( 国际 )硕 士, 董事 。曾任 工商 银行 江 西 省分 行法律 顾 问室科 员; 工商 银行 珠海 分行法 律顾 问室 办事 员、 营业部 计划 信贷 部信 贷员 、办公 室行 长 室秘书 、信 贷管 理部 业务 主办、 资产 风险 管理 部经 理助理 兼法 律室 副主 任、 资产风 险管 理 部副总 经理 兼法 律室 主任 、资产 风险 管理 部总 经理 ;招商 银行 总行 法律 事务 部行员 ;工 商 银行珠 海分 行资 产风 险部 总经理 兼特 殊资 产管 理部 负责人 、公 司业 务部 总经 理、副 行长 ; 工商银 行广 东省 分行 公司 业务部 副总 经理 (主 持工 作) 、 总经 理; 工商 银行 韶 关分行 行长 、 党委书 记。 现任 广东 粤财 信托有 限公 司总 经理 。 刘韧先 生, 经济 学硕 士, 董事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 ;湘 财证 券投 资银行 总 部总经 理助 理; 财富 证券 投资银 行总 部副 总经 理; 五矿二 十三 冶建 设集 团副 总经理 、党 委 委员; 深圳 市中 金岭 南有 色金属 股份 有限 公司 监事 ;新晟 期货 有限 公司 副董 事长; 广东 省 广晟资 产经 营有 限公 司总 经理助 理、 资本运 营部 部长 。 现任 东江 环保股 份有 限公 司董 事 长 。 朱征夫 先生 , 法 学博 士, 独 立董事 。 曾 任广 东经 济贸 易 律师事 务所 金融 房地 产部 主任; 广东大 陆律 师事 务所 合伙 人;广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。现 任广 东 东方昆 仑律 师事 务所 主任 。 忻榕女 士, 工商 行政 管理 博士, 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师; 美国 加州高 温 橡胶公 司 市 场部 经理 ;美 国加州 大学 讲师 ;美 国南 加州大 学助 理教 授; 香港 科技大 学副 教 授;中 欧国 际工 商学 院教 授;瑞 士洛 桑管 理学 院教 授。现 任中 欧国 际工 商学 院教授 。


3 谭劲松 先生 , 管 理学 博士 (会计 学) , 独立 董事。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师; 中山大 学 管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。 陈国祥 先生 ,经 济学 硕士 ,监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ; 广东粤 财信 托投 资公 司证 券部副 总经 理、 基金 部总 经理; 易方 达基 金管 理有 限公司 市场 拓 展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。 李舫金 先生 ,经 济学 硕士 ,监事 。曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ;中 国证监 会 广州证 管办 处长 ;广 州市 广永国 有资 产经 营有 限公 司董事 长; 广州 股权 交易 中心有 限公 司 董事长 ; 广 州立 根小 额再 贷款股 份有 限公 司董 事长 ; 广州 银行 副董 事长; 广州 中盈 ( 三明 ) 基金管 理有 限公 司董 事长 ;广州 汽车 集团 股份 有限 公司独 立董 事。 现任 广州 金融控 股集 团 有限公 司党 委书 记及 董事 长;万 联证 券有 限责 任公 司董事 长; 广州 金控 资本 管理有 限公 司 董事长 ;广 金期 货有 限公 司董事 ;立 根融 资租 赁有 限公司 董事 长; 广州 农村 商业银 行股 份 有限公 司董 事; 广州 股权 投资行 业协 会法 人代 表。 廖智先 生, 经济 学硕 士, 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ;易 方达基 金 管理有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 人力 资源 部副 总经理 、市 场部 总经 理、 互联网 金融 部 总经理 。 现 任易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助理; 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司 董 事 。 张优造 先生 , 工商 管理 硕 士(MBA) , 常 务副 总裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经 理;广 东证 券公 司发 行上 市部经 理; 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ;易方 达基 金 管理有 限公 司董 事、 副总 裁。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司常 务副 总裁 ;易 方达国 际控 股 有限公 司董 事; 易方 达资 产管理 (香 港) 有限 公司 董事。 陈彤先 生, 经济 学博 士, 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部 副经理 、交 易部 经理 、研 发部经 理、 证券 总部 研究 部行业 研究 员; 易方 达基 金管理 有限 公 司市场 拓展 部主 管、 基金 科 瑞基金 经理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理、 市场 部总 经 理助理 、 南京分 公司 总经 理、 成都 分公司 总经 理、 上海 分公 司总经 理、 总裁 助理 、市 场总监 。现 任 易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。 马骏先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 副 总裁。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业 部职员 ;深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理; 广发证 券有 限责 任公 司研 究员; 易方 达 基金管 理有 限 公 司固 定收 益部总 经理 、现 金管 理部 总经理 、固 定收 益总 部总 经理、 总裁 助 理、 固 定收 益投 资总 监、 固定收 益首 席投 资官 、 基 金科讯 基金 经理 、 易 方达50 指数 证券 投 资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理 有限公 司副 总裁 ; 易 方达 资产管 理有 限公 司董 事; 易方达 资产 管理 (香 港) 有 限公司 董事 、 4 人民币 合格 境外 投资 者(RQFII ) 业务 负责 人、 证券 交易负 责人 员(RO) 、就 证 券提供 意见 负责人 员 (RO) 、 提供 资产 管理负 责人 员 (RO)、 RQFII/QFII 产 品投 资决 策委 员 会委员 ; 中 债资信 评估 有限 责任 公司 独立 董 事。 吴欣荣 先生 ,工 学硕 士, 副总裁 。曾 任易 方达 基金 管理有 限公 司研 究员 、投 资管理 部 经理、 基金 投资 部副 总经 理、研 究部 副总 经理 、研 究部总 经理 、基 金投 资部 总经理 、公 募 基金投 资部 总经 理、 权益 投资总 部总 经理 、 总 裁助 理、 权 益投 资总 监、 基 金科 瑞基金 经理 、 易方达 科汇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达价 值精 选股 票型 证券投 资基 金 基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁。 张南女 士, 经济 学博 士, 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长; 易 方达基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总经 理、 监察 部总经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限公 司督察 长。 范岳先 生 , 工 商管 理硕 士(MBA) , 首 席产 品官 。 曾任 中 国工商 银行 深圳 分行 国际 业务部 科员; 深圳 证券 登记 结算 公司办 公室 经理 、国 际部 经理; 深圳 证券 交易 所北 京中心 助理 主 任、上 市部 副总 监、 基金 债券部 副总 监、 基金 管理 部总监 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 首席产 品官 ;易 方达 资产 管理( 香港 )有 限公 司董 事、另 类投 资决 策委 员会 委员。 关秀霞 女士 , 财务 硕士 、 工商管 理硕 士 , 首 席国 际 业务官 。 曾任 中国 银行 ( 香港) 分析 员;Daniel Dennis 高级 审计师;美 国道富 银行波 士顿及亚洲 总部大 中华地 区高级副总 裁、 董事总 经理 、 中国 区行 长 、 亚 洲区 (除 日本 外) 副 总裁 、 机 构服 务主 管、 美 国共同 基金 业务 风险经 理、 公司 内部 审计 部高级 审计 师。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 国际业 务官 。 高松凡先生 ,高级 管理人 员工商管理 硕士(EMBA ) , 首席养老金 业务官 。曾任 招商银行 总行人 事部 高级 经理 、 企 业年金 中心 副主 任 , 浦 东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 , 长江 养 老保险 公司 首席 市场 总监 , 易 方达 基金 管理 有限 公 司养老 金业 务总 监 。 现 任 易方达 基金 管理 有限公 司首 席养 老金 业务 官。 2 、基金经理 余海燕 女 士 ,经 济学 硕士 。曾任 汇丰 银 行 Consumer Credit Risk 信用 风险 分析 师, 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 分析师 、基 金经 理助 理、 基金经 理, 易方 达基 金管 理有限 公司 投 资发展 部产 品经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 沪深300 医药 卫生 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金基 金经 理 ( 自2013 年 9 月 23 日 起任职 ) 、 易 方达 沪深300 非银行 金融 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理( 自 2014 年 6 月 26 日起 任职 ) 、 易 方达沪 深 300 非银行 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 ( 自2015 年1 月 22 日起 任 5 职) 、 易 方达 上证50 指 数 分级证 券投 资基 金基 金经 理 ( 自 2015 年 4 月 15 日 起任职 ) 、 易 方 达国企 改革 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理 ( 自2015 年 6 月 15 日 起任 职) 、 易 方达军 工 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理( 自 2015 年 7 月8 日 起任职 ) 、 易方 达证 券公 司 指数分 级证 券投资 基金 基金 经理 (自2015 年7 月8 日 起任 职) 、易方 达沪 深 300 交 易型 开放式 指数 发 起式证 券投 资基 金基 金经 理 (自2016 年 4 月 16 日 起任职 ) 、 易 方达 中证500 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金基 金经 理 (自2016 年 4 月 16 日 起任职 ) 、 易 方达 沪深300 交易型 开放 式 指数发 起式 证券 投资 基 金 联接基 金基 金经 理 ( 自2016 年 4 月 16 日 起任 职) 、 易 方达中 证 海 外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 ( 自 2017 年1 月4 日起任 职) 、 易方达 中证 军工 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金基金 经理 ( 自2017 年7 月 14 日起 任 职) 、 易方 达中 证全 指证 券 公司交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 (自2017 年7 月 27 日 起任 职) 。 3 、指数与量化投资决策 委 员会成员 本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括: 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先生 。 林飞先 生, 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ,易方 达 基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投资 部副 总 经理、 易方 达沪 深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 基 金基金 经理 、 易 方达 50 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理、 易方 达沪 深300 交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 基 金经理 、易 方达 沪深300 医药卫 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达沪 深 300 非 银行 金融 交易 型开 放式指 数证 券 投 资基 金基 金经理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 指数与 量化 投资 管理 总部 总经理 、指 数与 量化 投资 部总经 理、 量化 基金 组合 部总经 理、 投 资经理 ,易 方达 资产 管理 (香港 )有 限公 司基 金经 理、就 证券 提供 意见 负责 人员(RO)、 提供资 产管 理负 责人 员(RO )、 证券 交易 负责 人员 (RO)、RQFII / QFII 产品 投资决 策委 员会成 员。 张胜记 先生 ,管 理学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 投资 经理 助理 、基 金经理 助 理、行 业研 究员 、 指 数与 量化投 资部 总经 理助 理、 易方达 沪深300 交易 型开 放式指 数发 起 式证券 投资 基金 联接 基金 (原易 方达 沪深300 指数 证券 投 资基 金) 基金 经理 。现任 易方 达 基金管 理有 限公 司 指 数与 量化投 资部 副总 经理 、易 方达上 证中 盘交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金 基金 经理 、易 方达 上证中 盘交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理、 易 方达恒 生中 国企 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达恒 生中 国企业 交易 型 6 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理、 易方 达 50 指数 证券 投资 基金 基 金经理 、 易 方 达标普 全球 高端 消费 品指 数增强 型证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 香港 恒生 综合小 型股 指 数证券 投资 基金 (LOF ) 基 金经理 、易 方达 标普 医疗 保健指 数证 券投 资基 金(LOF )基 金经 理、 易 方达 标普500 指数 证券投 资基 金 (LOF) 基金 经理、 易方 达标 普生 物科 技指数 证券 投 资基金(LOF) 基 金经 理 、 易 方达标 普信 息科 技指 数证 券投资 基金 (LOF ) 基金 经 理 、易 方达 原油证 券投 资基 金(QDII) 基金经 理, 兼任 易方 达资 产管理 (香 港) 有限 公司 基金经 理。 王建军 先生 ,经 济学 博士 。曾任 汇添 富基 金管 理有 限公司 数量 分析 师, 易方 达基金 管 理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理、 指数 与量 化投资 部总 经理 助理 、易 方达深 证 100 交易型 开放 式指 数基 金基 金经理 、易 方达 深证100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金基金 经理 、易 方达 创业 板交易 型 开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达创业 板交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 、易 方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金基 金 经理、 易方 达并 购重 组指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达生 物科 技指 数分级 证券 投 资基金 基金 经理 、易 方达 银行指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限 公司指 数与 量化 投资 部副 总经理 、投 资经 理。 4 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。 二、基金托管人 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096


7 三 、 相 关 服 务 机构 ( 一) 基金份 额 销售 机构 1、场 外销 售机 构 (1) 直销 机构 :易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人 : 温 海萍 网址:www.efunds.com.cn 直销机 构网 点信 息: 1)易 方达 基金 管理 有限 公 司广州 直销 中心 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 :温 海萍 2)易 方达 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :刘 蕾 3)易 方达 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道88 号金 茂大 厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于 楠 4)易 方达 基金 管理 有限 公 司网上 交易 系统 网址:www.efunds.com.cn (2) 场外 非直 销销 售机 构 1) 中 国建 设银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


8 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 2) 中 国邮 政储 蓄银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 客户服 务电 话:95580 传真:010-68858117 网址:www.psbc.com 3) 东 莞农 村商 业银 行 注册地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 4) 东 莞银 行 注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :吴 照群 联系电 话:0769-22119061 客户服 务电 话:96228 ( 广 东省内 ) ;40011-96228 ( 全国) 网址:www.dongguanbank.cn 5) 杭 州银 行 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :陈 震山 联系人 :金 超龙 联系电 话:0571-85157105 客户服 务电 话:95398


9 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn 6) 河 北银 行 注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 法定代 表人 :乔 志强 联系人 :郑 夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客户服 务电 话:400-612-9999 公司网 站:www.hebbank.com 7) 江 南农 村商 业银 行 注册地 址: 常州 市和 平 路413 号 办公地 址: 常州 市和 平 路413 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 客户服 务电 话:96005 公司网 站:http://www.jnbank.cc 8) 宁 波银 行 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :任 巧超 客户服 务电 话:95574 公司网 站:www.nbcb.com.cn 9) 泉 州银 行 注册地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号 办公地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系人 : 董 培姗 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871


10 客户服 务电 话:4008896312 公司网 站:www.qzccbank.com 10) 上 海农 村商 业银 行 注册地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15-20 ,22-27 层 办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15-20 ,22-27 层 法定代 表人 :冀 光恒 联系人 :施 传荣 联系电 话:021-38576666 客服电 话:021-962999 、4006962999 开放式 基金 业务 传真 :021-50105124 网址:www.srcb.com 11) 中 国民 生银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 联系人 :慕 婷 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 12) 广 发证 券 注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 、43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 13) 安 信证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 客户服 务电 话:4008001001 传真:0755-82558355


11 网址:www.essence.com.cn 14) 渤 海证 券 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 联系电 话:022-28451991 客户服 务电 话:400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn 15) 长 城证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :丁 益 联系人 :金 夏 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 16) 长 江证 券 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 联系电 话:027-65799999 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 17) 川 财证 券 注册地 址: 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼 办公地 址: 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼 法定代 表人 :孟 建军 联系人 :匡 婷 电话:028-86583053


12 客户服 务电 话:4008028666 公司网 站:www.cczq.com 18) 大 通证 券 注册地 址 : 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦 38 、39 层 办公地 址 : 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦 38 、39 层 法定代 表人 :赵 玺 联系人 :谢 立军 联系电 话:0411-39991807 客户服 务电 话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn 19) 大 同证 券 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 联系电 话:0351-4130322 客户服 务电 话:4007121212 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn 20) 第 一创 业证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :毛 诗莉 联系电 话:0755-23838750 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 21) 东 海证 券 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊


13 联系人 :王 一彦 联系电 话:021-20333333 客户服 务电 话:95531 ;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 22) 东 莞证 券 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :李 荣 联系电 话:0769-22115712 开放式 基金 咨询 电话 :95328 开放式 基金 业务 传真 :0769-22115712 网址:www.dgzq.com.cn 23) 东 吴证 券 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 联系电 话:0512-65581136 客户服 务电 话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn 24) 光 大证 券 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :何 耀、 李芳 芳 联系电 话:021-22169999 客户服 务电 话:95525 、400-8888-788 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 25) 国 都证 券 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层


14 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :黄 静 联系电 话:010-84183389 客户服 务电 话:400-818-8118 开放式 基金 业务 传真 :010-84183311-3122 网址:www.guodu.com 26) 国 金证 券 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话028-86690057 、028-86690058 客户服 务电 话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 27) 国 泰君 安证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客户服 务电 话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com 28) 国 信证 券 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话:0755-82130833 客户服 务电 话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 29) 海 通证 券


15 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 联系电 话:021-23219000 客户服 务电 话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 30) 华 安证 券 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 联系电 话:0551-65161821 客户服 务电 话:95318 开放式 基金 业务 传真 :0551-65161672 网址:www.hazq.com 31) 华 宝证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 联系电 话:021-20515589 客户服 务电 话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com 32) 华 福证 券 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 客户服 务电 话:0591-96326 传真:021-20655196


16 网址:www.hfzq.com.cn 33) 华 龙证 券 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :范 坤 联系电 话:0931-4890208 客户服 务电 话:95368 、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com 34) 华 泰证 券 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 35) 华 西证 券 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 36) 华 鑫证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 联系电 话:021-54967552


17 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 传真:021-54967293 网址:www.cfsc.com.cn 37) 金 元证 券 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :王 作义 联系人 :马 贤清 联系电 话:0755-83025022 客户服 务电 话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 38) 九 州证 券 注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼 法定代 表人 :魏 先锋 联系人 :郭 小璇 联系电 话:010-576722224 客户服 务电 话:95305 传真:010-57672020 网址:www.jzsec.com 39) 联 讯证 券 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 电话:0755-83331195 客户服 务电 话:95564 公司网 站:http://www.lxsec.com 40) 南 京证 券 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :步 国旬 联系人 :王 万君 联系电 话:025-83367029


18 客户服 务电 话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn 41) 平 安证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 联系人 :石 静武 联系电 话:021-38631117 客户服 务电 话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com 42) 山 西证 券 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351-8686659 客户服 务电 话:95573 或400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 43) 上 海证 券 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :邵 珍珍 联系电 话:021-53686262 客户服 务电 话:021-962518 传真:021-53686100 ,021-53686200 网址:www.962518.com 44) 申 万宏 源西 部证 券 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 19 室 法定代 表人 :韩 志谦 联系人 :王 怀春 联系电 话:0991-2307105 客户服 务电 话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 45) 申 万宏 源证 券 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 联系电 话:021-33388229 客户服 务电 话:95523 、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 46) 西 部证 券 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 联系电 话:029-87406168 客户服 务电 话:029-95582 传真:029-87406710 网址:www.westsecu.com 47) 西 南证 券 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 客户服 务电 话:4008096096 或95355 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn


20 48) 新 时代 证券 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客户服 务电 话:4006989898 或95399 网址:www.xsdzq.cn 49) 信 达证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081000 客户服 务电 话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com 50) 兴 业证 券 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 浦东 新区 长柳 路 36 号兴 业证 券大 厦 20 楼 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :乔 琳雪 联系电 话:021-38565547 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 51) 银 河证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客户服 务电 话:4008-888-888 或95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn


21 52) 招 商证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层 法定代 表人 :霍 达 联系人 :黄 婵君 联系电 话:0755-82943666 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 53) 中 航证 券 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 层 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :史 江蕊 联系电 话:010-64818301 客户服 务电 话:95335 或400-88-95335 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 54) 中 金公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 联系电 话:010-65051166 客户服 务电 话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 55) 中 山证 券 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com.cn 56) 中 泰证 券


22 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 联系电 话:021-20315290 客户服 务电 话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn 57) 中 投证 券 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82026907 客户服 务电 话:95532 网址:www.china-invs.cn 58) 中 信建 投证 券 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 联系电 话:010-65608231 客户服 务电 话:95587 或4008-888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 59) 中 原证 券 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 李盼 盼 联系电 话:0371-69099882 联系传 真:0371-65585899 客户服 务电 话:95377 网址:www.ccnew.com


23 60) 长 量基 金 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :张 佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站:www.erichfund.com 61) 创 金启 富 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综合楼 712 室 法定代 表人 :梁 蓉 联系人 :魏 素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服 务电 话:400-6262-818 公司网 站:www.5irich.com 62) 大 泰金 石 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :赵 明 电话:18901806777 传真:021-20324155 客户服 务电 话:400-928-2266 公司网 站:www.dtfunds.com 63) 大 智慧 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元 法定代 表人 :申 健 联系人 :印 强明 电话:021-20219188 传真:021-20219923


24 客户服 务电 话:021-20219931 公司网 站:https://8.gw.com.cn/ 64) 泛 华普 益 注册地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :陈 金红 联系电 话:028-84252474-808 客户服 务电 话:4008-588-588 公司网 址:www.puyifund.com 65) 富 济财 富 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 法定代 表人 :刘 鹏宇 联系人 :刘 勇 电话:0755-83999907-814 客户服 务电 话:0755-83999907 公司网 站:www.jinqianwo.cn 66) 海 银基 金 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :毛 林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服 务电 话:400-808-1016 公司网 站:www.fundhaiyin.com 67) 好 买基 金 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-20613600 客户服 务电 话:400-700-9665


25 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 68) 虹 点基 金 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 联系人 :牛 亚楠 电话010-65951887 客户服 务电 话:400-618-0707 公司网 站:www.hongdianfund.com 69) 弘 业期 货 注册地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼 办公地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼 法人代 表: 周剑 秋 联系人 :孙 朝旺 电话:025-52278870 客户服 务电 话:400-828-1288 公司网 站:www.ftol.com.cn 70) 汇 成基 金 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :熊 小满 电话:01056251471 客户服 务电 话:4006199059 公司网 站:www.hcjijin.com 71) 汇 付金 融 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 电话:8621-54677088 传真:021-33323837 客户服 务电 话:400-820-2819


26 公司网 站:www.chinapnr.com 72) 金 观诚 注册地 址: 杭州 拱墅 区登 云路 45 号 金诚 集团 (锦 昌 大厦)1 幢10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 (锦 昌 大厦) 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客户服 务电 话:4000680058 公司网 站:http://www.jincheng-fund.com/ 73) 久 富财 富 注册地 址: 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室 法定代 表人 :赵 惠蓉 联系人 :赵 惠蓉 电话:021-68682279 传真:021-68682297 客户服 务电 话:400-102-1813 公司网 站:www.jfcta.com 74) 凯 石财 富 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :王 哲宇 电话:021-63333389-611 传真:021-63333390 客户服 务电 话:4006-433-389 公司网 站: www.vstonewealth.com 75) 肯 特瑞 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总 部A 座 法定代 表人 :江 卉 联系人 :徐 伯宇 电话:010 89189291


27 客户服 务电 话:95118 公司网 站:http://fund.jd.com/ 76) 利 得基 金 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服 务电 话:400-921-7755 公司网 站:www.leadfund.com.cn


77) 联 泰资 产 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址 : 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话:400-166-6788 公司网 站:www.66zichan.com 78) 陆 金所 资管 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :胡 学勤 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服 务电 话:4008219031 公司网 站:www.lufunds.com 79) 蚂 蚁基 金 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬


28 联系电 话:0571-26888888 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 80) 诺 亚正 行 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-80359115 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com 81) 深 圳新 兰德 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :马 勇 联系人 :张 燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客户服 务电 话:400-166-1188 公司网 站:http://8.jrj.com.cn 82) 晟 视天 下 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :徐 长征 、周 超 电话:010-58170943 、010-58170953 传真:010-58170800 客户服 务电 话:4008188866 公司网 站:www.shengshiview.com 83) 天 天基 金 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表人 :其 实


29 联系人 :黄 妮娟 联系电 话:021-54509998 客户服 务电 话:95021 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn 84) 同 花顺 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼四 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 联系电 话:0571-88911818 客户服 务电 话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com 85) 鑫 鼎盛 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504


办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服 务电 话:400-918-0808 公司网 站:www.xds.com.cn 基金销 售网 站:www.dkhs.com 86) 一 路财 富 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :刘 栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服 务电 话:400-001-1566 公司网 站:www.yilucaifu.com 87) 宜 信普 泽


30 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :魏 晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客户服 务电 话:400-6099-200 公司网 站:www.yixinfund.com 88) 奕 丰金 融 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室( 入住 深圳 市前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 联系人 :叶 健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服 务电 话:400-684-0500 公司网 站:www.ifastps.com.cn 89) 盈 米财 富 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客户服 务电 话:020-89629066 公司网 站:www.yingmi.cn 90) 展 恒基 金 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :王 琳 联系电 话:010-62020088 客户服 务电 话:400-888-6661


31 传真:010-62020355 网址:www.myfund.com 91) 朝 阳永 续 注册地 址: 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代 表: 廖冰 联系人 :陆 纪青 电话:021-80234888-6813 客户服 务电 话:400-699-1888 公司网 站:www.998fund.com 92) 中 信建 投期 货 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名 义层11-A, 8-B4 , 9-B、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德 联系人 :刘 芸 电话:023-86769637 传真:023-86769629 客户服 务电 话:400-8877-780 公司网 站:www.cfc108.com 93) 中 证金 牛 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人 :陈 珍珍 电话:010-59336529 客户服 务电 话:4008-909-998 公司网 站:www.jnlc.com 94) 众 禄金 融 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


32 传真:0755-33227951 客户服 务电 话:4006-788-887 公司网 站:www.zlfund.cn





www.jjmmw.com 95) 众 升财 富 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 公司网 站:www.zscffund.com 2、场 内销 售机 构 办理本 基金 场内 业务 的销 售机构 为上 海证 券交 易所 具有基 金销 售业 务资 格的 会员单 位 , 在本基 金存 续期 获得 基金 销售业 务资 格的 上海 证券 交易所 会员 单位 也可 办理 本基金 场内 业 务。 3、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ,并 予以公 告 。 ( 二) 基金登 记结 算机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周明 电话:4008058058 传真:(010)50938907 联系人 : 赵 亦清 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


律师事 务所 :北 京德 恒律 师事务 所 地址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座12 层 负责人 :王 丽 电话:010-52682888 传真:010-52682999 经办律 师: 徐建 军、 刘焕 志 联系人 :徐 建军


33 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 。 会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)


主要经 营场 所: 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平


电话:010-58153000


传真:010-85188298


经办注 册会 计师 :昌 华、 熊姝英 联系人 :许 建辉 本 基 金 的 年度 财 务 报表 及其 他 规 定 事项 的 审 计机 构为 普 华 永 道中 天 会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)。 会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 首席合 伙人 :李 丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 :陈 玲、 周祎 联系人 :周祎 四、基金的名称 易方达 军工 指数 分级 证券 投资基 金 五、基金的类型 契约型 开放 式 股 票型 基金 、指数 型基 金、 分级 基金 六 、 基 金 的 投 资目 标 紧密跟 踪业 绩比 较基 准, 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差最小 化 。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 权 证等 权益 类品 种 , 国债 、 央 行 34 票据、 金融 债、 企业 债、 公司债 、中 期票 据、 短期 融资券 、可 转换 债券 (含 分离型 可转 换 债券) 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 品种 , 股 指期 货以 及法律 法规 或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 (但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 本基 金可 将 其 纳入 投资 范围,其 投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于股 票的 比例 不低于 基金 资产 的90% ; 本基金 投资 于标 的指 数成 份股和 备 选成份 股的 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% ;在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金 后, 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于 基 金资产 净值 的 5% 。 若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构允 许 , 本基金 管理 人可 对上 述资 产配置 比 例进行 调整 。 八 、 基 金 的 投 资策 略 1、资 产配 置策 略 本基金 投资 于股 票的 比例 不低于 基金 资产 的90% ; 本基金 投资 于标 的指 数成 份股和 备 选成份 股的 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的80% ;在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金 后, 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于 基 金资产 净值 的 5% 。 基 金管 理人将 综合 考 虑市场 情况 、基 金资 产的 流动性 要求 及投 资比 例限 制等因 素, 确定 股票 、债 券等资 产的 具 体配置 比例 。 本基金 力争 将年 化跟 踪误 差控制 在 4% 以 内, 日跟 踪 偏离度 绝对 值的 平均 值控 制在 0.35% 以内。 2、权 益类 品种 投资 策略 (1) 股票 投资 策略 本基金 主要 采取 完全 复制 法,即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股 票投资 组合 ,并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 形导 致 基金无 法完 全投 资于 标的 指数成 份股 时, 基金 管理 人可采 取其 他指 数投 资技 术适当 调整 基 金投资 组合 ,以 达到 紧密 跟踪标 的指 数的 目的 。特 殊情形 包括 但不 限于 : 1)法 律法 规的 限制 ; 2)标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足; 3)标 的指 数的 成份 股票 长 期停牌 ; 4)标 的指 数成 份股 进行 配 股或增 发; 5)标 的指 数成 份股 派发 现 金股息 ; 6)其 他可 能严 重限 制本 基 金跟踪 标的 指数 的合 理原 因等。


35 (2) 股票 组合 的动 态调 整 在基金 运作 过程 中, 当发 生以下 情况 时, 基金 管理 人可对 投资 组合 进行 调整 : 1) 指数 编制 方法 发生 变更 。 基金 管理 人将 评估 指数 编制方 法变 更对 指数 成份 股及权 重 的影响 ,适 时进 行投 资组 合调整 ; 2) 指数 成份 股定 期或 临时 调整 。 基 金管 理人 将根 据 指数成 份股 调整 方案 , 判 断指数 成 份股调 整对 投资 组合 的影 响,在 此基 础上 确定 组合 调整策 略; 3) 标的 指数 成份 股出 现股 本变化 、 增 发、 配 股、 派 发现金 股息 等情 形。 基金 管理人 将 密切关 注这 些情 形对 指数 的影响 ,并 据此 确定 相应 的投资 组合 调整 策略 ; 4) 基金 发生 申购 赎回 等影 响跟踪 效果 的情 形。 基金 管理人 将分 析这 些情 形对 跟踪效 果 的影响 ,据 此对 投资 组合 进行相 应调 整。 5) 法律 法规 限制、 股票 流动 性不足 、 股 票停 牌等 因素 导 致基金 无法 根据 指数 建立 组合。 基金管 理人 可根 据市 场情 况,以 跟踪 误差 最小 化为 原则对 投资 组合 进行 调整 。 3、金 融衍 生品 的投 资策 略 (1) 股指 期货 投资 策略 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约进行 交 易,以 降低 股票 仓位 调整 的交易 成本 ,提 高投 资效 率,从 而更 好地 跟踪 标的 指数, 实现 投 资目标 。 (2 ) 权 证为 本基 金辅 助性 投资工 具 。 权 证的 投资 原 则为有 利于 基金 资产 增值 、 控 制风 险 、实 现保 值和 锁定 收益 。 4、其 他 未来, 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ,基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的 前提下 ,遵 循法 律法 规的 规定, 相应 调整 或更 新投 资策略 ,并 在招 募说 明书 更新中 公 告 。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 95% × 中证 军工 指数 收益 率 +5%× 同期 银行 活期 存款 利率( 税后 ) 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 从投资 者持 有的 基金 份额 来看, 本基 金的 基础 份额 为股票 基金 ,主 要采 用完 全复制 策 略跟踪 标的 指数 的表 现, 其风险 收益 特征 与标 的指 数相似 。长 期而 言, 其风 险收益 水平 高 于混合 基金 、债 券基 金和 货币市 场基 金。 与基 础份 额相比 ,A 类份 额具 有 预 期风险 、收 益 较低 的 特征 ,其 预期 收益 和预期 风险 低于 基础 份额 ;B 类 份额 具有 预期 风险 、收益 较高 的 特征, 其预 期收 益和 预期 风险高 于基 础份 额。


36 十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 ( 未经 审 计 ) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个 别 及连 带责 任。 本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ,复 核了 本报告 的 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2017 年 4 月 1 日至 2017 年6 月30 日 。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 497,863,913.16 93.39 其中: 股票 497,863,913.16 93.39 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,606,668.12 6.12 7 其他资 产 2,633,115.86 0.49 8 合计 533,103,697.14 100.00 2、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 469,895,315.28 89.01


37 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 4,674,762.94 0.89 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 19,593,671.54 3.71 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 3,700,163.40 0.70 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 497,863,913.16 94.31 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601989 中国重 工 7,965,393 51,456,438.78 9.75 2 600893 航发动 力 908,258 24,795,443.40 4.70 3 000768 中航飞 机 1,290,311 23,793,334.84 4.51 4 002465 海格通 信 1,600,063 17,184,676.62 3.26 5 600118 中国卫 星 551,171 15,344,600.64 2.91 6 600150 中国船 舶 642,340 14,690,315.80 2.78 7 600879 航天电 子 1,520,788 13,367,726.52 2.53 8 002049 紫光国 芯 397,356 12,246,511.92 2.32 9 600435 北方导 航 832,959 11,919,643.29 2.26 10 002013 中航机 电 1,128,009 11,652,332.97 2.21 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细


38 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11、投 资组 合报 告附 注 (1) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 145,729.94 2 应收证 券清 算款 218,207.40 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,474.64 5 应收申 购款 2,260,703.88 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,633,115.86 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况 说明 1 601989 中国重 工 51,456,438.78 9.75 重大事 项停 牌 2 002049 紫光国 芯 12,246,511.92 2.32 重大事 项停 牌 3 002013 中航机 电 11,652,332.97 2.21 重大事 项停 牌


39 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 , 投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 本基金 合同 生效 日 为 2015 年 7 月8 日 ,基 金合 同生 效以来 (截 至2017 年 6 月30 日) 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示: 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长 率标准 差 (2 ) 业绩比 较基 准收益 率 (3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 自基金 合同 生效日 至 2015 年12 月 31 日 -14.97% 3.26% 15.71% 3.58% -30.68% -0.32% 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 -20.13% 2.06% -22.57% 1.89% 2.44% 0.17% 2017 年1 月1 日至2017 年 6 月 30 日 -11.02% 1.28% -12.19% 1.28% 1.17% 0.00% 自基金 合同 生效日 至 2017 年6 月 30 日 -39.57% 2.27% -21.32% 2.32% -18.25% -0.05% 十三、费用概览 ( 一) 与基金 运作 相关的 费用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 上市 初费 和年 费 ; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费;


40 (6) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (7) 基金 的证 券交 易费 用 ; (8) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (9) 标的 指数 使用 许可 费 ; (10) 证券 账户 开户 费用 、账户 维护 费用 ; (11) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下: H=E×1.0%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后, 基金 管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下: H=E×0.22 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后, 基金 管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 (3) 标的 指数 使用 许可 费 《基金 合同 》生 效后 的标 的指 数 许可 使用 费按 照基 金管理 人与 中证 指数 有限 公司签 署 的指数 使用 许可 协议 的约 定,从 基金 财产 中向 中证 指数有 限公 司支 付。 标的 指数许 可使 用 费按前 一日 基金 资产 净 值0.02% 的年 费率 计提 。具 体 计算方 法如 下: H=E ×0.02% ÷当 年天 数 H 为每 日应 付的 指数 使用 许可费 E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值 指数使 用费 每日 计提 ,逐 日累计 。标 的指 数许 可使 用费的 收取 下限 为每 季度 人民币 伍 41 万元(50,000 ) ,计 费期 间 不足一 季度 的, 根据 实际 天数按 比例 计算 。


如果指 数使 用许 可费 的计 算方法 或费 率发 生调 整, 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率 计算指 数使 用许 可费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒介 进 行公告 ,此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。 (4 ) 除 管理 费 、 托 管费 和 标的指 数许 可使 用费 之外 的基金 费用 , 根据 有关 法 规及相 应 协议规 定, 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 ,由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1 ) 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产 的损失 ; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ,可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和 《基金 合同 》约 定调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率等相 关费 率。 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1、申 购费 (1) 申购 费率 本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购的 特定 投资 群体与 除此 之外 的其 他投 资者实 施 差别的 申购 费率 ,对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体 指全国 社会 保障 基金 、依 法设立 的基 本养 老保 险基 金、依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资 金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 ( 包括企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ) , 以及可 以投 资基 金的 其他 社会保 险基 金。 如将 来出 现可以 投资 基金 的住 房公 积金、 享受 税 收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ,基 金管理 人可 将 其纳入 特定 投资 群体 范围 。 1)场 外基 础份 额的 申购 费 率 申购金额(元) 特定申购费率(特定 投资 群体) 申购费率(其他投资 者) M<100 万 0.10% 1.0% 100 万 ≤M <200 万 0.06% 0.6% 200 万 ≤M <500 万 0.03% 0.3% M≥50 0 万 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔 注:特 定申 购费 率仅 适用 于通过 基金 管理 人直 销中 心、以 场外 方式 申购 的特 定投资 群 体。


42 2)场 内基 础份 额的 申购 费 率 为0 。 (2) 申购 费的 收取 方式 和 用途 在申购 费按 金额 分档 的情 况下, 如果 投资 者多 次申 购,申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应的费 率。 申购费 用 由 基金 申购 投资 者承担 , 不 列入 基金 财产 ,主要 用于 本基 金的 市场 推广、 销 售、登 记结算 等 各项 费用 。 (3) 申购 份额 的计 算 当申购 费用 适用 比例 费率 时,申 购份 额的 计算 方法 如下: 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值 当申购 费用 为固 定金 额时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下: 申购费 用= 固定 金额 净申购 金额=申 购金 额- 申 购费用 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值 申购费 用以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 。通 过场外 方式 进行 申购 的, 申购份 额 计算结 果按 四舍 五入 方法 ,保留 到小 数点 后两 位, 由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产 承担; 通过 场内 方式 进行 申购的 ,申 购份 额计 算结 果采用 截尾 法保 留至 整数 位,不 足 1 份 部分对 应的 申购 资金 将返 还给投 资者 。 2、赎 回费 (1) 赎回 费 率 场外基 础份 额的 赎回 费率 与场内 基础 份额 的赎 回费 率相同 ,具 体如 下: 持有期限(天) 赎回费率 0-364 0.50% 365-729 0.25% 730 及 以上 0.00% (2) 赎回 费的 收取 方式 和 用途 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时 收取。 赎回 费总 额 的25% 归基金 财产 ,其 余用 于支 付登记 结算 费等 其他 相关 手续费 。 (3) 赎回 金额 的计 算 投资者 在赎 回基 金份 额时 需缴纳 一定 的赎 回费 用。 计算公 式如 下: 赎回费 =赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 -赎 回费 赎回金 额单 位为 元, 计算 结果按 四舍 五入 方法 ,保 留到小 数点 后两 位, 由此 产生的 收 43 益或损 失由 基金 财产 享有 或承担 。 3、转 换费 率 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担, 由转 出基 金赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 , 其中赎 回费 用按 照基 金合 同、更 新的 招募 说明 书及 最新的 相关 公告 约定 的比 例归入 基金 财 产, 其 余部 分用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费, 具体 实施办 法和 转换 费率 详见 相关公 告 。 转换费 用以 人民 币元 为单 位,计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ,保 留小 数点 后两 位。 4、投 资者 通过 本公 司网上 交易系 统(www.efunds.com.cn ) 进行 申购 、赎 回和 转换的 交易费 率, 请具 体参 照我 公司网 站上 的相 关说 明。 5、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 。 上述 费率 如发 生 变更 , 基 金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》或 其他 相关 规定 于新的 费率 实施 前 在 至少 一种指 定媒 体 公告。 6、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划, 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在 基金 促销 活动期 间 , 基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率, 或针 对特 定渠道 、特 定投 资群 体开 展有差 别的 费 率优惠 活动 。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 军工 指数 分级 券投 资基金 基金 合同 》 , 结 合本 基金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动, 对 2017 年 2 月21 日刊登 的本 基金 更新 的招 募说明 书进 行 了更新 ,主 要更 新的 内容 如下: 1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。 2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,按 照最 新的 资料 进行 了更新 。 3、 在 “五、相 关服务机 构”部 分,更新 了基金份 额销售 机构信息 和基金登 记结算 机 构信息 。 4、 在“十 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”部 分, 更新 了部 分内容 。 5、 在 “十 四、 基 金的 投资” 部分, 补充 了本 基金 2017 年第2 季度 投资 组合 报告 的内 容。 6、 在“十 五、 基金 的业 绩” 部分, 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。 7、 在“二 十三 、风 险揭 示” 部分, 更新 了部 分内 容。 8、 在“二 十八 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。


44 易方达 基金 管理 有限 公司 2017 年8 月22 日