申 万 菱信 基金 管 理有 限公 司
申 万 菱信 收益 宝 货币 市场 基 金
招 募 说明 书 （ 第 二十 二 次 更 新） 摘要
基金管 理人： 申万菱信 基 金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行 股份有限公司
【重要 提示 】
●
本 基金 基金 合同 已 于2006 年 7 月 7 日生 效。
●
投 资有 风险 ，投 资人 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。
●
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 的表 现。
●
本 摘要 根据 本基 金之 基金合 同和 基金 招募 说明 书编写 ， 并经 中国 证监 会 核准 。 基 金合 同是 约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基 金 合
同的承 认和 接受 ， 并按 照 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金 运 作
管理办法》 、基 金合同及其 他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了 解基金份额持
有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
●
本 招募 说明 书（ 更新 ）所载 内容 截止 日为 2017 年 7 月 7 日，有 关基 金的 财务数 据和 净值 表
现截止 日 为 2017 年 6 月 30 日（ 财务 数据 未经 审计 ） 。 申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
1
目录
一、基金管理人 ........................................................................................................ 2
二、基金托管人 ........................................................................................................ 5
三、相关服务机构 .................................................................................................... 6
四、基金的名称 ...................................................................................................... 31
五、基金的类型 ...................................................................................................... 31
六、基金的投资目标 ............................................................................................... 31
七、基金的投资范围和投资对象 ............................................................................ 31
八、基金的投资策略 ............................................................................................... 33
九、业绩比较基准 .................................................................................................. 34
十、风险收益特征 .................................................................................................. 34
十一、基金的投资组合报告 .................................................................................... 35
十二、基金的业绩 .................................................................................................. 39
十三、基金的费用与税收 ....................................................................................... 43
十四、对招募说明 书本次更新部分的说明 ............................................................. 45 申万菱信收益宝货币市场基金
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一、基 金管理 人
（一） 基金管理人概况
申万菱信基金管理有限公司
设立日期 ：2004 年 1 月 15 日
注册地址 ：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人 ：刘郎
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
办公电话：＋86 21 2326 1188
联系人：牛锐
注册资本 ：人民币 1.5 亿元
股本结构： 申万宏源证券有限公司 持有 67% 的股权， 三菱 UFJ 信托银行株式会社 持有
33% 的股权
（二） 主要人员情况
1 、董事会成员
刘郎先 生， 董事长， 硕 士研究生， 副教授。 曾 任湖南邵阳 学院助教 ， 东南大学系 副 主
任、 副教授。 1994 年起 从事金融相关工作， 历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、 总裁、
董事，万联证 券有限责 任公司总裁、 董事，广 州城市职业学 院商学部 主任，大通证 券股份
有限公司党委 委员、副 总经理，申银 万国证券 股份有限公司 副总经理 ，申万宏源证 券有限
公司副总经理。2016 年 12 月起任申万菱信基金管理公司董事长。
姜国芳先生， 董事， 硕士研究生， 高级经济师。1980 年起从事金融相关工作， 先后任
职于中国人民银行上海市分行， 中国工商银行上海市分行组织处， 上海 申银证券有限公司，
申银万国证券 股份有限 公司，申银万 国（香港 ）有限公司， 申万宏源 集团股份有限 公司，
申万菱信基金管理有限公司。
朱敏杰先生， 董事， 硕士研究生， 经济师。1988 年起从事证券相关工作， 先后任职于
万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理。
川上丰先生， 董事， 日本籍， 大学学历。1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株式会申万菱信收益宝货币市场基金
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社（原三菱信 托银行） 任职，曾任投 资企划部 科长、海外资 产管理事 业部科长、次 长、副
部长等。现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部长。
增田义之先生， 董 事， 日本籍， 硕士研究生。1989 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株
式会社（原三 菱信托银 行）任职，历 任资产运 用部量化运用 组科长、 股票运用部次 长、投
资工学研究所 董事、指 数战略运用部 部长、资 产运用部部长 ，现任受 托财产企划部 部长兼
资产运用部部长。
来肖贤先生 ，董事， 硕 士研究生 ， 中级经济 师 。曾任申银 万国证券 股 份有限公司 国 际
业务总部投资分析师、 部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司， 曾任监察
稽核总部副总 监、公司 督察长、公司 副总经理 ，现任公司总 经理，兼 任申万菱信（ 上海）
资产管理有限公司董事长。
白虹女士， 独立 董事 ， 硕士研究生 。曾任职 于 中国工商银 行总行、 韩 国釜山分行 、 万
事达卡国际组织、 FEXCO 国际商务等， 2012 年起任跨界创新平台 （COIN ） 创始人兼 CEO 。
阎小平先生， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。1969 年开始工作，1984 年进入金
融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月起退休。
张军建先生 ，独立董 事 ，博士研究 生，教授 。 曾在四川外 国语大学 、 日本长崎县 立 大
学、 日本千叶大学、 早稻田大学任教； 此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001 年至今
在中南大学任法学院教授， 中日经济法研 究所所长， 中南大学信托与信托法研究中心主任；
中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。
2 、监事会成员
徐志斌先生 ，监事会 主 席，硕士研 究生。曾 任 高盛集团环 球控制部 高 级分析师、 项 目
经理、团队经 理，高盛 集团运营风险 管理部欧 洲区负责人、 总监、执 行董事，高盛 集团市
场风险管理部执行董事， 中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、 高级业务总监、
负责人，宏源 证券股份 有限公司副总 经理，申 万宏源证券有 限公司副 总经理，现任 申万宏
源证券有限公 司副总经 理兼首席风险 官，申万 宏源证券承销 保荐有限 公司和申万宏 源 西部
证券有限公司合规总监。
杉崎干雄先生， 监事， 日本籍， 大学学历。1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托银行
株式会社（原三菱信托银行） ，历任投资企划部次长等职务，2014 年 4 月起任受托财产企
划部副部长。 申万菱信收益宝货币市场基金
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牛锐女士， 职工监事 ， 博士研究生 ，曾任职 于 申银万国证 券股份有 限 公司、中国 证 监
会上海监管局、 中金公司、 国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限公司， 现
任监察稽核总部总监。
葛菲斐女士， 职工监事， 大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限公司， 曾
任职于行政管 理总部， 主要从事行政 管理、人 力资源相关工 作，现任 人力资源总部 总监助
理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。
3 、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生， 博士研究生。 曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万巴黎
基金管理有限 公司筹备 组，后正式加 入申万菱 信基金管理有 限公司， 历任市场部副 总监、
总监，首席市场官，现任公司副总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。
张少华先生， 硕士研究生。 曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年 1 月加入申
万巴黎基金筹 备组，后 正式加入 申万 菱信基金 管理有限公司 ，历任风 险管理总部高 级风险
分析师、总监 ，基金投 资管理总部基 金经理、 副总监，投资 管理总部 总监、基金经 理，现
任公司副总经理兼投资管理总部总监。
张丽红女士 ，硕士研 究 生。曾任职 于中国工 商 银行股份有 限公司， 申 银证券股份 有 限
公司， 申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司， 历任财务管
理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理兼财务管理总部总监。
王菲萍女士， 硕士研究生。 曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。
2004 年加入申万菱信基金管理有限公 司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。
4 、基金经理
叶瑜珍女士， 硕士研究生 ， 2005 年加入申万菱信基金管理有限公司， 历任风险分析师、
信用分析师， 基金经理助理等职务，2013 年 7 月起任申万菱信收益宝货币市场基金、 申万
菱信添益宝债 券型证券 投资基金、申 万菱信可 转换债券债券 型证券投 资基金 、申万 菱信安
鑫优选混合型证券投资基金 、申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 基金经理。
丁杰科女士 ，硕士研 究 生，曾任职 于交银施 罗 德基金管理 有限公司 、 中国农业银 行 金
融市场部，2015 年 12 月加申万菱信基金管理有限公司，现任申万菱信收 益宝货币市场基申万菱信收益宝货币市场基金
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金、申万菱信 稳益宝债 券型证券投资 基金、 申 万菱信安鑫回 报灵活配 置混合型证券 投资基
金、申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金 、申万菱信臻选 6 个月定期开放混合型
证券投资基金 、申万菱 信智选一年期 定期开放 混合型证券投 资基金 、 申万菱信安泰 添利纯
债一年定期开 放债券型 证券投资基金 、申万菱 信安泰增利纯 债一年定 期开放债券型 证券投
资基金 基金经理。
邱伟先生，2013 年 9 月至 2014 年 7 月任本基金基金经理。
周鸣女士，2009 年 6 月至 2013 年 7 月任本基金基金经理。
王成先生，2007 年 7 月至 2009 年 6 月任本基金 基金经理。
李源海先生，2006 年 7 月至 2007 年 7 月任本基金基金经理。
5、 投资决策委员会 组成
本委员会由 以下人员 组 成：总经理 、公司分 管 投资的副总 经理、投 资 管理总部总 监 、
研究总监、权益投资部总经理、量化投资部总经理、固定收益投资部总经理等。
公司总经理 为本委员 会 主席，分管 投资的副 总 经理为本委 员会召集 人 ，投资管理 总 部
总监为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
本公司董事 长、督察 长 、监察稽核 总部总监 、 风险管理总 部总监作 为 非执行委员 ， 有
权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管 人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
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三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直销机构
申万菱信基金管理有限公司 直销中心
申万菱信基金管理有限公司
注册地址： 上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人： 刘郎
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人： 申浩波
李濮君
公司网址：www.swsmu.com
客户服务中心电话：+86 21 962299 或 400 880 8588
2 、代销机构
(1) 名 称：中国工商银行股份有 限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
传真：010－66107738
网址：www.icbc.com.cn
(2)名 称：中国农业银行股份有 限公司
注册 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
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(3)名 称：中国建设银行股份有 限公司
法定代表人：王洪章
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
联系人：王琳
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
(4)名 称：交通银行股份有限公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 曹榕
电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5)名 称：中信银行股份有限公 司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
客服电话：95558
联系人： 廉赵峰
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(6)名 称：上海浦东发展银行股 份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 申万菱信收益宝货币市场基金
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办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、于慧
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
(7) 名 称：中国民生银行股份有 限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代 表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：王志刚
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
(8) 名 称：华夏银行股份有限公 司
法定代表人：吴建
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
联系人： 陈秀良
客户服务电话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(9)名 称：平安银行股份有限公 司
注 册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人： 孙建一
联系人：张莉 申万菱信收益宝货币市场基金
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9
传真：021-50979507
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
(10) 名称：上海农村商业银行股 份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15－20、22－27 层
法定代表人： 冀光恒
客服电话：021-96 2999/4006 962 999
联系人： 李晨
传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(11) 名称：南京银行股份有限公 司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
传真：025-84544129
联系人：翁俊
客户服务电话：4008896400
网址：www.njcb.com.cn
(12) 名称：国泰君安证券股份有 限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线： 95521 申万菱信收益宝货币市场基金
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10
公司网站：www.gtja.com
(13) 名称：中信建投证券股份有 限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(14) 名称：国信证券股份有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号 国际信托大厦21 楼
法定代表人：何如
联系人： 周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(15) 名称：招商证券股份有限公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111 、95565
公司网站：www.newone.com.cn
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11
(16) 名称：广发证券股份有限公 司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)
办公地址： 广东省广 州 天河北路大 都会广场 5 、18、19、36 、38、39 、41、42、43 、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统 一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网www.gf.com.cn
(17) 名称：中信证券股份有限公 司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(18) 名称：中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务热线：4008888888
传真：010-66568292
联系人：邓颜
公司网址：www.chinastock.com.cn
(19) 名称：海通证券股份有限公 司
注册地址：上海市淮海中路 98 号 申万菱信收益宝货币市场基金
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办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
(20) 名称：申万宏源证券有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
(21) 名称：长江证券股份有限公 司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：崔少华
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
(22) 名称：安信证券股份有限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 申万菱信收益宝货币市场基金
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深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人： 王连志
传真：0755-82558355
联系人： 陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
(23) 名称：国元证券股份有限公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
传真：0551-2207965
联系人：李蔡
客户服务电话：400-8888-777，95578
网址：www.gyzq.com.cn
(24) 名称：华泰证券股份有限公 司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(25) 名称：中信证券 （山东）有 限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 申万菱信收益宝货币市场基金
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14
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(26) 名称：东吴证券股份有限公 司
住所： 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人： 范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(27) 名称：信达证券股份有限公 司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(28) 名称：东方证券股份有限 公司
注册地址 ：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
传真：021-63326729
客户服务电话：021-95503 申万菱信收益宝货币市场基金
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东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(29) 名称：光大证券股份有限公 司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电话: 95525
公司网址：www.ebscn.com
(30) 名称：广州证券股份有限 公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 梁微
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：95396
网址： www.gzs.com.cn
(31) 名称：上海证券有限责任 公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 申万菱信收益宝货币市场基金
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网址：www.962518.com
(32) 名称：国联证券股份有限 公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(33) 名称： 浙商证券股份有限 公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座6、7 楼
邮政编码：310007
法定代表人：吴承根
传真：021-80106010
客服电话： 95345
网址：www.stocke.com.cn
(34) 名称：平安证券股份有限公 司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511-8
传真：0755-82435367
网址：http://stock.pingan.com
(35) 名称：华西证券股份有限公 司
申万菱信收益宝货币市场基金
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注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川 省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：95584 或400 888 8818
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
(36) 名称：申万宏源西部证券有 限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表 人：韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话：4008-000-562
传真：010－88085195
网址：www.hysec.com
(37) 名称：第一创业证券股份有 限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
传真：0755-23838999
网址：www.fcsc.com.cn
(38) 名称：中航证券有 限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼 申万菱信收益宝货币市场基金
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法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(39) 名称：西部证券股份有限公 司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
(40) 名称：中国国际金融股份有 限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：4009101166
传真：010-85679203
网址：www.cicc.com.cn
(41) 名称：上海华信证券有限责 任公司
住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客户服务电话：4008205999
传真：021-68776977-8951
网址：www.shhxzq.com 申万菱信收益宝货币市场基金
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(42) 名称：中山证券有限责任公 司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
(43) 名称：红塔证券股份有限公 司
注册地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
(44) 名称：联讯证券股份有限公 司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法 定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
传真：010－2119660
网址：www.lxsec.com
(45) 名称：国金证券股份有限公 司 申万菱信收益宝货币市场基金
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办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真号码：028-86690126
(46) 名称：中国民族证券有限责 任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
邮政编码：100101
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客服电话：400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
(47) 名称：华宝证券有限责任公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
代表法人：陈林
联系人：刘闻川
传真：021-20515593
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
(48) 名称：华融证券股份有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦12 层 申万菱信收益宝货币市场基金
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法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-58568062
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
(49) 名称：天风证券股份有 限公 司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服热线：4008005000
(50) 名称：太平洋证券股份有限 公司
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 北京市 西城区北展北街9 号华远企业号 D 座3 单元
法定代表人：李长伟
客户服务电话：400-665-0999
传真：010-88321819
网址：www.tpyzq.com
(51) 名称：开源证券股份有限公 司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 申万菱信收益宝货币市场基金
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法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
(52) 名称：深圳市新兰德证券投 资咨询有限 公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门 外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人： 杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(53) 名称：和讯信息科技有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(54) 名称：诺亚正行(上海)基 金销售投资顾问有限公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
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(55) 名称：深圳众禄金融控股股 份有限公司
注册(办公)地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com
(56) 名称：上海天天基金销售有 限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(57) 名称：上海好买基金销售有 限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(58) 蚂蚁（杭州）基金销售有 限公司 申万菱信收益宝货币市场基金
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住 所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(59) 名称：上海长量基金销售投 资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人： 单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(60) 名称：浙江同花顺基金销售 有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦903 室
法定代表人： 凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(61) 名称：北京展恒基金销售股 份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙 峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林 申万菱信收益宝货币市场基金
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电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(62) 名称：上海利得基金销售有 限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
(63) 名称：宜信普泽投资顾问（ 北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(64) 名称：众升财富（北京）基 金销售有 限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016 申万菱信收益宝货币市场基金
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客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
(65) 名称：北京恒天明泽基金销 售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层
法定代表人 ：梁越
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(66) 名称：一路财富（北京）信 息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
(67) 名称：北京钱景基金销售有 限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静 申万菱信收益宝货币市场基金
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电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(68) 名称：上海联泰资产管理有 限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
(69) 名称：上海汇付金融服务有 限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：8621-33323837
客户服务电话：400 820 2819
手机客户端：天天盈基金
网址：www.chinapnr.com
(70) 名称：深圳富济财富管理有 限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 申万菱信收益宝货币市场基金
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办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：陈勇军
电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
(71) 名称：上海陆金所资产管理 有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(72) 名称：大泰金石基金销售有 限公司
住所：南京 市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：4009282266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
(73) 名称：珠海盈米财富管理有 限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯 申万菱信收益宝货币市场基金
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客 户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(74) 北京肯特瑞财富投资管理有 限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座17 层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
(75) 名称：中民财富管理（上海 ）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
(76) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
申万菱信收益宝货币市场基金
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传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（二） 注册登记人
申万菱信基金管理有限公司
注册地址： 上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人： 刘郎
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人： 李濮君
（三） 律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址 ：上海市银城中路 68 号，时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：+86 21 31358666
传真：+86 21 31358600
经办律师 ：秦悦民、王利民
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人姓名：杨绍信
电话：+86 -21-23238888
传真：+86-21-23238800
联系人姓名：赵钰 申万菱信收益宝货币市场基金
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经办注册会计师姓名： 陈玲、赵钰
四、基金 的名称
本基金的名称： 申万菱信 收益宝货币市场基金
五、基 金的类型
本基金的类型： 契约型开放式
本基金的类别：货币市场基金
六、基 金的投资目标
在力保基金资产安全和高流动性的基础上，追求稳定的高于业绩比较基准的回报 。
本基金奉行 主动式投 资 管理。本基 金以价值 分 析为基础， 定性与定 量 分析相结合 ，通
过积极的投资策略,在严格控制风险的前提下， 力争基金资产获得持续稳定的收益， 为投资
者实现资产的保值和增值。
七、基 金的 投资范围 和投 资对象
本基金主要投资于以下金融工具，包括：
（1）现金；
（2）通知存款；
（3）1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、大额存单；
（4）剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；
（5）期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购； 申万菱信收益宝货币市场基金
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（6）期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据；
（7）短期融资券；
（8） 中国证监会、 中国 人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他具有良好流动性
的货币市场工具。
如法律法规 或监管机 构 以后允许基 金投资其 他 品种，基金 管理人在 履 行适当程序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资限制：
[1] 、 本基金不得投 资于以下金 融工具：
（1） 股票；
（2） 可转换债券 ；
（3） 剩余期限超过 397 天的债券；
（4） 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 ；
（5） 以定期存款为基准利率的浮动利率债券 ；
（6） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
[2] 、 本基金的投资组 合应当符合 下列规定：
（1） 投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例， 不得超过基金资产净
值的 10 ％；
（2） 与本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的
10％；
（3 ） 存 放 在 具 有 基 金 托 管 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 存 款 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
30％； 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款， 不得超过基金资产净值的 5％；
（4）基金投资于定期存款的比例， 不得超过基金资产净值的 30% ；
（5） 除发生巨额赎回情形外， 债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资
产净值的 20% 。 因发生 巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20% 的， 基
金管理人应在 5 个交易日内进行调整 ；
（6）投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 180 天；
（7） 持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成申万菱信收益宝货币市场基金
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本总计不得超过当日基金资产净值的 20% ；
（8）通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过 397 天 ；
（9）法律法规或中国证监会、中国人民 银行规定的其他比例限制。
由于 证券市 场波动 或 基 金规模变动 等基金管 理 人之外的原 因 导致的 投 资组合 不符 合 上
述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准 。
法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
[3] 、 基金投资的短期 融资券的信 用评级应不低于以下标 准：
（1） 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当 于 A-1 级的短期信用级 别；
（2） 根 据有关规 定予 以豁免信用 评级的短 期 融资券，其 发行人最 近 三年的信用 评 级
和跟踪评级具备下列条件之一：
① 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当 于 AAA 级的长期信用 级别；
② 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别 （例如， 若中国主
权评级为 A- 级，则低 于中国主权评级一个级别的为 BBB+ 级） 。
同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
基金持有短 期融资券 期 间，如果其 信用等级 下 降、不再符 合投资标 准 ，应在评级 报 告
发布之日起二十个交易日内予以全部减持。
法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
八、基 金的 投资策略
1 、本基金的投资策略
本基金基于 市场价值 分 析，平衡投 资组合的 流 动性和收益 性，将以 价 值研 究为导 向 ，
利用基本分析 和数量化 分析方法，通 过对短期 金融工具的积 极投资， 在控制风险和 保证流
动性的基础上，追求稳定的当期收益。
本基金战略 资产配置 策 略有：利率 预期策略 、 估值策略、 平均剩余 期 限控制策略 以 及
现金流管理策略。
本基金战术 资产配置 策 略包括债券 回购的套 利 策略、滚动 配置策略 和 时机选择策 略 ，
短期债券的投 资主要采 用收益率曲线 策略、收 益率利差策略 、一级市 场参与策略和 个券选申万菱信收益宝货币市场基金
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择策略。
2 、 投资决策依据
以《基金法 》等有关 法 律法规和《 基金合同 》 为决策依据 ，并以维 护 基金份额持 有 人
利益作为最高准则。
3 、 投资管理的方法 和标准
（1） 投资计划和项目方案的制定： 基金经理根据本基金的投资目标和投资限制等规定
性要求，结合 证券市场 运行特点及研 究部门的 推荐意见，进 行分析和 判断，制定具 体的投
资计划和项目方案。
（2） 重要投资方案的论证和审批： 在投资决策委员会的授权范围内， 一般投资可由基
金经理自主决 定，并向 投资总监备案 。重要投 资（附带详细 的研究报 告）必须根据 投资决
策委员会制定 的投资审 批程序和相关 规定向投 资总监和投资 决策委员 会报告，并取 得相应
的批准。投资 决策委员 会在审批投资 计划和项 目方案之前必 须召开投 资决策听证会 ，由基
金经理和相关研究人员 阐述投资理由和投资依据。
（3） 投资授权和方案实施： 重要投资计划和项目方案得到批准后， 投资决策委员会向
基金经理授权，由基金经理在授权的范围内组织实施。
（4） 反馈与投资计划调整： 基金经理根据投资计划的实施情况和执行效果、 市场心理
变化等，进一 步分析判 断，并据此调 整投资组 合。如果遇有 重大变化 需要修改投资 计划和
项目方案，必须报投资决策委员会批准后方可实施。
九、业 绩比较基准
综合考虑本基金的风险收益特性，业绩比较基准定为 银行活期存款利率（税后） 。
当市场上出 现更加合 适 的业绩基准 时，基金 管 理人有权对 业绩比较 基 准进 行调整 ， 并
按届时有效的法律法规进行公告，但无需召开基金份额持有人大会。
十、风 险收益特征
低风险、高流动性和持续稳定收益 申万菱信收益宝货币市场基金
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35
十一、 基金的投资组合报 告
本投资组合报告所载数据截止日为 2017 年 6 月 30 日，本报告中所 列财务数据未经审
计。
1 报告期 末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 固定收益投资 903,346,855.94 29.91
其中：债券 903,346,855.94 29.91
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产
1,310,466,103.
27
43.39
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 795,732,071.18 26.35
4 其他资产 10,472,368.09 0.35
5 合计
3,020,017,398.
48
100.00
2 报告期 债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 0.03
其中：买断式回购融资 -
序号
项目
金额
占基金资产净值比例
（％）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - - 申万菱信收益宝货币市场基金
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36
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值的 20％的说 明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金投 资组合平均剩余期限
3.1 投 资组合平均剩余期限基本 情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 22
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 23
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 13
报告期内 投资组合平均剩余期限 超过 120 天情况说明
报告期内未发生投资组合的 平均剩余期限超过120天的情况。
3.2 报 告期末投资组合平均剩余 期限分布比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30天以内 79.85 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮
动利率债
- -
2 30天（含）—60 天 9.90 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮
动利率债
- -
3 60天（含）—90 天 3.30 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮
动利率债
- -
4 90天（含）—120天 3.81 -
其中： 剩 余存续期超过397天的浮
动利率债
- - 申万菱信收益宝货币市场基金
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37
5 120天（含）—397 天（含） 2.65 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮
动利率债
- -
合计 99.51 -
4 报告期 内投资组合平均剩余存 续期超过 240 天情况说 明
报告期内未发生投资组合的平均剩余期限超过240天的情况。
5 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 215,098,327.76 7.13
其中：政策性金融债 215,098,327.76 7.13
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 290,084,463.55 9.61
6 中期票据 - -
7 同业存单 398,164,064.63 13.19
8 其他 - -
9 合计 903,346,855.94 29.93
10
剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券
- -
6 报告期 末按摊余成本占基金资 产净值比例大小排名的 前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 011698774 16 陕延油SCP005 800,000.00 80,079,772.52 2.65
2 120234 12 国开34 500,000.00 50,001,729.63 1.66
3 150201 15 国开01 500,000.00 49,995,299.36 1.66 申万菱信收益宝货币市场基金
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38
4 071721006 17 渤海证券CP006 500,000.00 49,991,064.44 1.66
5 111798967 17 成都银行CD095 500,000.00 49,972,939.11 1.66
6 111795789 17 天津银行CD061 500,000.00 49,913,523.21 1.65
7 111712097 17 北京银行CD097 500,000.00 49,765,041.03 1.65
8 111791491 17 包商银行CD023 500,000.00 49,721,538.04 1.65
9 111798070 17 重庆农村商行 CD112 500,000.00 49,672,803.98 1.65
10 111792652 17 东莞银行CD008 500,000.00 49,653,124.25 1.64
7 “影子 定价”与“摊余成本法 ”确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0256%
报告期内偏离度的最低值 -0.0033%
报告期内每个 工作日 偏离度的绝对值的简单平均值 0.0068%
报告期内 负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内 正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内未发生正偏离度 的绝对值达到0.5%的情况。
8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的 前十名资产支持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组 合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金采用 摊余成本 法 计价，即计 价对象以 买 入成本列示 ，按票面 利 率或商定利 率 每
日计提利息， 并考虑其 买入时的溢价 与折价在 其剩余期限内 摊销。本 基金通过每日 分配收
益使基金份额净值保持在 1.00 元。
9.2 本基金投 资的前十 名证券的发 行主体本 期 没有出现被 监管部门 立 案调查，或 在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
9.3 其 他各项 资产构成 申万菱信收益宝货币市场基金
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39
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,331.87
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 10,405,936.22
4 应收申购款 60,100.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 10,472,368.09
十二、 基金 的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
本基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
1. 净值增长率与业绩比较基 准收益率比较（数据截止时间 2017 年 6 月30 日） ：
申万菱信收益宝货币 A
阶段 基金净值
收益率①
基金净
值收益
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2006 年7 月7 日
至2006 年12 月
0.9348% 0.0011% 0.8608% 0.0002% 0.0740% 0.0009% 申万菱信收益宝货币市场基金
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40
31 日
2007 年 2.7128% 0.0051% 2.4441% 0.0017% 0.2687% 0.0034%
2008 年 2.8694% 0.0074% 3.4246% 0.0011% -0.5552% 0.0063%
2009 年 0.8559% 0.0054% 1.5007% 0.0020% -0.6448% 0.0034%
2010 年 1.5636% 0.0073% 0.3600% 0.0000% 1.2036% 0.0073%
2011 年 2.9347% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.4650% 0.0031%
2012 年 3.1800% 0.0034% 0.4190% 0.0002% 2.7610% 0.0032%
2013 年
3.7624% 0.0038% 0.3500% 0.0000% 3.4124% 0.0038%
2014 年
4.2566% 0.0067% 0.3500% 0.0000% 3.9066% 0.0067%
2015 年
3.2847% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 2.9347% 0.0045%
2016 年
2.4026%
0.0012%
0. 3500%
0.0000% 2.0526% 0.0012%
2017 年 01 月01
日至2017 年06
月 30 日
1.5639%
0.0020%
0.1736%
0.0000%
1.3903% 0.0020%
自基金合同生效
起至2017 年06
月 30 日
34.8275% 0.0055% 11.5672% 0.0029%
23.2603%
0.0026%
注：本基金收益分配方式是“按日分配收益，按月结转份额” 。
申万菱信收益宝货币 B
阶段 基金净值
收益率①
基金净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④ 申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
41
2013 年01 月21
日至2013 年12
月 31 日
1.6105% 0.0044% 0.1544% 0.0000% 1.4561% 0.0044%
2014 年
4.5079% 0.0067% 0.3500% 0.0000% 4.1579% 0.0067%
2015 年
3.5330% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 3.1830% 0.0045%
2016 年
2.6498%
0.0012%
0.3500%
0.0000% 2.2998% 0.0012%
2017 年01 月01
日至2017 年06
月 30 日
1.6849%
0.0020%
0.1736%
0.0000%
1.5113% 0.0020%
自基金合同生
效起至2017 年
06 月 30 日
17.2298% 0.0046% 1.5640% 0.0000%
15.6658%
0.0046%
2. 自 《基金合同》 生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比较。
申万菱信 收 益宝 基金 累计 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 历史 走势 对比
申万菱 信收 益宝 货 币 A
（2006 年7 月7 日至 2017 年06 月30 日） 申万菱信收益宝货币市场基金
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42
申万菱 信收 益宝 货 币 B
（2013 年 1 月21 日至 2017 年06 月30 日）
申万菱信收益宝货币市场基金
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43
十三、 基金的 费用与税收
（一） 与基金运作有关 的费用
1 、 与基金运作有关的费用 的种类：
（1） 、基金管理人的管理费；
（2） 、基金托管人的托管费；
（3） 、基金销售服务费；
（4） 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6） 、基金份额持有人大会费用；
（7） 、基金的证券交易费用；
（8） 、银行汇划费用；
（9） 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
上述第 4－8 项费用由基金托管人根据有关 法律法规及相应协议规定 ， 按费用实际支出
金额列入当期费用 ，从基金资产中支付。
本基金终止清算时所发生费 用，按实际支出额从基金资产中扣除。
2 、 基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E × 0.33％ ÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费 每日计 算 ， 逐日累计至 每个月月 末 ，按月支付 。由基金 管 理人向基金 托 管
人发送基金管 理费划 款 指令，基金托 管人复核 后于次月前两 个工作日 内从基金资产 中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、 公休 日等，支付日期顺延。
3 、 基金托管人的托管费计提方法、计提标准 和支付方式
基金托管费按前 一 日基金资产净值的 0.1% 年费率计提。计算方法如下：
H = E × 0.1% ÷ 当年天 数 ，其中：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值 申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
44
基金托管费 每日计 算 ， 逐日累计至 每个月月 末 ，按月支付 。由基金 管 理人向基金 托 管
人发送基金托 管费划 款 指令，基金托 管人复核 后于次月前两 个工作日 内从基金资产 中一次
性支取。 若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。
4 、基金销售服务费
本基金 A 级基金份额和 B 级基金份额按照不 同的费率计提销售服务费。 A 级基金份额
的销售服务费按照前一日基金资产 净值的 0.25% 年费率计提，B 级基 金份额的销售服务费
按照前一日基金资产净值的 0.01% 年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H ＝E× R ÷当年天数
H 为各级基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日该级基金份额的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务费率
基金销售服 务费每日 计 算，逐日累 计至每月 月 末，按月支 付，由基 金 管理人向基 金 托
管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作 日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
销售服务费 主要用于 支 付销售机构 佣金、以 及 基金管理人 的基金行 销 广告费、促 销 活
动费、持有人服务费等。
（ 二）与基金销售有关的费用
1 、 认购费用
本基金认购采取金额认购的方式，认购费率 为 0。
2 、 申购费用
本基金 申购采取金额 申购的方式，认购费率 为 0。
3 、 赎回费用
本基金赎回采取份额申请赎回到方式，赎回费率为 0。
（三） 不列入基金费用的项目
基金管理人 和基金托 管 人因未履行 或未完全 履 行义务导致 的费用支 出 或基金资产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 《基金合同》 生效前的申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
45
相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信 息披露费用等不列入基金费用。
（ 四）费用调整
基金管理人 和基金托 管 人协商一致 后，可根 据 基金发展情 况调整基 金 管理费率、 基 金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管 理费率、 基 金托管费率 或基金销 售 费率等费率 ，须召开 基 金份额持有 人 大
会审议；调低 基金管理 费率、基金托 管费率或 基金销售服务 费率等费 率，无须召开 基金份
额持有人大会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公
告。
（ 五）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收 的有关 法律法规执行。
十四、 对招 募说明书本次 更新部分的说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理 办法》 、 《 证券投资基金 销售管理 办法》 、 《证 券投资基 金 信息披露管理 办法》
及其它有关法 律法规的 要求，并根据 基金管理 人在《基金合 同》生效 后对本基金实 施的投
资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1 、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期；
2 、更新了基金管理人的部分信息；
3 、更新了基金托管人的部分信息；
4 、更新了相关服务机构 的部分信息；
5 、更新了本基金的投资组合报告部分， 数据截止日期为 2017 年 6 月 30 日；
6 、更新了本基金的业绩部分，数据截止日期为 2017 年 6 月 30 日；
7 、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自 2017 年 1 月 8 日至 2017 年 7 月 7
日发布的有关公告。 申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
46
以上内容 仅为摘要， 须与本 《 招募说明书》 （更新） （正 文） 所载之详细资料 一并阅读。
申万菱信 基金管理有限公司
2017 年 8 月 19 日
