财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第 2 号）
基 金 管理 人 ：财 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
更新 招募 说明书 （ 摘要 ）
重 要提 示
本基金的募集申请已于2012 年3 月31 日获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 【2012 】427
号文核准。 本 基 金 基 金 合 同 于2012 年7 月13 日 正 式 生 效 。 本 基 金 于2017 年4 月14
日， 增设收取销售服务费的C 类份额， 基金合同及托管协议名称及有关条款亦做
相应变更。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的投资风险。 投资有
风险， 投资人认购 （或申购） 本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性 ， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市
场， 对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为做出独立决策。 基金
投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素变化对证券价格产生影
响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连
续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险及本基金的特有风险等。
本基金以 “ 每三年为一个单位运作周期 ” 的滚动方式运作 （参见 基金合同中相
关内容） ，通过 积极主 动的投资 管理， 有效控 制投资风 险，并 通过精 选风险资产
品种进行投资，力争持 续稳定地实现超越业绩比较基准的组合收益。
本基金属于债券型基金， 不保证本金安全， 也 不保证最低收益， 是证券投资
基金中的较低风险品种， 其预期的风险水平和预期收益率低于股票型基金、 混合
型基金，高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和 基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成 为基金 份额持有 人和本 基金合 同的当事 人, 其 持有基 金份额的 行为
本身即表明其对基金合 同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务, 应详细查阅基金合同。
本招募说 明书 所载内 容 截止日为2017 年7 月13 日，有关 财务 数据和 净 值表现
截止日为2017 年6 月30 日。本招募说明书所载的财务数据 未经审计。 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼
设立日期：2011 年 6 月 21 日
法定代表人：刘未
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 2 亿元
联系人：王家俊
联系电话：021-2053 7888
股权结构：
股东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（% ）
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000
30
浙 江 瀚 叶 股 份 有 限 公 司 （ 原 “ 浙 江 升 华 拜
克生物股份有限公司 ” ）
6,000 30
合计 20,000
100
（二）主要人员情况
1 、董事会成员：
刘未先生， 董事长， 浙江大学经济学硕士。 历任财通证券经纪有限责任公司
营业部总经理， 财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理， 原财通证券
有限责任公司 （现财通证券股份有限公司） 基金筹建部负责人， 财通基金管理有
限公司副总经理、 常务副总经理、 总经理。 现任财通证券股份有限公司总经理助
理、 财通基金管理有限公司董事长、 上海财通资产管理有限公司董事长、 浙江财财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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通创新投资有限公司董事长。
王家俊先生， 董事， 总经理， 中山大学高级工商管理硕士。 历任东方证券遵
义路营业部市场部经理， 汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、 南方分公
司 总经理、全国渠道销 售总监兼华东分公司总 经理, 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经理、 常务副总经理。 现任财通基金管理有限公司总经理、 上海财通资产管理有
限公司董事。
骆旭升先生， 董事， 技术经济及管理硕士研究生， 高级工程师。 历任杭州武
林实业总公司副总经理， 杭州轻工控股 （集团） 有限公司科技处副处长， 杭州市
工业资产经营投资集团有限公司投资部部长， 副总经理， 现任杭州市实业投资集
团有限公司副董事长、总经理。
孙文秋先生， 董事， 经济学硕士， 历任上海财经大学教师， 上海东方明珠股
份有限公司计划财务部 经理、证券事务部经理, 上海东方明珠投资 有 限 公 司 总 经
理，上海东方明珠股份 有限公司副总会计师、 总会计师, 上 海 东 方 明 珠 （ 集 团 ）
股份有限公司董事、 副总裁， 上海东方明珠新媒体股份有限公司副总裁、 董事会
秘书。现任 浙 江 瀚 叶 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理, 兼 任 上 海 新 农 饲 料 股 份 有
限公司独立董事、 上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事及上海唯赛勃环保
科技股份有限公司独立董事。
姚先国先生， 独立董事， 教授， 博士生导师。 历任浙江大学经济学院常务副
院长， 浙江大学公共管理学院院长， 浙江大学社会科学学部主任。 现任浙江省公
共政策研究院院长， 浙江大学公共政策研究院院长， 浙江大学学 术委员会副主任，
浙江大学文科资深教授， 浙江省政府咨询委首席专家。 同时担任浙江卧龙电气集
团股份有限公司、 浙江浙能电力股份有限公司、 浙江核新同花顺网络信息股份有
限公司、温州银行股份有限公司、南华期货股份有限公司独立董事。
朱洪超先生，独立董事 ，法律硕士。现任上海 市联合律师事务所主任, 上海
仲裁委员会仲裁员、 国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、 上海国际仲裁中心仲裁员、
易居( 中国) 控股有限公 司、 上海第一医药股份有限公司、 万达信息股份有限公司
独立董事。
朱颖女士， 独立董事， 高级会计师， 复旦大学会计专业硕士学历。 中国注册
会计师 协会资深会员、 专家库专家， 财政部会计领军人才。 现任立信会计师事务财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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所高级合伙人、 上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、 易居 （中国） 企
业集团股份有限公司独立董事。
2 、职工监事：
杨铁军先生， 职工监事， 监察稽核部总监、 法学硕士。 执业律师， 历任金元
比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、 财通基金管理有限公司监察稽核部副
总监，现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。
3 、经营管理层人员：
王家俊先生，总经理（简历同上） 。
汪海先生， 副总经理， 上海大学双学士， 新加坡管理大学财富管理硕士。 历
任建行上海市徐汇支行计划财 务部科员、 经理助理、 个人金融部客户经理； 建行
上海分行财富管理与私人银行部产品经理、 个人金融部产品经理、 副总经理、 财
通基金管理有限公司总经理助理，现任财通基金管理有限公司副总经理。
4. 督察长
黄惠女士， 工商管理硕士、EMBA 。 历任张家界旅游股份有限公司董事会秘
书， 方正证券有限责任公司北京代表处主任， 中国证券投资者保护基金有限公司
高级经理。 现任财通基金管理有限公司督察长、 工会委员会主席、 上海财通资产
管理有限公司董事。
5 、基金经理：
张 亦博
本基 金基 金经理
澳大利亚莫纳什大学风 险管理学硕士，特许金 融分析师（CFA) 。 历 任 德 邦
证券有限责任公司研究所研究员， 东吴证券股份有限公司资产管理总部债券研究
员、债券投资经理助理，华宝证券有限责任公司资产管理部固定收益投资经理。
2015 年8 月加入财通基金管理有限公司。
6 、投资决策委员会成员：
王家俊先生，总经理；
谈洁颖女士，权益投资总监；
金梓才先生，基金投资部副总监；
陆玲玲女士，研究部副总监；
张亦博先生，固定收益部基金经理
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均
年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提 供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和
企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII
资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开
展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。
截至 2017 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 709 只 。 自 2003 年以
来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财
经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 销售机 构
1、直销 机构
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼
法定代表人：刘未
电话：021-2053 7888
传真：021-2053 7999
联系人：何亚玲
客户服务电话：4008 209 888
公司网址：www.ctfund.com
官方微信号：ctfund88
2、代销机构
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
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法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com/cn
（3）交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人: 胡怀邦
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
（4 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
客服电话：962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（5 ）杭州银行股份有限公司
注册地址：中国杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国杭州市庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话：0571-85108195 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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客服电话：0571-96532、4008888508
公司网址：www.hzbank.com.cn
（6 ）浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省温岭市三星大道 168 号
办公地址：浙江省温岭市三星大道 168 号
法定代表人：江建法
联系人：刘兴龙
电话：0571-88821178
客服电话：400-8896-521
公司网址：www.mintaibank.com
（7 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
电话：021-68475888
客服电话：021-962888
公司网址：www.bankofshanghai.com
（8）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：建国南路 409 号
办公地址：建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真 ：0573-82062161
客服电话：0573-96528 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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公司网站：www.bojx.com
（9 ）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571－87818329
客服电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
公司网址：www.ctsec.com
（10 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
联系人： 邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568532
客服电话：400-8888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（11 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676161
客服电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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（12 ）申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： 021-33388211
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
（13 ）中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人: 张佑军
联系人: 侯艳红
电话: 010-60838995
客服电话:95548
公司网址: www.cs.ecitic.com
（14 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 许梦园
电话: 010-85156398
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
（15 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话： 0755-82130833-701266
传真：0755-82133066
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（16 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人: 霍达
联系人：吴昊
联系电话：0755-82960904
客服电话:400-8888-111 ，95565
公司网址:www.newone.com.cn
（17 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人： 王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客服电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（18 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话： 021-22169089
传真： （8621）62151789
客服电话：95525 、400-8888-788
公司网址：www.ebscn.com
（19 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：0591-38281963 ，0591-38507538
客服电话：400-8888-123
公司网址：www.xyzq.com.cn
（20 ）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
联系人：李英豪
联系电话：021-63325888-3498
客服 电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（21 ）东海证券有限责任公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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法定代表人: 赵俊
联系人: 王一彦
电话: 021-20333910
传真: 021-50498825
客服电话:95531
公司网址:www.longone.com.cn
（22）爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：袁峻
电话：021-32229888
客服电话：40001-962-502
公司网址：www.ajzq.com
（23 ）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 号
法定代表人：丁益
联系人：郑舒丽
电话： 0755-83516089
传真：0755-83515567
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
(24) 东吴证券股份有限 公司
注册地址：江苏省 苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省 苏州市工业园区星阳街 5 号 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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法定代表人： 范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(25) 中信证券（浙江） 有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19/20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19/20 层
法定代表人：沈强
联系人 ：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
(26) 国海证券股份有限 公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人：王成
联系电话：021-50182571
客服电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（27 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第
20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务热线：95548
网址 ：www.zxwt.com.cn
（28）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(29) 中国民族证券有限 责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系人：尚 蓓
电话：010－59355497
传真：010—56437032
客服电话：4008895618
公司网址：www.e5618.com
（30 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（31 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（32）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（33 ）浙江同花顺基金销售有限公司 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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16
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
公司网站：www.ijijin.cn
（34 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(35) 深圳众禄金融控股 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I/J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I/J 单元
法定代表人：薛峰
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（36 ）天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人: 林义相
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17
联系人: 林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045527
客服电话:010-66045678
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（37 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼
法定代表人：王莉
联系人：周轶
电话 ：021-20835789
传真 ：021-20835879
客服电话：400-920-0022
公司网站 ：http://licaike.hexun.com/
（38 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
联系人：颜玲
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话:400-1818-188
天天基金网址:www.1234567.com.cn
(39) 中国国际金融股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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18
法定代表人：丁学东
存续期间：持续经营
电话：010-65051166
传真：010-65051156
公司网址：www.cicc.com.cn
(40) 北京钱景财富投资 管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
(41) 北京展恒基金销售 有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：13520236631
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
(42) 浙江金观诚财富管 理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：陈峥
客服电话：400-068-0058
公司官网： www.jincheng-fund.com
(43) 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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19
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
传真：010-58325282
联系人： 文雯
电话：010-83363101
客服电话：400-166-1188
公司网址： http://www.jrj.com.cn/
(44) 申万宏源西部证券 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人：唐岚
电话：010-88085258
传真：010-88013605
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(45) 一路财富（北京） 信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
传真： (010)88312877
联系人：段京璐
电话： (010)88312877
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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20
(46) 中经北证（北京） 资产管理有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 1 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
传真：010-68292941
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820-8306
客服电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
(47) 联讯证券股份有限 公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119650/0752-2119700
客服电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
(48) 北京增财基金销售 有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人： 罗细安
传真：010-67000988-6000
联系人：李皓
电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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公司网址：www.zcvc.com.cn
(49) 北京乐融多源投资 咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
传真：010-56580660
联系人：于婷婷
电话：010-56409010
客服电话：400-068-1176
公司网址：www.jimufund.com
(50) 华融证券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人寿保险大厦 1 至 18 层
法定代表人：祝献忠
联系人： 李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话：95390/400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
(51) 上海联泰资产管 理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人： 燕斌
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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公司网址：www.66zichan.com
(52) 上海汇付金融服务 有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com/
(53) 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
(54) 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212-122
客服电话：4006411999
网址：http://www.taichengcaifu.com
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(55) 上海凯石财富基金 销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安 东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：400178000
(56) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(57) 大泰金石投资管理 有限公司
注册地址： 南京市建邺 区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话：021-22267943
传真：021-22268089
客服电话：4009282266
网址：www.dtfunds.com
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(58) 中信期货有限公 司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13
层 1301-1305 室/14 层
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13
层 1301-1305 室/14 层
法定代表人：张皓
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网站：http://www.citicsf.com/
(59) 北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810307
传真：010-56810630
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(60) 嘉实财富管理有 限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：于永健
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
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25
(61) 恒泰证券股份有限 公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公
楼 14-18 楼
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公
楼 14-18 楼
法定代表人: 庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
客服电话：400-196-6188
公司网址：http://www.cnht.com.cn/
(62) 上海朝阳永续基金 销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层
法定代表人：廖冰
联系人：高嘉琦
电话：021-80234888*6816
传真：021-80234898
客服电话：400-998-7172
网址： http://f.998fund.com/
(63) 上海利得基金销售 有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服务中心电话：400-067-6266 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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26
(64) 平安证券有限责任 公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：石静武
电话：021-38631117
传真：021-58991896
客服电话：95511 转 8
公司网址： stock.pingan.com
(65) 国金证券股份有限 公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：http://www.gjzq.com.cn/
(66) 苏州银行股份有限 公司
注册地址：苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：苏州工业园区钟园路 728 号
联系人：葛晓亮
电话：0521-69868519
传真：0512-69868370
客服电话：4008289188
公司网址：www.suzhoubank.com
财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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(67) 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
联系人：赵源
电话：010-59336542
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
(68) 奕丰金融服务（深 圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室、1116 室及 1307
室
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
(69) 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
(70) 深圳富济财富管理 有限公司 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
(71) 华泰证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话; 0755-82492193
客服电话: 95597/ 025-83389999
公司网址: http://www.htsc.com.cn/
(72) 北京广源达信投资 管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
联系人：王英俊
电话：010-57298634
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuiniufund.com
(73) 北京创金启富投资 管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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29
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
联系人：李婷婷
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
(74) 北京唐鼎耀华投 资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
联系人：刘美薇
电话：010-85870662
传真：010-85932880
客服电话：400-819-9868
公司网址：http://www.tdyhfund.com/
(75) 上海大智慧财富管 理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
联系人：裘爱萍
电话：021-20219988-39069
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址： https://8.gw.com.cn/
(76) 北京晟视天下投资 管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街万通中心 D 座 28 层 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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30
联系人：杨惠宁
电话：15981106039
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
(77) 上海攀赢金融信息 服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
联系人：田为奇
电话：021-68889082
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
(78) 北京君德汇富投资 咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
联系人：周雯
电话：13810043063
传真：010-65174782
客服电话：400-829-1218
公司网址：https://www.kstreasure.com/
(79) 第一创业证券股份 有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：0755-23838751 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
更新 招募 说明书 （ 摘要 ）
31
客服电话: 95358
公司网址: www.firstcapital.com.cn
(80) 北京新浪仓石基金 销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
联系人： 付文红
电话：010-62676405
传真：010- 62675979
客服电话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
(81) 深圳市金斧子投资 咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-84034477
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(82) 武汉市伯嘉基金销 售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 七栋 23 层 1
号 4 号
办公地址： 武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 七栋 23 层 1
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联系人：陆锋
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(83) 宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
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联系人： 宋欣晔
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(84) 上海华信证券有限 责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦 东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：徐璐
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(85) 方正证券股份有限 公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人: 高利
联系人： 齐冬尼
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(86) 上海基煜基金销售 有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-65370077
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(87) 北京蛋卷基金销售 有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO ，T2 ，B 座 2507
联系人：翟相彬
电话：010-61840688
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(88) 杭州科地瑞富基金 销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F
联系人：胡璇
电话：0571-85267500
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(89) 上海中正达广投资 管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-302
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(90) 上海万得投资顾问 有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
联系人： 姜吉灵
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(91) 开源证券股份有限 公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代销人：李刚
联系人：袁伟涛
联系电话：029-81887060
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(92) 北京懒猫金融信息 服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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(93) 北京肯特瑞财富投 资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人： 陈超
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
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(94) 南京苏宁基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
联系人： 王锋
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(95) 民生证券股份有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人: 韩秀萍
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(96) 北京植信基金销售 有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
联系人：吴鹏
传真：010-67767615
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(97) 天津国美基金销售 有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
联系人： 郭宝亮
传真：010-59287825
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(98) 深圳前海财厚资产 管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深 圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室
联系人：李军
传真：0755-86575665
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(99) 乾道金融信息服务 （北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
联系人：高雪超
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客服电话：4000-888-080
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(100) 深圳前海凯恩斯 基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深 圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23 楼 A 座
联系人：廖苑兰
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(101) 河南和信证券投资 顾问股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
联系人：付俊峰
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(102) 凤凰金信（银川 ）投资管理有限公司
注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
联系人：张旭
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(103) 北京汇成基金销售 有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
联系人：马怡
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
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(104) 和耕传承基金销售 有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
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(105) 贵州华阳众惠基金 销售有限公司
注册地址： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂
房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼
联系人：陈敏
电话：0851-86909950
传真：0851-86909950
客服电话：400-839-1818
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(106) 上海挖财金融信息 服务有限公司 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室
联系人：樊晴晴
电话：021-50810687/ 手机：15821812887
传真：021-58300279
客服电话：400-025-6569
公司网址：wacaijijin.com
(107) 江西银行股份有限 公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
联系人：陈云波
电话：0791-86796029
传真：0791-86790795
客服电话：0791-96266
公司网址：www.jx-bank.com
(108) 海银基金销售有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
(109) 中期资产管理有限 公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座
联系人：方艳美
电话：010-65807865
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传真：010-658007864
客服电话：010-65807865
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(110) 上海通华财富资产 管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人: 兰奇
业务传真:021-60818280
客服热线:400-66-95156
公司网址:https://www.tonghuafund.com
本基金 C 类份额的销售机构暂仅包括本公司直销中心。 基金管理人可根据
有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼
法定代表人：刘未
电话：021-2053 7888
联系人：薛程
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-3135 8666 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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传真：021-3135 8600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人： 毛鞍宁
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
公司电话：（021 ）2228 8888
公司传真：（021 ）2228 0000
签章会计师：蒋燕华、骆文慧
业务联系人：蒋燕华
四 、基 金名称
财通多策略稳健增长债券证券投资基金
五 、基 金的类 型
债券型开放式证券投资基金
六 、基 金的投 资目标
本基金在有效控制风险的前提下， 通过积极主动的投资管理， 力争持续稳定
地实现超越业绩比较基准的组合收益。
七、 投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小板、
创业板及 其他经 中国证 监会核准 上市的 股票） 、债券、 货币市 场工具 、权证以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相
关规定。 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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42
本基金主要投资于国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公司债、 可转换债券
（含分离 交易可 转债） 、短期融 资券、 中期票 据、资产 支持证 券、债 券回购等固
定收益品种。 本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股， 以及在二级市场上
投资股票、权证等权益类资产。
本基金的投资组合比例为： 债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资
产的 80% ；股票、权证等权益类品种投资比例不超过基金资产的 20% 。本基金
持有的全部权证市值不超过基金资产净值的 3％， 并保持不低于基金资产净值 5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 投 资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 通过积极主动的投资品种精选力争获取较
高收益。 首先把 《基金合同》 约定的可投资资产划分为安全资产 （包括除可转债
以外的各 固定收 益品种 ）和风险 资产（ 包括股 票、权证 以及可 转债） ，再对以上
两大资产类别进行动态配置。
本基金为达到投资目标， 从投资环境的现状和发展出发， 从投资人的投资需
求出发， 以 “ 每三年为一个单位运作周期 ” 的方式， 实施滚动开放式运作。 在每个
单位运作周期内， 通过有效的 风险控制， 力争满足投资人持续稳定地获得稳健收
益的需求。
本基金自 《基金合同》 生 效日起满 3 年的期间为本基金第一个单位运作周期，
第一个单位运作周期期满当日为第一个折算日 （请参考基金合同第二部分释义中
的 “ 单位运作周期 ” 及 “ 折算日” ） ， 自 第 一 个 单 位 运 作 周 期 到 期 日 后 的第 一 个 工 作
日起满 3 年的期间为本基金第二个单位运作周期， 第二个单位运作周期期满当日
为第二个折算日， 自第二个单位运作周期到期日后的第一个工作日起满 3 年的期
间为本基金第三个单位运作周期，第三个单位运作周期期满当日为第三个折算
日， 以此类推， 形成 “ 每三年为一个单位 运作周期 ” 的滚动运作方式。 在两个相邻
的单位运作周期之间，基金管理人须确保本基金连续运作，持续经营。
折算日折算规则为基金管理人将对基金份额持有人所持有的基金份额， 以折财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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算日的基金份额净值为基础， 在其持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不
变的前提下，变更登记为基金份额净值为 1.00 元的基金份额，基金份额数按折
算比例相应调整。 （折算日实施的具体日期前 2 日在指定媒体进行公告） 。
1、资产配置策略
本基金主要通过以下两个策略进行资产配置： 第一， 以广义动态固定比例投
资组合保险策略（CPPI ，Constant Proportion Portfolio Insurance ）为 基本策略，
动态调整安全资产与风险资产的投资比例， 力争在有效控制风险的前提下， 实现
稳健的组合收益； 第二 ， 实施时间不变性投资 组合保险策略 （TIPP ， Time Invariant
Portfolio Protection ） ，通过定期强制实施收益分配锁定部分阶段收益，不断提高
单位运作周期到期时的目标价值。
广义动态 CPPI 策略是 在风险控制基础上实现收益的基础；而 TIPP 策略是
在依据 CPPI 策略进行 投资运作而获得收益后，通过强制分红及时锁定部分收益
的制度 保证。两个策略相辅相成，以共同实现收益稳健增长的目标。
（1 ）广义动态 CPPI 策略
根据 CPPI 策略的基本 原理，首先将基金资产分为两部分：第一部分为根据
预定到期日的预设最低目标价值， 将基金的大部分资产投资于安全资产以获得稳
定收益， 以此来控制投资风险； 第二部分是将其余部分的基金资产投资于风险资
产， 以期获得超额收益。 在运作中， 基金管理人根据组合安全垫的大小， 以及制
定的风险乘数， 确定风险资产的配置比例上限， 并根据对市场的主动预判， 在配
置比例上限以内动态调整安全资产与风险资产的投资比例。
本基金将以广义动态 CPPI 策略代替传统的 CPPI 策略，是对安全资 产组合
采取更为主动的 “ 动态久期 ” 和“ 动态品种优化 ” 策略， 以提高基金整 体组合的预期
收益。按照广义动态 CPPI 策略，对安全资产和风险资产的配置过程具体分为以
下四个步骤：
第一步：计算安全底线的值。
根据单位运作周期到期日投资组合的目标价值和合理的贴现率， 计算投资组
合的安全底线的值。 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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为提高收益， 本基金以广义动态 CPPI 策略代 替传统的 CPPI 策略， 即以 “ 动
态久期 ” 代替“ 久期匹配 ”，以 “ 动态品种优化 ”代替 “ 买入并持有” ， 在不 增加投资组
合的整体风险的前提下， 力争通过更为积极的动 态管理增加安全垫厚度， 从而相
应提高风险资产的配置比例上限，提高组合预期收益。
首先， 本基金管理人的研究部将综合分析宏观面的各个因素， 包括宏观经济
运行态势、 货币政策动向、 资金面情况等各宏观因素的分析， 每季度对未来一个
季度债券市场的总体收益率水平变化进行评估， 并将评估报告提交本基金管理人
的投资决策委员会， 作为确定组合久期的决策依据。 投资决策委员会以研究部提
交的债券市场评估报告为参考依据， 确定下一季度安全资产组合的久期范围， 由
基金经理严格按照该久期范围的约束进行安全资产组合的管理。 一般情况下， 本
基金采取 “ 久期匹配 ” 策 略， 即保持安全资产组合久期与单位运作周期的剩余期限
大致相等； 但当预期债券市场整体收益率面临较大上行风险时， 本基金将适时将
安全资产组合久期降低至单位运作周期的剩余期限以下， 以规避利率风险， 并在
债券市场收益率启稳后，力争在更高的市场收益率水平上重新实施 “ 久期匹配”
策略。
其次， 本基金将以 “ 动态品种优化” 策略代替 “ 买入并持有” 策略， 由基金经理
根据对类属资产和个券的相对投资价值评估， 构建并动态调整安全资产组合中的
类属资产配置和具体投资品种构成，以不断提高组合收益率。
相对于传统的 CPPI 策略，广义动态 CPPI 策略对安全资产组合的管理更为
积极主动， 对组合的动态化监控要求更高， 因此， 本基金管理人特开发了广义动
态 CPPI 组合管理系统 ，对基金在单位运作周期的整体组合的资产配置状况进行
全程动态化的监控和管理。
第二步： 计算投资组合 的安全垫 （Cushion ） ， 即投资组合净值超过安全底线
的数额。
第三步：确定风险资产的配置比例上限。
根据组合安全垫和风险资产的风险特性， 确定安全垫的放大倍数 ——风险乘
数，然后根据安全垫和风险乘数计算风险资产的配置比例上限。
风险乘数主要根据对权益类市场的下行风险评估而确定， 本基金对于风险乘
数采 取定期调整的方法进行确定。 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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首先， 本基金管理人的研究部采用定性和定量相结合的分析方法， 每季度对
未来一个季度的权益类市场、 基金当前的风险资产组合、 拟构建的风险资产组合
的下行风险进行评估，并将风险评估报告提交本基金管理人的投资决策委员会，
作为确定风险乘数的决策依据。 其中， 定量分 析手段主要是为本基金设计的波动
率监测工具， 综合运用 历史法、 幂指数加权法 、 隐含波动率方法、GARCH 方法
等度量市场和基金组合的收益标准差。 定性分析主要是通过自上而下和自下而上
相结合的基本面分析和市场面分析， 对未来一定时期内权益类资产市场的下 行风
险进行总体评估。
投资决策委员会以研究部提交的风险评估报告为参考依据， 确定下一季度的
风险乘数上限， 由基金经理严格按照该指标的约束进行组合管理。 在特殊情况下，
当市场发生重大突发事件， 或预期将产生剧烈波动时， 本基金将对风险乘数上限
进行及时调整。一般情况下，本基金的风险乘数不超过 4。
第四步：动态调整安全资产和风险资产的配置比例。
基金经理根据对市场的预判，在已确定的风险资产的配置比例上限的约束
下，进行灵活的资产配置，力争实现基金资产的稳定增值。
（2 ）TIPP 策略
当单位运作周期内基金资产获得一定收益后， 为了提前锁定部分收益， 本基
金在广义动态 CPPI 策 略的基础上引入 TIPP 策略。
TIPP 策略改进了 CPPI 策略中安全底线的调整方式， 每当基金组合收益率达
到一定的比率，单位运作周期到期时的目标价值将按照一定比例进行向上调整。
这样无论以后市场如何变化， 当前投资者所获的部分收益在期末都能得到一定保
证。
本基金将以每季度进行强制分红的形式实施 TIPP 策略。在每季度末 ，当每
份基金份额可分配收益超过 0.01 元， 本基金即进行收益分配 （具体参见 “ 基金的
收益与分配 ” 中的约定） 。收益分配结束后，本基金的目标价值自动提升。
本基金将严格按照广义动态 CPPI 策略实施动 态资产配置，并在实现阶段性
收益后，实施 TIPP 策 略及时锁定部分收益，力争实现收益的稳健增长。
财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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2、安全资产投资策略
本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行安全资产的
投资，主要投资策略包括债券投资组合策略和动态品种优化策略。
（1 ）债券投资组合策略
1）组合久期匹配与动态调整策略
本基金以风险控制为基本目标， 在一般情况下本基金保持安全资产的组合久
期与单位运作周期的剩余期限相匹配， 以控制债券投资的利率风险， 保证本基金
的安全资产组合收益的稳定性。
本基金以广义动态 CPPI 策略代替传统的 CPPI 策略， 将以“ 动态久期 ” 代替“ 久
期匹配 ” 策略 。当 本基 金管理 人判 断债 券市 场 整体收 益率 面临 较大 上 行风险 时，
本基金可适时将安全资产的组合久期降低至单位运作周期的剩余期限以下， 以规
避利率风险， 并在债券市场收益率启稳后， 争取在更高的市场收益率水平上， 重
新将安全资产的组合久期与单位运作周期的剩余期限进行匹配。
2）收益率曲线策略
在组合久期不变的条件下， 针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结
构， 在期限结构配置上适时采取子弹型、 哑铃型或阶梯型等策略， 进一步优化组
合的期限结构 ，以期在收益率曲线调整的过程中增强基金的收益。
（2 ）动态品种优化策略
本基金以广义动态 CPPI 策 略代替传统的 CPPI 策 略，将以 “ 动态品种 优化 ”
策略代替 “ 买 入 并 持 有 ” 策略，本基金依据对类属资产和个券的相对投资价值评
估， 构建并动态调整安全资产组合中的类属资产配置和具体投资品种构成， 以不
断提高组合收益率。
1）类属资产配置策略
通过分析各类属资产的相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比
例。 主要决策依据包括对未来宏观经济和利率环境的研究和预测、 利差变动情况、
市场容量、 信用等级情况和流动性情况等。 通过情景分析的方法， 判断各个债券
类属的预期持有期回报，在不同债券类属之间进行配置。 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
更新 招募 说明书 （ 摘要 ）
47
2）个券选择策略
在个券选择过程中， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场
收益率情况， 综合判断个券的投资价值， 选择风险收益特征最匹配的品种， 构建
具体的个券组合。
3、风险资产投资策略
（1 ）基于可转债的收益增强策略
可转债同时具备了普通股票所不具备的债性特征和普通债券不具备的股性
特征: 当其正股下跌时，可转债的价格可以受到债券价值的支撑；当其正股上涨
时， 可转债的内含看涨期权可使其分享股价上涨带来的收益。 可转债是本基金的
重要风险资产品种，本基金将通过可转债来实施收益增强策略。
本 基 金 将 首 先 选 择 那 些 转 股 溢 价 率 和 纯 债 溢 价 率 呈 现 “ 双低 ” 特 征 的 可 转 债
品种， 较低的转股溢价率保证了可转债在其正股上涨时的涨幅同步性较强， 而较
低的纯债溢价率则使其正股下跌时的最大损失率也较低。 对这些具备 “ 双低” 特征
的可转债， 本基金将进一步对其正股的投资价值进行深入分析， 选择那些正股 具
有投资价值的可转债进行重点投资。
当市场上存在足够数量的具备上述特征的可转债品种时， 本基金将在风险资
产组合中重点配置该类可转债， 充分利用该类可转债的优良特征， 实施下行风险
可控的积极收益增强策略。
（2 ）二级市场股票投资策略
本基金以价值投资为基本投资理念， 结合定性分析与定量分析的结果， 以价
值选股、 组合投资为原则， 选择具备估值吸引力、 增长潜力显著的公司股票构建
本基金的股票投资组合。
本基金将通过选择高流动性股票保证组合的高流动性， 并通过分散投资降低
组合的个股集中度风险， 以保证在股票市场系统风险增加时， 可实现股票组合的
快速变现，并及时转入安全资产组合，规避市场系统风险。
（3 ）新股申购策略 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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48
本基金将充分考虑新股中签率、 锁定期、 上市后表现的预期等因素， 有效识
别并防范风险， 深入发掘新股内在价值， 参与新股申购。 本基金对于通过参与新
股申购所获得的股票， 将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低， 决定持
有的时间或者卖出。
（4 ）权证投资策略
本基金在权证投资方面主要运用的策略包括： 价值发现策略 和套利交易策略
等。 作为辅助性投资工具， 本基金将结合自身资产状况进行审慎投资， 力图获得
最佳风险调整收益。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准：
每个单位运作周期起始日的 3 年期银行定期存款税后收益率+0.5%
本 基 金 的 每 个 单 位 运 作 周 期 为 三 年 ， 以 三 年 期 银 行 定 期 存 款 税 后 收 益 率
+0.5% 作为本基金的业 绩比较基准， 在投资期限上较为类似， 并且能够使本基金
投资者判断本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召
开基金份额持有人大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期的风险
水平和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据 本基金合同规定，于2017年7月
18 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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49
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。 本投资组合报告所载数据截至2017 年6月30日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 2,267,735.50 5.04
其中：股票 2,267,735.50 5.04
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 38,389,866.80 85.35
其中：债券 38,389,866.80 85.35
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 3,000,000.00 6.67
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 518,457.63 1.15
8 其他资产 805,492.11 1.79
9 合计 44,981,552.04 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 2,267,735.50 5.13
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － － 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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50
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 2,267,735.50 5.13
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 002008 大族激光 32,300 1,118,872.00 2.53
2 600388 龙净环保 44,550 691,861.50 1.56
3 600197 伊力特 23,400 457,002.00 1.03
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 6,644,688.00 15.03
2 央行票据 － － 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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51
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 29,150,424.80 65.94
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据
－
7 可转债( 可交换债) 2,594,754.00 5.87
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 38,389,866.80 86.84
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 019535 16 国债07 44,900 4,347,218.00 9.83
2 112253 15 荣盛01 40,000 4,060,000.00 9.18
3 136101 15 合景01 40,000 3,974,400.00 8.99
4 136362 16 珠管01 40,000 3,903,200.00 8.83
5 112138 12 苏宁01 35,010 3,505,901.40 7.93
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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52
本基金不投资股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2 报告期内， 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定 的备选股
票库之外的股票
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 16,650.85
2 应收证券清算款 351,979.03
3 应收股利 －
4 应收利息 436,762.31
5 应收申购款 99.92
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 805,492.11
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％） 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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53
1 110034 九州转债 818,778.50 1.85
2 113008 电气转债 447,636.60 1.01
3 113010 江南转债 438,396.00 0.99
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因， 本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在
尾差。
十 二、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不 保证基 金一定 盈利,也 不保证 最低收 益。基金 的过往 业绩并 不代表其 未来
表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 基金净 值表 现
财通多策略稳健增长债券A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2012年7月13日至
2012年12月31日
1.30% 0.04% 2.30% 0.01% -1.00% 0.03%
2013年1月1日至
2013年12月31日
0.88% 0.21% 4.93% 0.02% -4.05% 0.19%
2014年1月1日至
2014年12月31日
15.26% 0.31% 4.93% 0.01% 10.33% 0.30%
2015年1月1日至
2015年12月31日
7.63% 0.27% 4.44% 0.01% 3.19% 0.26%
2016年1月1日至
2016年12月31日
-1.72% 0.17% 3.89% 0.01% -5.61% 0.16%
2017年1月1日至 -1.36% 0.16% 1.91% 0.01% -3.27% 0.15% 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
更新 招募 说明书 （ 摘要 ）
54
2017年6月30日
2012年7月13日至
2017年6月30日
22.90% 0.23% 24.53% 0.01% -1.63% 0.22%
财通多策略稳健增长债券C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
自份额生效日起至今
（2017年04月14日
-2017 年06月30日）
0.10% 0.14% 0.82% 0.01% -0.72% 0.13%
注：(1) 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
(2) 本基金 业绩 比较 基准 为 ：每个 单位 运作 周期 起始 日的3 年期 银行 定期 存款 税 后收益 率
+0.5% 。
(3 本基 金自2017 年4月14 日 起增设 收取 销售 服务 费的C 类份额 ，原 份额 变更 为A 类份额 。
（ 二） 自基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩
比 较基 准收益 率变 动的比 较
财通多策 略稳健 增长债 券 型证券投 资基金A
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2012年7 月13日-2017 年6 月30 日）
财通多策略稳健增长债券A 业绩比较基准
2012-07-13 2013-03-29 2013-12-16 2014-08-26 2015-05-18 2016-01-26 2016-10-17 2017-06-30
26%
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
更新 招募 说明书 （ 摘要 ）
55
注：(1) 本 基金 合同 生效 日 为2012 年7 月13 日；
(2) 根据 《基 金合 同》 规定 ，本基 金债 券等 固定 收益 类资产 占基 金资 产： ≥ 80% ；股票 、权
证等权 益类 占基 金资 产：0 －20% ；权 证占 基金 资产 净值：0－3% ； 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 占基 金资 产净值 ： ≥ 5% 。本 基金 建 仓期自2012 年7 月13 日起 至2013 年1月13
日，截 至建 仓期 末和 本报 告期末 ，基 金的 资产 配置 符合基 金契 约的 相关 要求 ；
(3) 根据 《基 金合 同》 规定 ，本基 金第 一个 单位 运作 周期期 满日 为2015 年7月13 日，以 期满
日后第 一个 工作 日为 单位 运作周 期起 始日3年 期银 行 定期存 款税 后收 益率 重新 设定业 绩比
较基准 ；
(4) 本基金 自2017 年4 月14 日 起增设 收取 销售 服务 费的C 类份额 ，原 份额 变更 为A 类份额 。
财通多策 略稳健 增长债 券 型证券投 资基金C
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2017年4 月14日-2017 年6 月30 日）
财通多策略稳健增长债券C 业绩比较基准
2017-04-14 2017-04-25 2017-05-05 2017-05-17 2017-05-26 2017-06-09 2017-06-20 2017-06-30
0.8%
0.6%
0.4%
0.2%
0%
-0.2%
-0.4%
-0.6%
-0.8%
-1%
-1.2%
-1.4%
注：(1) 本 基金 合同 生效 日 为2012 年7 月13 日；
(2) 根据 《基 金合 同》 规定 ，本基 金债 券等 固定 收益 类资产 占基 金资 产： ≥ 80% ；股票 、权
证等权 益类 占基 金资 产：0 －20% ；权 证占 基金 资产 净值：0－3% ； 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 占基 金资 产净值 ： ≥ 5% 。本 基金 建 仓期自2012 年7 月13 日起 至2013 年1月13
日，截 至建 仓期 末和 本报 告期末 ，基 金的 资产 配置 符合基 金契 约的 相关 要求 ；
(3) 根据 《基 金合 同》 规定 ，本基 金第 一个 单位 运作 周期期 满日 为2015 年7月13 日，以 期满
日后第 一个 工作 日为 单位 运作周 期起 始日3年 期银 行 定期存 款税 后收 益率 重新 设定业 绩比
较基准 ；
(4) 本基金 自2017 年4 月14 日 起增设 收取 销售 服务 费的C 类份额 ，原 份额 变更 为A 类份额 。
财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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56
十 三、 基金的 费用 与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.8 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下： 财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
更新 招募 说明书 （ 摘要 ）
57
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。 本基金份额分为不同的类别， 适用不同的销售服务费率。 其中，A 类基金份
额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4% 。
本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E× 0.4%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份 额每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前
2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人支付给销售
机构 。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的种类 ” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
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58
（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1、 “重要 提示 ” 部分
（1 ）更新了本基金增设收取销售服务费的 C 类份额信息；
（2 ）更 新了本 招募说 明书所载 内容截 止日及 有关财务 数据和 净值表 现的截
止日期信息。
2、 “释义 ”部分
(1) 更新了本基金 A 类 基金份额、C 类基金份额信息 。
3、 “三、 基金管 理人 ” 部分
（1 ）更新了基金管理人概况 ；
（2 ）更新了主要人员情况。
4、 “五、 基金托 管人 ” 部分
（1 ）更新了主要人员情况；
（2 ）更新了基金托管业务经营情况 ；
（3 ）更新了基金托管人的内部控制制度。
5、 “五、 相关服 务机 构 ”部分
（1 ）更新了直销机构 方面信息；
（2 ）更新了代销机构方面信息；
（3 ）更新了审计基金财产的会计师事务所。
6、 “八、 基金份 额的 申购 与赎 回 ” 部分
（1 ）更新了申购和赎回的价格、费用及其用途；
（2 ）更新了申购份额与赎回金额的计算。
7、 “九、 基金的 投资 ” 部分
（1）更新了基金投资组合报告， 报告所载数据截至2016年12月31日。
8、 “十、 基金的 业绩 ” 部分
（1）更新了本基金A 类份额 、C 类份额金 净值表现数据；
（2） 更新了本基金A 类 份额、 C 类份额自基金合同生效以来基金份额累计净财通多 策略 稳健 增长 债券 型证券 投资 基金
更新 招募 说明书 （ 摘要 ）
59
值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较。
9、 “十二 、基金 资产 估值 ”部分
（1 ）更新了估值程序；
（2 ）更新了估值错误的处理 ；
（3 ）增加了基金净值的确认。
10、 “十四 、 基金 费用与 税收 ”部分
（1 ）增加了基金的销售服务费 。
11 、 “十 九、基 金合 同内 容摘 要 ” 部分
（1 ）增加了基金收益分配原则、执行方式 ；
（2 ）增加了与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 ；
（3 ）增加了基金财产的投资方向和投资限制 ；
（4 ）增加了基金资产净值的计算方法和公告方式 。
12、 “二十 、基金 托管协 议的 内容摘 要 ” 部分
（1 ）更新了基金托管协议当事人 基本信息 。
13、 “二十 二、其 他应披 露事 项 ” 部分
（1 ）更新了 2017 年 01 月 10 日至 2017 年 7 月 3 日期间涉及本基金的相关
公告。
财通基金管理有限公司
二〇一七年 八月十九日
