嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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嘉实理 财通系列证券 投资基金暨
嘉实增 长 混合、嘉实 稳健 混合及嘉 实债券
更新招 募说明书 摘要
(2017 年第 2 号)
基金管理人: 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人: 中国银行股份有 限 公司
嘉 实理财 通系列证 券投资基 金 (以 下简称 “ 本 系列基金 ” )经中国 证券监 督管理委 员会
于 2003 年 5 月 6 日 《关 于同意 嘉实 理财 通系 列开 放式证 券投 资基 金 设 立的 批复》 (证 监
基金字 [2003] 67 号 )核 准公开 发售 。 根 据当 时生 效的法 律法 规的 有关 规定 ,本系 列基 金
于 2003 年 7 月 9 日成 立 ,自该 日起 本系 列基 金管 理人正 式开 始管 理本 系列 基金。
本系列 基金 由具 有不 同市 场定位 的三 只基 金构 成, 包括相 互独 立的 嘉实 增长 混合、嘉
实稳健 混合 和嘉 实债 券 。 每只基 金均 为 契 约型 开放 式,适 用一 个基 金合 同和 招募说 明 书 。
重要提示
投资有 风险 ,投 资者 申购 本系列 基金/ 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 系列 基金/ 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 , 并 按 照 《 证券 投资 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定
享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 , 应 详细查 阅基 金合
同。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年7 月9 日 (特 别事项 注明 除外 ) , 有关 财务数 据
和净值 表现 截止 日为2017 年6 月30 日( 未经 审计) 。
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一、 基金 管理人
(一) 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ,德 意志 资产 管理 (亚 洲)有 限公 司30% , 立信 投资
有限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 (010 )65215588
传真 (010 )65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基 金管 理有 限公司 经中 国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准, 于1999 年3 月25日成
立, 是中 外合 资基 金管 理 公司 。 公 司注 册地 上海 , 总部设 在北 京并设 深 圳 、 成都 、 杭 州、 青
岛、 南 京、 福州 、 广 州 分 公司。 公司 获得 全国 社保 基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和
特定资 产管 理业 务资 格 。
(二) 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 , 董事 长 , 硕 士研究 生 , 中 共党 员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政策 体 制法规 司副
处长 ; 中 国人 民银 行国 际 司、 外资 金融 机构 管理 司 、 银 行监 管一 司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副巡 视员 ; 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ; 中诚 信托 有限 责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 长 。
赵学军 先生 , 董事 、 总经 理, 经济 学博 士 , 中 共党 员。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 电视
设计所 、 外经 贸部 中国 仪 器进出 口总 公司 、 北京 商 品交易 所 、 天 津纺 织原 材 料交易 所 、 商 鼎
期货经纪有 限公司、北京证券有限公 司、大成基金管理有限公 司。2000 年10 月至今任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
高峰先 生, 董事 ,美 国籍 ,美国 纽约 州立 大学 石溪 分校博 士。 曾任 所罗 门兄 弟公司 利
息衍生 品副 总裁 , 美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自1996 年 加入 德意志 银行 以
来,曾 任德 意志 银行 (纽 约、香 港、 新加 坡) 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行
长,2008 年至 今任 德意 志 银行( 中国 )有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。
陈春艳 女士 ,董 事, 硕士 研究生 。曾 任中 诚信 托有 限责任 公司 资金 信贷 部、 信托开 发
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部、信 托事 务部 、信 托业 务一部 、投 资管 理部 信托 经理、 高级 经理 。2010 年 11 月至 今任
中诚信 托有 限责 任公 司股 权管理 部部 门负 责人 、 部 门经理 。2016 年8 月 至今 任中诚 宝捷 思
货币经 纪有 限公 司董 事长 。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 , 董 事 , 英 国 籍 , 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任Sena
Consulting 公司 咨询 顾问 ,JP Morgan 固 定收 益亚 太 区CFO 、COO ,JP Morgan Chase 固 定收 益
亚太区CFO 、COO , 德意 志 银行资 产与 财富 管理 全球 首席运 营官 。2008 年至 今 任德意 志银 行资
产管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐先生 ,董事 ,1990 年毕业于清 华大学 经济管 理学院,硕 士研究 生。1990 年2月至
2000 年5月 任海问 证券投 资 咨询有限 公司总经 理;1994 年至今任 北京德恒 有限责 任公司总 经
理;2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生, 独立 董事 ,美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员, 美国 化学 银行分 析师 ,
美国世 界银 行顾 问 , 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 , 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ,独 立董 事、 中共党 员, 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 , 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
汤欣先 生, 独立 董事 ,中 共党员 ,法 学博 士, 清华 大学法 学院 教授 、清 华大 学商法 研
究中心 副主 任、 《清 华法 学 》 副主 编, 汤 姆 森路 透集 团 “中 国商 法” 丛书 编辑 咨询委 员会 成
员。曾 兼任 中国 证券 监督 管理委 员会 第一 、二 届并 购重组 审核 委员 会委 员, 现兼任 上海 证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
朱蕾女 士, 监事 ,中 共党 员,硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ,中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员, 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理, 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生, 监事 ,经 济师 ,硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教, 长安 信息产 业
( 集团 ) 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ,北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
龚康先 生 , 监 事 , 中 共党 员, 博士 研究 生 。2005 年9 月至 今就 职于 嘉实 基金 管理有 限
公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
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曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就 职于 首钢 集团 ,2003
年 10 月至 2008 年 6 月, 为国浩 律师 集团 (北 京) 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 ,
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ,现任 法律 部总 监。
宋 振 茹 女 士, 副 总经 理 ,中 共 党 员 ,硕 士 研究 生 ,经 济 师 。1981年6 月至1996 年10月
任职于 中办 警卫 局。1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。1998 年7
月至1999 年3 月 任博 时基 金管理 公司 总经 理助理 。1999 年3 月 至今 任职于 嘉实 基金管 理有 限
公司 , 历任 督察 员和 公司 副总经 理。
王炜女 士 , 督 察长 , 中共 党员 , 法 学硕 士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院 、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北京 市 智浩律 师事 务所 、 新华 保 险股份 有限 公司 。 曾任 嘉 实基金 管理 有限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生 , 副 总经 理, 硕 士研究 生 。 历 任国 泰证 券 行业研 究员 , 国泰 君安 证 券行业 研究
部副经 理, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 , 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 历 任国 元 证券深 圳证 券部 信息 总监 , 南 方证 券
金通证 券部 总经 理助 理, 南方基 金运 作部 副总 监, 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、本 系列 基金 基金 经理
(1 ) 现任 基金 经理
刘美玲 女士 , 嘉实 增长 混 合基金 经理 ,13 年 证券 从 业经历 硕士 研究 生 , 具 有 基金从 业
资格 。2004 年 6 月 加入 嘉 实基金 , 先后 在研 究部 、 投资部 工作 , 并担 任过 研 究部能 源组 组
长、 投资 经理 职务 。 2013 年 12 月 21 日至 2016 年 1 月 22 日任 嘉 实策 略混 合 基 金 经理 。 2015
年 2 月 12 日 至 2016 年 2 月 20 日任 嘉实 企业 变革 股 票基金 经理 , 2016 年 12 月 1 日 至今 任
嘉实优 势成 长混 合基 金经 理,2015 年 12 月 31 日 至 今任 嘉 实增 长混 合 基 金经 理。
翟琳琳 女士 , 嘉 实稳 健混 合 基金经 理, 12 年证 券从 业 经历 。 2005 年 7 月 加入 嘉 实基金 ,
先后担 任过 金属 与非 金属 行业分 析师 、基 金经 理助 理职务 。具 有基 金从 业资 格。2014 年 2
月 7 日至 2015 年 3 月 12 日任嘉 实优 化红 利股 票基 金经理 ,2014 年 2 月 11 日至 2015 年 3
月 12 日 任嘉 实回 报混 合基 金经理 ;2014 年 12 月 10 日至 2016 年 1 月 14 日任 嘉实新 收益
混合基 金经 理;2014 年 11 月 26 日至 今任 嘉实 价值 优势混 合基 金经 理;2015 年 2 月 17 日
至今任 嘉实 稳健 混合 基金 经理。
张淼女士, 嘉 实稳 健混 合 基金经 理 ,12 年证 券从 业 经历 , 曾 就职 于东 方基 金 管理有 限
公司研 究部 。2007 年9 月 加入嘉 实基 金管 理有 限公 司, 先后 担任 研究 员、 研 究部副 总监 和
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基金经 理助 理职 务。 硕士 研究生 ,具 有基 金从 业资 格。2015 年 4 月 24 日至 今任嘉 实先 进
制造股 票基 金经 理,2015 年 2 月 17 日至 今任 嘉实 稳 健混合 基金 经理 。
曲扬女 士, 嘉实 债券 基金 经理, 硕士 研究 生, 12 年 证券从 业经 历 , 具有 基金 从业资 格 。
曾任中信基金债券研 究员和债券交易员、光大 银行债券自营投资业务副 主管,2010 年 6
月加入 嘉实 基金 管理 有限 公司任 基金 经理 助理 。 2011 年 11 月 18 日起 至 2012 年 11 月 21
日 任嘉实 稳 固收 益债 券 基 金经理 职务 。2012 年 12 月 11 日起 至 今任 嘉实 纯债 债券 基 金经
理 职务 。2013 年 5 月 21 日起至 今任 嘉实 丰益 纯债 定期债 券基 金经 理职 务。2014 年 4 月
18 日起 至今 任嘉 实稳 固收 益债券 基金 经理 。2015 年 4 月 18 日至 今任 嘉实 中证中 期国 债
ETF 、 嘉 实中 证金 边中 期 国债 ETF 联 接基 金经 理、 嘉实中证 中 期企 业债 (LOF ) 基 金经 理。
2016 年 3 月 18 日 至今 任 嘉实稳 瑞纯 债债 券 、 嘉实 稳祥纯 债债 券 基 金经 理。2016 年 3 月
30 日 至今 任嘉 实新 财富 混 合、 嘉 实新 起航 混合 基金 经理。 2016 年 4 月 26 日 至今任 嘉实 新
常态混 合、 嘉实 新优 选混 合、 嘉 实新 思路 混合 基金 经理。2016 年 5 月 17 日 至今任 嘉实 稳
丰纯债 债券 基金 经理 。2016 年 7 月 15 日 至今 任嘉 实稳鑫 纯债 债券 基金 经理 。2016 年 8
月 25 日至 今任 嘉实 安益 混 合基金 经理 。2016 年 9 月 13 日至 今任 嘉实 稳泽 纯 债债券 基金
经理。2016 年 12 月 1 日至今 任嘉 实策 略优 选混 合、 嘉 实主 题增 强混 合 基 金经理 。2016
年 12 与 14 日 至今 任嘉 实 价值增 强混 合基 金经 理。2016 年 12 月 21 日 至今 任 嘉实新 添瑞
混合基 金经 理。2017 年 2 月28 日至 今任 嘉实 新添 程 混合 基 金经 理。2017 年3 月9 日 至今
任 嘉实 稳元 纯债 债券 基金 经理。 2017 年3 月16 日至 今任 嘉 实稳 熙纯 债债 券 基 金经理 。 2017
年6 月21 日至 今任 嘉实 稳 怡债券 基金 经理 。2011 年 11 月 18 日 起至 今任 嘉实 债券 基 金经
理职务 。
(2 ) 历任 基金 经理
2003 年 7 月 9 日至 2004 年 8 月 10 日 ,由 基金 经理 刘欣先 生、 基金 经理 助理 田晶女
士、郭 林军 先生 组成 基金 经理小 组管 理本 系列 基金 。
2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 张弢 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理。
2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日, 田晶 女士 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理。
2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日, 邹唯 先生 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理 。
2006 年 12 月 22 日至 2009 年 1 月 15 日 ,忻 怡先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。
2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 ,党 开宇 女 士任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。
2010 年 6 月 8 日至 2010 年 11 月 11 日 ,徐 晨光 先 生任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。
2010 年 7 月 29 日至 2013 年 5 月 7 日 ,林 青先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。
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2005 年 4 月 30 日至 2008 年 4 月 10 日, 刘 夫先 生 任嘉实 债券 基金 经理 。
2008 年 4 月 11 日 至 2011 年 11 月 17 日, 刘 熹先 生 任嘉 实债券 基 金经 理。
2004 年 4 月 6 日 至 2015 年 7 月 8 日, 邵健 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理 。
2013 年 5 月 7 日 至 2015 年 5 月 23 日, 许少波 先生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。
2014 年 11 月 26 日至 2016 年5 月 12 日 ,郭 东谋 先 生任嘉 实稳 健混 合基 金经理 。
2015 年 7 月 8 日至 2016 年7 月22 日, 董理 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理 。
3 、投 资决 策委 员会
(1 ) 股票 投资 决策 委员 会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括: 公司 副总 经理兼 股
票投资 业务 联 席 CIO 邵健 先生 , 公 司总 经理 赵学 军 先生 , 股 票投 资业 务联 席 CIO 兼研 究总
监陈少 平女 士, 助 理 CIO 兼股票 投资 部总 监邵 秋涛 先生, 人 工智 能投 资部 负 责人张 自力 先
生,资 深基 金经 理邹 唯先 生、胡 涛先 生。
(2) 债券 投资 决策 委员 会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括: 公司 固定 收益业 务
首席投 资官 经雷 先生 、固 定收益 体系 资深 基金 经理 王茜女 士、 万晓 西先 生、 胡永青 先生 、
以及投 资经 理王 怀震 先生 、嘉实 国 际 CIO Thomas Kwan 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金 托管人
(一) 基本情 况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服 电 话:95566
(二) 基金托 管部 门及主 要人员 情况
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中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 , 现有 员工110 余人, 大部 分员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、信 托 从 业经 验,且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供 专 业化 的托 管服务 , 中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ,中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金( 一对 多、 一对 一) 、 社 保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等 门类 齐全 、产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内, 中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、风 险分析
等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
(三) 证券投 资基 金托管 情况
截至 2017 年 03 月 31 日 ,中国 银行 已托 管 576 只 证券投 资基 金, 其中 境内 基金 541
只,QDII 基金 35 只 ,覆 盖了股 票型 、债 券型 、混 合型、 货币 型、 指数 型等 多种类 型的 基
金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
三 、相关 服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1. 直销 机构
(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577
联系人 赵佳
(2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023
联系人 邵琦
(3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100
联系人 王启明
(4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
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电话 (0755 )84362200 传真 (0755 )25870663
联系人 陈寒梦
(5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室
电话 (0532 )66777997 传真 (0532 )66777676
联系人 胡洪峰
(6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 (0571 )88021391
联系人 王振
(7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670
联系人 吴志锋
(8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100
联系人 徐莉莉
(9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 (020 )88832125 传真 (020 )81552120
联系人 周炜
2. . 代销机构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真
010-66107914
网址
www.icbc.com.cn
客服电 话
95588
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
电话
(010)85108227
传真
(010)85109219
网址
www.abchina.com
客服电 话
95599
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
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办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946
网址
www.boc.cn
客服电 话
95566
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址
www.ccb.com
客服电 话
95533
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021-58781234 传真 021-58408483
网址
www.bankcomm.com
客服电 话
95559
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050
网址
www.cmbchina.com
客服电 话
95555
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址
bank.ecitic.com
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95558
(8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199
网址
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(9) 兴业银 行股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 154
办公地 址 上海市 江宁 路 168
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070
网址
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(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 (010 )63636153 传真
010-63639709
网址
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10
(11) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话
(010)58560666
网址
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(12) 北京银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045
网址
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(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话
010-85238667
传真
010-85238680
网址
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(14) 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话
0755-22166118
传真
0755-82080406
网址
www.bank.pingan.com
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(15) 宁波银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024
网址
www.nbcb.com.cn
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北京地 区
(16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话
021-38523692
传真
021-50105124
网址
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(17) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话
(010)85605006
传真
(010)85605345
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(18) 青岛银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻
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11
电话
0532-68602127
传真
0532-68629939
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4006696588( 全国)
(19) 徽商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 (0551 )62667635 传真 (0551 )62667684
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(20) 浙商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 (0571 )87659546 传真 (0571 )87659188
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(21) 东莞银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730
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(22) 杭州银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话
(0571)85108309
传真
(0571)85108309
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(23) 南京银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 (025 )86775044 传真 (025 )86775376
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(24) 临商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话
(0539)8304657
传真
(0539)8051127
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(25) 温州银 行股 份有 限公 司
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217
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(26) 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
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法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话
(025)58587036
传真
(025)58587820
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(27) 渤海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话
(022)58316666
传真
(022)58316569
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(28) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇
电话
0755-25188781
传真
0755-25188785
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(29) 洛阳银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65921869
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(30) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话
(0991)8824667
传真
(0991)8824667
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(0991)96518
(31) 烟台银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话
0535-6699660
传真
0535-6699884
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(32) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话
0451-86779007
传真
0451-86779218
网址
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(33) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 (0571)87117616 传真
(0571)87117607
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(34) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
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13
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话
0769-22866255
传真
0769-22866282
网址
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(35) 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631
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4006-960296
(36) 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话
0311-88627587
传真
0311-88627027
网址
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(37) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话
13951229068
传真
0519-89995170
网址
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96005
(38) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡
电话
0512-57379810
传真
0512-57370750
网址
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(39) 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话
0512-69868390
传真
0512-69868370
网址
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0512-96067
(40) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话
0571 —87923324
传真
0571—87923214
网址
www.urcb.com
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96592
(41) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号
注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号
法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫
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14
电话
0591-87838759
传真
0591-87388016
网址
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(42) 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话
0575-84788101
传真
0575-84788100
网址
www.borf.cn
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4008896596
(43) 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话
0595-22551071
传真
0595-22578871
网址
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4008896312
(44) 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话
0416-3220085
传真
0416-3220017
网址
www.jinzhoubank.com
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400-6696178
(45) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话
0577-61566028
传真
0577-61566063
网址
www.yqbank.com
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4008896596
(46) 桂林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真
0773-3851691
网址
www.guilinbank.com.cn
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4008696299
(47) 天相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话
010-66045529
传真
010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
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010-66045678
(48) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
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15
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8610-65884788
网址
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4009200022
(49) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话
021-38509735
传真
021-38509777
网址
www.noah-fund.com
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400-821-5399
(50) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话
0755-33227950
传真
0755-33227951
网址
www.zlfund.cn
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4006-788-887
(51) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话
021-54509998
传真
021-64385308
网址
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95021
(52) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903-906 室
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话
021-20613999
传真
021-68596916
网址
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4007009665
(53) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话
021-20691869
传真
021-20691861
网址
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400-089-1289
(54) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真
0571-86800423
网址
www.5ifund.com
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4008-773-772
(55) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
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电话
010-59601366-7024
网址
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4008886661
(56) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话
021-50583533
传真
021-50583633
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400-921-7755
(57) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话
021-20289890
传真
021-20280110
网址
www.harvestwm.cn
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400-021-8850
(58) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话
010-66154828
传真
010-63583991
网址
www.5irich.com
客服电 话
400-6262-818
(59) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话
010-52413385
传真
010-85894285
网址
www.yixinfund.com
客服电 话
400-6099-200
(60) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话
010-59393923
传真
010-59393074
网址
www.wy-fund.com
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400-876-9988
(61) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808
室
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808
室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话
0755-33376922
传真
0755-33065516
网址
www.tenyuanfund.com
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4006877899
(62) 北京植 信基 金销 售有 限公 司
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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办公地 址 北京市 朝阳 区四 惠盛 世龙 源国食 苑 10 号
注册地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 杨纪锋 联系人 吴鹏
电话
010-56075718
传真
010-67767615
网址
www.zhixin-inv.com
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400-680-2123
(63) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
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(64) 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 杨高 南 路 428 号 1 号楼 11 楼
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 申健 联系人 宋楠
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021-20219923
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(65) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
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(66) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
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021-33323837
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(67) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 518 号 A1002 室
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上 海泰 和经
济发展 区)
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰
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(68) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
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021-33768132*802
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(69) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
18
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
法定代 表人 董浩 联系人 姜颖
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13522549431
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010-65951887
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(70) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
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021-20665952
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021-22066653
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4008219031
(71) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
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021-20324199
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(72) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
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020-89629019
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020-89629011
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020-89629066
(73) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
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010-59336492
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010-59336510
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(74) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 16 层
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
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010-88066632
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010-88066214
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(75) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话
(021)38676666
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(021)38670666
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4008888666
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19
(76) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261
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(77) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话
0755-82130833
传真
0755-82133952
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95536
(78) 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话
(0755)82943666
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(0755)82943636
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(79) 广发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305
网址
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业网点
(80) 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话
010-60834817
网址
www.cs.ecitic.com
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95558
(81) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 邓颜
电话
(010)66568292
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010-66568990
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400-8888-888
(82) 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话
(021)23219000
传真
(021)23219100
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营业网 点咨 询电 话
(83) 申万宏 源证 券有 限公 司
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
20
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话
021-33389888
传真
021-33388224
网址
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021-962505
(84) 安信证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳
市福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355
网址
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4008001001
(85) 华泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话
0755-82492193
传真 0755-82492962(深圳)
网址
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95597
(86) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605
网址
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95548
(87) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话
0755-82023442
传真
0755-82026539
网址
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400 600 8008
(88) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏
电话
(0591)38281963
传真
(0591)38507538
网址
http://www.xyzq.com.cn
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95562
(89) 东方证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
电话
(021)63325888
传真
(021)63326729
网址
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95503
(90) 方正证 券股 份有 限公 司
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21
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞?
电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214
网址
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95571
(91) 长城证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 金夏
电话
(021)62821733
传真
(0755)83515567
网址
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客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
(92) 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134
网址
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客服电 话 4008888788 、
10108998
(93) 广州证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话
020-88836999
传真
020-88836654
网址
www.gzs.com.cn
客服电 话 (020 )961303
(94) 东北证 券股 份有 限公 司
办公地 址 长春市 生态 大 街 6666 号
注册地 址 长春市 生态 大 街 6666 号
法定代 表人 李福春 联系人 安岩岩
电话
(0431)85096517
传真
(0431)85096795
网址
www.nesc.cn
客服电 话
95360
(95) 华安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 范超
电话
0551-65161821
传真
0551-65161672
网址
www.hazq.com
客服电 话 96518 、4008096518
(96) 财富证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439
网址
www.cfzq.com
客服电 话 (0731 )84403360
(97) 华西证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 成都市 高新 区天 府二 街 198 号华 西证 券大 厦
法定代 表人 杨炯洋 联系人 谢国梅
电话
(010)52723273
传真
(028)86150040
网址
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客服电 话
95584
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
22
(98) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话
010-88085258
传真
0991-2301802
网址
www.hysec.com
客服电 话
4008-000-562
(99) 中泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话
021-20315290
网址
www.zts.com.cn
客服电 话
95538
(100) 世纪证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545
网址
www.csco.com.cn
客服电 话 (0755 )83199511
(101) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话
(0755)23838750
传真
(0755)25838701
网址
www.firstcapital.com.cn
客服电 话
95358
(102) 中航证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178
网址
www.avicsec.com
客服电 话
400-8866-567
(103) 华福证 券有 限责 任公 司
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610
网址
www.hfzq.com.cn
客服电 话 (0591 )96326
(104) 中国国 际金 融有 限公 司
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 毕明建 联系人 杨涵宇
电话
(010)65051166
传真
(010)85679203
网址
www.ciccs.com.cn
客服电 话
400 910 1166
(105) 联讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
23
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话
0752-2119700
传真
0752-2119660
网址
www.lxsec.com
客服电 话
95564
(106) 英大证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 杨洪飞
电话
0755-83007323
传真
0755-83007034
网址
www.ydsc.com.cn
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4000-188-688
(107) 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话
028-86199278
传真
028-86199382
网址
www.hxzq.cn
客服电 话
4008366366
(108) 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话
021-68757102
传真
021-68757102
网址
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客服电 话
95531/4008888588
(109) 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900
网址
www.95579.com
客服电 话 95579 或
4008-888-999
(110) 西南证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 (023 )63786141 传真 (023 )6378212
网址
www.swsc.com.cn
客服电 话
4008096096
(111) 湘财证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 李欣
电话
(021)38784580
传真
(021)68865680
网址
www.xcsc.com
客服电 话
95351
(112) 万联证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020 )37865070 传真
020-22373718-1013
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
24
网址
www.wlzq.com.cn
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4008888133
(113) 民生证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 冯鹤年 联系人 赵明
电话
(010)85127766
传真
(010)85127917
网址
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400-619-8888
(114) 国元证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100
网址
www.gyzq.com.cn
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(115) 渤海证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话
(022)28451991
传真
(022)28451892
网址
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4006515988
(116) 山西证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619
网址
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400-666-1618
(117) 东兴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246
网址
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400-8888-993
(118) 东吴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话
(0512)65581136
传真
(0512)65588021
网址
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95330
(119) 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话
(010)63081493
传真
(010)63081344
网址
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95321
(120) 南京证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 王万君
电话
(025)83367029
传真
(025)83329725
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25
网址
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95386
(121) 上海证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话
(021)53686888
传真
(021)53686100-7008
网址
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客服电 话 (021)962518 、
4008918918
(122) 新时代 证券 有限 责任 公司
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094
网址
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4006989898
(123) 大同证 券有 限责 任公 司
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322
网址
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4007121212
(124) 国联证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 无锡 市金 融一 街 8 号
注册地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 姚志勇 联系人 祁昊
电话
0510-82831662
传真
0510-82830162
网址
www.glsc.com.cn
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95570
(125) 浙商证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913
网址
www.stocke.com.cn
客服电 话 (0571 )967777
(126) 平安证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层(518048)
法定代 表人 詹露阳 联系人 石静武
电话
021-38631117
传真
021-58991896
网址
http://www.pingan.com
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95511 —8
(127) 国海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话
0755-83709350
传真
0755-83700205
网址
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客服电 话 95563 (全 国)
(128) 东莞证 券股 份有 限公 司
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26
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
联系人 李荣
电话
(0769)22115712
传真
(0769)22115712
网址
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95328
(129) 中原证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、李 昐昐
电话
0371--69099882
传真
0371--65585899
网址
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95377
(130) 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 (010 )84183389 传真
(010)84183311-3389
网址
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400-818-8118
(131) 东海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦
电话
(021)20333333
传真
(021)50498825
网址
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95531;400-888-8588
(132) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层
法定代 表人 宁敏 联系人 王炜哲
传真
(021)50372474
网址
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4006208888
(133) 恒泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259
网址
www.cnht.com.cn
客服电 话 (0471 )4972343
(134) 国盛证 券有 限责 任公 司
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293
网址
www.gsstock.com
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4008222111
(135) 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话
(0755)83025022
传真
(0755)83025625
网址
www.jyzq.cn
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400-8888-228
(136) 德邦证 券有 限责 任公 司
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27
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建国 际中 心 ”2 6 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981
网址
www.tebon.com.cn
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4008888128
(137) 西部证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华
电话
(029)87416168
传真
(029)87406710
网址
www.westsecu.com
客服电 话
95582
(138) 华龙证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628
网址
www.hlzqgs.com
客服电 话 ( 0931 ) 96668 、
4006898888
(139) 财通证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 (0571 )87925129 传真 0571-87818329
网址
www.ctsec.com
客服电 话 ( 0571 ) 96336 、
962336 (上 海地 区)
(140) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话
021-38784818?
传真
021-68775878
网址
www.shhxzq.com
客服电 话
68777877
(141) 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地
址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话
021-54967552
传真
021-54967032
网址
www.cfsc.com.cn
客服电 话
021-32109999;029-68918888;4001099918
(142) 瑞银证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 )58328112 传真
(010)58328748
网址
www.ubssecurities.com
客服电 话
400-887-8827
(143) 中山证 券有 限责 任公 司
办公地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层
注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
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28
电话
0755-82570586
传真
0755-82960582
网址
www.zszq.com
客服电 话
95329
(144) 国融证 券股 份有 限公 司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话
(010)83991737
传真
(010)66412537
网址
www.rxzq.com.cn
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4006609839
(145) 江海证 券有 限公 司
办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市松 北区 创新三 路 833 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 周俊
电话
0451-85863726
传真
0451-82337279
网址
www.jhzq.com.cn
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400-666-2288
(146) 国金证 券股 份有 限公 司
办公地 址 四川省 成都 市东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真
028-86690126
网址
www.gjzq.com.cn
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95310
(147) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791
网址
www.e5618.com
客服电 话
400-889-5618
(148) 华宝证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822
网址
www.cnhbstock.com
客服电 话
4008209898
(149) 长城国 瑞证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 林丹
电话
(0592)2079259
传真
(0592)2079602
网址
www.gwgsc.com
客服电 话
400-0099-886
(150) 爱建证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 (021 )32229888 传真
021- 68728782
网址
www.ajzq.com
客服电 话 (021 )63340678
(151) 华融证 券股 份有 限公 司
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
29
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十 五层 、
十六层 、十 七层 、十 八层
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话
010-85556100
传真
010-85556088
网址
www.hrsec.com.cn
客服电 话
400-898-4999
(152) 天风证 券股 份有 限公 司
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话
027-87610052
传真
027-87618863
网址
www.tfzq.com
客服电 话
4008005000
(153) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 (010 )68858117
网址
www.psbc.com
客服电 话
95580
注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金
(154) 上海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 金煜 联系人
汤征程
电话
021-68475888
传真
021-68476111
网址
www.bankofshanghai.com
客服电 话
95594
注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金
(155) 广发银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955
网址
www.gdb.com.cn
客服电 话 800-830-8003 、
400-830-8003
注:此 代销 机构 仅代 销 嘉 实债券 基金
(156) 重庆农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
注册地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
法定代 表人 刘建忠 联系人 范亮
电话
023-67637962
传真
023-67637709
网址
www.cqrcb.com
客服电 话
966866
注:此 代销 机构 仅代 销 嘉 实债券 基金
(157) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
注册地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
30
电话
028-85315412
传真
028-85190961
网址
http://www.cdrcb.com/
客服电 话
95392
注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金
(158) 吉林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号
注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明
电话
0431-84992680
传真
0431-84992649
网址
www.jlbank.com.cn
客服电 话
4008896666
注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金
(159) 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号
注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号
法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静
电话
0631-5211651
传真
0631-5215726
网址
whshls@163.com
客服电 话
4000096636
注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金
(160) 浙江温 州龙 湾农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永宁 西路 555 号
注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话
0577-86923223
传真
0577-86982650
网址
www.lwrcb.com
客服电 话
4008296596
注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金
(161) 华融湘 江银 行股 份有 限公 司
办公地 址 湖南省 长沙 市湘 府东 路二 段 208 号万 镜财 智中 心南 栋华融 湘江 银行
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路 828 号 鑫远 杰座 大厦
法定代 表人 张永宏 联系人 杨舟
电话
0731-89828900
网址
www.hrxjbank.com.cn
客服电 话
0731-96599
注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金
(162) 贵阳银 行股 份有 限公 司
办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣
电话
18092299120
传真
0851-86851953
网址
www.gyccb.cn
客服电 话
4001196033
注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基 金
(163) 青岛农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 香港 东路 109 号
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 香港 东路 109 号
法定代 表人 刘仲生 联系人 李洪姣
电话
0532-66957228
传真
0532-85933730
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
31
网址
www.qrcb.com.cn
客服电 话
400-11-96668
注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金
(164) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区广 安门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 张彦 联系人 文雯
电话
010-83363101
传真
010-83363072
网址
8.jrj.com.cn
客服电 话
400-118-1166
(165) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话
021-60897840
传真
0571-26697013
网址
http://www.fund123.cn/
客服电 话
4000-766-123
(166) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话
010-56282140
传真
010-62680827
网址
www.fundzone.cn
客服电 话
400-619-9059
(167) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区西 北旺 东 路 10 号 院西 区 8 号楼 新浪 总 部大厦
注册地 址 北京市 海淀 区东 北旺 西路 中关村 软件 园二 期(西扩)N-1、 N-2 地块新 浪
总部科 研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 李昭琛 联系人 付文红
电话
010-62676405
传真
010-62676582
网址
http://www.xincai.com/
客服电 话
010-62675369
(168) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 33 号建工 大 厦 8 楼
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话
021-68882280
传真
021-68882281
客服电 话
400-821-0203
(169) 凤凰金 信(银川) 投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号楼
注册地 址 宁夏回 族自 治区 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
1402 办公 用房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话
010-58160168
传真
010-58160173
网址
http://www.fengfd.com/
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400-810-55919
(170) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
32
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 江卉 联系人 江卉
电话
4000988511
传真
010-89188000
网址
fund.jd.com
客服电 话
400-088-8816
(171) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
注册地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话
010-61840688
传真
010-61840699
网址
https://danjuanapp.com/
客服电 话
4000-618-518
注 2: 基金 管理 人于 2005 年 1 月 27 日在 《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》刊
登 《 关于 暂停 办理 闽发 证 券、 汉唐 证券 提交 的基 金 申购业 务的 公告 》 , 从 即日 起暂停 办理 闽
发证券 、汉 唐证 券提 交的 嘉实理 财通 系列 证券 投资 基金( 暨嘉 实增 长混合 、 嘉实稳 健混合
和嘉实 债券 )的 申购 业务 。对于 此前 通过 闽发 证券 、汉唐 证券 认购 、申 购的 嘉实理 财通 系
列证券 投资 基金 (暨 嘉实 增长混合 、 嘉实 稳健 混合 和嘉实 债券 )基 金份 额, 基金份 额持 有
人仍可 在闽 发证 券、 汉唐 证券正 常办 理赎 回或 转托 管业务 。
基金管理 人可根 据有 关法 律法规的 要求, 选择 其他 符合要求 的机构 代理 销售 本系列 基
金,并 及时 公告 。
(二) 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上)
(三) 律师事 务所 和经办 律师
(四) 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
四、基金 的名称
本系列 基金 名称 :嘉 实理 财通系 列开 放式 证券 投资 基金
五、基金 的类型
名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 安永华 明会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙)
住所 中国北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城东三 办公
楼 16 层
法定代 表人 葛明 联系人 李慧民
电话 (010 )65246688 传真 (010 )85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
33
本系列 基金 类型 :契 约型 开放式
六、基金 的投资目标
1 .嘉 实增长 混合 :投 资于 具有高 速成 长潜力 的中 小 企业上 市公 司,以 获取 未 来资本 增
值的机 会, 并谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 ,同 时通过 分散 投资 提高 基金 资产的 流 动 性 。
2 .嘉 实稳 健混合 : 在控 制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 ,以 获取 资本增 值
收益和 现金 红利 分配 的方 式来谋 求基 金资 产的 中长 期稳定 增值 。
3 .嘉 实债 券: 以本 金安 全 为前提 ,追 求较 高的 组合 回报。
七、基金 的投资方向
1 . 嘉 实增 长混合 :本 基金 限 于投 资 具有 良好 流 动性 的 金融 工 具, 包括 国 内依 法 公开
发行上 市的 中、 小市 值上 市公司 股票 、债 券以 及法 律法规 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
其中, 投资 重点 是在 流通 市值占 市场 后 50% 的 上市 公司中 寻找 具有 高速 成长 潜力的 中、 小
市值上 市公 司, 投资 于中 、小市 值上 市公 司的 比例 不少于 基金 股票 部分 的 80% 。
2 .嘉 实稳 健混合 : 本基 金 限于投 资具 有良 好流 动性 的金融 工具 ,包 括国 内依 法公开 发
行上市 的大 市值 上市 公司 股票 、 债 券以 及法 律法 规 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 其 中, 投
资重点 是在 流通 市值 占市 场前50% 的 上市 公司 中具 有竞争 优势 的大 市值 上市 公司, 投资 于 大
市值上 市公 司的 比例 不少 于基金 股票 部分 的80% 。
3 . 嘉实 债券 : 主 要投 资于 固定收 益类 金融 工具 , 包 括国内 依法 公开 发行 、 上 市的国 债、
金融债、 企业(公 司)债 (包括可 转债) 、 回购,以 及中国证 监会允许 基金投 资的其它 固 定
收益类金融工具。本 基金 还可择机参与新股申 购, 但新股投资比例不超 过基 金资产总值的
20%。
八、基金 的投资策略
(一)投 资策略
1 .嘉实增长 混合
在全面评估证券市场现阶 段的系统性风险和预测证 券市场中长期预期收益率 并制订大
类资产 配置 比例 的基 础上 , 本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上
市公司 的股 票, 从公 司基 本面分 析入 手挑 选具 有成 长潜力 的股 票。
a. 资产配置
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础
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34
上,制 订本 基金 资产 在股 票、债 券和 现金 等大 类资 产的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 。
在 正 常 市 场 状 况 下 , 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 :40%-75% ; 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 :
20%-55% , 现金 留存 比例 :5% 左右 。
b. 股票选择
本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上市 公司 的股 票,从 公
司基本 面的 分析 入手 , 挑 选具有 成长 潜力 的股 票。 本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 后 50%
的上市 公司 中选 择具 有如 下特征 的公 司:
(i) 股本 规模 相对 较小 的中 小型上 市公 司, 主营 业务 突出, 过去 两年 主营 业务 收入占 总
收入 80% 以上, 预期 未来 具有较 强的 股本 扩张 能力 。
(ii) 公 司所 处的 行业 发展 前 景良好 , 公 司在 本行 业内 具有独 特的 竞争 优势 , 能 充分把 握
行业发 展的 机遇 , 主营 业 务收入 的增 长率 高 于 GDP 增长率 , 预期 净利 润增 长 率大 于 10% 。
(iii)
公司 的经营模 式和技术 创新能力 与同行相 比保持 相对优势 ,能够不 断推出 符合市
场需求 的新 产品 ,满 足市 场需要 。
(iv) 公司管理 层具 有良 好的 应变能 力, 能够 对外 部环 境变化 迅速 作出 反应 。
基金管 理人 建立 了一 套基 于成长 性的 上市 公司 综合 评价指 标体 系, 通过 对上 市公司 所
处行业 的持 续增 长潜 力及 其在行 业中 的竞 争地 位、 包括盈 利能 力和 偿债 能力 在内的 财务 状
况、企 业的 经营 管理 能力 及研发 能力 等多 方面 的因 素进行 评估 ,综 合考 察上 市公司 的成 长
性以及 这种 成长 性的 可靠 性和持 续性 ,结 合其 股价 所对应 的市 盈率 水平 与其 成长性 相比 是
否合理 ,作 出具 体的 投资 决策。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质, 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ;考 虑宏 观经 济数据 ,包 括
通货膨 胀率 、 商品 价格 和 GDP 增长 等因 素。 本 基金 可投资 于国 债、 金 融债 和 企业 ( 公司)
债 ( 包括 可转 债) , 以分 散 风险以 及调 节投 资于 股票 可能带 来的 收益 波动 , 使 得基金 收益 表
现更加 稳定 ; 同 时满 足基 金资产 对流 动性 的要 求, 国债投 资比 例不 低于 基金 资产 的 20% 。
2. 嘉实稳健混合
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 并制订 大
类资产 配置 比例 的基 础上 ,本基 金重 点投 资于 具有 竞争优 势的 行业 龙头 、优 势企业 的上 市
公司的 股票 ,通 过基 本面 分析挖 掘行 业优 势企 业, 获取稳 定的 长期 回报 。
a. 资产配置
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 的基础 上 ,
制订本 基金 资产 在股 票 、 债券和 现金 等大 类资 产的 配置比 例 、 调 整原 则和 调 整范围 。 在正 常
市 场 状 况 下 , 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 :40%-75% ; 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 :
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20%-55% , 现金 留存 比例 :5% 左右 。
b. 股票选择
主要投 资于 那些 具有 竞争 优势的 行业 龙头 、优 势企 业。
本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 前 50% 的 上市 公司 中选择 具有 如下 特征 的公 司:
(i)
行业发 展状 况良 好 , 企 业已经 经历 了一 段快 速成 长期 , 步 入稳 定发 展阶 段 , 企 业具
备较强 的抗 风险 能力 ,已 经或即 将成 为行 业的 龙头 、优势 企业 ,企 业经 营在 相对稳 健的 同
时能够 保持 一定 的持 续成 长能力 ;
(ii) 企 业市 场竞 争能 力强 , 盈利能 力稳 定 , 主 营业务 利润率 大于 当年 行业 平均 水平 , 预
期主营 业务 收入 增长 率超 过行业 平均 水平 ;
(iii) 良好 的财 务状 况 , 财 务 管理能 力较 强 , 现 金收 支 安排有 序 , 资 产盈 利水 平 较高 , 剔
除资产 负债 率大 于 85% 的 公司( 金融 行业 上市 公司 除外) ,具 备潜 在的 良好 的 分红能 力;
(iv) 企业在 产品 开发、 技术 进步方 面具 有相 当的 竞争 优势, 有良 好的 市场 知名 度和较 好
的品牌 效应 。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质, 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ;另 一方 面考 虑宏观 经济 数
据,包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和 GDP 增长 等因 素。本 基金 可投 资于 国债 、金融 债和 企
业 (公 司) 债 ( 包括 可转 债) , 以 分散 风险 以及 调节 投资于 股票 可能 带来 的收 益波动 , 使 得
基金收 益表 现更 加稳 定; 同时满 足基 金资 产对 流动 性的要 求, 国债 投资 比例 不低于 基金 资
产的 20% 。
3. 嘉实债券
在有效 管理 风险 的基 础上 ,采取 主动 的自 上而 下的 投资策 略, 通过 对投 资组 合的相 对
价值分 析, 充分 挖掘 收益 率曲线 动态 变化 而带 来的 潜在的 投资 机会 ;应 用久 期调整 、凸 度
挖掘、 息差 比较 等策 略构 建组合 ,实 现基 金的 保值 增值。
a. 资产配置
本基金 资产 配置 的基 本原 则是: 充分 比较 各类 资产 的预期 风险 收益 状况 ,在 满足组 合
流动性 要求 的条 件下 , 追 求尽可 能高 的组 合收 益率 。 本基 金投 资于 国债 及信 用等级 为 BBB
级及以 上( 或者 有高 信用 等级机 构或 相当 优质 资产 担保) 的金 融债 、企 业( 公司) 债( 包
括可转 债) 等债 券的 比例 不低于 基金 非现 金资 产 的 80% 。
(i)
类属配 置
整个债 券组 合中 类属 债券 投资中 轴配 置比 例为 :银 行间国 债 40% , 交易 所国 债 30% ,
金融 债 20% ,企 业 债 10% 。
如果流 动性 改善 的趋 势持 续,将 在现 有的 类属 债券 投资中 轴配 置比 例的 基础 上,考 虑
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36
增持金 融债 与企 业债 。增 持后, 两者 比例 合计 最多 可以达 到 50% 的 上限 。
(ii) 期 限配 置
投资组 合中 债券 的剩 余期 限的配 置是 债券 投资 中资 产配置 的另 一个 重要 方面 ,与期 限
结构配 置相 关的 因素 主要 是市场 利率 水平 的变 化方 向和幅 度的 大小 ,本 基金 将结合 收益 率
曲线变 化的 预测 ,采 取两 种策略 进行 期限 结构 配置 :首先 是采 用主 动型 的策 略,直 接进 行
期限结 构配 置, 通过 分析 和情景 测试 ,确 定短 、中 、长期 三类 债券 的投 资比 例;然 后与 数
量化方 法相 结合 ,完 成投 资组合 中债 券的 期限 结构 配置。
(iii)
浮息债 券和 固息 债券 的配置
浮息债 券具 有规 避利 率上 涨风险 的功 能, 但是 浮息 债券在 规避 利率 上涨 风险 的同时 ,
还要承 担收 益率 较低 的风 险。因 此, 将从 两方 面确 定固息 债券 和浮 息债 券的 投资比 例, 一
是利率 走势 的判 断, 如果 判断利 率水 平上 涨, 本基 金将增 加浮 息债 券的 投资 比例。 二是 比
较短期 债券 和浮 息债 券的 当期收 益状 况, 用浮 息债 券代替 短期 债券 , 提 高组 合的收 益水 平 。
b. 组合构建 策略 与方 法
在确定 每类 属资 产配 置以 后,在 每一 类属 债券 内部 ,本产 品采 取一 系列 策略 构建债 券
投资组 合。 本基 金产 品的 组合构 建策 略主 要包 括: 久期调 整、 凸度 挖掘 、波 动性交 易、 品
质互换 、回 购套 利等 。
c. 债券选择 标准
本基金 的选 券基 本标 准为 :在符 合本 基金 产品 资产 配置策 略和 组合 构建 策略 的条件 下 ,
选择能 够保 持策 略延 续性 和稳定 性、 投资 组合 流动 性及风 险控 制要 求的 债券 。
(i)
符合实 施前 述的 资产 配 置策略 、投 资策 略的 要求 ;
(ii)
保持 投资 策略 的延 续性 和稳定 性;
(iii)
符合风 险管 理指 标, 包括 VaR 和流 动性 指标 的 要求;
(iv)
价值严重 被低 估且 符 合投资 总体 理念 的要 求;
(v)
降低积极 管理 风险 的 要求;
(vi)
银行间市场 询价 达到 三家以 上;
(vii)
在其他 条件 相同 时, 优先选 择双 边报 价商 报价 债券列 表中 的债 券;
(viii) 优先 选择 央行 公开 市 场操作 的品 种。
(二)投 资管理程序
1 、 研 究部 通过 内 部独 立研 究 ,并 借 鉴其 他研 究 机构 的 研究 成 果, 形成 宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告, 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。
2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下, 基金 经理 小组 和 资产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观
经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判断, 按照 基金 的合 同规 定,提 出下 一
阶段本 系列 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ,并 制订 基金 在其 他重要 股票 资
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37
产类别 上的 具体 配置 计划 。
3 、 投 资决 策委 员会 定期 和 不定期 召开 会议 , 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
系列基 金的 总体 投资 策略 , 审核并 批准 基金 经理 小组 提出的 资产 配置 方案 或重 大投资 决 定 。
4 、 基 金经 理小 组根 据投 资 决策委 员会 所做 的决 议 , 参考研 究部 和其 他研 究机 构的研 究
报告, 选择 具体 的投 资目 标 ,构 建投 资组 合。
5 、 基 金经 理小 组将 投资 指 令下达 给集 中交 易室 , 交 易主管 在复 核投 资指 令合 法合规 的
基础上 ,将 指令 分发 给交 易员执 行。 保证 决策 和执 行权利 的分 离。
6 、 风 险控 制委 员会 根据 市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 , 并 授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ,出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7 、基金 经理 小组将 跟踪 证 券市场 和上市 公司 的发展 变化, 结合基 金申 购、赎 回和转 换
导致的 现金 流量 变化 情况 ,以及 组合 风险 和流 动性 的评估 结果 ,对 投资 组合 进行动 态 调 整 。
8 、在 确保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下,基 金管 理 人有权 根据 环境变 化和 实 际需要 对
上述投 资程 序作 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
嘉实增 长混合 :60%* 巨潮 500( 小盘 )指 数 收 益率+40%* 中债总指数 收益 率
嘉实稳 健混合 :60%* 巨潮 200( 大盘 ) 指 数收 益率+40%* 中债总指数 收益 率
嘉实债 券: 中央 国债 登记 结算公 司的 中国 债券 指数
十、基金 的风险收益特征
1. 嘉实增长 混合 :本基金属于中高风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为: 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
2. 嘉实稳健 混合 :本基金属于中低风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为: 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
3. 嘉实 债券 : 本 基金 属于 低风险 证券 投资 基金 , 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益率低 于 股
票基金 ,高 于货 币市 场基 金。
十一、基 金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 系 列 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 系 列 基 金 合 同 规 定 , 于2017 年7 月17
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假
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38
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年6 月30 日 (“ 报 告期末 ” ), 本报 告所 列财 务数据 未
经审计 。
1. 嘉实增长 混合
(1) 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,084,583,391.84 47.01
其中: 股票
1,084,583,391.84 47.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
903,812,706.60 39.18
其中: 债券
903,812,706.60 39.18
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
91,100,000.00 3.95
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
180,112,118.23 7.81
8 其他资 产
47,408,772.27 2.05
9 合计
2,307,016,988.94
100.00
(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 136,672,282.68 5.95
B 采矿业 - -
C 制造业 605,286,000.27 26.36
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
35,181,228.74 1.53
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 32,373,408.89 1.41
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
125,713,921.82 5.47
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
126,897,846.00 5.53
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
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39
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
22,458,703.44 0.98
S 综合
- -
合计 1,084,583,391.84 47.23
(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000998 隆平高 科 6,206,734 136,672,282.68 5.95
2 000069 华侨城 A 12,614,100 126,897,846.00 5.53
3 002439 启明星 辰 5,534,447 102,940,714.20 4.48
4 600887 伊利股 份 3,705,200 79,995,268.00 3.48
5 601799 星宇股 份 1,547,966 68,451,056.52 2.98
6 002643 万润股 份 4,406,095 65,033,962.20 2.83
7 600176 中国巨 石 4,253,900 46,707,822.00 2.03
8 000513 丽珠集 团 681,745 46,426,834.50 2.02
9 600872 中炬高 新 2,493,400 45,629,220.00 1.99
10 002013 中航机 电 3,946,350 40,765,795.50 1.78
(4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 4,899,291.20 0.21
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 898,913,415.40 39.14
其中: 政策 性金 融债 898,913,415.40 39.14
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 903,812,706.60 39.35
(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 140220 14 国开 2,900,000 290,377,000.00 12.64
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
40
20
2 150207
15 国开
07
2,300,000 230,575,000.00 10.04
3 150201
15 国开
01
2,000,000 199,980,000.00 8.71
4 170401
17 农发
01
1,000,000 99,620,000.00 4.34
5 140347
14 进出
47
300,000 30,036,000.00 1.31
(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
(7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
(8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末, 本基 金未 持有 权证。
(9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
(10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
(11) 投资组 合报告 附注
①
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
②
本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
③ 其他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 716,920.30
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
41
2 应收证 券清 算款 23,629,481.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,643,615.98
5 应收申 购款 418,754.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 47,408,772.27
④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 002013 中航机 电 40,765,795.50 1.78 重大事 项停 牌
2. 嘉实稳 健 混合
(1) 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 2,478,217,263.81 65.30
其中: 股票
2,478,217,263.81 65.30
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
870,366,473.30 22.93
其中: 债券
870,366,473.30 22.93
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
434,626,366.74 11.45
8 其他资 产
12,114,553.31 0.32
9 合计
3,795,324,657.16
100.00
(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
42
B 采矿业 26,483.85 0.00
C 制造业 1,227,024,830.22 32.73
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
27,680,000.00 0.74
E 建筑业 170,421,362.26 4.55
F 批发和 零售 业 393,506,158.74 10.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
55,329.55 0.00
J
金融业
455,731,613.45 12.15
K
房地产 业
41,074,249.60 1.10
L
租赁和 商务 服务 业
118,133,576.68 3.15
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
40,400,718.56 1.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,162,940.90 0.11
S 综合
- -
合计 2,478,217,263.81 66.10
(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000028 国药一 致 2,684,976 217,214,558.40 5.79
2 000963 华东医 药 3,545,244 176,198,626.80 4.70
3 000063 中兴通 讯 5,840,762 138,659,689.88 3.70
4 000651 格力电 器 3,208,600 132,098,062.00 3.52
5 600703 三安光 电 5,369,380 105,776,786.00 2.82
6 600887 伊利股 份 3,760,800 81,195,672.00 2.17
7 002027 分众传 媒 5,823,400 80,129,984.00 2.14
8 600036 招商银 行 3,348,500 80,062,635.00 2.14
9 002450 康得新 3,381,452 76,150,299.04 2.03
10 601318 中国平 安 1,449,927 71,930,878.47 1.92
(4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 248,525,000.00 6.63
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 621,744,000.00 16.58
其中: 政策 性金 融债 621,744,000.00 16.58
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
43
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 97,473.30 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 870,366,473.30 23.21
(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 120009
12 附 息国
债09
2,500,000 248,525,000.00 6.63
2 150201
15 国开
01
1,800,000 179,982,000.00 4.80
3 160419
16 农发
19
1,800,000 179,874,000.00 4.80
4 110208
11 国开
08
1,000,000 101,810,000.00 2.72
5 160217
16 国开
17
600,000 59,688,000.00 1.59
(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
(7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
(8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末, 本基 金未 持有 权证。
(9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
(10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
44
(11) 投资组 合报告 附注
①
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
②
本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
③ 其他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 661,070.21
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,333,815.75
5 应收申 购款 119,667.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,114,553.31
④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 123001 蓝标转 债 97,473.30 0.00
⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
3. 嘉实债 券
(1) 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 22,133,517.12 1.35
其中: 股票
22,133,517.12 1.35
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,582,107,013.30 96.38
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
45
其中: 债券
1,582,107,013.30 96.38
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,237,094.06 0.44
8 其他资 产
30,074,815.77 1.83
9 合计
1,641,552,440.25
100.00
(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,133,517.12 1.76
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
- -
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 22,133,517.12 1.76
(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002241 歌尔股 份 1,148,004 22,133,517.12 1.76
注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 1 只股 票。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
46
(4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 107,185,654.20 8.54
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 249,458,563.00 19.87
其中: 政策 性金 融债 249,458,563.00 19.87
4 企业债 券 264,406,533.10 21.06
5 企业短 期融 资券 280,627,000.00 22.35
6 中期票 据 620,406,500.00 49.41
7 可转债 (可 交换 债) 60,022,763.00 4.78
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,582,107,013.30 126.00
(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 010107 21 国债 ⑺ 785,800 80,591,648.00 6.42
2 150201 15 国开01 700,000 69,993,000.00 5.57
3 160206 16 国开06 600,000 57,624,000.00 4.59
4 1182277
11 中 铁建
MTN1
500,000 51,580,000.00 4.11
5 170206 17 国开06 500,000 49,800,000.00 3.97
(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
(7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
(8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末, 本基 金未 持有 权证。
(9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
(10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
47
(11) 投资组 合报告 附注
①
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
②
本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
③ 其他 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 61,839.39
2 应收证 券清 算款 1,818,972.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,144,597.37
5 应收申 购款 49,406.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,074,815.77
④ 报告 期末持 有的 处于转 股期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 132001 14 宝钢 EB 18,789,090.00 1.50
2 110032 三一转 债 15,024,636.00 1.20
3 132004 15 国盛 EB 2,783,322.60 0.22
4 110033 国贸转 债 2,511,688.20 0.20
5 110034 九州转 债 1,265,500.00 0.10
6 132005 15 国资 EB 998,215.00 0.08
⑤ 报告 期末前 十名 股票中 存在流 通受限 情况 的说明
报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基 金的业绩
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
48
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资 者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。
(一)嘉 实增长 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
2 、 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的
比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31
日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75%
2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63%
2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74%
2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43%
2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99%
2008 年度 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16%
2009 年度 60.33% 1.37% 134.03% 2.28% -73.70% -0.91%
2010 年度 24.87% 1.20% 11.30% 1.80% 13.57% -0.60%
2011 年度 -18.72% 0.95% -32.34% 1.55% 13.62% -0.60%
2012 年度 5.55% 0.95% 0.39% 1.59% 5.16% -0.64%
2013 年度 14.12% 1.12% 18.38% 1.46% -4.26% -0.34%
2014 年度 14.88% 1.00% 41.15% 1.27% -26.27% -0.27%
2015 年度 67.43% 2.28% 57.66% 2.38% 9.77% -0.10%
2016 年度 -7.80% 1.41% -9.54% 1.19% 1.74% 0.22%
2017 年上 半年 -7.17% 0.75% -4.20% 0.55% -2.97% 0.20%
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
49
图:嘉 实增 长混 合份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
(2003 年7 月9 日至 2017 年6 月 30 日)
注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时本 基
金各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同第 三部 分( 四( 一)投 资范 围和 (四 )各 基金投 资组 合
比例限 制) 的规 定: (1 ) 投资于 股票 、债 券的 比例 不低于 基金 资产 总值 的 80%;( 2 )持 有
一家公 司的 股票 ,不 得超 过基金 资产 净值 的10%;( 3)本 基金 与由 基金 管理 人 管理的 其他
基金持 有一 家公 司发 行的 证券, 不得 超过 该证 券 的10%;( 4) 投资 于国 债的 比 例不低 于基
金资产 净值 的20%;( 5 ) 本基金 的股 票资 产中 至少 有80% 属于 本基 金名 称所 显示的 投资 内
容; (6 )法 律法 规或 监 管 部门对 上述 比例 限制 另有 规定的 ,从 其规 定。
(二)嘉 实稳健 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39%
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
50
2003 年 12 月 31
日
2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37%
2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44%
2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28%
2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53%
2008 年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08%
2009 年度 42.07% 1.24% 95.84% 2.03% -53.77% -0.79%
2010 年度 -5.54% 0.94% -13.35% 1.56% 7.81% -0.62%
2011 年度 -17.63% 0.89% -21.72% 1.27% 4.09% -0.38%
2012 年度 0.68% 0.90% 11.27% 1.24% -10.59% -0.34%
2013 年度 13.74% 1.05% -7.65% 1.42% 21.39% -0.37%
2014 年度 12.34% 0.98% 52.42% 1.24% -40.08% -0.26%
2015 年度 30.71% 2.17% 8.57% 2.16% 22.14% 0.01%
2016 年度 -11.17% 1.24% -5.86% 0.83% -5.31% 0.41%
2017 年上 半年 10.11% 0.60% 6.51% 0.35% 3.60% 0.25%
2 、 自基 金 合同 生效 以来基 金 累计 净值 增 长率 变动及 其 与同 期业 绩 比较 基准收 益 率变 动
的比较
图:嘉 实稳 健混 合份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
(2003 年7 月9 日至 2017 年6 月 30 日)
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51
注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时本 基
金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 第三 部分 (四 (一 )投资 范围 和( 四) 各基 金投资 组合 比
例限制 )的 规定 : (1 )投 资于股 票、 债券 的比 例不 低于基 金资 产总 值 的 80%;( 2) 持有 一
家公司 的股 票, 不得 超过 基金资 产净 值 的10%;( 3 )本基 金与 由基 金管 理人 管理的 其他 基
金持有 一家 公司 发行 的证 券,不 得超 过该 证券 的 10%;( 4 )投 资于 国债 的比 例 不低于 基金
资产净 值 的20%;( 5 )本 基金的 股票 资产 中至 少 有80%属 于本 基金 名称 所显 示 的投资 内容 ;
(6) 法律 法规 或监 管 部 门 对上述 比例 限制 另有 规定 的,从 其规 定。
(三)嘉 实债券
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率 ①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31
日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16%
2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08%
2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01%
2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46%
2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33%
2008 年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10%
2009 年度 4.03% 0.38% -1.24% 0.10% 5.27% 0.28%
2010 年度 7.05% 0.21% 1.92% 0.10% 5.13% 0.11%
2011 年度 -0.44% 0.18% 5.72% 0.11% -6.16% 0.07%
2012 年度 6.06% 0.10% 2.51% 0.07% 3.55% 0.03%
2013 年度 0.47% 0.10% -2.10% 0.11% 2.57% -0.01%
2014 年度 9.68% 0.13% 11.23% 0.15% -1.55% -0.02%
2015 年度 10.06% 0.19% 8.03% 0.11% 2.03% 0.08%
2016 年度 1.42% 0.08% 1.30% 0.12% 0.12% -0.04%
2017 年上 半年 1.30% 0.06% -0.65% 0.11% 1.95% -0.05%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动
的比较
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图:嘉 实债 券份 额累 计净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图
(2003 年7 月9 日至 2017 年6 月 30 日)
注: 按基 金合 同规 定, 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期 。 建 仓期 结束时 本
基金的各 项投资比 例符合 基金合同 第三部分 (四、 ( 一)投资 范围和( 四)各 基金投资 组 合
比例限 制) 的规 定: (1 ) 投资于 债券 的比 例不 低于 基金资 产总 值 的80%;( 2 ) 投资于 国债 的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 20%;( 3 ) 投资 于国 债及 信用等 级 为 BBB 级及 以上 (或 者有 高 信
用等级 机构 或相 当优 质资 产担保 ) 的金 融债 、 企 业 (公 司) 债 ( 包括 可转 债 ) 等 债券 的比 例
不低于 基金 非现 金资 产 的80% 。 前述 信用等 级是 指由 国家有 权机 构批 准或 认可 的信用 评级 机
构进行 的信 用评 级; (4 ) 本基金 所投 资的 新股 上市 流通后 持有 期不 超过 六个 月; (5 ) 新股 投
资比例 不超 过基 金资 产总 值的 20 %。
十三、 费 用概览
(一)基 金费用的种类
1 、与基金运 作有 关的费 用
(1 ) 基 金管 理人 的管 理 费
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53
① 以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 :
H =E× 1.5 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 :
H =E× 0.6 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日, 支付 日期 顺延。
(2 ) 基金 托管 人的 基金 托 管费
①以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常情况下,基金 托管 费按前一日基金资产 净值 的 0.25 %年费率 计提。计 算方法如
下:
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 :
H=E× 0.2%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令, 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ,
若遇法 定节 假日 、休 息日 ,支付 日期 顺延 。
(3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、
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54
基金成 立后 与基 金相 关的 会计师 费和 律师 费。 该等 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相
应协议 的规 定, 按费 用实 际支出 金额 支付 ,列 入当 期基金 费用 。
(4 )上述系列基金/ 基金费用由基金管理人按照公 允的市场价格确定,法律 法规另有
规定时 从其 规定 。
上述基 金费 用由 相应 的基 金独立 承担 , 本 系列 基金 费 用按各 基金 份额 与各 基金 份额总 和
之比分 摊。
2 、与基金销 售有 关的费 用
(1 ) 申购 费
1. 本 系 列 基金/ 基 金的 申 购费 按 申购 金 额采 用 比例 费率 , 投资 者 在一 天 之内 如果 有 多 笔
申购, 适用 费率 按单 笔分 别计算 。费 率表 如下 :
申购金 额(含 申购 费)
申购费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
100 万元 以下 1.5% 0.8%
100 万元 (含 ) — 500万元 1.2% 0.6%
500 万元 (含 )以上 每笔1000 元 每笔1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 , 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档,统 一优 惠为 申购 金额 的0.6 %, 但中 国银 行长 城 借记卡 、中 国
农业银 行借 记卡 持卡 人 , 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ; 机构 投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金, 其申 购费 率不 按申 购 金额分 档 , 统 一
优惠为 申购 金额 的0.6 % 。 优惠后 费率 如果 低于0.6 % ,则按0.6 %执 行。 基金 招 募说明 书及
相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于0.6% 时 , 按实 际 费率收 取申 购费 。 个人 投 资者于 本公 司网
上直销 系统 通过 汇款 方式 申购本 基金 的, 前端 申购 费率按 照相 关公 告规 定的 优惠费 率 执 行 。
2. 赎回 费根据 持有 时间 实 行递减 收费 。费 率表 如下 :
持有期 限
赎回费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
1 年之 内 0.5% 0.3%
1 年( 含) -2 年 0.25% 0.15%
2 年( 含) 以上 0 0
基金的 赎回 费用 由赎 回人 承担 , 在 扣除 必要 的手 续 费后 , 赎 回费 余额 不得 低 于赎回 费总
额的25% , 并归 入基 金财 产。
(3 ) 转换 费
1. 理 财通 三基 金之 间办 理 份额转 换, 费率 为被 转出 基 金份额 净值 的 0.5 %
如转出 基金 份额 已连 续持 有超过 90 天 ,基 金持 有 人可以 免费 转换 。转 换后 的基金 份
额的持 有时 间重 新开 始计 算。
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55
转换费 用计 算公 式如 下:
转入基 金份额数量=[ 转出基金份 额数量×转换当日转出基 金份额资产净值×(1- 转换
费率)]/ 转换 当日 转入 基 金份额 资产 净值
2. 理 财通 基金 与其 他基 金 办理基 金转 换业 务 , 转 换 费用由 转出 基金 赎回 费用 及基金 申
购补差 费用 构成 :
1)通 过代 销机 构办 理基 金 转换业 务( “前 端转 前端 ” 的模式 )
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 低申购 费用 基金 向高 申购 费用基 金
转换时,每 次收 取申 购补 差 费用 ; 从 高申 购费 用基 金向 低申购 费用 基金 转换 时, 不 收取申 购补
差费用 。 申购 补差 费用 按照 转换金 额对 应的 转出 基金 与转入 基金 的申 购费 用差 额进行 补 差 。
2)通 过直 销( 直销 柜台 及 网上直 销) 办理 基金 转换 业务( “前 端转 前端 ”的 模 式)
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ; 非 0 申购 费用 基金互 转时 ,
不收取 申购 补差 费用 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的 , 转 入基 金适 用的 申 购费率 比照 该基 金网 上直 销相应 优
惠费率 执行 。
3)通 过网 上直 销系 统办 理 基金转 换业 务( “后 端转 后 端”模 式)
① 若 转出 基金 有赎 回费 , 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费;
② 若 转出 基金 无赎 回费 , 则不收 取转 换费 用。
注1: 嘉实 安心 货币 、 嘉 实 中证中 期企 业债 指数 (LOF ) 、 嘉 实信 用债 券、 嘉实 新 趋势灵
活配置 混合 、嘉 实新 常态 灵活配 置混 合、 嘉实 增强 收益定 期债 、嘉 实纯 债债 券、嘉 实超 短
债、嘉 实多 元收 益债 券、 嘉实周 期优 选混 合、 嘉实 逆向策 略股 票、 嘉实 快线 货币基 金 A 、
嘉实沪 港深 精选 股票 有单 日单个 基金 账户 的累 计申 购(含 转入 、定 投) 限制 ,嘉实 增长 混
合、嘉 实服 务增 值行 业混 合暂停 申购 和转 入业 务, 具体请 参见 嘉实 基金 网站 刊载的 相关 公
告。定 期开 放类 基金 在封 闭期内 无法 转换
注2 :2013 年4 月9 日 , 本基金 管理 人发 布了 《 关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式
并实施 费率 优惠 的公 告》 ,自 2013 年4 月 12 日起 ,在本 公司 基金 网上 直销 系统开 通旗 下
部分基 金产 品的 后端 收费 模式( 包括 申购 、定 期定 额投资 、基 金转 换等 业务 )、并 对通 过
本公司 基金 网上 直销 系统 交易的 后端 收费 进行 费率 优惠。 本公 司直 销中 心柜 台和代 销机 构
暂不开 通后 端收 费模 式 。 具体请 参见 嘉实 基金 网站 刊载的 公告 。
(4 ) 销售 服务 费
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
56
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费, 用于基 金
的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。
3 、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
(二)不 列入基金费用的项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
(三)基 金管理费和基金托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 部分 或全 部基金 管理 费和 基金 托管 费,经 中
国证监 会核 准后 公告 ;此 项调整 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
(四)基 金的税收
本系列 基金 运作 过程 中涉 及的各 纳税 主体 ,其 纳税 义务按 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法 》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 及其 它有 关法 律法规 的要
求,结 合本 基金 管理 人在 本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营情 况, 对 2003 年 5
月 29 日 刊 登的 本系 列基 金 原招募 说明 书进 行了 更新 ,主要 更新 内容 如下 :
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 : 明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分: 新增 了 代销 机构,并 更新 了 相关 直销 机构 、 代 销机构 信
息 。
5. 在“ 九、 基金 转换 ” 部分 : 更新了 基金 转换 的相 关内 容。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分: 基 金业 绩更 新 到 2017 年 6 月 30 日 。
8. 在“ 二十 四 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分 : 增 加了 2017 年 1 月 9 日至 2017 年 7 月 9 日本
系列基 金/ 基 金的 相关 临时 公告事 项列 表。
嘉实基金 管理有限公司
2017 年8 月19 日