天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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天 治 新 消 费灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募说 明 书 （ 摘要 ）
（2017 年第2 次更新）
基金管理人：天治基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
重要提 示
本基金由天治成长精选混合型证券投资基金转型而来， 经中国证券监督管理委员
会2016 年4 月1 日 证 监许可 【2016 】656号 文 变更 注 册 ， 并依 据2016 年7 月6 日 天治 成 长
精选混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过， 天治成长精选混合型证券投
资基金调整投资目标、 投资范围、 投资策略、 基金费用、 收益分配方式、 估值方法以
及 修 订 基 金合 同 等 ，并更 名 为 “ 天治 新 消费 灵活 配 置 混 合型 证 券投 资基 金 ” 。 自2016
年7 月6日 起 ， 《 天 治 新消 费 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资 基金 基 金合 同 》生 效 ， 原《 天 治
成长精选混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。
基 金 管 理 人保 证 《 天治新 消 费 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 招 募 说明书 》( 以下
简 称 “ 招 募说 明 书” 或“ 本 招 募 说明 书 ”) 的内 容 真 实 、准 确 、完 整。 本 招 募 说明 书
经中国证监会变更注册， 但中国证监会对本基 金的变更注册， 并不表 明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明 投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波动， 投资人
根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承 担相应的投资风险。 投 资人在投资本基
金前， 需充分了解本 基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因
政治、 经济、 社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特
有的非系统性风险， 由 于投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ， 基 金投资过程中产生的操作风险， 因交收
违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对 象与投资策略引致的特有风险等 。 本基天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。 信用风险主要是由目前
国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、 不按时偿付本金或利 息的风险； 流动
性风险主要是 由 债 券 非 公 开 发 行 和 转 让 所 导 致 的 无 法 按 照 合 理 的 价 格 及 时 变 现 的 风
险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。
本基金为混合型基金， 其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金， 高于债
券型基金、货币市场基金。
投资有风险， 投资人在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及
《基金合同》 等信息披露文件， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应， 自主判断基金 的投资价值， 自
主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金 管理人管理的其他基金的业绩也不构
成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
本次 更新的招募说明书 已经本基金托管人上海银行股份有限公司复核， 除特别说
明外， 本次更新的招募 说明书 所载内容截止日为2017年7月5日， 有关 财务数据和净值
表现截止日为2017年6 月30日(财务数据未经审计)。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：天治基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址：上海市复兴西路159号
法定代表人： 吕文龙
设立日期： 2003 年5月27日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2003]73号
组织形式： 其他有限责任公司
注册资本： 1.6亿元人民币 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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存续期限： 持续经营
联系电话：021-60371155
联系人：赵正中
股权结构： 吉林省信托有限责任公司出资9800万元， 占注册资本的61.25%； 中国
吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元，占注册资本的38.75%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理层成员
吕文龙先生： 董事长， 代任总经理， 研究生学历， 曾任吉林省人民银行金融管理
处办事员、 科员、 副处长， 吉林省人民银行银行处副处长， 吉林省人民银行外汇管理
处副处长， 吉林省人民银行非银行处副处长， 中国证监会长春特派办机构处处长、 稽
查处处长， 中国证监会 吉林监管局期货处处长， 吉林省信托投资有限 责任公司总经理
助理，兼 任吉林省信托有限责任公司党委委员、副总经理。
赵玉彪先生： 董事 ， 博 士， 历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部交易部
经理、 吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市
代表、 上海金路达投资管理有限公司总经理、 天治基金管理有限公司董事长、 总经理。
柏广新先生： 董事， 博士， 高级经济师， 历任吉林省黄泥河林业局副局长、 党委
书记， 中共吉林省延边 朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长， 延边 州人民政府副秘
书长， 延边州林业管理 局局长兼吉林延边林业集团董事长， 吉林森工 集团有限责任公
司董事长、党委书记，现任全国人大代表。
常永涛先生： 董事， 学士， 历任四川省信托投资公司上海证券总部副总经理、 大
成基金管理公司交易员、 基金经理助理、 基金经理、 申万巴黎基金管理公司基金经理、
投资部总经理， 曾任天治基金管理有限公司总经理。
武雷先生： 独立董事， 学士， 曾任北京市政府对外服务办公室公务员 、 北京市金
杜律师事务所律师、 北 京市金杜律师事务所上海分所合伙人， 现任君 合律师事务所上
海分所合伙人。
陶武平先生：独立董事，研究生、硕士学位，历任上海市司法学校教务科科长、
上海 市联合律师事务所专职律师、 上海市浦东 涉外律师事务所专职律师、 上海市申达
律师事务所法定代表人及首席合伙人 ，现任观涛中茂律师事务所上海办公室主任 。
王明义先生： 独立董事， 研究生， 曾任通化市矿务局工程处段长、 吉林省白山市
房产局技术员、 建设银行白山市支行科长、 中国银行白山市支行副行长、 中国平安保天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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险公司白山支公司总经理、吉林省保险行业协会中介部主 任。现已退休。
侯 丹 宇 女 士： 监 事 会主席 （ 职 工 监事 ） ， 学士， 经 济 师 职称 。 历 任吉林 省 信 托 有
限责任公司上海证券业务部营业部经理、 东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业
部总经理、 天治基金管理有限公司督察员、 副总经理、 工会主席， 现任天治基金管理
有限公司监事会主席（职工监事） 。
牛葵女士： 监事， 本科学历， 高级经济师职称。 曾在吉林省信托有限公司星火项
目部、 证券部、 计划财务部、 投行部、 信托资产管理部工作， 现任吉林省信托有限责
任公司监察审计部副总经理（主持工作） 。
姚世家先生： 监事， 硕士， 高级会计师， 曾任吉林省天桥岭林业局太 阳林场财务
处会计、 处长、 吉林省天桥岭林业局总会计师、 副局长、 局长、 吉林省敦化市林业局
局长、吉林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。
许家涵先生：职工监事，经济学、商务英语双学士,2005 年起就职于吉林省信托
投资有限责任公司自营资金部， 2007 年加入天治基金管理有限公司， 历任交易员、 交
易部总监助理、 交易部副总监、 交易部总监， 现任天治基金管理有限公司权益投资部
总监。
赵正中先生： 职工监事， 本科学历， 1998 年起就职于中国纺织大学，2000 年起
就职于广发证券股份有限公司， 2003 年加入天 治基金管理有限公司， 曾任信息技术部
副总监，现任公司监察稽核部副总监。
刘伟先生： 督察长， 学士， 历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、
自营基金业务部副经理、 上海全路达创业投资 公司董事长， 现任天治 基金管理有限公
司督察长。
2、本基金基金经理
尹维国先生：硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验 6 年。2010 年 8
月至今就职于天治基金管理有限公司， 历任助理研究员、 行业研究员、 研究发展部总
监助理， 现任研究发展 部副总监 、 天治趋势精 选灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理，2015 年3 月27 日起任本基金的基金经理 。
本基金历任基金经理：2011 年8 月4 日（ 转型期原基金合同生效日）至 2012 年
8 月31 日 龚炜先生任基金经理； 2011 年8 月 4 日至2015 年3 月27 日， 章旭峰任基
金经理。
3、投资决策委员会成员 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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天治基金管理有限公司董事长兼代任总经理吕文龙先生， 权益投资部总监兼投资
副总监许家涵先生， 研 究发展部总监尹维国先生， 固定收益部总监兼 投资副总监王洋
女士。
4、上述人员之间无亲属关系。
二 、基 金托管 人
名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行” ）
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
成立时间：1995 年12 月29 日
组织形式：股份有限公司 （中外合资、上市）
注册资本：人民币 60.0445 亿元
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号
托管部门联系人： 闻怡
电话：021－68475888
传真：021－68476936
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
天治基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区莲振路 298 号4 号楼 231 室
法定代表人： 吕文龙
办公地址：上海市复兴西路 159 号
电话：021-60374900
传真：021-60374934
联系人：洪韦芸
客户服务电话：400-098-4800（免长途通话费用） 、021-60374800 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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网址：www.chinanature.com.cn
电子直销：天治基金网上交易平台 “E 天网 ”
网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading
2、代销机构
（1）中国民生银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2） 中国建设银行股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人: 王洪章
电话：010－66275654
传真：010-66275654
联系人： 王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通 银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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网址：www.bankcomm.com
（4）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
电话：021-62677777
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5） 上海浦东发展银行股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（6）中信银行股份有限公司
住所 ：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：郭伟
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（7）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
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法定代表人： 金煜
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（8）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号 8 层
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
联系人：王曦
客户服务电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（9）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
传真：010-85109219
联系人：熊奎
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com 、 www.95599.cn
（10 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇、宋明 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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客户服务电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（11 ）国泰君安证券股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
联系人：芮敏祺, 朱雅崴
客户服务电话：4008888666 /955521
网址: www.gtja.com
（12 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（13 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130544
联系人：权唐
客户服务电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（14 ）申万宏源证券有限公司
住所：海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（15 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（16 ）华泰证券股份有限公司
住所 ：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易
电话：0755-82492193
联系人： 庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（17 ）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、
17A、18A 、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
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联系人：庞晓芸
客户服务电话：95513
网址：www.lhzq.com
（18 ）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东 民生路1199 弄证大·五道口广场 1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507679
联系人：雷宇钦
客户服务电话：95562 、4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（19 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22-29 楼
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼22-29 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（20 ）金元证券股份有限公司
住所：海南省 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话：4008888228
网址：www.jyzq.cn
（21 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 、4008888999
网址：www.95579.com
（22 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
电话:0431-85096709
联系人: 潘锴
客户服务电话: 4006000686
网址： www.nesc.cn
（23 ）第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座25 层
法定代表人：刘学民
电话：0755-82485087
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（24 ）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
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客户服务电话：95573 、4006661618
网址：www.i618.com.cn
（25 ）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系电话：0551－2272101
联系人： 李蔡
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（26 ）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客户服务电话：96518 （安徽） 、4008096518 （全国）
网址：www.hazq.com
（27 ）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人: 张建军
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
客户服务电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（28 ）中泰证券有限责任公司
住所：山东省济南市经七路 86 号 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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办公地址：山东省济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（29 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 何耀
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：9552
网址：www.ebscn.com
（30 ）广发证券股份有限公司
住所： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（31 ）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（32 ）平安证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
传真：0755-82400826
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com.cn
（33 ）安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：余江
客户服务电话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
（34 ）申万宏源西部证券有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦 20
楼2005 室
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：王君 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
16
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（35 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号博爱大厦20-25 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（36 ）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333910
联系人：王一彦
客户服务电话：95531 、4008888588
网址： www.longone.com.cn
（37 ）新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（38 ）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客户服务电话: 4008885288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（39 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务电话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（40 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务电话：010-66045678
网址: http://www.txsec.com 、http://jjm. com.cn
（41 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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联系人：张腾
客户服务电话：96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（42 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省 深圳市 福田区中心三路8 号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（43 ）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 21 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（44 ）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人：李珊
客户服务电话： 95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（45 ）国海证券股份有限公司 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（46 ）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321818
传真：010-88321763
联系人：陈征
客户服务电话：致电各地营业网点 0871-8898130
网址：www.tpyzq.com
（47 ）中天证券有限责任公司
住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 号甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券
法定代表人：马功勋
电话：024-23280842
传真：024-86268016
联系人：袁劲松
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
（48 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
20
电话：0931-4890619
联系人：曹占强
客户服务电话：甘肃省内：0931-96668，全国：4006898888
网址：http://www.hlzqgs.com
（49 ）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址： 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
电话：021-64316642
传真：021-54653529
联系人：陈敏
客户服务电话：4001099918 （全国） 、021 －32109999、 029-68918888
网址：http://www.cfsc.com.cn/
（50 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：021-20835789
传真：021-20835885
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：http：//licaike.hexun.com/
（51 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
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网址：www.noah-fund.com
（52 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
传真：021-64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（53 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：张茹
客户服务电话：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（54 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：唐诗洋
客户服务电话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（55 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（56 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-81168051
传真：0571-26698533
联系人：紫穹
客服电话：4000 766 123
网址： www.fund123.cn
（57 ）北京万银财富投资有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
联系人：付少帅
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（58 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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传真：010-57569671
联系人：高静
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（59 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人：马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（60 ）深圳腾元基金销售有限公司
住所：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼 1806-1808 单元
办公地址：广东省深圳市福田区金 田路卓越世纪中心一号楼 1806-1808 单元
法定代表人：曾革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人：叶健
客户服务电话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（61 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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网址：www.yixinfund.com
（62 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（63 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：http:// www.lufunds.com/
（64 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:
上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人: 袁顾明
联系人: 朱真卿
电
话: 021-20324159
传
真: 021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（65 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人: 徐黎云
联系人: 孙成岩
电
话: 0571-88337717
传
真: 0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址： www.jincheng-fund.com
（ 二） 注册登 记机 构
名称：天治基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区莲振路 298 号4 号楼 231 室
办公地址：上海市复兴西路 159 号
法定代表人： 吕文龙
电话：021-60374960
传真：021-60374974
联系人： 黄宇星
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
首席合伙人：毛鞍宁
电话：021-22288888
传真：021-22280000
经办注册会计师：蒋燕华、石静筠
联系人：蒋燕华
四 、基 金的名 称
天治 新消费灵活配置 混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
混合型证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
在灵活配置股票和债券资产的基础上， 精选受 益于新消费主题的相关企业， 追求
持续稳健的超额回报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业 板及其他经
中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国 内依法发行和上市交易的国债、 央行票
据、 金融债券、 企业债 券、 公司债券、 中期票 据、 短期融资券、 超短 期融资券、 次级
债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 中小企业私募债券、 可转
换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据） 、 资产支持证券、 债券回购、 银
行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具、 权证、 股指期
货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规
定。 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%，其中，
投资于受益于新消费主题相关企业的证券不低于非现金基金资产的 80% 。本基金每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净
值5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
1、资产配置策略
本基金采用 “大类资产比较研究” 的分析视角， 在综合考量中国宏观经济运行态
势、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、
外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素的基础上， 综合评价各类资产
的风险收益水平，进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、
现金等金融工具上的投资比例， 并采取动态调整策略。 在市场上涨阶段中， 适当增加
权益类资产配置比例； 在市场下行周期中， 适当降低权益类资产配置比例， 同时采取
金融衍生产品对冲下行风险， 控制基金净值回 撤幅度， 力求实现基金 财产的长 期稳定
增值，提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2、股票投资策略
经 济 社 会 发 展 主 要 任 务 之 一 是 加 快 培 育 新 的 消 费 增 长 点 ， 大 力 促 进 养 老 家 政 健
康、 信息、 旅游休闲、 绿色、 教育文化体育等领域消费。 在基本面上， 刺激消费增长
是政府发展经济的重要手段和目标，新兴消费在中长期将迎来发展机遇 。
（1）本基金对新消费主题的界定
我国消费结构正在发生深刻变化， 以消费新热 点、 消费新模式为主要 内容的消费
升级，将引领相关产业、基础设施和公共服务投资迅速成长，拓展未来发展新空间。
本基金所界定的新消费， 不仅包括传统狭义的 实物消费和劳务 消费， 还包括受益于我
国消费结构变化及消费升级的新消费领域。
传统狭义的消费行业是指生产消费品的行业。 按消费对象划分可分为两类： 一类
是实物消费， 即以商品形式存在的消费品的消费。 另一类是劳务消费， 即以劳务形式
存在的消费品的消费。 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
28
新消费领域包括如下方面：
服务消费。 如职业技能培训、 文化艺术培训等教育培训消费， 健康管理、 体育健
身、 高端医疗、 生物医药等健康消费， 家政服务和老年用品、 照料护理等养老产业及
适老化改造，动漫游戏、创意设计、网络文化、数字内容等新兴文化产业的消费。
信息消费。 如云计算、 大数据、 物联网等基础设施建设， 以及可穿戴设备、 智能
家居等智能终端相关技术研发和产品服务。
绿色消费。 如生态农业、 新能源、 节能节水、 资源综合利用、 环境保护与污染治
理、生态保护与修复等领域。
时尚消费。 如消费者体验、 个性化设计、 柔性 制造等相关的产业。 还有通用航空、
邮轮等传统高端消费。
品质消费。 随着居民收 入水平不断提高， 广大 消费者特别是中等收入群体对消费
质量提出了更高要求， 更加安全实用、 更为舒适美观、 更有品味格调的品牌商品消费
发展潜力巨大。 这类消 费涉及几乎所有传统消费品和服务， 将会带动 传统产业改造提
升和产品升级换代。
农村消费。 农村消费在交通通信、 文化娱乐、 绿色环保、 家电类耐用消费品和家
用轿车等方面还有很大提升空间。 适宜农村地 区的分布式能源、 农业 废弃物资源化综
合利用和垃圾污水处理设施、农村水电路气信息等基础设施建设改造投资潜力巨大。
（2）个股投资策略
本基金采取定性和定量相结合的分析方 法， 结 合消费行业的特点， 对 评估备选公
司进行研究， 从中选择 具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司， 从而确定基金
的股票组合。
1）定性分析
内生增长分析： 即通过分析公司的商业模式、 竞争优势、 行业前景等方面来选择
业绩增速最快、持续性更强的公司。
①商业模式 ——从价值价值定位、目标市场、营销方式、管理体制、组织结构、
业务流程、 盈利能力、 扩张潜力等方面研判备选公司的增长持续性、 利润弹性以及扩
张潜力， 从中寻找商业 模式独特、 具备较强的 技术创新能力并保持足够的研发投入以
推动企业的持续发展的企业。
②竞争优势 ——从品牌、渠 道、管理等方面研判挑选出优势公司。 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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③行业前景 ——从行业规模、 行业景气周期、 增长速度、 行业竞争格局等方面分
析，重点关注“互联网+”、国家政策支持受益行业中的优质公司。
外延增长分析： 即发掘具有资金优势、 能通过上市、 并购重组等方式实现外延式
扩张的企业，以及有被并购后有投资价值的公司，从而配置股票池。
①上市和并购重组 ——发掘消费行业中具有资金优势的， 通过整体上市、 并购 （包
括规模型购并、 功能型购并、 组合型购并、 产业型购并） 、 战略参股、 战略性资产剥
离等事件的公司， 研判 其是否可以借机实现公司经营规模扩张、 业绩 增长和 估值溢价。
②被并购价值 —— 发觉由于各种外部原因，企业价值被明显低估，可能被并购，
并且被并购后，经营能力得到改善、估值上升的公司。
2）定量分析
在精选消费行业股票的基础上， 本基金采用以 下方法分析其估值水平： 市盈率法
（P/E ）、市净率法（P/B）、市销率法（P/S）、近三年平均净资产收益率（ROE）、
近三年平均资本回报率 （ROIC） 、 市盈率－长期成长法 （PEG） 、 企业价值/销售收入
(EV/SALES) 、 企业价值/息税折旧摊销前利润法 （EV/EBITDA） 等。 通 过估值水平分析，
发掘出价值被低估或估值合理的股票 。
3、债券投资策略
在选择债券品种时， 首先根据宏观经济、 资金面动向、 发行人情况和投资人行为
等方面的分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情
况， 配置债券组合的久期； 其次， 结合信用分析、 流动性分析、 税收分析等确定债券
组合的类属配置； 再次， 在上述基础上利用债券定价技术选择个券， 选择被价格低估
的债券进行投资。
本基金投资于中小企业私募债。 由于中小企业 私募债券整体流动性相对较差， 且
整体信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，
应采取更为谨慎的投资策略。 本基金投资该 类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体
的信用基本面， 并综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 确定最终的投
资决策。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的 证券基本面的研究， 并 结合权证定
价模型寻求其合理估值水平，并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征，天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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主要考虑运用的策略包括： 价值挖掘策略、 获 利保护策略、 杠杆策略、 双向权证策略、
价差策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析， 本基 金将在国
内资产证券化产品具体政策框架下， 采用基本 面分析和数量化模型相结合， 对个券进
行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模
并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证
券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水
平， 与现货资产进行匹 配， 通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值或期限套利
等操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲 系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融
衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还将积
极寻求其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将
在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：申银万国消费品指数收益率 ×50%+中证全债指数收益
率×50%。
申银万国消费品指数 （ 代码 801260） 是基于申 银万国行业分类标准编制的行业类
指数， 用以表征消费品上市公司整体股价表现。 样本选取方法： 农林 牧渔、 家用电器、
食品饮料、 纺织服装、 轻工制造、 医药生物、 商业贸易、 餐饮旅游等八个申万一级行
业上市公司的A 股。 本 基金的投资主题与消费密切相关， 因此该指数 适宜作为本基金
的权益类投资的业绩比较基准。 中证全债指数 由中证指数公司编制， 样本由银行间市
场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业 债券组成， 是综合反映 银行间债券市场
和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。 随 着法律法规和市场环境发生变化， 如果
上述业绩比较基准不适用本基 金， 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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止发布， 或者推出更权 威的能够代表本基金风险收益特征的指数， 基 金管理人可以依
据维护基金份额持有人合法权益的原则， 与基 金托管人协商一致后， 对业绩比较基准
进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金， 其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金， 高于债
券型基金、货币市场基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海银行股份有限公司根据基金合同规定， 复核了本报告中的财务指
标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日。所列财务数据未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 22,017,375.00 86.01
其中： 股票
22,017,375.00 86.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
481,000.00 1.88
其中： 债券
481,000.00 1.88
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,783,001.67 10.87
8 其他资 产
318,155.45 1.24
9 合计
25,599,532.12
100.00
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2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 27,220.00 0.11
B 采矿业 318,150.00 1.27
C 制造业 15,529,145.00 61.90
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - -
E 建筑业 2,404,150.00 9.58
F 批发和 零售 业 1,248,900.00 4.98
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 454,320.00 1.81
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 502,325.00 2.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 511,680.00 2.04
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,021,485.00 4.07
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 22,017,375.00 87.76
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002456 欧菲光 105,500 1,916,935.00 7.64
2 000651 格力电 器 32,300 1,329,791.00 5.30
3 600068 葛洲坝 114,000 1,281,360.00 5.11 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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4 000333 美的集 团 29,300 1,261,072.00 5.03
5 300136 信维通 信 23,000 920,460.00 3.67
6 600031 三一重 工 113,000 918,690.00 3.66
7 603626 科森科 技 13,900 906,002.00 3.61
8 000858 五粮液 15,200 846,032.00 3.37
9 000063 中兴通 讯 35,500 842,770.00 3.36
10 601933 永辉超 市 107,000 757,560.00 3.02
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 481,000.00 1.92
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 481,000.00 1.92
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132008 17 山高 EB 5,000 481,000.00 1.92
6 、投 资组合 报告 附注
（1 ） 本 基金 投 资 的前十 名 证 券 的发 行 主 体本期 未 出 现 被监 管 部 门立案 调 查 ， 或天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 70,978.85
2 应收证 券清 算款 239,732.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,784.70
5 应收申 购款 5,659.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 318,155.45
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（6） 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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十 二、 基金的 业绩
基 金 管 理 人依 照 恪 尽职守 、 诚 实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原 则 管理 和 运 用基金 财 产 ， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较
基准收 益 率
（3）
业绩比 较
基准收 益率
标准差 （4 ）
（1） － （3） （2） － （4）
2016 年 7 月 6 日
（ 基 金 合 同 生 效
日） —2016 年 12
月 31 日
-17.3% 0.91% 2.54% 0.43% -19.84% -0.48%
2017 年 1 月 1 日—
2017 年 6 月 30 日
16.03% 0.92% 0.68% 0.38% 15.35% 0.54%
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法
如下： 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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H＝E ×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金管 理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H＝E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金管 理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令， 基金托 管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ （一） 基金费用 的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管理 人 和 基金托 管 人 因 未履 行 或 未完全 履 行 义 务导 致 的 费用支 出 或 基 金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销
售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本
基金2017 年2 月17 日 公布的 《天治 新消费灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》
进行了更新，主要更新的内容如下： 天治 新消费灵活配置混合型 证券投资基金 更新的招募说明书
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1、在“基金管理人”中，对基金管理人概况、 主要人员情况进行了更新。
2、在“基金托管人”中，对基金托管人情况进行了更新。
3 、 在 “ 相关 服 务 机构” 中 ， 更 新了 基 金 份额发 售 机 构 、登 记 机 构 、审 计 基 金 财
产的会计师事务所 的有关信息。
4、在“基金的投资”中，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
6、在“ 基金托管协议的内容摘要 ”中，更新了 基金托管协议当事人 。
7、在“其他应披露事项”中，列出了自 2017 年 1 月 6 日至 2017 年 7 月 5 日期
间与本基金和本基金管理人有关的公告。
天治基金管理有限公司
2017 年8 月18 日
