上 海 东方证 券 资产 管 理 有限公 司
东 方 红 货 币市 场 基 金 基金 合 同
基 金 管理 人 ： 上 海 东方 证 券资 产 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
二 零一 七年 八 月东方红货币市场基金 基金合同
1
目
录
第一部分
前言...................................................... 1
第二部分
释义...................................................... 3
第三部分
基金的基本情况............................................ 8
第四部分
基金份额的发售........................................... 10
第五部分
基金备案................................................. 12
第六部分
基金份额的申购与赎回 .................................... 13
第七部分
基金合同当事人及权利义务................................. 21
第八部分
基金份额持有人大会....................................... 28
第九部分
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序................... 36
第十部分
基金的托管............................................... 39
第十一部分
基金份额的登记......................................... 40
第十二部分
基金的投资............................................. 42
第十三部分
基金的财产............................................. 49
第十四部分
基金资产估值........................................... 50
第十五部分
基金费用与税收......................................... 54
第十六部分
基金的收益与分配....................................... 57
第十七部分
基金的会计与审计....................................... 59
第十八部分
基金的信息披露......................................... 60
第十九部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算................... 66
第二十部分
违约责任............................................... 68
第二十一部分
争议的处理和适用的法律............................... 69
第二十二部分
基金合同的效力....................................... 70
第二十三部分
其他事项............................................. 71
第二十四部分
基金合同内容摘要..................................... 72 东方红货币市场基金 基金合同
1
第 一部 分
前言
一、 订立本基金合同的目的、依据和原则
1、 订立 本基金 合同的 目的是保 护投资 人合法 权益，明 确基金 合同当 事人的
权利义务，规范基金运作。
2、 订立 本基 金合 同的 依据 是《 中华 人民 共和 国合 同法 》 （ 以下 简称 “ 《合同
法》 ” ） 、 《中华人民共 和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法 》 ” ） 、 《 公开募
集 证 券投 资 基金 运 作管理 办 法》 （ 以下 简 称 “ 《运 作 办法 》 ” ） 、 《 证券投 资 基金 销
售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《销售办法》” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
（以下简称 “ 《信息披露管理办法 》 ” ） 、 《货 币市场基金监督管理办法》 、 《关于实
施＜货币市场基金 监督管理办法＞有关问题的规定》 、 《证券投资基金信息披露编
报规则第 5 号< 货币市 场基金信息披露特别规定> 》 （以下简称“ 《信息披露特别
规定》 ” ） 和其他有关法律法规。
3、 订立 本基金 合同的 原则是平 等自愿 、诚实 信用、充 分保护 投资人 合法权
益。
二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与
基金合同 有冲突 ，均以 基金合同 为准。 基金合 同当事人 按照《 基金法 》 、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投
资人自依本基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、东方 红货币 市场基 金 由基金 管理人 依照《 基金法》 、基金 合同及 其他有
关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会” ）注册 。
中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的 投资价值、 市场前
景 和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 购买货币市
场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或 者存款类金融机构 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 东方红货币市场基金 基金合同
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投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的， 如与基金合同有冲突， 以基
金合同为准。
五、 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若 基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 东方红货币市场基金 基金合同
3
第 二部 分
释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金或本基金：指 东方红货币市场基金
2、 基金管理人：指 上海东方证券资产管理有限公司
3、 基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司
4、 基金 合同或 本基金 合同：指 《 东方 红货币 市场基金 基金合 同》及 对本基
金合同的任何有效修订和补充
5、 托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 东方红 货币市
场基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书：指《 东方红货币市场基金招募说明书》及其定期的更新
7、 基金份额发售公告：指《 东方红货币市场 基金基金份额发售公告》
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等
9、 《基金法》 ： 指 2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届全
国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修
改< 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法> 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修 改 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》 ：指 自 2013 年 6 月 1 日起 实施的《证券投资基金销售管理
办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11 、 《信息披露管理办法 》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月
1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》及颁布机关对其不时做出的修订
13、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 东方红货币市场基金 基金合同
4
15、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、 个人投资人： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、 机构投资人： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织
18、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资人
19、 投资人： 指个人投资人、 机构投资人和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
21、 基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、 销售机构： 指 上海东方证券资产管理有限 公司以及符合 《销售办法》 和
中国证监会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
23、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户等
24、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机 构为上海东方证券资
产管理有限公司或接受上海东方证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务
的机构
25、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构 办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起 基金的基
金份额变动及结余情况的账户
27、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，东方红货币市场基金 基金合同
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基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期
28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月
30、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、日：公历日
32、月：公历月
33、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日（不包含 T 日）
36、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《 业务规则》 ： 指 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》 以及中国证券登记
结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业务规则
39、 认购： 指在基金募集期内， 投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申
请购买基 金份额的行为
40、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、 赎回： 指基金合 同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、 基金转换： 指基金 份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 东方红货币市场基金 基金合同
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44、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申
购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期 约定定投申购日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式
45、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形
46、元：指人民币元
47、基金 收益： 指基金 投资所得 债券利 息、买 卖证券价 差、银 行存款 利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、 摊余成本法： 指 计价对象以买入成本列示， 按照票面利率或协议利率并
考虑其买入时的溢价与折价， 在剩余存续期内 按实际利率法 平均摊销， 每日计提
损益
49、 每万份基金已实现收益： 指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已
实现收益
50、7 日年化收益率： 指以最近 7 日 （含节假 日） 收益所折算的年资 产收益
率
51、 销售服务费： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用， 该
笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
52、 基金份额分类： 本 基金可以根据销售方 式 或单个 基金账户持有 的 基金份额
数量 等的不同， 对投资 人持有的基金份额进 行 分类。 本基金分设三类基金份额， 即
A 类基金份额、 B 类基 金份额 和E 类基金份额。 三类基金份额分设不同的基金代
码， 收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率
53、升级：指当投资 人 在单个 基金账户 内 A 类与 B 类基金 份额合计达 到或超过
B 类基金份额最低份 额 要求 时，本基金的登 记 机构自动将基金份额 持 有人相关 基金
账户 下A 类基金份额 升 级为 B 类基金份额
54、降级：指当投资 人 在单个 基金账户 内 A 类与 B 类基金份 额合计低 于 B 类基
金份额最低份额要求 时 ，本基金的登记机构 自 动将基金份额持有人 相 关 基金账户 下
B 类基金份额降级为A 类基金份额
55、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收东方红货币市场基金 基金合同
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申购款及其他资产的价值总和
56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
58、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的过程
59、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介
60、 不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、 不能避免 并不能克服 ， 且在
基金合同由基金托管人、 基金管理人签 署之日后发生的， 使基金合同当事人无法
全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件， 包括但不限于洪水、 地震及其他
自然灾害、 战争、 骚乱 、 火灾、 政府征用、 没 收、 法律法 规变化、 突 发停电或其
他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
东方红货币市场基金 基金合同
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第 三部 分
基 金 的基 本情 况
一、基金名称
东方红货币市场基金
二、基金的类别
货币市场基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
在本金安全的前提下， 确保基金资产的高流动性， 追求超越业绩比较基准的
稳定收益。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份， 本基金的最低募集金额为 2 亿元人民
币。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金不收取认购费用。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额类别设置
1、基金份额的类别
本基金根据销售方式或单个基金账户持有的基金份额数量等 的不同，对投资东方红货币市场基金 基金合同
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人 持 有的 基金 份额 进行分 类 。 各 类别 基金 份额可 分 设不 同基 金代 码，并 分 别公 布
各类基金份额的每万 份 基金已实现收益和基 金7 日年化收益率。
本基金设 A 类基金份 额、B 类基金份额和 E 类基金份额，有关三 类基金
份额分类的具体规定、各类基金份额的数额限制详见招募说明书。
2、基金份额分类转换限制
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不
得互相转换， 但依据招募说明书约定因认购、 申购、 赎回、 基金转换 、 收益结
转 等发生基金份额自动升级或者降级的除外。
3、基金份额的升降级
（1）A 类基金份额 和 B 类基金份额的升 级和降级
投资者可通过销售机构认购、 申购 A 类、B 类 基金份额。 在基金存续期内
的任何一个开放日，A 类基金份额和 B 类基金份额根据持有人基金份额在单
个 基金账户 内保留的基金份额进行升级和降级， 具体基金份额升降级的数量限
制及规则， 由管理人在 招募说明书约定。
（2）E 类基金份额不参与升级和降级
E 类 基 金 份 额 持 有 人 不 因 其 在 单 个 基 金 账 户 内 保 留 的 基 金 份 额 进 行 升 级
和降级。
4、 基金管理人履行适当程序后， 可增加新的基金份额类别， 或者调整现有
基金份额类别设置及各类别的金额限制、 费率水平、 基金份额升降级数量限制
及规则， 或者停止现有基金份额等级的销售等， 调整实施前基金管理人需及时
公告并报中国证监会备案。
东方红货币市场基金 基金合同
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第 四部 分
基 金 份额 的发 售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开发售， 各销售机构
的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相
关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、 机构投资人和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金不收取认购费。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位， 小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构已
经接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认东方红货币市场基金 基金合同
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购份额的确认情况， 投资人应 按招募说明书的规定 及时查询并妥善行使合法权利。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金 管理人 可以对 每个基金 交易账 户的单 笔最低认 购金额 进行限 制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、 基金管理人对单个投资人累计认购基金份额的比例达到或者超过 50% ，
或者出现变相规避 50% 集中度情形的， 基金管理人有权对该等认购申请进行部分
确认或拒绝接受该等认购申请。
4、 基金 管理人 可以对 募集期间 的单个 投资人 的累计认 购金额 进行限 制，具
体限制和处理方法请参 看招募说明书或相关公告。
5、投资 人在募 集期内 可以多次 认购基 金份额 ，但已受 理的认 购申请 不允许
撤销。 东方红货币市场基金 基金合同
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第 五部 分
基 金 备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同 》 生 效 事 宜 予 以 公 告 。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合 同等， 并召开基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。 东方红货币市场基金 基金合同
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第 六部 分
基 金 份额 的申 购与 赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《 信息披露管理办法 》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购 开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《 信息披露管理办法 》的有关规定在指定媒介上公告申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 。
基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。
三、申购与赎回的原则
1、 “确定价”原则，即申购、赎回价格 以每份基金份额净值为 1.00 元的基
准进行计算；
2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 东方红货币市场基金 基金合同
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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、投资 者在全 部赎回 本基金份 额余额 时，其 账户内待 结转的 基金收 益将全
部结转， 再进行赎回款项结算； 部分赎回基金份额时， 将自动按部分赎回份额占
投资者基金账户基金份额总份额的比例结转当前赎回部分累计收益， 再进行赎回
款项结算。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照 《 信息披露管理办法 》 的有 关规定在指定媒介上公
告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项， 申
购 申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额 持有人 递交赎 回申请， 持有足 够的基 金份额余 额，赎回 申请 成立；
登 记机构确认赎回时， 赎回生效。 投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在 T ＋
7 日( 包括该日) 内支付 赎回款项 。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影响业务处理流程， 则赎回款项的支付时间可相应顺延。 在发生巨额赎回或本基
金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照
本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（ 包括该日）
内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请， 投资人应在 T+2 日后 （包
括该日） 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请已获得确认， 而仅代表销售
机构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请东方红货币市场基金 基金合同
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的确认情况， 投资者应及时查询。 若申购不成功或无效， 则申购款项退还给投资
人。
基金管理人可以在不违反法律法规的前提下， 对上述业务办理时间进行调整，
并提前公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金 管理人 可以规 定投资人 首次申 购和每 次申购的 最低金 额以及 每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金 管理人 可以规 定投资人 每个基 金交易 账户的最 低基金 份额余 额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金 管理人 可以规 定单个投 资人累 计持有 的基金份 额上限 ，具体 规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、基金 管理人 可以对 基金的总 规模进 行限制 ，并在招 募说明 书或相 关公告
中列明。
5、基金 管理人 可以规 定单个投 资人当 日申购 金额上限 ，具体 规定请 参见招
募说明书或相关公告。
6、基金 管理人 可以规 定本基金 当日的 申购金 额上限， 具体规 定请参 见招募
说明书或相关公告。
7、 为了 保护基 金份额 持有人的 合法权 益， 基 金管理人 可以依 照相关 法律法
规以及基金合同的约定， 在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资
金申购，具体以基金管理人的公告为准。
8、 基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《 信息披露管理办法 》 的有
关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金不收取申购费用 。
2、本基 金 在一 般情况 下 不收取 赎回费 用。 但 当基金持 有的现 金、国 债、中
央银行票据、 政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金 资产
净值的比例合计低于 5% 且偏离度为负时， 为确保基金平稳运作， 避免诱发系统
性风险， 对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1% 以东方红货币市场基金 基金合同
16
上的赎回申请 （超过1% 的部分） 征收 1% 的强 制赎回费用， 并将上述赎回费用全
额计入基金资产。 基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最
大化的情形除外。
3、本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值人民币 1.00 元。
4、本基 金申购 份额、 余额的处 理方式 为：申 购份额计 算结果 保留到 小数点
后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、 本基金赎回金额的处理方式为： 赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，
小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
6、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 ，在对现 有基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的情况下， 调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收
费方式实施日前依照《 信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。
4、本基 金出现 当日已 实现收益 或累计 未分配 收益小于 零的情 形，为 保护基
金份额持有人的利益，基金管理人 可暂停本基金的申购。
5、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
6、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
7、 基金 管理人 接受某 笔或者某 些申购 申请有 可能导致 单一投 资者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时，基金管理
人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请 。
8、 当一 笔新的 申购申 请被确认 成功， 使本基 金总规模 超过基 金管理 人规定
的本基金总规模上限时； 使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日申购
金额上限时； 或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；
或该投资人当日申购金额超过单个投资人当日申购金额上限时。 东方红货币市场基金 基金合同
17
9、基金 管理人 、基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的技 术 故障 等异常
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行 或 无 法 办
理申购业务 。
10、 当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正
偏离度绝对值达到 0.5% 时。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2 、3、4、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停申购时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如
果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的
情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、出现 继续接 受赎回 申请将损 害现有 基金份 额持有人 利益的 情形时 ，可暂
停接受投资人的赎回申请
6、当影 子定价 确定的 基金资产 净值与 摊余成 本法计算 的基金 资产净 值的负
偏离度绝对值连续两个 交易日超过 0.5% 时， 基金管理人决定 采取暂 停接受所有
赎回申请并 履行适当程序终止基金合同的。
7、 为公 平对待 不同类 别基金份 额 持有 人的合 法权益， 单个基 金份额 持有人
在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额 10% 的， 基金管理人可以采取延
期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施。
8、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述 1、2、3 、5 、6、7、8 项情形之一且 基金管理人决定暂停接受基金
份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证东方红货币市场基金 基金合同
18
监会备案 ，已确 认的赎 回申请， 基金管 理人应 足额支付 ；如暂 时不能 足额支付，
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付
部分可延期支付。 若出现上述 第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。 基
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂
停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生 了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份 额的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对 于未能赎回部
分，投资 人在提 交赎回 申请时可 以选择 延期赎 回或取消 赎回。 选择延 期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权， 以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未
作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3 ） 暂停赎回和延缓支付： 连续 2 个开放日以上 （含本数） 发生巨 额赎回，
如基金管理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可
以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个工作日， 并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告 东方红货币市场基金 基金合同
19
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当按照 《 信息披露管理办
法 》 及 《运作办法》 的 有关规定通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式
在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方法， 同时在指定媒介上刊
登公告， 并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证
监会派出机构备案。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊 登暂停公告。
2、 基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照 《 信息披露管理 办法 》
的有关规 定，最 迟于重 新开放日 在指定 媒介上 刊登重新 开放申 购或赎 回的公告；
也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时不再另
行发布重新开放的公告。 暂停结束， 基金管理 人按上述规定公告最近 1 个开放日
的各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他 产品之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则 由基金 管理人 届时根据 相关法 律法规 及本基金 合同的 规定制 定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金份额的转让
在未来 法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有
人通过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由
登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 基
金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠 和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指 基金份 额持有 人死亡， 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承；东方红货币市场基金 基金合同
20
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构 的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费， 相关规则请参照基金管理人届时发
布的相关公告。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十六、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受 理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十七、基金的质押
如 未来相关法律法规允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业
务，登记机构将制定和实施相应的业务规则。 东方红货币市场基金 基金合同
21
第 七部 分
基 金 合同 当事 人及 权利 义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层
法定代表人 ：陈光明
设立日期： 2010 年 7 月 28 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字[2010]518 号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131 号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 3 亿元人民币
存续期限： 持续经营
联系电话： （021）63325888
联系人：廉迪
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 东方红货币市场基金 基金合同
22
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（13 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（14 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（16 ）法律法规及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记 等事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，东方红货币市场基金 基金合同
23
各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益 率；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 东方红货币市场基金 基金合同
24
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
成立时间：1984 年 1 月 1 日
批准设立机关和批准设立文号： 国务院 《关于 中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 （国发[1983]146 号）
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
基金托管 资格 批文及 文 号：中国 证监 会和中 国 人民银行 证监基 字【1998 】3
号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规 和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的东方红货币市场基金 基金合同
25
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户等投资 所需账 户，为 基金办
理证券交易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独 立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户和其 他投资 所需账 户，按
照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披 露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、各 类基金 份额的 每万份
基金已实现收益和 7 日年化收益率；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 东方红货币市场基金 基金合同
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（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和 银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合 同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益； 东方红货币市场基金 基金合同
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（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。 东方红货币市场基金 基金合同
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第 八部 分
基 金 份额 持有 人大 会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式（法律法规或中国证监会另有规定的除外） ；
（5 ）调整 基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准或提高 销售服 务费， 但法律
法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费除外；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并（法律法规或中国证监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 （法律 法规或中 国证监 会另有 规定的
除外） ；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要 求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ）在 法律法 规和本 基金合同 规定的 范围内 ，且对现 有基金 份额持 有人利东方红货币市场基金 基金合同
29
益无实质不利影响的情形下，调低基金的销售服务费率或变更收费方式；
（3 ）在 法律法 规和本 基金合同 规定的 范围内 ，且对现 有基金 份额持 有人利
益无实质不利影响的情 形下，增加或调整本基金的基金份额类别设置；
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6 ）基 金管理 人、登 记机构、 基金服 务机构 在法律法 规规定 或中国 证监会
许可的范围内、 且在对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下调整有关
认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（7 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定东方红货币市场基金 基金合同
30
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份额持 有人 会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应 另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式 东方红货币市场基金 基金合同
31
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等法律法规或监管机
构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效 力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持东方红货币市场基金 基金合同
32
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本 人直 接出具 表决意见 或授权 他人代 表出具表 决意见 基金份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见；
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法 律法规 或监管 机构允许 的情况 下，经 会议通知 载明， 基金份 额持有
人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话或其他方式
授权他人代为出席会议并表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
在会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方
式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开
会的程序进行。
五、议事内容与程序
1、议事内容 及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公东方红货币市场基金 基金合同
33
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签 名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、与其 他基金 合并， 应当以特别
决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证 据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额东方红货币市场基金 基金合同
34
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名 监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求 进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大 会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 东方红货币市场基金 基金合同
35
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决
条 件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的， 经与基金托管人协商一致， 基金管理人提前公告后， 可直接对
本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
东方红货币市场基金 基金合同
36
第 九部 分
基 金 管理 人、 基金 托管 人的 更换 条件 和程 序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
3、临时 基金管 理人： 新任基金 管理人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金管理人；
4、 备案： 基金份额持有 人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告 ：基金 管理人 更换后， 由基金 托管人 在更换基 金管理 人的基 金份额
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告；
6、交接 ：基金 管理人 职责终止 的，基 金管理 人应妥善 保管基 金管理 业务资
料， 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临东方红货币市场基金 基金合同
37
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值；
7、审计 ：基金 管理人 职责终止 的，应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
8、基金 名称变 更：基 金管理人 更换后 ，如果 原任或新 任基金 管理人 要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
3、临时 基金托 管人： 新任基金 托管人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金托管人；
4、 备案： 基金份额持有 人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告 ：基金 托管人 更换后， 由基金 管理人 在更换基 金托管 人的基 金份 额
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告；
6、交接 ：基金 托管人 职责终止 的，应 当妥善 保管基金 财产和 基金托 管业务
资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
7、审计 ：基金 托管人 职责终止 的，应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名 ：如果 基金管 理人和基 金托管 人同时 更换，由 单独或 合计持 有基金
总 份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告 ：新任 基金管 理人和新 任基金 托管人 应在更换 基金管 理人和 基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。 东方红货币市场基金 基金合同
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（四） 基金份额持有人大会审议变更基金管理人、 基金托管人事项时， 除应
遵守本部分的约定外，还应符合本基金合同第八部分的约定。
三、 本部分关于基金管理人、 基金托管人更换条件和程序的约定， 凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改 导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 东方红货币市场基金 基金合同
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第 十部 分
基 金 的托 管
基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立
托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、 投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 东方红货币市场基金 基金合同
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第 十一 部分
基 金 份 额的 登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的， 应与代理人签订委托代
理协议， 以明确 基金管 理人和代 理机构 在投资 者基金账 户管理 、基金 份额登记、
清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和 义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法 律法规 允许的 范围内， 对登记 业务的 办理时间 进行调 整，并 依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定 的 条件办理 本基金 份额的 登记业
务；
3、妥善 保存登 记数据 ，并将基 金份额 持有人 名称、身 份信息 及基金 份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。 其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于二十年；
4、对基 金份额 持有人 的基金账 户信息 负有保 密义务， 因违反 该保密 义务对东方红货币市场基金 基金合同
41
投资者或基金带来的损失， 须承担相应的赔偿责任， 但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《 基金合 同》及 招募说明 书规定 为投资 者办理非 交易过 户业务 、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 东方红货币市场基金 基金合同
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第 十二 部分
基 金 的 投资
一、投资目标
在本金安全的前提下， 确保基金资产的高流动性， 追求超越业绩比较基准的
稳定收益。
二、投资范围
本基金主要投资于流动性高、 信用风险低、 价格波动小的短期金融工具， 包
括：
1、现金；
2、 期限在 1 年以内（ 含 1 年）的银行存款、 债券回购、中央银行票据、 同
业存单 ；
3、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的债 券 、 非金融企业债务融资工具、
资产支持证券 ；
4、 中国证监会、 中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的， 在不改变
基金投资目标、 投资策略， 不改变基金风险收益特征的条件下， 在履行适当程序
后， 本基金可参与其他货币市场工具的投资。 具体投资比例限制按照相关法律法
规和监管规定执行。
三、投资策略
本基金根据对短期利率变动的预测， 采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动性投资策略， 利用定性分析和定量分析方法， 通过对短期金融工具的积极投资，
在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。
1、 资产配置策略
基于对国家宏观政策 （ 包括： 财政政策、 货币 政策等） 的深入研究以 及对央
行公开市场操作、 资金供求、 资金流动性、 货币市场与资本市场的资金互动、 市
场成员特征等因素的客观分析， 形成对未来短期利率走势的判断， 并据此根据不
同类别资产的收益率水平、 资产的流动性、 和风险特征， 确定投资组合的总体资
产配置策略。
2、 个券选择策略 东方红货币市场基金 基金合同
43
在基金投资的个券选择上， 本基金首先将各券种的信用等级、 剩余期限和流
动性进行初步筛选； 然后， 根据各券种的收益率与剩余期限的结构合理性， 评估
其投资价值， 进行再次筛选； 最后， 根据各券种 的到期收益率波动性与可投资量，
决定具体投资比例。
3、收益率曲线分析策略
根据债券市场收益 率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供
的价值判断基础， 结合对当期和远期资金面的分析， 寻求在一段时期内获取因收
益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。 具体策略分为子弹策略、
哑铃策略和梯子策略。
4、套利策略
不同交易市场或不同交易品种受投资群体、 交易方式、 流动性等因素影响而
出现定价差异， 从而产生套利机会。 本基金在充分论证这种套利机会可行性的基
础上，适度进行跨市场或跨品种套利操作，增加超额收益。
5、回购策略
根据回购市场利率走势变化情况， 在回购利率较低时， 正回购质押， 融资后
再投资于短期债券，由此提高基金收益水平。
另一方面， 把握收益率峰值的短线机会， 如在新股发行、 年末资金回笼时期
的季节效应， 通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机
会。
6、 流动性管理策略
本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测， 通过现金
库存管理、 回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配， 动态调整并有效分配基
金的现金流，在保证本基金资产充分流动性的基础上，获取较高收益。
7、资产支持证券的投资策略
当前国内 资产支 持证券 市场以信 贷资产 证券化 产品为主 ，仍处 于初级 阶段。
因而对于资产支持证券的投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析， 评
估个券价值和投资风险， 选择相对价值较高的资产支持证券进行分散投资， 以降
低流动性风险，获得稳定收益。
四、投资限制 东方红货币市场基金 基金合同
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1、组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 120 天，平
均剩余存续期不得超过 240 天；
（2 ）同 一机构 发行的 债券、非 金融企 业债务 融资工具 及其作 为原始 权益人
的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10% ， 国债、 中央 银行票据、
政策性金融债券除外 ；
（3 ）本 基金与 由基金 管理人管 理的其 他基金 持有一家 公司发 行的证 券，不
得超过该证券的 10% ；
（4 ）本 基金投 资于 有 固定期限 银行 存 款的比 例，不得 超过基 金资产 净值的
30% ， 但投资于有存款期限、 根据协议可以提前支取的银行存款不受此比例限制 ；
（5 ）本 基金 投 资于 具 有基金托 管资格 的同一 商业银行 的 银行 存款、 同业存
单 ， 合计不得超过基金资产净值的 20% ； 投资 于 不具有基金托管资格的同一商业
银行的 银行 存款、同业存单 ，合计不得超过基金资产净值的 5% ；
（6 ）现 金、国 债、中 央银行票 据、政 策性金 融债券占 基金资 产净值 的比例
合计不得低于 5% ；
（7 ）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日 内到期
的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10% ；
（8 ） 到期日在 10 个交易日以上的逆回购、 银行定期存款等流动性受限资产
投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30% ；
（9 ）除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计 赎回 20% 以上或者连续 5 个交
易日累计赎回 30% 以上的情形外， 债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例
不得超过 20% ；
（10 ） 基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 本基金 持有的全部
资产支持 证券， 其市值 不得超过 基金资 产净值 的 20% ；本基金 持有 的同一（指
同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10% ；
（11 ） 本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续
信用评级。本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA东方红货币市场基金 基金合同
45
级或相当于 AAA 级。 持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合
投资标准，本基金应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（13 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 进 入全国银行间同业市场的债券回购最长期限为１年， 债券
回购到期后不得展期；
（14 ）法律法规或监管部门对上述 比例、限制另有规定的，从其规定。
除上述 （11 ） 项外， 由 于市场波动、 基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个
交易日内进行调整， 以达到标准， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规
另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述 限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
2、 本基金不得投资于以下金融工具：
（1 ）股票；
（2 ）可转换债券 、可交换债券；
（3 ）信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具 ；
（4 ）以 定期存 款利率 为基准利 率的浮 动利率 债券 ，已 进入最 后一个 利率调
整期的除外 ；
（5 ）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级
机构进行信用评级 ， 信用评级主要参照主体信用评级， 并结合基金管理人内部信
用评级进行独立判断与认定。
法律法规或监管部门取消上述限制后， 履行适当程序后， 本基金不受上述规
定的限制。 东方红货币市场基金 基金合同
46
3、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
如法律、 行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定， 基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定为准。
4、关联交易原则
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按
照市场公平合理价格执 行， 并按法律法规 监管要求的投资程序执行， 并 予以披露。 。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：当期银行活期存款利率（税后）
本基金定位为现金管理工具， 注重基金资产的流动性和安全性， 因此采用活
期存款利率 （税后） 作为业绩比较基准。 活期存款利率由中国人民银行公布， 如
果活期存款利率或利息税发生调整， 则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生
效。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致 后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大会。 东方红货币市场基金 基金合同
47
六、风险收益特征
本基金为货币市场基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其预期收益和
风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
七、投资组合平均剩余期限 与平均剩余存续期限的 计算方法
1 、 本 基 金 采 用 如 下 公 式 计 算 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 和 平 均 剩 余 存 续 期 限
（天） ：
投资组合平均剩余期限的计算公式为：
? ? ? ? ? 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 剩 余 期 限 － 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 剩 余 期 限 ＋ 债 券 正 回 购 剩 余 期 限
投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 － 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 ＋ 债 券 正 回 购
投资组合平均剩余存续期限的计算公式为：
? ? ? ? ? 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 剩 余 存 续 期 限 － 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 剩 余 存 续 期 限 ＋ 债 券 正 回 购 剩 余 存 续 期 限
投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 － 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 ＋ 债 券 正 回 购
其中：
（1 ）投 资于金 融工具 产生的资 产包括 现金类 资产（含 银行存 款、清 算备付
金、交易保证金、证券清算款） 、1 年以内（含 1 年）的同业存单、剩余期限在
397 天以内 （含 397 天） 的债券、 期限在 1 年 以内 （含 1 年） 的逆回 购、 期限在
1 年以内 （含 1 年） 的 中央银行票据、 买断式 回购产生的待回购债券 、 非金融企
业债务融资工具、 资产支持证券 、 中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良
好流动性的固定收益类金融工具。
（2 ）投 资于金 融工具 产生的负 债包括 正回购 、买断式 回购产 生的待 返售 债
券等。
（3 ）采 用 “摊 余成本 法 ”计算 的附 息 债券成 本包括债 券的面 值和折 溢价；
贴现式债券成本包括债券投资成本和内在应收利息。
2、各类资产和负债剩余期限 和剩余存续期限 的确定：
（1 ）银 行活期 存款、 清算备付 金、交 易保证 金的剩余 期限和 剩余存 续期限
为 0 天； 证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日
天数计算；
（2 ）回 购（包 括正回 购和逆回 购）的 剩余期 限和剩余 存续期 限以计 算日至东方红货币市场基金 基金合同
48
回购协议到期日的实际剩余天数计算； 买断式回购产生的待回购债券的剩余期限
和剩余存续期限为该基础债券的剩余期限， 待返售债券的剩余期限和剩余存续期
限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算；
（3 ）银 行定期 存款、 同业存单 的剩余 期限和 剩余存续 期限以 计算日 至协议
到期日的实际剩余天数计算； 有存款期限， 根 据协议可提前支取且没有利息损失
的银行存款， 剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计
算；银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议 中 约 定 的 通 知 期 计 算 ；
（4 ）中 央银行 票据的 剩余期限 和剩余 存续期 限以计算 日至中 央银行 票据到
期日的实际剩余天数计算；
（5 ）组 合中债 券的剩 余期限和 剩余存 续期限 是指计算 日至债 券到期 日为止
所剩余的天数，以下情况除外：
允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调
整日的实际剩余天数计算。
允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期
日的实际剩余天数计算。
（6 ）对 其它金 融工具 ，本基金 管理人 将基于 审慎原则 ，根据 法律法 规或中
国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限 和剩余存续期限 。
（7 ）中国证监会、中国人民银行另有规定的，从其规定。
平均剩余期限 和剩余存续期限 的计算结果保留至整数位， 小数点后四舍五入。
如法律法规或中国证监会对剩余期限 和 剩 余 存 续 期 限 计 算 方 法 另 有 规 定 的 从 其
规定。
3、本基 金投资 组合的 平均剩余 期限 和 剩余存 续期限 ， 将在年 度报告 、半年
度报告和季度报告的投资组合报告部分予以披露。 东方红货币市场基金 基金合同
49
第 十三 部分
基 金 的 财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 东方红货币市场基金 基金合同
50
第 十四 部分
基 金 资 产估 值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值、 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率以及基金
管理人认为需要估值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的各类证券和银行存款本 息、 应收款项、 其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、 本基金估值采用 “摊余成本法” ， 即 计价 对象以买入成本列示， 按照票面
利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在剩余存续期内 按实际利率法 摊
销， 每日计提损益。 本 基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算
基金资产净值。
2、 为了 避免采 用“摊 余成本法 ”计算 的基金 资产净值 与按市 场利率 和交易
市价计算的基金资产净值发生重大偏离， 从而对基金份额持有人的利益产生稀释
和不公平的结果， 基金管理人于每一估值日， 采用估值技术， 对基金持有的估值
对象进行重新评估， 即 “影子定价” 。 当 “影子定价” 确定的基金资产净值与 “摊
余成本法” 计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 0.25%时， 基金管理人应
当在5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25% 以内。 当正偏离度绝对值达到
0.5% 时，基 金管理 人应 当暂停接 受申购 并在 5 个交易 日内将 正偏离 度绝对值调
整到 0.5%以内。当负偏离度绝对值达到 0.5%时，基金管理人应当使用风险准备
金或者 固 有资金 弥补潜 在资产损 失，将 负偏离 度绝对值 控制在 0.5% 以内。当负
偏离度绝 对值连 续两个 交易日超 过 0.5%时 ， 基金管理 人应当 采用公 允价值估值
方法对持有投资组合的账面价值进行调整， 或者采取暂停接受所有赎回申请并终
止基金合同进行财产清算等措施 。 发生前述情形 时， 基金管理人应按照基金合同、
相关法律法规及监管部门的规定 履行信息披露义务 。
3、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反 映公允价值的价格估值。
4、 相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，东方红货币市场基金 基金合同
51
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、 每万 份基金 已实现 收益是按 照相关 法规计 算的每万 份基金 份额的 日已实
现收益， 精确到小数点后第 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入。 本基金的收益分配
是按日结转份额的，7 日年化收益率是以最近 7 日 （含节假日） 收 益所折算的年
资产收益率， 精确到百分号内小数点后 3 位， 百分号内小数点后 第 4 位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
2、 基金 管理 人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金各 类基金 份额的 每万份基 金已实 现收益 和 7 日年 化收益 率结 果发送基金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后 4
位或 7 日年化收益率 百分号内小数点后 3 位以内发生差错时，视为估值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、 估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 （ “ 受损方” ） 的直接 损失按下述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 东方红货币市场基金 基金合同
52
2、 估值错误处理原则
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则 有协助义务的当事人 应
当承担相 应赔偿 责任。 估值错误 责任方 应对更 正的情况 向有关 当事人 进行确认，
确保估值错误已得到更正。
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且 仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或 不 全 部返 还不 当 得利造 成 其 他当 事人 的 利益损 失 （ “ 受损 方 ” ） ， 则估 值 错 误 责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付 给估值错误责任方。
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估；
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失；
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金资产净值估值错误处理的方法如下： 东方红货币市场基金 基金合同
53
（1 ）基 金资产 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ）错误偏差达到基 金资产净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 资产净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的 情形
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收益
和 7 日年化收益率由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理
人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、 各类基金份额的每万份
基金已实现收益和 7 日年化收益率并发送给基金托管人。 基金托管人复核确认后
发送给基金管理人，由基金管理 人予以公布。
八、特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 3 项进行估值时，所 造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算机构发送的数据错误，
或国家会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估
值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应
当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 东方红货币市场基金 基金合同
54
第 十五 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理 费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.30%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金管理人于次月前3 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.08%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 东方红货币市场基金 基金合同
55
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人 双方核 对无误 后，基金 托管人 于次月 前 3 个工 作日内 从基 金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、 基金销售服务费
本基金 E 类基金份额的年销售服务费为 0.1%/年。
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%/年，对于由 B 类降级为 A
类的基金份额持有 人， 年销售服务费率应 自其 降级后的下一个工 作日 起适用 A
类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%/年， 对于由 A 类
升级为 B 类的基金份 额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日
起享受 B 类基金份额的 费率 。
A 类基金份额、 B 类基 金份额和 E 类基金份额销售服务费计提的计算公式相
同，具体如下：
H ＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月 前 3
个工作日 内 从基 金财产 中一次性 支付给 登记机 构，由登 记机构 代付给 销售机构。
若遇法定节假日、 休息 日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近
可支付日支付。
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 东方红货币市场基金 基金合同
56
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率和销售服务费率。
调整基金管理费率、 基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审议； 调高
销售服务费率， 须召开基金份额持有人大会审议； 调低销售服务费率， 无须召开
基金份额持有人大会。 基金管理人调整管理费、 托管费或销售服务费， 需于调整
实施前书面告知基金托管人。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露管理办法》 的有关规定
在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税 主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 东方红货币市场基金 基金合同
57
第 十六 部分
基 金 的 收益 与分 配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 损 益 后 的 余 额 。
二、收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；
2、 本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用 ；
3、 “每 日分配 、按日 支 付” 。本 基金根 据每日 基金收益 情况， 以每万 份基金
已实现收益为基准， 为投资人每日计算当日收益并分配， 且每日进行支付。 投资
人当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位， 小数点后第 3 位按去尾原则处理 （因
去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止） ；
4、本基 金根据 每日收 益情况， 将当日 收益全 部分配， 若当日 已实现 收益大
于零时， 为投资 人记正 收益；若 当日已 实现收 益小于零 时，为 投资人 记负收益；
若当日已实现收益等于零时，当日投资人不记收益；
5、本基 金每日 进行收 益计算并 分配时 ，每日 收益支付 方式只 采用红 利再投
资 （即红 利转基金份额） 方式， 投资人可通过赎回基金份额获得现金收益； 若投
资人在当 日收益 支付时 ，其收益 为正值 ，则增 加投资者 基金份 额；若 收益为零，
则保持投资人基金份额不变； 若其收益为负值， 则缩减投资者基金份额； 若当日
已实现收益大于零， 且基金份额持有人申请赎回基金份额时， 则按赎回份额占持
有份额的比例将损益增入投资人赎回基金款中； 若当日已实现收益为零， 且基金
份额持有人申请赎回基金份额时， 则按实际赎回份额办理赎回； 若当日已实现收
益小于零， 且基金份额持有人申请赎回基金份额时， 则按赎回份额占持有份额的
比例将损益从投资人赎回基金款中 扣除；
6.当日申购的基金份额自下一个工作日起， 享有基金的收益分配权益； 当日
赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益 ；
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不东方红货币市场基金 基金合同
58
利影响的情况下， 基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式， 不需召开
基金份额持有人大会。
三、收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定。
四、收益分配的时间和程序
本基金每日进行收益分配。 每个开放日公告前一个开放日各类基金份额的每
万 份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应于节假日结束后第
二个自然日， 披露节假日期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益和节假日
最后一日的各类基金份额的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的各类基
金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 经中国证监会同意， 可以适
当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金每 日例行 对当天 实现的收 益进行 收益结 转（如遇 节假日 顺延） ，每日
例行的收益结转不再另行公告。
五、 本基金各类基金份额每万份基金已实现收益及 7 日年化收益率的计算见
本基金合同第十八部分。 东方红货币市场基金 基金合同
59
第 十七 部分
基 金 的 会计 与审 计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并 以基金管理人与托管人协商一致的方式 确认。
二、基金的年度审计
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 东方红货币市场基金 基金合同
60
第 十八 部分
基 金 的 信息 披露
一、 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《 信息披露管理办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会的指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约
定的 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资东方红货币市场基金 基金合同
61
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在其网站上，将更新后的招募说明
书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地
的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供书面说明。
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关 系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三） 《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。
（四） 基金资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化 收
益率公告
1、本基 金的基 金合同 生效后， 在开始 办理基 金份额申 购或者 赎回前 ，基金
管理人将至少每周公告一次基金资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收
益和 7 日年化收益率； 在开始办理基金份额申购或者赎回当日， 披露截止前一日
的基金资产净值、 基金合同生效至前一日期间的各类基金份额每万份基金已实现
收益、前一日各类基金份额的 7 日年化收益率。
各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收 益 率 的 计 算 方 法 如 下 ：
某一类基金份额的日每万份基金已实现收益＝当日该类基金份额的已实现
收益/ 当日该类基金份额总额×10000
东方红货币市场基金 基金合同
62
7 日 年化收益率（% ）=
365/7
7
i=1
1+ 1 100%
10000
i
R
??
?? ?? ??
??
??
?? ??
?? ??
??
??
?
其中，R
i
为最近第 i 个自 然 日 （ 包 括 计 算 当 日 ） 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 。
每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第 4 位， 7 日年化收益
率采用四舍五入保留至百分号内小数点后 第 3 位 。 如不足七日， 则采 取上述公式
类似计算。
2、 在开 始办理 基金份 额申购或 者赎回 后，基 金管理人 将在每 个开放 日的次
日， 通过其网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的 各类基金份额
的 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应于节假日结束
后第二个自然日， 披露节假日期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益和节
假日最后一日的各类基金份额的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的各
类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。
3、 基金 管理人 将公告 半年度和 年度最 后一个 市场交易 日（或 自然日 ）基金
资产净值、 各类基金份额的 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 基金管理
人应当在 上述市 场交易 日（或自 然日） 的次日 （如遇法 定节假 日指定 媒介休刊，
则顺延至 法定节 假日后 首个出报 日。下 同） ， 将基金资 产净值 、 各类 基金份额的
每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率登载在 指定媒介上。
（五） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于其网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在其网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告 登载在指定媒介上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报东方红货币市场基金 基金合同
63
告方式。
报告期内出现单一投资人持有基金份额比例超过 20% 的情形， 基金管理人应
当在季度 报告、 半年度 报告、年 度报告 等定期 报告文件 中披露 该投资 者的类别、
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。
（六）临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书， 予以公告， 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》 ；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11 、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金 收益分配事项，但本基金合同另有约定的除外；
16、 管理费、 托管费、 基金销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发东方红货币市场基金 基金合同
64
生变更；
17、基金资产净值计价错误达该类基金份额资产净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期办理；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、基金份额持有人大会的决议；
27、基金份额类别发生变更；
28、 当 “影子定价” 确 定的基金资产净值与 “摊余成本法” 计算的基金资产
净值的正偏离度绝对值达到 0.50% 、 负偏离度 绝对值达到 0.50% 以及负偏离度绝
对值连续两个交易日超过 0.50% 的情形；
29、调整基金份额；
30、中国证监会规定的其他事项。
（七）澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
（八）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。
（九）投资资产支持证券的信息披露内容
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。 东方红货币市场基金 基金合同
65
如将来法律法规或中国证监会等相关规定发生变动，从其规定。
（十） 发生 “影子定价 ” 确定的基金资产净值与 “摊余成本法” 计算的基金
资产净值的负偏离度绝对值达到 0.25% ，或正负 偏离度绝对值达到 0.5% ，或负
偏离度绝对值连续两个 交易日超过 0.5% 时， 基金管理人应按照基金 合同、相关
法律法规及监管部门的规定履行信息披露义务 。
（十一） 中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收益、
7 日年化收益率、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10
年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 东方红货币市场基金 基金合同
66
第 十九 部分
基 金 合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算
一、 《基金合同》的变更
1 、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过 的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行，
自决议生效之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。
二、 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中 国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 东方红货币市场基金 基金合同
67
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基 金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的， 基金管理人应当及时向证监会报告解决方案， 经证监会认可
后可延期清算。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监 会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
东方红货币市场基金 基金合同
68
第 二十 部分
违约责任
一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中， 违反 《基金法》 等
法律法规的规定或者 《基金合同》 约定， 给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任； 因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任， 对损失的赔偿， 仅限于直接
损失。但是如发生下列情况，当事人可以免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等；
3、基金 管理人 由于按 照基金合 同规定 的投资 原则投资 或不投 资造成 的直接
损失或潜在损失等。
二、 在发生一方或多方违约的情况下， 在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提 下， 《 基金合 同》能够 继续履 行的应 当继续履 行。非 违约方 当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施， 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
三、 由于基金管理人、 基金 托管人不可控制的因素导致业务出现差错， 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现错误的， 由此造成基金财产或投资人损失， 基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。
东方红货币市场基金 基金合同
69
第 二十 一部 分
争 议 的处 理和 适用 的法 律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市 ， 仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力， 除非仲裁裁决另有决定， 仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。
东方红货币市场基金 基金合同
70
第 二十 二部 分
基 金 合同 的效 力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监 会书面确认后生效。
2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 东方红货币市场基金 基金合同
71
第 二十 三部 分
其 他 事项
《基金合同》 如有未尽事宜， 由 《基金合同》 当事人各方按有关法律法规协
商解决。
东方红货币市场基金 基金合同
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第 二十 四部 分
基 金 合同 内容 摘要
一、基金合同当事人的的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 东方红货币市场基金 基金合同
73
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和 处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（13 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（14 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提东方红货币市场基金 基金合同
74
供服务的外部机构；
（15 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（16 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记 等事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外 ，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ） 依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有东方红货币市场基金 基金合同
75
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组 ， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务 东方红货币市场基金 基金合同
76
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户等投资 所需账 户，为 基金办
理证券交易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记 录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户和其 他投资 所需账 户，按
照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有东方红货币市场基金 基金合同
77
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算 的基 金资产 净值、各 类基金 份额的 每万份
基金已实现收益和 7 日年化收益率；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔 偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 东方红货币市场基金 基金合同
78
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的 投票权。
本基金份额持有人大会不设 日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式（法律法规或中国证监会另有规定的除外） ；
（5 ）调整 基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准或提高 销售服 务费， 但法律
法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费除外；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并（法律法规或中国证监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 （法律 法规或中 国证监 会另有 规定的
除外） ；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ）在 法律法 规和本 基金合同 规定的 范围内 ，且对现 有基金 份额持 有人利
益无实质不利影响的情形下，调低基金的销售服务费率或变更收费方式；
（3 ）在 法律法 规和本 基金合同 规定的 范围内 ，且对现 有基金 份额持 有人利
益无实质不利影响的情形下，增加或调整本基金的基金份额类别设置； 东方红货币市场基金 基金合同
79
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权 利义务关系发生重大变化；
（6 ）基 金管理 人、登 记机构、 基金服 务机构 在法律法 规规定 或中国 证监会
许可的范围内、 且在对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下调整有关
认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（7 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金 份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代东方红货币市场基金 基金合同
80
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份 额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点;
（5 ）会务常设联系 人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基 金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等法律法规或监管机
构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派东方红货币市场基金 基金合同
81
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会 同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的 基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 表决意见 或授权 他人代 表出具表 决 意见 基金份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告东方红货币市场基金 基金合同
82
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见；
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法 律法规 或监管 机构允许 的情况 下，经 会议通知 载明， 基金份 额持有
人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话或其他方式
授权他人代为出席会议并表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
在会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方 式或者以现场方式与非现场方
式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开
会的程序进行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人 大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权东方红货币市场基金 基金合同
83
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大 会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决 权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、与其 他基金 合并， 应当以特别
决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表 决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 东方红货币市场基金 基金合同
84
（七）计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进 行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有 人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 东方红货币市场基金 基金合同
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基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 经与基金托管人协商一致， 基金管理人提前公告后， 可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分 配原则、执行方式
（一）收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；
2、 本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用 ；
3、 “每 日分配 、按 日 支 付” 。本 基金根 据每日 基金收益 情况， 以每万 份基金
已实现收益为基准， 为投资人每日计算当日收益并分配， 且每日进行支付。 投资
人当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位， 小数点后第 3 位按去尾原则处理 （因
去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止） ；
4、本基 金根据 每日收 益情况， 将当日 收益全 部分配， 若当日 已实现 收益大
于零时， 为 投资 人记正 收益；若 当日已 实现收 益小于零 时，为 投资人 记负收益；
若当日已实现收益等于零时，当日投资人不记收益；
5、 本基 金每日 进行收 益计算并 分配时 ，每日 收益支付 方式只 采用红 利再投
资 （即红利转基金份额） 方式， 投资人可通过赎回基金份额获得现金收益； 若投
资人在当 日收益 支付时 ，其收益 为正值 ，则增 加投资者 基金份 额；若 收益为零，
则保持投资人基金份额不变； 若其收益为负值， 则缩减投资者基金份额； 若当日
已实现收益大于零， 且基金份额持有人申请赎回基金份额时， 则按赎回份额占持
有份额的比例将损益增入投资人赎回基金款中； 若当日已实现收益 为零， 且基金
份额持有人申请赎回基金份额时， 则按实际赎回份额办理赎回； 若当日已实现收
益小于零， 且基金份额持有人申请赎回基金份额时， 则按赎回份额占持有份额的
比例将损益从投资人赎回基金款中扣除；
6、当日 申购的 基金份 额自下一 个工作 日起， 享有基金 的收益 分配权 益；当东方红货币市场基金 基金合同
86
日赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益 ；
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下， 基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式， 不需召开
基金份额持有人 大会。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定。
（三）收益分配的时间和程序
本基金每日进行收益分配。 每个开放日公告前一个开放日各类基金份额的每
万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应于节假日结束后第
二个自然日， 披露节假日期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益和节假日
最后一日的各类基金份额的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的各类基
金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 经中国证监会同意， 可以适
当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金每 日例行 对当天 实现的收 益进行 收益结 转（如遇 节假日 顺延） ，每日
例行的收益结转不再另行公告。
（四） 本基金各类基金份额每万份基金已实现收益及 7 日年化收益率的计算
见本基金合同第十八部分。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、账户维护费用； 东方红货币市场基金 基金合同
87
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.30%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金管理人于次月前3 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.08%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 E 类基金份额的年销售服务费为 0.1%/ 年。
本基金 A 类基金份额 的年销售服务费率为 0.25%/ 年，对于由 B 类 降级为 A
类的基金份额持有 人， 年销售服务费率应 自其 降级后的下一个工 作日 起适用 A
类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%/ 年，对于由 A 类
升级为 B 类的基金份 额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日
起享受 B 类基金份额的 费率。
A 类基金份额、 B 类基 金份额和 E 类基金份额销售服务费计提的计算公式相东方红货币市场基金 基金合同
88
同，具体如下：
H ＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费 每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月 前 3
个工作日 内从基 金财产 中一次性 支付给 登记机 构，由登 记机构 代付给 销售机构。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近
可支付日支付。
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）基金的投资目标
在本金安全的前提下， 确保基金资产的高流动性， 追求超越业绩比较基准的
稳定收益。
（二）投资范围
本基金主要投资于流动性高、 信用风险低、 价格波动小的短期金融工具， 包
括：
1、现金；
2、期限在 1 年以内（ 含 1 年）的银行存款、 债券回购、中央银行票据、 同
业存单；
3、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的债 券 、 非金融企业债务融资工具、
资产支持证券 ；
4、 中国证监会、 中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的， 在不改变
基金投资目标、 投资策略， 不改变基金 风险收益特征的条件下， 在履行适当程序
后 ， 本基金可参与其他货币市场工具的投资。 具体投资比例限制按照相关法律法
规和监管规定执行。
（三） 投资策略 东方红货币市场基金 基金合同
89
本基金根据对短期利率变动的预测， 采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动性投资策略， 利用定性分析和定量分析方法， 通过对短期金融工具的积极投资，
在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。
1、 资产配置策略
基于对国家宏观政策 （包括： 财政政策、 货币政策等） 的深入研究以及对央
行公开市场操作、 资金供求、 资金流动性、 货币市场与资本市场的资金互动、 市
场成员特征等因素的客观分析， 形成对未来短期利率走势的判断， 并据此根据不
同类别资产的收益率水平、 资产的流动性、 和风险特征， 确定投资组合的总体资
产配置策略。
2、 个券选择策略
在基金投资的个券选择上， 本基金首先将各券种的信用等级、 剩余期限和流
动性进行初步筛选； 然后， 根据各券种的收益率与剩余期限的结构合理性， 评估
其投资价值， 进行再次筛选； 最后， 根据各券种 的到期收益率波动性与可投资 量，
决定具体投资比例。
3、收益率曲线分析策略
根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供
的价值判断基础， 结合对当期和远期资金面的分析， 寻求在一段时期内获取因收
益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。 具体策略分为子弹策略、
哑铃策略和梯子策略。
4、套利策略
不同交易市场或不同交易品种受投资群体、 交易方式、 流动性等因素影响而
出现定价差异， 从而产生套利机会。 本基金在充分论证这种套利机会可行性的基
础上，适度进行跨市场或跨品种套利操作，增加超额收益。
5、回购策略
根据回购市场利率走势变化情况， 在回购利率较低时， 正回购质押， 融资后
再投资于短期债券，由此提高基金收益水平。
另一方面， 把握收益率峰值的短线机会， 如在新股发行、 年末资金回笼时期
的季节效应， 通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机
会。 东方红货币市场基金 基金合同
90
6、 流动性管理策略
本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测， 通过现金
库存管理、 回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配， 动态调整并有效分配基
金的现金流，在保证本基金资产充分流动性的基础上，获取较高收益。
7、资产支持证券的投资策略
当前国内 资产支 持证券 市场以信 贷资产 证券化 产品为主 ，仍处 于初级 阶段。
因而对于资产支持证券的投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析， 评
估个券价值和投资风险， 选择相对价值较高的资产支持证券进行分散投资， 以降
低流动性风险，获得稳定收益。
（四） 投资限制
1、组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 120 天， 平
均剩余存续期不得超过 240 天；
（2 ）同 一机构 发行的 债券、非 金融企 业债务 融资工具 及其作 为原始 权益人
的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10% ， 国债、 中央 银行票据、
政策性金融债券除外；
（3 ）本 基金与 由基金 管理人管 理的其 他基金 持有一家 公司发 行的证 券，不
得超过该证券的 10% ；
（4 ）本 基金投 资于有 固定期限 银行存 款的比 例，不得 超过基 金资产 净值的
30% ， 但投资于有存款期限、 根据协议可以提前支取的银行存款不受此比例限制；
（5 ）本 基金 投 资于 具 有基金托 管资格 的同一 商业银行 的银行 存款、 同业存
单， 合计不得超过基金资产净值的 20% ； 投资 于不具有基金托管资格的同一商业
银行的银行存款、同业存单，合计不得超过基金资产净值的 5% ；
（6 ）现 金、国 债、中 央银行票 据、政 策性金 融债券占 基金资 产净值 的比例
合计不得低于 5% ；
（7 ）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日 内到期
的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10% ；
（8 ） 到期日在 10 个交易日以上的逆回购、 银行定期存款等流动性受限资产东方红货币市场基金 基金合同
91
投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30% ；
（9 ）除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计 赎回 20% 以上或者连续 5 个交
易日累计赎回 30% 以上的情形外， 债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例
不得超过 20% ；
（10 ） 基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 本基金 持有的全部
资产支持 证券， 其市值 不得超过 基金资 产净值 的 20% ；本基金 持有 的同一（指
同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10% ；
（11 ） 本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续
信用评级。本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA
级或相当于 AAA 级。 持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合
投资标准，本基金应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（13 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 进 入全国银行间同业市场的债券回购最长期限为１年， 债券
回购到期后不得展期；
（14 ）法律法规或监管部门对上述比例、限制另有规定的，从其规定。
除上述 （11 ） 项外， 由 于市场波动、 基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内 ，但基金管理人应在 10 个
交易日内进行调整， 以达到标准， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规
另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
2、 本基金不得投资于以下金融工具：
（1 ）股票； 东方红货币市场基金 基金合同
92
（2 ）可转换债券、可交换债券；
（3 ）信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具 ；
（4 ）以 定期存 款利率 为基准利 率的浮 动利率 债券 ，已 进入最 后一个 利率调
整期的除外 ；
（5 ）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级
机构进行信用评级， 信用评级主要参照主体信用评级， 并结合基金管理人内部信
用评级进行独立判断与认定。
法律法规或监管部门取消上述限制后， 履行适当程序后， 本基金不受上述规
定的限制。
3、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但 法律法规或中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法 律 、行 政 法规 、中国证 监会 及 《基金 合同》 规 定禁止 从事的 其他 行
为 。
如法律、 行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定， 基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定为准。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
1、本基 金的基 金合同 生效后， 在开始 办理基 金份额申 购或者 赎回前 ，基金
管理人将至少每周公告一次基金资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收
益和 7 日年化收益率； 在开始办理基金份额申购或者赎回当日， 披露截止前一日
的基金资产净值、 基金合同生效至前一日期间的各类基金份额每万份基金已实现
收益、前一日各类基金份额的 7 日年化收益率。
各类基金份额的每万份基金 已实现收益和 7 日年化收 益 率 的 计 算 方 法 如 下 ： 东方红货币市场基金 基金合同
93
某一类基金份额的日每万份基金已实现收益＝当日该类基金份额的已实现
收益/ 当日该类基金份额总额×10000
7 日年化收益率 （% ）=
365/7
7
i=1
1+ 1 100%
10000
i
R
??
?? ?? ??
??
??
?? ??
?? ??
??
??
?
其中，Ri 为最近第 i 个 自然日（包括计算当日 ） 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 。
每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第 4 位， 7 日年化收益
率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第 3 位。 如不足七日， 则采 取上述公式
类似计算。
2、 在开 始办理 基金份 额申购或 者赎回 后，基 金管理人 将在每 个开放 日的次
日， 通过其网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的 各类基金份额
的 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应于节假日结束
后第二个自然日， 披露节假日期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益和节
假日最后一日的各类基金份额的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的各
类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。
3、 基金 管理人 将公告 半年度和 年度最 后一个 市场交易 日（或 自然日 ）基金
资产净值、 各类基金份额的 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 基金管理
人应当在 上述市 场交易 日（或自 然日） 的次日 （如遇法 定节假 日指定 媒介休刊，
则顺延至 法定节 假日后 首个出报 日。下 同） ， 将基金资 产净值 、 各类 基金份额的
每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率登载在 指定媒介上。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一） 《基金合同》的变更
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本 基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国 证监会备案。
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行，
自决议生效之日起 2 个工作日内在指定媒 介公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 东方红货币市场基金 基金合同
94
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7 ）对基金剩余财产进行分配 。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基 金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的， 基金管理人应当及时向证监会报告解决方案， 经证监会认可
后可延期清算。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小 组优先从基金财产中支付。 东方红货币市场基金 基金合同
95
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册 及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为 北京市 ， 仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力， 除非仲裁裁决另有决定， 仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》 适用中华人民共和国 法律并从其解释 。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
东方红货币市场基金 基金合同
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本页无正文，为《 东方红货币市场基金基金合同》签字页。
《基金合同》 当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、 签订地、 签订日
基 金管 理人： 上海 东方证 券资 产管理 有限 公司（ 章）
法 定代 表人或 授权 代表： （签字 ）
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司 （章）
法 定代 表人或 授权 代表： （签字 ）
签 订地 点：
签 订日 ：二〇
年
月
日
