上 海 东方 证 券资 产 管理 有 限公 司
东方红货币市场 基金托管协议
基金管 理人：上海东方证 券资产管理有限公 司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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目
录
一、 基 金托 管协议 当事 人 1
二、 基 金托 管协议 的依 据、 目的和 原则 2
三、 基 金托 管人对 基金 管理 人的业 务监 督和核 查 3
四、 基 金管 理人对 基金 托管 人的业 务核 查 8
五、 基 金财 产保管 9
六、 指 令的 发送、 确认 和执 行 12
七、 交 易及 清算交 收安 排 14
八、 基 金资 产净值 计算 和会 计核算 16
九、 基 金收 益分配 21
十、 信 息披 露 23
十 一、 基金 费用 24
十 二、 基金 份额持 有人 名册 的 保管 27
十 三、 基金 有关文 件和 档案 的保存 27
十 四、 基金 管理人 和基 金托 管人的 更换 28
十 五、 禁止 行为 30
十 六、 基金 托管协 议的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 31
十 七、 违约 责任 33
十 八、 争议 解决方 式 34
十 九、 基金 托管协 议的 效力 34
二 十、 基金 托管协 议的 签订 34
东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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一、 基 金托 管协 议当 事人
（一）基金管理人
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号31 层
法定代表人 ：陈光明
成立时间：2010 年7 月28 日
批准设立机关 及批准设立文号：中国证监会证监许可字[2010]518 号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131 号
注册资本： 3 亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围：证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务
存续期间：持续经营
电话： （021）63325888
传真： （021）63326381
联系人：廉迪
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100140）
法定代表人： 易会满
电话： （010）66105799
联系人：洪渊
成立时间：1984 年1 月1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理
证券投资 基金清 算业务 （银证转 账） ； 保险代 理业务； 代理政 策性银 行、外 国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债券； 买卖政府债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的 注册登记、 认购、 申购 和赎回业务； 资信调查 、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银
行业务；办理结汇 、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、 基 金托 管协 议的 依据 、目 的和 原则
订立本协 议的依 据是《 中华人民 共和国 证券投 资基金法 》 （以 下简称 《基金
法》 ） 、 《 公开募 集证券 投资基金 运作管理 办法 》 （以下 简称《运 作办 法》 ） 、 《 证券
投资基金销售管理办法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》 （以下简称 《信息披露办法》 ） 、 《货币市场基金监督管理办法》 、 《证券投资
基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 第 5 号< 货 币 市 场 基 金 信 息 披 露 特 别 规 定> 》 （ 以 下 简 称
“ 《信息披露特别规定》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准 则第 7 号〈托
管协议的内容与格式〉 》 、 《东方红货币市场基金基金合同》 （以下简称 《 基金合同》 ）
及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、 义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、 诚实信用、 充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定， 本协议所使用的词语或简称与其在 《基金合同》 的释
义部分具有相同含义。 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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三、 基 金托 管 人 对基 金管 理人 的业 务监 督和 核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于流动性高、 信用风险低、 价格波动小的短期金融工具， 包
括：
（1 ）现金；
（2 ）期限在 1 年以内 （含 1 年）的银行存款 、 债券回购、中央银行票据 、
同业存单；
（3 ）剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的 债券 、非金融企业债务融资工
具 、资产支持证券 ；
法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的， 在不改变
基金投资目标 、 投资策略， 不改变基金风险收益特征的条件下， 在履行适当程序
后， 本基金可参与其他货币市场工具的投资。 具体投资比例限制按照相关法律法
规和监管规定执行， 但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督
范围。
本基金不得投资于 相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投资的投
资工具 。
2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投融资比例进行监督：
（1 ）按 法律法 规的规 定及《基 金合同 》的约 定， 本基 金不得 投资于 以下金
融工具：
1）股票；
2）可转换债券 、可交换债券 ；
3）信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具 ；
4）以定 期存款 利率为 基准利率 的浮动 利率债 券， 已进 入最后 一个利 率调整
期的除外 ；
本 基 金 投 资 的 债 券 与 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 须 具 有 评 级 资 质 的 资 信 评 级东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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机构进行信用评级 。
法律法规或监管部门取消上述限制后， 履行适当程序后， 本基金不受上述规
定的限制。
（2 ）根 据法律 法规的 规定及《 基金合 同》的 约定，本 基金投 资组合 遵循以
下投资限制：
1） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 120 天 ， 平均
剩余存续期不得超过 240 天；
2） 同一 机构发 行的债 券、非金 融企业 债务融 资工具及 其作为 原 始权 益人的
资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10% ，国债、中央银行票据、
政策性金融债券除外 ；
3）基金 管理人 管理且 由基金托 管人托 管的全 部基金持 有一家 公司发 行的证
券，不得超过该证券的 10% ；
4 ） 本 基 金 投 资 于 有 固 定 期 限 银 行 存 款 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
30% ， 但投资于有存款期限、 根据协议可以提前支取的银行存款不受此比例限制 ；
5） 投资 于 具有 基金托 管资格的 同一商 业银行 的 银行存款 、同 业存单 ，合计
不得超过基金资产净值的 20% ； 投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存
款 、同业存单 ，合计不得超过基金资产 净值的 5% ；
6） 现金 、国债 、中央 银行票据 、政策 性金融 债券占基 金资产 净值的 比例合
计不得低于 5% ；
7）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内 到期的
其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10% ；
8） 到期日在 10 个交易日以上的逆回购、 银行定期存款等流动性受限资产投
资占基金资产净值的比例合计不得超过 30% ；
9） 除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎 回 20% 以上或者连续 5 个交易
日累计赎回 30% 以上的情形外， 债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不
得超过 20% ；
10） 基金管理人管理的全部 证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% （因基金托 管人无法获
得基金管理人管理托管于其他托管人的证券投资基金投资于同一原始权益人的东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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资产支持证券情况， 基金托管人仅对基金管理人管理且由基金托管人托管的全部
证券投资 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券进行 监督） ；本基金持
有的全部 资产支 持证券 ，其市值 不得超 过基金 资产净值 的 20% ；本 基金持有的
同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券规模的
10% ；
11） 本基金投资的资产支持证券须具有评级 资质的资信评级机构进行持续信
用评级 ， 本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA 级
或相当于 AAA 级。 持 有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投
资标准，本基金应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
12） 基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
13） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%； 进入全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 １年， 债券回
购到期后不得展期；
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准 ， 但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围 。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则在履行适当程序后， 本基金
投资不再受相关限制, 基金管理人及时根据 《信息披露办法》 规定在指定媒介公
告，且不需要经基金份额持有人大会审议。
（3 ）法规允许的基金投资比例调整期限
除上述11 ） 项外， 由于 市场波动、 基金规模变动等基金管理人之外的原因导
致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内， 但基金管理人应在10 个交易
日内进行调整， 以达到标准， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有
规定的，从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工
作 日 正 式 向 基 金 托 管 人 发 函 说 明 基 金 可 能 变 动 规 模 和 公 司 应 对 措 施 ， 便 于 托 管
人实施交易监督。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基 金的投资范围应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资 。
如法律、 行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定， 基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定为准。
4 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基 金 关
联投资限制进行监督。
基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与
本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更 新， 加盖公章并书面提交， 并确保
所提供的关联交易名单的真实性、 完整性、 全 面性。 基金管理人有责任保管真实、
完整、 全面的关联交易名单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应
及时发送 基 金托 管人， 基金托管 人于 2 个工 作日内进 行回函 确认已 知名单的变
更。 如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程， 基金管理人仍违规进行关联
交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行关联交
易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人履行披露义务。
5 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 基 金 管 理
人参与银行间债券市场进行监督。
（1 ）基 金托管 人按以 下方式对 基金管 理人参 与银行间 市场交 易的交 易对手
资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人， 基金托管人于
2 个 工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书
面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金 托管人对合同履行情
况进行 跟踪 。 如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易
方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人， 经提醒后基金管理人仍执
行交易并造成基金财产损失的， 基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为 中国
工商银行、 中国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除
核心存款银行以外的银行存款出 现由于存款银行信用风险而 造成的损失时， 应由
基金管理人 负责向存款银行追偿 。 基金管理人在通知基金托 管人后， 可以根据当
时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 基金托管人的监督责任仅限于根
据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金 资产净值计算、 各类基金份额的每万份已实现收益和7 日年化收益率计算、 应
收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息 披露、 基金宣
传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三） 基金托管人发 现基金管理人的投资运作及其他运作违反 《基金法》 、 《基
金合同》 、基金 托管协 议有关规 定时， 应及时 以书面形 式通知 基金管 理人限期纠
正， 基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形式向基金托
管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报
告中国证监会。 基金托管人应当监督基金管理人赔偿因其违反 《基金合同》 而致
使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投 资指令，
基金托管人发现 该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令， 基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配 合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、 基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所
需账户、 复核基金管理人计算的基 金资产净值和各类基金份额的每万份基金已实
现收益和 7 日年 化收 益率、根 据基金 管理人 指令办理 清算交 收、相 关信息披露
和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基 金法》 、 《基金 合同》 、 本托管 协议及 其他有关 规定时 ，基金 管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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并以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事
项进行复查， 督促基金托管人改 正， 并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交 相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨 碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、 基 金财 产保 管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产。 未经基 金管理人 的正当 指令， 不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金 托管人 按照规 定开设基 金财产 的资金 账户、证 券账户 等投资 所需账
户 。
4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，与基 金托管 人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 独立核算， 确保 基金财产的
完整与独 立。
5、对于 因基金 认（申 ）购、基 金投资 过程中 产生的应 收财产 ，应由 基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到
达基金托管人处的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此
给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金托管
人对此不承担责任。
6、除依 据法律 法规和 《基金合 同》的 规定外 ，基金托 管人不 得委托 第三人东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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托管基金财产。
（二）募集资金的验证
1、 基金 设立募集 期满 ，基金管 理人应 当聘请 具有证券 相关业 务资格 的会计
师事务所对 基金进行验资 并出具验资报告。基 金管理人应不迟于基金成立当日向
托管人提供注册会计师事务所正式出具的验资报告及基金管理人出具的加盖公
章的成立公告 。
2、 基金成立， 基金 管 理人应将全部 募集期参与资金转入 基金托管人 指定的
托管账户 ， 并确保转入的资金与验资确认金额一致。 在基金托管人确认本基金资
产划入托管专户后，基金托管人正式承担托管职责。
3、若基金募集期 限届 满，未能达到《基 金合 同》生效的条件， 由基 金管理
人按规定办理退款事宜，基金托管人应充分协助。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 基金托管人以基金托管
人 的名义在其营业机构开设资产托管专户， 并根据基金管理人的符合本协议约定
的有效指令办理资金收付。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一
切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂
行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办法》 以 及
银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以 基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立本基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的 开立和管理
1、 《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司 和 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开
设银行间债券市场债券托管账户， 并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及
资金的清算。
2、基金 管理人 和基金 托管人应 一起负 责为基 金对外签 订全国 银行间 债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合
同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司 上海分 公司/ 深圳分公 司或票 据营业 中心的代 保管库 。实物 证券的购买
和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基 金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责 任应由基金
托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人
送达、 挂号邮寄等安全方式将合 同原件送达基金托管人处。 合同原件应存放于基
金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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六、 指 令的 发送 、确 认和 执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本， 事先书面通
知（以下 称“授 权通知 ” ）基金 托管人 有权发 送指令的 人员名 单，注 明相应的交
易权限， 并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
员身份的方法。 基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。 基金管
理人和基金托管人对授权文件负有保密义务， 其内容不得向授权人及相关操作人
员以外的 任何人泄露，但法律法规规定或有权机关另有要求的除外 。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时， 向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令。 基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、 支
付时间、 到账时间、 金额、 账户等， 加盖预留印鉴并由被授权人签字， 对电子直
连划款指令或者网银形式等双方约定的形式发送的指令发送的指令应包括但不
限于款项事由、 支付时间、 金额、 账户等， 基 金托管人以收到电子指令为合规有
效指令。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“ 授权通 知”确 定的有权 发送人 （下称 “被 授权 人” ） 代表基 金管理
人用电子直连划款指令或者网银指令或者传真等双方约定的方式向基金托管人
发送。 基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认， 因基金管理
人未能及时与基金托管人进行指令确认， 致使资金未能及时到账所造成的损失不
由基金托管人承担。 基金托管人依照本托管协议及 “授权通知” 约定的方法确认
指令有效后， 方可执行指令。 对于被授权人发出的指令， 基金管理人不得否认其
效力。基 金管理 人应按 照《基金 法》 、 有关法 律法规和 《基金 合同》 的规定，在
其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令， 被授权人应按照其授权权限发送
划 款指令。 基金管理人在发送指令时， 应为基金托管人留出执行指令所必需的时
间。 发送指令日完成划款的指令， 基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至
时点2 小时的指令执行时间。 由基金管理人原因造成的指令传输不及时、 未能留
出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
13
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应审慎验证有关指令内容要素，
复核无误后应在规定期限内执行， 不得延误。 指令执行完毕后， 基金托管人应将
执行完毕的指令盖章回传给基金管理人。
基金管理人向基金托管人下达指令时， 应确保基金银行账户有足够 的资金余
额， 对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令， 基金托管
人可不予执行， 并立即通知基金管理人， 基金托管人不承担因为不执行该指令而
造成损失的责任。
基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托管
人。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反本协议约定、 指令发送人员无
权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息不完整等。
基金托管人在履行监督职能时， 发现基金管理人的指令错误时， 有权拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正。
（五 ）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管 人发现 基金管 理人发送 的指令 违反《 基金法》 、 《基 金合同 》 、本协
议或有关基金法规的有关规定， 不予执行， 并 应及时以书面形式通知基金管理人
纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函
确认，由此造成的损失由基金管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行，给基金管理人、基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任。
（七）更换被授权 人的程序
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易
日， 使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发
出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知， 同时电话通知基金托管人。 变更通
知应载明生效时间， 并提供新的被授权人的签字样本。 基金托管人收到变更通知
当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。 授权变更于变更
通知载明的生效时间生效。 若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
14
通知时间， 则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。 基金管理人在此后三
日内将被 授权人 变更 通 知的正本 送交基 金托管 人,如正 本与之 前所发 送的变更通
知不一致的， 由基金管理人承担因前述不一致所产生的一切责任和损失。 基金管
理人更换被授权人通知生效后， 对于已被撤换的人 员无权发送的指令， 或被改变
授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
七、 交 易及 清算 交收 安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构， 租用其交易单元
作为基金的专用交易单元。
基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议， 由基金管理人
通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露 有关内容。
基金管理人应及时将基金交易单元号、 佣金费率等基本信息以及变更情况及
时以书面形式通知基金托管人。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则， 签订 《证券
交易资金 结算协 议》 ， 用以具体 明确基 金管理 人与基金 托管人 在证券 交易资金结
算业务中的责任。
对基金管理人的资金划拨指令， 基金托管人在复核无误后应在规定期限内执
行并在执行完毕后回函确认，不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、 场外交易的资金清算交割， 全 部由基金
托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割， 由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失， 应由基金托管
人负责赔偿基金的损失； 如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
或违反双方签订的 《证券交易资金结算协议》 而造成基金投资清算困难和风险的，
托管人发现后应立即通知基金管理人， 由基金管理人负责解决， 由此给基金造成东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
15
的损失由基金管理人承担。
2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时， 如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖现象， 应立即提醒基金管理人， 由基金管理人负责解决， 由此给基金及基金托
管人造成的损失由基金管理人承担。 如果非因基金托管人原因发生超买行为， 基
金管理人必须于T+1 日上午 12 时之前划拨资金，用以完成清算交收。
3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时， 有足够的头
寸进行交收。 基金的资金头寸不足时， 基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划
款指令并同时通知基金管理人。 基金管理人在发送划款指令时 应充分考虑基金托
管人的划款处理所需的合理时间。 如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证
券清算款，由此给基金及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下， 基金托管人对基金管理人符合法律法规、 《基
金合同》 、基金 托管协 议的指令 不得拖 延或拒 绝执行。 如由于 基金托 管人的原因
导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担。
（ 三） 资金、 证券 账目及 交 易 记录的 核对
对基金的交易记录， 由基金管理人与基金托管人按日进行核对。 每日对外披
露基金 资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收益 和7日年化收益率 之前，
必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。 如果实
际交易记录与会计账簿记录不一致， 造成基金会计核算不完整或不真实， 由此导
致的损失由基金的会计责任方承担。
对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
对交易记录，由相关各方每日对账一次。
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当
事 人的 责任
1、托管协议当事人在开放式基 金的申购赎回、转换中的责任
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和委托的销售机构的销售网点东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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进行申购和赎回申请， 由登记机构办理基金份额的过户和登记， 基金托管人负责
接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
2、开放式基金的数据传递
基金管理人应于每个开放日 15：00 之前将前 一个开放日经确认的基金申购
金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。 基金管理人应对
传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。
3、开放式基金的资金清算
本 基 金 申 购 、 赎 回 等 款 项 采 用 轧 差 交 收 ， 净 额 结 算 。 基 金 管 理 人 直 销 机 构
对本基金申购、赎回资金采用 T+1 结算，其 余销售机构均采用 T+2 结算。结算
净额在最晚不迟于结算日当日 15：00 前在基金管理人指定的资金清算专用账户
和资产托管专户之间交收。
如 果 当 日 基 金 为 净 应 收 款 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 查 收 资 金 是 否 到 账 ， 对 于 未
准 时 到 账 的 资 金 ， 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 划 付 。 对 于 未 准 时 划 付 的 资 金 ， 基 金
托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 划 付 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 管 理 人 承 担 。 后
果严重的基金托管人应向中国证监会报告。
如 果 当 日 基 金 为 净 应 付 款 ， 基 金 托 管 人 应 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 及 时 进 行
划 付 。 对 于 未 准 时 划 付 的 资 金 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 通 知 基 金 托 管 人 划 付 ， 由 此
产生的责任应由基金托管人承担。 后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。
（六）基金的转换
在 本 基 金 与 其 它 产 品 开 展 转 换 业 务 之 前 ， 基 金 管 理 人 应 函 告 基 金 托 管 人 并
就相关事宜进行协商。
基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理。
本 基 金 开 展 基 金 转 换 业 务 应 按 相 关 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 进
行公告。
八、 基 金资 产净 值计 算和 会计 核算
（一）基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证
券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的
基金资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收益和7 日年化收益率由基金
管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算
当日的基金份额资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收益和7 日年化收
益率并以双方认可的方式发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后
以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理 人按约定对基金净值予以公
布。
根据《基金法》 ，基金管理人计算并公告基金资产净值、各类基金份额的 每
万 份基金已实现收益和7 日年化收益率， 基金托管人复核、 审查基金管理人计算
的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。因
此， 本基金的会计责任方是基金管理人， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关
各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金
资产净值的计算结果对外予以公布。 法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其
规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 及 负
债。
2、估值方法
（1 ） 本基金估值采用 “摊余成本法” ， 即 计价 对象以买入成本列示， 按照票
面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在剩余存续期内 按实际利率法
摊销， 每日计提损益。 本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计
算基金资产净值。
（2 ）为 了避免 采用“ 摊余成本 法”计 算的基 金资产净 值与按 市场利 率和交
易市价计算的基金资产净值发生重大偏离， 从而对基金份额持有人的利益产生稀
释和不公平的结果， 基金管理人于每一估值日， 采用估值 技术， 对基金持有的估
值对象进 行重新 评估， 即“影子 定价” 。 当“ 影子定价 ”确定 的基金 资产净值与
“摊余成本法” 计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 0.25%时， 基金管理东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
18
人应当在5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内。 当正偏离度绝对值
达到 0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对
值调整到 0.5%以内。当负偏离度绝对值达到 0.5% 时，基金管理人应当使用风险
准备金或 者固有 资金弥 补潜在资 产损失 ，将负 偏离度绝 对值控 制在 0.5% 以内。
当负偏离 度绝对 值连续 两个交易 日超过 0.5% 时，基金 管理人 应当采 用公允价值
估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整， 或者采取暂停接受所有赎回申请
并终止基金合同进行财产清算等措施。 发生前述情形 时， 基金管理人应按照基金
合同、相关法律法规及监管部门的规定 履行信息披露义务 。
（3 ）如 有确凿 证据表 明按上述 方法进 行估值 不能客观 反映其 公允价 值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。
（4 ） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（三）估值差错处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后 4
位或 7 日年化收益率百分号内小数点后 3 位以内发生差错时，视为估值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、 估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 （ “ 受损方” ） 的直接 损失按下述东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
19
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、 估值错误处理 原则
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估 值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或 不 全 部返 还不 当 得利造 成 其 他当 事人 的 利益损 失 （ “ 受损 方 ” ） ， 则估 值 错 误 责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值 错误责任方。
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估；
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更 正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金 资产净值估值错误处理的方法如下：
（1 ）基 金 资产 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ）错误偏差达到基 金 资产 净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 资产 净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同
一记 账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理
人的账册为准。
（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表 的编
制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说
明书更新一次 并 登 载 在 网 站 上 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介
上。 基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；
在会计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告； 在会计年度结束后 90
日内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在每个月度结束之日起 5 个工作日内完成月度报告， 在月度报告
完成当日， 对报告加盖公章后， 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；
基金托管人在3 个工作日内 进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
21
基金管理人在每个季度结束之日起 7 个工作日内完成季度报告， 在季度报告完成
当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后 7 个工作日内进行
复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在会计年度半年终了后
30 日内完成半年度报告， 在半年报完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核，
基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人在会计年度结束后 45 日内完成年度 报告，在年度报告完成当日，将有
关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并 将复核结果
书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和
基金托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整 以相关各方认可的账务处理方式为
准。 核对无误后， 基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴 或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书 ， 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、 月度报告、 季度报告、 半年度报告或年度报
告复核完毕后， 需盖章确认或出具相应的复核确认书， 以备有权机构对相关文件
审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
九、 基 金收 益分 配
（一）基金收益分配的原则
1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；
2、 本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用 ；
3、 “每 日分配 、按日 支 付” 。本 基金根 据每日 基金收益 情况， 以每万 份基金
已实现收益为基准， 为投资人每日计算当日收益并分配， 且每日进行支付。 投资
人当日收益 分配的计算保留到小数点后 2 位， 小数点后第 3 位按去尾原则处理 （因
去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止） ；
4、本基 金根据 每日收 益情况， 将当日 收益全 部分配， 若当日 已实现 收益大东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
22
于零时，为投资人记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；
若当日已实现收益等于零时，当日投资人不记收益；
5、 本基 金每日 进行收 益计算并 分配时 ，每日 收益支付 方式只 采用红 利再投
资 （即红利转基金份额） 方式， 投资人可通过赎回基金份额获得现金收益； 若投
资人在当日收益支付时，其收益为正值，则增加投资者基金份额；若收益为零，
则保持投资人基 金份额不变； 若其收益为负值， 则缩减投资者基金份额； 若当日
已实现收益大于零， 且基金份额持有人申请赎回基金份额时， 则按赎回份额占持
有份额的比例将损益增入投资人赎回基金款中； 若当日已实现收益为零， 且基金
份额持有人申请赎回基金份额时， 则按实际赎回份额办理赎回； 若当日已实现收
益小于零， 且基金份额持有人申请赎回基金份额时， 则按赎回份额占持有份额的
比例将损益从投资人赎回基金款中扣除；
6.当日申购的基金份额自下一个工作日起， 享有基金的收益分配权益； 当日
赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益 ；
7、法律法 规或监管机构另有规定的从其规定。
在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下， 基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式， 不需召开
基金份额持有人大会。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定。
（三）收益分配的时间和程序
本基金每日进行收益分配。 每个开放日公告前一个开放日各类基金份额的每
万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应于节假日结束后第
二个自然日， 披露节假日期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益和节假日
最后 一日的各类基金份额的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的各类基
金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 经中国证监会同意， 可以适
当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金每 日例行 对当天 实现的收 益进行 收益结 转（如遇 节假日 顺延） ，每日
例行的收益结转不再另行公告。
东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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十、 信 息披 露
（一） 保密义务
除 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 中 国 证 监 会 关 于 基 金
信 息 披 露 的 有 关 规 定 进 行 披 露 以 外 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 运 作 中 产
生 的 信 息 以 及 从 对 方 获 得 的 业 务 信 息 应 恪 守 保 密 的 义 务 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托
管 人 对 基 金 的 任 何 信 息 ， 除 法 律 法 规 规 定 之 外 ， 不 得 在 其 公 开 披 露 之 前 ， 先 行
对 任 何 第 三 方 披 露 。 但 是 ， 如 下 情 况 不 应 视 为 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 违 反 保
密义务：
1、 非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、 泄露或公开；
2、基金 管理人 和基金 托管人为 遵守和 服从法 院判决、 仲裁裁 决或中 国证监
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、 《基金合同》的规定 各自承
担 相 应 的 信 息 披 露 职 责 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 负 有 积 极 配 合 、 互 相 督 促 、
彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据 《信息披露办法》 的要求， 本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
《基金合同》 、 基金托管协议、 基金份额发售公告、 《基金合同》 生效公告、 定期
报告、 临时报告、 澄清公告、 基金份额持有人大会决议、 基金资产净值和各 类基
金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率、 投资资产支持证券的信息披
露内容 等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。
基金托管人应当按照相关法律、 行政法规、 中 国证监会的规定和 《基金合同》
的约定， 对基金管理人编制的基金资产净 值、 各 类基金份额的每万份基金已实现
收益和 7 日年化收益率 、 基金业绩表现数据、 基金定期报告和定期更新的招募说
明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文件
或者盖章确认。
基金年报中的财务报告部分， 经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审
计后，方可披露。
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同 》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收益
和 7 日年 化收益 率、 基金定期 报告和 定期更 新的招募 说明书 等公开 披露的相关
基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销 售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
1、 发生基金合同约定的暂停估值的情形 ；
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金
资产价值时；
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
十 一、 基 金费 用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的 基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
25
金托管人双方核对无误后， 基金管理人于次月前3 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人 与基
金托管人 双方核 对无误 后，基金 托管人 于次月 前 3 个工 作日内 从基 金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（三）基金销售服务费
本基金 E 类基金份额的年销售服务费为 0.1%/ 年。
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%/年，对于由 B 类降级为 A
类的基金份额持有 人， 年销售服务费率应 自其 降级后的下一个工 作日 起适用 A
类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%/年， 对于由 A 类
升级为 B 类的基金份 额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日
起享受 B 类基金份额的 费率 。
A 类基金份额、 B 类基 金份额和 E 类基金份额销售服务费计提的计算公式相
同，具体如下：
H ＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月 前 3
个工作日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近
可支付日支付。
《基金合同》 生效后按照国家有关规定和 《基 金合同》 约定可以在基金财产东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
26
中列支的其他费用， 根据有关法规及相应协议规 定， 按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用， 《基金合同》 生效后
与基金相关的会计师费、 律师费和诉讼费， 基金份额持有人大会费用， 基金的证
券交易费用， 基金的银行汇划费用， 以及按照国家有关规定和 《基金合同》 约定
可以在基金财产中列支的其他费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基 金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五）基金管理费、基金托管费 和基金销售服务费 的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率和销售服务费率。
调整基金管理费率、 基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审议； 调高
销售服务费率， 须召开基金份额 持有人大会审议； 调低销售服务费率， 无须召开
基金份额持有人大会。 基金管理人调整管理费、 托管费或销售服务费， 需于调整
实施前书面告知基金托管人。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露管理办法》 的有关规定
在指定媒介上公告。
（六） 基金管理费、 基金托管费 和基金销售服务费 的复核程序、 支付方式和
时间。 基金托管人对不符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定以及 《基金合同》
的其他费用有权拒绝执行。
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、 基金托管费 和基金销售服务费
等，根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
27
（七） 如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和 《基
金合同》 、本协 议的约 定，从基 金财产 中列支 费用，有 权要求 基金管 理人做出书
面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。
十 二、 基 金份 额持 有人 名册 的保 管
登 记 机 构 负 责 编 制 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 负 责 保 管
基金份额持有人名册。
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生效日 、 《基 金合同》 终止日 、基金 份额持有 人大会 权益登 记日、每年
6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的 基金登记机构编制和保管 。 基金管理人和基金
托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册 ， 保管方式可以采用电
子或文档的形式 ，保管期限为 15 年。
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ：
《基金合 同》生 效日、 《基金合 同》终 止日、 基金份额 持有人 大会权 益登记日、
每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必 须包括 基金份 额持有人 的名称 和持有 的基金份 额。其 中每 年 12 月 31
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ； 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、
《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自 承担相应的责任。
十 三、 基 金有 关文 件和 档案 的保 存 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
28
基金管理人、 基金托管人按各自职责完 整保存原始凭证、 记账凭证、 基金账
册、 交易记录和重要合同等， 保存期限不少于 15 年， 对相关信息负有保密义务，
但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。 其中， 基金管 理人应保存
基金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料， 基金托管人应保存
基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。 基金管理人应及时将与本基金账务处理、 资金划拨等有关的合同、 协议传真
给基金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后， 未变更的一方有义务协助接任人接受基金
的有关文件。
十 四、 基 金管 理人 和基 金托 管人 的更 换
（一）基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1) 被依法取消基金管理人资格；
(2) 被基金份额持有人大会解任 ；
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 ；
(4) 法律法规及中国证监会规定和《基金合同》约定的其它情形。
2、更换基金管理人的程序
（1 ） 提名： 新任基金管 理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上 （含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名；
（2 ）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内 对被提
名的基金管理人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上（含 2/3）表决通过；
（3 ）临 时基金 管理人 ：新任基 金管理 人产生 之前，由 中国证 监会指 定临时
基金管理人；
（4 ）备 案：基 金份额 持有人大 会选任 基金管 理人的决 议须报 中国证 监会备
案； 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
29
（5 ）公 告：基 金管理 人更换后 ，由基 金托管 人在更换 基金管 理人的 基金份
额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告；
（6 ）交 接：基 金管理 人职责终 止的， 基金管 理人应妥 善保管 基金管 理业务
资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交 手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人
核对基金资产总值；
（7 ）审 计：基 金管理 人职责终 止的， 应当按 照法律法 规规定 聘请会 计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；
（8 ） 基金名称变更： 基金管理人更换后， 如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
3、原任 基金管 理人职 责终止后 ，新任 基金管 理人或临 时基金 管理人 接受基
金管理业务前， 原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安
全， 不对基金份 额持有人的利益造成损失， 并有义务协助新任基金管理人或临时
基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。
（二）基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1) 被依法取消基金托管人资格；
(2) 被基金份额持有人大会解任 ；
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 ；
(4) 法律法规及中国证监会规定和《基金合同》约定的其它情形。
2、更换基金托管人的程序
（1 ） 提名： 新任基金托 管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上 （含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名；
（2 ）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内 对被提
名的基金托管人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上（含 2/3）表决通过；
（3 ）临 时基金 托管人 ：新任基 金托管 人产生 之前，由 中国证 监会指 定临时
基金托管人； 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
30
（4 ）备 案：基 金份额 持有人大 会更换 基金托 管人的决 议须报 中国证 监会备
案；
（5 ）公 告：基 金托管 人更换后 ，由基 金管理 人在更换 基金托 管人的 基金份
额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告；
（6 ）交 接：基 金托管 人职责终 止的， 应当妥 善保管基 金财产 和基金 托管业
务资料， 及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
（7 ）审 计：基 金托管 人职责终 止的， 应当按 照法律法 规规定 聘请会 计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
3、 原基金托管人职责终止后， 新任基金托管人或临时基金托管人接受基金
财产和基金托管业务前， 原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财
产的安全， 不对基金份额持有人的利益造成损失， 并有义务协助新任基金托管人
或临时基金托管人尽快交接基金资产。
（三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额10% 以上（含10% ）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告 ：新任 基金管 理人和新 任基金 托管人 应当在更 换基金 管理人 和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。
十 五、 禁 止行 为
托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、 基 金托管人将其固有财 产 或者他人财产混同于 基 金财
产从事证券投 资。
（二）基金管理人、 基 金托管人不公平地对 待 其管理或托管的不同 基 金财
产。
（三）基金管理人、 基 金托管人利用基金财 产 为基金份额持有人以 外 的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、 基 金托管人向基金份额 持 有人违规承诺收益或 者 承担东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
31
损失。
（五）基金管理人、 基 金托管人对他人泄漏 基 金经营过程中任何尚 未 按法
律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在 没 有充足资金的情况下 向 基金托管人发出投资 指 令和
赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。
（八）基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 行 政 上 、 财 务 上 不 独 立 ， 其 高 级 基 金 管
理人员相互兼职。
（九） 基金托管人私自动用或处分基金资产， 根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：
（1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责
任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资 （6） 从事内幕交易、 操纵证券交易价格
及其他不正当的证券交易活动； （7） 法律、 行 政法规、 中国证监会及 《基金合同》
规定禁止从事的其他行为。
（十一）法律法规和 基 金合同禁止的其他行 为 ，以及法律、行政法 规 和中
国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
十 六、 基 金托 管协 议的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托 管 协 议 ， 其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的
变更报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、 在基 金财产 清算小 组接管基 金财产 之前， 基金管理 人和基 金托管 人应按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金 财产 清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及 中国证监会指定的人
员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会 计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7 ）对基金剩余 财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6 个月。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7、 基金财产清算剩余资产的分配 ：
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
33
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
8、基金财产清算的期限为 6 个月。
（ 三） 基金财 产清 算的公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（ 四） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
十 七、 违 约责 任
（一） 如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协
议不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人 造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任， 因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任。 但是发生下列情况， 当事人可以免
责：
1、基金 管理人 及基金 托管人按 照当时 有效的 法律法规 或中国 证监会 的规定
作为或不作为而造成的损失等；
2、基金 管理人 由于按 照本《基 金合同 》规定 的投资原 则而行 使或不 行使其
投资权而造成的损失等；
3、 不可抗力；
4、计算 机系统 故障、 网络故障 、通讯 故障、 电力故障 、计算 机病毒 攻击及
其它非基金管理人或基金托管人故意或过失造成的意外事故。
（三） 托管协议当事人违反托管 协议， 给另一方当事人造成损失的， 应承担
赔偿责任。
（四） 当事人一方违约， 非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要
的措施， 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使损失进一步扩大的， 不得就扩
大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
34
（五） 违约行为虽已发生， 但本托管协议能够继续履行的， 在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协
议。
（六）本协议所指损失均为直接损失
十 八、 争 议解 决方 式
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
十 九、 基 金托 管协 议的 效力
（一） 基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协
议草案， 该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定 代表人或授权代表
签字， 协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。 托管
协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
（二） 基金托管协议自 《基金合同》 成立之日 起成立， 自 《基金合同 》 生效
之日起生效。 基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四） 基金托管协议正本一式 6 份， 除上报有关监管机构一式 2 份外， 基金
管理人和基金托管人分别持有 2 份，每份具有同等的法律效力。
二 十、 基 金托 管协 议的 签订 东方红 货币 市场 基金 －托 管协议
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本托管协议 经基金管理人和基金托管人认可后， 由该双方当事人在基金托管
协议上盖章， 并由各自的法定代表人或授权代表签字， 并注明基金托管协议的签
订地点和签订日期。
0
本页无正文，为《 东方红货币市场基金托管协议》签字页。
《 托管 协议》 当事 人盖章 及法 定代表 人或 授权代 表签 字、签 订地 、签订 日
基 金管 理人： 上海 东方证 券资 产管理 有限 公司 （ 章）
法 定代 表人或 授权 代表：
（签字 ）
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司 （章）
法 定代 表人或 授权 代表：
（签字 ）
签 订地 点：中 国上 海
签 订 日：年
月
日
