海富通基金管理有限 公司
更新 招募 说明书摘要
海 富 通 货 币 市 场证 券 投 资 基 金 更新 招 募 说 明 书 摘要
(2017 年 第2 号)
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
海富通货币市场证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证券监督管理委
员会 2004 年 11 月 19 日出具的《关于同意海富通 货币市场证券投资基金 募集的
批复》 （证监基金字 【2004】194 号文） 批准募集。 本基金的基金合同于 2005 年
1 月4 日正式生效。 本基金类型为契约型开放式。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应 详细查阅基金合同。
基金管理 人承诺 依 照恪尽职 守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原 则管理 和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月4 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2017 年6 月30 日，财务数据和净值表现未经审计。
海富通基金管理有限 公司
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本：1.5 亿元
股权结构： 海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎资产管理BE 控股公司(原
法国巴黎投资管理 BE 控股公司)49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任 交通银行河南省分行铁道支
行行长 、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
杨 明先 生， 董事， 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
吴 淑琨 先生 ， 董事 ， 管 理学博士。 历任南京大学副教授， 海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客户
服务部副总主持、 企业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。 海富通基金管理有限 公司
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陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士， 董事， 法国与 墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至 今任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）公司亚太区 CEO 。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎资产管理 （原： 法国巴黎投资管理） 亚洲有限公司董事， 现
任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）亚洲有限 公 司 亚 太 区 投 资 总 监 。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级 经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银海富通基金管理有限 公司
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行集团（中国）副董事长。
俞 涛 先 生， 监事，博士 ，CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务 发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣 先生 ， 督察长， 经济学硕士， 中国注册 会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章 明女 士 ，副总经理 ， 硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
理和副高级研究员， 海通证券股份有限公司对外合作部经理。 2003 年 4 月至2015
年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任海富通 基金管理有
限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董
事。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生 ， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理（兼 职） ， 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。 海富通基金管理有限 公司
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陈轶平先生 ，博士，CFA 。历 任 Mariner Investment Group LLC 数 量金融
分析师、 瑞银企 业管理 （上海） 有限公 司固定 收益交易 组合研 究支持 部副董事，
2011 年 10 月加入海富通基金管理有限公司， 历任债券投资经理， 基金经理、 现
金管理部副总监、 债券基金部总监， 现任固定收益投资部副总监兼债券基金部总
监。2013 年 8 月起任 海富通货币基金经理。2014 年 8 月起兼任海 富通季季增利
理财债券基金经理。 2014 年11 月起兼任海富通 上证可质押城投债ETF 基金经理。
2015 年 12 月起兼任海富通稳固收益债券和海富通稳进增利债券（LOF ）基金经
理。2016 年 4 月起兼 任海富通一年定开债券基金经理。2016 年 7 月起兼任海富
通富祥混合基金经理。2016 年 8 月起兼任海富通瑞益债券和海富通瑞丰一年定
开债券 基金经 理。2016 年 11 月起兼 任海富 通美元 债（QDII ）基金 经理。2017
年 1 月起兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通
瑞利债券基金经理。2017 年 3 月起兼任海富通富源债券和海富通瑞合纯债基金
经理。2017 年 5 月起 兼任海富通富睿混合基金经理。2017 年 7 月 起兼任海富通
欣悦混合、 海富通瑞福一年定开债券 、海富通瑞祥一年定开债券 基金经理。
谈 云飞 女士 ， 硕士 。2005 年4 月至2014 年6 月就职于华宝兴业基金管理有
限公司， 曾任产品经理、 研究员、 专户投资经理 、 基金经理助理，2014 年6 月
加入海富通基金管理有限公司。2014 年 7 月至 2015 年 10 月任海富 通现金管理
货币基金经理。2014 年 9 月起兼任海富通季 季增利理财债券基金经理。2015 年
1 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。 2015 年4 月起兼任海富通新内需混合
基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通货币基金经理。2016 年 4 月至 2017 年 6
月任海富通纯债债券、海富通双福分级债券、海富通双利债券基金经理。2016
年 4 月起兼任海富通养老收益混合基金经理。2016 年 9 月起兼任海 富通欣益混
合、海富通聚利债券及海富通欣荣混合基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通强
化回报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任海富通欣享混合和海富通欣盛定开混
合基金经理。2017 年 7 月起兼任海富通季季通利理财债券基金经理。
何 谦先 生， 硕士， 历任平安银行资金交易员， 华安基金管理有限公司债券交
易员， 2014 年6 月加入海富通基金管理有限公司。 任海富通货币基金经理助理。
2016 年 5 月起任海富通纯债债券、海富通双福分级债券、海富通双利债券及海
富通货币基金经理。2016 年 9 月起兼任海富 通集利债券基金经理。2017 年 8 月海富通基金管理有限 公司
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起兼任海富通添益货币基金经理。
本基金历任基金经理为 邵佳民先生， 任职时间为2005 年1 月至2008 年2 月；
张丽洁女士， 任职时间为 2008 年 2 月至 2013 年 1 月。位健先生， 任职时间为
2013 年 1 月至2014 年3 月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有： 张文伟， 董事长(代行总经理)； 胡光涛， 总经理助理； 王智慧， 总
经理助理； 杜晓海， 多资产策略投资部总监； 黄东升， 机构权益投资部总监； 王
金祥,研究部副总监； 陈甄璞,量化投资部总监； 陈轶平， 固定收益投资部副总监。
投 资决策委员会主席由董事长(代行总经理) 担任。 讨论内容涉及特定组合的， 则
该组合投资经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系 。
二、 基 金托 管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司 （简称 “中国银行” ） ， 基本情
况如下：
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
中国银行 客服电话：95566
传真： （010）66594942
三、 相 关服 务机 构
（ 一） 基 金份 额销售 机构
1.
直 销机 构
名称：海富通基金管理有限公司 海富通基金管理有限 公司
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注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】48 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元
存续期间：持续经营
联系人： 暴潇菡
客户服务中心电话：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2.
场外 销售 机构
(1) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com 海富通基金管理有限 公司
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(3) 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
(4) 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
(6) 广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(7) 兴业银行股份有限公司
地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(8) 平安银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：广东省深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
(9) 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(10) 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
客户服务电话：95528
联系人：高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
(11) 浙商银行股份有限公司
地址：浙江省杭州市 下城区庆春路288 号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
(12) 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
(15) 花旗银行（中国）有限公司
地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗 集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、
02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元和 01B 单
元，33 楼01 单元和 03 单元，34 楼01 单元及35 楼
法定代表人：欧兆伦（AU SIU LUEN）
联系人：陈莹
电话：021-28966000
传真：021-28963332
客户服务热线：8008301880
公司网站：www.citibank.com.cn
(16) 海通证券股份有限公司
地址：上海市广 东路689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
(17) 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君 海富通基金管理有限 公司
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电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(18) 光大证券 股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
(20) 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
(21) 招商证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
(22) 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市 湖东路268 号证券大厦 17 楼 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
(23) 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 228 号
法定代表人：周易
客户服务电话：95597 或4008895597
联系人：肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
(24) 华泰联合证券有限责任公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24 、10 层
法定代表人：吴晓东
客户服务电话： 95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
(25) 广发证券股份有限公司
地址：广东省广州市天河区天河北路 183 号大都会广场42 楼
法定代表人：孙树明
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：new.gf.com.cn
(26) 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579 或4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
(27) 申万宏源证券有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523 或4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
(28) 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：宁敏
客户服务电话：4006208888 或021-61195566
联系人：王炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
(29) 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人：胡月茹
网址：www.dfzq.com.cn
(30) 国信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
(31) 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551 或4008888888
联系人：邓颜
网址：www.chinastock.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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(32) 平安证券股份有限公司
地址：广东省 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人： 詹露阳
客户服务电话：95511 转8
联系人： 周一涵
网址 ：stock.pingan.com
(33) 世纪证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199599
客户服务电话：4008323000
联系人：袁媛
网址 ：www.csco.com.cn
(34) 中信证券(山东)有限责任公司
地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www.citicssd.com
(35) 东北证券 股份有限公司
地址：吉林省长春市自由大路 6666 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
联系人: 安岩岩
网址：www.nesc.cn
(36) 财通证券股份有限公司
地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：96336 海富通基金管理有限 公司
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联系人：夏吉慧
网址：www.ctsec.com
(37) 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045555、010-66045777 、010-66045678（基金）
联系人： 谭磊
网址：www.txsec.com
(38) 国海证券股份有限公司
地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
客户服务电话：95563
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
(39) 恒泰证券股份有限公司
地址： 内蒙 古呼 和浩 特 市赛罕 区敕 勒川 大街 东 方君座 D 座 光大 银行 办公楼
14-18 层
法定代表人：庞介民
电话：4001966188
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
(40) 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
客户服务电话：4008878827
联系人： 冯爽
网址：www.ubssecurities.com
(41) 中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41海富通基金管理有限 公司
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楼
法定代表人： 王宜四
客服电话：4008895335 或 95335
联系人： 史江磊
网址：www.scstock.com
(42) 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578 或4008888777
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
(43) 德邦证券股份有限公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：朱磊
网址：www.tebon.com.cn
(44) 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.zts.com.cn
(45) 第一创业证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
联系人：毛诗莉
网址：www. firstcapital.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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-16-
(46) 湘财证券 股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
客户服务电话：4008881551
联系人：胡莹
网址：www.xcsc.com
(47) 安信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
(48) 中国中投证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋 4 层、18-21
层
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532 或4006008008
联系人：刘毅
网址：www.china-invs.cn
(49) 中国国际金融股份有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
公司总机：010-65051166（北京） ；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
(50) 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：4008895618 海富通基金管理有限 公司
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-17-
联系人：李微
网址：www.e5618.com
(51) 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
(52) 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
(53) 长城证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：丁益
客户服务电话：4006666888
联系人：郑舒丽
网址：www.cgws.com
(54) 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
(55) 华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：0591-96326（福建）或 4008896326（全国）
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
(56) 渤海证券股份有限公司
地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
(57) 东莞证券 股份有限公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：95328
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
(58) 广州证券 股份有限公司
地址： 广东省广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 层、
20 层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
(59) 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918 或021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
(60) 大通证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：赵玺
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
(61) 江海证券有限公司
地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
客服电话：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
(62) 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：95573
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
(63) 国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：4008188118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
(64) 东兴证券 股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：95309
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net 海富通基金管理有限 公司
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(65) 财富证券有限责任公司
地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：蔡一兵
电话：95317 或 4008835316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
(66) 民生证券 股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
(67) 华龙证券有限责任公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-95368 (甘肃)或4006898888 （全国）
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
(68) 英大证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦 30 楼
法定代表人：吴骏
客户服务电话：4000188688
联系人：李欣
网址：www.ydsc.com.cn
(69) 中山证券有限责任公司
地址： 广东省深圳市福田区科技中一路 华强高新发展大厦7-8 楼
法定代表人：黄扬录
客户服务电话： 95329
联系人：罗艺琳 海富通基金管理有限 公司
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网址：www.zszq.com
(70) 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
(71) 国融证券股份有限公司
地址： 内蒙古呼和浩特市 武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行
股份有限公司四楼
法定代表人：侯守法客户服务电话：95385
联系人：虞哲维
网址：www.grzq.com
(72) 国联证券股份有限公司
地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人： 姚志勇
客户服务电话：95570
联系人：沈刚
网址：www.glsc.com.cn
(73) 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
(74) 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市 徐汇区宛平南路 88 号金座 9、10、11、16、17、18 层
法定代表人： 陈宏
客户服务电话：95357 海富通基金管理有限 公司
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联系人：周艳琼
网址：www.xzsec.com
(75) 财达证券有限 责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
(76) 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市 北京路926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
(77) 开源证券股份有限公司
地址： 西安市锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：4008608866
联系人：袁伟涛
网址：www.kysec.cn
(78) 华金证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www.huajinsc.cn
(79) 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼
2005 室 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人：韩志谦
户服务电话：4008000562
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
(80) 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com
(81) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：www.tfzq.com
(82) 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
(83) 大同证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
(84) 首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人： 吴涛
客户服务电话：4006200620
联系人：刘宇
网址：www.sczq.com.cn
(85) 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(86) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁聚宝 APP
(87) 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com 海富通基金管理有限 公司
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(88) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(89) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
(90) 上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
(91)
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
(92)
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661 海富通基金管理有限 公司
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联系人：马林
网址： www.myfund.com
(93)
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
(94) 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内
法定代表人： 王斐
客户服务电话: 400-808-0069
联系人： 顾欣
网址：www.wy-fund.com
(95) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
(96) 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(97) 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 海富通基金管理有限 公司
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客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：www.66zichan.com
(98) 北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
(99) 北京钱景基金销售有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
(100) 上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：朱翔宇
网址：www.chinapnr.com
(101) 嘉实财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心 办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
(102) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
(103) 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
(104) 上海基煜基金销售有限公司
地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经
济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：骆睆
网址：www.jiyufund.com.cn
(105) 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
(106) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨 海富通基金管理有限 公司
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网址：www.chtfund.com
(107) 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：www.jimubox.com
(108) 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
网址：www.dtfortune.com
(109) 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
(110) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
(111) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000 海富通基金管理有限 公司
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联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
(112) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
(113) 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
(114) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
(115) 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
(116) 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
海富通基金管理有限 公司
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法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
(117) 北京广源达信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
(118) 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com
(119) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
(120) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/ 海富通基金管理有限 公司
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(121) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
(122) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
(123) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
(124) 上海华夏财富投资管理有限公司
地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
(125) 南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明 海富通基金管理有限 公司
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网址：www.snjijin.com
(126) 北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
3.
场内 销售 机构
本基金自2012 年7 月2 日起通过上海证券交易所开放式销售系统办理申购赎
回业务。 具有开放式基金 销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的
上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告
（ 二） 注 册登 记人
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人： 赵亦清
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
北京市金杜律师事务所
地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
联系人： 靳庆军
联系电话：010-58785588
经办律师：靳庆军、宋萍萍 海富通基金管理有限 公司
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（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
经办注册会计师： 陈玲、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 都晓燕
四、 基 金的 名称
本基金名称：海富通货币市场证券投资基金
五、 基 金类 型
基金类型：契约型开放式
六、 基 金的 投资 目标
本基金的投资目标为： 在力争本金安全和资产充分流动性的前提下， 追求超
过业绩比较基准的收益。
七、 基 金的 投资 方向
本基金投资于如下的金融工具： 现金； 期限 1 年以内 （含1 年） 的银行存款、
债券回购、 中央银行票据、 同业存单； 剩余期限在 397 天以内 （含397 天） 的债
券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、 基 金的 投资 策略
1. 决策依据
（1 ） 投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； 海富通基金管理有限 公司
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（2 ） 投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ） 投 资 部 策 略 分 析 师 、 固 定 收 益 分 析 师 、 定 量 分 析 师 各 自 独 立 完 成 相
应的研究报告，为投资策略提供依据。
2. 决策程序
（1 ）整体配置策略
根据宏观经济指标（主要包括：利率水平、通货膨胀率、GDP 增长率、货币
供应量、 就业率水平、 国际市场利率水平、 汇率） ， 决定债券组合的剩余期限 （长
/中/短）和比例分布。
根据各类资产的流动性特征 （主要包括： 平均 日交易量、 交易场所、 机构投
资者持有 情况、 回购抵 押数量、 分拆转 换进程 ） ，决定 组合中 各类资 产的投资比
例。
根据债券的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。
（2 ）类别资产配置策略
根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比 例 。
根据不同类别资产的流动性指标 （二级市场存量、 二级市场流量、 分 类资产
日均成交 量、近 期成交 量、近期 变动量 、交易 场所） ， 决定类 别资产 的当期配置
比率。
根据不同类别资产的收 益率水平（到期收益率 、票面利率、利息支付 方式、
利息税务 处理、 附 加选 择权价值 、类别 资产收 益差异） 、市场 偏好、 法律法规对
基金投资的规定、 基金合同、 基金收益目标、 业绩比较基准等决定不同类别资产
的目标配置比率。
（3 ）明细资产配置策略
第一步筛选， 根据明细 资产的剩余期限、 资信 等级、 流动性指标 （流 通总量、
日均交易量） ，决定是否纳入组合。
第二步筛选， 根据个别 债券的收益率 （到期收 益率、 票面利率、 利息 支付方
式、 利息税务处理） 与剩 余期限的配比， 对照基金的收益要求决定是否纳入组合。
第三步筛选， 根据个别债券的流动性指标 （发行总量、 流通量、 上市时间） ，
决定投资总量。
3. 投资管理方法 海富通基金管理有限 公司
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（1）短期利率水平预期策略
深入分析国家货币政策、 短期资金市场利率波动、 资本市场资金面的情况和
流动性的变化， 对短期利率走势形成合理预期， 并据此调整基金货币资产的配置
策略。
（2 ）收益率曲线分析策略
根据收益率曲线的变化趋势， 采取相应的投资管理策略。 货币市场收益率曲
线的形状反映当时短期利率水平之间的关系， 反映市场对较短期限经济状况的判
断及对未来短期经济走势的预期。
（3 ）组合剩余期限策略、期限配置策略
通过对组合资产剩余期限的设计、 跟踪、 调整 ， 达到保持合理的现金 流， 锁
定组合剩 余期限 ，以满 足可能的 、突发 的现金 需 求，同 时保持 组合的 稳定收益；
特别在债券投资中， 根据收益率曲线的情况， 投资一定剩余期限的品种， 稳定收
益，锁定风险，满足组合目标期限。
（4 ）类别品种配置策略
在保持组合资产相对稳定的条件下， 根据各类短期金融工具的市场规模、 收
益性和流动性， 决定各类资产的配置比例； 再通过评估各类资产的流动性和收益
性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。
（5 ）流动性管理策略
在满足基金投资人申购、 赎回的资金需求前提下， 通过基金资产安排 （包括
现金库存 、资产 变现、 剩余期限 管理或 以其他 措施） ， 在保持 基金资 产高流动性
的前提下，确 保基金的稳定收益。
（6 ）无风险套利策略
无风险套利策略包括：
跨市场套利策略： 根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征， 动态调整
基金资产在各个细分市场之间的配置比例。
跨品种套利策略： 根据各细分市场中不同品种的风险参数、 流动性补偿和收
益特征，动态调整不同期限结构品种的配置比例。
（7 ）滚动配置策略
根据具体投资品种的市场特性， 采用持续滚动投资的方法， 以提高基金资产海富通基金管理有限 公司
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的整体持续的变现能力。
九、 基 金的 业绩 比较 标准
本基金的业绩比较基准为，税后一年期银行定期存款利率。
在合理的市场化利率基准推出的情况下， 本基金管理人可根据投资目标和投
资策略，确定变更业绩比较基准，并及时公告。
本基金管理人认为， 业绩的选择标准需要合理、 透明， 为广大投资者所接受。
本业绩基准是投资者最熟知、最容易获得的低风险收益率。
十、 基 金的 风险 收益 特征
本货币市场基金是具有较低风险、 流动性强的基金品种， 其预期风险和预期
收益率都低于股票，债券和混合型基金。
十 一、 基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年8 月1
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2017 年6 月30 日 （ “报告期末” ） 的季报
数据，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 固定收益投资 2,976,061,386.94 18.77
其中：债券 2,976,061,386.94 18.77
资产支持证券 - - 海富通基金管理有限 公司
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2 买入返售金融资产 2,906,748,840.12 18.33
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 9,553,238,982.08 60.24
4 其他资产 422,231,790.07 2.66
5 合计 15,858,280,999.21 100.00
2 报告 期债 券回购 融资情 况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额 3.63
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 （元）
占基金资产净值
的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 199,999,580.00 1.28
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市
场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金 投资 组合平 均剩余 期限
3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 63
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 85
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 51
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。
3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 各期限负债占基金海富通基金管理有限 公司
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产净值的比例（％） 资产净值的比例
（％）
1 30天以内 44.32 1.28
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
2 30天(含)—60 天 12.89 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
3 60天(含)—90 天 17.22 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4 90天(含)—180 天 1.92 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5 180天(含)—397 天（含） 22.36 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计 98.73 1.28
4 报告 期内投 资组 合平均 剩余 存续期 超过 240 天 情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期限未超过240天。
5 报告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 159,787,686.09 1.02
2 央行票据 - -
3 金融债券 630,150,476.32 4.03
其中：政策性金融债 630,150,476.32 4.03
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 450,350,142.56 2.88
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,735,773,081.97 11.10
8 其他 - -
9 合计 2,976,061,386.94 19.03 海富通基金管理有限 公司
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10
剩余存续期超过397 天 的浮
动利率债券
- -
6 报告 期末按 摊余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名债 券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 140225 14 国开 25 3,000,000 300,930,622.84 1.92
2 111611306 16 平安CD306 3,000,000 298,839,115.31 1.91
3 170401 17 农发 01 2,000,000 199,481,991.86 1.28
4 111709220 17 浦发银行 CD220 2,000,000 198,144,926.29 1.27
5 111715195 17 民生银行 CD195 2,000,000 197,810,989.06 1.27
6 179917 17 贴现国债 17 1,600,000 159,787,686.09 1.02
7 011698812 16 中电投SCP015 1,000,000 100,267,788.53 0.64
8 011752028 17 赣高速SCP002 1,000,000 99,991,462.96 0.64
9 011760072 17 赣高速SCP003 1,000,000 99,986,111.16 0.64
10 170204 17 国开 04 1,000,000 99,729,677.08 0.64
7 “ 影 子定价 ”与 “ 摊余 成本 法 ” 确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次
数
0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0054%
报告期内偏离度的最低值 -0.0186%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0079%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 海富通基金管理有限 公司
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9 投资 组合报 告附 注
9.1 基金计价方法说明
2007 年 7 月1 日基金实施新会计准则后， 本基金所持有的债券 （包括票据） 采
用摊余成本法进行估值， 即估值对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率并
考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余期限内按实际利率法进行摊销， 每日计提
收益。
9.2 报告期内本基金投资的 16 平安 CD306（111611306）的发行人因其在担任青
岛海湾集团有限公司债务融资工具主承销商时， 未能就青岛海湾重大资产划转事
宜， 及时召开持有人会议告诉众持有人， 于 2016 年12 月2 日被中国银行间市场
交易商协会公告批评。
对该证券的投资决策程序的说明： 今年以来同业存单收益处于较高水平， 信用风
险很低， 剩余期限较短， 是理想的配置资产。 经过本基金管理人内部严格的投资
决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的 17 民生银行 CD195（111715195）的发行人于 2016 年 7
月 25 日公告称，中国证券投资基金业协会向加银资管下发纪律处分决定书（中
基协处分〔2016〕5 号 ） ，加银资管部分资产 管理计划违规开展资金 池业务，违
反了中国证监会 《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管
理业务风险管理的通知》和《 证 券 期 货 经 营 机 构 落 实 资 产 管 理 业 务 “ 八条底线 ”
禁止行为细则 （2015 年3 月版） 》 等相关规定。 公司于 2017 年4 月28 日公告称，
在贯彻银监会 “ 三违反 ” 检查中， 公司北京分行 根据客户反映的信息排查发现， 航
天桥支行行长张颖使用伪造的理财合同和银行印章， 骗取客户的理财资金。 公司
已向公安部门报案， 公安部门于 4 月13 日将张颖带走调查取证。4 月 14 日公安
部门对张颖执行拘留，予以立案调查。此外，公司于 2017 年 5 月 22 日公告称，
公司因未按证监会及上交所相关规定聘任独立董事， 导致独立董事成员比例及独
立董事任职时间均不符合相关规则 的要求； 公司未及时披露关联交易关键生效条
款并充分揭示风险， 关联交易后续进展披露不完整等， 违反了 《上海 证券交易所
股票上市规则》 等有关规定， 公司和时任董事会秘书万青元被上交所予以监管关
注。
对该证券的投资决策程序的说明： 今年以来同业存单收益处于较高水平， 信用风
险很低， 剩余期限较短， 是理想的配置资产。 经过本基金管理人内部严格的投资
决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其 余 八 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内
受到公开谴责、处罚的情况。
9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元） 海富通基金管理有限 公司
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1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 77,925,688.09
4 应收申购款 344,306,101.98
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 422,231,790.07
十 二、 基 金的 业绩
基金业绩截止日为2017年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较:
海富通货币基金 A
阶段
净值收
益率 （1）
净值收
益率标
准差 （2）
业绩比
较基准
收益率
（3 ）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4） (1)－(3) (2)－(4)
2005.1.4-2005.12.31 2.4894% 0.0070% 1.7852% 0.0000% 0.7042% 0.0070%
2006.1.1-2006.12.31 1.9236% 0.0040% 1.8797% 0.0003% 0.0439% 0.0037%
2007.1.1-2007.12.31 3.4972% 0.0090% 2.7827% 0.0018% 0.7145% 0.0072%
2008.1.1-2008.12.31 4.1075% 0.0134% 3.7717% 0.0012% 0.3358% 0.0122%
2009.1.1-2009.12.31 1.6104% 0.0053% 2.2500% 0.0000% -0.6396% 0.0053%
2010.1.1-2010.12.31 1.9003% 0.0043% 2.3040% 0.0003% -0.4037% 0.0040%
2011.1.1-2011.12.31 3.9368% 0.0037% 3.2798% 0.0007% 0.6570% 0.0030%
2012.1.1-2012.12.31
4.0713% 0.0054% 3.2451% 0.0006% 0.8262% 0.0048%
2013.1.1-2013.12.31 3.6487% 0.0030% 3.0000% 0.0000% 0.6487% 0.0030% 海富通基金管理有限 公司
更新 招募 说明书摘要
-43-
2014.1.1-2014.12.31
4.7915% 0.0043% 2.9726% 0.0002% 1.8189% 0.0041%
2015.1.1-2015.12.31 3.7616% 0.0043% 2.1155% 0.0012% 1.6461% 0.0031%
2016.1.1-2016.12.31 2.4126% 0.0014% 1.5041% 0.0000% 0.9085% 0.0014%
2005.1.4-2017.6.30 48.1450% 0.0066% 36.6322% 0.0020% 11.5128% 0.0046%
海富通货币基金 B
阶段
净值收
益率 （1）
净值收
益率标
准差 （2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4） (1)－(3)
(2)－
(4)
2006.8.1-2006.12.31 0.9344% 0.0036% 0.8296% 0.0002% 0.1048% 0.0034%
2007.1.1-2007.12.31 3.7454% 0.0090% 2.7827% 0.0018% 0.9627% 0.0072%
2008.1.1-2008.12.31 4.3553% 0.0134% 3.7717% 0.0012% 0.5836% 0.0122%
2009.1.1-2009.12.31 1.8551% 0.0053% 2.2500% 0.0000% -0.3949% 0.0053%
2010.1.1-2010.12.31 2.1453% 0.0043% 2.3040% 0.0003% -0.1587% 0.0040%
2011.1.1-2011.12.31 4.1859% 0.0037% 3.2798% 0.0007% 0.9061% 0.0030%
2012.1.1-2012.12.31
4.3199% 0.0054% 3.2451% 0.0006% 1.0748% 0.0048%
2013.1.1-2013.12.31 3.8981% 0.0030% 3.0000% 0.0000% 0.8981% 0.0030%
2014.1.1-2014.12.31 5.0416% 0.0043% 2.9726% 0.0002% 2.0690% 0.0041%
2015.1.1-2015.12.31 4.0103% 0.0043% 2.1155% 0.0012% 1.8948% 0.0031%
2016.1.1-2016.12.31 2.6588% 0.0014% 1.5041% 0.0000% 1.1547% 0.0014%
2006.8.1-2017.6.30 46.7861% 0.0066% 32.8522% 0.0020% 13.9339% 0.0046%
注：本基金收益分配按月结转份额。
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计净值 收益率 与业绩比 较基准 收益率 历史走
势对比图：
海富通货币基金 A
（2005 年1 月4 日至2017 年6 月30 日） 海富通基金管理有限 公司
更新 招募 说明书摘要
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海富通货币基金 B
（2006 年8 月1 日至2017 年6 月30 日）
注：按照本基金合同规定，本基金自 2005 年 1 月 4 日合同生效日起至 2005
年 4 月 4 日为建仓期。 建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第
十五节（二） 、 （六）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围 。
海富通基金管理有限 公司
更新 招募 说明书摘要
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十 三、 基 金的 费用 和税 收
（ 一） 基金费 用的 种类
1. 与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33% 年费率计算。计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数；
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人
（2 ）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数；
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。
（3 ）与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、 基金合同生效后的基金信息披露费用、 基金份额持
有人大会费用、 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。 该等费用由
基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支付， 列
入当期基金费用。
2. 与基金销售有关的费用
(1) 转换费
基金转换费率等依照本招募说明书第九节的相关规定。
（2 ）基金销售服务费
基金销售服务费可用于本基金的市场推广、 销售、 服务等各项费用， 由基金海富通基金管理有限 公司
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管理人支配使用。 经 证 监 会 批 准 ， 本 基 金 自2006 年8 月1 日 起 实 行 销 售 服 务 费AB
分 级 的 收 费 方 式 。 在 通 常 情 况 下 ， 本 基 金A 级 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.25% ，B级基金份额的年费率为0.01%.。 各级基金份额的销售服务费计提的计算
方法如下：
H＝E×R ÷当年天数
H为各级基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日该级基金份额的基金资产净值
R为该级基金份额的销售服务费 率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率， 但销售服务费年
费率最高不超过0.25% 。基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日之前至少
在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
基金销售服务费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费支付指令， 基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基
金资产中一次性直接支付给基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日
期顺延。
3. 其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规
定列支。
（ 二） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金资产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不 得 从 基 金 资 产 中 列 支 。
（ 三） 基金管 理费 、基金 托管 费、转 换费 、基金 销售 服务费 的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、 基金托管费， 无须召
开基金份 额持有 人大会 。基金管 理人必 须最迟 于新的费 率实施 日前3 个工作日在
至少一种指定媒体上刊登公告。
基金管理人可调整转换费、 基金销售服务费， 无须召开基金 份额持有人大会。
基金管理 人必须 最迟于 新的费率 实施日 前3个 工作日在 至少一 种指定 媒体上刊登
公告。 海富通基金管理有限 公司
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（ 四） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
海富通货 币市场 证券投 资 基金更 新 招募 说明书 依据《中华 人民 共和国 证券投
资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人
对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原更新招募说明书进行了更新 ， 主要更
新的内容如下：
一 、 “第三节基金管理人”部分 ：
1.更新了基金管理人概况的相关信息。
2.增加了吴淑琨先生的简历。
3.更 新了 陶乐 斯（LigiaTorres ） 女士 、黄金源(Alex NG Kim Guan) 先生、
陈轶平先生 、谈云飞女士 、何谦先生的简历。
4.删除了黄正红先生的简历。
5.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二 、 “第四节基金托管人”部分，更新了基金托管人 的相关信息。
三 、 “第五节相关服务机构” 部分：
1.更新了直销机构的相关信息。
2.更新了 部分场外销售机构的相关信息。
3.更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
四、 “第六节、基金的募集” 部分更新了“基金份额分级”及“在直销机构的认
购程序”的相关信息。
五、 “第八节 基金份额的申购与赎回” ，更新了申购与赎回的数额限制。
六 、 “第十一节基金的 投资” 和 “第十二节基 金的业绩” 部分： 根据2017年第二
季度 报告， 更新了基金投资组合报告的内容， 相关数据截止期为2017年6月30日。 海富通基金管理有限 公司
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海富通基金管理有限公司
2017 年8月17日
