鼎利A：关于实施转型的提示性公告查看PDF公告
中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关于中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 实 施 转 型 的 提 示 性 公 告 中欧基金管理有限公司 （以下简称 “ 本公司” ） 旗下 中欧鼎利分级债券型证券投资基金 于 2017 年 7 月 31 日至 2017 年 8 月 14 日期间以 通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会表决时间于 2017 年 8 月 14 日 17:00 截 止， 会议期间审议了 《 关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》。 本次基金份额 持有人大会于 2017 年8 月 16 日表决 通过了 《关于 中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关 事 项的议案》 ， 本次大会决议自该日起生效。 我司于 2017 年8 月17 日在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证 券时报》、 深圳证券交 易所网站（www.szse.cn ）和基金管 理人网站（www.zofund.com）发布了《中欧基金 管理 有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会 决议生效公告 》。 根据本次 持有人大会决议，现将实施转型的相关事项提示如下： 一 、 本 基金转 型 选 择期开 始 日 ：2017 年 8 月 17 日 ， 本 基金转 型 选 择期终 止 日 ： 终止 上 市 日前一 工 作 日 。 中欧鼎利分级债券型证券投资基金 的基金份额包括中欧鼎利分级债券型证券投资基金之基础份额 （以下简 称 “中欧鼎利份额” ， 基金代码：166010 ， 场内简称 “中欧鼎利” ） 、 中欧鼎利分级债券型证券投资基金A 份额 （以 下简称 “鼎利A 份额” ， 基金代码：150039， 场内 简称 “鼎利A ” ） 、 中欧鼎利分级债券型证券投资基金B 份额 （以 下简称 “鼎利B 份额” ， 基金代码：150040， 场内 简称 “鼎利B”）。本次 持有人大会决议生效后， 中欧鼎利分级 债券型证券投资基金将在转型正式实施前安排不少于二十个交易日 的选择期以供基金份额持有人做出选择 （如赎 回、转出或者卖出） ，转型选择期期间为2017年8 月17 日至 终止上市日前一工作日 。选择期期间，中欧鼎利份额 的场外申购 、 场内赎回、 场外 赎回、 转入转出业务， 鼎利A 份额与鼎利B 份 额的交易、 配对转换业务照常办理， 不 受影响。 在 转型 选择期间， 基金份 额持有人可选择卖出鼎利A 份额、 鼎 利B 份额或赎 回、 转出中 欧鼎利份额， 对 于 在选择期内未作出选择的基金份额持有人， 其持有的 中欧鼎利份额、 鼎利A 份额或鼎利B 份额将于份 额转换基准日 进行转换，最终将转换为中欧鼎利债券型证券投资基金份额。 二、鼎利A 份 额 、 鼎利 B 份额 终 止上市 交 易 为实施转型， 基金管理人将按照深圳证券交易所、 《 中欧鼎利分级债券型 证券投资基金基金合同》 、 《关于 中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》 、 《中欧 基金管理有限公司 关于中欧鼎 利分级债券型证券投资基金 基金份额持有人大会 决议生效公告》的有关规定向深圳证券交易所申请 鼎利A 份额与 鼎利B 份额的 终止上市。届时，基金管理人将发布 中欧鼎利分级债券型证券投资基金 终止上市公告。 三 、 基 金份额 的 转换 本基金 份额转换基准日与终止上市日为同一天 ， 在该日 交易结束后将中欧鼎利分级债券型证券投资基金的各类基金份额转换成中欧鼎利债券型证券投资基金基金份额。 本次基金份额的转换主要可分成以下两个步骤进行： 1 、将鼎利 A 份额与鼎利 B 份额转换 成中欧鼎利份额的场内份额。 在份额转换基准日日终，以中欧鼎利份额的基金份额净值为基准，鼎利 A 份额与鼎利 B 份额 按照各自的基 金份额净值转换成中欧鼎利份额的场内份额。鼎利 A 份额（或鼎利 B 份额）基金份额持有人持有的转换后中欧 鼎利份额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计 入基金财产。
份额转换计算公式：
鼎利 A 份额 （或鼎利 B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日鼎利 A 份额 （或鼎利 B 份额） 的基金份额净值 / 份额转换基准日中欧鼎利份额的基金份额净值
鼎利 A 份额（或鼎利 B 份额）基金份额持有人持有的转换后中欧鼎利份额的场内份额数＝基金份额持有人 持有的转换前鼎利 A 份额（或鼎利 B 份额）的 份额数×鼎利 A 份额（或鼎利 B 份 额）的转换比率 鼎利 A 份额、鼎利 B 份 额基金份额持有人持有的转型后中欧鼎利份额数的具体计算和基金份额转换的具体 安排详见基金管理人届时发布的公告。 2 、将中欧鼎 利分级 债券型证券投资基金中欧鼎利份额转换成中欧鼎利债券型证券投资基金份额，中欧鼎利 债券型证券投资基金份额份额数= 中欧鼎利分级债券型证券投资基金中欧鼎利份额数。 四 、 关 于基金 合 同 等法律 文 件 的修订 根据 《关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》 、《 中欧基金 管理有限公 司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金 基金份额持有人大会决议生效公告》 以及相关法律法规的规定， 经与基 金托管人中信 银行股份有限公司协商一致， 基金管理人已将 《 中欧鼎利分级债券型 证券投资基金基金合同》 、 《 中 欧鼎利分级债券型 证券投资基金托管协议》 分别修订为 《 中欧 鼎利债券型 证券投资基金基金合同》 、 《 中欧鼎利债 券型证券投资基金托管协议》 ， 并据此编制 《 中欧 鼎利债券型 证券投资基金招募说明书》 。 中欧鼎 利分级债券型 证 券投资基金已经中国证监会证监许可[2017] 1044 号 《关于准予 中欧鼎利分级债券型 证券投资基金变更注册的批复》 准予变更注册。 《 中欧鼎 利债券型 证券投资基金基金合同》 、 《中欧鼎利债券型 证券投资基金托管协议》将自中欧 鼎利分级债券型证券投资基金基金份额转换基准日的次一工作日起生效。 五 、 关 于转型 后 场 内基金 份 额 后续安 排 自 《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》 生效 之日起三个月内， 持有中 欧鼎利债券型证券投资基金场 内 份额的基金份额持有人， 可以进行场内赎回， 或进行场外开户和跨系统转托管从而将中欧鼎利债券型证券投资基 金场内份额转换为中欧鼎利债券型证券投资基金场外份额。 《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》生效三个 月后， 关闭场内赎回、 场内 份额的跨系统转托管业务， 原登记在 中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记 结 算系统的场内基金份额， 将转登记至本基金管理人开立的 中国证券登记结算有限责任公司 场外基金账户上， 届时仍持有中欧鼎利债券型证券投 资基金场内份额余额的投资人， 需根据基金管理人届时发布的相关公告， 对其持有 的基金份额进行重新确认与登记，此过程即为“确权” ，确 权完成后，基金份额持有人方可在场外对相关基金份 额进行赎回及其他交易。 六 、 对 基金份 额 持 有人的 影 响 及基金 风 险 发生变 化 的 提示
本基金转型前后 ，原鼎利A 份额和鼎利B 份额的份额持有人持有基金份额的风险收益特征将发生较大变化， 由持有低风险收益特征的鼎利A 份额或较高风险收益特征的鼎利B 份额变为 持有中欧鼎利份额。转型后，本基金 为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 预期风 险和预期收益高于货 币市场基金， 低 于混合型基 金 和股票型基金。 本基金转型后不在交易所上市交易。 特此公告。 中欧基金管理有限公司
2017 年 8 月 17 日
