平安大华惠元纯债：基金份额发售公告查看PDF公告
1 平安大华惠元纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告 [重要提示] 1、 平安大华惠元纯债债券型证券投资基金 （以 下简 称 “本 基金 ” ） 的发 售已 获中国证监会 2017 年 5 月 9 日证监许可[2017]680 号文注册。 中国证监会对本 基金的注册并不代表中国证监会对本基金的 投资 价值 、 收益 和市场前景 作出实质 性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。 2、 本基金类别为 债券型基金 ，运作方式为契约型开放式。 3、本基金的 基金 管理人和登记机构为平安大华基金管 理有限公司（以下简 称 “ 基金管理人 ”）， 基金托管人为平安银行股份有限公 司 （以下简称“ 平安银 行”）。 4、本基金募集期自2017 年 5 月22 日至2017 年 5 月 26 日， 通过基金管 理 人指定的销售机构（包括直销和代销机构）公开发售。 5、 本基金的发售对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的 个人 投资 者、 机构 投资 者、 合格 境外 机构 投资 者以 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许购 买 证券投资基金的其他投资人。 6、 基金管理人规定，投资者通过其他销售机构认购，单个基金帐户单笔最 低认购金额起点为10 元 （含 认购 费） ， 追加 认购 的最 低金 额为 单笔10 元 （含 认 购费 ） 。 基金 管理 人直 销网 点接 受首 次认 购申 请的 最低 金额 为单 笔50,000 元 （含 认购费），追加认购的最低金额为单笔20,000 元（含认购费）。 通过基金管理人网上交易系统或电话交易系统办理基金认购业务的不受直 销网点单笔认购最低金额的限制，首次单笔最低认购金额为人民币10 元（含认 购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币10 元（含认购费）。 基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限。 7、 认购申请一旦被受理，即不得撤销。 8、 投资人欲购买本基金， 须开立本公司基金账户。 除法律法规另有规定外， 一个投资人只能开设和使用一个基金账户。 不得非法利用他人账户或资金进行认 购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9、 投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存 2 在任何法律上、合约上或其他障碍。 10、 投资人还可登录本公司网站（www.fund.pingan.com ），在与本公司达 成网上交易的相关协议、 接受本公司有关服务条款、 了 解有关基金网上交易的具 体业 务规 则后 ， 通过 本公 司网 上交 易系 统办 理开 户、 认购 等业 务 （目 前本 公司 仅 对个人投资者开通网上交易服务）。 10、 销售 网点 （包 括直 销中 心和 代销 网点 ） 或网 上交 易渠 道受 理申 请并 不表 示对该申请是否成功的确认， 而仅代表确实收到了认购申请。 申请是否有效应以 基金 登记 机构 （即 平安 大华 基金 管理 有限 公司 ） 的确 认登 记为 准。 投资 人可 在基 金合 同生 效后 到各 销售 网 点或 通 过网 上交 易系 统 查询 最 终成 交确 认情 况 和认 购 的份额。 11、 对未开设销售网点的地方的投资人， 投资人可拨打基金管理人客户服务 电话 （400-800-4800 ） 、 直销 专线 电话 （0755-22627627 ） 或各 代销 机构 咨询 电话 了解认购事宜。 12、基金管理人可综合各种情况对募集期安排做适当调整。 13、 本公 告仅 对 “平安大华惠元纯债债券型证券投资基金 ” 发售 的有 关事 项 和规定予以说明。 投资人欲了解 “ 平安大华惠元纯债债券型证券投资基金 ” 的详 细情况，请详细阅读《 平安大华惠元纯债债券型证券投资基金 招募说明书 》。 14、 本基 金的 《基 金合 同》 、 《基 金合 同摘 要 》 、 《托 管协 议》 、 《招 募说 明书》及本公告将同时发布在本公司网站（www.fund.pingan.com ）。投资人亦 可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 15、 各代 销机 构的 代销 网点 以及 开户 、 认购 等事 项的 详细 情况 请向 各代 销机 构咨询。 16、风险提示 证券 投资 基金 （以 下简 称 “基 金” ） 是一 种长 期投 资工 具， 其主 要功 能是 分 散投 资， 降低 投资 单一 证券 所带 来的 个别 风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和 债券 等能 够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自 身的 管理 风险 、 技术 风险 、 合规风险 和 本基金的特定风险 等。 巨额 赎回 风险 是开 3 放式基金所特有的一种风险，即当 单个开放日，基金净赎 回申请(赎回申请份额 总数 加上 基金 转换 中转 出 申请 份 额总 数后 扣除 申 购申 请 份额 总数 及基 金 转换 中 转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份 额的 10% 时 ，投资人将可 能无法及时赎回持有的全部基金份额。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益， 也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金 等不同类型， 投资 人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般 来说 ， 基金 的收 益预 期越 高， 投资 人承 担的 风险 也越 大。 因分 红等 行为 导致 基金 份额 净值 变化 ， 不会 改变 基金 的风 险收 益特 征， 不会 降低 基金 投资 风险 或 提高基 金投资收益。 本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的 品种 ， 其预 期风 险及 预期 收益 水平 高于 货币 市场 基金 ， 低于 混合 型基 金及 股票 型 基金。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了 解基金的风险收益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限 、 投资经验、 资产状况 等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人 委托的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 建议基金投资人在选择本基 金之 前， 通过 正规 的途 径， 如： 基金 管理 人客 户服 务热 线 （400-800-4800），基 金管 理人 网站 （www.fund.pingan.com ） 或者 通过 销售 机构 ， 对本 基金 进行 充分 、 详细的了解。 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《基金合同》 和其他有关法律法规规 定募 集， 并经 中国 证监 会 注册 。 中国 证监 会对 本基 金募 集的注册 ， 并不 表明 其对 本基金的 投资 价值 、 收益 和市场前景 做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本 基金没有风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不 保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。
4 本基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 敬请投资人 在购买基金前认真考虑、谨慎决策。 投资 人应 当通 过 基金 管 理人 或 具有 基金 销售 业 务资 格 的其 他 机构 购 买和 赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金份额发售公告。 17、本公告解释权归基金管理人。 一 、 基 金募 集的 基 本情 况 1、基金名称 平安大华惠元纯债债券型证券投资基金 基金简称： 平安大华惠元纯债 基金 代码为 ：004704 2、基金类型 债券 型 证券投资基金 3、基金运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额 发售 面值 1.00 元人民币 6、 投资目标 在谨慎控制组合净值波动率的前提下， 本基金追求基金产品的长期、 持续增 值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 7、 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、 合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 8、销售机构
5 （1 ）直销中心 平安大华基金管理有限公司直销中心 地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 电话：0755-22621438 传真：0755-23990088 联系人： 尹延君 网址：www.fund.pingan.com 客户服务电话：400-800-4800 （2 ）平安大华基金网上交易平台 网址：www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客户服务电话：400-800-4800 （3 ）代销机构 在基金募集期内新增加的代销机构将另 行公告。 代销 机构 在各 代 销城 市 的销 售 网点 及联 系方 式 等具 体 事项 详 见各 销 售机 构 的相关公告。 9、基金募集时间安排、募集规模与基金合同生效 （1 ）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 （2 ）本基金 自 2017 年 5 月 22 日到2017 年 5 月 26 日公开发售。在上述时 间段 内， 本基 金向 个人 投资 者和 机构 投资 者同 时发 售。 基金 管理 人根 据认 购的 情 况可适当延长募集时间， 但最长不超过法定募集期限； 同时也可根据认购和市场 情况提前结束发售，并在指定 媒介上进行公告。 （3 ）本基金募集份额规模最低为2 亿份，募集金额总额不少 于2 亿元人民 币。 基金 管理 人可 根据 基金 发售 情况 对本 基金 的发 售进 行规 模控 制， 具体 规定 见 本基金的 相关 公告。 （4 ）基金募集期限届满具备下列条件的，基金管理人 应当自募集期限届满 之日起10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起10 日内 ， 向中 国 证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告： ○ 1 基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币；
6 ○ 2 基金认购 人数不少于200 人。 基金备案获中国证监会书面确认之日起， 基金合同生效。 基金管理人应当在 收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 （5 ） 基金 募集 期间 募集 的资 金应 当存 入专 门账 户， 在基 金募 集行 为结 束前 ， 任何人不得动用。 有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资人认购的基金 份额，归投资人所有。 （6 ）基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件， 或基金募集期内发生 不可抗力使基金合同无法生效， 则基金募集失败。 基金管理人应当以其固有财产 承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投资 人已缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期 存款利息。 二、 认 购方 式与 相 关规 定 1、认购方式 本基金认购采取金额认购的方式。 2、认购费率 本基金基金份额 采用前端收费模式收取基金认购费用。 投资人在一天之内如 果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。 费率表如下： 表1：本基金的认购费率结构 认购 金额（M ） 认购费率 M＜100 万 0.60% 100 万 ≤M ＜300 万 0.40% 300 万 ≤M ＜500 万 0.20% M≥500 万 每笔 1000 元 投资人重复认购，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。 本基金认购费用用于本基金的市场推广、 销售、 登记等 募集期间发生的各项 费用 ，不列入基金财产 。 3、认购份额的计算
7 本基金份额的认购份额的计算公式为： （1 ）认购费用适用比例费率的情形下： 净认购金额＝认购金额/ （1 ＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/ 基金份额初始面值 （2 ）认购费用适用固定金额的情形下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额- 认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/ 基金份额初始面值 （3 ）计算举例 例1 ：某 投资 人投 资30万元 认 购本 基金 ， 假设 其认 购资 金的 利息 为30 元，其 对应的认购费率0.60% ，则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝300,000/ （1+0.60% ）＝298,210.74 元 认购费用＝300,000 －298,210.74 ＝1789.26 元 认购份额＝（298,210.74+30 ）/1.00 ＝298,240.74 份 即： 投资 人投 资30万元认购本基金， 假设其认购资金的利息为30元， 则其 可 得到298,240.74 份基金份额。 例2 ：某 投资 人 投资550 万元 认购 本基 金， 假设 其认 购 资金 的利 息 为550 元， 其对应的认购费用为1000 元，则其可得到的认购份额为： 认购费用＝1000.00 元 净认购金额＝5,500,000.00 －1000.00 ＝5,499,000.00 元 认购份额＝（5,499,000.00+550.00 ）/1.00 ＝5,499,550.00 份 即： 投资 人投 资550 万元认购本基金， 假设其认购资金的利息为550 元， 则其 可得到5,499,550.00 份基金份额。 认购份额的计算保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分四舍五入， 由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 4、 认购申请一旦被受理，即不得撤销。 5、 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或 者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的 认购申请进行限制。基 8 金管 理人 接受 某笔 或者 某 些认 购 申请 有 可能 导 致投 资者 变相 规 避前 述 50% 比例 要求 的， 基金 管理 人有 权拒 绝该 等全 部或 者部 分认 购申 请。 投资 人认 购的 基金 份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 三 、 个 人投 资者 的 开户 与认 购程 序 （ 一 ） 通过 直销 中 心办 理开 户和 认购 的程 序 1、业务办理时间 个人投资者 通过网上交易 认购业务的办理时间为： 基金发售日的9:00 至 15： 00 （周 六、 周日 及法 定节 假日 除外 ） ； 通过 直销 柜台 认购 的办 理时 间为 ： 基金 发 售日的9:00 至 17：00 （周六、周日及法定节假日除外）。 2、开立基金账户 个人投资者申请 开立基金账户时应提交下列材料： （1 ）提供填妥并签字的《基金账户业务申请表-个人》（一式两份）； （2 ） 提供 投资 者本 人有 效身 份证 件 （如 身份 证、 户口 簿或 护照 等） 复印 件； （3 ）提供本人银行储蓄存折（卡）复印件； （4 ）提供签字的《基金投资人权益须知》； （5 ）提供填妥并签字的《个人投资人风险承受能力调查问卷》。 委托他人代办开户的还须： （1 ） 提供 经本 人签 字确 认或 经公 证的 委托 代办 开放 式基 金业 务授 权委 托书 ； （2 ）提供授权经办人有效身份证件复印件。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （1 ）填妥的《开放式基金交易业务申请表》； （2 ）出示加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件并提供复印件； （3 ）出示身份证件原件并提供复印件。 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。 4、投资者提示 （1 ） 请有 意认 购基 金的 个人 投资 者尽 早向 直销 中心 索取 账户 和交 易申 请表 。 9 个人投资者也可从平安大华基金管理有限 公司的网站(www.fund.pingan.com) 上 下载有关直销业务表格， 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要 求的格式一致； （2 ）直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用； （3 ）直销咨询电话：0755-22627627 。 （ 二 ） 通过 代销 银 行办 理开 户与 认购 的流 程 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行， 此程序原则仅供投资者 参考 ， 具体 程序 以各 代销 银行 的规 定和 说明 为准 。 代销 银行 名单 详见 本发 售公 告， 新增代销渠道的认购程序以其相关规定为准。 1、业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。
2、个人投资者开户与认购的程序 （1 ）开立银行交易账户 个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料： ①本人有效身份证明原件（身份证、户口本、军人证等）； ②代销 银行借记卡； ③填妥的开户申请表； ④代销银行要求的其他资料。 （2 ）提出认购申请 个人投资者在开立银行交易账户后， 可提出基金认购申请， 应提供以下资料： ① 代销银行借记卡； ② 填妥的认购申请表； ③ 基金交易卡； ④代销银行要求的其他资料。 （3 ）注意事项 ①没有银行借记卡的投资者可当场办理， 但建议有意认购的投资者提前办理； ②个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同， 或 若代销银行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。 （ 三 ） 代销 本基 金 的证 券公 司受 理个 人投 资者 的开 户与 认购 程序
10 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司， 仅供投资者参考， 具体程序 以基金销售机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1 、业务办理时间： 基金份额发售日的 9 ：30-15 ：00（周六、周日及法定节假日不营业）。 2 、资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立 该账户）： 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： （1 ）填妥的《资金账户开户申请表》； （2 ）本人有效身份证明原件及复印件； （3 ）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 3 、基金账户的开立： 个人投资者申请开立基金账户应 提供以下材料： （1 ）填妥的《开户申请表》； （2 ）本人有效身份证件及复印件； （3 ）在本基金销售机构开立的资金账户卡； （4 ）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 4 、提出认购申请： 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后， 可申请认购 本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1 ）填妥的《认购/ 申购申请表》； （2 ）本人有效身份证件原件及复印件； （3 ）在本基金销售机构开立的资金账户卡。 投资者还可通过各销售券商的电话委托、自助/ 热自助委托、网上交易委托 等方式提交认购申请。 5 、注意事项： 若有其他方面的要求，以各基金销售机构的说明为准。 （ 四 ） 缴款 方式 1、个人投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资 金存入指定的资金结 算账户，由代销机构扣划相应款项。
11 2、通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备 足额的认购资金存入 其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户， 在提交认购申请时通过实时支付 的方式缴款。 3、通过直销中心认购的个人投资者，需通过全额缴款 的方式缴款，具体方 式如下： （1 ） 个人 投资 者应 在提 出认 购申 请当 日17 ：00 之前 ， 将足 额认 购资 金划 至 本公司的直销专户。 ① 户名：平安大华基金管理有限公司（销售账户） 账号：767963010571 开户银行：中国银行深圳分行蛇口联检支行 ② 户名：平安大华基金管理有限公司直销清算账户 账号：0122500000624 开户银行：平安银行深圳分行桂园支行 ③ 户名：平安大华基金管理有限公司（销售账户） 账号：44201503500059188168 开户银行：建设银行深圳分行福田支行
④ 户名：平安大华基金管理有限公司销售账户 账号：41-005000040018488
开户银行：农业银行深圳分行中心区支行 ⑤ 户名：平安大华基金管理有限公司（客户） 账号：443066450018010046284
开户银行：交通银行深圳分行学府支行 ⑥ 户名：平安大华基金管理有限公司销售账户 账号：4000020829200412316
开户银行：工商银行深圳分行八卦岭支行 ⑦ 户名：平安大华基金管理有限公司销售账户 账号：755918093810802
开户银行：招商银行深圳分行中心城支行 以上七个账户均可进行资金的划入， 银行户名须填写完整， 包含括号和括号 12 里的全部内容。 投资者若未按上述办法划付认购款项， 造成认购无效的， 平安大华基金管理 有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 （2 ）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。 （3 ）个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认 购资金到账，方可视 为有 效申 请； 如果 个人 投资 者认 购资 金当 日未 到账 ， 实际 资金 到账 之日 提交 的申 请可视为有效申请； 如果个人投资者认购资金当日到账， 但是晚于规定时间， 则 当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。 4、以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户： （1 ）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的； （2 ）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； （3 ）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的； （4 ）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的； （5 ）其它导致认购无效的情况。 四 、 机 构投 资者 的 开户 与认 购程 序 （ 一 ） 通过 直销 中 心办 理开 户和 认购 的程 序 1、业务办理时间 机构投资者认购业务的办理时间为： 基金发售日的9：00 至17 ：00 （周六、 周日及法定节假日除外）。 2、开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1 ）提供填妥并加盖公章和法人代表签章的《基金账 户业务申请表-机构》 （一式两份）； （2 ）提供加盖公章的营业执照或注册登记证复印件（ 现时有效 ）； （3 ）提供加盖公章的组织机构代码证和税务登记证（ 国税或地税任选其一 均可）复印件 （如有） ； （4 ） 提供 加盖 公章 的法 定代 表人 有效 身份 证件 复印 件 （如 是第 二代 身份 证， 13 须提供正反面复印件）； （5 ） 提供 填妥 并加 盖预 留印 鉴章 和公 章的 《基 金业 务印 鉴卡 》 （一 式三 份） ； （6 ） 提供 填妥 并加 盖公 章的 《授 权委 托书-机构 》 （一 式两 份） ， 如有 两个 以上的授权经办人且授权范围不同的，须分开授权； （7 ） 提供 加盖 公章 的授 权经 办人 有效 身份 证件 复印 件 （如 是第 二代 身份 证， 须提供正反面复印件）； （8 ）提供加盖公章的银行账户开户许可证或证明复印件； （9 ）提供加盖公章的《基金投资人权益须知》； （10 ）提供加盖预留印鉴章的《机构投资人风险承受能力调查问卷》； （11 ）提供加盖公章的《传真交易协议》（一式两份）。 如是 保险 产品 、 企业 年金 或券 商理 财计 划等 资产 管理 产品 还须 提供 其相 应监 管部门的批准文件，并加盖资产管理机构公章。 机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此 引起的错误和损失， 由投资者自己承担。 3、提出认购申请 机构投资者在直销中心认购应提交以下资料： （1 ）加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金交易业务申请表》； （2 ） 提供 加盖 公章 的授 权经 办人 有效 身份 证件 复印 件 （如 是第 二代 身份 证， 须提供正反面复印件）； （3 ）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。 4、投资者提示 请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。 投资者也可从平安大 华基金管理有限公司的网站(www.fund.pingan.com) 上下 载直 销业 务申 请表 格， 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 5、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。 6、直销咨询电话：0755-22627627 。 （ 二 ） 在代 销银 行 办理 开户 与认 购的 流程 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行， 此程序原则仅供投资者 14 参考 ， 具体 程序 以各 代销 银行 的规 定和 说明 为准 。 代销 银行 名单 详见 本发 售公 告， 新增代销渠道的认购程序以其相关规定为准。 1、业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。 2、机构投资者开户与认购的程序
（1 ）开立银 行交易账户 机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交 易账户的开户手续， 并提交以下资料：
1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原 件；事业法人、社会 团体 或其 他组 织提 供民 政 部门 或 主管 部门 颁发 的 注册 登 记证 书原 件及 加 盖单 位 公章的复印件；
2）基金业务授权委托书；
3）业务经办人有效身份证件原件；
4）机构活期存款账户的印鉴卡；
5）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。
（2 ）提出认购申请 机构投资者在开立银行交易账户后， 可提出基金认购申请， 应提供以下资料： 1）业务经办人有效身份证件原件；
2）加盖预留印鉴的认购申请表。
（3 ）注意事项 1）同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易 账户，并只能指定一 个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户；
2）机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与 上述规定有所不同， 或若代销银行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。 （ 三 ） 缴款 方式 1、机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资 金存入指定的资金结 算账户，由代销机构扣款。 2、通过直销中心认购的机构投资者，需通过全额缴款 的方式缴款，具体方 式如下：
15 （1 ） 机构 投资 者应 在提 出认 购申 请当 日17 ：00 之前 ， 将足 额认 购资 金划 至 本公司的直销专户。 ① 户名：平安大华基金管理有限公司（销售账户） 账号：767963010571 开户银行：中国银行深圳分行蛇 口联检支行 ② 户名：平安大华基金管理有限公司直销清算账户 账号：0122500000624 开户银行：平安银行深圳分行桂园支行 ③ 户名：平安大华基金管理有限公司（销售账户） 账号：44201503500059188168 开户银行：建设银行深圳分行福田支行
④ 户名：平安大华基金管理有限公司销售账户 账号：41-005000040018488
开户银行：农业银行深圳分行中心区支行 ⑤ 户名：平安大华基金管理有限公司（客户） 账号：443066450018010046284
开户银行：交通银行深圳分行学府支行 ⑥ 户名：平安大华基金管理有限公司销售账户 账号：4000020829200412316
开户银行：工商银行深圳分行八卦岭支行 ⑦ 户名：平安大华基金管理有限公司销售账户 账号：755918093810802
开户银行：招商银行深圳分行中心城支行 以上七个账户均可进行资金的划入， 银行户名须填写完整， 包含括号和括号 里的全部内容。 投资者若未按上述办法划付认购款项， 造成认购无效的， 平安大华基金管理 有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 （2 ）机构投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。 （3 ）机构投资者当日提交申请并在当日规定时间内认 购资金到账，方可视 16 为有 效申 请； 如果 机构 投资 者认 购资 金当 日 未到 账， 实际 资金 到账 之日 提交 的申 请可视为有效申请； 如果机构投资者认购资金当日到账， 但是晚于规定时间， 则 当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。 3、以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户： （1 ）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的； （2 ）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； （3 ）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的； （4 ）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的； （5 ）其它导致认购无效的情况。
17 五 、 过 户登 记与 退 款 1、本基金登记机构（平安大 华基金管理有限公司）在 募集结束后对基金权 益进行过户登记。 2、投资者的无效认购资金，将于认购申请被确认无效 之日起七个工作日内 向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。 六 、 基 金资 产的 验 资与 基金 合同 生效 1、 募集 截止 后， 基金 管理 人根 据登 记机 构确 认的 数据 ， 将 有效 认购 资金 （不 含认 购费 ） 及有 效认 购申 请资 金产 生的 利息 一并 划入 在托 管 人 的专 用账 户， 基金 管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告， 登记机构 出具认购户数证明。 2、若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定 办理了基金验资和备 案手续后公告 本基金合同生效。 3、若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部 募集费用，并将已募 集资金加计银行同期 活期 存款利息在募集期结束后30 天内退还基金认购人。 七 、 本 次募 集有 关 当事 人或 中介 机构 （一）基金管理人 名称：平安大华基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 法定代表人：罗春风 成立时间：2011 年 1 月 7 日 客服电话：400-800-4800 电话：0755-22621438 传真：0755-23990088 联系人：尹延君
18 网址：www.fund.pingan.com （二）基金托管人 名称： 平安银行股份有限公司(简称： 平安银行) 住所： 广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号 办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号 联系人： 高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 （三）销售机构 本基金的销售机构同本 公告“一、基金募集的基本情况”部分第8 点内 容 。 （四）登记机构 名称：平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店01 ：419 办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 法定代表人：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23998639 联系人：张平 （五）律师事务所和经办律师 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号 企业天地2 号 普华永道中心11 楼
19 法定代表人：李丹 电话：（021 ）2323 8888 传真：（021 ）2323 8800 联系人：边晓红 经办注册会计师：曹翠丽、边晓红 八 、 发 售费 用 本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、 会计师费和律师费等 发行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。 平安大华基金管理有限公司 二〇一 七年 五月 十 九日
