鹏华兴康定期开放混合：开放申购、赎回和转换业务的公告查看PDF公告
鹏华兴康定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 1 页 共 8 页 鹏华兴康 定期 开 放 灵 活配 置 混 合 型 证券投 资基金开放 申 购 、 赎 回和 转 换 业 务的 公 告 公告送 出日期：2017 年 8 月16 日 鹏华兴康定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华兴康 定 期开 放 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 基金简 称 鹏华兴康 定 期开 放混合 基金主 代码 004096 基金运 作方 式 契 约 型 ， 本 基金 以 定 期 开放 方 式 运 作 ，即 采 用封 闭 运 作 和 开 放运 作 交 替 循环 的 方 式 。 本基 金 自基 金 合 同 生 效 之日 （ 含 ） 起或 自 每 一 开 放期 结 束之 日次日 （含 ） 起 6 个 月的 期间封 闭运 作， 不办 理 申购与 赎回 业务 ，也 不上 市交易 。 本 基 金 自 封 闭期 结 束 之 后第 一 个 工 作 日（ 含 ）起 进 入 开 放 期 ，每 个 开 放 期原 则 上 不 少 于五 个 工作 日 、 不 超 过 二十 个 工 作 日， 开 放 期 的 具体 时 间以 基 金 管 理 人 届时 公 告 为 准。 如 发 生 不 可抗 力 或其 他 情 形 致 使 基金 无 法 按 时开 放 或 需 依 据基 金 合同 暂 停 申 购 与 赎回 业 务 的 ，基 金 管 理 人 与基 金 托管 人 协 商 一 致 ，可 以 合 理 调整 申 购 或 赎 回业 务 的办 理期间 并予 以公 告。 基金合 同生 效日 2017 年 2 月22 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 兴业银 行股 份有 限公 司 基金份额 登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 鹏华兴康 定期 开 放 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资基 金 基 金 合同 》 （ 以下 简 称“基 金 合 同 ” ） 、 《 鹏华 兴 康 定期开放 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基金 招 募说 明书》 （以 下简 称“ 招募 说 明书” ） 申购起 始日 2017 年 8 月22 日 赎回起 始日 2017 年 8 月22 日 转换 转 出起 始日 2017 年 8 月22 日 转换 转 入起 始日 2017 年 8 月22 日 2 申购 、赎 回 和转换 业务 的办 理时间 鹏华兴康 定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 以下简 称“ 本基 金” ） 自2017 年8 月22 日起（ 含当 日） 进入 开放 期 ，开 放时 间 为2017 年8 月 22 日至2017 年 8 月 28 日，在 此期 间接 受 投资者 的申 购 、 赎回 和转 换 业务 申请 。 3 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金对单个 基金份额 持 有人不设置最 高申购金 额 限制 。投资人 通过销售 机 构申购本基金 ， 单笔最 低申 购金 额 为 10 元 。 通过 基金 管理 人直 销中 心 申购本 基金 ， 首 次最 低申 购 金额 为100 万元 ， 追加申 购单 笔最 低金 额 为1 万元 （通 过本 基金 管理 人基金 网上 交易 系统 等特 定交易 方式 申购 本基鹏华兴康定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 3 页 共 8 页 金暂不 受此 限制 ） 。 3.2 申购 费率 本基金的 申购费 率 如下 表所示： 申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率 M<1000 万 0.6% 0.24% M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 注：1 、本 基金 的申 购费 用 应在投 资人 申购 基金 份额 时收取 。投 资人 在一 天之 内如果 有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 2、 申购 费用 由投 资人 承担 ， 不列 入基 金财 产， 主 要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等各 项费 用。 3、 本 基金 对通 过直 销柜 台 申购的 养老 金客 户与 除此 之外的 其他 投资 人实 施差 别的申 购费 率。 通过 基金管 理人 的直 销柜 台申 购本基 金基 金份 额的 养老 金客户 适用 特定 申购 费率 ，其他 投资 人申 购本 基金基 金份 额的 适用 一般 申购费 率。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益 形成 的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障基 金、 企业 年金 单一 计划以 及集 合计 划。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类型 ，基 金管 理人 可在 招募说 明书 更新 时或 发布 临时公 告将 其纳 入养 老金 客户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。 非养 老金客 户指 除养 老金 客户 外的其 他投 资人 。 4 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资人 赎回 本基 金份 额时 ，可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ；账 户最低 余额 为 5 份基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足 5 份时 ，该 笔赎 回业务 应包 括账 户内 全部 基金份 额， 否则 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回 。 4.2 赎回费 率 本基金的 赎回费 率如下 表 所示： 持有期 限（Y ） 赎回费率 Y ＜2 个 封闭 期 2.00% Y≥2 个 封闭 期 0 注： 赎回费用 由赎回基 金 份额的基金份 额持有人 承 担，在基金份 额持有人 赎 回基金份额时 收 取。对 持续 持有 期少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎 回 费全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不少 于 30鹏华兴康定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 4 页 共 8 页 日但少 于 3 个 月的 投资 人 收取的 赎回 费总 额的 75% 计入基 金财 产； 对持 续持 有期不 少于 3 个月 但 少于 6 个 月的 投资 人收 取 的赎回 费总 额的 50% 计 入 基金财 产； 对持 续持 有期 不少于 6 个月 的投 资 人，将赎回费 总额的 25% 计入基金财产 。上述未 纳 入基金财产的 赎回费用 于 支付登记费和 其他必 要的手 续费 。 5 转换 业务 5.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。 具体转 换费 用组 成如 下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或 相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费 总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申 购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。 （2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务适 用基 金范 围 上述基金的转 换业务适 用 于其与鹏华国 有企业债 债 券型证券投资 基金、鹏 华 实业债纯债债 券 型证券投资基 金、鹏华 双 债增利债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 加利债券 型 证券投资基 金、鹏华 可转债债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 保利债券 型 证券投资基金 、鹏华环 保 产业股票型 证券投资 基金、鹏华品 牌传承灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华 聚财通 货币市场 基 金、鹏华增 值宝货币 市场基金、鹏 华先进制 造 股票型证券投 资基金、 鹏 华医疗保健股 票型证券 投 资基金、鹏 华养老产 业股票型证券 投资基金 、 鹏华安盈宝货 币市场基 金 、鹏华弘盛灵 活配置混 合 型证券投资 基金（包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 改 革红利 股票 型证 券投 资基金 、 鹏华 弘润 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华外 延成 长灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华文化传 媒娱乐股 票 型证券投资基 金 、鹏华 医 药科技股票 型证券投 资基金 、 鹏华 弘和 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 华灵 活配 置鹏华兴康定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 5 页 共 8 页 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华弘 实灵 活证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类份额 ） 、 鹏华 弘信 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包括 A 类份 额和 C 类 份 额） 、 鹏华 弘益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （ 包括 A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华添 利宝 货币 市场 基金 、鹏华 弘泰 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （包 括A 类份额 和 C 类份 额） 、 鹏华弘 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 丰 华债券 型证 券投 资基 金、 鹏 华健 康环 保混 合型 证券投 资基 金、 鹏华 添利 交易型 货币 市场 基 金A 类 份额、 鹏华 金鼎 保本 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华金 城保 本混 合型 证券 投资基 金 、 鹏 华丰 茂 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘腾 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 包括A 类 份 额和 C 类份 额） 、 鹏 华 弘达灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘嘉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基金 （ 包括A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏 华丰 安债 券 型证 券 投资 基金 、 鹏华 丰 达债券 型证 券投 资基 金、鹏 华丰 恒债 券型 证券 投资基 金、 鹏华 弘惠 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包 括 A 类 份额 和 C 类份额 ） 、 鹏华 弘康 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金（ 包括 A 类份 额和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘尚 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括 A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华丰 腾债 券型 证券 投 资基金 、 鹏华 丰禄 债 券型证券投资 基金、鹏华 丰盈债券型证 券投资基 金 、鹏华普泰 债 券型证券 投 资基金 、鹏 华丰惠 债 券型证 券投 资基 金 、 鹏 华 弘樽 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （包 括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏华 安 益增强 混合型 证券投资 基 金、 鹏华丰康 债券型证 券 投资基 金、鹏 华新能源 产 业灵活配置 混合型证 券投资基金 、 鹏华 丰享 债 券型证券投资 基金、鹏华丰 嘉债券型证 券投资基 金 、鹏华丰玉 债券型证 券投资基金 、 鹏华量化 策 略灵活配置混 合型证券 投 资基金 、鹏华 丰 源债券 型 证券投资基 金 、鹏华 丰瑞 债券型证 券投资基 金 、鹏华新科技 传媒灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 鹏华丰玺债 券型证券 投资基金 、鹏 华盈余宝 货 币市场基金 、 鹏华金元 宝 货币市场基金 、鹏华兴鑫宝货币市场 基金 、 鹏 华精选 成长 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华信 用增 利债 券 型证券 投资 基金 （包 括A 类 份额 和 B 类 份额 ） 、 鹏华上 证民 营企 业 50 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 鹏 华消 费优 选 混合型 证券 投资 基 金、鹏华丰盛 稳固收益 债 券型证券投资 基金、鹏 华 新兴产业混合 型证券投 资 基金、鹏华 深证民营 交易型开放式 指数证券 投 资基金联接基 金、鹏华 价 值精选股票型 证券投资 基 金、鹏华金 刚保本混 合型证券投资 基金、鹏 华 纯债债券型证 券投资基 金 、鹏华产业债 债券型证 券 投资基金之 间的基金 转换。 注： 我司旗下 定期开放 产 品在开放期间 开通转换 业 务的， 也适用 于与本基 金 在开放期间的 基 金转换 。 2 、基 金转 换份 额的 计算 鹏华兴康定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 6 页 共 8 页 基金转 换计 算公 式如 下： 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费 补差费（外扣 ）＝转出 金 额×转入基金 的申购费 率/ （1＋转入基金 申购费率 ） －转出金额 × 转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值 例如 ： 某 基金 份额 持有 人 （非 养老 金客 户 ） 持 有本 基金 10,000 份 ，6 个 月后 在 本基 金 处 于开 放期间 时决 定转 换为 鹏华 价值精 选股 票型 证券 投资 基金， 本基 金对 应前 端申 购费率 为 0.6% ， 赎 回 费率 为2% ， 假 设 转 换当 日 转出基 金份 额净 值 是 1.08 元， 转 入基 金的 份额 净值 是1.05 元 ， 并 且转 入基金 对应 的前 端申 购费 率为 1.5% ，则 可得 到的 转 换份额 为： 转出基 金赎 回手 续费 ＝ 10 , 000×1 .08 ×2%= 216 元 转出金 额 =1 0,00 0×1 .08 －216=10,584 元 补差费 （外 扣） ＝10,584 ×1.5% /(1+ 1.5% )-10,584 ×0.6%/(1+0.6%)=93.29 元 转换费 用＝216+93.29 ＝309.29 元 转入份 额＝ （10,584 －93.29 ）/1.05 ＝9,991.15 即： 某基 金份 额持 有人 （ 非养老 金客 户 ） 持 有本基金 10,000 份 ，6 个月 后在 本基金 处于 开放 期间时决定转换为鹏华价 值精选股票型证券投资基 金，假设转换当日转出基 金份额净值是 1.08 元，转 入基 金的 基金 份额 净值 是 1.05 元 ，则 可得 到 的转换 份额 为9,991.15 份 。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的销 售机 构须 同时具 备拟 转出 基金及 拟转 入基 金的 合法 授权代 理资 格， 并开 通了 相应的 基金 转换 业务 。 （2） 基金份额 登记机构 以 收到有效转换 申请的当 天 作为转换申请 日（T 日） 。 投资人转换 基 金成功 的， 基金 份额 登记 机构 在 T+1 日为 投资 人办 理权益 转换 的登 记手 续， 投资 人 通常 可 自 T+2 日（含 该日 ）后 向业 务办 理网点 查询 转换 业务 的确 认情况 ，并 有权 转换 或赎 回该部 分基 金份 额。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。 （4） 本公 司基 金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额转 换。 单笔 转换 申请 不受转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 对于 转出 基金 的 单 个 基金账 户最 低余 额 ， 请参 见各基 金的 招募 说明 书或 相关业 务公 告 ， 若某笔转换将 导致投资 人 在销售机构托 管的 转出 基 金份额余额不 足 最低余 额 时 ，该笔转 换业务应鹏华兴康定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 7 页 共 8 页 包括账 户内 转出 基金 的全 部基金 份额 ，否 则， 剩余 部分的 基金 份额 将被 强制 赎回 。 （6） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申 请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。 6 基金 销售 机构 6.1 直销 机构 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ，包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、上 海、 武汉 、广州 的直 销中 心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 6.2 其他 销售机 构 1 、 银行 销售 机构 ： 交通 银 行 、 中信 银行 、 浦发 银行 、 兴 业银 行 、 民 生银 行 、 上海银 行 、 平安 银行、 宁波银 行 、南京 银 行 、张家港农 商行 、东 莞 农商行 、江南 农商行、 华 润银行 、福 建 海峡银 行。 2 、 证券 公司 销售 机构 ： 国 泰君安 、中 信建 投 、 国信 证券 、 中信 证券 、银 河证 券 、海 通证 券 、 申万宏 源证券 、 长江 证券 、 安信 证券 、 西南 证券 、 湘 财证券 、 民 生证 券 、 渤 海 证券 、 中信 证券 （ 山 东）、 信达 证券 、 长城 证券 、 光 大证 券 、 广州 证券 、 平安证 券 、 华 西证 券 、 中 泰证券 、 第一 创业 证 券、 西部证券 、华福证 券 、中金公司、 华鑫证券 、 中投证券 、国 金证券 、 华 融证券 、天 风证券 、 开源证 券 、 中信 期货 、中 信建投 期货 。 3 、 第三 方销 售机 构： 上海 天天 、 新浪 基金 、陆 金所 、蛋卷 基金 。 7 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。 8 其他 需要 提示的 事项 1 、 本基 金的 封闭 期为 自基 金合同 生效 之日 （ 含 ） 起 或自每 一开 放期 结束 之日 次日 （含 ） 起 6 个月的 期间 。本 基金 的第 一个封 闭期 为自 基金 合同 生效之 日 起6 个 月。 下一 个封闭 期为 首个 开放 期结束 之日 次日 起6 个月 ，以此 类推 。本 基金 封闭 期内不 办理 申购 与赎 回业 务，也 不上 市交 易。
2 、 一般 情况 下 ， 本 基金 的 开放期 为自 封闭 期结 束之 日后第 一个 工作 日 （含 ） 起 原则 上 不 少于鹏华兴康定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 8 页 共 8 页 五个工 作日 、不 超过 二十 个工作 日的 期间 ，具 体期 间由基 金管 理人 在封 闭期 结束前 公告 说明 。开 放期内 ，本 基金 采取 开放 运作方 式， 投资 人可 办理 基金份 额的 申购 、赎 回或 其他业 务， 开放 期未 赎回的 份 额 将自 动转 入下 一个封 闭期 。 3 、 如发 生不 可抗 力或 其他 情形致 使基 金无 法按 时开 放或需 依据 基金 合同 暂停 申购与 赎回 业 务 的，基 金管 理人 与基 金托 管人协 商一 致， 可以 合理 调整申 购或 赎回 业务 的办 理期间 并予 以公 告。 4 、 本 公告 仅对 本基 金开 放 申购 、 赎 回和 转换 业务 的 有关事 项予 以说 明 。 投 资 人欲了 解本 基金 相关业 务规 则的 详细 情况 ，请阅 读 刊 登在 中国 证监 会指定 信息 披露 媒介 上的 《鹏华 兴康 定期 开放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 ， 或登 陆 本基金 管理 人网 站（www.phfund.com ）查 询， 并以此 为准 。 风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 定期 定额 投资 是引导 投资 人进 行长 期投 资、平 均投 资成 本的 一种简 单易 行的 投资 方式 。但是 定期 定额 投资 并不 能规避 基金 投资 所固 有的 风险， 不能 保证 投资 人获得 收益 ，也 不是 替代 储蓄的 等效 理财 方式 。请 投资人 投资 本基 金前 认真 阅读本 基金 的基 金合 同和招 募说 明书 ， 并 根据 自身风 险承 受能 力选 择适 合自己 的基 金产 品。 敬请 投资人 注意 投资 风 险 。 鹏华基 金管 理有 限公 司 2017 年8 月16 日
