前海联合永兴纯债：开放日常申购、赎回、转换业务的公告查看PDF公告
新 疆 前海 联 合永 兴 纯债 债 券型 证 券投 资 基金 开 放 日常 申购 、赎回 、转换 业务的公告 公告送出 日期：2017 年 8 月15 日 1. 公告基 本信息 基 金名称 新 疆前海 联合永兴 纯债债 券型证 券 投资基 金 基 金简称 前 海联合 永兴纯债 基 金主代 码 003928 基 金运作 方式 契 约型开 放式 基 金合同 生效日 2017 年 8 月 14 日 基 金管理 人名称 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 基 金托管 人名称 浙 商银行 股份有限 公司 基 金注册 登记机构 名称 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 公 告依据 《 中华人 民共和国 证券投 资基金 法 》 、 《公 开募集证 券投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投资 基金信 息 披露管 理办法》 等法律 法规以 及 《 新疆 前海联合 永兴纯 债债券 型 证券投 资基金 基 金合同 》 、 《新 疆 前海联 合永兴纯 债债券 型证券投 资基金 招募说明 书》 该 基金是 否开放 申 购、赎 回 、转换 是 申 购起始 日 2017 年 8 月 15 日 赎 回起始 日 2017 年 8 月 15 日 转 换转入 起始日 2017 年 8 月 15 日 转 换转出 起始日 2017 年 8 月 15 日 注 ： 投 资者范 围指 符合法 律法规的 可投资 于证券投 资基 金 的个人 投资者、 机构投 资者 、 合 格境外 机构投资 者以及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 。 2. 日常申 购、赎 回 、转换 业 务的办 理 时间 投 资人在 开放日办 理基金 份额的申 购 、 赎回 、 转换 ，具 体 办理时 间为上海 证券交 易所 、 深 圳证券 交易所的 正常交 易 日 的交易 时间， 但 基金管 理人根据 法律法 规、 中国 证监会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 、转换 时 除 外 。 基 金合同 生效后， 若出现 新的证券 交易市 场、 证券 交易 所 交易时 间变更或 其他特 殊情况， 基金 管理人 将视 情况对 前 述 开放日 及开放时 间进行 相应的调 整， 但应在 实施 日前依 照 《 证券投 资基金 信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒 介 上 公告。 3. 日常申 购业务 3.1 申购金额限 制 投资人 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 平 台 申 购 本 基 金 份 额 的 ， 每 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 申 购 金 额 为1 元 人 民 币 （ 含 申 购 费）。投资人 通 过 基 金 管 理 人 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 份 额 的 ， 每 个基金 账户单笔 最低申 购金额为5 万 元人民 币 （含 申购费） 。 3.2 申购费率 本 基金的 申购费用 由基金 申购人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用于 本基金的 市场推 广、销售 、登记 等各项费 用。 本 基金的 申购费率 如下： 申 购金额 （M ） 申 购费率 M ＜100万元 0.80% 100 万 元≤M ＜500万元 0.40% 500 万 元≤M 按 笔收取 ，每笔1000 元 备 注：M 为基 金申购 金额。 3.3 其他与申购 相 关的事项 （1 ） 申购以金额申请，遵循 “ 未知价 ” 原则，即申购 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。 （2 ） 投 资人申 购基 金份额 时， 必须 全额交 付申购款 项，投 资人交 付 申购 款 项， 申购 成立 ； 登 记机构 确认基金 份额时 ， 申 购生效 ； 若 申购 资金在 规定时间 内未全 额到账则 申购不 成 立 ，若申 购不成功 或无效 ，申购款 项将退 回投资者 账户。 （3 ） 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整对 申 购金额 的限制， 基金管 理人 将 在 调整实 施前依照 《证券 投 资 基金信 息披露管 理办法 》 的 有关 规定在 指定媒介 上公告 并 报 中国证 监会备案 。 4. 日常赎 回业务 4.1 赎回份额限 制 投 资者可 将其全部 或部分 基金份额 赎回 。 本基 金对 每个 投 资人每 个基金交 易账户 的最低基 金份额 余额不设 限制 ， 对 单 个投资 人累计持 有的基 金份额不 设上限 。 4.2 赎回费率 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担， 在 基金份额 持有人 赎回基金 份额时 收取。 本 基金将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的25% 计入基金财产，其余用于支付登记费 和 其他必 要的手续 费 。 本 基金的 赎回费率 如下： 持 有期限 （N ） 赎 回费率 N ＜1 年 0.10% 1 年≤N ＜2 年 0.05% N ≥2 年 0% 备 注：N 为基 金持有 期限。 针对持有 期限而 言，3 个月 指 90 日，6 个月 指180 日，1 年指365 日 ，2 年指730 日 。 4.3 其他与赎回 相 关的事项 （1 ） 赎回以份额申请，遵循 “ 未知价 ” 原则，即赎回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。 （2 ） 基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成立； 登 记 机 构 确 认 赎 回 时 ， 赎 回 生 效 。 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金管理 人将在T ＋7 日 （包括 该日 ） 内支付 赎回款项 。 （3 ） 在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照 基 金合同 的有关条 款处理 。 （4 ） 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上 述 规 定 赎 回 份 额 的 限 制 。 基 金 管 理 人 将 在 调 整 实施 前 依 照 《 证券投 资基金信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒介 上 公告并 报中国证 监会备 案。 5. 日常转换 业务 5.1 转换费率 5.1.1 转 换业务费 用 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 加 上 转 出 与 转 入 基 金申购 费用补差 （外扣 ） 两 部分 构成， 具体收取 情况视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 差 异 情 况 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 而 定。基 金转换费 用由基 金份额持 有人承 担 。
转出 基金赎回 费： 按转出 基金 正常赎 回时的赎 回费率 收 取 费用。 申 购费用 补差 （以 下简称 “补差费 ” ） ： 当 转出基金 申购 费 低于转 入基金申 购费时 ， 则按差 额收取 补差费； 当转出 基 金 申购费 高于或等 于转入 基金申购 费时， 不收取 补 差费 。 5.1.2 基 金转换份 额的计 算 基 金转换 计算公式 如下： 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额净值 ×转出基 金赎回 手续费率 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值- 转 出 基金赎 回手续费 补差费（外扣）= 转 出 金 额 × 转 入 基 金 的 申 购 费 率/ （1 ＋ 转入基 金申购费 率） － 转出金额 ×转出 基金申购 费率/ （1 ＋ 转出基 金申购费 率） 转 换费用 ＝转出基 金赎回 手续费＋ 补差费 转 入金额 ＝转出金 额－补 差费 转 入份额 ＝转入金 额/ 转入基 金当日 基金份 额净值 例 如： 某基金 份额 持有人 持有本基 金10,000.00 份A 类基金份额3 个 月 后 决 定 转 换 为 新 疆 前 海 联 合 海 盈 货 币 市 场 基金 ， 本 基金对 应前端申 购费率 为1.50% ， 赎回费 率为0.50% ， 假设 转 换当日 转出基金 份额净 值是1.0800 元 ， 转 入基金的 份额净 值是1.000 元，并且转入基金对应的前端申购费率为0% ，则 可 得到的 转换份额 为： 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＝10,000.00 ×1.0800 ×0.50 ％＝ 54.00 元 转 出金额=10,000.00 ×1.0800 －54.00=10,746.00 元 补 差费 （ 外扣 ） ＝0 元 （ 当转出基 金申购 费高于或 等于 转 入基金 申购费时 ，不收 取 补差费 ） 转 换费用 ＝54.00+0 ＝54.00 元 转 入份额 ＝（10,746.00 －0 ）/1.000 ＝10,746.00 份 5.2 其他与转换 相 关的事项 5.2.1 转 换业务适 用基金 范围 本 基 金 转 换 业 务 适 用 于 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 管 理 的 新 疆 前海联 合海盈货 币市场 基金 （简 称 “新 疆前海联 合海盈 货 币A ” ， 基 金 代 码 ：002247 ； “ 新 疆 前 海 联 合 海 盈 货 币B ” ， 基 金 代码：002248 ） 之间的 基金转换 。 5.2.2 基 金转换业 务规则 （1 ）基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的另 一只开 放式基金 的份额 ； （2 ）基金转换只能转换为本公司管理的、同一注册登 记 人登记 存管的、 同一基 金账户下 的基金 份额， 并 只能在 同 一 销售机 构进行， 且该 销售机 构须 同时代 理拟转出 基金及 拟 转 入基金 的销售； （3 ）拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基 金 必须处 于可申购 状态； （4 ） 投资者 只能在 相同收 费模式下 进行基 金转换， 即" 前端转前端 、 后 端 转 后 端" 的 模 式 ， 而 不 能 将 前 端 收 费 基 金 份 额转换 为后端收 费基金 份额 ， 或 将后端 收费基金 份额转 换 为 前端收 费基金份 额。 目前本 公司 旗下基 金产品均 采用前 端 收 费模式 ， 可以互 相转换 。 如今后 本公司 开通后端 收费模 式 基 金 的 转 换 业 务 ， 具 体 转 换 业 务 规 则 以 相 关 公 告 内 容 为 准 ； （5 ）基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份 额 精确到 小数点后 两位 ， 单笔 转换 申请份 额不得低 于100 份； （6 ）对于基金分红时，权益登记日申请转换转出的基 金 份额享 有该次分 红权益 ， 权 益登 记日申 请转换转 入的基 金 份 额不享 有该次分 红权益 ； （7 ）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转 换 申请受 理当日各 转出 、 转入 基金 的份额 净值为基 准进行 计 算； （8 ）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，先确认的 认购或 者申购的 基金份 额在转换 时先转 换； （9 ）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份 额 之 和 超 出 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的10% 时，为巨额赎回。 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级 ， 基 金管理 人可根据 基金资 产组合情 况， 决定全 额转 出或部 分 转 出， 并 且对于基 金转出 和基金赎 回， 将 采取相同 的比例 确 认 。 在转 出申请得 到部分 确认的情 况下， 未确认的 转出申 请 将 不予以 顺延； （10 ） 转 入基金的 持有时 间将重新 计算， 与转出基 金的 持 有时间 无关； （11 ）投资者在T 日办理的基金转换申请，基金注册登 机 构在T+1 日 内为投 资者对 该交易的 有效性 进行确认 ， 在T ＋ 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 投 资 者 可 通 过 基 金 份 额 发 售 机 构 或 以 基 金 份额发 售机构规 定的其 他方式查 询成交 情况 。 6. 基金销 售机构 6.1 直销机构 新 疆前海 联合 基金 管理有 限公司 6.2 其他销售机构 本 基金暂 未通过其 他销售 机构代理 申购、 赎回 、 转 换 业 务。 基 金管理 人可以根 据情况 变化 、 增 加或者 减少销售 机构 ， 并 另行公 告。 7. 基金份 额净值 公 告/ 基金收益 公告的 披露安排 在 开始办 理基金份 额申购 或者赎回 后， 基金管 理人 将在 每 个开放 日的次日 ， 通过 其网站、 基金份 额发售网 点以及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。 8. 其他需 要提示 的 事项 本 公告仅 对本基金 的开放 日常 申购 、 赎回 、 转 换 业 务事 项 予以说 明。 投资 者欲了 解本基金 详细情 况， 可通 过本基 金 管 理人网 站 （www.qhlhfund.com ） 查 阅本基 金相关法 律文件 。 风 险提示 ： 本基金 管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的 原 则管理 和运作基 金资产 ， 但不保 证基金 一定盈利 ， 也不 保 证 最低收 益。 敬请 投资人 注意投资 风险。 投资者投 资于 本 基 金 前应认 真阅读本 基金的 《 基金合 同》 和 《招募说 明书》 或 更 新的《 招募说明 书》 。 特 此公告 。 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 二 〇一七 年八月十 五日
