国寿安保稳寿混合：基金合同内容摘要查看PDF公告
国寿安保 稳寿 混合型 证券 投 资 基金
基 金 合 同 内容 摘 要
基 金 管 理 人 ： 国寿 安 保 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 广发 银 行 股 份 有 限公 司
二零一七年 七 月
目录
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 ........................................... 3
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 .................................................. 8
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 ..................................................................................... 14
四、基 金费 用 ..................................................................................................................... 15
五、基 金资 产的 投资 方向 和投资 限制 ................................................................................. 17
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 .......................................................................... 24
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方 式 ..................................... 25
八、争 议的 处理 .................................................................................................................. 27
九、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得合 同的 方式 .................................................................. 28 一 、基 金管理 人、 基金托 管人 和基金 份额 持有人 的权 利、义 务
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、 根据 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》及 其他 有关 规定 ，基 金 管理 人的 权利 包括 但不 限 于 ：
（1 ） 依法 募集 资金 ；
（2 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 根据 法律法 规和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金
财产；
（3 ） 依照 《 基金合 同 》收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用；
（4 ） 销售 基金 份额 ；
（5 ） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6 ） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托管 人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
（7 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9 ） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10 ）依 据《 基金 合同 》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12 ）依 照法 律法 规 为基金 的 利益 对被 投 资公 司行使 股 东权 利， 为 基金 的利益 行 使因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；
（13 ）在 法律 法规 允许 的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14 ）以 基金 管理 人 的名义 ， 代表 基金 份 额持 有人的 利 益行 使诉 讼 权利 或者实 施 其他
法律行 为；
（15 ）选 择、 更换 律 师事务 所 、会 计师 事 务所 、证券 经 纪商 、期 货 经纪 机构或 其 他为
基金提 供服 务的 外部 机构 ；
（16 ）在 符合 有关 法 律、法 规 的前 提下 ， 制订 和调整 有 关基 金认 购 、申 购、赎 回 、转
换和非 交易 过户 等的 业务 规则；
（17 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、 根据 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》及 其他 有关 规定 ，基 金 管理 人的 义务 包括 但不 限 于 ：
（1 ） 依法 募集 资金 ， 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2 ） 办理 基金 备案 手续 ；
（3 ） 自 《 基金 合同》 生 效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； （4 ） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策， 以专 业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6 ） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ，不 得利 用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7 ） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8 ） 采取 适当 合理 的措 施 使 计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9 ） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10 ）编 制季 度、 半年 度 和年度 基金 报告 ；
（11 ） 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12 ） 保 守基 金商 业秘 密， 不 泄露 基金 投资 计划 、投 资 意向 等。 除《 基金 法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13 ）按 《基 金合 同 》的约 定 确定 基金 收 益分 配方案 ， 及时 向基 金 份额 持有人 分 配基
金收益 ；
（14 ）按 规定 受理 申购 与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15 ） 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 召 集基 金份 额持 有人 大会 或 配合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16 ）按 规定 保存 基金 财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关资 料 15
年以上 ；
（17 ）确 保需 要向 基 金投资 者 提供 的各 项 文件 或资料 在 规定 时间 发 出， 并且保 证 投资
者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ；
（18 ）组 织并 参加 基 金财产 清 算小 组， 参 与基 金财产 的 保管 、清 理 、估 价、变 现 和分
配；
（19 ）面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 ， 及时 报告 中 国证 监会并 通 知基
金托管 人；
（20 ）因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 的损 失或损 害 基金 份额 持 有人 合法权 益 时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ；
（21 ）监 督基 金托 管 人按法 律 法规 和《 基 金合 同》规 定 履行 自己 的 义务 ，基金 托 管人
违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 ， 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人追偿；
（22 ）当 基金 管理 人 将其义 务 委托 第三 方 处理 时，应 当 对第 三方 处 理有 关基金 事 务的
行为承 担责 任；
（23 ）以 基金 管理 人 名义， 代 表基 金份 额 持有 人利益 行 使诉 讼权 利 或实 施其他 法 律行
为；
（24 ） 基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金
管理人 承担 因募 集行 为而 产生的 债务 和费 用 ， 将 已募 集资金 并加 计银 行同 期活 期存款 利息 在
基金募 集期 结束 后 30 日 内 退还基 金认 购人 ；
（25 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26 ）建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册；
（27 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、 根据 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》及 其他 有关 规定 ，基 金 托管 人的 权利 包括 但不 限 于 ：
（1 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 依法 律法规 和 《 基金合 同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2 ） 依 《基 金合同 》 约定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费
用；
（3 ） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ， 如发 现 基金管 理人 有违 反 《基 金 合同 》及
国家法 律法 规 行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4 ） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 资金 账户 、 证 券账户 、 期 货账 户等 投资 所需账 户，
为基金 办理 证券 、期 货交 易资金 清算 ；
（5 ） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6 ） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、 根据 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》及 其他 有关 规定 ，基 金 托管 人的 义务 包括 但不 限 于 ：
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2 ） 设立 专门 的基 金托 管 部门 ，具 有符 合要 求的 营 业场所 ， 配备 足够 的、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4 ） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ，不 得利 用 基 金财产 为自己 及任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6 ） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 、 证 券账户 、 期 货账户 等投 资所 需账 户， 按照 《 基
金合同 》的 约定 ，根 据基 金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《 基金 法》 、 《基 金合 同 》及 其他 有关 规定另 有规 定外 ，在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9 ） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ）对 基金 财务 会 计报告 、 季度 、半 年 度和 年度基 金 报告 出具 意 见， 说明基 金 管理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12 ）建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册；
（13 ）按 规定 制作 相关 账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14 ） 依 据基 金管 理人 的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项 ；
（15 ） 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 ， 召集 基金 份额 持有 人大 会 或配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（16 ）按 照法 律法 规和 《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17 ）参 加基 金财 产清 算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ）面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 ， 及时 报告 中 国证 监会和 银 行监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人；
（19 ）因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 损失 时，应 承 担赔 偿责 任 ，其 赔偿责 任 不因
其退任 而免 除；
（20 ）按 规定 监督 基 金管理 人 按法 律法 规 和《 基金合 同 》规 定履 行 自己 的义务 ， 基金
管理人 因违 反 《基金 合同 》 造 成基 金财 产损失 时 ， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 管理 人追
偿；
（21 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ；
（22 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（三） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
同一类 别每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 ， 基金份 额持 有人 的权 利包 括但不 限
于：
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ；
（2 ） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3 ）依 法并 按照 《基 金合同 》 和《 招募 说明 书》 的规 定 申请 赎回 其持 有的 基 金 份 额 ；
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会；
（5 ） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会 ， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8 ） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、 基金 服务 机构 损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 ， 基金份 额持 有人 的义 务包 括但不 限
于：
（1 ） 认真 阅 读 并遵 守《 基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等信息 披露 文件 ；
（2 ） 了解 所投 资基 金产 品 ，了 解自 身风 险承 受能 力 ，自 主判 断基 金的 投资 价 值， 自主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险；
（3 ） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ；
（5 ）在 其持 有的 基金 份额范 围 内， 承担 基金 亏损 或者 《 基金 合同 》终 止的 有 限 责 任 ；
（6 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7 ） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议；
（8 ） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9 ） 遵守 基金 管理 人、 基 金托管 人、 销售 机构 和登 记机构 的相 关交 易及 业务 规则；
（10 ）提 供基 金管 理 人和监 管 机构 依法 要 求提 供的信 息 ，以 及不 时 的更 新和补 充 ，并
保证其 真实 性；
（11 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。
（一） 召开 事由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1 ） 终止 《基 金合 同》 ；
（2 ） 更换 基金 管理 人；
（3 ） 更换 基金 托管 人；
（4 ） 转换 基金 运作 方式 ；
（5 ） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或提 高销售 服务 费；
（6 ） 变更 基金 类别 ；
（7 ） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8 ） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9 ） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10 ）基 金管 理人 或基 金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会；
（12 ）对 基金 合同 当事 人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ；
（13） 法律 法规 、 《基 金合 同》 或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、 以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开基 金份 额持 有人大 会 ：
（1 ） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（2 ） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》规 定的 范围 内且 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质不利 影
响的前 提下 调整 本基 金的 申购费 率、 调低 赎回 费率 、销售 服务 费率 或变 更收 费方式 ；
（3 ） 因相 应的 法 律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（4 ） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化；
（5 ） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》规 定的 范围 内且 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质不利 影
响的前 提下 ，基 金推 出新 业务或 服务 ；
（6 ） 基金 管理 人、 登记 机 构、 基金 销售 机构 在法律 法规和 《 基金 合同 》规 定 的范围 内
且对基 金份 额持 有人 利益 无实质 不利 影响 的前 提下 调整有 关认 购、 申购 、 赎 回、 转 换、 基金
交易、 非交 易过 户、 转托 管等业 务规 则； （7 ） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》 规定 不需 召开 基 金份额 持有 人大 会的 以外 的其他 情
形。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
1 、除 法律 法规 规定 或《 基 金合同 》 另有 约定 外， 基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召
集；
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3 、基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的， 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起 10 日 内决 定是否 召集 ， 并 书面 告知 基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应 当自出 具书 面决 定之 日起 60 日内 召开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合；
4 、代 表基 金份额 10% 以 上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日
起 10 日内 决定 是否 召集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。 基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集， 代
表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人 仍认为 有必 要召 开的 ，应 当向基 金托 管
人提出 书面 提议 。 基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召 集， 并 书面 告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人； 基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面
决定之 日 起 60 日内 召开 并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合；
5 、代 表基 金份额 10% 以 上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有人 大会 ，而基 金管 理人、基 金托 管人都 不召 集的，单 独或 合计代 表基 金份额 10% 以
上 （含 10% ） 的 基金 份额 持有人 有权 自行 召集 ， 并 至少提 前 30 日 报中 国证 监 会备案 。 基 金
份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、 基金托 管人 应当配 合 ， 不 得
阻碍、 干扰 ；
6 、 基 金份 额 持有 人 会议的 召 集 人负 责选 择 确定 开会 时 间 、地 点、 方 式和 权益 登 记 日。
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1 、召 开基 金份 额持 有人 大 会，召 集人 应于 会议 召开 前 30 日 ，在 指定 媒介 公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
（1 ） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2 ） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3 ） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4 ） 授权 委托 证明 的内 容 要求 （包 括但 不限 于代 理 人身份 ， 代理 权限 和代 理 有效期限
等） 、 送达 时间 和地 点；
（5 ） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； （6 ） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7 ） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采 取通 讯开 会方 式并 进 行表决 的情 况下 ， 由会 议 召集人 决定 在会 议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3 、如 召集 人为 基金 管理 人 ，还 应另 行书 面通 知基 金 托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式或 法律 法规 和监 管机 构允许 的
其他方 式召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。
1 、 现 场 开会 。 由基 金 份额 持 有 人本 人 出席 或 以代理 投 票 授权 委 托证 明 委派代 表 出 席，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ：
（1 ） 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2 ） 经核 对 ，汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ， 有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） 。若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个月 以 后、 6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。
2 、通 讯开 会 。通 讯开 会系 指基金 份额 持有 人将 其对 表决事 项的 投票 以书 面形 式在表 决
截止日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1 ） 会 议召 集人 按 《 基金 合同 》 约 定公 布会 议通 知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2 ） 召集 人按 基金 合同 约 定通知 基金 托管 人 （如 果 基金托 管人 为召 集人 ， 则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金 份额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3 ） 本人 直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的 ，基 金份 额持 有 人所持 有
的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） 。若本 人直接 出具表
决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总 份额 的二 分之 一， 召集人 可以 在原 公告 的基 金份额 持有 人大 会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个 月以 内 ， 就 原定 审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重新 召集 的 基金份 额持 有
人大会 应当 有代 表三 分之 一以上 （含 三分 之一） 基金 份额的 持有 人直 接出 具表 决意见 或授 权
他人代 表出 具表 决意 见；
（4 ）上 述第 （3 ） 项中 直接 出 具书 面意 见的 基金 份额 持 有人 或受 托代 表他 人出 具 书面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份额 的凭证 及委 托人的 代理投 票授权 委托 证明符 合法律 法规、 《基金 合同》 和会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 。
3 、在 法律 法规 或监 管机 构 允许的 情况 下 ，经 会议 通 知载明 ， 基金 份额 持有 人 也可以 采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 ， 具体 方式由 会议 召集人 确定 并在 会议 通知 中列明 。 在会 议召开 方式 上， 本基 金亦 可
采用其 他非现 场方式 或者 以现场 方式与 非现场 方式 相结合 的方式 召开基 金份 额持有 人大会 ，
会议程 序比 照现 场开 会和 通讯方 式开 会的 程序 进行 。
（五） 议事 内容 与程 序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2 、议 事程 序
（1 ） 现场 开会
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有 人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。
（2 ） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提 前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。
（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、一 般决 议 ，一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的二 分
之一以 上（ 含二 分之 一） 通过方 为有 效； 除下 列 第 2 项 所规 定的 须以 特别 决 议通过 事项 以
外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。
2 、特 别决 议 ，特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并以 特别决 议通 过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（七） 计票
1 、现 场开 会
（1 ） 如大 会由 基金 管理 人 或基金 托管 人召 集 ，基 金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 和 代理 人 中 选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。 基金 管理 人或 基金托 管人 不出 席大 会的 ， 不影 响计 票的
效力。
（2 ）监 票人 应当 在基 金份 额持有 人表 决后 立即 进行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票
结果。 （3 ） 如果 会议 主持 人或 基 金份额 持有 人或 代理 人对 于提交 的表 决结 果有 怀疑 ，可 以在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4 ） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证 ， 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不出 席大 会的 ，不
影响计 票的 效力 。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决 结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日 内报 中国 证监 会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 日内 在指 定媒介 上公 告。 如果 采用 通讯方 式
进行表 决， 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 ， 必 须将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公 证员 姓名
等一同 公告 。
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。
（九） 本部 分对 基金 份额 持 有人大 会 召 开事 由、 召开 条 件、 议 事程 序、 表 决条 件等 规定，
凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基 金管
理人与 基金 托管 人协 商一 致并提 前公 告后 ， 可 直接 对本部 分内 容进 行修 改和 调整， 无需 召开
基金份 额持 有人 大会 审议 。
三 、基 金收益 分配 原则、 执行 方式
（一） 基金 收益 分配 原则
1 、 由 于本 基 金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，C 类基金 份额 收取 销售 服务 费， 各基
金份额 类别 对应 的可 供分 配利润 将有 所不 同；
2 、本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ：现 金分 红与 红利 再 投资 ，投 资者 可选 择现 金 红利或 将
现金红 利按 除权 日的 该类 别基金 份额 净值 自动 转为 相应类 别的 基金 份额 进行 再投资 ； 若投 资
者不选 择， 本基 金默 认的 收益分 配方 式是 现金 分红 ；
3 、基 金收 益分 配后 各类 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ，即 基金 收益 分配 基准 日 的各类 基
金份额 净值 减去 该类 别每 单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
4 、本 基金 同一 类别 的每 一 基金份 额享 有同 等分 配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
在不影 响投 资者 利益 的情 况下 ， 基 金管 理人 可在 法律 法规允 许的 前提 下酌 情调 整以上 基
金收益 分配 原则 ， 此 项调 整不需 要召 开基 金份 额持 有人大 会， 但应 于变 更实 施日前 在指 定媒
介上公 告。
（二） 收益 分配 方案
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（三） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
（四） 基金 收益 分配 中发 生的费 用
基金收 益分 配 时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 按除 权日 的该类 别基 金份 额净 值 自 动转为 同一 类别 的 基 金份 额。 红利 再投 资
的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。
四 、基 金费用
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、账 户开 户费 用和 账户 维 护费用 ；
10、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.60% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.60% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基 金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.10% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下：
H ＝E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费， C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金份 额的 基金 资产 净值 的 0.10% 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 销售 服务 费划 款指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次 月前 5 个 工作 日内 从基 金 财产中 划出 ，
经登记 机构 分别 支付 给各 个基金 销售 机构 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
上述 “ 一、 基 金费 用的 种 类中 第 4 －10 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
五 、基 金资产 的投 资方向 和投 资限制
（一） 投资 目标
本基金 将通 过对 宏观 经济 和资本 市场 的深 入分 析， 采用主 动的 投资 管理 策略 ， 把握 不同
时期各 金融 市场 的收 益水 平， 在 约定 的投 资比 例下 ， 合理 配置 股票 、 债 券、 货 币市场 工具 等
各类资 产， 在严 格控 制下 行风险 的前 提下 ，力 争实 现基金 资产 的长 期稳 定增 值。
（二） 投资 范围
本基金的投资范围主 要为 具有良好流动性的金 融工 具，包括国内依法发 行上 市的股票
（包括 中小板 、创业 板和 其他经 中国证 监会核 准上 市的股 票） 、国 债、 中央银 行票据 、金融
债券、 次级 债券、 企业 债 券、 公 司债 券、 中 期票 据 、 短期 融资 券、 超 短期 融 资券、 政府 支持
机构债 券、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债券 、 中 小企 业私募 债、 证券 公司 短期 公司债 、 资 产支
持证券 、 可 转换 债券 、 可 交换债 券、 债券 回购 、 银 行存款 、 同 业存 单、 权证 、 股指 期货 、 国
债期货 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （但 须符 合中 国证监 会相 关
规定） 。
本基金 可以 参与 融资 交易 。
如 法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0%-30% ； 每 个交 易 日日终 在扣
除股指 期货 合约 和国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 本 基金 应当 保持 不低 于基金 资产 净
值 5% 的现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券。
如果法 律法 规对 上述 投资 比例要 求有 变更 的， 本基 金将及 时对 其做 出相 应调 整， 并 以调
整变更 后的 投资 比例 为准 。
（三） 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略注 重将定 性资 产配 置和 定量 资产配 置进 行有 机的 结合 ， 根据经 济
情景、 类别 资产 收益 风险 预期等 因素 ， 确 定不 同阶 段基金 资产 中股 票、 债券 、 货币 市场 工具
及其他 金融 工具 的比 例， 力争获 得基 金资 产的 长期 稳定增 值。
2 、股 票投 资策 略
本基金 的股 票资 产主 要投 资于优 选行 业中 的绩 优股 票。 本基 金将 通过 全球 视野 选择在 行
业中具 备竞 争优 势、 成长 性良好 和估 值合 理的 股票 。 在 价值 取向 上， 采用 合 适的股 票估 值模
型与分 析系 统选 股模 型， 选择具 有投 资价 值的 行业 股票， 构造 投资 组合 。 本 基金认 为， 通过
定量和 定性 分析 ， 并 结合 深入的 基本 面分 析和 实地 调查研 究， 最后 通过 横向 和纵向 比较 估值
分析， 可筛 选出 那些 获利 能力强 、 成 长性 高、 财务 健康、 核心 竞争 优势 明显 、 公司 治理 完善
的上市 公司 。具 体策 略如 下：
1 ）行 业精 选策 略 本基金 的行 业精 选策 略建 立在宏 观经 济形 势分 析、 产业政 策分 析 、 行业 景气 度分 析 、 行
业生命 周期 分析 和行 业竞 争结构 分析 的基 础上 ， 通过 定性评 价和 行业 估值 模型 分别筛 选出 在
短、 中 、 长 期内 具有 良好 发展前 景的 行业 。 根 据各 行业所 处生 命周 期、 行业 竞争结 构、 行业
景气度 变动 趋势 等因 素， 对各行 业的 相对 投资 价值 进行动 态跟 踪分 析， 挑选 优势行 业和 景气
行业， 使资 产配 置在 优选 行业间 轮动 。 在 此基 础上 ， 通过 专业 人员 深入 调研 和分析 ， 实 现对
行业个 股的 精选 。
2 ）个 股精 选策 略
①个股 定量 分析 策略
本基金 管理 人将 首先 剔 除 A 股市 场 中 ST 、*ST 及 公 司认为 的其 他风 险高 的股 票品种 ，
在此基 础上 ， 重 点考 察盈 利 能力、 估值 水平 等指 标， 并 根据 这 些指 标进 行打 分、 排 序和筛 选，
从而建 立本 基金 的股 票备 选库。
其中盈利能力指标包 括但不限于资产收益率（ROE ） 、总资 产报酬率（ROA ） 、主营 业
务 收 入同 比增 长率 、主 营业 务 利润 同比 增长 率， 估值 水 平包 括但 不限 于市 盈率 （P/E ） 、 市
净率（P/B ） 、 市盈 率相 对 盈利增 长比 例（PEG）。
②个股 定性 分析 策略
本基金 将从 行业 发展 前景 及地位 、 运营 状况 、 公 司 管理水 平和 治理 结构 、 核 心竞争 力等
几个方 面对 股票 备选 库中 的股票 进行 定性 分析 ，以 进行投 资组 合的 构建 。
行业发 展前 景及 地位 ： 关 注公司 所处 行业 的周 期特 征、 行业 景气 度和行 业集 中度等 ， 同
时关注 公司 在所 处行 业中 的地位 ， 关注 公司是 否在 生产 、 技 术、 市场 等方 面 具备行 业领 先地
位，及 其是 否在 所在 行业 地位具 有较 大的 上升 空间 。
运营状 况 ： 关 注公司 是否 治理结 构完 善 、 股东 和管 理层结 构稳 定 、 各项 财务 指标状 况 稳
定良好 ，公 司具 备清 晰的 发展战 略， 并对 市场 变化 反应灵 敏、 内控 有力 。
公司管 理水 平和 治理 结构 ： 关注 公司 是否 具有 诚信、 优秀的 公司 管理 层和 良好 的治理 结
构。 是 否具 有诚 信、 优秀 的公司 管理 层， 是为 公司 不断制 定和 调整 发展 战略 ， 把握 正确 的发
展方向 ， 保 证企 业资 源实 现最优 配置 的基 础和 前提 ， 而良 好的 治理 结构 能促 使公司 管理 层恪
尽职守 、 协调 发展 ， 提 高 决策效 率 ， 使 得公司 管理 能使以 企业 规模 扩张 和股 东利益 最大 化为
目标， 实现 长期 的战 略发 展。
核心竞 争力： 分析 公司 现 有核心 竞争 力， 判 断公 司 在现有 规模、 资源、 技术 、 品牌、 产
品服务 和创 新等 方面 是否 具备竞 争对 手长 期内 难于 复制的 优势 ， 在 此基 础上， 关注公 司主 营
业务可 持续 发展 能力 及在 行业中 的地 位 ， 包 括公 司主 营产品 或服 务是 否具 备良 好的发 展前 景 ，
是否具 备成 本优 势， 体系 和团队 是否 具备 较强 的执 行能力 、研 发能 力和 创新 能力等 。
③估值 分析
对通过 定量 分析 和定 性分 析筛选 出的 上市 公司 进行 投资前 的估 值分 析 ， 主 要包 括横向 比
较分析 和纵 向比 较分 析。 横向比 较分 析指 对市 场中 同类企 业的 估值 水平 进行 横向比 较， 纵向比较分 析指 对拟 投资 上市 公司的 历史 业绩 和发 展趋 势进行 纵向 比较 。
3 、债 券投 资策 略
本基金的 债券 投资策 略主 要包括： 类属 资产配 置策 略、期限 结构 策略、 证券 选择策略 、
回购套 利策 略 、 可转 换债 券投资 策略 ， 对债券 市场 、 债 券收 益率 曲线以 及各 种债券 品种 价 格
的变化 进行 预测 ，相 机而 动、积 极调 整。
（1 ） 类属 资产 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济变 量和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 判断证 券
市场对 上述 变量 和政 策的 反应 ， 并 根据 不同类 属资 产的风 险来 源 、 收益 率 水 平、 利息 支付 方
式、 利 息税 务处 理、 附加 选择权 价值 、 类 属资 产收 益差异 、 市 场偏 好以 及流 动性等 因素 ， 采
取积极 投资 策略 ， 定 期对 投资组 合类 属资 产进 行最 优化配 置和 调整 ， 确 定类 属资产 的最 优权
数。
（2 ） 期限 结构 策略
收益率 曲线 形状 变化 的主 要影响 因素 是宏 观经 济基 本面以 及货 币政 策 ， 而 投资 者的期 限
偏好以 及各 期限 的债 券供 给分布 对收 益率 形状 有一 定影响 。 对收 益率 曲线 的分 析采取 定性 和
定量相 结合 的方 法。 定性 方法为 ： 在对 经济周 期和 货币政 策分 析下 ， 对 收益 率曲线 形状 可 能
变化给 予一 个方 向判 断； 定量方 法为 ： 参考收 益率 曲线的 历史 趋势 ， 同 时结 合未来 的各期限
的供给 分布 以及 投资 者的 期限偏 好， 对未 来收 益率 曲线形 状做 出判 断。
在对于 收益 率曲 线形 状变 化和变 动幅 度做 出判 断的 基础上 ， 结 合情 景分 析结 果， 提 出可
能的期 限结 构配 置策 略。
（3 ） 证券 选择 策略
本基金 将根 据发 行人 公司 所在行 业发 展以 及公 司治 理、 财务 状况 等信 息对 债券 发行人 主
体进行 评级 ， 在 此基 础上 ， 进一 步结 合债 券发 行具 体条款 （主 要是 债券 担保 状况） 对债 券进
行评级 。 根 据信 用债 的评 级， 给 予相 应的 信用 风险 溢价， 与市 场上 的信 用利 差进行 对比 ， 发
倔具备 相对 价值 的个 券。
（4 ） 回购 套利 策略
回购套 利策 略是 本基 金重 要的操 作策 略之 一， 把信 用产品 投资 和回 购交 易结 合起来 ， 管
理人将 根据 信用 产品 的特 征， 在 信用 风险 和流 动性 风险可 控的 前提 下， 或者 通过回 购融 资来
博取超 额收 益， 或者 通过 回购的 不断 滚动 来套 取信 用债收 益率 和资 金成 本的 利差。
（5 ） 可转 换债 券投 资策 略
由于可 转换 债券 兼具 权益 类证券 与固 定收 益类 证券 的特性 ， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股
票价格 上涨 收益 的特 点。 本基金 将选 择公 司基 本面 优良、 具有 较高 上涨 潜力 的可转 换债 券进
行投资 ，并采 用期权 定价 模型等 数量化 估值工 具评 定其投 资价值 ，以合 理价 格买入 并持有 。
本基金 持有 的可 转换 债券 可以转 换为 股票 。
（6 ） 中小 企业 私募 债投 资 策略 首先， 确定 经济 周期 所处 阶段， 研究 中小 企业 私募 债发行 人所 处行 业在 经济 周期和 政策
变动中 所受 的影 响， 以确 定行业 总体 信用 风险 的变 动情况 ， 并投 资具有 积极 因素的 行业 ， 规
避具有 潜在 风险 的行 业； 其 次， 对 中小 企业 私募 债发 行 人的经 营管 理、 发展 前景、 公司治 理、
财务状 况及 偿债 能力 综合 分析； 最后 ， 结 合中 小企 业私募 债的 票面 利率 、 剩 余期限 、 担 保情
况及发 行规 模等 因素 ， 综 合评价 中小 企业 私募 债的 信用风 险和 流动 性风 险， 选择风 险与 收益
相匹配 的品 种进 行配 置。
（7 ） 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略
基于控 制风 险需 求， 本基 金将综 合研 究及 跟踪 证券 公司短 期公 司债 券的 信用 风险、 流动
性风险 等方 面的 因素 ，适 当投资 证券 公司 短期 公司 债券。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 对资 产支 持证 券的 投资， 将在 基础 资产 类型 和资产 池现 金流 研究 基础 上， 分 析不
同档次 证券 的风 险收 益特 征， 本 着风 险调 整后 收益 最大化 的原 则， 确定 资产 支持证 券类 别资
产的合 理配 置 ， 同时 注意 流动性 风险 ， 严格控 制资 产支持 证券 的总 量规 模， 对部分 高质 量 的
资产支 持证 券可 以采 用买 入并持 有到 期策 略， 实现 基金资 产增 值增 厚。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证投 资作 为加 强基金 风险 控制 、 提 高基 金投资 收益 的辅 助手 段。 管 理人 将根
据权证 对应 公司 基本 面研 究确定 权证 的合 理价 值， 并结合 权证 定价 模型 、 价 差策略 等 ， 追 求
资产稳 定的 当期 收益 。
6 、融 资策 略
本基金 将基 于策 略性 投资 的需要 ， 依据 谨慎 原则 及在 保证风 险资 产实 际投 资比 例不超 过
风险资 产投 资比 例上 限的 前提下 ， 有 选择 地参 与绩 优股票 的融 资交 易， 提高 基金资 产投 资收
益。同 时充 分考 虑融 资买 入股票 的流 动性 ，控 制流 动性风 险。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
8 、国 债期 货投 资策 略
本基金 的国 债期 货投 资将 以风险 管理 为原 则， 以套 期保值 为目 的。 本基 金管 理人将 按照
相关法 律法 规的 规定 ， 结 合国债 现货 市场 和期 货市 场的波 动性 、 流动性 等情 况， 通过 多头 或
空头套 期保 值等 策略 进行 操作， 获取 超额 收益 。
（四） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 0%-30% ；
（2 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； （3 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ；
（4 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10% ；
（8 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（9 ） 本基 金持 有的 同一 （ 指同一 信用 级别 ） 资产 支 持证券 的比 例 ，不 得超 过 该资产 支
持证券 规模 的 10% ；
（10 ）本 基金 管理 人 管理的 全 部基 金投 资 于同 一原始 权 益人 的各 类 资产 支持证 券 ，不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10% ；
（11 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（12 ）基 金财 产参 与 股票发 行 申购 ，本 基 金所 申报的 金 额不 超过 本 基金 的总资 产 ，本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（13 ）本 基金 进入 全 国银行 间 同业 市场 进 行债 券回购 的 资金 余额 不 得超 过基金 资 产净
值的 40% ， 在全 国银 行间 同业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为 1 年 ， 债 券回 购到 期后不 展 期 ；
（14 ）每 个交 易日 日 终在扣 除 股指 期货 合 约和 国债期 货 合约 需缴 纳 的交 易保证 金 后，
本基金 应当 保持 不低 于基 金资产 净 值 5% 的现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（15 ）本 基金 持有 单只 中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
（16 ）本 基金 持有 的 单只证 券 公司 短期 公 司债 券，其 市 值不 得超 过 本基 金资产 净 值的
10% ；
（17 ）本 基金 的基 金资 产 总值不 得超 过基 金资 产净 值的 140% ；
（18 ）本 基金 参与 融 资业务 后 ，在 任何 交 易日 日终， 持 有的 融资 买 入股 票与其 他 有价
证券市 值之 和， 不得 超过 基金资 产净 值 的 95% ；
（19 ）本 基金 参与 股指 期 货、国 债期 货交 易， 遵守 下列投 资比 例限 制：
1 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值 ，不 得超 过基 金 资产净 值
的 10% ；
2 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指期 货 、国 债期 货合 约价 值与 有 价证券 市
值之和， 不得 超过基 金资 产净值 的 95% 。其 中，有 价证券指 股票 、债券 （不 含到期日 在一
年以内 的政 府债 券） 、权 证 、资产 支持 证券 、买 入返 售金融 资产 （不 含质 押式 回购） 等；
3 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出股 指期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总市值 的 20% ；
4 ）本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ）的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ；
5 ）本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入 、卖 出股 指期货 合约价 值 ，合 计（ 轧差 计 算） 应当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定。
6 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 ，不 得超 过基 金 资产净 值
的 15% ；
7 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券
总市值 的 30% ；
8 ）本 基金 参与 国 债 期货 ， 所持有 的债 券 （不 含到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 ）市 值和
买入、 卖出 国债 期货 合约 价值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符合 基金 合同 关于 债券 投资比 例的 有
关约定 ；
9 ）本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ）的 国 债期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 30% ；
（20 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
如果法 律法 规对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。
除上述 （11 ） 条 另有 约定 外， 因 证 券、 期货 市场 波 动、 上市 公司 合并 、 基 金 规模变 动等
基 金 管 理 人 之外 的 因 素 致使 基 金 投 资 比例 不 符 合 上述 规 定 投 资 比例 的 ， 基 金管 理 人 应 当在
10 个交 易日 内进 行调 整， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。 法律 法规 另有 规定的 ，从 其
规定。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 ， 基 金合 同另 有约定 的除 外。 在上 述期 间内， 本基 金的 投资 范围 、 投资 策略 应当
符合基 金合 同的 约定 。基 金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管 理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 的上 述限 制相应 变更 或取 消。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； （7 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销的证 券 ， 或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当符 合基 金的 投资 目标 和投资 策略 ， 遵循 基金 份额 持有人 利益 优先 的原 则 ， 防 范利益 冲突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人的 同意 ， 并 按法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ， 并
经过三 分之 二以 上的 独立 董事通 过 。 基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查。
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取 消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金 ， 基 金管理 人在 履行适 当 程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 。
六 、基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式
（一） 基金 财产 净值 的计 算方法
1 、各 类基 金份 额净 值是 按 照每个 工作 日闭 市后 ， 各 类基金 份额 的基 金资 产净 值除以 当
日该类 基金 份额 的余 额数 量计算 ， 各 类基 金份 额净 值均精 确 到 0.0001 元， 小 数点后 第 5 位
四舍五 入。 国家 另有 规定 的，从 其规 定。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及各 类基 金份额 净值 ，并 按规 定公 告。
2 、基 金管 理人 应每 个工 作 日对基 金资 产估 值 。但 基 金管理 人根 据法 律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将各 类基金 份额 的基
金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 依据基 金合 同和
相关法 律法 规的 规定 对外 公布。
（二） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 的公 告方 式
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 各类 基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值。
基金管理人应当公告 半年 度和年度最后一个市 场交 易日基金资产净值和 各类 基金份额
净值 。 基 金管 理人应 当在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 各类基 金份 额净
值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。
七 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 的清算 方式
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1 、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本基 金合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
2 、关 于《 基金 合同 》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自生 效后 方可 执行 ， 并 自决议 生
效后 2 日 内在 指定 媒介 公 告。
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、 新 基 金托管人
承接的 ；
3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
2 、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基 金财 产清 算小 组负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4 ） 制作 清算 报告 ；
（5 ） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7 ） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个月， 但因 本基 金所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。
（四） 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八 、争 议的处 理
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 任何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 按 照中 国国
际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲 裁地 点为 北京 市。 仲 裁裁决 是终 局
的，对 当事人 均有约 束力 。争议 处理期 间，基 金合 同当事 人应恪 守各自 的职 责，继 续忠实 、
勤勉、 尽责 地履 行基 金合 同规定 的义 务， 维护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。
《基金 合同 》 受 中国 法律 管辖 （ 为本 基金 合同 之目 的， 在 此不 包括 香港 、 澳 门特别 行政
区和台 湾地 区法 律） 。
九 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得合 同的 方式
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 ，但 应以 《基金 合同 》正 本为 准 。
