上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2017 年第2 号
6-2-1
上证超级大盘交易型开放式
指数证券投资基金
更新招募说明书
2017 年 第 2 号
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“ 本基金 ”）经中国证券监
督管理委员会 证监许可[2009]1258 号文 核准（核准日期 2009 年 11 月 26 日）募集。本基
金的基金合同于 2009 年12 月 29 日正 式生效。本基金为交易型上市开放式指数基金。
重要提示
本基金 经中国证券监督管理委员会 2009 年 11 月 26 日证监许可[2009]1258 号 文核准
募集。
基金管 理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有 风险，投资者投资本基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产
品的风险收益特征， 应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对投资基金的意愿、 时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的" 买者自负" 原则，在投
资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行负担。
本基金 投资于证券市场，基金净值会因为 证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、2
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，
目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集
净值 1 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能
出现亏损。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个 月更新一次，并于每 6 个月结束之日后
的 45 日内公 告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
本招募说明书 （更新）所载内容截止日为 2017 年 6 月 29 日 ，有关财务数据和净值表
现数据截 止日为2017 年6 月30 日（ 财务资料未经审计） 。
3
一、 基金管理人
一 、 基 金管理 人 概 况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998 年 7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） 经 中国证监会证 监基字[1998]26 号文批
准设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司， 持有股份 49% ； 中国 长城资产管理公司，
持有股份 25% ； 天津港 （集 团） 有限公司， 持有股份 6 ％； 上海 汇华实业有限公司， 持有股
份 12％；上 海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司，
持有股份 2% 。注册资本为 2.5 亿元 人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的
投资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十八个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及
宏观策略部、交易部、 指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资
部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、
机构- 上海、 机构- 南方、 券商业务部、零售- 北京 、零售- 上海 、零售- 南方 、央企业务 部 、
互联网金融部、 董事会办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作部 、
风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股
票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研
究部负责完成对宏观经济、投资策略、 行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公
司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金
组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训4
管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推
动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机
构客户的销售与服务工作。机构- 上海和机构- 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及
其他指定 区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、
基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支
持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部 负责券商渠道的开拓和销售服务。
零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方负 责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企
业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业
务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等
工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划 提供宏观研究和策略研究支持。交易部负
责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类
指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专
户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金
投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投
资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品
维护以及年金方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，
公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整
合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、 董事会、 监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、 监事的联络、 沟通及服务； 基金行业政策、 公司治理、 战略发展研究、
公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；
党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文
件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、 培训
发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管
理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及
维护、IT 系 统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与
绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资
决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供5
独立、客观、公正的意见和建议。
另设北 京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对
驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员
给予协助。 此外， 还设有全资子公司博时资本管理有限公司， 以及境外子公司博时基金 （ 国
际）有限公司。
截止到2017 年3 月31 日 ，公司总人数为507 人 ，其中研究员和基金经理超过87%
拥有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人
事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二 、 主 要成员 情 况
1 、基金管理 人董 事会成员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国
人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广
东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在
招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人
寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。
2015 年 8 月 起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子
有限公司。1993 年起， 历 任招商银行总行电脑部信息中心副经理， 招商证券股份有限公司
电脑部副经理、 经理、 电脑中心总经理、 技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年 1 月至
2004 年 10 月 ， 被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月起 任
招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招
商期货有限公司董事长、 中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月
起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生， 董事。2015 年7 月起任 博时基金管理有限公司总经理。 中共党员， 南开
大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年 就读于北京师范大学信息与情
报 学 系 ， 获 学 士 学 位 ；1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 ， 获 法 学 硕 士 学 位 ；
2003-2006 年 ，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7
月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办6
公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深
圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管 部副处长、处长；中国农业工程研究设计院
情报室干部。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，
任教师。1995 年4 月进入 招商证券， 先后任上海澳门路营业部总经理、 上海地区总部副总
经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部
总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年7 月，
任博时基金管理有限公司第二届、 第三届监事会监事。2008 年7 月起， 任博时基金管理有
限公司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生， 北京大学工商管理硕士。2001 年 起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理， 国信证券投行业务部副总经理， 华西证券投资银行总部副总经理、 董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职 于国家纺织工业部，1992
年 7 月至2006 年6 月任职 于中国华源集团有限公司， 先后任华源发展股份有限公司 （上海
证交所上市公司） 董秘、 副总经理、 常务副总经理等职。2006 年7 月就 职于上海市国资委
直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至 今，出任上海盛业
股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月 ，任博时基金管理
有公司第五届监事会监事。2013 年8 月起， 任博 时基金管理有限公司第五届、 第六届董事
会董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共
青团总支书记；1983 年 起， 先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、 主任； 招商
局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经
理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副
总经理； 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；
香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区
有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；
2008 年 11 月至 2010 年 10 月， 兼任招 商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至 今，
兼任中国平安保险 （集团） 股份有限公司外部监事、 监事会主席；2011 年3 月至今 ， 兼 任
湘电集团有限公司外部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任德华安顾人寿保险有限公
司（ECNL ） 董事；2013 年 6 月至今 ，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。20147
年 11 月起， 任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
李南峰先生， 学士， 独 立董事。1969 年起先后在 中国人民解放军酒泉卫星基地、 四川
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历
任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公
司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。
1994 年至 2008 年曾兼任 国信证券股份有限公司董事、 董事长。2010 年 退休。2013 年 8 月
起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生， 硕士， 独立董事。1971 年起， 先后在北京西城区半导体器件厂、 北京东 城
区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津
斯学会、 标准国际投资管理公司工作。1997 年9 月至今任瑞 银投资银行副主席。2008 年1
月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利
公益组织 “博源基金会” ， 并担任 该基金会总干事。2012 年 7 月起， 任博时基金管理有限
公司第五届、第六届董事会独 立董事。
2 、基金管理 人监事会成员
车晓昕女士， 硕士， 监 事。1983 年 起历任郑州航空工业管理学院助教、 讲师、 珠 海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公
司财务管理董事总经理。 2008 年 7 月 起， 任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职 于中国农业银行巢湖市支
行及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司， 历任合肥办事处综合管理部部
长、 福州办事处党委委员、 总经理、 福建省分公司党委书记、 总经理。2017 年 4 月至今 任
中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事 。
赵兴利先生， 硕士， 监事。 1987 年至 1995 年就职于 天津港务局计财处。 1995 年至2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份
有限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5 月筹备天津 港 （集
团）有限公司金融事业部，2011 年 11 月至今任 天津港（集团）有限公司金融事业部副部
长。2013 年3 月起，任博 时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生， 博士， 监事。2001 年起 先后在中国平安保 险公司总公司、 博时基金管理有
限公司工作。 现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年7 月起， 任博 时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生， 工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、 广发基金管理有限8
责任公司投资管理部、 中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博 时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副
总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董
事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级 投资经理、兼任博时资本管理有
限公司董事。2016 年 3 月 18 日至今 担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生， 硕士， 监事。1997 年7 月起先后在华侨城集团公司、 博时基金管理有限公
司工作。 现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年5 月起， 任博时基金管理有
限公司第六届监事会监事。
3 、高级管理 人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在 北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加入博时基金管理有限 公司， 历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总
经理， 主管 IT 、 运作、 指数与量化投资等工作， 博时基金(国际) 有限公司 及博时资本管 理
有限公司董事。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副总经理。1993 年起 先后在中国技术进出口总公司、 中技上
海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年
2 月加入博 时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究
部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资
本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时
基金（国际）有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河 北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000 年 8 月加入 博时基金管理有限公司， 历任债券组合经理助理、 债券
组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定
收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基
金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年6 月加入博时 基金管理有限公司， 现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事 、博时基金( 国际) 有限公司董事。
9
孙麒清女士， 商法学硕士， 督察长。 曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼
任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、本基金基 金经理
万琼女士，硕士。2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。2011
年加入博时 基 金 ， 历 任 投 资 助 理 ， 基 金 经 理 助 理 。 现 任 博 时 上 证 超 大 盘ETF 基金 （2015 年6
月8 日至今） 、 博 时 上 证 超 大 盘ETF 联 接 基 金 （2015 年6 月8 日至今） 、 博 时 上 证 自 然 资 源ETF
基金 （2015 年6 月8 日至 今） 、 博时上证自然资源ETF 联接基金 （2015 年6 月8 日至今） 、 博时标
普500ETF基金、博时标普500ETF联接(QDII) 基金 的基金经理 （2015 年10 月8 日至今） 。
历任基金经理：
2009 年 12 月至 2010 年 4 月期间，张晓军任本基金基金经理。
2010 年 4 月至 2012 年 11 月期间，王政任本基金基金经理。
2012 年 11 月至 2015 年 10 月期间，方维玲任本基金基金经理。
5 、投资决策 委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生， 硕士。2001 年起先后在 招商证券、 银华基金工作。2006 年 加入博时基金
管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理
部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成
长组投资总监。现任 董事总经理兼 股票投资部总经理 兼价值组投资总监、博时精选混合基
金、博时新趋势混合基金的基金经理。
欧阳凡先生， 硕士。2003 年起先后在 衡阳市金杯电缆厂、 南方基金工作。2011 年加 入
博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特
定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生， 经济学博士。1993 年 起先后在山东经济学院、 江南证券、 清华大学、 江
南证券、 中信建投证券公司工作。2011 年加入博 时基金管理有限公司， 历任投资经理、 博
时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金 、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏 观
策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生，硕士，CFA。2008 年从上 海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理10
有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股
票基金、 博时丝路主题股票基金的基金经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)
基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优
选混合基金的基金经理。
过钧先生，硕士，CFA。1995 年起先 后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行
上海分行、 美国 Lowes 食 品有限 公司、 美国通用电气公司、 华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、
固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券
投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时
新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资
总监、 博时信用债券投资基金、 博时稳健回报债券型证券投资基金 （LOF ） 、 博时新 收益灵
活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新 价值灵活配置混合
型证券投资基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证
券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投
资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、 博
时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、 博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。
白仲光先生， 博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、 石家庄经济学院、 长盛基金 、
德邦基金、 上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司， 现任 董事总
经理兼年金投资部投 资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二、基 金 托管 人
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 11
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香 港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939)，于
2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市( 股票代 码 601939) 。
资产负 债稳步增长。2016 年末， 本集团资产总额 20.96 万亿元， 较上年增加 2.61
万亿元，增幅 14.25% ， 其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较 上年增加 1.27 万亿元，增 幅
12.13% 。负 债总额 19.37 万亿元，较 上年增加 2.47 万亿元，增 幅 14.61% ， 其中客户存款
总额 15.40 万亿元，较上年增加 1.73 万亿元，增 幅 12.69% 。
核心财 务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实
现净利润 2,323.89 亿元， 较上年增长 1.53% 。手续 费及佣金净收入 1,185.09 亿元，在营
业收入中的占比较上年提升 0.83 个 百分点。 平均资产回报率 1.18% ， 加 权平均净资产收益
率 15.44% ， 净利息收益率 2.20% ， 成本收入比为 27.49%， 资本充足率 14.94%， 均居同业领
先水平。
2016 年 ， 本 集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项 重要奖项。 荣 获 《欧洲 货币》
“2016 中国 最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国 最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳 流
动性管理银行” ， 《机构 投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ， 《亚洲银行家》 “中国最佳大
型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行
家》2016 年 “世界银行 1000 强排名” 中， 以一级资本总额继续位列全球第 2 ； 在美国 《财
富》2016 年 世界 500 强 排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、 理财信托股权市场处、QFII 托 管处、 养老金托 管处、 清算处、 核算处、 跨境托管运营
处、 监督稽核处等 10 个 职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220
余人。 自 2007 年起， 托管 部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并
已经成为常规化的内控工作手段。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、
总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业12
务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验 。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部
并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管
理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（ 三 ） 基金托 管 业 务经营 情 况
作为国 内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年 金等产品在内的托
管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2017 年一季度末 ， 中
国建设银行已托管 719 只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平， 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资 》 、 《环球
金融》 “中国 最佳托管银行” 、 “中国 最佳次托管银行” 、 “最 佳托管专家 ——QFII ” 等奖项，
并在 2016 年 被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
三、
相 关服 务 机 构
一 、 基 金份额 销售机构
1 ．申购赎回 代理券商（简称 “ 一级交易商”）
(1) 国 泰 君安 证券 股 份有 限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666 13
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
(2) 中 信 建投 证券 股 份有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(3) 国 信 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755－82130833
传真： 0755－82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(4) 招 商 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A 座30 楼
法定代表人： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(5) 广 发 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39 、41、42、43 、4414
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(6) 中 信 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路6 号京 城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(7) 中 国 银河 证券 股 份有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座2－6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(8) 海 通 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 上海市淮海中路98 号
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
15
(9) 申 万 宏源 证券 有 限公 司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
(10) 兴 业 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路1199 弄五 道口广场1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(11) 长 江证 券 股份 有 限公 司
注册地址： 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人： 尤习贵
联系人： 奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(12) 安 信 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82825551 16
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(13) 西 南 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8 号西 南证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(14) 湘 财 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518－8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(15) 万 联 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718－1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(16) 国 元 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路179 号 17
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551－2272101
传真： 0551－2272100
客户服务电话： 全国统一热线4008888777 ，安徽省内热线96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(17) 渤 海 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(18) 华 泰 证券 股份 有 限 公司
注册地址： 南京市江东中路228 号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011 号港 中旅大厦18 楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962（深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(19) 中 信 证券 （山 东 ）有 限责任 公 司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
18
(20) 东 吴 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(21) 信 达 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 尹旭航
电话： 010－63081493
传真： 010－63081344
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(22) 东 方 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(23) 长 城 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094 19
传真： 0755－83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(24) 光 大 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(25) 广 州 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(26) 南 京 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(27) 大 同 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 大同市城区迎宾街15 号桐城 中央21 层
办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12 、F13 20
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351－4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(28) 国 联 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 无锡市县前东街168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联 金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(29) 浙 商 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 杭州市杭大路1 号黄龙世 纪广场A 座6－7 楼
办公地址： 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6－7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(30) 平 安 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20 层
办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20 层
法定代表人： 詹露阳
联系人： 郑舒丽
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 0755-22628888
网址： http://www.pingan.com/
21
(31) 华 安 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环959 号 财智中心B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－65161821
传真： 0551－65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(32) 国 海 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 广西桂林市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(33) 东 莞 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
法定代表人：
联系人： 李荣
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22115712
客户服务电话： 95328
网址： http://www.dgzq.com.cn
(34) 中 原 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371—65585670
传真： 0371--65585665 22
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(35) 中 银 国际 证券 有 限责 任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(36) 恒 泰 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471－4913998
传真： 0471－4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(37) 国 盛 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代 表人： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(38) 申 万 宏源 西部 证 券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成 国际大厦20 楼 2005
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号 23
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(39) 中 泰 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 山东省济南市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531-68889357
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(40) 世 纪 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755－83199511
传真： 0755－83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(41) 中 航 证券 有限 公 司
注册地址： 南昌市抚河北路291 号
办公地址： 南昌市抚河北路291 号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
24
(42) 华 福 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址： 福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591－87383623
传真： 0591－87383610
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨0591）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(43) 华 龙 证券 有限 责 任 公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富 大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(44) 中 国 国际 金融 股 份有 限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(45) 财 通 证券 股份 有 限公 司
注册地址： 杭州市解放路111 号
办公地址： 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571－87822359
传真： 0571－87925100 25
客户服务电话： 96336（上海地区962336）
网址： http://www.ctsec.com
(46) 中 国 中投 证券 有 限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003 号 荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(47) 中 山 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(48) 江 海 证券 有限 公 司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451－82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(49) 华 宝 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 26
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(50) 长 城 国瑞 证券 有 限公 司
注册地址： 厦门市思明区深田路46 号深 田国际大厦20 楼
办公地址： 厦门市思明区深田路46 号深 田国际大厦20 楼
法定代表人： 王勇
联系人： 邹燕玲
电话： 0592－5161816
传真： 0592-2079228
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(51) 爱 建 证券 有限 责 任公 司
注册地址： 上海市南京西路758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600 号32 楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
2 ．二级市 场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3 ． 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 发 售 本 基 金 ， 并
及时公告。
二 、 登 记结算 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：陈龙
电话： （021 ）58876741 27
传真： （021 ）68870311
三 、 律 师事务 所 和 经办律 师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
电话： 010-65890699
传真： 010-65176800
联系人： 黄伟民
经办律师： 黄伟民、陈周
四 、 会 计师事 务 所 和经办 注 册 会计师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
四 、 基 金 的名 称
上证超级大盘交易型开放式指数 证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
交易 型开放式
六 、 基 金 的投 资 目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 。
七 、 投 资 方向
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 本基金跟踪标的指数成份股和备选28
成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90% 。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于新股、债券及 中国证监会允
许基金投资的其他金融工具 。
八 、 投 资 策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因特殊情况 （如
流动性不足等）导致本基金无 法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理
方法进行适当的替代。
本基金跟踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90% 。
在法律法规允许的情况下， 基金管理人在履行相应程序后可以使用相关金融衍生工具，
以更好地实现基金的投资目标。但基金管理人使用相关金融衍生工具必须是以提高投资效
率、降低交易成本、缩小跟踪误差等为目的，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投
资。
（ 一 ） 投资决 策 依 据
有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决
策依据。
（ 二 ） 投资管 理 体 制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责做
出有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策，以及其他单项投资的重
大决策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整及基金每
日申购赎回清单的编制等决策。
（ 三 ） 投资管 理 程 序
研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相
互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。
1 ． 研究。 基金管理人的研究部依托公司整体研究平台， 整合外部信息包括券商等外部
研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、 成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流
动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重
要依据。
2 ． 投资决策。 基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告， 定期或遇重
大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员
会的决议，做出基金投资管理的日常决策。
3 ． 组合构建。 结合研究报告， 基金经理主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的29
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏 离度最小化的前提下，基金经理可采取适当的方
法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。
4 ． 交易执行。 基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行， 交易部同时履行一线
监控的职责。
5 ． 投资绩效评估。 本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估， 并撰写
相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功，并对基金
组合误差的来源进行归因分析等。 基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略，
如果需要，亦对投资组合进行相应的调整。
6 ． 组合监控与调整。 基金经理根据标的指数的每日变动 情况， 结合成份股等的基本面
情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基
金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的
需要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新
中予以公告 。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证超级大盘指数。该指数属于价格指数。
如果中证指数有限公司变更或停止上证超级大盘指数的编制及发布，或者上证超级大
盘指数被其他指数所替 代，或者由于指数编制方法等重大变更导致上证超级大盘指数不宜
继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指
数推出，基金管理人依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后，有权变更本基
金的标的指数并相应地变更业绩比较基准 。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场
基金，属于高风险高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证超级大盘
指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的 风险收益特征相似 。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大30
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月30 日 ，本报告中所列财务数据未经审计 。
1 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 284,873,318.99 99.09
其中：股票 284,873,318.99 99.09
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
2,473,577.80 0.86
7 其他各项资产 153,791.26 0.05
8 合计 287,500,688.05 100.00
2 报告 期 末 按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 报 告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 41,611,939.27 14.50
C 制造业 82,559,587.96 28.76
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
14,333,693.00 4.99
E 建筑业 42,165,370.83 14.69
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、 仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
14,495,340.78 5.05 31
J 金融业 89,707,387.15 31.25
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业
- -
N
水利、 环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 284,873,318.99 99.23
3 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600887 伊利股份 743,039 16,042,212.01 5.59
2 601318 中国平安 315,816 15,667,631.76 5.46
3 600519 贵州茅台 32,101 15,146,856.85 5.28
4 600036 招商银行 632,021 15,111,622.11 5.26
5 600104 上汽集团 482,189 14,971,968.45 5.22
6 600030 中信证券 870,716 14,819,586.32 5.16
7 601229 上海银行 579,500 14,800,430.00 5.16
8 600016 民生银行 1,787,202 14,690,800.44 5.12
9 601166 兴业银行 866,982 14,617,316.52 5.09
10 600050 中国联通 1,940,474 14,495,340.78 5.05
4 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。 32
8 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
本基金本报告期末未持仓股指期货。
10 报 告期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投 资组 合报 告 附 注
11.1 本 报告期 内 ， 本基金 投 资 的前十 名 证 券的发 行 主 体除中 信 证 券（600030 ） 外，
没 有 出 现被监 管 部 门立案 调 查 ，或在 报 告 编制日 前 一 年内受 到 公 开谴责 、 处 罚的情 形 。
中信证券股份有限公司 2017 年 5 月 25 日发布公告称， 因未按照规定与客户签订业务
合同，公司被中国证监会采取行政监管措施。
对该股票投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度， 以相应的研究报告为基础， 结合其未来增长前景，
由基金经理决定具体投资行为。
11.2 报 告期内 基 金 投资的 前 十 名股票 中 ， 没 有 投资 超 出 基金合 同 规 定备选 股 票 库之 外
的股票。
11.3 其 他资产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 4,494.05
2 应收证券清算款 148,751.45
3 应收股利 -
4 应收利息 545.76
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 153,791.26
11.4 报 告期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 600050 中国联通 14,495,340.78 5.05 -
11.6 投 资组合 报 告 附注的 其 他 文字描 述 部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 33
十 二 、
基金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基 金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
期
间
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2009.12.29-2009.12.31 0.60% 0.17% 3.36% 0.97% -2.76% -0.80%
2010.1.1-2010.12.31 -25.58% 1.52% -26.76% 1.53% 1.18% -0.01%
2011.1.1-2011.12.31 -18.28% 1.13% -19.63% 1.16% 1.35% -0.03%
2012.1.1-2012.12.31 17.28% 1.27% 15.28% 1.29% 2.00% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -21.18% 1.52% -22.88% 1.51% 1.70% 0.01%
2014.1.1-2014.9.30 8.69% 1.03% 5.99% 1.03% 2.70% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 51.40% 1.25% 49.35% 1.26% 2.05% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31 -1.06% 2.48% -1.95% 2.49% 0.89% -0.01%
2016.1.1-2016.12.31 1.91% 1.37% 0.29% 1.38% 1.62% -0.01%
2017.1.1-2017.6.30 10.03% 0.59% 9.05% 0.61% 0.98% -0.02%
2009.12.29-2017.6.30 -4.99% 1.52% -13.38% 1.53% 8.39% -0.01%
注：本基金的业绩比较基准为上证超 级大盘指数。
十 三 、
费用 概 览
一 ． 与 基金运 作 有 关的费 用
1 ．基金管理 人的管理费；
2 ．基金托管 人的托管费；
3 ．基金上市 费及年费；
4 ．基金收益 分配发生的费用；
5 ．基金财产 拨划支付的银行费用；
6 ．基金合同 生效后的基金信息披露费用；
7 ．基金份额 持有人大会费用；
8 ．基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
9 ．基金的证 券交易费用；
10 ．在中国 证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11 ．依法可 以在基金财产中列支的其他 费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规34
另有规定时从其规定。
2 ．基金运作 费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E×0 .50% ÷ 当年 天数
H 为每日 应计提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日
起 2 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于当日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2 ） 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E×0 .10% ÷ 当年 天数
H 为每日 应计提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日
起 2 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于当日内从
基金资产中一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3．除 管理费 和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
二 ． 与 基金销 售 有 关的费 用
投资人在申购、赎回基金份额时，按照本基金招募说明书的规定，交纳一定的申购、
赎回佣金。
本基金的申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：
申购（或赎回）佣金＝申购（或赎回）份额 ×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取，用于市
场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
三 ． 不 列入基 金 费 用的项 目
基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
四．基 金管理 费 和 托管费 的 调 整 35
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 指定媒体上刊登公告。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作
管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》及其它有
关法律法规的要求， 对本基金管理人于2017 年2 月11日刊登 的本基金原招募说明书（《 上证
超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书》） 进行了更新 ， 并根据本基金管
理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要补充和 更新的内容如下：
1 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2 、在“四、 基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3 、在“五、 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；
4 、在“十一、基金的投资”中，更新了“ （十 二）基金投资组合报告”的内容，数据
内容截止时间为 2017 年6 月30 日；
5 、在“十二 、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”
的数据及列表内容，数据内容截止时间为 2017 年 6 月30 日；
6 、在“ 二十四、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 ：
( 一) 、 2017 年 06 月 15 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为代销机构
并参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 二) 、 2017 年 05 月 15 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京肯特瑞财富投资管理有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告》 ；
( 三) 、 2017 年 05 月 10 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加南京苏宁基金销售有限公司为代销机构并参加其费
率优惠活动的公告》 ；
( 四) 、 2017 年 04 月 22 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股 份有限公司手机银行申购及36
定 投 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 和 《 上 证 超 级 大 盘 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2017
年第 1 季度 报告》 ；
( 五) 、 2017 年 03 月 27 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 2016 年 年度报告（摘要） 》 ；
( 六) 、 2017 年 03 月 24 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加泰诚财富基金销售（大连）有限公司为代销机构并
参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 七) 、 2017 年 03 月 20 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于增加西藏东方财富证券为上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金申购赎回
代办券商的公告》 ；
( 八) 、 2017 年 03 月 17 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加大有期货有限公司为代销机构并参加其费率优惠活
动的公告》 ；
( 九) 、 2017 年 02 月 23 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及
定投业务费率优惠活 动的公告》 ；
( 十) 、 2017 年 02 月 11 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2017 年 1 号（摘 要） 》 ；
( 十一) 、 2017 年 01 月 21 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告》 ；
( 十二) 、 2017 年 01 月 11 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加南海农商行为代销机构并参加其费率优惠活动的
公告》 ；
( 十三) 、 2017 年 01 月 05 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中原银行股份有限公司为代销机构的公告》 ；
( 十四) 、 2016 年 12 月 30 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了《关于博时旗下部分基金参加东莞银行申购及定投费率优惠活动的公告》 、 《 关于博时
旗下部分基金开通在工行定投业务并参加工行定投优惠活动的公告》和《关于博时旗下部
分开放式基金继续参加青岛银行申购及定投费率优惠活动的公告》 ；
37
博 时 基 金管理 有 限 公司
2017 年 8 月 12 日
