恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2017 年第 2 季度报告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年七月二十日恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 7 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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§2 基金产品 概况
2.1 基 金产 品概 况
基金简 称 华夏恒 生 ETF 联接
基金主 代码 000071
交易代 码 000071
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 968,361,857.14 份
投资目 标
本基金 主要 通过 对恒 生 ETF 基金份额的投 资， 追求 跟踪
标的指 数， 获得 与指 数收 益相似 的回 报。
投资策 略
本基金 主要 通过 交易 所买 卖或申 购赎 回的 方式 投资 于目
标 ETF 。 根据投资 者申 购 、 赎回 的现金 流情 况， 本 基金将
综合恒 生 ETF 的流动 性、 折溢价 率、 标的 指数 成份 股流
动性等 因素 分析 ， 对 投资 组合进 行监 控和 调整 ， 密 切跟踪
标的指 数。 基金 还将 适度 参与恒 生 ETF 基金份 额交 易和
申购、 赎回 的组 合套 利， 以增强 基金 收益 。 基 金也 可以通
过买入 恒生 指数 成份 股来 跟踪标 的指 数 。 为 了更 好地 实现
投资目 标， 基金 还可 投资 于境外 证券 市场 的股 票、 债券 、
跟踪同 一标 的指 数的 其他 基金、 金融 衍生 工具 等产 品， 并
在法规 允许 的条 件下 参与 证券借 贷， 以增 加收 益。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 经人民 币汇 率调 整的 恒生 指数
收益率× 95% ＋ 人民 币活 期 存款税 后利 率× 5% 。
风险收 益特 征
本基金 为恒 生 ETF 的联接 基金， 恒 生 ETF 为股票型 指数
基金， 因此 本基 金的 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金
与货币 市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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境外资 产托 管人
英文名 称：Bank of China (Hong Kong) Limited
中文名 称： 中国 银行 （香 港）有 限公 司
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名 称 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金
基金主 代码 159920
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 9 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012 年 10 月 22 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标 基金 产品 概况
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
投资策 略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更
好的跟 踪标 的指 数， 实现 基金投 资目 标。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 经人民 币汇 率调 整的 恒生 指数
收益率 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金 、 债券基
金与货 币市 场基 金。
§3 主要财务 指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
1. 本期 已实 现收 益
45,509,289.14
2. 本期 利润 80,662,452.25
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0717
4. 期末 基金 资产 净值 1,322,092,927.74 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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5. 期末 基金 份额 净值 1.3653
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 5.38% 0.64% 4.25% 0.63% 1.13% 0.01%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份额 净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变
动的比 较
恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2012 年 8 月 21 日 至 2017 年 6 月 30 日）
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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§ 4
管理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
张弘弢
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2012-08-21 - 17 年
硕士 。 2000 年 4 月加
入华夏 基金 管理 有限
公司， 曾任 研究 发展
部总经 理、 数量 投资
部副总 经理 ，上 证能
源交易 型开 放式 指数
发起式 证券 投资 基金
基金经 理（2013 年 3
月 28 日至 2016 年 3
月 28 日期 间） 等。
徐猛
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监
2015-12-21 - 14 年
清华大 学工 学硕 士。
曾任财 富证 券助 理研
究员， 原中 关村 证券
研究员 等。2006 年 2
月加入 华夏 基金 管理
有限公 司， 曾任 数量
投资部 基金 经理 助
理，上 证原 材料 交易
型开放 式指 数发 起式
证券投 资基 金基 金经
理（2016 年 1 月 29
日至 2016 年 3 月 28
日期间 ）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 香港恒 生指 数 ， 业 绩比 较 基准为 ： 经人 民币 汇率 调 整的恒 生指
数收益 率× 95% ＋人 民币 活 期存款 税后 利率× 5% 。恒 生指数 目前 是以 香港 股市 中市值 最大 及
成交最 活跃 的 50 家 蓝筹 股 票为成 份股 样本 ，以 其经 调整的 流通 市值 为权 数计 算得到 的加 权
平均股 价指 数。 该指 数 自 1969 年 11 月 24 日 起正 式 发布， 是香 港股 市最 有影 响力的 标杆 性
指数。 本基 金主要 通过 交 易所买 卖或 申购 赎回 的方 式投资 于目 标 ETF （恒生 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 ） ， 从而 实 现基金 投资 目标 ，基 金也 可以通 过买 入恒 生指 数成 份股来 跟踪 标
的指数 。
2 季度 ， 美 国经 济继 续复 苏 ， 美联 储提 高联 邦基 金利 率 25 个基 点， 定量 式缩 表也将 提
上日程 。 国内 经济 增长 平 稳， 房地 产投 资稳 健增 长 ， 外 需逐 步改 善， 政府 积 极推动 结构 调整
与转型 为经 济注 入新 动力 。 人 民币 对美 元汇 率相 对 稳定 ， 货 币市 场利 率有 所 抬升 。 中 国香 港
市场受 发达 市场 和中 国内 地市场 的双 重影 响， 在南 向资金 流入 以及 海外 资金 回流的背 景下 ，
中国香 港市 场呈 现震 荡上 涨的走 势。
报告期 内 ， 本 基金 在做 好 跟踪标 的指 数的 基础 上 ， 认真应 对投 资者 日常 申购 、 赎 回以 及
结构调 整等 工作 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本 基金份 额净 值为1.3653 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 5.38% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 4.25% 。 本 基金 本报告 期 跟踪偏 离度 为+1.13% ， 与 业绩比 较基 准
产生偏 离的 主要 原因 为成 份股分 红 、 日 常运 作费 用 、 指数结 构调 整 、 申 购赎 回等 产生的 差 异 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 人 民币 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 1,249,183,891.58 93.96
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 76,505,774.08 5.75
8 其他各 项资 产 3,846,859.63 0.29 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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9 合计 1,329,536,525.29 100.00
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值
( 人民币 元)
占基金 资产
净值比 例（% ）
1 股指期 货
HANG SENG
IDX FUT
Jul17
- -
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5
注： 期货 投资 采用 当日 无 负债结 算制 度 ， 相 关价 值 已包含 在结 算备 付金 中 ， 具体投 资情 况详
见下表 （买 入持 仓量 以正 数表示 ，卖 出持 仓量 以负 数表示 ） ：
金额单位：人民币元
代码 名称
持仓量
（买/卖）
（单位 ：
手）
合约市 值 公允价 值变 动
HIN7
HANG SENG IDX
FUT Jul17
20 22379670.40 5207.52
公允价 值变 动总 额合 计 5207.52
股指期 货投 资本 期收 益 545508.93
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 249793.67 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
华夏恒 生
ETF
股票型
交易型 开
放式
华夏基 金
管理有 限
公司
1,249,183,891.58 94.49
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 人 民币 元)
1 存出保 证金 1,549,104.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,458.01
5 应收申 购款 2,293,297.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,846,859.63 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式基 金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,158,281,675.98
报告期 基金 总申 购份 额 141,301,258.00
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 331,221,076.84
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 968,361,857.14
§ 7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金
份额比 例
达到或 者
超过 20%
的时间 区
间
期初份 额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额
份额占
比
机
构
1
2017-04-01
至
2017-06-12
245,294,052.87 - 145,137,880.99 100,156,171.88 10.34%
2
2017-04-01
至
289,014,638.73 - 80,000,000.00 209,014,638.73 21.58% 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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2017-06-30
3
2017-04-01
至
2017-06-30
272,949,975.07 - - 272,949,975.07 28.19%
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额20% 的情 形 ，
在市场 流动 性不 足的 情况 下， 如遇 投资 者巨 额赎 回 或集中 赎回 ， 基金 管理 人 可能无 法以 合理
的价格 及时 变现 基金 资产 ， 有 可能 对基 金净 值产 生 一定的 影响 ， 甚至 可能 引 发基金 的流 动性
风险。
在特定 情况 下 ， 若 持有 基 金份额 占比 较高 的投 资者 大量赎 回本 基金 ， 可能 导 致在其 赎回 后本
基金资 产规 模持 续低 于5000 万元 ， 面临 转换 运作 方式 、 与 其他 基金 合并 或者 终 止基金 合同 等
情形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 5 月 17 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金在 财通 证券股 份
有限公 司开 通定 期定 额申 购业务 的公 告。
2017 年 6 月 3 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于青 岛分公 司营 业场 所变 更的 公告。
2017 年 6 月 16 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金在 上海 华夏财 富
投资管 理有 限公 司网 上交 易平台 开通 定期 定额 申购 业务的 公告 。
2017 年 6 月 29 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增浙 江金观 诚
财富管 理有 限公 司为 代销 机构的 公告 。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人 、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格 、 首 家加 入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 ， 以及 特 定客户 资产 管理
人、保 险资 金投 资管 理人 ，香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务领 域最
广泛的 基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一， 在 ETF 基金管理 方
面积累 了丰 富的 经验 ， 目 前旗下 管理 华夏 沪 深 300ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、 华夏 中
证 500ETF 、 华夏 上证 50ETF 、 华夏中小 板 ETF 、 华夏消 费 ETF 、 华夏金 融 ETF 、 华夏医药恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 2 季 度报告
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ETF 、华夏恒 生 ETF 、华夏沪港 通恒 生 ETF 和华夏 快线 ETF ，初步 形成了 覆 盖宽基 指数 、
大盘蓝 筹指 数、 中小 盘指 数、 行 业指 数、 海外 市场 指数等 的产 品线 。 今 年 6 月，A 股 成功 纳
入 MSCI 新兴市 场指 数， 作为境 内率 先推 出的 跟 踪 MSCI 中国 A 股指 数的 ETF 基金，华夏
MSCI 中国 A 股 ETF 受到市场广 泛关 注。
在客户 服务 方面 ，2 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1 ） 新 增 开通华 夏财 富宝 货币 、 华 夏薪金 宝货 币网 上交 易快 速赎回 业务 ， 并
且将单 日单 账户 快速 赎回 份额上 调 至 50 万份 ，更 好 地满足 了投 资者 的流 动性 需求； （2）网
上交易 上线 中信 银行 和广 发银行 快捷 支付 业务 ， 华 夏财富 网上 交易 上线 定投 通功能 ， 为客 户
提供了 更多 的便 捷理 财方 式； （3 ）开 展 “ 华夏 基金 19 周年 司庆 ” 、“4 月 万物 生 长，定 投让 理
财生花 ” 、“ 知识 就是 红包 ” 等活动 ，为 客户 提供 多样 化的投 资者 教育 和关 怀服 务。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ；
9.1.2 《 恒生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 合同 》 ；
9.1.3 《 恒生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七月 二十 日
