华夏鼎融债券型证券投资基金
2017 年第 2 季度报告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年七月二十日华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏鼎 融债 券
基金主 代码 003301
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 7 日
报告期 末基 金份 额总 额 500,727,772.28 份
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
投资策 略
基 金根据 宏观经 济运行 状况 、政策 形势、 利率走 势、 信用状 况
等的综 合判 断， 并 结合 各 大类资 产的 估值 水平 和风 险收益 特征 ，
在 基金合 同规定 的范围 内决 定各类 资产的 配置比 例， 并随着 各
类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 ，适 时进 行动 态调 整。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。
风险收 益特 征
本 基金为 债券型 基金， 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
型基金 、混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏鼎 融债 券 A 华夏鼎 融债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003301 003302
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
500,607,751.64 份 120,020.64 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
华夏鼎 融债 券 A 华夏鼎 融债 券 C 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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1. 本期 已实 现收 益 1,257,313.49 203.77
2. 本期 利润 2,481,763.22 432.51
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0050 0.0033
4. 期末 基金 资产 净值 503,667,799.66 120,441.03
5. 期末 基金 份额 净值 1.0061 1.0035
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏鼎 融债 券A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.49% 0.08% -0.88% 0.08% 1.37% 0.00%
华夏鼎 融债 券C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.39% 0.08% -0.88% 0.08% 1.27% 0.00%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏鼎 融债 券型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 11 月 7 日至 2017 年 6 月 30 日)
华夏鼎 融债 券A ： 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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华夏鼎 融债 券C ：
注：① 本基 金合 同 于 2016 年 11 月 7 日生 效。
② 根据 华夏 鼎融 债券 型证 券投资 基金 的基 金合 同规 定，本 基金 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月
内使基 金的 投资 组合 比例 符合本 基金 合同 第十 二部 分 “ 二 、投 资范 围 ” 、 “ 四、 投资限 制 ” 的有 关约
定。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张弘弢
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2016-12-29 - 17 年
硕士 。 2000 年 4 月 加入 华 夏基金
管理有 限公 司 ， 曾 任研 究 发展部
总经理 、数 量投 资部 副总 经理 ，
上证能源交易型开放式指数发
起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2013 年 3 月 28 日至 2016 年 3
月 28 日期 间） 等。
韩会永
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2016-11-07 - 17 年
经济学 硕士 。 曾任 职于 招 商银行
北京分 行 。 2000 年 5 月 加 入华夏
基金管 理有 限公 司 ， 曾 任 研究发
展部副 总经 理、 基金 经理 助理 、
固定收 益副 总监 、 固定 收 益部总
经理 、 华 夏现 金增 利证 券 投资基
金基金 经理 （2005 年 4 月 12 日
至 2006 年 1 月 24 日 期间 ，2007
年 1 月 6 日至 2008 年 2 月 4 日
期 间 ） ， 华 夏 债 券 投 资 基 金 基 金
经理 （2004 年 2 月 27 日至 2012
年 4 月 5 日期 间） 、华 夏 保证金
理 财 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理
（2013 年 2 月 4 日至 2015 年 4
月 2 日 期间 ）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略 和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
2 季度 ，美 联储 继续 加息 ，但市 场对 美国 经济 继续 强劲复 苏的 预期 偏低 ，美 国债利 率下 行。
中国经 济增 速略 有下 行， 通胀压 力温 和， 但在 银监 会等密 集推 出的 监管 政策 影响下 ，债 券市 场 出
现了比 较明 显的 调整 。后 半季度 ，随 着央 行提 供短 期流动 性和 银监 会监 管力 度缓和 ，债 券到 期 收
益率下 行 。 短 期资 金利 率仍 然偏高 ， 收益 率曲 线较 为平 坦， 信用 利差 跟随 市场 波动 先上升 后下 降，
等级利 差走 扩。
股票市 场在 季度 初受 去杠 杆政策 影响 出现 调整 ，之 后在监 管力 度放 缓 和 A 股 确认加 入 MSCI
等利好 因素 影响 下开 始上 涨，整 体风 格分 化仍 较明 显，大 盘股 表现 相对 较强 。可转 债跟 随股 市 调
整后上 涨。
报告期 内， 本基 金适 度提 高了股 票仓 位， 整体 维持 了相对 适中 的久 期， 并 在 6 月份 增持 了债
券。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日， 华夏鼎 融债 券 A 基金份 额 净值 为 1.0061 元， 本 报告 期份额 净值 增长
率 0.49% ； 华 夏鼎 融债 券 C 基 金份 额净 值为 1.0035 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率 0.39%, 基准 增长
率为-0.88% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 33,780,808.44 6.32 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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其中： 股票 33,780,808.44 6.32
2 固定收 益投 资 489,928,887.11 91.69
其中： 债券 401,024,715.11 75.05
资产支 持证 券 88,904,172.00 16.64
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,685,301.47 0.88
7 其他各 项资 产 5,941,722.69 1.11
8 合计 534,336,719.71 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
85,731.00 0.02
B 采矿业
1,186,436.40
0.24
C 制造业
15,459,110.16 3.07
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,546,316.00 0.31
E 建筑业
1,187,140.26 0.24
F 批发和 零售 业
1,518,768.50 0.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
965,543.50 0.19
H 住宿和 餐饮 业
23,268.00 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,696,718.82 0.34
J 金融业
6,542,187.60 1.30
K 房地产 业
2,553,488.00 0.51
L 租赁和 商务 服务 业
403,285.80 0.08
M 科学研 究和 技术 服务 业
32,253.00 0.01 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
8
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
52,576.00 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
489,538.20 0.10
S 综合
38,447.20 0.01
合计
33,780,808.44 6.71
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601318 中国平 安 16,700 828,487.00 0.16
2 000002 万科 A 32,540 812,523.80 0.16
3 600900 长江电 力 39,200 602,896.00 0.12
4 601668 中国建 筑 51,400 497,552.00 0.10
5 600519 贵州茅 台 900 424,665.00 0.08
6 000651 格力电 器 10,060 414,170.20 0.08
7 002142 宁波银 行 18,200 351,260.00 0.07
8 600036 招商银 行 14,500 346,695.00 0.07
9 600309 万华化 学 12,000 343,680.00 0.07
10 601398 工商银 行 65,200 342,300.00 0.07
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 44,520,000.00 8.84
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 247,124,817.90 49.05
其中： 政策 性金 融债 247,124,817.90 49.05
4 企业债 券 19,274,000.00 3.83
5 企业短 期融 资 券 70,243,000.00 13.94
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 86,897.21 0.02
8 同业存 单 19,776,000.00 3.93 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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9 其他 - -
10 合计 401,024,715.11 79.60
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 160206 16 国开 06 1,200,000 115,248,000.00 22.88
2 150316 15 进出 16 500,000 49,000,000.00 9.73
3 160403 16 农发 03 300,000 28,908,000.00 5.74
4 011698991
16 冀 中能 源
SCP005
200,000 20,086,000.00 3.99
5 011698989
16 河 钢集
SCP006
200,000 20,072,000.00 3.98
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比（% ）
1 116477 万科 4A1 200,000.00 20,000,000.00 3.97
2 1589279
15 开元 8 优
先
200,000.00 19,830,000.00 3.94
3 142435 16 平安 3A 200,000.00 12,554,000.00 2.49
4 146139 17 京保 2A 100,000.00 10,000,000.00 1.98
5 116478 京东 6 优 A 100,000.00 10,000,000.00 1.98
6 116455 京东 5 优 A 90,000.00 9,000,000.00 1.79
7 116465 16 平安 A 200,000.00 7,520,172.00 1.49
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
10
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 14,968.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,926,754.44
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,941,722.69
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏鼎 融债 券A 华夏鼎 融债 券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 500,966,678.15 139,242.68
报告期 基金 总申 购份 额 9,915.38 21.13
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 368,841.89 19,243.17
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 500,607,751.64 120,020.64
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金
份额比 例
达到或 者
超过 20%
的时间 区
间
期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额
份额占
比
机构 1
2017-04-01
至
2017-06-30
500,121,222.22 - - 500,121,222.22 99.88%
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额 20% 的情 形， 在 市
场流动 性不 足的 情况 下， 如遇投 资者 巨额 赎回 或集 中赎回 ，基 金管 理人 可能 无法以 合理 的价 格 及
时变现 基金 资产 ，有 可能 对基金 净值 产生 一定 的影 响，甚 至可 能引 发基 金的 流动性 风险 。
在特定 情况 下， 若持 有基 金份额 占比 较高 的投 资者 大量赎 回本 基金 ，可 能导 致在其 赎回 后本 基 金
资产规 模持 续低 于 5000 万 元，面 临转 换运 作方 式、 与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 情形 。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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2017 年 5 月 4 日发 布关 于 限制华 夏鼎 融债 券型 证券 投资基 金申 购业 务的 公告 。
2017 年 6 月 3 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于青 岛分公 司营 业场 所变 更的 公告。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司， 以及 特定 客户资 产管 理人 、保 险资 金投资 管理 人， 香 港
子公司 是首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务 领域最 广泛 的基 金管 理公 司之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中 （ 截至 2017 年 6 月 30 日数 据） ， 华夏
大盘精 选混 合 在 137 只普 通偏股 型基 金（A 类） 中 排名 第 5； 华夏 消费 升级 混合 A 在 256 只 灵活
配置型 基金 （股 票上 下 限 0-95%+ 基准 股票 比例 30%-60%）（ A 类） 中排 名第 2 ；华夏 回报 混 合 A
和华夏 回报 二号 混合 分别 在 172 只绝 对收 益目 标基 金（A 类 ）中 排名 第 2 和第 3； 华夏 全球 股票
(QDII) 在 56 只 QDII 股票型基金 （A 类 ）中 排名 第 3；华 夏安 康债 券 C 在 126 只普通 债券 型基 金
（二级 非 A 类） 中排名 第 9；华 夏可 转债 增强 债券 A 在 17 只可 转换 债券 型基 金（A 类 ）中 排名
第 3。
在客户 服务 方面 ，2 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验： （1） 新增 开通 华夏财 富宝 货币 、华 夏薪 金宝货 币网 上交 易快 速赎 回业务 ，并 且将 单 日
单账户 快速 赎回 份额 上调 至 50 万份， 更好 地满 足了 投资者 的流 动性 需求 ； （2） 网上交 易上 线中 信
银行和 广发 银行 快捷 支付 业务， 华夏 财富 网上 交易 上线定 投通 功能 ，为 客户 提供了 更多 的便 捷 理
财方式 ； （3 ）开 展 “ 华夏 基 金 19 周年 司庆 ” 、“4 月万 物生长 ，定 投让 理财 生花 ” 、“ 知 识就 是红 包 ”
等活动 ，为 客户 提供 多样 化的投 资者 教育 和关 怀服 务。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 鼎融 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 鼎融 债券 型证 券投资 基金 托管 协议 》 ； 华夏鼎融债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七月 二十 日
