华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
2017 年第 2 季度报告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年七月二十日华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏乐享健康混合
基金主代码 002264
交易代码 002264
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 8 月 3 日
报告期末基金份额总额 599,477,116.69 份
投资目标
积极把握健康品质生活提升过程中的投资机会，在有效
控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观
经济和资本市场发展趋势，综合考量宏观经济发展前景，
评估各类资产的预期收益与风险，合理确定本基金在股
票、债券等各类别资产上的投资比例，并随着各类资产
风险收益特征的相对变化，适时做出动态调整。
业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率*50%+上证国债指数收益率
*50%
风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币
市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
1.本期已实现收益 5,552,219.40华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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2.本期利润 25,089,471.80
3.加权平均基金份额本期利润 0.0434
4.期末基金资产净值 656,002,527.25
5.期末基金份额净值 1.094
注：① 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②-④
过去三个月 3.50% 0.65% 1.79% 0.36% 1.71% 0.29%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 8 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日)华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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注：① 本基金合同于 2016 年 8 月 3 日生效。
②根据华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金合
同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”
、“四、投资限制” 的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理( 或基金经理小组) 简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
陈斌
本基金
的基金
经理、
股票投
资部高
级副总
裁
2016-08-03 - 8 年
清华大学北京协和医
学院内科学博士。
2009 年 7 月加入华
夏基金管理有限公司，
曾任投资研究部研究
员等。
注：① 上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基
金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度
和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格
执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平
交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2 季度，市场走出 V 型震荡行情。4 月份至 5 月上旬，多数股票出现调整；5 月中旬以
后，市场走稳并有所反弹。与此同时，市场个股出现一九分化。代表大市值股票的上证
50 指数和代表中大市值医药股的中证医药指数，大幅跑赢沪深指数和申万医药生物指数。
报告期内，本基金在市场震荡中优化了持仓组合。本基金精选中大市值龙头医药股中
基本面具有持续性的个股集中持有，并坚定持有被市场风格错杀而基本面扎实的优质成长
股；同时及时减持基本面出现恶化的个股。本基金整体上坚持基本面持续成长的选股原则，
未追逐市场风格进行抱团配置。至报告期末，本基金对大市值白马和中小市值潜力成长股
进行了相对均衡的配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2017 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.094 元，本报告期份额净值增长率为
3.50%，同期业绩比较基准增长率为 1.79% 。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 570,486,068.77 86.31
其中：股票 570,486,068.77 86.31
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 90,221,197.40 13.65
7 其他各项资产 259,798.86 0.04
8 合计 660,967,065.03 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
9,873,288.00 1.51
C 制造业 450,124,252.02 68.62
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
4,845,980.00 0.74
E 建筑业
6,866.98 0.00
F 批发和零售业
101,489,993.96 15.47
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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I 信息传输、软件和信息技术服务业
7,639.62 0.00
J 金融业
187,943.49 0.03
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
1,159,400.00 0.18
R 文化、体育和娱乐业
2,790,704.70 0.43
S 综合
- -
合计
570,486,068.77 86.96
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600594 益佰制药 3,718,613 56,746,034.38 8.65
2 601607 上海医药 1,926,457 55,636,078.16 8.48
3 000403 ST 生化 1,764,436 54,574,005.48 8.32
4 300199 翰宇药业 3,156,464 48,420,157.76 7.38
5 000963 华东医药 922,614 45,853,915.80 6.99
6 300003 乐普医疗 2,064,051 45,636,167.61 6.96
7 600518 康美药业 1,937,600 42,123,424.00 6.42
8 600276 恒瑞医药 804,880 40,718,879.20 6.21
9 002614 奥佳华 1,518,500 27,606,330.00 4.21
10 000915 山大华特 728,999 26,878,193.13 4.10
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 2017 年 2 月 6 日 ST 生化收到了深圳证券交易所下发的《关于对振兴生化股份有限
公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。本基金投资该股票的投资决策程序符合相
关法律法规的要求。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 121,577.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 19,875.20
5 应收申购款 118,346.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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9 合计 259,798.86
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 000403 ST 生化 54,574,005.48 8.32 重大事项
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 558,187,204.20
报告期基金总申购份额 154,188,690.25
减：报告期基金总赎回份额 112,898,777.76
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 599,477,116.69
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过
20% 的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
10
机
构
1
2017-06-
02 至
2017-06-30
- 143,954,405.98 - 143,954,405.98 24.01%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，
在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合
理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流
动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后
本基金资产规模持续低于5000万元，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2017 年 4 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中银国际证
券有限责任公司为代销机构的公告。
2017 年 6 月 3 日发布华夏基金管理有限公司关于青岛分公司营业场所变更的公告。
2017 年 6 月 16 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海华夏财
富投资管理有限公司网上交易平台开通定期定额申购业务的公告。
2017 年 6 月 29 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增浙江金观
诚财富管理有限公司为代销机构的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广
州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、
首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内
首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基
金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司，以及特定客户资
产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务
领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。
根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2017 年 6 月
30 日数据），华夏大盘精选混合在 137 只普通偏股型基金（A 类）中排名第 5；华夏消费
升级混合 A 在 256 只灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+ 基准股票比例 30%-60% ）华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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（A 类）中排名第 2；华夏回报混合 A 和华夏回报二号混合分别在 172 只绝对收益目标基
金（A 类）中排名第 2 和第 3；华夏全球股票(QDII) 在 56 只 QDII 股票型基金（A 类）中
排名第 3；华夏安康债券 C 在 126 只普通债券型基金（二级非 A 类）中排名第 9；华夏可
转债增强债券 A 在 17 只可转换债券型基金（A 类）中排名第 3。
在客户服务方面，2 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便
利性和服务体验：（1）新增开通华夏财富宝货币、华夏薪金宝货币网上交易快速赎回业务，
并且将单日单账户快速赎回份额上调至 50 万份，更好地满足了投资者的流动性需求；
（2）网上交易上线中信银行和广发银行快捷支付业务，华夏财富网上交易上线定投通功能，
为客户提供了更多的便捷理财方式；（3）开展“华夏基金 19 周年司庆”、“4 月万物生长，
定投让理财生花” 、“ 知识就是红包” 等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会准予基金注册的文件；
9.1.2《华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
9.1.3《华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
9.1.4 法律意见书；
9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一七年七月二十日
