富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
2017年第2季度报告
2017年6月30日
基金管理人：富安达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2017年7月19日富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托
管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年7月18日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年4月1日起至6月30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 富安达新兴成长混合
基金主代码 000755
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年9月11日
报告期末基金份额总额 51,225,642.16份
投资目标
本基金通过股票与债券等资产的合理配置，通过深入
研究并积极投资于新兴产业及其相关行业中的高速成
长企业，分享新兴产业发展所带来的投资机会，在有
效控制风险的前提下，力争为投资者带来长期的超额
收益。
投资策略
本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对
全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价
水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结
合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险
变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在
股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合
富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益
类资产仓位。一般情况下，本基金将大部分基金资产
投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司所发
行的股票等证券，当证券市场系统性风险加大时，本富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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基金将降低相关证券资产的配置比例。
业绩比较基准
中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率
×40%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其风险
和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币
市场基金。
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2017年4月1日-2017年6月30日）
1.本期已实现收益 -1,844,136.59
2.本期利润 2,728,758.63
3.加权平均基金份额本期利润 0.0496
4.期末基金资产净值 59,104,998.51
5.期末基金份额净值 1.154
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 4.82% 1.56% 1.05% 0.49% 3.77% 1.07%
注：①本基金业绩比较基准为：60%×中证新兴产业指数＋40%×中债总指数，富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =60%×[中证新兴产业指数t / 中证新兴产业指数(t-1)-1]+40％×[中债总指数t / 中债总
指数(t-1)-1]
Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)
其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014年9月11日-2017年6月30日）
兴 兴 兴 兴 兴 兴 兴 兴 兴 兴 兴 兴 兴
2014-09-11 2015-02-04 2015-07-02 2015-11-26 2016-04-19 2016-09-06 2017-02-07 2017-06-30
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注：本基金于2014年9月11日成立，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2015年3月10日。建
仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
孙绍冰
本基金
的基金
经理、
公司研
究发展
2015年5月
22日
－ 10年
硕士。历任齐鲁证券研究
所行业研究员。2011年
1月加入富安达基金管理
有限公司任高级行业研究
员兼基金经理助理。富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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部总监
助理
注：1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金
的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出
决定后正式对外公告之日；
2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共
和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、
《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规
定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基
金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规
行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公
平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周
期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情
形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金不存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内宏观经济好于预期，虽然地产限购升级，但经济表现出极强的韧性。报
告期内，虽有美元加息扰动，但特朗普效应逐步消退，美元走弱，人民币贬值压力缓
解。二季度国内防风险、去杠杆仍是主旋律，监管趋严，流动性偏紧，资本市场承压，
风险偏好降低，追求业绩的确定性达到极致，市场结构化行情明显，白马蓝筹受到市
场追捧，上证50表现尤其突出。富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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在投资策略方面，我们加强了行业趋势研究和公司调研，提高了对行业龙头、长
期看好标的配置，降低了估值优势不强、短期催化不足等标的的仓位。行业配置方面，
我们着眼未来，加大了对消费电子、新能源等板块的配置。
追求业绩增长的确定性、估值合理是今年的投资主线，精选行业和个股仍是本基
金的重要工作，景气度向上、符合国家产业政策的行业是重点配置领域。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截止2017年6月30日，本基金份额净值为1.1538元，本报告期份额净值增长率为
4.82%，同期业绩比较基准增长率为1.05%。
4.6
报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 56,140,330.92 91.42
其中：股票 56,140,330.92 91.42
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 4,810,028.63 7.83
8 其他资产 462,095.09 0.75
9 合计 61,412,454.64 100.00富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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注:由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 52,336,998.12 88.55
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,699,136.00 4.57
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
13,560.00 0.02
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 1,087,200.00 1.84
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 3,436.80 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 56,140,330.92 94.98
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300450 先导智能 112,400 5,818,948.00 9.85
2 002460 赣锋锂业 124,000 5,735,000.00 9.70
3 002466 天齐锂业 105,000 5,706,750.00 9.66
4 002635 安洁科技 139,500 5,052,690.00 8.55
5 603799 华友钴业 72,000 4,376,160.00 7.40
6 002384 东山精密 151,000 3,729,700.00 6.31
7 300073 当升科技 138,600 3,456,684.00 5.85
8 002241 歌尔股份 160,542 3,095,249.76 5.24
9 600487 亨通光电 100,000 2,805,000.00 4.75
10 300335 迪森股份 140,800 2,699,136.00 4.57
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内除赣
锋锂业（002460）外，没有受到公开谴责、处罚。
赣锋锂业2016年11月4日发布《关于全资子公司美拜电子意外起火爆炸事件的进展公告》
，其全资子公司美拜电子收到龙华新区安全生产监察部门《行政处罚决定书》（深宝
龙安监管罚【2016】龙07101号、深宝龙安监管罚【2016】龙01702号),深圳市宝安区安
全生产监督管理局龙华新区安全生产监察部门决定对美拜电子处以22万元罚款，对其
法定代表人李万春处以9万元罚款。
在本基金对该证券的投资过程中，本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制度的前
提下，经公司审慎研究评估，将该股票纳入投资库进行投资。整个过程中严格履行了
相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。
5.11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 114,777.00
2 应收证券清算款 93,492.06
3 应收股利 －
4 应收利息 2,044.63
5 应收申购款 251,781.40
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 462,095.09
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 55,921,793.30
报告期期间基金总申购份额 13,288,350.73
减：报告期期间基金总赎回份额 17,984,501.87
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） －
报告期期末基金份额总额 51,225,642.16
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况，不存在利益冲突、显失
公平的关联交易的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1.2017年4月14日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加一路财富（北京）信息科技股份有
限公司为代销机构及参与其费率优惠活动的公告
2.2017年4月21日，富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告
3.2017年4月21日，富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（二〇一七
年第一号）
4.2017年4月21日，富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（二〇一七
年第一号）摘要
5.2017年4月24日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司手机银行申
购及定期定额投资手续费率优惠的公告富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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6.2017年5月17日，富安达基金管理有限公司关于参加中泰证券股份有限公司基金费率优惠活动的
公告
7.2017年6月30日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司手机银行申
购及定期定额投资手续费率优惠的公告富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
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§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金设立的文件：
《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
3、基金管理人业务资格批件和营业执照；
4、基金托管人业务资格批件和营业执照；
5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基
金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
9.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或
复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站
（www.fadfunds.com）查阅。
富安达基金管理有限公司
二〇一七年七月十九日
