上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
6-2-1
上 证 超级大 盘 交易型 开 放式
指 数 证券投 资 基金
更新招募说 明 书
2017 年 第2 号
上证超 级大 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （以 下简称 “ 本 基金 ”） 经 中 国证券 监
督管理 委员 会 证 监许 可[2009]1258 号文 核准 （ 核准 日期 2009 年 11 月 26 日） 募集 。本基
金的基 金合 同 于2009 年12 月 29 日 正式 生效 。本 基 金为交 易型 上市 开放 式指 数基金 。
重要提 示
本 基金 经中 国证 券监 督管理 委员 会 2009 年 11 月 26 日 证监 许可[2009]1258 号文 核准
募集。
基 金管 理人 保证 本招 募说明 书的 内容 真实 、准 确、完 整。 本招 募说 明书 经中国 证监 会
核准， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ，并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投 资有 风险 ，投 资者 投资本 基金 份额 时应 认真 阅读本 招募 说明 书， 全面 认识本 基金 产
品的风 险收 益特 征 ， 应 充 分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力 ， 并 对投 资基 金 的意愿 、 时机 、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 基金 管理 人提 醒 投 资者基 金投 资的"买 者自 负" 原则 ，在 投
资者作 出投 资决 策后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化导致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 担 。
本 基金 投资 于证 券市 场，基 金净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ，投资 者在 投
资本基 金前 ，应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 理性 判断市 场， 并承 担基 金投 资中出 现的 各
类风险 ， 包 括： 因政 治、 经 济、 社 会等 环境 因素 对证 券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、2
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、
本基金 的特 定风 险等 等。 本基金 属于 股票 型基 金， 风险与 收益 高于 混合 基金 、债券 基金与
货币市 场基 金。 本基 金为 指数型 基金 ，主 要采 用完 全复制 策略 ，跟 踪标 的指 数市场 表现 ，
目标为 获取 市场 平均 收益 ，是股 票基 金中 处于 中等 风险水 平的 基金 产品 。本 基金初 始募 集
净值1 元。 在市 场波 动因 素影响 下， 本基 金净 值可 能低于 初始 面值 ，本 基金 投资者 有可 能
出现亏 损。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 依
照恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，但 不保 证基 金一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ，每6 个 月更 新 一次 ，并 于每6 个 月结 束之日 后
的45 日内 公告 ，更 新内 容 截至 每 6 个 月的 最 后1 日。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为2017 年 6 月 29 日， 有关 财务 数据 和 净值表
现数据 截止 日 为2017 年6 月30 日（ 财务 资料 未经 审 计） 。
3
一、 基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “公 司 ” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。 目前 公司 股东 为 招商证 券股 份有 限公 司 ， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资 产管理 公司 ，
持有股 份25% ； 天 津港 （集 团） 有限 公司 ， 持 有股 份 6 ％； 上海 汇华 实业 有限 公 司， 持有 股
份12％ ；上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；广 厦建 设集 团有 限责任 公司 ，
持有股 份 2% 。 注册 资本 为2.5 亿 元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、确 定基本 的
投资策 略和 投资 组合 的原 则。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门， 分别 是： 权益投 资总 部、 固定 收益 总部以 及
宏观策 略部 、交 易部 、指 数与量 化投 资部 、特 定资 产管理 部、 多元 资产 管理 部、年 金投 资
部、产 品规 划部 、营 销服 务部、 客户 服务 中心 、市 场部、 养老 金业 务中 心、 战略客 户部 、
机构- 上海 、机 构-南 方、 券商业 务部 、零 售- 北京 、 零售- 上海 、零 售-南 方、 央企业 务部 、
互联网 金融 部 、 董 事会 办 公室 、 办 公室 、 人 力资 源 部、 财务 部、 信息 技术 部 、 基 金运 作部、
风险管 理部 和监 察法 律部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。权 益投 资总 部下设 股
票投资 部（ 含各 投资 风格 小组） 、研 究部 。股 票投 资部负 责进 行股 票选 择和 组合管 理。 研
究部负 责完 成对 宏观 经济 、投资 策略 、行 业上 市公 司及市 场的 研究 。固 定收 益总部 负责 公
司所管 理资 产的 固定 收益 投资管 理及 相关 工作 。固 定收益 总部 下设 现金 管理 组、公 募基 金
组、专 户组 、国 际组 和研 究组， 分别 负责 各类 固定 收益资 产的 研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、销 售组 织、 目标 和费用 管理 、销 售督 导与 营销培 训4
管理、 公司 零售 渠道 银行 总行管 理与 维护 、推 动金 融同业 业务 合作 与拓 展、 国际业 务的 推
动与协 作等 工作 。战 略客 户部负 责北 方地 区由 国资 委和财 政部 直接 管辖 企业 以及该 区域 机
构客户 的销 售与 服务 工作 。机构-上 海和 机构- 南方 分别主 要负 责华 东地 区、 华南地 区以 及
其他指 定区 域的 机构 客户 销售与 服务 工作 。 养 老金 业务中 心负 责公 司社 保基 金、 企 业年 金、
基本养 老金 及职 业年 金的 客户拓 展、 销售 与服 务、 养老金 研究 与政 策咨 询、 养老金 销售 支
持与中 台运 作协 调、 相关 信息服 务等 工作 。券 商业 务部 负 责券 商渠 道的 开拓 和销售 服务 。
零售- 北京 、 零售- 上海 、 零 售-南 方负 责公 司全 国范 围 内零售 客户 的渠 道销 售和 服务 。 央 企
业务部 负责 招商 局集 团签 约机构 客户 、重 要中 央企 业及其 财务 公司 等客 户的 拓展、 合作 业
务落地 与服 务等 工作 。营 销服务 部负 责营 销策 划、 销售支 持、 品牌 传播 、对 外媒体 宣传 等
工作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交易部 负
责执行 基金 经理 的交 易指 令并进 行交 易分 析和 交易 监督。 指数 与量 化投 资部 负责公 司各 类
指数与 量化 投资 产品 的研 究和投 资管 理工 作。 特定 资产管 理部 负责 公司 权益 类特定 资产 专
户和权 益类 社保 投资 组合 的投资 管理 及相 关工 作。 多元资 产管 理部 负责 公司 的基金 中基 金
投资产 品的 研究 和投 资管 理工作 。年 金投 资部 负责 公司所 管理 企业 年金 等养 老金资 产的 投
资管理 及相 关工 作。 产品 规划部 负责 新产 品设 计、 新产品 报批 、主 管部 门沟 通维护 、产 品
维护以 及年 金方 案设 计等 工作 。 互 联网 金融 部负 责公 司互联 网金 融战 略规 划的 设计和 实施 ，
公司互 联网 金融 的平 台建 设、业 务拓 展和 客户 运营 ，推动 公司 相关 业务 在互 联网平 台的 整
合与创 新。 客户 服务 中心 负责零 售客 户的 服务 和咨 询工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监 事会 及董 事会各 专业 委员 会各 项会 务工作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、 沟 通及 服务； 基 金行业 政策 、 公 司治 理、 战略发 展研 究、
公司文 化建 设； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ；政 府公 共关系 管理 ；
党务工 作； 博时 慈善 基金 会的管 理及 运营 等。 办公 室负责 公司 的行 政后 勤支 持、会 议及 文
件管理 、外 事活 动管 理、 档案管 理及 工会 工作 等。 人力资 源部 负责 公司 的人 员招聘 、培 训
发展、 薪酬 福利 、绩 效评 估、员 工沟 通、 人力 资源 信息管 理工 作。 财务 部负 责公司 预算 管
理、财 务核 算、 成本 控制 、财务 分析 等工 作。 信息 技术部 负责 信息 系统 开发 、网络 运行 及
维护、IT 系统 安全 及数 据 备份等 工作 。基 金运 作部 负责基 金会 计和 基金 注册 登记等 业务 。
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ，组 织实 施公 司投 资风险 管理 与
绩效分 析工 作， 确保 公司 各类投 资风 险得 到良 好监 督与控 制。 监察 法律 部负 责对公 司投 资
决策、 基金 运作 、内 部管 理、制 度执 行等 方面 进行 监察， 并向 公司 管理 层和 有关机 构提 供5
独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。
另设北 京分 公司 、上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ，分 别负责 对
驻京、 沪、 沈阳 、郑 州和 成都人 员日 常行 政管 理和 对赴京 、沪 、沈 阳和 郑州 处理公 务人 员
给予协 助。 此外， 还设 有全 资子公 司博 时资 本管 理有 限公司 ， 以 及境 外子 公司 博时基 金 （ 国
际）有 限公 司。
截止 到2017 年3 月31 日 ，公司 总人 数 为507 人 ， 其中研 究员 和基 金经 理超 过87%
拥有硕 士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人
事管理 制度 、信 息披 露制 度和员 工行 为准 则等 公司 管理制 度体 系。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ，博 士， 董事 长。历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长，中 国
人民银 行海 南省 分行 副行 长、党 委委 员， 中国 人民 银行广 州分 行副 行长 、党 委副书 记， 广
东发展 银行 行长 、党 委副 书记， 招商 银行 副行 长、 执行董 事、 副董 事长 、党 委副书 记， 在
招商银 行任 职期 间曾 兼任 永隆银 行副 董事 长、 招商 基金管 理有 限公 司董 事长 、招商 信诺 人
寿保险 有限 公司 董事 长、 招银国 际金 融有 限公 司董 事长、 招银 金融 租赁 有限 公司董 事长 。
2015 年8 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公司 董事 长暨 法定代 表人 。
熊剑涛 先生 ，硕 士， 工程 师，董 事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月 任职 于深圳 山 星电子
有限公 司 。1993 年 起， 历 任招商 银行 总行 电脑 部信 息中心 副经 理 ， 招 商证 券 股份有 限公 司
电脑部 副经 理 、 经 理 、 电 脑中心 总经 理 、 技 术总 监 兼信息 技术 中心 总经 理 ；2004 年1 月至
2004 年10 月， 被 中国 证监 会借调 至南 方证 券行 政接 管组任 接管 组成 员；2005 年 12 月起 任
招商证 券股 份有 限公 司副 总裁， 现分 管经 纪业 务、 资产管 理业 务、 信息 技术 中心， 兼任 招
商期货 有限 公司 董事 长、 中国证 券业 协会 证券 经纪 专业委 员会 副主 任委 员。 2014 年 11 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司第 六届 董事 会董 事。
江向阳 先生 ， 董事 。2015 年 7 月 起任 博时 基金 管理 有限公 司总 经理 。 中共 党 员， 南开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大学信 息与 情
报 学 系 ， 获 学 士 学 位 ；1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 ， 获 法 学 硕 士 学 位 ；
2003-2006 年 ，就 读于 南 开大学 国际 经济 研究 所， 获国际 金融 博士 学位 。2015 年 1 月至 7
月，任 招商 局金 融集 团副 总经理 、博 时基 金管 理有 限公司 党委 副书 记。 历任 中国证 监会 办6
公厅、 党办 副主 任兼 新闻 办（网 信办 ）主 任； 中国 证监会 办公 厅副 巡视 员 ； 中国证 监会 深
圳专员 办处 长、 副专 员； 中国证 监会 期货 监管 部副 处长、 处长 ；中 国农 业工 程研究 设计 院
情报室 干部 。
王金宝 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ，
任教师 。1995 年4 月进 入 招商证 券 ， 先 后任 上海 澳 门路营 业部 总经 理 、 上 海 地区总 部副 总
经理（ 主持 工作 ）、 投资 部总经 理、 投资 部总 经理 兼固定 收益 部总 经理 、股 票销售 交易 部
总经理 （现 更名 为机 构业 务总部 ）、 机构 业务 董事 总经理 。2002 年 10 月至2008 年7 月，
任博时 基金 管理 有限 公司 第二届 、 第三 届监 事会 监 事。2008 年 7 月起 ， 任 博 时基金 管理 有
限公司 第四 届至 第六 届董 事会董 事。
陈克庆 先生 ， 北 京大 学工 商管理 硕士 。2001 年 起历 任世纪 证券 投资 银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就 职于 国家 纺织 工业 部，1992
年7 月至 2006 年6 月任 职 于中国 华源 集团 有限 公司 ， 先后 任华 源发 展股 份有 限公司 （上 海
证交所 上市 公司 ） 董秘 、 副总经 理 、 常 务副 总经 理 等职 。2006 年7 月 就职 于 上海市 国资 委
直属上 海大 盛 资 产有 限公 司，任 战略 投资 部副 总经 理。2007 年 10 月至 今， 出任上 海盛 业
股权投 资基 金有 限公 司执 行董事 、总 经理 。2011 年 7 月至 2013 年 8 月 ，任 博 时基金 管理
有公司 第五 届监 事会 监事 。2013 年8 月 起， 任博 时 基金管 理有 限公 司第 五届 、 第 六届 董事
会董事 。
顾立基 先生 ，硕 士， 独立 董事。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂，任 共
青团总 支书 记 ；1983 年 起 ， 先 后任 招商 局蛇 口工 业 区管理 委员 会办 公室 秘书 、 主 任 ； 招 商
局蛇口 工业 区免 税品 有限 公司董 事总 经理 ；中 国国 际海运 集装 箱股 份有 限公 司董事 副总 经
理、总 经理 ；招 商局 蛇口 工业 区 有限 公司 副总 经理 、国际 招商 局贸 易投 资有 限公司 董事 副
总经理 ； 蛇 口招 商港 务股 份有限 公司 董事 总经 理； 招商局 蛇口 工业 区有 限公 司董事 总经 理；
香港海 通有 限公 司董 事总 经理； 招商 局科 技集 团有 限公司 董事 总经 理、 招商 局蛇口 工业 区
有限公 司副 总经 理。2008 年退休 。2008 年 2 月至 今 ，任清 华大 学深 圳研 究生 院兼职 教授 ；
2008 年11 月至2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限公 司执 行董 事； 2009 年 6 月 至今 ，
兼任中 国平 安保 险 （集 团 ） 股 份有 限公 司外 部监 事 、 监 事会 主席 ；2011 年 3 月至今 ， 兼任
湘电集 团有 限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月 ，兼 任德 华安 顾人 寿保险 有限 公
司（ECNL ） 董事 ；2013 年 6 月至 今， 兼任 深圳 市 昌红科 技股 份有 限公 司独 立董事 。20147
年11 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第六 届董 事会 独立董 事。
李南峰 先生 ， 学士 ， 独立 董事 。1969 年 起先 后在 中 国人民 解放 军酒 泉卫 星基 地、 四川
大学经 济系 、中 国人 民银 行、深 圳国 际信 托投 资公 司、华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历
任中国 人民 银行 总行 金融 研究所 研究 院、 深圳 特区 人行办 公室 主任 ，深 圳国 际信托 投资 公
司副总 经理 、总 经理 、董 事长、 党委 书记 ，华 润深 国投信 托有 限公 司总 经理 、副董 事长 。
1994 年至2008 年曾 兼任 国信证 券股 份有 限公 司董 事、 董事 长。2010 年退 休 。2013 年8 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司第 五届 、第 六届 董事 会独立 董事 。
何迪先 生 ， 硕 士 ， 独 立董 事。1971 年起 ， 先后 在北 京西城 区半 导体 器件 厂 、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、中 共北 京市委 党校 、社 科院 美国 研究所 、加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津
斯学会 、 标准 国际 投资 管 理公司 工作 。1997 年9 月 至今任 瑞银 投资 银行 副主 席。2008 年 1
月，何 迪先 生建 立了 资助 、支持 中国 经济 、社 会与 国际关 系领 域中 长期 问题 研究的 非营 利
公益组 织 “博 源基 金会 ” ， 并 担任 该基 金会 总干 事 。2012 年 7 月 起 ， 任 博时 基金管 理有 限
公司第 五届 、第 六届 董事 会独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ， 硕士 ， 监事 。1983 年 起历 任郑 州航 空 工业管 理学 院助 教 、 讲 师 、 珠 海证
券有限 公司 经理 、招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。现 任招 商证 券股份 有限 公
司财务 管理 董事 总经 理。 2008 年7 月 起， 任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ，中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至 2000 年就职 于中 国农 业银 行 巢湖市 支
行及安 徽省 分行 。 2000 年 起就职 于中 国长 城资 产管 理公司 ， 历 任合 肥办 事处 综合管 理部 部
长、 福州 办事 处党 委 委 员 、 总 经理 、 福建 省分 公司 党委书 记 、 总 经理 。2017 年 4 月 至今 任
中国长 城资 产管 理股 份有 限公司 机构 协同 部专 职董 监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。 1987 年至 1995 年就 职于 天 津港务 局计 财处 。 1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份
有限公 司财 务部 总经 理 、 天津港 财务 有限 公司 常务 副总经 理 。2012 年5 月 筹 备天津 港 （集
团）有 限公 司金 融事 业部 ，2011 年 11 月 至今 任天 津港（ 集团 ）有 限公 司金 融事业 部副 部
长。2013 年3 月起 ，任 博 时基金 管理 有限 公司 第五 至六届 监事 会监 事 。
郑波先 生 ， 博 士 ， 监 事 。2001 年 起先 后在 中国 平安 保险公 司总 公司 、 博时 基 金管理 有
限公司 工作 。 现任 博时 基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理 。2008 年7 月 起 ， 任 博时 基金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌 先生 ， 工商 管理 硕 士。1995 年起 先后 在广 发 证券有 限公 司 、 广 发基 金 管理有 限8
责任公 司投 资管 理部 、 中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金
管理公 司， 历任 固定 收益 部基金 经理 、博 时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副
总经理 、社 保组 合投 资经 理、固 定收 益部 总经 理。 现任公 司总 经理 助理 兼固 定收益 总部董
事总经 理、 年金 投资 部总 经理、 社保 组合 投资 经理 、高级 投资 经理 、兼 任博 时资本 管理 有
限公司 董事 。2016 年3 月18 日 至今 担任 博时 基金 管 理有限 公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。1997 年7 月 起先 后在 华侨 城集团 公司 、 博时 基金 管 理有限 公
司工作 。 现任 博时 基金 管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月起 ， 任 博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生 ，硕 士， 副总 经理。1995 年 起先 后在 北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ，电 脑部副 经理 、信 息技 术部 总经理 、公 司代 总经 理。 现任公 司副 总
经理 ， 主 管IT 、 运作 、 指 数与量 化投 资等 工作 ， 博 时基金(国际)有 限公 司及 博时资 本管 理
有限公 司董 事。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总经 理 。1993 年 起先 后 在中国 技术 进出 口总 公司 、 中 技上
海投资 公司 、 融通 基金 管 理有限 公司 、 长城 基金 管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年
2 月加 入 博 时基 金管 理有 限公司 ，历 任社 保股 票基 金经理 ，特 定资 产高 级投 资经理 ，研 究
部总经 理兼 特定 资产 高级 投资经 理、 社保 股票 基金 经理、 特定 资产 管理 部总 经理、 博时 资
本管理 有限 公司 董事 。现 任公司 副总 经理 兼高 级投 资经理 、社 保组 合投 资经 理，兼 任博 时
基金（ 国际 ）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在河 北省 经济 开发 投 资公司 从
事投资 管理 工作 。2000 年8 月加 入博 时基 金管 理有 限公司 ， 历任 债券 组合 经 理助理 、 债券
组合经 理、 社保 债券 基金 基金经 理、 固定 收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金基 金经理 、固 定
收益部 总经 理、 固定 收益 投资总 监、 社保 组合 投资 经理。 现任 公司 副总 经理 、兼任 博时 基
金（国 际） 有限 公司 董事 、博时 资本 管理 有限 公司 董事。
徐卫先 生， 硕士 ，副 总经 理。1993 年起 先后 在深 圳 市证券 管理 办公 室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ， 现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事 、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
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孙麒清 女士 ， 商法 学硕 士 ， 督 察长 。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、监 察法律 部总 经理 。现 任公 司督察 长， 兼
任博时 基金 （国 际） 有限 公司董 事、 博时 资本 管理 有限公 司副 董事 长。
4 、本 基金 基金 经理
万琼女士，硕士。2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。2011
年加入 博时基金，历 任投资助理 ，基金经理助 理。现任博 时上证超大盘ETF 基金 （2015 年6
月8 日 至 今） 、 博时 上 证超大 盘ETF 联接基金（2015 年6 月8 日至 今 ） 、博 时 上证自 然 资 源ETF
基金 （2015 年6 月8 日 至今 ） 、 博时 上证 自然 资源ETF 联接基 金 （2015 年6 月8 日 至今） 、 博 时标
普500ETF 基金、 博时 标普500ETF 联接(QDII) 基金的 基金经 理 （2015 年10 月8 日 至今） 。
历任基 金经 理：
2009 年 12 月至 2010 年 4 月期 间， 张晓 军任 本基 金基金 经理 。
2010 年 4 月至 2012 年 11 月期 间， 王政 任本 基金 基金经 理。
2012 年 11 月至 2015 年 10 月期 间， 方维 玲任 本基 金基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、研 究员 兼基 金经 理助 理、特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理
部副总 经理 、博 时医 疗保 健行业 股票 基金 基金 经理 、股票 投资 部副 总经 理、 股票投 资部 成
长组投 资总 监。 现任 董事 总经理 兼 股 票投 资部 总经 理兼价 值组 投资 总监 、博 时精选 混合 基
金、博 时新 趋势 混合 基金 的基金 经理 。
欧阳凡 先生 ， 硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理、 社保 组合 投资 经理 助理。 现任 特
定资产 管理 部总 经理 兼社 保组合 投资 经理 。
魏凤春 先生 ， 经济 学博 士 。1993 年 起先 后在 山东 经 济学院 、 江南 证券 、 清华 大学 、 江
南证券 、 中信 建投 证券 公 司工作 。2011 年加 入博 时 基金管 理有 限公 司 ， 历 任 投资经 理 、 博
时抗通 胀增 强回 报（QDII-FOF） 基金 、博 时平 衡配 置 混合基 金的 基金 经理 。现 任首席 宏观
策略分 析师 兼宏 观策 略部 总经理 、多 元资 产管 理部 总经理 。
王俊先 生， 硕士 ，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理10
有限公 司。 历任 研究 员、 金融地 产与 公用 事业 组组 长、研 究部 副总 经理 、博 时国企 改革 股
票基金 、 博 时丝 路主 题股 票基金 的基 金经 理。 现任 研究部 总经 理兼 博时 主题 行业混 合(LOF)
基金、 博时 沪港 深优 质企 业混合 基金 、博 时沪 港深 成长企 业混 合 基 金、 博时 沪港深 价值 优
选混合 基金 的基 金经 理。
过钧先 生， 硕士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、德 国德 累斯 顿银行
上海分 行、 美国Lowes 食 品有限 公司 、 美 国通 用电 气公司 、 华 夏基 金固 定收 益部工 作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 基金 经理 、博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、
固定收 益部 副总 经理 、博 时转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、博 时亚 洲票 息收 益债券 型证 券
投资基 金、 博时 裕祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、博 时双债 增强 债券 型证 券投 资基金 、博 时
新财富 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 现任 董事 总经理 兼固 定收 益总 部公 募基金 组投 资
总监、 博时 信用 债券 投资 基金、 博时 稳健 回报 债券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 博时新 收益 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、博 时新 机遇 混合 型证 券投资 基金 、博 时新 价值 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 、博 时新 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时 鑫源 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 、博 时乐 臻定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、博 时新 起点 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 、博 时双 债增 强债 券型证 券投 资基 金、 博时 鑫惠灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博
时鑫瑞 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博时 鑫润 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经 理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基 金 、 上 海金 珀资 产 管理公 司工 作 。2015 年 加 入博时 基金 管理 有限 公司 ， 现 任 董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 11
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
资 产负 债稳 步增 长 。2016 年 末 ， 本 集团 资产 总 额20.96 万 亿元 ， 较上 年 增加 2.61
万亿元 ，增 幅 14.25% ，其 中客户 贷款 总额 11.76 万 亿元， 较上 年增 加 1.27 万 亿元， 增幅
12.13% 。负 债总 额 19.37 万亿元 ，较 上年 增加 2.47 万亿元 ，增 幅 14.61% ，其 中客户 存款
总额15.40 万亿 元， 较上 年增 加 1.73 万 亿元 ，增 幅 12.69% 。
核 心财 务指 标表 现良 好。积 极消 化五 次降 息、 利率市 场化 等因 素影 响， 本集团 实
现净利 润 2,323.89 亿元 ， 较上年 增长 1.53% 。手 续 费及佣 金净 收入 1,185.09 亿元， 在营
业收入 中的 占比 较上 年提 升 0.83 个 百分 点。 平 均资 产回报 率 1.18% ， 加 权平 均 净资产 收 益
率15.44% ， 净利 息收 益 率2.20% ， 成 本收 入比 为27.49% ， 资 本充 足率14.94% ， 均居同 业领
先水平 。
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中国 最佳 银行 ” ， 《环球 金融 》 “2016 中 国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太区 最佳 流
动性管 理银 行” ， 《机 构投 资者》 “人 民币 国际 化服 务 钻石奖 ” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中国最 佳大
型零售 银行 奖” 及中 国银 行业协 会 “ 年度 最具 社会 责任金 融机 构奖 ” 。 本集 团 在英国 《银 行
家》2016 年 “世 界银 行 1000 强 排名 ” 中 ， 以一 级资 本总额 继续 位列 全球 第2 ； 在美国 《 财
富》2016 年世 界500 强 排 名第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场
处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 跨境托 管运 营
处、 监督 稽核 处等 10 个 职 能处室 ， 在上 海设 有投 资 托管服 务上 海备 份中 心 ， 共有员 工 220
余人 。 自2007 年 起 ， 托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计 ， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二）主要人员情况
赵观甫 ，资 产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业12
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
龚毅， 资产 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、营业 部
并担任 副行 长， 长期 从事 信贷业 务和 集团 客户 业务 等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管
理经验 。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事
海外机 构及 海外 业务 管理 、境内 外汇 业务 管理 、国 外金融 机构 客户 营销 拓展 等工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模 不断 扩大 ， 托 管业 务品 种不断 增加 ， 已 形成 包括 证券投 资基 金、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产 品在内 的托
管业务 体系 ， 是目 前国 内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。 截 至2017 年 一季度 末 ， 中
国建设 银行 已托 管719 只 证券投 资基 金。 中国 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水
平， 赢 得了 业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行连 续11 年获得 《全 球托 管人》 、 《 财资》 、 《环 球
金融》 “中 国最 佳托 管银 行 ” 、 “中 国最 佳次 托管 银行 ” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ”等奖 项 ，
并在2016 年被 《环 球金 融 》评 为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 。
三、
相关服 务机 构
一、基金份额销售机构
1 ．申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “一 级交 易商 ” ）
(1) 国泰君 安证券 股份有限 公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666 13
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
(2) 中信建 投证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(3) 国信证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(4) 招商证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座30 楼
法定代表人： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(5) 广发证 券股份 有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43 、4414
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(6) 中信证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(7) 中国银 河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(8) 海通证 券股份 有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
15
(9) 申万宏 源证券 有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
(10) 兴 业证券股 份有限 公司
注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(11) 长江 证券股 份有限 公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 尤习贵
联系人： 奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(12) 安 信证券股 份有限 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551 16
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(13) 西 南证券股 份有限 公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(14) 湘 财证券股 份有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518 －8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(15) 万 联证券有 限责任 公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(16) 国 元证券股 份有限 公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号 17
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安 徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(17) 渤 海证券股 份有限 公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(18) 华 泰证券股 份有限 公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳 市福田区深南
大道 4011 号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962 （深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(19) 中 信证券（ 山东） 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
18
(20) 东 吴证券股 份有限 公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(21) 信 达证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 尹旭航
电话： 010－63081493
传真： 010－63081344
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(22) 东 方证券股 份有限 公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(23) 长 城证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094 19
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(24) 光 大证券股 份有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(25) 广 州证券股 份有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(26) 南 京证券股 份有限 公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(27) 大 同证券有 限责任 公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸 中心A 座F12 、F13 20
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(28) 国 联证券股 份有限 公司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国），0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(29) 浙 商证券股 份有限 公司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571 －87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(30) 平 安证券股 份有限 公司
注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人： 詹露阳
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 0755-22628888
网址： http://www.pingan.com/
21
(31) 华 安证券股 份有限 公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(32) 国 海证券股 份有限 公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国），96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(33) 东 莞证券有 限责任 公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人：
联系人： 李荣
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22115712
客户服务电话： 95328
网址： http://www.dgzq.com.cn
(34) 中 原证券股 份有限 公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665 22
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(35) 中 银国际证 券有限 责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(36) 恒 泰证券股 份有限 公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(37) 国 盛证券有 限责任 公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(38) 申 万宏源西 部证券 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦20 楼 2005
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 23
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(39) 中 泰证券股 份有限 公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531-68889357
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(40) 世 纪证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(41) 中 航证券有 限公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
24
(42) 华 福证券有 限责任 公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(43) 华 龙证券有 限责任 公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(44) 中 国国际金 融股份 有限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(45) 财 通证券股 份有限 公司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100 25
客户服务电话： 96336 （上海地 区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(46) 中 国中投证 券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(47) 中 山证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(48) 江 海证券有 限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451 －82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(49) 华 宝证券有 限责任 公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 26
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(50) 长 城国瑞证 券有限 公司
注册地址： 厦门市思明区深田路 46 号深田 国际大厦 20 楼
办公地址： 厦门市思明区深田路 46 号深田 国际大厦 20 楼
法定代表人： 王勇
联系人： 邹燕玲
电话： 0592 －5161816
传真： 0592-2079228
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(51) 爱 建证券有 限责任 公司
注册地址： 上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
2 ．二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 ． 基 金管 理人 可 根据 有关 法 律法 规 ，选 择其 他 符合 要 求的 机 构代 理发 售 本基 金 ，并
及时公 告。
二、登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：陈 龙
电话： （021 ）58876741 27
传真： （021 ）68870311
三、律师事务所和经 办律 师
名称： 国浩 律师 集团 （北 京）事 务所
注册地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
电话： 010-65890699
传真： 010-65176800
联系人 ： 黄伟民
经办律 师： 黄伟民 、陈 周
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波
四 、基 金的名 称
上证超 级大 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
交易型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
七 、投 资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股和 备选 成份 股。 本基金 跟踪 标的 指数 成份 股和备 选28
成份股 的资 产比 例不 低于 基金资 产净 值 的90% 。
为更好 地实 现基 金的 投资 目标， 本基 金可 能会 少量 投资于 新股 、债 券及 中国 证监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具 。
八 、投 资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ， 并 根据 标的 指 数成份 股及 其权 重的 变动 而进行 相应 的调 整。 但因 特 殊情况 （如
流动性 不足 等） 导致 本基 金无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理 人将 搭配 使用其 他合 理
方法进 行适 当的 替代 。
本基金 跟踪 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于基 金资 产净 值 的90% 。
在法律 法规 允许 的情 况下 ， 基金管 理人 在履 行相 应程 序后可 以使 用相 关金 融衍 生工具 ，
以更好 地实 现基 金的 投资 目标。 但基 金管 理人 使用 相关金 融衍 生工 具必 须是 以提高 投资 效
率、降 低交 易成 本、 缩小 跟踪误 差等 为目 的， 而非 用于投 机或 用作 杠杆 工具 放大基 金的 投
资。
（一）投资决策依据
有关法 律、 法规 、基 金合 同以及 标的 指数 的相 关规 定是基 金管 理人 运用 基金 财产的 决
策依据 。
（二）投资管理体制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制。 投资 决策 委员 会负责 做
出有关 标的 指数 重大 调整 的应对 决策 、基 金组 合重 大调整 的决 策， 以及 其他 单项投 资的 重
大决策 。基 金经 理负 责做 出日常 标的 指数 跟踪 维护 过程中 的组 合构 建、 组合 调整及 基金 每
日申购 赎回 清单 的编 制等 决策。
（三）投资管理程序
研究、 投资 决策 、组 合构 建、交 易执 行、 投资 绩效 评估、 组合 监控 与调 整各 环节的 相
互协调 与配 合， 构成 了本 基金的 投资 管理 程序 。
1 ． 研究 。 基金 管理 人的 研 究部依 托公 司整 体研 究平 台， 整合 外部 信息 包括 券 商等外 部
研究力 量的 研究 成果 ，开 展标的 指数 跟踪 、 成 份股 公司行 为等 相关 信息 的搜 集与分 析、 流
动性分 析、 误差 及其 归因 分析等 工作 ，并 撰写 相关 的研究 报告 ，作 为本 基金 投资决 策的 重
要依据 。
2 ． 投资 决策 。 基金 管理 人 的投资 决策 委员 会依 据研 究部提 供的 研究 报告 ， 定 期或遇 重
大事件 时临 时召 开投 资决 策委员 会议 ，对 相关 事项 做出决 策。 基金 经理 根据 投资决 策委 员
会的决 议， 做出 基金 投资 管理的 日常 决策 。
3 ． 组 合构 建。 结 合研 究报 告， 基 金经 理主 要采 取完 全复制 法， 即完 全按 照标 的指数 的29
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合， 并根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进
行相应 的调 整。 在追 求跟 踪误差 和跟 踪偏 离度 最小 化的前 提下 ，基 金经 理可 采取适 当的 方
法，提 高投 资效 率， 降低 交易成 本， 控制 投资 风险 。
4 ． 交易 执行 。 基金 管理 人 的交易 部负 责本 基金 的具 体交易 执行 ， 交易 部同 时 履行一 线
监控的 职责 。
5 ． 投资 绩效 评估 。 本 基金管 理人 定期 和不 定期 对本基 金的 投资 绩效 进行 评估 ， 并 撰写
相关的 绩效 评估 报告 ，确 认基金 组合 是否 实现 了投 资预期 ，投 资策 略是 否成 功，并 对基 金
组合误 差的 来源 进行 归因 分析等 。 基金 经理 依据 绩效 评估报 告总 结或 检讨 以往 的投资 策略 ，
如果需 要， 亦对 投资 组合 进行相 应的 调整 。
6 ． 组合 监控 与调 整 。 基 金 经理根 据标 的指 数的 每日 变动 情 况 ， 结 合成 份股 等 的基本 面
情况、 流动 性状 况、 基金 申购赎 回的 现金 流量 情况 ，以及 基金 投资 绩效 评估 结果等 ，对 基
金投资 组合 进行 动态 监控 和调整 ，密 切跟 踪标 的指 数。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下， 根据环 境的 变化 和基 金实 际投资 的
需要， 有权 对上 述投 资程 序做出 调整 ，并 将调 整内 容在基 金招 募说 明书 及招 募说明 书更 新
中予以 公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即上 证超 级大 盘指数 。该 指数 属于 价格 指数。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止上 证超 级大 盘指 数的编 制及 发布 ，或 者上 证超级 大
盘指数 被其 他指 数所 替 代 ，或者 由于 指数 编制 方法 等重大 变更 导致 上证 超级 大盘指 数不 宜
继续作 为本 基金 的标 的指 数，或 者证 券市 场有 其他 代表性 更强 、更 适合 于本 基金投 资的 指
数推出 ，基 金管 理人 依据 维护投 资者 合法 权益 的原 则，在 履行 适当 程序 后， 有权变 更本 基
金的标 的指 数并 相应 地变 更业绩 比较 基准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场
基金， 属于 高风 险高 收益 的开放 式基 金。
本基金 为被 动式 投资 的股 票型指 数基 金， 主要 采用 完全复 制策 略， 跟踪 上证 超级大 盘
指数， 其风 险收 益特 征与 标的指 数所 表征 的市 场组 合的风 险收 益特 征相 似 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大30
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财务 指
标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 284,873,318.99 99.09
其中： 股票 284,873,318.99 99.09
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ：买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银 行 存款 和结 算备 付
金合计
2,473,577.80 0.86
7 其他各 项资 产 153,791.26 0.05
8 合计 287,500,688.05 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 41,611,939.27 14.50
C 制造业 82,559,587.96 28.76
D
电力、 热力 、 燃 气及 水
生产和 供应 业
14,333,693.00 4.99
E 建筑业 42,165,370.83 14.69
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
14,495,340.78 5.05 31
J 金融业 89,707,387.15 31.25
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 284,873,318.99 99.23
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600887 伊利股 份 743,039 16,042,212.01 5.59
2 601318 中国平 安 315,816 15,667,631.76 5.46
3 600519 贵州茅 台 32,101 15,146,856.85 5.28
4 600036 招商银 行 632,021 15,111,622.11 5.26
5 600104 上汽集 团 482,189 14,971,968.45 5.22
6 600030 中信证 券 870,716 14,819,586.32 5.16
7 601229 上海银 行 579,500 14,800,430.00 5.16
8 600016 民生银 行 1,787,202 14,690,800.44 5.12
9 601166 兴业银 行 866,982 14,617,316.52 5.09
10 600050 中国联 通 1,940,474 14,495,340.78 5.05
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 32
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持仓 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基 金 投资的前十名证券的 发行 主体除中信证券（600030 ）外，
没有出现被监管部门 立案 调查，或在报告编制 日前 一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
中信证 券股 份有 限公 司 2017 年 5 月 25 日发 布公 告 称， 因未 按照 规定 与客 户 签订业 务
合同， 公司 被中 国证 监会 采取行 政监 管措 施。
对该股 票投 资决 策 程 序的 说明：
根据我 司的 基金 投资 管理 相关制 度 ， 以 相应 的研 究 报告为 基础 ， 结合 其未 来 增长前 景，
由基金 经理 决定 具体 投资 行为。
11.2 报告期内基金投 资的 前十名股票中， 没 有投资超 出基金合同规定备选 股票 库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 4,494.05
2 应收证 券清 算款 148,751.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 545.76
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 153,791.26
11.4 报告期末持有的 处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限
情况说 明
1 600050 中国联 通 14,495,340.78 5.05 -
11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 33
十 二、
基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
期
间
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2009.12.29-2009.12.31 0.60% 0.17% 3.36% 0.97% -2.76% -0.80%
2010.1.1-2010.12.31 -25.58% 1.52% -26.76% 1.53% 1.18% -0.01%
2011.1.1-2011.12.31 -18.28% 1.13% -19.63% 1.16% 1.35% -0.03%
2012.1.1-2012.12.31 17.28% 1.27% 15.28% 1.29% 2.00% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -21.18% 1.52% -22.88% 1.51% 1.70% 0.01%
2014.1.1-2014.9.30 8.69% 1.03% 5.99% 1.03% 2.70% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 51.40% 1.25% 49.35% 1.26% 2.05% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31 -1.06% 2.48% -1.95% 2.49% 0.89% -0.01%
2016.1.1-2016.12.31 1.91% 1.37% 0.29% 1.38% 1.62% -0.01%
2017.1.1-2017.6.30 10.03% 0.59% 9.05% 0.61% 0.98% -0.02%
2009.12.29-2017.6.30 -4.99% 1.52% -13.38% 1.53% 8.39% -0.01%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为上 证超 级大 盘指 数。
十 三、
费用 概览
一．与基金运作有关 的费 用
1 ．基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ．基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ．基 金上 市费 及年 费；
4 ．基 金收 益分 配发 生的 费 用；
5 ．基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
6 ．基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
7 ．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 ．基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
9 ．基 金的 证券 交易 费用 ；
10 ．在 中国 证监 会规 定允 许的前 提下 ，本 基金 可以 从基金 财产 中计 提销 售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
11 ．依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法律法 规34
另有规 定时 从其 规定 。
2 ．基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
（1 ） 基金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H ＝E× 0.50 %÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 由基 金管 理人 每日计 算， 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人于 次月首 日
起2 个 工作 日内 向基 金托 管人发 送基 金管 理费 划付 指令， 经基 金托 管人 复核 后于当 日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。如 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
（2 ） 基金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H ＝E× 0.10 %÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 由基 金管 理人 每日计 算， 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人于 次月 首 日
起2 个 工作 日内 向基 金托 管人发 送基 金托 管费 划付 指令， 经基 金托 管人 复核 后于当 日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。如 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
3 ． 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
二．与基金销售有关 的费 用
投资人 在申 购、 赎回 基金 份额时 ，按 照本 基金 招募 说明书 的规 定， 交纳 一定 的申购 、
赎回佣 金。
本基金 的申 购、 赎 回 均以 份额申 请， 费用 计算 公式 为：
申购（ 或赎 回） 佣金 ＝申 购（或 赎回 ）份 额 × 佣金 比率
本基金 申购 、赎 回佣 金由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、赎 回确 认时 收取 ，用于 市
场推广 费用 、销 售服 务费 用、证 券交 易所 和登 记结 算机构 收取 的相 关费 用等 。
三．不列入基金费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
四．基金管理费和托 管费 的调整 35
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施 日2 日 前在 指定 媒体上 刊登 公告 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有
关法律 法规 的要 求， 对本 基金管 理人 于2017年2月11 日刊登 的本 基金 原招 募说 明书（《 上证
超级大 盘交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 更新 招募 说明书》） 进 行了 更新 ， 并 根据本 基金 管
理人对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和更新,主要 补 充和 更新 的 内容如 下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关服 务机 构的内 容；
4 、在 “十一 、 基金 的投 资 ”中， 更新 了“ （十 二） 基 金投资 组合 报告 ”的 内容 ，数据
内容截 止时 间 为2017 年6 月30 日；
5 、在 “十二 、 基金 的业 绩 ”中， 更新 了“ 自基 金合 同生效 开始 基金 份额 净值 增长率 ”
的数据 及列 表内 容， 数据 内容截 止时 间 为2017 年6 月30 日；
6 、在 “二 十四 、其 它 应披露 的事 项” 中根 据最 新情况 对相 关应 披露 事项 进行了 更 新 ：
( 一) 、 2017 年 06 月 15 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 中证 金牛 （北京 ）投 资咨 询有 限公 司为代 销机 构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 二) 、 2017 年 05 月 15 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加北 京肯 特瑞 财富投 资管 理有 限公 司为 代销机 构并 参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》 ；
( 三) 、 2017 年 05 月 10 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加南 京苏 宁基 金销售 有限 公司 为代 销机 构并参 加其 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
( 四) 、 2017 年 04 月 22 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告
了《关 于博 时基 金管 理有 限公司 旗下 部分 基金 参加 交通银 行股 份有 限公 司手 机银行 申购 及36
定 投 业 务 费率 优 惠 活动 的公 告 》 和 《上 证 超 级大 盘交 易 型 开 放式 指 数 证券 投资 基 金 2017
年第 1 季度 报告 》 ；
( 五) 、 2017 年 03 月 27 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告
了《上 证超 级大 盘交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2016 年年 度报 告（ 摘要） 》 ；
( 六) 、 2017 年 03 月 24 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加泰 诚财 富基 金销售 （大 连） 有限 公司 为代销 机构 并
参加其 费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 七) 、 2017 年 03 月 20 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告
了《关 于增 加西 藏东 方财 富证券 为上 证超 级大 盘交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金申 购赎 回
代办券 商的 公告 》 ；
( 八) 、 2017 年 03 月 17 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加大 有期 货有 限公司 为代 销机 构并 参加 其费率 优惠 活
动的公 告》 ；
( 九) 、 2017 年 02 月 23 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告
了《关 于博 时基 金管 理有 限公司 旗下 部分 基金 参加 交通银 行股 份有 限公 司手 机银行 申购 及
定投业 务费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 十) 、 2017 年 02 月 11 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报、 证券 时 报上公 告
了《上 证超 级大 盘交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 更新招 募说 明 书 2017 年 1 号（摘 要） 》 ；
( 十一) 、 2017 年 01 月 21 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 上证 超级 大盘 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 2016 年第 4 季度 报告》 ；
( 十二) 、 2017 年 01 月 11 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 南海 农商 行为代 销机 构并 参加 其费 率优惠 活动 的
公告》 ；
( 十三) 、 2017 年 01 月 05 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 中原 银行 股份有 限公 司为 代销 机构 的公告 》 ；
( 十四) 、 2016 年 12 月 30 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 关于 博时 旗下 部分 基金参 加东 莞银 行申 购及 定投费 率优 惠活 动的 公告 》 、 《关 于博 时
旗下部 分基 金开 通在 工行 定投业 务并 参加 工行 定投 优惠活 动的 公告 》和 《关 于博时 旗下 部
分开放 式基 金继 续参 加青 岛银行 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公 告》 ；
37
博时基金管理有限公 司
2017 年 8 月 12 日
