浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛优 化收 益债 券型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2017 年 第1 号
基金管理人：浦银安盛 基金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
内容截 止日：2017 年6 月30 日 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
1
重 要提 示
基金募集 申请核 准文件 名称： 《 关于 核准 浦银 安盛 优化 收益债 券型 证 券投资
基金募集的批复》 （ 证监许可[2008]1186 号）
核准日期：2008 年10 月15 日
基金合同生效日期：2008 年12 月30 日
投资有风险 ，投资者认 购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 基金管理人保证本摘要的内容
真实、 准确、 完整， 本 摘要经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间
权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持 有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认 和接受 ，并按 照《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他 有关规定享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
本次更新的 招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止
日为2017 年6 月30 日， 有关财务数据和净值表现截止日 2017 年3 月 31 日 （财
务数据未经审计） 。
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
1
目
录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 2
二 、基 金托管 人 ................................................................................................ 6
三 、相 关服务 机构 ............................................................................................ 7
四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 27
五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 27
六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 27
七 、基 金的投 资范 围 ...................................................................................... 27
八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 28
九 、投 资决策 依据 和决策 程序 ........................................................................ 32
十 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 34
十 一、 风险收 益特 征 ...................................................................................... 35
十 二、 基金投 资组 合报告 ............................................................................... 35
十 三、 基金业 绩 .............................................................................................. 38
十 四、 基金费 用概 览 ...................................................................................... 42
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 47 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
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一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所 ：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公 地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人： 谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8 亿元人民币
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51%的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权； 上海国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产” ）持有 10%的股权 。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999； （021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人： 徐薇
（二）主要人员情况
1、董事会成员
谢伟先生， 董事长， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理， 公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理， 上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长， 兼任金融市场业务总监、 金融市场部
总经理。自2017 年 3 月起兼任本公司董事，2017 年4 月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
3
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年 至2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生， 董事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分
行办公室 副主任 、副主 任（主持 工作） 、主任 兼党办主 任，北 京分行 王 府井支行
党委书记、 行长； 上海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书
记、副行 长，上 海浦东 发展银行 信用卡 中心党 委副书记 （主持 工作） 、副总经理
（主持工 作） ， 信用卡 中心党委 书记、 总经理 。现任上 海浦东 发展银 行零售业务
总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月
起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任 本公司 旗下子 公司 —— 上海浦 银安盛 资产管理 有限公 司监事 。2016 年浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
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12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业 有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自 2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历 任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长、 同济大学 经济与管理学院院长， 现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历， 曾任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体
制造有限 公司、MSN （ 中国）有 限 公司 、南通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验，曾任上海申雅密封件系浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
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统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职
于上海盛 融投资 有限公 司，曾先 后担任 人力资 源部副总 经理， 监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任 行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面400 指数证券投资基金基金经理，2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理， 现任本公司市场部副总监 。自 2013 年 3 月起，兼任本 公司职工监
事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
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兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历 ， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长至今。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官 。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副 总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
章潇枫先生， 复旦大学数学与应用数学专业本科学历。 加盟浦银安盛基金前，
曾任职于湘财证券股份有限公司， 历任金融工程研究员、 报价回购岗以及自营债
券投资岗。2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任基金经
理助理岗位。2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投
资基金、 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛盛达纯债债券型证券
投资基金 、浦银 安盛稳 健增利债 券型证 券投资 基金（LOF ）及浦 银安 盛幸福聚益
18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月起担 任公司旗下浦
银安盛盛勤纯债 债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、
浦银安盛幸福回报定期开放债券型基金及浦银安盛优化收益债券型基金基金经
理。
历任基金经理薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至2009
年6 月， 先后就职于红顶金融研究中心， 上海证券有限公司从事固定收益研究工
作。2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益
基金经理助理、货币基金基金经理等职务。2011 年 12 月至 2017 年 6 月担任浦
银安盛稳健增利债券基金 （原增利分级债券基金)基金经理。2012 年 9 月至2017浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
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年6 月兼任浦 银安盛幸福回报债券基金基金经理。2012 年11 月至2017 年6 月，
担任本公司固定收益投资部总监。2013 年 5 月至 2016 年 8 月，兼 任浦银安盛 6
个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2013 年6 月至2016 年 8 月， 兼任
浦银安盛季季添利债券基金基金经理。2014 年7 月至2017 年6 月， 兼任浦银安
盛优化收益债券基金基金经理。2014 年 12 月至 2017 年 4 月，兼任 浦银安盛月
月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。2016 年 5 月至 2017 年 4
月， 兼任浦银安盛幸福聚利债券基金基金经理。2016 年7 月至2017 年6 月， 兼
任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金经理。 2016
年11 月至 2017 年6 月， 兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金及浦银安盛
幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016 年 12 月至 2017
年 6 月，兼任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 3 月至
2017 年 6 月，兼任浦 银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 4
月至 2017 年 6 月，兼 任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。薛铮
先生拥有 10 年证券 从 业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行 政处罚或采取行
政监管措施 。
历任基金 经理吕栋 先生 ，复旦大 学理学 学士、 麻省理工 大学- 斯隆商 学院金
融学硕士学位。2006 年8 月到2010 年6 月， 先后在瑞银集团 （UBS ） 旗下 Dillon
Read 对冲基金及瑞银集团(UBS)固定收益部任分析员, 承担相对价值交易策略、
资产抵押证券等数量化模型的研发工作。2011 年 6 月，加盟花旗集团（香港）
任投资银行部分析员， 承担新债定价、 公司基本面分析和债务结构分析工作。 2011
年11 月起加盟浦银安盛基金管理公司担任专户投资经理助理。2013 年7 月起，
调任至公司固定收益投资部工 作。2013 年9 月至2015 年2 月担任本 基金基金经
理。2014 年1 月至 2015 年2 月担任浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理。
2014 年 3 月至2015 年2 月担任浦银安盛日日盈货币市场 基金基金经理。
历任基金经理 蒋建伟 先生， 毕业于上海财经大学。2001 年至2007 年在上海
东新国际 投资管 理有限 公司担任 研究员 、投资 经理助理 。2007 年 加 盟浦银安盛
基金管理有限公司 ， 先后担任行业研究员，基金经理助理 等岗位。2010 年 7 月
起，担任本基金基金经理。2012 年6 月至2013 年9 月，兼任本基金 基金经理。
2014 年 5 月至2016 年1 月， 兼任浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2015 年 3 月起，兼任浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
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资基金 基金经理。2016 年 4 月起兼任公司权益投资部副总监。 蒋建伟 先生拥有
15 年证券 从业经 验。 蒋建伟先 生从未 被监管 机构予以 行政处 罚或采 取行政监管
措施。
历任基金周文秱先生（Alex Zhou）， 2010 年6 月至2011 年6 月期间为本基
金基金经理。 周文秱 先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金经理段福印先生，2007 年加盟浦银安盛基金管理公司， 自2008 年
12 月至 2010 年6 月， 担任本基金基金经理。 段福印先生从未被监管机构予以行
政处罚或采取行政监管措施。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士， 本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、 浦
银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投 资基金 以及浦 银安盛中 证锐联 基本 面 400 指数 证券投 资 基金及浦 银安
盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基 金（LOF）基金经理并兼任本公司
职工监事。
钟明女士，本公司固定收益投资部副总监。
黄列先生，本公司研究部总监。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
督察长、 风险管理部负责人、 基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会
会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人的基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
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9
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三） 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服 务 。 截 至 2017 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 709 只 。 自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公 地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人： 徐薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡 、
广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡 、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、
中国银行借记卡、 光大银行借记卡、 民生银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储
蓄银行借记卡 、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡 ）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客服电话 ：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
A. 银行、券商
（1 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务热线：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ）上海浦东发展银行股份有限公司 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
11
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务电话: 95533
网址：www.ccb.com
（4 ）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
咨询电话：95594
网址：www.bosc.cn
（6 ）中国光大银行股份有限公司
地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双 宁
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（7 ）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
12
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8 ）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客户服务热线： 95555
网址：www.cmbchina.com
（9 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座
法人代表：李国华
客户服务热线： 95580
网址：www.psbc.com
（10 ）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（11 ）申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（12 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
客户服务热线：4008888666
公司网址：www.gtja.com 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
13
（13 ）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（14 ）海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号1001A 1001B 室
法定代表人：周杰
客服电话：400-8888-001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（15 ）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福 田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（16 ）广发证券股份有限公司
地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（17 ）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（18 ）东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务热线： 95503 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
14
公司网站：www.dfzq.com.cn
（19 ）渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 杜庆平
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（20 ）兴业证券股份有限公司
地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（21 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
咨询电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（22 ）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（23 ）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务热线：021-962518
网址：www.962518.com
（24 ）中航证券有限公司(A 类) 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
15
地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
法定代表人：王宜四
客户服务热线：400－8866－567
网址：www.avicsec.com
（25 ）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务热线：95321
网址：www.cindasc.com
（26 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人 ：黄金琳
客户服务热线： 0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（27 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
客户服务热线：4008－000－562
网址：www.hysec.com
（28 ）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（29 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
16
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（30 ）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼40 层-43 层
法定代表人：何亚刚
客户服务热线：40088－95618
网址：www.e5618.com
（31 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务热线： 95577
网址： www.hxb.com.cn
（32 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（33 ）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 层
法定代表人：钱华
客服电话：4001962502
公司网站：www.ajzq.com
（34 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（35 ）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
17
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（36 ）东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
（37 ）广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（38 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
（39 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001022011
公司网站：www.zszq.com.cn
（40 ）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦18 楼
法定代表人：曹实凡 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
18
客服电话：95511-8
公司网站：www.stock.pingan.com
（41 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（42 ）上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27
层
法定代表人：冀光恒
客服电话：021-962999
公司网址： www.srcb.com
（43 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层
法定代表人：高利
客户服务热线：95571
公司网站：www.foundersc.com
B. 第三方销售机构
（1 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（2 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
19
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（3 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（4 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（5 ）北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址：北 京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：4008188000
网址：www.myfp.cn
（6 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（7 ）众升财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座04-08
法定代表人：李招弟
客户服务热线： 400-059-8888 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
20
网址：www.zscffund.com
（8 ）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（9 ）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（10 ）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（11 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
服务热线：400-786-88685
网址：www.chtfund.com
（12 ）北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-688
网址：www.qianjing.com
（13 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
21
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场A 座 22 层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（14 ）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼A 栋201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
客服电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
（15 ）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
公司网站：https://tty.chinapnr.com
（16 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网站：www.leadfund.com.cn
（17 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
公司网站：www.dtfunds.com
（18 ）珠海盈米财富管理有限公司 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
22
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（19 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4006433389
公司网站：www.lingxianfund.com
（20 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（21 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：鲍东华
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（22 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客服电话：4006180707 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
23
公司网站：www. hongdianfund.com
（23 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
（24 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
公司网站： www.jinqianwo.cn
（25 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（26 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788
公司网站：www.66zichan.com
（27 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
24
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（28 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
客服电话： 4008909998
公司网站： www.jnlc.com
（29 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
（30 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡 河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
公司网站： https://fund.shengshiview.com/
（31 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
客服电话：400-0888-080
公司网站： www.qiandaojr.com 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
25
（32 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址 ：北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
（33 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网 站：http://www.hcjijin.com
（34 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层
法定代表人：陈超
客服电话：95118
公司网站：fund.jd.com
3、场内代销机构
名单详见基金份额发售公告。
基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等
的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
26
联系人：赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
（三）出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人： 廖海
电话： （021）61638452
传真： （021）51150398
联系人： 吴军娥
经办律师： 吕红 、安冬
（四）审计基金财产的 会计师事务所和经办 注册会计师
公司全称： 普华永道中天会计师事务 （特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 张振波
经办注册会计师： 薛竞、张振波
（五） 其 他服 务机构 及委 托办 理业务 的有 关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系
统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
27
统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成， 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但
与系统提供商签订有技术服务 合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。 除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四 、基 金的名 称
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的 投 资目 标
本基金通过对宏观经济运行状况 、 金融市场的运行趋势进行自上而下 的 分
析 ， 通过信用分析为基础进行 自下而上的精选个券 ， 在严格控制投资风险的基础
上， 主要对固定收益市场各种资产定价不合理产生的投资机会进行充分挖掘， 力
争 实现基金资产的长期稳定增 值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金主要投资于固定收益类金融 产品 ，包括国内依法发行、上市的国债、
央行票据、 金融债、 企业(公司) 债、 可转换债券、 资产支持证券等。 本基金 80%
以上的基金资产投资于固定收益类金融 产品 ； 本基金还可投资于一级市场新股申
购、 持有可转债转股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许
基金投资的 非固定收益类 金融产品， 但上述非固定收益类金融 产品的投资比例合浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
28
计不超过基金资产的 20%。 基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低
于基金资 产净值 的 5% 。法律法 规或监 管机构 以后允许 基金投 资的其 他品种，基
金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律
法规适时合理地调整投资范围。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金 将通过 “ 自上而下” 的资产配置、 久期配置、 类属配置和 “自下而上”
的个券选择 ，运用多种积极 的资产管理增值策略， 实现投资目标。
（一） 资产配置
本基金通过对宏观经济发展环境、 宏观经济运行状况、 货币政策和财政政策
的变化、 市场利率走势、 经济周期、 企业盈利状况等作出研判 ， 从而确定整体资
产配置 ， 即债券、 股票、 现金及回购等的配置比例 。 在股票投资方面， 作为债券
型产品， 本基金以稳健投资为立足点， 在严格控制风险的基础上， 把握固定收益
品种之外的权益类 低 风 险 收 益 或 充 分 利 用 价值低估的权益品种带来的投资机会
以获得超额收益。 本基金将在充分重视本金安全的前提下 ， 为基金份额持有人获
取长期稳定的投资回报。
（二） 固定收益类证券 投资策略
1、期限结构策略
（1 ）久期调整策略
本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析 ， 根据中长期的宏观经济走势
和经济周期性特征 ， 对债券市场走势作出判断 ， 并形成对未来市场利率变动方向
的预期 ， 动态调整债券 组合的久期。 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多
地获得债券价格上升带来的收益 ； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债
券价格下降的风险。
（2 ）收益率曲线策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化 情景的分析， 分别采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行 合理配置，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3 ）骑乘策略 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
29
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券， 随着基金持有债券时间的延长， 债券的剩余期限将缩短， 到期收益
率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
2、类属配置策略
在保证流 动性的 基础上 ，本基金 将通过 国债、 央行票据 、金融 债、企 业(公
司)债、 可转换债、 资产支持证券、 回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
（1 ）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市场利
差 ， 寻找价值相对低估的投资品种 。 金融债与国债的利差由税收 、 信用、 流动性
等 因素决定 ， 同时， 利差的大小还受市场资金供给充裕程度 的影响， 资金供给越
充分上述利差将越小。 交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强， 两
市之间的利差能够提供一些增值机会。
（2 ）信用利差策略
企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响， 相同资信
等级的 企业债券 在利差期限结构上服从 均值回归 的规律。 内外部评级的差别与信
用等级的变动会造成相对利差的波动， 另外在经济上升或下降的周期中企业债利
差将缩小或扩大。 管理人可以通过对内外部评级 、 利差曲线研究和经济周期的判
断主动采用相对利差投资策略。
3、个券选择策略
（1 ）流动性策略
本债券型基金对流动性的要求比较高， 因此 将通过各类流动性监控指标 对流
动性做 深入的 针对性分析， 通过保障个券的流动性 而不至于带来额外损失 。
（2 ）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：
①独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于 FFM 模型的内部评价。
FFM 模型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的 财 务 指 标 分 析 判 断
债券 发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确定该企业发行债券的信用等级
与利率水平。主要关键的指标包括：NET DEBT/EBITDA 、EBIT/I、资产负债率、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
30
流动资产/流动 负债、 经营活动 现金流/总负 债。其中 资产负 债率、 流动资产/流
动 负债主要分析企业债务水平与结构， 其他的指标主要分析企业经营效益对未来
偿债能力的支持能力。
4、其它策略
（1 ）回购策略
该策略在资金相对充裕的情况下是风险 较低的投资策略。 即在基础组合的基
础上， 使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 同时选择 适宜
期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的
利差。
（2 ）可转债投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的 固定收益类投资品种 ， 投资者
既可以获得债券投资的固定收益 ，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。
其理论价值等于作为普通债券的 纯债券价值加上可转债内含选择权的价值。 与直
接投资股票相比， 本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，
基金投资的可转债可以转股，以保留 分享股票升值的收益潜力。
①积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金在对可转
换 公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上 ， 利用可转债的纯
债 券价值和到期收益率来判断可转债的债性 ， 以增强本金投资的安全性； 利用可
转债 转换价值相对于纯债价值的 溢价率来判断可转债的股性 ， 在市场出现投资机
会时 ，优先选择股性强的品种 ，获取超额收益。
②一级市场申购策略
目前， 可转债均采取定价发行， 对于那些发行条款优惠、 期权价值较高、 公
司基本面优良的可转债， 因供求不平衡， 会产 生较大的一、 二级市场价差。 因此，
为增加组合收益， 本基金将在充分研究的基础上， 参与可转换债券的一级市场申
购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
（3 ）资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征 ， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险 ， 根据资产证券化的收益结构安排 ， 模拟资产支持证券的本金偿浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
31
还和利息收益的现金流支付 ， 并 利 用 合 理 的 收 益 率 曲 线 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估
值。 同时还将充分考虑该投资品种 的风险补偿收益和市场流动性 ， 控制资产支持
证券投资的风险 ，以获取较高的投资收益。
（三） 股票投资策略
1、 新股申购策略
在股票发行市场上， 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场
价格之间存在一定的价差， 从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。 本
基金将研 究首次 发行(IPO) 股票及 增发新 股的 上市公司 基本面 ，根据 股票市场整
体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，
制定相应的新股申购策略。 本基金对于通过参与新股认购所获得的股票， 将根据
其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
2、 个股精选策略
本基金作为债券基金将以 稳健回报为目标， 因此， 当本基金管理人判断市场
出现明显的投资机 会时 ， 本基金可在授权范围内直接参与股票二级市场投资，并
将 把价值低估和股息收益率较高的股票 作为投资重点 。
股票投资部分将坚持 “自下而上” 的精选个股策略。 主要通过 公司特有的数
量化的财务研究模型 FFM 中PEG、MV/Normalized NCF 、EV/EBITDA 等主要估值指
标来考察和筛选出价值被低估的股票；通过股息收益率、历史分红频率和数量、
未来分红潜力等指标筛选出红利收益率高的股票 作为投资重点。 股票投资中将以
安全性、 稳健性为首要考虑因素， 在经过定量筛选后 寻找那些具有核心竞争优势，
在行业内处于领先地位； 所处的行业 景气度高 ， 主营业务具有持续成长能力； 分
红派息能力和意愿较强； 具有良好的治理结构和财务健康度 的上市公司 作为本基
金的核心投资目标，进行重点投资。
（四） 权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、 或增发、 配售以及投资分离交易
的可转换公司债券等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权
证价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的
证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权
定价模型， 确定其合理内在 价值， 从而构建套利交易或避险交易组合以及在合同浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
32
许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。
（五）其它创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求， 结合创新或者衍生产品的特征， 在 进
行充分风险控制 和充分遵守法律法规的前提下， 制定合适的投资策略进行该类产
品的投资。
九 、投 资决策 依据 和决策 程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施， 本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的决策程序：
（一）投资决策依据
1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定；
2、宏观 经济发 展态势 、资本市 场运 行 环境和 走势，固 定收益 品种发 展趋势
以及上市公司的基本面，本基金将在对上述方面进行深入研究的基础上进行投
资；
3、投资 对象的 预期收 益和预期 风险的 匹配关 系，本基 金将在 承担适 度风险
的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
（二）决策程序
本基金采用以基金经理为核心的投资决策和协调机制。 投资决策委员会定期
就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 研究员、 交易员在投资管理过
程中既密切合作， 又责任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相
互制衡。投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、
投资核对与监督、风险控制六个环节，具体如下：
1、投资研究
为保障基金持有人的权益， 在投资研究过程中， 将定期召开投资决策委员会
会议、投资研究联席会议、基金经理会议等会议，为投资决策提供准确的依据。
投资决策委员会会议每月召开一次 （如市场 波动剧烈及其它特殊情况下可开
特例会） 。主要 就目前 宏观经济 、金融 形势与 展望、货 币政策 方向及 利率水准等
总体经济数据现状进行分析讨论， 对债券市场未来的趋势进行判断， 作为拟订投
资策略之参考； 就基金经理提交的 《债券投资策略报告》 进行讨论， 审定基金在浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
33
一段时期内的资产配置和久期配置方案。
基金经理和研究部、 金融工程部定期召开的投资研究联席会议， 对宏观经济、
证券市场、 债券、 上市公司及权证等研究对象进行交流讨论， 并提出近期或重点
研究计划。 研究部根据自身研究计划， 结合联席会议讨论结果制定 《研究计划表》 ，
开展系统性和针对性相结合的研究； 金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时
分析，向基金经理和首席投资官汇报。
2、投资决策
基金经理根据国内外经济形势、 市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟
定《债券 投资策 略报告 》 ，阐述 基金的 投资策 略，并明 确下一 阶段资 产配置、久
期配置与类属配置。 《债券投资策略报告》报投资 决策委员会讨论。
对于超出基金经理投资权限的投资项目， 基金经理按照公司投资授权方案的
规定报首席投资官审批。 需由投资决策委员会审批的项目， 基金经理需制订 《重
大投资项目建议书》 ，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。
投资决策委员会审议基金经理提交的 《债券投资策略报告》 、 《重大投资项目
建议书》 ，经投 资决策 委员会成 员讨论 修改， 并签字确 认后形 成投资 决议。其它
一般投资决定， 由基金经理在授权范围内制作投资决定书， 作为操作指令的基础，
并作为书面备案。
基金经理对其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
3、投资执行
基金所有的交易行为都通过集中交易室统一执行。在首席运营官的领导下，
一切交易在交易资讯保密的前提下，依公司程序运作。
基金经理根据 《债券投资策略报告》 和投资组合方案制定 《债券投资决定书》 ，
在其权限范围内向集中交易室下达交易命令； 集中交易室交易主管复核交易指令
无误后， 分解交易指令并下达到集中交易室分配给交易员执行； 集中交易室交易
员执行交易指令并就交易状况进行反馈。
4、投资跟踪与反馈
首席投资官负责定期召开基金经理会议。 各基金经理相互交流研究成果， 对
市场资金面状况、 各类属债券的趋势以及基金表现进行充 分的交流和沟通， 金融
工程部参与并提供定量化分析数据，及为投资部提供优化建议。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
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投资部、 研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议， 以及月度、 季度
和年度投资总结会议。
基金经理 每月向 首席投 资官提交 所管理 基金的 《债券投 资总结 报告》 。并在
相关会议上根据金融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现
进行分析， 对基金表现与业绩基准、 相类似基金的表现差异说明原因， 并对投资
过程中的不足提出改进意见。
基金经理根据市场情况的变化， 认为有必要修改资产配置方案、 久期配置方
案和重大投资项目方案的， 应先起草 《债券投资策略报 告》 或 《重大投资项目建
议书》 ，经批准后报投资决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基金交易清算员通过交易数据的核对， 对当日交易操作进行复核， 如发现有
违反《证 券法》 、 《基金 法》 、 《 基金合同 》 、公 司相关管 理制度的 交易 操作，须立
刻向首席投资官和首席运营官汇报， 并同时通报监察部、 风险管理部、 相关基金
经理、集中交易室。集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6、风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次， 一个层面是由部门内部金融
工程人员， 通过对基金组合进行初步的合规合法分析， 并对投资绩效与业 绩基准
及市场相类似基金比较， 提出投资风险评估分析报告； 另一个层面是外部独立的
风险管理机构 （包括风险控制委员会、 督察长、 内部审计部、 监察部、 风险管理
部）对投资管理过程的风险监控。
十 、业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准： 中证全债指数
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数 ， 体现了指数编制的先进性； 该 指数涵盖了在上海
证券交易所、 深圳证券交易所和银行间市场上市的债券， 具有广泛的市场代表性，
能够 全面 反映债券市场总体走势 ； 该指数编制方法、 指数数据等相关指数信息 透
明度高， 适合作为本基金的业绩比较基准 。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
35
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
十 一、 风险收 益特 征
本基金为债券型证券投资基金， 属于证券投资基金中的 较低收益、 较低风险
品种。 一般情形下， 其风险和收益低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币型基
金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
十 二、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
46,192,041.20 85.21
其中：债券
46,192,041.20 85.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
6,600,000.00 12.18 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
36
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
601,139.72 1.11
8 其他资产
815,489.51 1.50
9 合计
54,208,670.43
100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票 。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
（三） 报告期 末按公 允价值占 基金资 产净值 比例大小 排序的 前十名 股票投
资明细
本基金本报告期末未持有股票
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 2,996,400.00 5.60
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 29,270,681.20 54.73
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 13,924,960.00 26.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 46,192,041.20 86.37
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
37
序
号
债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 122905 10 南 昌债 40,000 4,004,400.00 7.49
2 113009 广汽转 债 30,000 3,633,000.00 6.79
3 136351 16 永泰 01 35,000 3,545,150.00 6.63
4 128009 歌尔转 债 27,000 3,492,180.00 6.53
5 124393 PR 连 顺兴 40,000 3,304,800.00 6.18
（六） 报告期 末按公 允价值占 基金资 产净值 比例大小 排名的 前十名 资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期 末按公 允价值占 基金资 产净值 比例大小 排序的 前五名 贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八 ） 报告期 末按公 允价值占 基金资 产净值 比例大小 排名的 前五名 权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1
本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十 ） 投资组合报告附注
10.1 本基金 投资 的前 十名证券 的发 行主体 不 存在本期 被监 管部门 立 案调查
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 报告期 内， 本基 金 投资的 前十 名股票 不 存在超出 基金 合同规 定 备选股
票库投资的情况。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,351.53 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 763,038.78
5 应收申购款 50,099.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 815,489.51
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序
号
债券代码
债券名
称
公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 113009 广汽转 债 3,633,000.00 6.79
2 128009 歌尔转 债 3,492,180.00 6.53
3 110035 白云转 债 2,959,180.00 5.53
4 128011 汽模转 债 1,609,160.00 3.01
5 110034 九州转 债 1,569,490.00 2.93
6 128010 顺昌转 债 582,950.00 1.09
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十三 、 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
( 一) 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业
绩比较基准收益率的比较
1、浦银安盛优化收益债券 A：
阶段
净 值 增
长率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
①-③ ②-④ 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
39
④
2017/01/01-2017/03/31 0.58% 0.12% -0.33% 0.07% 0.91% 0.05%
2016/01/01-2016/12/31 1.63% 0.15% 2.00% 0.09% -0.37% 0.06%
2015/01/01-2015/12/31 7.13% 0.63% 6.51% 0.07% 0.62% 0.56%
2014/01/01-2014/12/31 22.22% 0.27% 9.41% 0.16% 12.81% 0.11%
2013/01/01-2013/12/31 4.93% 0.48% 1.78% 0.05% 3.15% 0.43%
2012/01/01-2012/12/31 9.42% 0.20% 4.03% 0.04% 5.39% 0.16%
2011/01/01-2011/12/31 -2.21% 0.25% 3.79% 0.06% -6.00% 0.19%
2010/01/01-2010/12/31 4.79% 0.16% 2.00% 0.07% 2.79% 0.09%
2008/12/30-2009/12/31 0.40% 0.09% 0.29% 0.06% 0.11% 0.03%
2008/12/30-2017/03/31 58.11% 0.32% 33.18% 0.08% 24.93% 0.24%
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2017/01/01-2017/03/31 0.58% 0.12% -0.33% 0.07% 0.91% 0.05%
2016/01/01-2016/12/31 1.63% 0.15% 2.00% 0.09% -0.37% 0.06%
2015/01/01-2015/12/31 7.13% 0.63% 6.51% 0.07% 0.62% 0.56%
2014/01/01-2014/12/31 22.22% 0.27% 9.41% 0.16% 12.81% 0.11%
2013/01/01-2013/12/31 4.93% 0.48% 1.78% 0.05% 3.15% 0.43%
2012/01/01-2012/12/31 9.42% 0.20% 4.03% 0.04% 5.39% 0.16%
2011/01/01-2011/12/31 -2.21% 0.25% 3.79% 0.06% -6.00% 0.19%
2010/01/01-2010/12/31 4.79% 0.16% 2.00% 0.07% 2.79% 0.09%
2008/12/30-2009/12/31 0.40% 0.09% 0.29% 0.06% 0.11% 0.03%
2008/12/30-2017/03/31 58.11% 0.32% 33.18% 0.08% 24.93% 0.24%
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2017/01/01-2017/03/31 0.58% 0.12% -0.33% 0.07% 0.91% 0.05%
2016/01/01-2016/12/31 1.63% 0.15% 2.00% 0.09% -0.37% 0.06%
2015/01/01-2015/12/31 7.13% 0.63% 6.51% 0.07% 0.62% 0.56%
2014/01/01-2014/12/31 22.22% 0.27% 9.41% 0.16% 12.81% 0.11%
2013/01/01-2013/12/31 4.93% 0.48% 1.78% 0.05% 3.15% 0.43%
2012/01/01-2012/12/31 9.42% 0.20% 4.03% 0.04% 5.39% 0.16%
2011/01/01-2011/12/31 -2.21% 0.25% 3.79% 0.06% -6.00% 0.19%
2010/01/01-2010/12/31 4.79% 0.16% 2.00% 0.07% 2.79% 0.09%
2008/12/30-2009/12/31 0.40% 0.09% 0.29% 0.06% 0.11% 0.03%
2008/12/30-2017/03/31 58.11% 0.32% 33.18% 0.08% 24.93% 0.24%
2、浦银安盛优化收益债券 C： 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
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阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2017/01/01-2017/03/31 0.46% 0.12% -0.33% 0.07% 0.79% 0.05%
2016/01/01-2016/12/31 1.14% 0.15% 2.00% 0.09% -0.86% 0.06%
2015/01/01-2015/12/31 6.71% 0.63% 6.51% 0.07% 0.20% 0.56%
2014/01/01-2014/12/31 21.74% 0.27% 9.41% 0.16% 12.33% 0.11%
2013/01/01-2013/12/31 4.45% 0.48% 1.78% 0.05% 2.67% 0.43%
2012/01/01-2012/12/31 9.01% 0.20% 4.03% 0.04% 4.98% 0.16%
2011/01/01-2011/12/31 -2.51% 0.25% 3.79% 0.06% -6.30% 0.19%
2010/01/01-2010/12/31 4.19% 0.16% 2.00% 0.07% 2.19% 0.09%
2009/09/22-2009/12/31 0.50% 0.10% 0.18% 0.05% 0.32% 0.05%
2009/09/22-2017/03/31 53.27% 0.32% 33.18% 0.08% 20.09% 0.24%
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
浦银安盛优化收益债券 A 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对
比图
2008 年12 月30 日至2017 年3 月31 日 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
41
浦银安盛优化收益债券 C 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对
比图
2009 年9 月22 日至2017 年3 月31 日 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
42
注：1 、经 中国 证监 会批 准,本基 金于2009 年9 月 22 日分为 A 、C 两 类。 具体 内 容详见 本基
金管理 人 于2009 年9 月18 日刊 登的 《关 于浦 银安 盛 优化收 益债 券型 证券 投资 基金增 加Ｃ 类
收费模 式并 修改 基金 合同 的公告 》 。
2、自 2015 年 9 月 17 日起 ，本基 金业 绩比 较基 准由 原“中 信标 普全 债指 数” 变更为 “中 证
全债指 数” 。具 体内 容详 见 基金管 理人 于2015 年 9 月 17 日 发布 的《 关于 变更 旗下基 金业 绩
比较基 准并 相应 修订 基金 合同部 分条 款的 公告 》 。
十 四、 基金费 用概 览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）销售服务费；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
43
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金的证券交易费用；
（8 ）基金的银行汇划费用；
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×0.65%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前一日 基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。 托 管 费的 计
算方法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。
上述 “1 、基金 费用 的 种类”中第 （4 ）－（8 ）项费用 ，根据 有关法 规及相
应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支
付。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
44
（3 ）基金销售服务费
本基金 A 类基 金份额 不收取销 售服 务费，C 类基金份 额的 销售服 务 费按前
一日C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人分别支付给各基金销售机构。 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
3、本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
45
（二） 与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减。
（1 ）非电子直销渠道，适用以下前端收费费率标准：
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.8%
100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔 1000 元
（2 ）电子直销渠道，适用以下前端收费费率标准：
①“ 浦发银基易 ”模式（单笔申购、定期定额申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6%
100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔 1000 元
②“ 银联通”模式（单笔申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6%
100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔 1000 元
注： 通 过 “ 银联 通” 模 式 申购还 需另 行支 付每 笔 2 元到 8 元不 等的 “银 联通 ” 平台 转账
费。具 体详 见本 公司 网站 。
③“ 建行借记卡 ”模式（单笔申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.64% 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
46
100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔 1000 元
④“ 农行借记卡 ”模式（单笔申购、定期定额申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6%
100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔 1000 元
2、赎回费
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注
册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。 上述余额不低于本基金赎回费总额
的25%的部分归入基金财产。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下：
注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。
3、 本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、 基金 管理人 可以根 据《基金 合同》 的相关 约定调整 费率或 收费方 式，基
金管理人 最迟应 于新的 费率或收 费方式 实施日 前 2 个工 作日在 至少 一家指定 媒
体 及基金管理人 网站公告 。
5、 基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资者定
持有期限（N） 赎回费率
N ＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N ≥2 年 0 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
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期或不定期地开 展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 在与基金托管人协商一
致并报中国证监会备案后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
率。
（三） 其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动 ， 对本基金的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、 在“重要提示 ”部分，更新了部分说明；
2、 在“第三部分 基金管理人”部分里， 更新了 “基金管理人概况 ” 、 “主要
人员情况 ”及“基金管理人的内部控制制度 ”部分内容；
3、 在 “第四部分 基金托 管人” 部分， 更新了 “ 主要人员情况” 和 “基 金托
管业务经营情况” 、“ 基金托管人的内部控制制度”及“ 基金托管人对基金管理人
运作基金进行监督的方法和程序 ” ；
4、 在“第五 部分 相关 服 务机构 ” 部分 ，对“ 代 销机构 ” 和 “ 审计 基 金财
产的会计师事务所和经办注册会计师 ”进行了更新 ；
5、 在“第八 部分
基 金份 额的申购 、赎 回及其 他 注册登记 业务 ” 中， 更 新
了 “基金的转换”和 “定期定额投资计划” ；
6、 在 “第九部分 基金的 投资” 部分， 更新了 “ 基金投资组合报告 ” 和 “基
金业绩 ” ；
7、 在“第十 九部 分
基金 托管协议 的内 容摘要 ” 部分， 更 新了“ 托管 协 议
当事人 ” ；
8、 在“第 二十一 部分 其 他应披 露事项 ”部分 ， 更新了 基金管 理人自 2016
年 12 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日刊登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券
时报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要 （更新）
48
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一七年八月十二日
