泰 达 宏 利 增利 灵 活 配 置定 期 开 放 混合 型
证 券 投 资 基金 更新招 募说 明 书 摘要
基 金管 理人 ：泰 达宏 利基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金 于2015年5月21日经中国证监会证监 许可[2015]945号文注册 ， 基金合
同于2016 年6月30日 生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不
表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等。
本基金为混合型基金， 预期风险和预期收益率低于股票型基金， 高于债券型
基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书 、 基金合同等信
息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月30 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年 6 月30 日。财务数据未经 审计。 0
一 、基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露联系人：陈沛
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司：51 ％ ； 宏利资产管理 （香港） 有限
公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月， 是中国首批
合资基金管理公司之一。 截至目前， 公司管理 着包括泰达宏利价值优化型系列基
金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资
基 金 、 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 、 泰 达 宏 利 效 率 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 、
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、
泰达宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资
基金、 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数证券
投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型证券
投 资基金 （LOF ） 、 泰达 宏利中证 500 指数分级 证券投资基金、 泰达宏利逆向策略
混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰达宏
利收益增强债券型证券投资基金、 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、 泰达
宏利养老收益混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰达宏
利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证1
券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟业灵
活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、 泰
达宏利蓝筹价值混合 型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资
基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币市场基
金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏利同顺
大数据量化优选灵活配置型证券投资基金、 泰达宏利多元回报债券型证券投资基
金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、 泰达宏利汇利债券型
证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利启智灵活配置
混合型证券投资基金、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金 、 泰达宏利创金灵活配
置混合型证券投资基金 、 泰达宏利亚洲债券型 证券投资基金、 泰达宏利睿智稳健
灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利纯利债券型证券投资基金 、 泰达宏利京
元宝货币市场基金 、 泰达宏利溢利债券型证券投资基金、 泰达宏利恒利债券型证
券投资基金、 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启迪灵
活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、 泰达
宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资
基金、 泰达宏利京天宝货币市场基金、 泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基
金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金 在内的五十多只证券投资 基金。
二、主要人员情况
1 、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托
有限责任公司研究员， 天弘基金管理有限公司高级研究员， 天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理， 天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士， 董事。 拥有 天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在 天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记
者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰 达投资控股 有限公司办公室秘书科；
自 2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理
部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 2
刁锋先生， 董事。 拥有南 开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。
曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、 信托经理， 渤海财产 保险股份有
限公司资金运用部部门总助， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天
津市泰达国际控股 （集团） 有限公司财务部部长， 渤海证券股份有限公司、 渤海
财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生， 董事。 毕业 于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉理学士学位。
现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险 （国际） 有限公司首席行政总监， 宏利资产
管理 （香港） 有限公司首席行政总监， 负责宏利于香港的全线业务， 包括个人保
险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏利人寿保险 （国际） 有限
公司及宏利资产管理 （香港） 有限公司之董事。 现为澳大利亚精算学会及美国精
算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年的丰富经验， 其间担任多个
领导层要职。
杜汶高先生， 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学， 持有数学及管理科学理学
士学位， 现为宏 利资产 管理（亚 洲）总 裁兼亚 洲区主管 及宏利 资产管 理（香港）
有限公司董事， 掌管亚洲及日本的投资事务， 专责管理宏利于区内不断壮大的资
产， 并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前， 杜先生掌管宏利于亚洲
区 （香港除外） 的投资事务。2001 年至 2004 年， 负责波士顿领导机构息差产品
的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利， 之前任职于一家环球评级机构，曾获
派驻纽约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二
十多年的资本市场经验。
任赛华女士， 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo ） ， 获
得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年
加盟宏利资产， 曾任首席行政事务总监， 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。
早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级退休
金委员会， 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务发展
及会计等高级职务。2013 年6 月至2015 年4 月担任泰达宏利基金管理有限公司
监事。
刘建先生 ，董事 。先后 毕业于中 国政法 大学、 天津财经 学院， 获法学 学士、
经济学硕士学位。 1988 年至 2001 年任中国建 设银行股份有限 公司金融机构部副3
处长；2001 年至 2003 年任中信银行股份有 限公司资金清算中心负 责人；2003
年至 2014 年任中银国 际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年 8 月
起任公司总经理。
何自力先生， 独立董事 。 1982 年毕业于南开大 学， 经济学博士。 1975 至1978
年， 于宁夏国营农场和工厂务农和做工；1982 年至1985 年， 于宁夏自治区党校
从事教学 和科研 工作；1988 年至今 任职于 南 开大学， 历任经 济学系 系主任、经
济学院副院长， 担任教授、 博士生导师； 兼任中国经济发展研究会副会长和秘书
长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利分
校作访问学者。
张建强先 生，独 立董事 。二级律 师，南 开大学 法学学士 、国际 经济法 硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。 现任天津建嘉律师事务所主任， 天津仲裁委员
会仲裁员 ，天津 市律师 协会理事 ，担任 天津市 政府、河 西区政 府、北 辰区政府，
多家银行和非银行金融机构法律顾问， 万达、 招 商、 保利等房地产企业法律顾问，
以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。 主要业务领域： 金融、 房地
产、公司、投资。
查卡拉? 西索瓦 先生， 独立董事 。拥有 艾戴克 高等商学 院（北 部）工 商管理
学士、法 国金融 分析学 院财务分 析学位 、芝加 哥商学院 工商管 理学硕 士等学位。
曾担任欧 洲联合 银行 （巴黎） 组合经 理助理 、组合经 理，富 达管理 与研究有限
公司 （东京） 高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师，Comgest
远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。
樸睿波先生， 独立董事。 拥有美国西北大学经济学学士、 美国西北大学凯洛
格管理学院管理学硕士、 美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担
任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，
Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司（波
士顿）董 事，Commerz 国际资本 管理 （CICM ） （德国） 联合 首席执 行 官/副执行
董事，德 国商业 银行 （英国） 资产管 理部门 董事总经 理。现 任上海 交通大学高
级金融学院实践教授。 4
2 、监事会成员
许宁先 生， 监事长。 毕业于南开大学， 经济学硕士。1991 年至 2008 年任职
于天津市劳 动和社会 保 障局；2008 年加入天 津市泰达国 际控股（ 集 团）有限公
司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生， 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金
融学硕士和 南澳大学 金 融学博士学 位。1998 年起先后就 职于渣打 银 行、巴克莱
资本、Baron Asset Management ；2005 年加入 宏利资产， 曾担任固定收益高级投
资经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生， 职工监事， 人力资源管理在职研究生， 曾在联想集团有限公司、
中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年 6 月加 入泰达宏利
基金管理 有限公 司，曾 任人力资 源部招 聘与培 训主管、 人力资 源部总 经理助理，
自 2014 年 10 月起担任 人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士 ， 职工监事。 文学学士， 金融学在 职研究生。 2006 年 7 月至 2015
年 12 月就职于中邮创 业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部
门总经理助理；2016 年 1 月加入泰达宏利基 金管理有限公司，任销售管理部副
总经理，主持部门工作。
3 、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和
工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。1993 年至 2006 年就职于
北方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、 研
发部经理、信 托业务总 部总经理、董 事会秘书 、以及公司副 总经理。2006 年 9
月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公司 副总经理兼
财务总监。
王彦杰先生， 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学， 获企业管理学士
和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月， 先后在国际证券、 日商大和
证券、元大投信担任股票分析师；2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任 保德信投信
股票投资主管； 2008 年 2 月至 2008 年 8 月， 就 职于复华投信香港资产管理公司，5
担任执行长；2008 年 8 月至 2015 年 10 月， 就职于宏利资产管理有限公司，担
任台湾地区投资主管； 2015 年 10 月加盟泰达 宏利基金管理有限公司担任投资总
监，2015 年 12 月起任 泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士， 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕
士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和管
理咨询工作 。2002 年起在嘉实基 金管理有 限 公司工作， 任监察稽 核 部副总监。
2005 年 10 月起任泰达 宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起
任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
张勋先生， 管理学硕士 ；2006 年 7 月至 2009 年 6 月就职于天相投资顾问有
限公司， 担任研究组长 ；2009 年 7 月至 2010 年 4 月就职于东兴证券股份有限责
任公司，担任研究组长；2010 年 4 月加入泰 达宏利基金管理有限公司，曾担任
研究员、高级研究员，现任研究部副总监；2014 年 11 月 21 日至今 担任泰达宏
利首选企业股票型证券投资基金基金经理 ；2015 年 12 月 23 日至今 担任泰达宏
利转型机遇股票型证券投资基金基金经理； 2016 年 6 月 30 日至今担 任本基金基
金经理； 2016 年 9 月 13 日至今担任泰达宏利定宏混合型证券投资基金基金经理。
具备 11 年证券从业经 验，11 年证券投资管 理经验，具有基金从业资格。
庞宝臣先生， 理学硕士；2006 年7 月至 2011 年8 月， 就职于永安财产保险
股份有限公司，担任投资经理，负责债券研究与投资工作；2011 年 9 月至 2012
年8 月， 任职于幸福人寿保险股份有限公司， 担任高级经理、 固定收益投资室负
责人，负责债券投资工作；2012 年 9 月至 2014 年 9 月,任职于中华联合保险股
份有限公司投资管理部,担任高级主管一职；2014 年9 月至2016 年3 月7 日,任
职于中华联合保险控股股份有限公司,担任投资经理一职；2016 年 3 月 10 日加
入泰达宏利基金管理有限公司，担任固定收益 部基金经理一职；2016 年 7 月 22
日至今担任泰达宏利信用合利定期开放债券型证 券投资基金基金经理。 2016 年8
月 5 日 至 今担任 泰达 宏利新起 点灵活 配置混 合型证券 投资基 金基金 经理；2016
年8 月 5 日至今担任泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2016
年8 月 5 日至今担任泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金经理 ；2016 年
9 月26 日至今担任本基金基金经理 ； 2016 年 9 月26 日至今担任泰达宏利定宏混6
合型证券投资基金基金经理；2016 年9 月26 日至今担任泰达宏利多元回报债券
型证券投资基金基金经理；2016 年9 月26 日至今担任泰达宏利汇利债券型证券
投资基金基金经理；2016 年9 月26 日至今担任泰达宏利收益增强债券型证券投
资基金基金经理；2017 年1 月22 日至今担任泰达宏利溢利债券型证券投资 基金
基金经理；2017 年 3 月 1 日至今担任泰达宏利启迪灵活配置混合型证券投资 基
金基金经理；2017 年 3 月 1 日至今担任泰达 宏利启明灵活配置混合型证券投资
基金基金经理；2017 年3 月15 日至今担任泰达宏利启富灵活配置混合型证券投
资基金基金经理 ；2017 年5 月18 日至今担任泰达宏利品质生活灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。 具备11 年证券投资管理经验， 具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：卓若伟先生，2016 年 6 月 30 日至 9 月 26 日管理本
基金。
5 、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包 括公司总经理刘建、副 总经理兼投资总监王彦 杰、
投资副总监兼基金投资部总监邓艺颖、 金融工程部总监戴洁、 研究部总监陈伯祯、
资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决 策事项，可分类固定收 益类事项、权益类事项 、其
它事项：
（1 ）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
（2 ）权益类事 项 由 刘 建 、 王 彦 杰 、 邓 艺 颖 、 戴 洁 、 陈 伯 祯 、 庄 腾 飞 表 决 。
（3 ）其它事项由全体成员参与表决。
6 、上述人员之间均不存在 近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1 、依法募 集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理本基金备案手续；
3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4 、按照基 金合同 的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 7
6 、编制季度、半年度和年度基金报告；
7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、按照规定召集基金份额持有人大会；
10 、保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12 、有关法律、行政法 规和中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1 、基金管 理人承 诺不 从事违反 《中华 人民共 和国证券 法》 （ 以下简 称“ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生。
2 、基金管 理人承 诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防 止下列行为的发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3 ）承销证券；
（4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4 、基金管 理人承 诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 8
（7 ）违法 法律法 规的 规定，泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业
秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或泄露因职务便利
获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ；
（8 ） 除按本公司制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其他股票投资 ；
（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10） 违反证券交易场 所业务规则， 利用对敲、 对倒、 倒仓等手段操纵市场
价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提 高自己；
（12）在公开信息披露 和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋 求业务发展；
（14）有悖社会公德， 损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政 法规禁止的行为。
5 、基金经理承诺
（1 ）依照 有关法 律法 规和基金 合同的 规定， 本着勤勉 谨慎的 原则为 基金份
额持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄 露在任 职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制的原则
（1 ）全面 性原则 ：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节；
（2 ）独立 性原则 ：设 立独立的 监察稽 核与风 险管理部 ，监察 稽核与 风险管
理部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险 控制工作进行稽核和检
查；
（3 ）相互 制约原 则： 各部门在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； 9
（4 ）定性 和定量 相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性。
2 、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对内部控制负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事 会：负 责制 定公司的 内部控 制政策 ，对内部 控制负 完全的 和最 终
的责任；
（2 ） 督 察 长 ： 独 立 行 使 督 察 权 利 ； 直 接 对 董 事 会 负 责 ； 及 时 向 董 事 会 及/
或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作
报告；
（3 ）投资 决策委 员会 ：负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置
方案和基本的投资策略；
（4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5 ）监察 稽核部 ：负 责对公司 风险管 理政策 和措施的 执行情 况进行 监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助， 使公司在一种风险管理和控制
的环境中实现业务目标；
（6 ）业务 部门： 风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 部门经 理对本
部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管理
系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
3 、内部控制的措施
（1 ）建立 、健全 内控 体系，完 善内控 制度： 公司建立 、健全 了内控 结构，
高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权， 确保
监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并定期更
新；
（2 ）建立 相互分 离、 相互制衡 的内控 机制： 建立、健 全了各 项制度 ，做到
基金经理分开， 投资决策分开， 基 金交易集中， 形成不同部门， 不同岗位之间的
制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3 ）建立 、健全 岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每个员 工都明10
确自己的任务、 职责， 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报， 以防范和减少
风险；
（4 ）建立 风险分 类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 分别建 立了公 司营运
风险和投资风险控制委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作和投资有
关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使
各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；
（5 ）建立 内部监 控系 统：建立 了有效 的内部 监控系统 ，如电 脑预警 系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6 ）使用 数量化 的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7 ）提供 足够的 培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有员工 提供足 够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
4 、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制 度的披露真实、准确；
（2 ）基金管理人承诺 根据市场变化和基金管 理人发展不断完善内部 合规控
制 。
二 、基 金托 管人
一 、基 本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942 11
中国银行客服电话：95566
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验，且 具有海外 工作、 学习或 培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对 多 、一对一 ） 、 社保基 金 、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
三 、证 券投资 基金 托管情 况
截至 2017 年 06 月 30 日，中国银行已托管 611 只证券投资基金， 其中境内
基金574 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
三 、相 关服 务机 构
一、基金份额发售机构
1 、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号 英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号 英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888 12
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2 ）泰达宏利基金网上直销系统
（1 ）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有： 农业银行
卡、 建设银行卡、 民生 银行卡、 招商银行卡、 兴业银行卡、 中信银行 卡、 光大银
行卡、 交通银行卡、 浦 发银 行卡、 中国银行卡 、 广发银行卡、 上海银 行卡 、 汇付
天下 支付和快钱支付 等。
（2 ）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡 、汇付天下 支付和快钱支付。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2 、销售机构
1 ）中 国银 行股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银行 股份有 限公 司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
3 ）交 通银 行股份 有限公 司 13
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
4 ） 上 海浦 东发展 银行股 份有 限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
5 ）平 安银 行股份 有限公 司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
6 ）渤 海银 行股份 有限公 司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安 14
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
7 ）宁 波银 行股份 有限公 司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
8 ）北 京银 行股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
9 ）湘 财证 券股份 有限公 司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021-68865680
公司网站：www.xcsc.com 15
10 ） 渤海 证券 股份有 限公 司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
11 ） 中国银 河证 券股份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568292
联系人： 邓颜
公司网站：www.chinastock.com.cn
12 ） 广发证 券股 份有限公 司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（ 4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天河北路 大都会 广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41、
42、43、44 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
13 ） 中信建 投证 券股份有 限公 司 16
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
14 ） 国泰君 安证 券股份有 限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
15 ） 平安证 券股 份有限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人： 吴琼
全国免费业务咨询电话：95511
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
16 ） 世纪证 券有 限责任公 司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地 址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
联系人： 王雯
客服电话：0755-83199511 17
公司网站：www.csco.com.cn
17 ） 申万宏 源证 券有限公 司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
18 ） 申万宏 源西 部证券有 限公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
19 ） 中泰证 券股 份有限公 司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
20 ） 华泰证 券股 份有限公 司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场 18
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
21 ） 光大证 券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话 ：95525
400-888-8788
101-089-98
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
22 ） 新时代 证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
23 ） 招商证 券股 份有限公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636 19
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
24 ） 长城证 券股 份有限公 司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人： 刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
25 ） 兴业证 券股 份有限公 司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
26 ） 海通证 券股 份有限公 司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系电话：021 －23219000
公司网站：www.htsec.com
27 ） 广州证 券股 份有限公 司 20
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
28 ） 华福证 券有 限责任公 司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
传真：0591-87383610
联系人：张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
29 ） 国信证 券股 份有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
传真: 0755-82133952
公司网站：www.guosen.com.cn
30 ） 金元证 券股 份有限公 司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 21
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：400-888-8228
传真：0755-83025625
联系人： 马贤清
网站 ：www.jyzq.cn
31 ） 德邦证 券股 份有限公 司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
传真：021-68767981
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
32 ） 安信证 券股 份有限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
33 ） 东海证 券股 份有限公 司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333 22
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
34 ） 国都证 券股 份有限公 司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层（ 100007）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层（ 100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 ） 财富证 券有 限责任公 司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人： 蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
36 ） 长江证 券股 份有限公 司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或400-888-8999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
23
37 ） 方正证 券股 份有限公 司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
38 ） 国金证 券股 份有限公 司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
39 ） 中信证 券股 份有限公 司
注册 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
40 ） 西藏东 方财 富证券股 份有 限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：陈宏
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-911-2233
24
41 ） 西部证 券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公 地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人： 刘建武
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
42 ） 中山证 券有 限责任公 司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层， 深圳
市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
43 ） 九州证 券股 份有限公 司
注册地址：西宁市城中区西关大街 11 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：曲国辉
公司网址：www.jzsec.com
客服热线：400-654-3218
44 ） 江海证 券有 限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
公司网址：www.jhzq.com.cn 25
客服热线：400-666-2288
45 ） 万联证 券有 限责任公 司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表人：张建军
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
46 ） 中信证 券（ 山东）有 限责 任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层
办公地址：山东省 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
47 ） 西南证 券股 份有限公 司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人：吴坚
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
48) 中信期 货有 限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
公司网址：www.citicsf.com 26
客服电话：400-990-8826
49 ） 诺亚正 行（ 上海）基 金销 售投资 顾问 有限公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号8 楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
50 ） 深圳众 禄金 融控股股 份有 限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
51 ） 上海好 买基 金销售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国 际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
52 ） 蚂蚁( 杭州)基金 销售 有限 公司 27
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266 号黄龙 时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
53 ） 上海天 天基 金销售有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
54 ） 上海长 量基 金销售投 资顾 问有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
55 ） 和讯信 息科 技有限公 司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉 28
联系人：刘洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
56 ） 北京展 恒基 金销售股 份有 限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
57 ） 浙江同 花 顺 基金销售 有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
58 ） 一路财 富（ 北京）信 息科 技有限 公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
29
59 ） 上海汇 付金 融服务有 限公 司
注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际 广场19 楼
地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
60 ） 上海陆 金 所 资产管理 有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
61 ） 大泰金 石投 资管理有 限公 司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
地址：上海市浦东新区峨山璐505 号东方纯一 大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
62 ） 浙江 金 观诚 财富管理 有限 公司
注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
地址：浙江省 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
法定代表人：徐黎云 30
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
63 ） 深圳市 新兰 德证券投 资咨 询有限 公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大 厦A 座17 层
法定代表人：杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
64 ） 上海联 泰资 产管理有 限公 司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
客户服务热线: 400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
65) 北京蛋 卷基 金销售有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
66) 武汉市 伯嘉 基金销售 有限 公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城 （一期） 第31
七幢23层1号4号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301 、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
67) 北京恒 天明 泽基金销 售有 限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室
地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层2302#
法定代表人： 李悦
客户服务热线: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
68) 北京广 源达 信投资管 理有 限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060
69) 北京晟 视天 下投资管 理有 限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人： 蒋煜
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座21-28层
公司网址：www.gscaifu.com
客服热线：400-818-8866
32
70) 北京新 浪仓 石基金销 售有 限公司
注册地址： 北京市 海淀区东北 旺西路 中关 村软件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
71) 珠海盈 米财 富管理有 限公 司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
72) 上海基 煜基 金销售有 限公 司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
公司网站：www.jiyufund.com.cn
73) 北京汇 成基 金管理有 限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn 33
74) 上海云 湾投 资管理有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
企业类型：有限责任公司
营业期限：持续经营
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
75) 上海万 得投 资顾问有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
法定代表人：王廷富
注册资本：人民币 2000 万元
企业类型：有限责任公司
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
76) 北京肯 特瑞 财富投资 管理 有限公 司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人: 陈超
联系人: 赵德赛
客服电话:95518/400 088 8816
公司网址:http://fund.jd.com
77) 天津国 美基 金销售有 限公 司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层34
202-124 室
办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
法定代表人： 丁东华
公司网址：www.gomefund.com
客服热线：400-111-0889
78) 北京格 上富 信投资顾 问有 限公司
注册地址 ：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
79) 泰诚财 富基 金销售（ 大连 ）有限 公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
80 ） 上海利 得基 金销售有 限公 司
注册地址：上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室 35
公司地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com
二 、登 记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普华永道中心 11 楼 36
法定代表人： 赵柏基
经办注册会计师： 单峰、庞伊君
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 庞伊君
四 、基 金的 名称
泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金类型： 混合型证券投资基金
本基金运作方式： 契约型开放式， 本基金以定期开放方式运作， 即采取在封
闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间开放运作的方式。
本基金存续期限：不定期
六 、基 金的 投资 目标
在 严 格 控 制 风险 及 保 持流 动 性 基 础 上， 力 求 实现 基 金 财 产 持续 稳 定 增值的
目标。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他中国 证监会 允许基金 投资的 股票） 、一级市场
股票或增发的股票、 权证、 债券资产 （国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、
可转换债 券、分 离交易 可转债、 央行票 据、中 期票据、 短期融 资券等 ） 、资产支
持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类资产， 以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 37
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的投 资组 合比 例为： 股 票资 产占 基金 资产的 比 例为 0% –95% ，权 证 投
资占基金资产净值的比例为 0% –3% ； 开放期内， 现金或到期日在一年以内的政
府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% （在封闭期内， 本基金不受此限制） 。
如法律法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上
述投资品种的投资比例。
八 、基 金的 投资 策略
本基金将采取主动的资产配置策略， 注重风险与收益的平衡。 本基金将精选
具有较高投资价值的股票 和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
1 、资产配置策略
本基金将 由投资 研究团 队及时跟 踪市场 环境变 化，根据 宏观经 济运行 态势、
宏观经济 政策变 化、证 券市场运 行状况 、国际 市场变化 情况等 因素的 深入研究，
判断证券市场的发展趋势， 结合行业状况、 公司价值性和成长性分析， 综合评价
各类资产的风险收益水平。 在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上， 采用动
态调整策略， 对基金资产进行灵活资产配置， 在市场上涨阶段中， 增加权益类资
产配置比例， 在市场下行周期中， 降低权益类资产配置比例， 力求实现基金财产
的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2 、股票投资策略
本基金采 取 “自 上而下 ”与“自 下而上 ”相结 合的分析 方法进 行股票 投资。
基金管理人在行业分析的基础上， 选择治理结构完善、 经营稳健、 业绩优良、 具
有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票， 以合理价格买入并进行中长期
投资。 本基金股票投资具体包括行业分析与配置、 公司财务状况评价、 价值评估
及股票选择与组合优化等过程。
（1 ）行业分析与配置
本基金将根据各行业所处生命周期、 产业竞争结构、 近期发展趋势等数方面
因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价， 并根据行业综合评价结果38
确定股票资产中各行业的权重。
（2 ）公司财务状况评估
在对 行业进行深入分析的基础上， 对上市公司的基本财务状况进行评估。 结
合基本面分析、 财务指标分析和定量模型分析， 根据上市公司的财务情况进行筛
选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。
（3 ）价值评估
基于对公司未来业绩发展的预测， 采用现金流折现模型等方法评估公司股票
的合理内在价值， 同时结合股票的市场价格， 挖掘具有持续增长能力或者价值被
低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4 ）股票选择与组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果， 选择定价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合， 并根据股 票的预期收益与风险水平对组合进行优化， 在合理风险
水平下追求基金收益最大化。 同时监控组合中证券的估值水平， 在市场价格明显
高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3 、股票定向增发策略
本基金的定向增发策略将综合考虑标的股票所处行业发展状态、 未来成长空
间、 募投项目情况以及折溢价率等因素， 对定向增发股票进行合理配置。 在行业
的分析层面， 本基金将重点关注定向增发标的股票所处行业的景气程度， 估值水
平以及未 来成长 性等因 素。通过 对标的 股票（ 包含上市 公司本 身、上 游供应商、
下游客户以及竞争对手等） 的实地调研， 对公司的营运状况、 竞争优 势以及治理
结构等情 况进行 定性的 深入而全 面的了 解，结 合标的股 票公开 信息的 综合分析，
对公司未来长期的成长空间做出判断。 对标的股票募投项目进行收益与风险分析，
重点考察 募投项 目对公 司竞争力 的提升 、盈利 水平的影 响、投 资回收 期等因素。
重点关注折价率较高的标的股票进行投资， 但对于行业正处景气阶段、 未来成长
空间巨大以及募投项目的回报率可观的标的股票， 在折价率可容忍的范围内适当
参与。
股票定向增发策略具体包括两个方面， 一是在一级市场上参与股票定向增发；
二是精选进行股票定向增发的标的公司，在二级市场上配置股票。
4 、固定收益资 产投资策略 39
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上， 有效利
用基金资 产，提 高基金 资产的投 资收益 。 固定收益资 产包括 债券（ 国债、金融
债、 企业/ 公司债、 次级债、 可转换债券 （含 分离交易可转债） 、 央行票据、 短期
融资券、 超短期 融资券 、中期票 据等） 、资产 支持证券 、债券 回购、 银行存款、
货币市场 工具等 。 本基金管理 人将基 于对国 内外宏观 经济形 势的深 入分析、国
内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响， 进行合理的利率预期，
判断市场的基本走势， 制定久期控制下的资产类属配置策略。 在固定收益资产投
资组合构 建 和管 理过程 中，本基 金管理 人将具 体采用期 限结构 配置、 市场转换、
信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管 理 手 段 进 行 个 券 选 择 。
5 、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求
其合理估值水平， 以主动式的科学投资管理为手段， 充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
6 、资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
（MBS ） 等， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
本基金将在债券市场宏观分析基础上， 结合蒙特卡洛模拟等数量化方法， 对
资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
九 、业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准： 50%*沪深 300 指数收益 率+50%* 中证综合债指数收益
率
沪深 300 指数是由中 证指数有 限公司编 制， 从上海和 深圳证券 市场 中选取
300 只 A 股作为样本的 综合性指数， 具有良好的市场代表性。 中证综合债券指数
由中证指数有限公司编制， 是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业
债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数， 较全面地反映我国债券市场的整体40
价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。
本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 基 金 在 运 作 过 程 中 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
0%-95% ， 其余资产投资于债券等金融工具。 “50%* 沪深 300 指数收益 率+50%* 中
证综合债指数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普 遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致， 可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告， 且无需召开基金份额持有人大会。 如果本基金业绩比较基
准所参照的指数在未来不再发布时， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合
法权益的原则， 经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后， 选取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数， 且无需召开基金份额持有人大
会。
十 、风 险收 益特 征
本基金为混合型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征 ， 其预期风
险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告（ 未经 审计 ）
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月
21 日复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年6 月30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产41
号 的比例 （% ）
1 权益投 资 218,223,733.77 60.97
其中： 股票
218,223,733.77 60.97
2 基金投 资 - -
固定收 益投 资
111,666,504.80 31.20
其中： 债券
111,666,504.80 31.20
3 资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
买入返 售金 融资 产
20,000,230.00 5.59
6
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
3,238,728.50 0.90
8 其他资 产
4,765,223.07 1.33
9 合计
357,894,420.14
100.00
2.报告 期末按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 117,107,455.63 32.79
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,502,202.58 0.70
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
22,063,967.13 6.18
J 金融业 51,001,403.10 14.28
K 房地产 业 3,481,192.00 0.97
L 租赁和 商务 服务 业 - - 42
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 11,690,161.73 3.27
S 综合 10,377,351.60 2.91
合计 218,223,733.77 61.11
3.报告 期末按 行业 分类的 沪港 通投资 股票 投资组 合
本基金本 报告期 末未持 有 沪港通股 票。
4.报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 的前 十名股 票投 资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600579 天华院 2,720,000 38,678,400.00 10.83
2 600416 湘电股 份 2,834,008 37,890,686.96 10.61
3 002298 中电鑫 龙 2,029,769 22,063,589.03 6.18
4 601328 交通银 行 2,984,000 18,381,440.00 5.15
5 600200 江苏吴 中 786,163 10,377,351.60 2.91
6 600015 华夏银 行 1,006,805 9,282,742.10 2.60
7 300144 宋城演 艺 437,579 9,132,273.73 2.56
8 002494 华斯股 份 618,046 9,011,110.68 2.52
9 601288 农业银 行 1,951,900 6,870,688.00 1.92
10 600963 岳阳林 纸 837,965 6,309,876.45 1.77
5. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 29,485,219.40 8.26
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 50,206,000.00 14.06
6 中期票 据 30,909,000.00 8.66 43
7 可转债 （可 交换 债） 1,066,285.40 0.30
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 111,666,504.80 31.27
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产 净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 101453021
14 粤 城建
MTN001
300,000 30,909,000.00 8.66
2 019540 16 国债 12 297,260 29,485,219.40 8.26
3 011698636 16 红豆 SCP004 200,000 20,074,000.00 5.62
4 041654047 16 西王 CP001 100,000 10,067,000.00 2.82
5 011698674 16 首钢 SCP004 100,000 10,035,000.00 2.81
7.报告期末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 金 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金 本报告 期末未 持有资产 支持证 券。
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报告 期末未 持有贵金 属。
9. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证 投资 明细
本基金 本报告 期末未 持有权证 。
10. 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1） 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本 报告期 末无股 指 期货持仓 和损益 明细。
（2） 本基 金投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本 报告期 不投资 于 股指期货 。该策 略符合 基 金合同的 规定。
11. 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1 ）本期 国债 期货投 资政 策
在报告 期内， 本基金 未投资于 国债期 货。该 策 略符合基 金合同 的规定 。
（2 ）报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 44
本基金 本报告 期末无 国债 期货 持仓和 损益明 细 。
（3 ）本期 国债 期货投 资评 价
本报告期 本基金 没有投 资 国债期货 。
12. 投资组 合报 告附注
12.1报告 期内基 金投资 的 前十名 证券 的 发行 主 体未出 现 被 监管 部 门立 案 调查的 情 况 ，
在报告编 制前一 年内未 受 到公开谴 责、处 罚。
12.2基金 投资的 前十名 股 票均未超 出基金 合同规 定 的备选股 票库。
13. 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 47,922.88
2 应收证 券清 算款 2,426,702.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,290,597.89
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,765,223.07
14. 报告期 末持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报告 期末未 持有处于 转股期 的可转 换 债券。
15. 报告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说
明
1 600579 天华院 38,678,400.00 10.83 非公开 发行
2 600416 湘电股 份 37,890,686.96 10.61 非公开 发行
3 002298 中电鑫 龙 22,063,589.03 6.18 非公开 发行
4 600200 江苏吴 中 10,377,351.60 2.91 非公开 发行
5 002494 华斯股 份 9,011,110.68 2.52 非公开 发行
16. 投资组 合报 告附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍 五入的 原因， 分 项之和与 合计项 之间可 能 存在尾差 。 45
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2016 年6 月30 日， 基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一） 截止2017 年 6 月30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较：
泰达宏利增利
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2016 年6 月30 日
至2016 年12 月
31 日
-1.80% 0.17% 2.85% 0.39% -4.65% -0.22%
2017 年1 月1 日
至2017 年6 月30
日
-0.20% 0.46% 5.36% 0.29% -5.56% 0.17%
本基金合同生效
之日起至2017 年
6 月30 日
-2.00% 0.35% 8.36% 0.34% -10.36% 0.01%
本基金业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率*50%+ 中证综合债指数收益率*50%
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的
变动的比较
泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金累计份额净值增长率与同
期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2016 年6 月30 日至2017 年6 月30 日） 46
本基金成 立于 2016 年 6 月 30 日。按 基金合 同规定， 自基金 合同生 效 日起六个 月内
为建仓期。 本 基金在 建仓 期结束 和 截止报 告期末 ， 由于证券 市场波 动、 基金 规模变动 等
原因，本 基金有 个别投 资 比例未达 标。
十 三、 基金 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金相关账户的开户及维护费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用； 47
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费 的计算
方法如下：
H ＝E×1.50 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日 期顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 48
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金
份额持有人大会决议通过。 基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介
刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
（一） 在“重要提示 ”中， 更新了招募说明书所载内容、 有关财务数据和净
值表现的截止日期 。
（二） 对 “三、 基金管 理人” 中， 基金管理人 概况、 基金经理 、 投资 决策委
员会成员名单部分内容 更新。
（三） “ 四、基金托管人 ”部分进行了更新。
（ 四 ） “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 更 新 直 销 机 构 、 代 销 机 构 及 补 充 第 三 方 销
售机构。
（五） “八、 基金份额的开放期、 封闭期、 申购与赎回” 部分内容进行更新 。
（六） “九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2017 年 6 月 30
日。
（七） “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 6 月 30 日，并
更新了历史走势对比图。
（八） “二十一、对基金份额持有人的服务”更新网上直销系统部分内容。
（九）更新了“二十二、其他应披露事项”部分内容。
49
泰达宏利基金管理有限公司
2017 年 8 月12 日
