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财富宝A(002852)

财富宝:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
招 商 财富 宝 交易 型 货币 市 场基 金 
更 新 的招 募 说明 书 摘要 
(二零一七年第二 号) 
 
 
招商财 富宝 交易 型货 币市 场基金 (以 下简 称 “ 本基 金 ” ) 经 中国 证券 监督 管理 委 员会 2016
年5 月 17 日 《关 于准 予招 商财富 宝交 易型 货币 市场 基金注 册的 批复 》 (证 监许 可 〔2016 〕 1071
号) 注 册公 开募 集。 本基 金的基 金合 同 于 2016 年6 月30 日正 式生 效。 本 基金 为契约 型、 交
易型开 放式 。 
 
重 要提 示 
 
招商基金 管理 有限公 司( 以下称“ 本基 金管理 人” 或“管理 人” ) 保证招 募说 明书的 内
容真实 、 准 确、 完整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会注 册, 中 国证 监会 对基 金募 集的注 册审 查
以要件 齐备 和内 容合 规为 基础, 以充 分的 信息 披露 和投资 者适 当性 为核 心, 以加强 投资 者利
益保护 和防 范系 统性 风险 为目标 。 中国 证监 会不 对基 金的投 资价 值及 市场 前景 等作出 实质 性
判断或 者保 证 。 投资 者应 当认真 阅读 基金 招募 说明 书、 基金 合同 等信息 披露 文件 , 自 主判 断
基金的 投资 价值 ,自 主做 出投资 决策 ,自 行承 担投 资风险 。 
本基金 为货 币市 场基 金 , 投 资者购 买货 币市 场基 金并 不等于 将资 金作 为 存 款存 放在银 行
或者存 款类金 融机构 ,基 金管理 人不保 证基金 一定 盈利, 也不保 证最低 收益 。本基 金E类基
金 份额 在上 海证 券交 易所 上市交 易, 对于 选择 通过 二级市 场交 易的 投资 人而 言, 其 投资 收益
包含买 卖价 差收 益 , 交 易费 用和二 级市 场流 动性 因素 都会在 一定 程度 上影 响投 资人的 投资 收
益,本 基金 的特 定风 险详 见招募 说明 书“ 风险 揭示 ”章节 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
投资于 本基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 
投资有 风险 , 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 所管 理的 其它 基金 的业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 投资 人在 认购 (或 申购) 本基 金时 应认 真阅 读本 《 招募 说明
书》 。 
基金 《 招募说 明书》 自 《 基金合 同》 生 效日 起, 每 六个月 更新 一次, 并于 每 六个月 结束
之日后 的45 日内 公告 ,更 新内容 截至 每六 个月 的最 后一日 。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年6 月30 日 , 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2017 年3 月31 日, 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。 
 
一 、基 金管理 人 
( 一) 基金管 理人 概况 
名称:招商 基金 管理 有限 公司 
注册地址: 深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号 
设立日期:2002 年12 月 27 日 
注册资本:人 民币2.1 亿元 
法定代表人:李浩 
办公地址: 深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号 
电话: (0755 )83199596 
传真: (0755 )83076974 
联系人:赖 思斯 
股权结构和公司沿革 : 
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批准设 立 , 是 中国 第一 家 中外合 资基 金管 理公 司 。 公司由 招商 证券 股份 有限 公司 、ING Asset 
Management B.V. ( 荷兰 投 资) 、 中 国电 力财 务有 限公 司、 中国 华能 财务 有限 责 任公司 、 中远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准, 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元 (RMB100 ,000 ,000 元 ) 增加 为人民 币二 亿一 千万 元 (RMB210 ,000 ,
000 元 ) 。 
2007 年 5 月 ,经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ,招 商银 行股 份有 限公司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10%、10 %、10 %及 3.4% 的 股权 ;公 司外 资 股东 ING Asset 
Management B.V. (荷兰 投 资)受让 招商证 券股份 有 限公司持 有的公 司 3.3 % 的股权。 上述
股权转 让完 成后 , 招 商基 金管理 有限 公司 的股 东及 股权结 构为 : 招 商银 行股 份有限 公司 持有
公 司 全 部 股 权 的 33.4% , 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ,ING Asset 
Management B.V. ( 荷兰 投 资)持 有公 司全 部股 权 的33.3% 。 
2013 年 8 月 ,经 公司 股东 会审议 通过 ,并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意, 荷兰 投资 公司 (ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转让 给招 商银行 股份 有限公司 、11.7% 股 权转让 给招商证 券股 份有限 公司 。上述股 权转让完成 后, 招商 基金 管理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为: 招商 银行 股份 有限 公司持 有全 部股
权的 55 % ,招 商证 券股 份 有限公 司持 有全 部股 权 的45%。 
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 ,总 行设 在深 圳,业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年4 月 9 日在 上海 证券交 易所 上市 (股 票代 码:600036)。
2006 年9 月22 日, 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市(股 份代 号:3968)。 
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 , 经过 多年 创业 发展, 已成 为拥有 证
券市场 业务 全牌 照的 一流 券商。 2009 年11 月 , 招 商证 券在上 海证 券交 易所 上市 ( 代码600999)。 
公司将秉 承“ 诚信、 理性 、专业、 协作 、成长 ”的 理念,以 “为 投资者 创造 更多价值 ”
为使命 ,力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理公司 。 
 
( 二) 主要人 员情 况 
1、基金管理人董事、监 事 及高级管理人员介绍 : 
李浩, 男, 招商 银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州大
学工商 管理 硕士 学位 ,高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理,2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长,2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长,2007
年 3 月起兼 任财 务负 责人 ,2007 年 6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事,2013 年 5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 , 2016 年 3 月起兼 任深圳 市 招银 前海 金融资 产交 易中 心有 限公 司副董 事长 。
现任公 司董 事长 。 
邓晓力, 女, 毕业于 美国 纽约州立 大学 ,获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商证券 ,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前 , 邓 女 士曾 任 Citigroup (花 旗 集团 ) 风 险管 理部 高级 分 析师 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官, 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作; 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。 
金旭 , 女 , 北京 大学 硕士 研 究生 。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会工 作 。 2001
年 11 月至 2004 年 7 月 在 华夏基 金管理 有 限公 司任 副总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司, 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 (香港 ) 有 限公
司董事 长。 
吴冠雄 , 男 , 硕 士研 究生,22 年 法律 从业 经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在 中 国北方工业公 司任 法律 事务 部职 员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加 坡 Colin Ng & Partners 任中
国法律 顾问 。1999 年 2 月 至今在 北京 市天 元律 师事 务所工 作, 先后 担任 专职 律师、 事务 所
权益合 伙人 、事 务所 管理 合伙人 、事 务所 执行 主任 和管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至 今兼
任北京 市华 远集 团有 限公 司外部 董事 ,2016 年 4 月 至今兼 任北 京墨 迹风 云科 技股份 有限 公
司独立 董事 ,2016 年 12 月 至今兼 任新 世纪 医疗 控股 有限公 司 ( 香港 联交 所上 市公司 ) 独 立
董事 , 2016 年 11 月至 今任 中国证 券监 督管 理委 员会 第三届 上市 公司 并购 重组 专家咨 询委 员
会委员 。现 任公 司独 立董 事。 
王莉, 女, 高级 经济 师。 毕 业于中 国人 民解 放军 外国 语学院 , 历 任中 国人 民解 放军昆 明
军区三 局战 士 、 助 理研 究员 ; 国 务院 科技 干部 局 二 处干 部; 中信 公司 财务 部国 际金 融处干 部、
银 行部 资金处 副处长 ;中信 银行( 原中信 实业银 行) 资 本市场 部总 经理、 行 长助 理、副 行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心(联办) 常 务干 事兼基 金部 总经 理; 联办 控股有 限公 司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。 
何玉慧, 女, 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士,26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young , 1995 年 4 月加入 香港 毕马 威会 计师 事务所 , 2015
年 9 月 退休 前系 香港 毕马 威 会计 师 事 务所 金融 业内 部审计 、 风险 管理 和合 规服 务主管 合伙 人 。
2016 年 8 月 至今 任泰 康保 险集团 股份 有限 公司 独立 董事, 同时 兼任 多个 香港 政府机 构辖 下
委员会 的委 员和 香 港 会计 师公会 纪律 评判 小组 委员 。现任 公司 独立 董事 。 
孙谦, 男, 新加 坡籍 , 经 济 学博士 。 1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、 
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾 任 新 加坡 南洋 理工大 学商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼任 上海证 券交 易所, 中国金 融期货 交易 所和上 海期货 交易所 博士 后工作 站导师 ,
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。 
丁安华 , 男 , 毕 业于 华南 理工大 学工 商管 理学 院 , 获硕士 学位 。1984 年 8 月至 1986 年
8 月任人 民交 通出 版社 编 辑;1989 年 10 月至 1992 年 10 月任 华南 理工 大学 工 商管理 学院 讲
师; 1992 年 10 月至 1994 年 12 月任 招商 局集 团研 究部主 任研 究员 ;1995 年 1 月至 1998
年 8 月, 任美 资企 业高 级 管理人 员;1998 年 8 月至 2001 年 2 月, 任职 于加 拿 大皇家 银行 ;
2001 年 3 月至 2009 年 4 月, 历 任招 商局 集团 业务 开发部 总经 理助 理、 副总 经理, 企业 规划
部副总 经理 ,战 略研 究部 总经理 。2004 年 12 月至 2010 年 4 月, 兼任 招商 轮 船董事 ;2007
年 6 月至 2010 年 6 月, 兼 任招商 银行 董事 ; 2007 年 8 月至 2011 年 4 月 兼任 招 商证券 董事 。2009 年 5 月任 招商 证券 首 席 经济 学家 , 2011 年 10 月 起任招 商证 券副 总裁 。 现 任公司 监事 会
主席。 
周松, 男, 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行,1997 年 2
月至 2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ,2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 (主 持
工作) 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。 2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。 
罗琳,女 ,厦 门 大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部, 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ;2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备, 公司
成立后 先后担 任基金 核算 部高级 经理、 产品研 发部 高级经 理、副 总监、 总监 、产品 运营官 ,
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。 
鲁丹, 女, 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ; 2001 年加 入美 的集团 股份 有限 公司 任 Oracle ERP
系统实 施顾 问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于 韬睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问;2006 年
12 月至 2011 年 2 月于 怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官; 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事, 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。 
李扬,男 ,中 央财经 大学 经济学硕 士,2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司, 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ,现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。 
钟文岳 , 男, 厦门 大学 货 币银行 学硕 士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 ( 集团 ) 公司 国际 业务 部经 理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江 营 业部 总 经理 ; 2000 年 1 月至 2001 年 1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ;2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深 圳二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ;2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理;2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司, 现任 常
务副总 经理 兼招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。 
沙骎, 男, 中国 国籍, 南 京通信 工程 学院 工学 硕士 ,2000 年 11 月 加入 宝盈 基 金管理 有限公司 , 历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理、 交易 主 管;2008 年 2 月 加入 国泰 基金管 理有 限
公司 , 历任 交易 部总 监、 研 究部总 监, 投资 总监 兼基 金 经理, 量化& 保本 投资 事业 部总经 理;
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ,现 任公司 副总 经理兼招 商资 产管理 (香 港)有限 公司
董事。 
欧志明, 男, 华中科 技大 学经济学 及法 学双学 士、 投资经济 硕士 ;2002 年加 入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ; 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作;2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司, 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、 总 监、 督察 长, 现任公 司副 总经 理、 董事 会秘书 , 兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 (香 港)有 限公 司董 事。 
杨渺,男 ,硕 士,2002 年 起先后就 职于 南方证 券股 份有限公 司、 巨田基 金管 理有限 公
司,历任 金融 工程 研 究员 、行业研 究员 、助理 基金 经理。2005 年加入 招商基 金管理有 限公
司, 历任 高级 数量 分析 师 、 投 资经 理 、 投 资管 理二 部( 原专 户资 产投 资部) 负责 人及总 经理 助
理,现 任公 司副 总经 理。 
潘西里, 男,硕 士,1998 年加入大 鹏证 券有限 责任 公司法律 部, 负责法 务工 作;2001
年 10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 , 任 职主管 ;2003 年 2 月 加入 中国证 券监 督
管理委员 会深 圳监管 局, 历任副主 任科 员、主 任科 员、副处 长及 处长;2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ,现 任督 察长。 
2、本基金基金经理介绍 : 
向霈,女,中国国籍,工商管理硕士。2006 年加入招商基金管理有限公司,先后任 职
于市场部 、股 票投资 部、 交易部,2011 年起 任固定 收益投资 部研 究员, 现任 招商招钱 宝货
币市场 基金 基金 经理 ( 管 理时间 :2014 年3 月 25 日至今 ) 、 招商 招利1 个 月期理 财债 券型
证券投 资基 金基 金经 理( 管理时 间:2015 年 4 月 8 日至今 )、 招商 信用 添利 债券型 证券 投
资基金 (LOF ) 基金 经理 ( 管理时 间:2015 年 6 月 9 日至今 )、 招商 招 盈 18 个 月定开 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 (管理 时间 :2016 年 6 月 1 日至 今) 、招 商财 富 宝交易 型货 币市
场基金 基金 经理 ( 管理 时 间:2016 年6 月 30 日 至 今) 、 招商 中国 信用 机会 定期开 放债 券型
证券投 资基 金基 金经 理( 管理时 间:2016 年 9 月 2 日至今 )、 招商 招轩 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 (管 理时 间:2016 年 10 月 26 日至 今) 、招商 招 泰 6 个月 定期 开 放债券 型证 券
投资基 金基 金经 理( 管理 时间:2016 年 12 月 23 日 至今) 、招 商沪 港深 科技 创新主 题精 选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经理 (管 理时 间 :2017 年 4 月 26 日至 今) 、 招 商招 福宝
货币市 场基 金基 金经理 ( 管理时 间:2017 年 6 月 13 日至今 ) 及 招商 招财 通理 财债券 型证 券投资基 金基 金经理 ( 管理 时间:2017 年6 月 19 日 至今) 。 
许强, 男, 学士 。2008 年 9 月加 入毕 马威 华振 会计 师事务 所, 从事 审计 工作 ;2010 年
9 月加 入招 商基 金管 理有 限公司 , 曾 任基 金核 算部 基金会 计, 固定 收益 投资 部研究 员 , 现任
招商理 财 7 天 债券 型证 券 投资基 金基 金经 理( 管理 时间:2016 年 2 月 6 日 至 今)、 招商 保
证金快 线货 币市 场基 金基 金经理 (管 理时 间:2016 年 2 月 6 日 至今 )、 招商 招金宝 货币 市
场基金 基金 经理 (管 理时间 :2016 年 2 月 6 日 至今 )、招 商招 恒纯 债债 券型 证券投 资基 金
基金经 理( 管理 时间 :2016 年 6 月 8 日 至今 )、 招 商财富 宝交 易型 货币 市场 基金基 金经 理
(管理 时间 :2016 年 6 月30 日 至今 ) 、 招 商招 裕纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ( 管理
时间:2016 年 7 月 28 日 至今) 、招 商招 悦纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理(管 理时 间:
2016 年 8 月 24 日至 今) 、招商 招元 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 (管 理时间 :2016
年 8 月 31 日 至今 )、 招 商招庆 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 (管 理时 间:2016 年 10
月 18 日 至今 )、 招商 招通 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理( 管理 时间 :2016 年10 月 20
日至今 )、 招商 招盛 纯债 债券型 证券 投资 基金 基金 经理( 管理 时间 :2016 年 10 月 26 日至
今)、 招商 招旺 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 (管理 时间 :2016 年 11 月 2 日至 今) 、
招商招 怡纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 (管 理 时间 :2016 年 11 月 8 日 至今 ) 、 招 商招
琪纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ( 管理 时间 :2016 年12 月 7 日至 今) 、 招商招 祥纯 债
债券型 证券 投资 基金 基金 经理 (管 理时 间 :2016 年12 月7 日 至今 ) 、 招 商招 丰纯债 债券 型
证券投 资基 金基 金经 理 ( 管理时 间 :2016 年 12 月7 日至 今 ) 、 招商 招顺 纯债 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ( 管理 时 间:2016 年 12 月7 日 至 今) 、 招商 招惠 纯债 债券 型证券 投资 基金
基金经 理 (管 理时 间 :2016 年 12 月7 日 至今 ) 、 招 商招旭 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理 ( 管理 时间 :2016 年 12 月15 日至 今) 、 招商 招华 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 (管
理时间 :2016 年 12 月 21 日至今 )、 招商 招益 宝货 币市场 基金 基金 经理 (管 理时间 :2017
年2 月 23 日至 今 ) 、 招商 招弘纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 (管 理时 间 :2017 年2 月
23 日 至今 )、 招商 招景 纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 (管 理时 间:2017 年 3 月 8 日至
今)、 招商 招信 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 (管理 时间 :2017 年 3 月 10 日 至今 )、
招商招 享纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 (管 理 时间 :2017 年 3 月 17 日 至今 ) 、 招 商招
禧宝货 币市 场基 金基 金经 理 (管 理时 间:2017 年 3 月29 日至 今) 及 招商 招利 宝货币 市场 基
金基金 经理 (管 理时 间:201 7 年4 月17 日至 今) 。 
3、投资决策委员会 成员: 
公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理 助理 兼量 化投资 部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。 
4、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 
 
二 、基 金托管 人 
( 一) 基本情 况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司 ( 简称 :中 国建 设银行 ) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :王 洪章 
成立时 间:2004 年 09 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田 青 
联系电 话:(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月, 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 
资产负 债稳 步增 长 。2016 年末 , 本 集团 资产 总额20.96 万 亿元 , 较上 年增 加 2.61 万亿
元, 增 幅14.25% , 其中 客户 贷款总 额 11.76 万亿 元, 较 上年增 加 1.27 万亿 元, 增 幅 12.13% 。
负债总 额19.37 万亿 元 , 较上年 增 加 2.47 万亿 元, 增幅 14.61% , 其中 客户 存 款总 额 15.40
万亿元 ,较 上年 增 加1.73 万亿元 ,增 幅12.69% 。 
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响, 本集 团实现 净利
润2,323.89 亿 元, 较 上年 增长 1.53% 。 手 续费 及佣 金 净收 入1,185.09 亿 元, 在 营业收 入中
的占比 较上 年提 升0.83 个 百分点 。 平均 资产 回报 率1.18% , 加 权平 均净 资产 收益 率 15.44% ,
净利息 收益 率2.20% ,成 本收入 比 为 27.49% ,资 本 充足 率 14.94% ,均 居同 业 领先水 平。 
2016 年, 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《 欧洲货 币》“2016 中 国最 佳银 行 ” , 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” , 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” , 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ,以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2; 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 , 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。 
 
( 二) 主要人 员情 况 
赵观甫 , 资产 托管 业务 部 总经理 , 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室 工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管理 经 验。 
龚毅, 资产 托管 业务 部副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营业 部并
担任副 行长 , 长 期从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。 
黄秀莲 , 资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
原玎, 资产 托管 业务 部副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
 
( 三) 基金托 管业 务经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 , 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017年一 季度 末, 中国 建设 银
行已托管719只 证券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平,赢 得了
业内的 高度认 同。中 国建 设银行 连续11 年获得 《全 球托管 人》 、 《 财资》 、 《环 球金融》 “中 国
最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等 奖项 , 并在2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。 
 
三 、相 关服务 机构 
( 一) 基金份 额销 售机构 
1.销售主协调人 
名称: 华泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 :周 易 
联系人 :庞 晓芸 
联系电 话:0755-82492193 
客服电 话:95597 
公司网 站:http ://www.htsc.com.cn 
2. 场外销售机构 
(1) 直销机构:招商基金 管理 有限公司 
招商基 金客 户服 务中 心电 话:400-887-9555 ( 免长 途话费 ) 
招商基金官网交易平 台 
交易网 站:www.cmfchina.com 
客服电 话:400-887-9555 (免长 途话 费) 
电话: (0755 )83196437 
传真: (0755 )83199059 
联系人 :陈 梓 
招商基金战略客户部 
地址: 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:13718159609 
联系人 :莫 然 
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼 
电话: (021 )38577388 
联系人 :胡 祖望 
招商基金机构理财部 
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼 
电话: (0755 )83190452 
联系人 :刘 刚 
地址: 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801 
电话:18600128666 
联系人 :贾 晓航 
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼 
电话: (021 )38577379


联系人 :伊 泽源 招商基金直销交易服 务联 系方式 地址: 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台 电话: (0755 )83196359 83196358 传真: (0755 )83196360 备用传 真: (0755 )83199266 联系人 :冯 敏 (2) 代销机构:中国建设 银行 股份有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 :王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人 :王 琳 (3) 代销机构:招商银行 股份 有限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 电话: (0755 )83196223 传真: (0755 )83195050 联系人 :邓 炯鹏 (4) 代销机构:中国银行 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 电话:95566 传真: (010 )66594853 联系人 :张 建伟 (5) 代销机构:交通银行 股份 有限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021 )58781234 传真: (021 )58408483 联系人 :张 宏革 (6) 代销机构:江苏江南 农村 商业银行股份有限公 司 注册地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 法定代 表人 :陆 向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人 :包 静 (7) 代销机构:中国银河 证券 股份有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 电话:010-66568292 、010-83574507 传真:010-66568990 联系人 :邓 颜、 辛国 政 (8) 代销机构:中信建投 证券 股份有限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 电话:4008888108 传真: (010 )65182261 联系人 :权 唐 (9) 代销机构:国泰君安 证券 股份有限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人 :芮 敏祺 (10) 代销机构:海通证券 股份 有限公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 (11) 代销机构:申万宏源 证券 有限公司(原申银万 国证 券) 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人 :曹 晔 (12) 代销机构:平安证券 股份 有限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 电话: (0755 )22621866 传真: (0755 )82400862 联系人 :吴 琼 (13) 代销机构:光大证券 股份 有限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话: (021 )22169999 传真: (021 )22169134 联系人 :刘 晨 (14) 代销机构: 长城证券 股份 有限公司 注册地 址: 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:13052558656 传真: (0755 )83515567 联系人 :金 夏 (15) 代销机构:安信证券 股份 有限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元


法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :余 江 (16) 代销机构:中信证 券 (山 东)有限责任公司( 原中 信万通证券) 注册地 址 :青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 电话: (0532 )85022326


传真: (0532 )85022605 联系人 :吴 忠超 (17) 代销机构:国信证券 股份 有限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人 : 齐 晓燕 (18) 代销机构:兴业证券 股份 有限公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 电话: (021 )38565785 传真: (021 )38565955 联系人 :谢 高得 (19) 代销机构:长江证券 股份 有限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特号 长 江证 券大 厦 法定代 表人 :杨 泽柱 电话: (027 )65799999 传真: (027 )85481900 联系人 :奚 博宇 (20) 代销机构:申万宏源 西部 证券有限公司(原宏 源证 券) 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :许 建平 电话: (010 )88085858 传真: (010 )88085195 联系人 :李 巍 (21) 代销机构:中信 证券 股份 有限公司


注册地址 : 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838696


传真:010-60833739


联系人 :顾 凌 (22) 代销机构:信达证券 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 电话: (010 )63081000 传真: (010 )63080978 联系人 :唐 静 (23) 代销机构 :华融证券 股份 有限公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 电话:010-85556100 传真:010-85556153 联系人 :李 慧灵 (24) 代销机构:方正证券 股份 有限公司 注册地 址: 湖南 省 长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 : 徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57308058 (25) 代销机构 :中泰证券 股份 有限公司(原齐鲁证 券) 注册地 址: 山东 省济 南市 经七路 法定代 表人 :李 玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人 :吴 阳 (26) 代销机构:东兴证券 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 :徐 勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人 :汤 漫川 (27) 代销机构:东海 证券 股份 有限公司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层楼 法定代 表人 :赵 俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 (28) 代销机构:东吴证券 股份 有限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 (29) 代销机构:华龙证券 股份 有限公司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦 法定代 表人 :李 晓安 电话:0931-4890208 、0931-8784656 传真:0931-4890628 联系人 :范 坤、 杨力 (30) 代销机构: 恒泰证券 股份 有限公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :魏 巍 电话:0471-4974437 传真:0471-4961259 (31) 代销机构:国金证券 股份 有限公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 (32) 代销机构:国都证券 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人 :黄 静 (33) 代销机构:西南证券 股份 有限公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人 :张 煜 (34) 代销机构: 东北证券 股份 有限公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系电 话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn (35) 代销机构:新时代证券 股 份有限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501


法定代 表人 :刘 汝军


联系人 :田 芳芳 电话:010-83561146


传真:010-83561094 (36) 代销机构:第一创业 证券 股份有限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :李 若晨 电话:0755-23838762 传真:0755-25838701 (37) 代销机构:万联证券 有限 责任公司 注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 (38) 代销机构:上海华信 证券 有限责任公司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 法定代 表人 :郭 林 电话:400-820-5999 联系人 :陈 媛 网址:www.shhxzq.com (39 ) 代销机构:华鑫证券 有限 责任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 电话:021-54967552 传真:021-64333051 (40) 代销机构:西藏东方 财富 证券股份有限公司 注册地 址: 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄东 方环 球企 业园 区 42 号楼1404 室 法定代 表人 :陈 宏 联系人 :张 浩 电话:021-36538456 传真: 无 (41) 代销机构:上海天天 基金 销售有限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人 :潘 世友 (42) 代销机构:上海联泰 资产 管理有限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 法定代 表人 :燕 斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人 :凌 秋艳 (43) 代销机构:北京蛋卷 基金 销售有限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代 表人 :钟 斐斐 电话:4000-618-518 联系人 :戚 晓强 网址:http ://www.ncfjj.com/ (44) 代销机构:上海基煜 基金 销售有限公司


注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展 区)


法定代 表人 :王 翔


电话:400-820-5369


联系人 :吴 鸿飞


网址:www.jiyufund.com.cn (45) 代销机构:上海中正 达广 投资管理有限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室 法定代 表人 :黄 欣 电话:400-6767-523 联系人 :戴 珉微





网址:www.zzwealth.cn (46) 代销机构:中民财富 管理 (上海)有限公司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元


法定代 表人 :弭 洪军 电话:400-876-5716 联系人 :茅 旦青


网址:www.cmiwm.com (47) 代销机构:北京创金 启富 投资管理有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表人 :梁 蓉 电话:400-6262-818 联系人 :魏 素清 网址:www.5irich.com (48) 代销机构:上海挖财 金融 信息服务有限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02/03 室 法定代 表人 :胡 燕亮 电话:021-50810687 联系人 :樊 晴晴 网址:www.wacaijijin.com (49) 代销机构:蚂蚁(杭 州) 基金销售有限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 法定代 表人 :陈 柏青 电话: (0571 )28829790 传真: (0571 )26698533 联系人 :韩 松志 (50) 代销机构:浙江同花 顺基 金销售有限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 法定代 表人 :凌 顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人 :刘 宁





基 金管 理人 可根 据有 关法律 法规 规定 , 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时公告 。 3. 场内销售机构 场内销 售代 理 机 构情 况详 见基金 份额 发售 公告 以及 基金管 理人 发布 的相 关公 告 。 (1) 代销机构:华鑫证券 有限 责任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 电话:021-54967552 传真:021-64333051 (2) 代销机构:西藏东方 财富 证券股份有限公司 注册地 址: 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄东 方环 球企 业园 区 42 号楼1404 室 法定代 表人 :陈 宏 联系人 :张 浩 电话:021-36538456 (3) 代销机构:东北证券 股份 有限公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系电 话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn (4) 代销机构:万联证券 有限 责任公司 注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 (5)代销机构:安信证 券 股份有限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元


法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :余 江 (6)代销机构:国信证 券 股份有限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人 :齐 晓燕 ( 二) 注册登 记机 构 1 、名 称: 招商 基金 管理 有 限公司 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 法定代 表人 :李 浩


电话: (0755 )83196445 传真: (0755 )83196436 联系人 :宋 宇彬 2 、名 称: 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大街17号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街17号 法定代 表人 :周 明 电话: (010 )59378888 传真: (010 )59378907 联系人 :朱 立元 ( 三) 律师事 务所 和经办 律师 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼 负责人 :廖 海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 经办律 师: 廖海 、刘 佳 联系人 :刘 佳 ( 四) 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 注册地 址: 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层 法定代 表人 :邹 俊 电话:(0755 )2547 1000 传真:(0755 )8266 8930 经办注 册会 计师 :程 海良 、吴钟 鸣 联系人 :蔡 正轩 四 、基 金的名 称 招商财 富宝 交易 型货 币市 场 基金 五 、基 金类型 货币市 场基 金 六 、投 资目标 在兼顾 基金 资产 的安 全性 和高流 动性 的前 提下 , 力争 实现超 越业 绩比 较基 准的 投资 回 报 。 七 、投 资范围 本基金 投资 于法 律法 规或 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 , 包 括: 现金 , 期 限在 一年以 内 (含一 年) 的 银行 存款、 债券回 购、 中 央银 行票 据 、 同业存 单, 剩余期 限 在 397 天 以内 ( 含 397 天 ) 的债 券、 非金 融企 业债务 融资 工具 、 资产 支 持证券 及中 国证 监会 、 中 国人民 银行 认 可的其 它具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。 未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 基金 的, 在 不改 变基 金投 资目 标、 不 改变 基金风 险收 益特 征, 并且 法律法 规允 许货 币市 场基 金投资 货币 市场 基金 的条 件下, 本基 金可 投资其 他货 币市 场基 金, 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 , 具 体投 资比 例限 制按届 时有 效的 法律法 规和 监管 机构 的规 定执行 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 八 、投 资策略 本基金 以严 谨的 市场 价值 分析为 基础 , 采 用稳 健的 投资组 合策 略, 通过 对短 期金融 工具 的组合 操作 ,在 保持 本金 的安全 性与 资产 流动 性的 同时, 追求 稳定 的当 期收 益。 ? 根据宏 观经 济指 标、 货币 政策的 研究 ,确 定组 合平 均剩余 到期 期限 ; ? 根据各 期限 各品 种的 流动 性、收 益性 以及 信用 水平 来确定 组合 资产 配置 ; ? 根据市 场资 金供 给情 况对 组合平 均剩 余期 限以 及投 资品种 比例 进行 适当 调整 ; ? 在保 证组合流动 性的前提下, 利用现代金 融分析方法和 工具,寻找 价值被低估 的投资品 种和 无风 险套 利机 会。 ? 合理有 效分 配基 金的 现金 流,保 持本 基金 的流 动性 。 1 、本 基金 主要 投资 策略 的 制定将 依据 以下 投资 方法 和技术 (1) 收益 率曲 线研 究 短期资 金市 场同 债券 市场 紧密相 关, 连接 两个 市场 的分析 工具 是收 益率 曲线 。 本基 金将 根 据债 券市 场收 益率 曲线以 及隐 含的 短期 收益 率和远 期利 率提 供的 价 值 判 断基 础 , 为 各 种投资 策略 的制 定提 供决 策依据 。 (2) 短期 资金 市场 的资 金 供给与 需求 研究 短期利 率是 短期 资金 成本 的反映 。短 期货 币资 金供 应与需 求决 定了 短期 利率 水平。 (3) 企业 信用 分析 直接融 资的 发展 是一 个长 期趋势 , 企 业债 、 企 业短 期融资 券因 此也 将成 为货 币市场基 金重要 的投 资对 象。 为了 保障基 金资 产的 安全 , 本 基金将 按照 相关 法规 仅投 资于具 有满 足信 用等级 要求 的企 业债 券 、 短 期融资 券 。 与 此同 时, 本基 金还将 深入 分析 发行 人的 财务稳 健性 , 判断发 行人 违约 的可 能性 ,严格 控制 企业 债券 、短 期融资 券的 违约 风险 。 (4) 市场 结构 研究 银行间 市场 与交 易所 市场 在资金 供给 者和 需求 者结 构上均 存在 差异 , 利率 水平 因此有 所 不同。 不同 类型 市场 工 具 由于存 在税 负、 流动 性、 信用风 险上 的差 异, 其收 益率水 平也 略有 不同。 资金供 给者、 需求 者结构 的变化 也会引 起利 率水平 的变化 。积极 利用 这些利 率差异 、 利率变 化就 可能 在保 证流 动性、 安全 性的 基础 上为 基金资 产带 来更 高的 收益 率。 2 、本 基金 具体 操作 策略 (1) 滚动 配置 策略 本基金 将根 据具 体投 资品 种的市 场特 性采 用持 续投 资的方 法 , 既 能提 高基 金资 产变现 能 力的稳 定性 ,又 能保 证基 金资产 收益 率与 市场 利率 的基本 一致 。 (2) 久期 控制 策略 本基金将 根据 对货币 市场 利率趋势 的判 断来配 置基 金资产的 久期 。在预 期利 率上升时 , 缩短基 金资 产的 久期 , 以 规避 资 本损 失或 获得 较高 的再投 资收 益 ; 在预 期利 率下降 时 , 延 长 基金资 产的 久期 ,以 获取 资本利 得或 锁定 较高 的收 益率。 (3) 套利 策略 套利策 略包 括跨 市场 套利 和跨品 种套 利 。 跨 市场 套利 是利用 同一 金融 工具 在各 个子市 场 的不同 表现 进行 套利 。 跨 品种套 利是 利用 不同 金融 工具的 收益 率差 别, 在满 足基金 自身 流动性、安 全性 需要 的基 础上 寻求更 高的 收益 率。 (4) 时机 选择 策略 股票、 债券 发行 以及 年末 效应等 因素 可能 会使 市场 资金供 求情 况发 生暂 时失 衡, 从 而推 高市场 利率 。充 分利 用这 种失衡 就能 提高 基金 资产 的收益 率。 未来,随 着证 券市场 投资 工具的发 展和 丰富, 本基 金可相应 调整 和更新 相关 投资策略 , 并在招 募说 明书 更新 中公 告。 九 、投 资决策 和投 资程序 1 、投 资决 策依 据 (1) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定; (2) 国内 外宏 观经 济形 势 及对中 国债 券市 场的 影响 ; (3) 国家 货币 政策 及债 券 市场政 策; (4) 商业 银行 的信 贷扩 张 。 2 、投 资决 策机 制 本基金 实行 投资 决策 团队 制, 强调 团队 合作 , 充 分 发挥集 体智 慧 。 本基 金管 理人将 投资 和研究 职能 整合 , 设 立了 投资研 究部 , 策 略分 析师 、 固定 收益 分析 师、 数量 分析师 和基 金经 理, 充 分发 挥主 观能 动性 , 渗透 到投 资研 究的 关键 环节, 群策 群力 , 为 基金 份额持 有人 谋取 中长期 稳定 的较 高投 资回 报。 3 、投 资决 策程 序本 基金 具 体的投 资决 策机 制与 流程 为: (1)宏 观分析 师根据 宏观 经济形势 、物 价形势 、货 币政策等 判断 市场利 率的 走向, 提 交策略 报告 。 (2)债 券策略 分析师 提交 关于债券 市场 基本面 、债 券市场供 求、 收益率 曲线 预测的 分 析报告 。 (3) 信用 分析 师负 责 信 用 风险的 评估 、信 用利 差的 分析及 信用 评级 的调 整。 (4) 数量 分析 师对 衍生 产 品和创 新产 品进 行分 析。 (5)在 分析研 究报告 的基 础上,基 金经 理提出 月度 投资计划 并提 交投资 决策 委员会 审 议。 (6) 投资 决策 委员 会审 议 基金经 理提 交的 投资 计划 。 (7)如 审议通 过,基 金经 理在考虑 资产 配置的 情况 下,挑选 合适 的债券 品种 ,灵活 采 取各种 策略 ,构 建投 资组 合。 (8) 集中 交易 室执 行交 易 指令。 十 、业 绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :人民 币活 期存 款基 准利 率(税 后) 十 一、 风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金, 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和 债券型 基金 。 十 二、 基金投 资组 合报告 招商财富宝交 易 型 货币 市场 基 金 基金管理人-招 商基金管理有限公司的董 事会 及 董 事 保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或重大 遗漏 , 并对其 内容 的真实 性 、 准 确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日, 来源于 《 招 商财 富宝 交易 型货币 市场 基金2017 年第1 季 度报 告 》 。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 2,926,574,578.85 24.23 其中: 债券 2,926,574,578.85 24.23 资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 3,130,704,416.06 25.91 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金 合计 5,969,379,485.91 49.41 4 其他资 产 54,079,778.88 0.45 5 合计 12,080,738,259.70 100.00 2. 报告期债券回购融资 情况 序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.20 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 ( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 ( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,283,147,155.26 11.89 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产净值 比例 的简 单平 均值 。 债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明 在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。 3. 基金投资组合平均剩 余期 限 3.1. 投资组合平均剩余期 限基 本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 88 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 92 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 17 报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说明 本基金 合同 约定 : “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过120 天 ”, 本报告 期内 ,本 基金 未发 生超标 情况 。 3.2. 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 29.23 11.89 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 16.12 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 27.31 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 6.3 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 32.47 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 111.44 11.89 4. 报告期内投资组合平 均剩 余存续期超过 240 天情况说明 本基金 合同 约定 : “本 基金 投资组 合的 平均 剩余 存续 期不得 超 过 240 天” , 本报 告期内 , 本基金 未发 生超 标情 况。 5. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 521,478,246.14 4.83 其中: 政策 性金 融债 521,478,246.14 4.83 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 49,972,300.69 0.46 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 2,355,124,032.02 21.82 8 其他 - - 9 合计 2,926,574,578.85 27.12 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - - 6. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张) 摊余成 本( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 111717075 17 光 大银 行CD075 7,000,000 684,544,587.97 6.34 2 111717073 17 光 大银 行CD073 4,000,000 391,278,291.11 3.63 3 140220 14 国开 20 3,100,000 311,387,804.67 2.89 4 111711123 17 平 安银 行CD123 3,000,000 296,780,994.92 2.75 5 111714115 17 江 苏银 行CD115 3,000,000 293,566,614.03 2.72 6 111794712 17 广州 农村 商业 银 行CD062 3,000,000 293,271,076.03 2.72 7 111715074 17 民 生银 行CD074 2,000,000 197,837,892.04 1.83 8 111618315 16 华夏 CD315 1,000,000 98,922,651.78 0.92 9 150417 15 农发 17 800,000 80,099,373.96 0.74 10 160308 16 进出 08 700,000 69,802,981.61 0.65 7. “影子定价” 与 “ 摊余成本法 ”确定的基金资产净 值的偏 离 项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0175% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0021% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0068%


报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25% 情况说明 本报告 期内 无负 偏离 度的 绝对值 达 到 0.25% 的 情况 。 报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5% 情况说明 本报告 期内 无正 偏离 度的 绝对值 达 到 0.5% 的 情况 。 8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 9. 投资组合报告附注 9.1.


本基金 估值 采用 摊余 成本 法, 即 估值 对象 以买 入成 本列示 , 按 实际 利率 并考 虑其买 入时 的溢价 与折 价, 在其 剩余 存续期 内摊 销, 每日 计提 损益。 9.2.


本报告 期内 , 本基 金不 存在 持有剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利 率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净值 的20% 的 情况。 9.3.


报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除 17 平 安银 行 CD123 (证 券代 码111711123)、 17 民生 银行CD074 (证 券代 码 111715074 )外 其他 证券 的发 行主体 未有 被监 管部 门立 案调查 ,不 存 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 17 平 安银 行CD123 ( 证券 代码111711123 ) 根据中 国银 行间 市场 交易 商协 会 2016 年12 月 2 日 公告 , 公 司作 为债 务融 资工 具主承 销 商, 未 能按 照相 关自 律规 则的规 定及 时披 露公 司重 大资产 无偿 划转 相关 事项 , 依据 相关 自律 规定, 经2016 年第9 次 自 律处分 会议 审议 ,给 予公 司通报 批评 处分 ,责 令公 司立即 纠正 违 规行为 ,并 针对 本次 事件 中暴露 出的 问题 进行 整改 。 对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 : 本 基金 管理 人认 为该公 司自 身经 营良 好, 且股 东 地位 高,外 部支 持强 。经 过内 部严格 的投 资决 策流 程, 将该存 单纳 入实 际投 资组 合。 17 民 生银 行CD074 ( 证券 代码111715074 ) 2016 年8 月11 日, 北 京证 监局向 公司 下发 《关 于对 中国民 生银 行股 份有 限公 司的监 管 关注函 》 , 要求 公司 完善 公 司治理 结构 ,尽 快落 实独 立董事 的选 举。 上海证 券交 易所 于 2016 年 7 月 19 日 向公 司下 发 《关于 中国 民生 银行 股份 有限公 司 股东增 持事 项的 监管 工作 函》 , 要求 公司 督促 股东 披 露增持 公司 股份 有关 事项 ,公司 及时 对 上述事 项进 行了 落实 ,并 公告了 股东 增持 的有 关事 项。 上海证 券交 易所 于 2016 年 7 月 26 日 向公 司下 发 《关于 中国 民生 银行 股份 有限公 司 加强规 范运 作的 监管 工作 , 对公 司加 强规 范运 作事 项提出 监管 要求 。 公 司已 按照监 管要 求积 极整改 。 2016 年10 月 10 日 ,中 国 人民银 行营 业管 理部 发布 行政处 罚公 示, 公司 因违 反《征 信 业管理 条例 》相 关规 定被 罚款 40 万 元。 对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 : 本 基金 管理 人认 为该公 司自 身经 营良 好, 且股东 地位 高,外 部支 持强 。经 过内 部严格 的投 资决 策流 程, 将该存 单纳 入实 际投 资组 合。 9.4. 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 32,687,838.48 4 应收申 购款 21,391,940.40 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 54,079,778.88 十 三、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示: 招商 财 富宝 交易 型货 币 A : 阶段 基金份 额 净值增 长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.06.30-2016.12.31 1.2973% 0.0027% 0.1799% 0.0000% 1.1174% 0.0027% 2017.01.01-2017.03.31 0.9313% 0.0010% 0.0875% 0.0000% 0.8438% 0.0010% 自基金 成立 起 至 2017.03.31 2.2407% 0.0028% 0.2674% 0.0000% 1.9733% 0.0028% 招商 财 富宝 交易 型货 币 E : 阶段 基金份 额 净值增 长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.06.30-2016.12.31 1.3930% 0.0028% 0.1799% 0.0000% 1.2131% 0.0028% 2017.01.01-2017.03.31 0.9900% 0.0010% 0.0875% 0.0000% 0.9025% 0.0010% 自基金 成立 起 至2017.03.31 2.3967% 0.0029% 0.2674% 0.0000% 2.1293% 0.0029% 注:本 基金 合同 生效 日 为 2016 年 6 月 30 日。 十 四、 基金的 费用 概览 ( 一) 基金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金上 市费 及年 费; 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10 、基 金的 账户 开户 费用 、账户 维护 费用 ; 11 、货 币经 纪服 务费 (如 有) ; 12 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E×0.33% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ,自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等, 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后, 基金管 理人 应进 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.10% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等, 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后, 基金管 理人 应进 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 3 、基 金销 售服 务费


本基金 的A 类和 E 类 基金 份额的 年销 售服 务费 率均 为0.25% 。 销售服 务费 计提 的计 算公 式具体 如下 : H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金份 额销 售服 务费 每日 计提, 按月 支付。 由基 金托 管人根 据与 基金 管理 人核 对一致 的 财务数 据 , 自 动在月 初 5 个工作 日内 、 按照指 定的 账户路 径进 行资 金支 付, 基金管 理人 无 需 再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后, 基金 管理人 应进 行核 对, 如发 现数据 不符 ,及 时联 系基 金托管 人协 商解 决。 上述“ (一 )基 金费 用的 种 类”中 第 4 -12 项 费用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和 基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、基 金销售 服务 费率 等相 关费 率。 调整基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 , 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 (法 律法 规 或中国 证监会 另有规 定的 除外) ; 基金管 理人 与基金 托管人 协商一 致调低 基金 销售服 务费率 等费率 ,无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介上 公告。 ( 五) 基金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 ( 六 ) 与基金 销售 有关的 费用 (1) 本基 金场 外基 金份 额 不收取 申购 费用 ,通 常情 况下不 收取 赎回 费用 。 (2) 本基 金的 申购 、赎 回 价格为 每份 基金 份 额 1.00 元。 (3) 基金 申购 份额 的计 算 采用“ 金额 申购 ”方 式, 申购价 格为 每份 基金 份额 净值 1.00 元, 计算 公式 : 申购份 额= 申 购金 额/1.00 元 申购份 额的 计算 结果 保留 到小数 点 后 2 位 , 小 数点 后第 3 位开 始舍 去, 舍去 部分归 基金 财产。 例一: 假定 某投 资人 在 T 日投 资 1,000 元申 购本 基 金 A 类 基金 份额 ,则 其可 得到的 申 购份额 计算 如下 :申 购份 额=1,000/1.00 =1,000.00 份 (4) 基金 赎回 金额 的计 算 采用“ 份额 赎回 ” 方式, 赎回 价格为 每份 基金 份额 净 值 1.00 元 。 赎 回金 额的 计算 公式为 : 赎回金 额= 赎回 份额 ×基 金份额 净值 · 部分赎 回 投资者 部分 赎回 基金 份额 时, 如其 账户 中的 累计 未付 收益为 正或 该笔 赎回 完成 后剩余 的 基金份 额按 照每 份 1.00 元 为基准 计算 的价 值足 以弥 补其累 计至 该日 的未 付收 益负值 时, 赎 回金额 按如 下公 式计 算: 赎回金 额= 赎 回份 额×1.00


赎回金 额按 实际 确认 的有 效赎回 份额 乘 以 1.00 元计 算, 计 算结 果保 留到 小数 点 后 2 位, 小数点 后 第 3 位 开始 舍去 ,舍去 部分 归基 金财 产。 例二: 某投 资者 持有 本基 金的 A 类基 金份 额 10 万 份, 累 计收 益为 100 元,T 日 该投 资 者赎 回 5 万 份, 则其 可得 到的赎 回金 额为 : 赎回金 额=50,000 ×1.00 =50,000.00 ( 元) 即:投 资者 赎回 本基 金 的 A 类基 金份 额 5 万份 ,则 其可得 到的 赎回 金额 为 5 万元, 投 资者账 户内 基金 份额 余额 为 5 万 份, 剩余 累计 收益 为 100 元。 · 全部赎 回 投资者 全部 赎回 本基 金份 额余额 时 , 基 金管 理人 自动 将投资 者账 户中 的累 计未 付收益 一 并结算 并与 赎回 款一 起支 付给投 资者 ,赎 回金 额按 如下公 式计 算: 赎回金 额= 赎 回份 额×1.00+ 该 份额 对应 的累 计未 付收 益 赎回金 额按 实际 确认 的有 效赎回 份额 乘 以 1.00 元计 算, 计 算结 果保 留到 小数 点 后 2 位, 小数点 后 第 3 位 开始 舍去 ,舍去 部分 归基 金财 产。 例三: 某投 资者 赎回 本基 金的 A 类基 金份 额 1 万份, 当前 累计 收益 为 43 元 , 则其可 得 到的赎 回金 额为 : 赎回金 额=10,000 ×1.00 +43.00=10,043.00 元 即:投 资者 赎回 本基 金 A 类份 额 1 万 份, 则其 可得 到的赎 回金 额 为 10,043.00 元。 (5) 基金 管理 人可 以在 基 金合同 约定 的范 围内 调整 费率或 收费 方式 ,并 最迟 应于新 的 费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于 2017 年 2 月 9 日 刊登的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 , 并 根 据 本 基 金管 理 人 在 前次 的 招 募 说 明书 刊 登 后 本基 金 的 投 资 经营 活 动 进 行了 内 容 补 充和 数据更 新。 本次主 要更 新的 内容 如下 : 1 、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 “ ( 二) 主要 人 员情况 ” 。 2 、 更新了 “四 、基 金托 管人 ”。 3 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了“ (一 ) 基 金 份额销 售机 构 ” 。 4 、 在“十 、基 金的 投资 ”部 分,更新 了 “ ( 十一 )基 金 投资组 合报 告” 。 5 、 更新了 “十 一 、 基金 的业 绩” 。 6 、 更新了 “二 十 三 、其 他应 披露事 项” 。 招商基金管理有限公 司 2017 年 8 月 12 日