对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
互利A(150066)

国泰互利:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
1 
国泰信用互利分级债券型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2017 年 第 一 号) 
基 金 管 理 人 : 国泰 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 
重要提示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2011]1706 号文 核准 募集 ,本 基 金的基 金合
同于2011 年12 月 29 日 成 立正式 生效 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准 ,
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本 基 金 投资 于 证券 市 场,基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 人 在 投资
本 基 金前 , 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ,充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 , 理性 判 断市 场 ,对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。投 资 人根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ,但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括:
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险, 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ,由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险, 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险, 本基金 的特 定风 险等 。 
信 用 互 利基 金 份额 是 本基金 基 础 份额 , 属于 证 券投资 基 金 中的 中 低风 险 品种, 其 预 期风
险与预 期收 益高 于货 币市 场基金 ,低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。 互 利 A 与 互利 B 通 过场 内
的信用 互利 基金 份额 按 照7:3 的基 金份 额配 比分 拆 而来 。按 照基 金合 同的 约 定, 具有 与信 用
互利基 金份 额不 同的 风险 收益特 征。 互 利 A 风险 较 低、预 期收 益较 稳定 ,互 利 B 风险 较高 、
预期收 益相 对较 高。 由于 互利 B 份 额内 含杠 杆机 制 的设计 ,互 利 B 份 额净 值 的变动 幅度 将大
于信用 互利 基金 份额 和互 利 A 份额 净值 的变 动幅 度, 即互 利B 的波 动性 要高 于 其他两 类份 额,
其承担 的风 险也 较高 。 互 利 B 份额 的持 有人 会因 杠 杆倍数 的变 化而 承担 不同 程度的 投资 风险 。
互利 A 与互利 B 可通 过基 金合同 约定 的配 对转 换方 式合并 为场 内的 信用 互利 基金份 额, 或 通国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
2 
过 基 金合 同 约定 的 份额 折算 方 式, 折 算为 场 内的 信用 互 利基 金 份额 , 从而 还原 为 本基 金 基础
份额的 风险 收益 特征 。 
投 资 有 风险 , 投资 人 认购( 或 申 购) 基 金时 应 认真阅 读 本 招募 说 明书 。 基金管 理 人 提醒
投 资 人基 金 投资 的 “买 者自 负 ”原 则 ,在 投 资人 作出 投 资决 策 后, 基 金运 营状 况 与基 金 净值
变 化 导致 的 投资 风 险, 由投 资 人自 行 负担 。 当投 资人 赎 回时 , 所得 或 会高 于或 低 于投 资 人先
前所支 付的 金额 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日 为2017 年6 月29 日, 投资 组合 报告 为 2017 年2 季 度报 告, 有 关财务 数据 和净
值表 现 截止 日 为2017 年6 月30 日。 
一 、基金管理人 
(一)基金管理人概 况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年3 月5 日 
法定代 表人 : 陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹仟 万元 人民币 
联系人 :辛怡 
联系电 话:021-31089000 ,4008888688 
股本结 构: 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
 
(二)基金管理人管 理基 金的基本情况 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
3 
截至2017 年6 月29 日,本基金 管理 人共 管 理 93 只 开放式 证券 投资 基金 : 国 泰金鹰 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金( 包 括 2 只 子基 金,分 别为 国 泰
金龙行 业精 选证 券投 资基 金、 国泰 金龙 债券 证券 投 资基金 ) 、 国泰 金马 稳健 回 报证券 投资 基金 、
国 泰 货币 市 场证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保 本 增值 混合 证 券投 资 基金 、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合
型 证 券投 资 基金 、国 泰 金鼎 价 值精 选 混合 型证 券投资 基 金( 由 金鼎 证券 投资基 金 转型 而 来) 、
国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 ( 由国泰 金象 保本
增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ) 、 国泰 双利 债券 证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投
资基金 、 国泰 中小 盘成 长 混合型 证券 投资 基金 (LOF ) (由 金盛 证券 投资 基金 转 型而来 ) 、 国泰
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、 国 泰价 值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 、上证
180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联接基 金 、 国 泰事 件驱 动 策略混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用互 利分 级债 券 型证券 投资 基金 、
国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 、国 泰大 宗商 品 配置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰 信 用债 券型
证 券 投资 基 金、 国 泰现 金管 理 货币 市 场基 金 、国 泰金 泰 平衡 混 合型 证 券投 资基 金 (由 金 泰证
券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、国 泰国 证 房地产 行业 指数
分 级 证券 投 资基 金 、国 泰估 值 优势 混 合型 证 券投 资基 金 (LOF ) (由 国 泰估 值优 势 可分 离 交易
股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ) 、 上 证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、
国泰上 证 5 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、纳 斯达 克 100 交 易型 开放式
指 数 证券 投 资基 金 、国 泰中 国 企业 境 外高 收 益债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 黄金 交 易型 开 放式
证 券 投资 基 金、 国 泰美 国房 地 产开 发 股票 型 证券 投资 基 金、 国 泰国 证 医药 卫生 行 业指 数 分级
证 券 投资 基 金、 国 泰淘 金互 联 网债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 聚 信价 值 优势 灵活 配 置混 合 型证
券 投 资基 金 、国 泰 民益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 (LOF) 、 国泰 国 策驱 动灵 活 配置 混 合型
证 券 投资 基 金、 国 泰浓 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 安康 养 老定 期支 付 混合 型 证券
投 资 基金 、 国泰 结 构转 型灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 金鑫 股 票型 证券 投 资基 金 (由
金鑫证 券投 资基 金转 型而 来) 、 国泰 新经 济灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 食品 饮料
行业指 数分 级证 券投 资基 金、国 泰创 利债 券型 证券 投资基 金( 由国 泰 6 个月 短期理 财债 券 型
证券投 资基 金转 型而 来) 、 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (由 国 泰目标 收益 保本
混合型 证券 投资 基金 转型 而来) 、国 泰深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰国证 有色 金属
行 业 指数 分 级证 券 投资 基金 、 国泰 睿 吉灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰兴 益 灵活 配 置混
合型证 券投 资基 金 、国 泰 生益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰互 联网+ 股 票型证 券投 资基
金 、 国泰 央 企改 革 股票 型证 券 投资 基 金 、 国 泰新 目标 收 益保 本 混合 型 证券 投资 基 金 、 国 泰全国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
4 
球 绝 对收 益 型基 金 优选 证券 投 资基 金 、国 泰 鑫保 本混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 大 健康 股 票型
证 券 投资 基 金、 国 泰民 福保 本 混合 型 证券 投 资基 金 、 国 泰黄 金 交易 型 开放 式证 券 投资 基 金联
接基金 、 国 泰融 丰 定增 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 国 证新 能 源汽 车指 数 证券 投 资基
金(LOF) ( 由国 泰 国证 新能 源 汽车 指 数分 级 证券 投资 基 金转 型 而来 , 国泰 国证 新 能源 汽 车指
数分级 证券 投资 基金 由中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 转型 而来)、 国泰 民 利
保 本 混合 型 证券 投 资基 金 、 国 泰中 证 军工 交 易型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 、国 泰 中证 全 指证
券 公 司交 易 型开 放 式指 数证 券 投资 基 金 、 国 泰添 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 福益
灵活配置混 合型证券 投资 基金 、国泰 创业板指 数证 券投资基金 (LOF ) 、国泰鸿益灵活配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰景 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 泽 益灵 活配 置 混合 型 证券
投资基 金 、 国 泰丰 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰鑫 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
国 泰 信益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰利 是宝 货 币市 场 基金 、 国泰 安益 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 普益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金 、 国 泰民 惠 收益 定期 开 放债 券 型证
券 投 资基 金 、国 泰 润利 纯债 债 券型 证 券投 资 基金 、 国 泰 嘉益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金 、
国 泰 众益 灵 活配 置 混 合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰润 泰纯 债 债券 型 证券 投 资基 金 、 国 泰融 信 定增
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 宝 货币 市场 基 金 、 国 泰景 气 行业 灵活 配 置混 合 型证
券投资基金 、国泰国 证航 天军工指数 证券投资 基金 (LOF ) 、国泰中证国有企 业改革指数 证券
投资基金(LOF ) 、国泰民丰回报定期 开放灵活 配置 混合型证券 投资基金 、国 泰中证申万 证券
行业指数证 券投资基 金(LOF ) 、 国泰策略价值灵活 配置混合型 证券投资 基金 (由 国泰保 本混
合型证 券投 资基 金 变 更而 来)、 国泰 量化 收益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰睿 信平 衡混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰大 农 业股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 智 能装 备 股票 型证 券 投资 基 金 。
另外 , 本 基金 管理 人于2004 年 获得 全国 社会 保障 基 金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格 ,目 前
受托管 理全 国社 保基 金多 个投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ,本 基金 管理 人获 得企业 年金 投 资
管理人 资格 。2008 年 2 月14 日 , 本基 金管理 人成 为 首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 ( 专
户理财 ) 的基 金公 司之 一 , 并于 3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 (QDII )
资格, 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。 
 
(三)主要人员情况 
1. 董事 会成 员 
陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
5 
行总行 工作 , 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经 理 (主 持 工作) 。1992 年 11
月至 1998 年 1 月任 国泰 证 券有限 公司 国际 业务 部总 经理 ,公 司总 经理 助理 兼 北京分 公司 总经
理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理有 限公司 工作 ,其 中 1998 年 2 月至 1999 年
10 月 任总 经理 ,1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任董 事 长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月 , 在中 建
投信托 有限 责任 公司 任监 事长 。2016 年 8 月至 11 月 , 在 建投 投资 有限 责任 公 司、 建投 传媒 华
文公司 任监 事长 、纪 委书 记。2016 年 11 月起 任公 司党委 书记 ,2017 年 3 月 起任公 司董 事长 、
法定代 表人 。 
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作,先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 , 资本 市 场部 业务 经 理, 策 略投 资 部助 理投 资 经理 , 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ,战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人, 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。 
傅敏, 董事 ,大学 本 科, 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月 ,任 冶金 工业 部西南 地 勘
局财会 处干 部。1988 年 3 月至2005 年7 月, 在 中国 建设银 行工 作, 历任 财会 部 干部 、 人 力资
源部 干 部、 副处 长、 处 长 、 总经 理助 理 。2005 年7 月 至 2011 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任
公司工 作 , 历任 人力 资源 部副总 经理 、业 务总 监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月 ,在 中投 发展
有 限 责任 公 司工作,历 任 人 力 资源 部 总经 理 、总 裁助 理 、工 会 主席 、 党委 委员 、 副总 裁 、 董
事 。 现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部专职 董事 。2017 年3 月起 任 公司董 事。 
Santo Borsellino , 董事 , 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师;1999-2004 年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 
SpA 历任 研究员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月 起任 公 司董 事。 
游一冰 , 董事 , 大 学本 科, 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及英国特 许保 险 师 (Chartered 
Insurer)。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理; 1994 年 起任 中国保 险 (欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ;1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ;1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。 
董树梓 , 董事 , 大学 本科 , 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 , 在 山东 临沂电 业 局国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
6 
工作 , 历 任 会 计 、 科 长 、 副总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年2 月 , 在 山 西鲁 晋王曲 发电 公司
工作,任 党 组成 员、 总 会 计师 。2003 年2 月至2008 年 3 月 , 任 鲁能 集团 经营 考核与 审计 部 总
经理 。2008 年 3 月至 2011 年 2 月, 任英 大泰 和人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司 总经 理 。2011
年 2 月 至今 ,在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 。 历任 审计部 主任 ,公司 党 组成 员、总 会计 师 。
2017 年 3 月起 任公 司董 事 。 
周向勇 , 董事 , 硕 士研 究 生,21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ,先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作,任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司, 任总经 理助 理,2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ,
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。 
王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 , 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长, 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司( 目 前
已上市 ) 独立 董事 ,2015 年 5 月 起兼 任 北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。 
常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作,历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ; 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ; 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记; 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记;2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ; 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ; 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。 
杨小舟 , 独立 董事 , 博士 研究生 , 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 , 任 南 京林业 大学
(原南 京林 产工 业学 院 ) 财务处 会计 员 。1988 年 9 月至 1998 年 3 月 , 在 中国 财政科 学研 究院
(原财 政部 财政 科学 研究 所) 工作 , 历任 实习 研究 员、 助 理研 究员 、 副 研究 员、 研 究室 主任 。
1998 年 3 月至2000 年3 月, 任 长天 国际 科技 有限 公 司 财务 总监 。 2000 年3 月至 2002 年4 月,
任 福建 实达 集团 股份 有限 公司 财 务总 监 。2002 年6 月至 2005 年 5 月, 任同 方 股份有 限公 司 副
总裁 。2005 年 12 月 起 在 中国财 政科 学研 究院 工作 ,任研 究员 , 研 究生 部博 士生导 师 。2017
年 3 月起 任 公司 独立 董事 。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
7 
黄晓衡 , 独立 董事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 , 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行 工作 , 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ,历任 副 处长 、 处 长。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月,
任 中国 建设 银行 纽约 代表 处 首席 代表 。 1994 年7 月 至1999 年3 月, 在中 国 建 设银行 总行 工作 ,
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部 总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月 至 2010 年1 月, 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ,历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 , 任汉 石投 资管 理有 限 公司 (香 港 ) 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月,任 中金 基金
管理有 限公 司 独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。 
2. 监事 会成 员 
梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后 于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ,任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管 、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。 
刘锡忠 , 监 事 , 研 究生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 , 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月 , 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 , 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 , 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 , 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。 
邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司, 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
8 
经理助 理 ,2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 ( 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金) 的基金 经理,2013
年 9 月至 2015 年 3 月 兼 任国泰 估值 优势 股票 型证 券投资 基金 (LOF ) 的基 金 经理,2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年8 月 起任 公 司职工 监事 。 
倪 蓥, 监事, 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月, 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。 
宋凯, 监事 ,大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所 助 理经 理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 , 现任 纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事 。 
3. 高级 管理 人员 
陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
周向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
陈星德 ,博 士,15 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ,历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司, 担任 公司副 总经 理。 
李辉, 大学 本科 ,17 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司,2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ,2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 , 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部( 财富 大学) 及行 政管 理部 负责 人,2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ,2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。 
李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ,历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 , 任副 处长 ; 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ,任 副总 经理 ;2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ,2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ; 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ,2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。 
4. 本基 金的 基金 经理 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
9 
(1) 现任 基金 经理 
吴晨, 硕士 研究 生,CFA ,FRM,15 年 证券 从业 经历 。2001 年 6 月 加入 国泰 基金 管理有 限
公司, 历任 股票 交易 员、 债券交 易员 ;2004 年 9 月至 2005 年 10 月 ,英 国城 市大学 卡斯 商 学
院金融 系学 习;2005 年 10 月至 2008 年 3 月在 国泰 基金管 理有 限公 司任 基金 经理助 理;2008
年 4 月至 2009 年 3 月在 长 信基金 管理 有限 公司 从事 债券研 究;2009 年 4 月至 2010 年 3 月在
国泰基 金管 理有 限公 司任 投资经 理。2010 年 4 月起 担任国 泰金 龙债 券证 券投 资基金 的基 金 经
理;2010 年 9 月至 2011 年 11 月担 任国 泰金 鹿保 本 增值混 合证 券投 资基 金的 基金经 理;2011
年 12 月起 任国 泰信 用互 利 分级债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ;2012 年 9 月至 2013 年11 月
兼任国 泰6 个月 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ; 2013 年 10 月 起兼 任 国泰 双利 债 券
证券投 资基 金的 基金 经理 ;2016 年 1 月起 兼任 国泰 新目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 和 国
泰鑫保 本混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 , 2016 年12 月 起兼 任国 泰民 惠收 益 定期开 放债 券型
证券投 资基 金的 基金 经理 ,2017 年 3 月起 兼任 国泰 民丰回 报定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券 投
资基金 的基 金经 理。2014 年 3 月至 2015 年 5 月任 绝对收 益投 资( 事业 )部 总监助 理,2015
年 5 月至 2016 年1 月任 绝 对收益 投资 (事 业) 部 副 总监,2016 年 1 月起 任绝 对收益 投资 (事
业)部 副总 监( 主持 工作 ) 。 
(2) 历任 基金 经理 
本基金 自基 金成 立以 来 一 直由吴 晨担 任基 金经 理 , 无基金 经理 变更 事宜 。 
5. 本基 金投 资决 策委 员会 成员 
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ,督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ,审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 
主任委 员: 
周向勇 :总 经理 
委员: 
周向勇 :总 经理 
陈星德 :副 总经 理 
吴晨: 绝对 收益 投资 (事 业)部 副总 监( 主持 工作 ) 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
10 
邓时锋 :权 益投 资( 事业 )部小 组负 责人 
吴向军 :国 际业 务部 副总 监(主 持工 作) 
6. 上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。 
二 、基金托管人 
一、基 金托 管人 情况 
(一) 基本 情况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :王 洪章 
成立时 间:2004 年 09 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田 青 
联系电 话:(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行,
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。 
资产负 债稳 步增 长 。2016 年末 ,本 集团 资产 总额20.96 万亿 元 ,较 上年 增加2.61 万亿 元, 增 幅
14.25% , 其 中客 户贷 款总 额11.76 万亿 元, 较上 年增 加1.27 万 亿元 , 增 幅12.13% 。 负债总 额19.37
万亿元 , 较上 年增 加2.47 万亿元 , 增幅14.61% , 其 中客户 存款 总额15.40万 亿 元, 较上 年增 加
1.73 万 亿元 ,增 幅12.69% 。 
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响, 本集 团实现 净利 润
2,323.89 亿 元 ,较 上年 增 长1.53% 。 手续 费及 佣金 净 收入1,185.09 亿 元 ,在 营 业收入 中的 占比
较上年 提升0.83 个百 分点 。平 均资 产回 报率1.18% , 加权平 均净 资产 收益 率15.44% , 净利 息收
益率2.20% ,成 本收 入比 为27.49% ,资 本充 足率14.94% ,均 居同 业领 先水 平。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
11 
2016 年, 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项。 荣获 《 欧 洲货币 》 “2016
中国最 佳银 行 ” , 《 环球 金 融》 “2016 中国 最佳 消费 者银行 ” 、 “2016 亚 太区 最 佳流动 性管 理银
行” , 《机 构投资 者》 “人 民 币国际 化服 务钻 石奖 ” , 《 亚洲银 行家 》 “ 中国 最佳 大 型零售 银行 奖”
及中国 银行 业协 会 “年 度 最具社 会责 任金 融机 构奖 ” 。 本 集团 在英 国 《银 行家 》2016 年 “世界
银行 1000 强 排名 ”中 ,以 一级资 本总 额继 续位 列全 球第 2 ;在 美国 《财 富》2016 年 世界 500
强排名 第 22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处 、
理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 养 老金 托 管处 、清 算 处 、核 算 处、 跨境 托管 运 营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 , 在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 , 共 有员 工220余人 。 自2007
年 起 ,托 管 部连 续 聘请 外部 会 计师 事 务所 对 托管 业务 进 行内 部 控制 审 计, 并已 经 成为 常 规化
的内控 工作 手段 。 
(二) 主要 人员 情况 
赵 观 甫 ,资 产 托管 业 务部总 经 理 ,曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工作, 并在 中国 建设 银行 河北省 分行 营业 部、 总行 个人银 行业 务部 、
总 行 审计 部 担任 领 导职 务, 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ,具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚 毅 , 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 北京 市 分行 国 际部、 营 业 部并
担 任 副行 长 ,长 期 从事 信贷 业 务和 集 团客 户 业务 等工 作 ,具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。 
黄 秀 莲 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管
业务管 理 等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
原 玎 , 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 总行 国 际业 务 部,长 期 从 事海
外 机 构及 海 外业 务 管理 、境 内 外汇 业 务管 理 、国 外金 融 机构 客 户营 销 拓展 等工 作 ,具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
(三) 基金 托管 业务 经营 情况 
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 , 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念, 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 , 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责, 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 , 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务 品种 不断 增 加, 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保 险 资金 、 基 本 养老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年 金 等 产品 在内 的 托 管 业务国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
12 
体系 ,是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。截 至2017 年 一季 度 末, 中国 建设 银
行已托 管 719 只 证券 投资 基金。 中国 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ,赢 得 了
业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中 国
最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最 佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托 管专家 ——QFII ” 等奖 项 ,并 在 2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。 
三 、 相 关 服 务 机构 
(一)基金份额发售 机构 
1. 场外 发售 机构 
(1) 直销 机构 
序号 机构名 称 机构信 息 
1 
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台 
地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 
2 
国泰基 金 
电子交 易平 台 
电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 
智能手 机 APP 平 台:iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台 
电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 
(2) 其它 销售 机构 
① 销售 银行 及券 商 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 法定代 表人 : 易 会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 13 3


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 4


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 : 张 宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 7


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 8


华夏银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 客户服 务热 线:95577 网址:www.hxb.com.cn 9


中信银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址 : www.bank.ecitic.com 10


中国民 生银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 联系人 : 王 志刚 、穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 14 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11


北京银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电 话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 13


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 14


洛阳银 行股 份有 限公司 注册地 址: 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电 话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 15


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话: 95511-3 或95501 网址:www.bank.pingan.com 16


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 17


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 15 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 18


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 19


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 20


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 21


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 22


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 23


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 24


兴业证 券股 份有 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 16 限公司 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 25


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 26


民生证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电 话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 27


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 28


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 29


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 30


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 31


光大证 券股 份有 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 17 限公司 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 32


广发证 券股 份有 限公司 注册地址 :广州 天河 区天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 33


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 34


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 35


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 36


华泰证 券股份 有 限公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深 圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周易 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 18 客服电 话:95597 37


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 38


中原证 券股 份有 限公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、耿 铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电 话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 39


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 40


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 41


恒泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电 话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 42


东莞证 券有 限责 任公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 19 43


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层 -21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 44


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 45


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 46


中国国 际金 融 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 47


华福证 券有 限责 任公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电 话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 48


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 49


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 20 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 50


中国民 族证 券有 限责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 51


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 52


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 53


西部证 券股 份有 限公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :冯 萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电 话:95582 网址:www.westsecu.com 54


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 55


德邦证 券股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 56


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 : 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 21 客服电 话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 57


方正证 券股 份有 限公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 58


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 59


湘财证 券有 限责 任公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 60


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 61


日信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电 话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 62


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 63


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 22 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 64


浙商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :毛 亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn 65


中银国 际证 券有 限责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电 话:4006208888 网址:www.bocichina.com 66


新时代 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层 法定代 表人 :马 金声 联系人 :孙 恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电 话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 67


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 68


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 69


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 70


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 23 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 71


中信期 货股 份有 限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址: www.citicsf.com 72


申万宏 源西 部证 券有限 公司 注册地址 :新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南 路 358 号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电 话:4008000562 网址:www.hysec.com 73


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 74


九州证 券股 份有 限公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼 法定代 表人 :曲 国辉 客服电 话:95305 网址:www.jzsec.com 75


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 76


江苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表: 陆向 阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 24 网址:www.jnbank.com.cn. ② 第三 方销 售机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 2


上海好 买基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址 : 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁( 杭州 )基 金 销售有 限公 司 注册地 址 : 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202 室 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F


法定代 表人 :陈 柏青 联系人 : 韩 爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄金 融控 股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :何 昳 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 25 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 9


众升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表: 李招 弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 10


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 法定代 表: 李兴 春 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 11


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 (锦 昌大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 26 办公地 址 : 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财 富 法定代 表: 徐黎 云 联系人 :孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 12


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 13


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 14


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 15


北京增 财基 金销 售 有限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 客户服 务热 线:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn 16


上海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 27 17


上海汇 付金 融服 务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 18


上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 19


北京钱 景基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 20


北京虹 点基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 21


深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司 公司地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 28 22


上海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 : 李晓 明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 23


深圳富 济财 富管 理 有限公 司 注册地址 :深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒 集团二 期418 室 办公地址 :深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒 集团二 期418 室 法定代 表: 刘鹏 宇 联系人 :杨 涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


24


珠海盈 米财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 25


北京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司 注册地址 :北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室 办公地址 : 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 26 2 南京苏 宁基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 29 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 27 3 北京汇 成基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 28 3 北京创 金启 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 29 3 北京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 30 3 北京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 31 3 北京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 30 网址:www.chtfund.com 32 3 上海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 2. 场内 销售 机构 信用互利 基金需通 过 具有基 金 代 销业 务 资格 且 符合深 圳 证 券交 易 所风 险 控制要 求 的 深圳 证 券 交易 所 会员 单 位办 理场 内 申购 、 赎回 业 务。 投资 人 需使 用 深圳 证 券账 户, 通 过深 圳 证券 交易所 交易 系统 办理 信用 互利基 金份 额的 场内 申购 、赎回 业务 。 本 基金 互 利 A 份 额( 场内 简 称:互 利 A ;交 易代 码:150066 )与 互利 B 份 额( 场内简 称: 互 利 B; 交易 代码 150067)于 2012 年 1 月17 日在 深圳 证券交 易所 上市 交易 。 (二)登记结算机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 地址: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :金 颖 联系人 : 朱 立元 电话: (010 )59378839 传真: (010 )59378907 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号19 楼 负责人 :韩 炯 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕红 、黎 明 (四)审计基金财产 的会 计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 31 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :李一 经办注 册会 计师 :许 康玮 、 李一 四 、基金的名称 国泰信 用互 利分 级债 券型 证券投 资基 金 五 、 基 金 类 型 和存 续 期 限 1. 基金 类型 :债 券型 2. 基金 运作 方式 :契 约型 开放式 3. 基金 的存 续期 间: 不定 期 六 、 投资目标 在 有 效 控制 投 资风 险 的前提 下 , 通过 积 极主 动 的投资 管 理 ,力 争 获取 超 越业绩 比 较 基准 的投资 收益 。 七、投资范围 本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具,包 括 国 内依 法 发行 上 市的债 券 、 股票 (包含 中小 板 、创 业板 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票) 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支 持 证 券及 法 律法 规 或中 国证 监 会允 许 基金 投 资的 其他 金 融工 具 ,但 须 符合 中国 证 监会 的 相关 规定。 如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资的 其 他品种 , 基 金管 理 人在 履 行适当 程 序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 32 本 基 金 不从 二 级市 场 买入股 票 、 权证 等 权益 类 金融工 具 , 但可 以 参与 一 级市场 股 票 首次 公 开 发行 或 增发 , 还可 持有 因 所持 可 转换 公 司债 券转 股 形成 的 股票 、 因持 有股 票 被派 发 的权 证 、 因投 资 于可 分 离交 易可 转 债而 产 生的 权 证。 因上 述 原因 持 有的 股 票和 权证 等 资产 , 本基 金应在 其可 交易 之日 起 的6 个月 内卖 出。 基 金 的 投资 组 合比 例 为:本 基 金 投资 于 债券 等 固定收 益 类 资产 的 比例 不 低于基 金 资 产的 80% , 其中 ,投 资于 信用 债 券的比 例不 低于 固定 收益 类资产 的 80% ;本 基金 投 资于股 票等 权益 类资产 的比 例不 超过 基金 资产 的 20% 。 同时 本基 金 还应保 留不 低于 基金 资产 净值 5%的 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。 本 基 金 投资 的 信用 债 券指金 融 债 、政 策 性金 融 债、公 司 债 、企 业 债、 短 期融资 券 、 地方 政府债 、 可转 换公 司债 券 (含 可分 离交 易的 可转 换 债券) 、 资 产支 持证 券等 除 国债和 央行 票据 外的非 国家 信用 的债 券资 产。 八、投资策略 1. 大类 资产 配置 本 基 金 将主 要 根据 对 宏观经 济 运 行周 期 和国 内 外经济 形 势 的分 析 和判 断 ,结合 国 家 财政 货 币 政策 、 证券 市 场走 势、 资 金面 状 况、 各 类资 产流 动 性等 其 他多 方 面因 素, 自 上而 下 确定 本 基 金的 大 类资 产 配置 策略 , 并通 过 严格 的 风险 评估 , 在充 分 分析 市 场环 境和 流 动性 的 基础 上,对 投资 组合 进行 动态 的优化 调整 ,力 求保 持基 金的总 体风 险水 平相 对稳 定。 2. 债 券投 资策 略 本 基 金 债券 投 资将 根 据对经 济 周 期和 市 场环 境 的把握 , 基 于对 财 政政 策 、货币 政 策 的深 入 分 析以 及 对宏 观 经 济 的持 续 跟踪 , 灵活 运 用久 期策 略 、收 益 率曲 线 策略 、信 用 债策 略 、可 转 债 策略 、 回购 交 易套 利策 略 等多 种 投资 策 略, 构建 债 券资 产 组合 , 并根 据对 债 券收 益 率曲 线形变 、息 差变 化的 预测 ,动态 的对 债券 投资 组合 进行调 整。 (1) 久期 策略 本 基 金 将基 于 对宏 观 经济政 策 和 通货 膨 胀状 况 的分析 , 预 测未 来 的利 率 变化趋 势 , 并确 定 相 应的 久 期目 标 ,合 理控 制 利率 风 险。 在 预期 利率 整 体上 升 时, 降 低组 合的 平 均久 期 ;在 预 期 利率 整 体下 降 时, 提高 组 合的 平 均久 期 。在 通胀 预 期较 为 强烈 的 时期 ,提 高 短久 期 、高 收益债 券的 配置 比例 ,以 有效应 对加 息预 期, 降低 组合风 险。 (2) 收益 率曲 线策 略 在 组 合 的久 期 配置 确 定以后 , 本 基金 将 通过 对 收益率 曲 线 的研 究 ,分 析 和预测 收 益 率曲 线 可 能发 生 的形 状 变化 ,采 用 子弹 型 策略 、 哑铃 型策 略 或梯 形 策略 , 在长 期、 中 期和 短 期债 券间进 行配 置, 以从 长、 中、短 期债 券的 相对 价格 变化中 获利 。 (3) 信用 债策 略 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 33 信 用 债 策略 是 本基 金 债券投 资 的 核心 策 略。 本 基金将 通 过 分析 宏 观经 济 周期、 市 场 资金 结 构 和流 向 、信 用 利差 的历 史 水平 等 因素 , 判断 当前 信 用债 市 场信 用 利差 的合 理 性、 相 对投 资价值 和风 险以 及信 用利 差曲线 的未 来走 势, 确定 信用债 券的 配置 。具 体的 投资策 略包 括: 1)自 上而 下与 自下 而上 的 分析相 结合 的策 略 :自 上 而下即 从宏 观经 济 、债 券 市场 、机 构 行 为 等角 度 分析 , 制定 久期 、 类属 配 置策 略 ,选 择投 资 时点 ; 自下 而 上即 寻找 相 对有 优 势和 评 级 上调 概 率较 大 的公 司, 制 定个 券 选择 策 略。 本基 金 通过 将 两种 分 析方 式相 结 合来 确 定信 用债的 行业 配置 ,经 济上 升期选 择周 期性 行业 ,经 济回落 期选 择防 御型 行业 ; 2)相 对投 资价 值判 断策 略 :根 据对 同类 债券 的相 对 价值判 断 ,选 择合 适的 交 易时机 , 增 持 相 对低 估 、价 格 将上 升的 债 券, 减 持相 对 高估 、价 格 将下 降 的债 券 。由 于利 差 水平 受 流动 性 和 信用 水 平的 影 响, 因此 该 策略 也 可扩 展 到新 老券 置 换、 流 动性 和 信用 的置 换 ,即 在 相同 收 益 率下 买 入近 期 发行 的债 券 或是 流 动性 更 好的 债券 , 或在 相 同外 部 信用 级别 和 收益 率 下, 买入内 部信 用评 级更 高的 债券; 3)信 用风 险评 估 :信 用债 收益率 是在 基准 收益 率基 础上加 上反 映信 用风 险收 益的信 用 利 差 。 基准 收 益率 主 要受 宏观 经 济政 策 环境 的 影响 ,而 信 用利 差 收益 率 主要 受该 信 用债 对 应信 用 水 平的 市 场信 用 利差 曲线 以 及该 信 用债 本 身的 信用 变 化的 影 响。 债 券发 行人 自 身素 质 的变 化 , 包括 公 司产 权 状况 、法 人 治理 结 构、 管 理水 平、 经 营状 况 、财 务 质量 、抗 风 险能 力 等的 变化将 对信 用级 别产 生影 响。 本 基 金 管理 人 将利 用 内部 评 级 系 统来 对 信用 债 的相对 信 用 水平 、 违约 风 险及理 论 信 用利 差 进 行全 面 的分 析 。该 系统 包 含定 性 评级 、 定量 打分 以 及条 款 分析 等 多个 不同 层 面。 定 性评 级 主 要关 注 股权 结 构、 股东 实 力、 行 业风 险 、历 史违 约 及或 有 负债 等 ;定 量打 分 系统 主 要考 察 发 债主 体 的财 务 实力 ;条 款 分析 系 统主 要 针对 有担 保 的长 期 债券 , 通过 分析 担 保条 款 、担 保主体 的长 期信 用水 平, 并结合 担保 的情 况下 对债 项做出 综合 分析 。 (4) 可转 债策 略 可 转 换 公司 债 券兼 具 股票与 债 券 的特 性 。本 基 金也将 充 分 利用 可 转债 具 有安全 边 际 和进 攻 性 的双 重 特征 , 在对 可转 换 公司 债 券条 款 和发 行债 券 公司 基 本面 进 行 深 入分 析 研究 的 基础 上,配 置溢 价率 低、 具有 一定安 全边 际的 可转 债进 行投资 。 (5) 回购 套利 策略 回 购 套 利策 略 也是 本 基金重 要 的 投资 策 略之 一 ,把信 用 债 投资 和 回购 交 易结合 起 来 ,在 信 用 风险 和 流动 性 风险 可控 的 前提 下 ,或 者 通过 回购 融 资来 博 取超 额 收益 ,或 者 通过 回 购的 不断滚 动来 套取 信用 债收 益率和 资金 成本 的利 差。 3. 新股 投资 策略 本 基 金 的股 票 投资 包 括新股 申 购 、增 发 等一 级 市场投 资 。 在参 与 股票 一 级市场 投 资 的过 程 中 ,本 基 金管 理 人将 全面 深 入地 研 究企 业 的基 本面 , 发掘 新 股内 在 价值 ,结 合 市场 估 值水 平,并 充分 考虑 中签 率、 锁定期 等因 素, 有效 识别 并防范 风险 ,以 获取 较好 收益。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 34 九、 业 绩 比 较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :中证 全债 指数 收益 率。 中 证 全 债指 数 作为 中 证指数 有 限 公司 提 供的 中 证系列 指 数 之一 , 具有 一 定的优 势 和 市场 影 响 力。 中 证全 债 指数 从上 海 证券 交 易所 、 深圳 证券 交 易所 和 银行 间 市场 选择 国 债、 金 融债 及 企 业债 组 成样 本 券, 能够 较 好的 反 映债 券 市场 变动 的 全貌 , 市场 代 表性 较强 , 比较 适 合作 为本基 金的 业绩 比较 基准 。 如 果 出 现市 场 情况 发 生变化 等 情 形导 致 此业 绩 比较基 准 不 再适 用 或者 出 现更加 适 合 的业 绩 比 较基 准 ,基 金 管理 人有 权 根据 市 场发 展 状况 及本 基 金的 投 资范 围 和投 资策 略 ,调 整 本基 金 的 业绩 比 较基 准 。基 金管 理 人对 业 绩比 较 基准 的调 整 或变 更 须与 基 金托 管人 协 商一 致 后报 中国证 监会 备案 并及 时公 告。 十、 风 险 收 益 特征 从基金 资产 整体 运作 来看 , 本 基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 中低 风险品 种 , 其预期 风险 与预 期收 益高 于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 从 本 基 金的 两 类基 金 份额来 看 , 由于 本 基金 资 产及收 益 的 分配 安 排, 优 先类份 额 将 表现 出低风 险、 收益 相对 稳定 的特征 ;进 取类 份额 则表 现出较 高风 险、 收益 相对 较高的 特征 。 十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 7 月 14 日复核 了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年 12 月 31 日 , 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 35 2 固定收 益投 资 353,909,738.23 95.91 其中: 债券 353,909,738.23 95.91 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,806,188.77 2.12 7 其他各 项资 产 7,297,707.85 1.98 8 合计 369,013,634.85 100.00 2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 12,163,180.00 4.60 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 39,500,000.00 14.93 其中: 政策 性金 融债 39,500,000.00 14.93 4 企业债 券 264,930,391.40 100.16 5 企业短 期融 资券 10,006,000.00 3.78 6 中期票 据 9,653,000.00 3.65 7 可转债 (可 交换 债) 17,657,166.83 6.68 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 353,909,738.23 133.80 5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 36 1 170210 17 国开 10 400,000 39,500,000.00 14.93 2 122849 11 新 余债 200,000 20,124,000.00 7.61 3 122830 11 沈 国资 149,990 15,384,474.30 5.82 4 122821 11 吉 城建 150,000 15,180,000.00 5.74 5 122834 11 牡 国投 150,000 15,138,000.00 5.72 6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ,本 基 金将 根 据风险 管 理 的原 则 , 以套 期 保值 为 主要 目的 , 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交 易活跃 的期 货合 约。 本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 , 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 , 并 结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 , 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执 行。 10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 11.投 资组 合报 告附 注 (1 )本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 (2 )基 金投 资的 前十 名股票 中 ,没 有投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 的 情 况 。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 37 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 3,771.99 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,293,606.15 5 应收申 购款 329.71 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,297,707.85 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资 产净值 比例(%) 1 110032 三一转 债 5,346,000.00 2.02 2 113009 广汽转 债 916,246.50 0.35 3 128013 洪涛转 债 178,288.00 0.07 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日, 并经 基金 托 管人复 核。 基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证 基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2011 年 12 月 29 日至 2011 年12 月 31 日 0.00% 0.00% 0.19% 0.09% -0.19% -0.09% 2012 年度 7.30% 0.06% 3.52% 0.07% 3.78% -0.01% 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 38 2013 年度 2.94% 0.09% -1.07% 0.10% 4.01% -0.01% 2014 年度 12.47% 0.15% 10.82% 0.09% 1.65% 0.06% 2015 年度 9.80% 0.12% 8.74% 0.08% 1.06% 0.04% 2016 年度 3.99% 0.08% 2.00% 0.09% 1.99% -0.01% 2017 年上 半年 1.34% 0.07% -0.20% 0.07% 1.54% 0.00% 2011 年 12 月 29 日至 2017 年 6 月 30 日 43.74% 0.11% 25.85% 0.09 17.89% 0.02% 十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收 (一)基金费用的种 类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8.基 金上 市费 及年 费; 9. 在 中 国证 监 会规 定 允许的 前 提 下, 本 基金 可 以从基 金 财 产中 计 提销 售 服务费 , 具 体计 提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ; 10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二 ) 上述 基 金费 用由 基金 管 理 人在 法 律规 定的 范围 内 参 照公 允 的市 场价 格确 定 , 法律 法规另有规定时从其 规定 。 (三)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1. 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ,国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 39 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3. 除 管 理费 和 托管 费 之外的 基 金 费用 , 由基 金 托管人 根 据 其他 有 关法 规 及相应 协 议 的规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四)不列入基金费 用的 项目 基 金 管 理人 和 基金 托管 人因 未 履 行或 未 完全 履行 义务 导 致 的费 用 支出 或基 金财 产 的 损失 , 以 及 处理 与 基金 运 作无 关的 事 项发 生 的费 用 等不 列入 基 金费 用 。 基金 合同 生效 前 所发 生 的信 息披露 费、 律师 费和 会计 师费以 及其 他费 用不 从基 金财产 中支 付。 (五) 基金管理 人和基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费率。 基金管理人必须最迟 于新 的费率实施日 2 日前在指 定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四 、 对 基 金 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对 2017 年 2 月 11 日刊 登 的本基 金 招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 3、 更 新了 “ 四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容; 4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 销售 机构 的相 关 信息; 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 40 5、更 新了 “十 二、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告,更 新至2017 年6 月30 日; 6、更 新了 “十 三、 基金 的 业绩” ,更 新至2017 年6月30日; 7 、 更 新了 “ 二十 七 、其 他应 披 露 的事 项 ” , 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基 金的相 关公 告。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 , 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国 泰 基 金 管 理 有限 公 司 二○一七年八 月十 二 日