信诚月月定期：更新招募说明书摘要（2017年第2次）查看PDF公告
信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
信诚 月 月 定 期 支付 债券型 证 券 投资 基 金
招募说明书摘要
（2017 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中国 银 行股 份有限 公司
重要提示
本基金 于2013 年 12 月 30 日 基金 合同 正式 生效 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约 定
基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额，即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人，其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的承认和接受，并按 照《 基金法》、《运作办 法》 、基金合同及其他有 关规 定享有权利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2017 年 6 月 30 日 ，有 关 财务数 据
和净值 表现 截止 日 为2017 年 3 月 31 日（ 未经 审计 ） 。 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
办公地址： 中国（ 上海） 自由贸易试 验区世 纪大 道 8 号上海国 金中心 汇丰银 行大楼 9
层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：
贰 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
经营范围：基金募集、基 金销售、资产管理、境外 证券投资管理和中国证监 会许可的
其他业 务（ 涉及 行政 许可 的凭许 可证 经营 ）
电话：
（021 ）68649788
联系人 ：
唐 世春
股权结 构：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
张翔燕女士，董事长，工 商管理硕士。历任中信银 行总行营业部副总经理、 综合计划
部总经理，中信银行 北京 分行副行长、中信银 行总 行营业总部副总经理 ，中 信证券股份有
限公司副总经济师， 中信 控股有限责任公司风 险管 理部总经理、中信控 股有 限责任公司副
总裁、中国中信集团 有限 公司业务协同部主任 ，现 任中信信托有限责任 公司 副董事长、中
信信诚 资产 管理 有限 公司 （信诚 基金 管理 有限 公司 之子公 司） 董事 长。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官，英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资（新加坡 ）有 限公司首席执
行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资（ 香港） 有限 公司 首席 执行 官。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理 硕 士 。 历任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东南 亚 区 域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、 中信 基金 管理 有限 公司（ 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司，2009 年 2 月 已与 华
夏基金管理有限公司 合并 ）总经理、中信证券 股份 有限公司董事总经理 、中 信资产管理有
限公司 副总 经理 。现 任信 诚基金 管理 有限 公司 总经 理、首 席执 行官 。
孙麟麟先生，独立董事， 商科学士。历任安永会计 师事务所（香港）资产管 理审计团
队亚太区联合 领 导 人， 安永 会 计 师 事 务 所 （ 旧金 山） 美 国 西 部 资 产 管 理市 场审 计 团 队 领 导
等 职 。 现 任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独立董事、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立 董事 。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务” 自 2012 年 2 月 14 日起 正 式更名 为
瀚亚投 资， 其旗 下各 公司 名称自 该日 起进 行相 应变 更。瀚 亚投 资为 英国 保诚 集团成 员。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
於乐女士，执行监事，经 济学硕士。历任日本兴业 银行上海分行营业管理部 主管、通
用电气金融财务（中 国） 有限公司人力资源经 理。 现任信诚基金管理有 限公 司首席人力资
源官。
3、经 营管 理层 人员 情况
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、 中信 基金 管理 有限 公司（ 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司，2009 年 2 月 已与 华
夏基金管理有限公司 合并 ）总经理、中信证券 股份 有限公司董事总经理 、中 信资产管理有
限公司 副总 经理 。现 任信 诚基金 管理 有限 公司 总经 理、首 席执 行官 。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，信诚基金管
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首 席 财务 官、 首 席 运 营 官 。 现 任信 诚基 金 管 理 有 限
公司副 总经 理、 首席 财务 官，中 信信 诚资 产管 理有 限公司 董事 。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼
董事会秘书；信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董
事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。
4、督 察长
周浩先生，督察长，法学 硕士，历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规 总监 ， 国 联 安 基 金 管 理有 限公 司 督 察 长 。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长， 中信 信诚 资产 管理有 限公 司监 事。
5、基 金经 理
宋海娟 女士 ，工 商管 理硕 士。曾 任职 于长 信基 金管 理有限 责任 公司 ，担 任债 券交易
员；于 光大 保德 信基 金管 理有限 公司 ，担 任固 定收 益类投 资经 理。2013 年 7 月加入 信诚 基
金管理 有限 公司 ，担 任投 资经理 。现 任信 诚季 季定 期支付 债券 型证 券投 资基 金、信 诚三 得
益债券 型证 券投 资基 金、 信诚经 典优 债债 券型 证券 投资基 金、 信诚 月月 定期 支付债 券型 证
券投资 基金 、信 诚增 强收 益债券 型证 券投 资基 金(LOF) 、信诚稳 利债 券型 证券 投资基 金、 信
诚稳健 债券 型证 券投 资基 金、信 诚惠 盈债 券型 证券 投资基 金、 信诚 稳益 债券 型证券 投资 基
金、信 诚稳 瑞债 券型 证券 投资基 金、 信诚 景瑞 债券 型证券 投资 基金 、信 诚稳 丰债券 型证 券
投资基 金、 信诚 稳悦 债券 型证券 投资 基金 、信 诚稳 泰债券 型证 券投 资基 金、 信诚稳 鑫债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
曾丽琼 女士 ，2010 年 8 月 加入信 诚基 金管 理有 限公 司， 自 2013 年 12 月至 2016 年 1
月，任 信诚 月月 定期 支付 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
6、投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特 定 资产 投资管 理总 监；
王国强 先生 ，固 定收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
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公司法 定中 文名 称： 中国 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：中国 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF CHINA CO.,LTD
法定代 表人 ： 田 国立
住
所： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
邮政编 码：100031
注册时 间：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 中国 证监 会证 监基 字【1998 】24 号
联系人 ： 王 永民
电
话：95566
中国银 行托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余 人，大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、信 托从 业经 验，且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供专 业化 的托 管服务 ，中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金（ 一对 多、 一对 一） 、社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机 构、
券商资 产管 理计 划、 信托 计划、 企业 年金 、银 行理 财产品 、股 权基 金、 私募 基金、 资金 托
管等门 类齐 全、 产品 丰富 的托管 业务 体系 。在 国内 ，中国 银行 首家 开展 绩效 评估、 风险 分
析等增 值服 务， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务， 是国 内领 先的 大型 中资托 管银
行。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2017 年 06 月 30 日 ，中国 银行 已托 管 611 只 证券投 资基 金， 其中 境内 基金 574
只，QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型等 多种类型的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
办公地址： 中国（ 上海） 自由贸易试 验区世 纪大 道 8 号上海国 金中心 汇丰银 行大楼 9
层
法定代 表人 ：张 翔燕 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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电话： （021 ）6864 9788
联系人 ： 杨 德智
投资人可以通过本公司网 上交易系统办理本基金的 开户、认购、申购及赎回 等业务，
具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。网 上交 易网 址：http://www.xcfunds.com/ 。
2、其 他销 售机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人:刘 岫云
传真：010-66594946
电话：010-66594977
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 天津 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：02228405684
客服热 线：4006-960296
网址http://www.tccb.com.cn/
（4） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座 （邮 编：
518048 ）
法定代 表人 ：王 东明 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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联系人 ：侯 艳红
电话：010 －60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（5） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（6） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com
（7） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
（8） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
7
联系人 ：魏 明
联系电 话：(010)85130579
客服电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（9） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（10） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客户服 务热 线：400-8888-666 / 95521
（11） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 洋
联系电 话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（12） 平安 证券 股份 有限 公司平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
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开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址： stock.pingan.com
（13） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道100 号 环球 金融 中心9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
法定代 表人 ：郭 林
客服：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（14） 一路 财富 信息 科技 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街2号 万通 新世 界广 场A座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（15） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
（16） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系电 话：021-20613999
传真：021-68596916
公司网 址：www.howbuy.com
客服电 话：400-700-9665
（17） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
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法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网 站： www.erichfund.com
客服电 话：400-089-1289
（18） 和讯 信息 科技 有限 公司、
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘洋
联系电 话：010 —85650628
传真：010-65884788
官网网 址：www.licaike.com
客服电 话：400-920-0022
（19） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大厦C座
法定代 表人 ：李 庆萍
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
(20) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323998
传真：021-33323993
公司网 址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话：400-820-2819
（21） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网 址：www.5ifund.com 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
10
客服电 话：4008-773-772
（22） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-51507071
传真：021-62990063
网址：http://www.91fund.com.cn
客服电 话：4000-466-788
（23） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（24） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（25） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（26） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
11
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
邮政编 码：116000
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
公司网 站：www.taichengcaifu.com
（27） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电 话：400-618-0707
（28） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
（29） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
（30） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
12
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（31） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
法定代 表人 ：王 爱玲
电话：021-68783068
传真：20539999
客服电 话：400-820-1515
官网网 址：www.zhengtongfunds.com
（32） 深圳 金斧 子投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
客服电 话：400-950-0888
联系电 话：0755-84034499
公司官 网：www.jfzinv.com
（33） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系电 话：010-58170949
客服电 话：400-818-8866
官网地 址：www.shengshiview.com
（34） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服电 话：400-088-8080
官网网 址：http://www.qiandaojr.com
信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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（35） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路（ 高铁 东站） 升龙 广场2号楼1号门701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街北6号楼6楼
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518395
传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
官网网 址：www.hgccpb.com
（36） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法人代 表： 沈继 伟
联系电 话：021-60195148
传真：021 —50583633
公司网 址：www.leadbank.com.cn
客服电 话：400-067-6266
（37） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
公司网 址：www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
（38） 奕丰 金融 服务(深圳)有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系电 话：021 —20567288
传真：0755 —21674453
公司网 址: www.ifastps.com.cn
客服电 话: 400-684-0500
（39） 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六 层605室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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传真：010-82055860
官网网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-6236-060
（40） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电
话：021-51327185
传
真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
（41） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研楼5层518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研楼5层518 室
法人代 表： 李昭 琛
联系电 话：010-82628888
公司传 真： 010-62676582
官网网 址：www.xincai.com
客服电 话：010-62675369
（42） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰 和经 济发展
区）办 公地 址： 上 海市 杨 浦区昆 明路518 号A1002
法定代 表人 ：王 翔
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
网址： www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话：021-65370077
（43） 上海 攀赢 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路1207 号306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路488 号 太 平金融 大厦603 室
法定代 表人 ：田 为奇
联系电 话：021-68889082-8029
公司传 真：021-68889283 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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官网网 址：www.pytz.cn
客服电 话：021 —68889082
（44） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系电 话：010-56282140
公司传 真：010-62680827
官网网 址：www.fundzone.cn
客服电 话：400-068-1176
（45） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系电 话：0571-88337717
公司传 真：0571-88337666
官网网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
（46） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系电 话：0571-85267500
公司传 真：0571-8526 9200
官网网 址：www.cd121.com
客服电 话：0571-86655920
（47） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法人代 表： 钱燕 飞
联系人 ：王 锋
联系电 话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
官网网 址:www.snjijin.com 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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客服电 话：95177
（48） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦23A
法人代 表： 高锋
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
官网网 址：www.keynesasset.com
（49） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A座7 层
法人代 表： 张彦
联系电 话：010-83363101
公司传 真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
官网网 址：http://8.jrj.com.cn/
（50） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法人代 表： 陈超
联系电 话：010-89189285
公司传 真：010-89189566
客服电 话： 个人 业务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
官网网 址：http://jr.jd.com
（51） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法人代 表： 黄欣
联系电 话：021-33768132
公司传 真：021-33768132-802
客服电 话：400-6767-523
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（52） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网 址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
（53） 上海 朝阳 永续 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 上丰路977 号1幢B座812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路690 号4 号楼2楼
法人代 表： 廖冰
联系电 话：021-80234888
官网地 址：www.998fund.com
客服电 话：4009987172
（54） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际SOHO 城（一 期） 第七 幢23 层1 号、4号
办公地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际SOHO 城（一 期） 第七 幢23 层1 号、4号
法人代 表： 陶捷
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
官网网 址：www.buyfunds.cn
（55） 贵州 华阳 众惠 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区C 栋标 准厂 房
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路9 号君 派大 厦16楼
法人代 表： 李陆 军
公司传 真：0851-86909950
客服电 话：400-839-1818
官网网 址：www.hyzhfund.com
（56） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 、1103单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 、1103单元
法人代 表： 申健
联系电 话：021-20219988 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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公司传 真：021-20219988
客服电 话：021-20292031
官网网 址：https://8.gw.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ，选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金或 变
更上述 代销 机构 ，并 及时 公告。
（二） 登记 机构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ：金 芬泉
电话：021- 68649788
网址：www.xcfunds.com
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、孙 睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：李 丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 赵钰
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四、基金的名称
信诚月 月定 期支 付债券 型 证券投 资基 金
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
本基金 在严 格控 制投 资组 合风险 的基 础上 ，主 要投 资于高 收益 固定 收益 产品 ，通过 灵
活的资 产配 置， 为投 资者 提供每 月定 期支 付。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 债券、 货
币市场 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具（ 但须 符合中 国证 监
会的相 关规 定） 。
本基金 主要 投资 于国 债、 金融债 、企 业债 、公 司债 、央行 票据 、地 方政 府债 、中期 票
据、短 期融 资券 、可 转换 债券（ 含分 离交 易可 转债 ）、资 产支 持证 券、 次级 债、债 券回
购、银 行存 款、 货币 市场 工具等 固定 收益 类品 种以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定 ）。 本基金 不买 入股 票、 权证 等权益 类金 融
工具， 因所 持可 转换 公司 债券转 股形 成 的 股票 、因 投资于 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 ，
在其可 上市 交易 后不 超 过20 个 交易 日的 时间 内卖 出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
1、大 类资 产配 置
本基金 投资 组合 中债 券、 现金各 自的 长期 均衡 比重 ，依照 本基 金的 特征 和风 险偏好 而
确定。 本基 金定 位为 债券 型基金 ，其 资产 配置 以债 券为主 ，并 不因 市场 的中 短期变 化而 改
变。在 不同 的市 场条 件下 ，本基 金将 综合 考虑 宏观 环境、 市场 估值 水平 、风 险水平 以及 市
场情绪 ，在 一定 的范 围内 对资产 配置 调整 ，以 降低 系统性 风险 对基 金收 益的 影响。
2、固 定收 益类 资产 的投 资 策略
（1） 类属 资产 配置 策略
在整体 资产 配置 的基 础上 ，本基 金将 通过 考量 不同 类型固 定收 益品 种的 信用 风险、 市
场风险 、流 动性 风险 、税 收等因 素， 研究 各投 资品 种的利 差及 其变 化趋 势， 制定债 券类 属
资产配 置策 略， 以获 取债 券类属 之间 利差 变化 所带 来的潜 在收 益。
信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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（2） 债券 投资 策略
本基金 对所 投资 债券 采取 买入并 持有 策略 ，在 严控 风险的 前提 下， 通过 个券 精选， 以
提高基 金收 益。
目标久 期控 制及 期限 配置 是本基 金最 重要 的债 券投 资策略 。本 基金 结合 市场 状况， 预
测未来 市场 利率 及不 同期 限债券 收益 率走 势变 化， 确定目 标久 期。 在确 定债 券组合 的久 期
之后， 本基 金将 采用 收益 率曲线 分析 策略 ，自 上而 下进行 期限 结构 配置 。具 体来说 ，本 基
金将通 过对 央行 政策 、经 济增长 率、 通货 膨胀 率等 众多因 素的 分析 来预 测收 益率曲 线形 状
的可能 变化 ，从 而通 过子 弹型 、 哑铃 型、 梯形 等配 置方法 ，确 定在 短、 中、 长期债 券的 投
资比例 。
在基金 的后 期运 作过 程中 ，本基 金也 将在 实际 投资 中采用 目标 久期 控制 和期 限配置 策
略，当 预测 未来 市场 利率 将上升 时， 降低 组合 久期 ；当预 测未 来利 率下 降时 ，增加 组合 久
期。
同时还 将采 用信 用利 差策 略、相 对价 值投 资策 略和 回购放 大策 略等 债券 投资 策略， 在
合理控 制风 险的 情况 下， 构建收 益稳 定、 流动 性良 好的投 资组 合。
3、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合考 虑市 场利 率、发 行条 款、 支持 资产 的构成 和质 量等 因素 ，研 究资产 支
持证券 的收 益和 风险 匹配 情况。 采用 数量 化的 定价 模型来 跟踪 债券 的价 格走 势，在 严格 控
制投资 风险 的基 础上 选择 合适的 投资 对象 以获 得稳 定收益 。
九、基金的业绩比较 基准
一年期 银行 定期 储蓄 存款 利率（ 税后 ）
上述业 绩比 较基 准能 反映 本基金 “每 年确 定分 配比 例，每 月支 付” 的产 品定 位，符 合
本基金 的风 险收 益特 征， 易于广 泛地 被投 资人 理解 ，因而 较为 适当 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的指 数时 ，本 基金 管理人 在与 基
金托管 人协 商一 致， 本基 金管理 人有 权对 此基 准进 行调整 ，并 依照 《信 息披 露办法 》的 规
定在指 定媒 介上 公告 ，而 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、基金的风险收益 特征
本基金 的预 期风 险水 平和 预期收 益高 于货 币市 场基 金，低 于股 票型 基金 和混 合型基
金，属 于证 券投 资基 金中 的中等 偏低 风险 品种 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计） 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定， 于 2017 年4 月 20 日复核 了
本招募 说明 书中 的投 资组 合报告 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗
漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2017 年 3 月 31 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,228,565.00 60.26
其中： 债券 2,228,565.00 60.26
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 400,000.00 10.82
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,041,435.95 28.16
7 其他资 产 28,032.20 0.76
8 合计 3,698,033.15 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票投 资.
2) 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
- - -
合计 - -
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资.
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 1,298,220.00 50.03
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 141,955.00 5.47
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 788,390.00 30.38
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,228,565.00 85.88
信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 019539 16 国债 11 8,000 799,520.00 30.81
2 113008 电气转 债 5,000 572,150.00 22.05
3 019546 16 国债 18 5,000 498,700.00 19.22
4 132001 14 宝钢 EB 2,000 215,240.00 8.29
5 122707 PR 泰 兴债 5,500 141,955.00 5.47
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 进行 资产支 持证 券投 资。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金 本期 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 没有 被监 管部门 立案 调查,或 在报 告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
2) 基金投 资的 前十 名股 票中, 没有超 出基 金合 同规 定备 选库之 外的 股票 。
3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,758.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,274.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,032.20
4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 113008 电气转 债 572,150.00 22.05
5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险, 投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2017 年 3 月 31 日。
（一）基金份额净值 增长 率与同期业绩比较基 准收 益率比较表
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2014 年1 月1
日-2014 年12
月31 日
24.60% 0.42% 2.97% 0.01% 21.63% 0.41%
2015 年1 月1
日-2015 年12
月31 日
8.43% 1.48% 2.11% 0.01% 6.32% 1.47%
2016 年1 月1
日-2016 年12
月31 日
-4.52% 0.35% 1.50% 0.00% -6.02% 0.35%
2017 年1 月1
日-2017 年3
月31 日
-0.54% 0.08% 0.37% 0.00% -0.91% 0.08%
2013 年12 月
30 日-2017 年
3 月 31 日
28.30% 0.87% 6.98% 0.01% 21.32% 0.86%
（二）基金累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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注: 本基 金建 仓期 自 2013 年 12 月 30 日至 2014 年 6 月 30 日, 建仓 期结 束时 资 产配置 比
例符合 本基 金基 金合 同规 定。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1．基 金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7）基 金的 银行 汇划 费用 ；
8）按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝ E× 0.7% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2）基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如
下：
H＝ E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金 财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
二、与 基金 销售 有关 的费 用
1、投 资者 可以 多次 申购 本 基金， 申购 费率 按每 笔申 购申请 单独 计算 。
投资者 的 申 购费 用 如 下：
表格： 投资 者申 购本 基金 份额的 申购 费率
金额（M ） 申购费率
M<100 万 0.80%
100 万≤M<200 万 0.60%
200 万≤M<500 万 0.40%
M ≥500 万 1000 元/笔
本基金的申购费用由 投 资 者 承 担 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等 各 项
费用，不列入基金财产。
2 、 本 基 金 所 收 取 的 赎 回 费 ， 基 金 管 理 人 将 全 部 计 入 基 金 财 产 ， 具体 赎 回 费 率 见 下信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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表：
表格： 投资 者赎 回费 率
持有时间 赎回费率
Y ＜365 天 0.125%
365 天≤Y ＜730 天 0.063%
Y ≥730 天 0
注：本基金管理人于 2014 年 10 月 8 日 发 布 《 信 诚 基 金 关 于 信 诚 月 月 定 期 支 付 债
券型证券投资基金降低赎回费率的公告》，自 2014 年 10 月 10 日 起 ， 降 低 本 基 金 赎 回
费率标准。
本基金的赎回费率由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。
3 、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对以特定交易方式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等 进 行 基 金 交 易 的
投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按照法律法规和基金
合同的规定，经与基金托管人协商一致并向监管部门履行必要的手续后，基金管理人可
以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求，结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资管 理活 动， 对原 《信 诚 月月 定期 支付 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 进行了 更新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 ；
2、 在“第 三部 分 基金 管理 人 ”部分 ，更 新了 相关 成员 的内容 ；
3、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 相关信 息；
4、 在“第 五部 分 相关 服务 机 构”部 分， 更新 了其 他销 售机构 信息 ；
5、 在 “ 第 十 二 部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 增 加 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截
止至2017 年 3 月 31 日；
6、 在“第 十 三 部分 基 金的 业 绩”部 分， 增加 了该 节的 内容， 数据 截止 至 2017 年 3 月
31 日；
7、 在“二十一部分 对基金 份额持有人的服务”部分 ，删除了网上交易业务部 分相关信诚月月定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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内容。
8、 在“第 二十 五部分 其他 应 披露事 项” 部分 ，披 露了 自 2016 年 12 月 30 日 以来 涉及
本基金 的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2017 年8 月12 日
