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民生加银鑫安A(002684)

民生加银鑫安:2017年第二季度报告查看PDF公告

 
 
民 生 加 银 鑫安 纯 债 债 券型 证 券 投 资基 金 
2017 年第2 季度报告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告 送 出日期:2017 年 7 月20 日 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 7 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 民生加 银鑫 安纯 债债 券 基金主 代码 002684 交易代 码 002684 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 9 月 9 日 报告期 末基 金份 额总 额 809,474,183.10 份 投资目 标 本基金 在综 合考 虑基 金资 产收益 性、 安 全性、 流 动性和 严格 控制 风险 的基 础上, 通过 积极 主动 的 投资管 理, 追 求绝 对收 益 , 力争实 现超 过业 绩比 较基准 的投 资收 益。 投资策 略 本基金 奉行 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ” 相 结合 的主动 式投 资管 理理 念, 采用价 值分 析方 法, 在 分析和 判断 财政 、 货 币、 利率、 通货 膨胀 等宏 观 经济运 行指 标的 基础 上, 自上而 下确 定和 动态 调 整大类 资产 比例 和债 券的 组合目 标久 期、 期限 结 构配置 及类 属配 置 ; 同 时 , 采 用 “ 自下 而上 ” 的 投资理 念, 在研 究分 析信 用风险 、流 动性 风险 、 供求关 系 、 收 益率 水平 、 税 收水平 等因 素基 础上 , 自下而 上的 精选 个券 , 把 握固定 收益 类金 融工 具 投资机 会。 业绩比 较基 准 中国债 券综 合指 数收 益率 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 中 低风险 品种 , 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市 场基金 ,低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。 基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 3 页 共 14 页


下属分 级基 金的 基金 简称 民生加 银鑫 安纯 债债 券 A 民生加 银鑫 安纯 债债 券C 下属分 级基 金的 交易 代码 002684 003173 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 809,467,472.22 份 6,710.88 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 4 月 1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 民生加 银鑫 安纯 债债 券 A 民生加 银鑫 安纯 债债 券 C 1. 本 期已 实现 收益 11,572,146.53 90.09 2.本 期利 润 10,199,676.51 77.97 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0126 0.0115 4.期 末基 金资 产净 值 820,040,360.20 6,789.99 5.期 末基 金份 额净 值 1.013 1.012 注: ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低 于所列 数字 。 ②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关 费用后 的余 额, 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 民生加 银鑫 安纯 债债 券 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 1.30% 0.06% -0.88% 0.08% 2.18% -0.02% 民生加 银鑫 安纯 债债 券 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 1.20% 0.07% -0.88% 0.08% 2.08% -0.01% 注:业 绩比 较基 准= 中国 债 券综合 指数 收益 率 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 5 页 共 14 页


注: 本基 金合 同于2016 年9 月9 日生 效 , 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至建 仓期及 本报 告期 末, 本基 金各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同及 招募 说明 书有 关 投资 比例 的约 定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 吕军涛 民 生 加 银 现 金 宝货币 、 民 生 加 银 鑫 安 纯 债 债 券 基 金 经理; 固 定 收 益 2016 年11 月3 日 - 17 年 对外经济贸易大学本科毕 业。 自 2000 年 7 月至 2002 年4 月在 北京 恒城 经济 发 展 总公司投资部担任投资研 究员职 务; 自 2002 年 5 月 至 2003 年 6 月在 财富 网 络 科技有限公司担任证券分 析员职 务; 自 2003 年 7 月 至2011 年10 月在 嘉实 基 金民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 6 页 共 14 页


部 总 监 助理。 管理公 司担 任股 票交 易员 、 组 合 控 制 员 职 务 ; 自 2011 年 9 月至 2013 年 4 月在泰 康资产管理有限责任公司 担任固 收交 易、 权 益交 易 业 务主管 职务 ; 2013 年 5 月加 入民生加银基金管理有限 公司, 曾 担任 交易 部副 总 监 职务, 现 担任 固定 收益 部 总 监助理 、基 金经 理职 务。 李慧鹏 民 生 加 银 平 稳 增利、 民 生 加 银 家 盈 理 财 7 天、 民 生 加 银 平 稳 添 利 债 券、 民 生 加 银 新 收 益 债 券、 民 生 加 银 鑫 瑞债券 、 民 生 加 银 鑫 盈 债券、 民 生 加 银 鑫 安 纯 债债券 、 民 生 加 银 岁 岁 增 利 债 券、 民 生 加 银 鑫 享债券 、 民 生 加 银 鑫 益 债 券 基 金、 民 生 加 银 汇 鑫 定 开 债 券 基 金、 民 生 2016 年 9 月9 日 - 7 年 首都经济贸易大学产业经 济学硕 士, 曾 在联 合资 信 评 估有限公司担任高级分析 师, 在银 华基 金管 理有 限 公 司担任 研究 员, 泰 达宏 利 基 金管理有限公司担任基金 经理的 职务 。 2015 年 6 月加 入民生加银基金管理有限 公司,担任基金经理的职 务。 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 7 页 共 14 页


加 银 鑫 元 债 券 基 金 的 基 金 经 理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和 基金合 同的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 前提 下,为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ,基金 运作 整体 合法 合规 ,无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 , 完 善了 公 司公平 交易 制度 , 制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动, 同时 包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 对于场 内交 易, 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序, 在指 令分 发及 指令 执行阶 段, 均由 系统强 制执 行公 平委 托; 此外, 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。


对于场 外交 易, 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制 度,保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等 以公司 名义 进行 的交 易, 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ,公 司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。


本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同 日反向 交易 。本 报告 期内 ,本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ,不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 8 页 共 14 页





4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年第2 季 度, 中 国经 济仍然 保持 了较 好的 复苏 势头, 宏观 经济 增速 虽较1 季度略 有回 落, 但仍保 持较 健康 的水 平。 工业生 产加 快, 新动 能继 续积聚 ;固 定资 产投 资、 房地产 投资 、民 间投 资增速 略有 提高 ,基 建投 资增速 都高 于去 年同 期; 中上游 行业 继续 去产 能, 部分行 业在 前期 去库 存之后 补库 存。 在国 际油 价回落 、补 库存 力度 减弱 、货币 供应 速度 减缓 等因 素 共同 作用 下, 工业 生产出 厂价 格指 数回 落。 企业利 润恢 复性 上涨 ,扣 除银行 类的 上市 公司 利润 增长明 显, 财政 收入 状况好 转, 但财 政盈 余下 降,出 口增 速在 外围 经济 复苏的 大环 境下 进一 步反 弹,进 口增 速回 落, 贸易顺 差扩 大 。 值 得注 意 的是 , 在 政策 调控 下房 地 产逐渐 降温 , 基建 投资 亦 有下行 压力 , 目 前经 济已进 入被 动补 库存 阶段 。 今年2 季度 ,金 融监 管是 市场的 核心 所在 。4 月的 政治局 会议 特别 强调 了金 融机构 之间 的同 业套利 和杠 杆风 险。 本轮 金融监 管的 大背 景是 金融 机构内 部的 空转 ,从 具体 措施上 看, 管理 层在 2 季度 的关 注点 从紧 货币 转移到 加强 金融 监管 上。 在金融 监 管 的过 程中 ,金 融机构 面临 着持 续的 “缩表 ”压 力。 尽管 市场 普遍预 期加 强监 管仍 是下 半年政 府的 工作 重心 ,但 央行的 态度 在 5 月份 开始出 现一 些微 妙的 变化 。从最 新的 相关 数据 看, 银行的 同业 资产 与负 债、 同业理 财等 数据 规模 均得到 一定 的控 制, 表明 去杠杆 已经 取得 阶段 性进 展。 另 外, 在 1 季度 货币 政策执 行报 告中 , 去 掉了“ 把防 控金 融风 险放 到更加 重要 的位 置” 和“ 下决心 处置 一批 风险 点, 着力防 控资 产泡 沫” 等内容 ,增 加了 “把 握好 去杠杆 和维 护流 动性 基本 稳定的 平衡 ,为 稳增 长、 调结构 、去 杠杆 、抑 泡沫和 防风 险提 供相 对平 稳的流 动性 环境 ”等 措辞 ,这意 味着 在加 强金 融监 管的同 时, 央行 也开 始关注 金融 机构 的负 债端 成本, 以防 止过 紧的 货币 政策造 成金 融机 构负 责成 本过高 ,从 而影 响对 实体经 济的 信贷 投放 及信 用扩张 ,拖 累实 体经 济的 进一步 复苏 。央 行 在6 月 末强调 未来 仍将 维护 “不松 不紧 ”的 货币 环境 ,维持 流动 性的 紧平 衡以 配合金 融去 杠杆 的方 向。 预期 3 季度 外汇 占款 持续下 跌的 局面 有望 扭转 ,从而 为货 币政 策调 整营 造一个 较宽 松的 外部 环境 。 2017 年二 季度 债市 继续 调 整,跌 幅较 一季 度缩 小。 以国开 债为 例,2017 年 二 季度 1 年期 和 10 年 期品 种分 别上 行大 约38BP 和9BP ,曲 线继 续变 平。具 体来 看, 二季 度债 券下跌 主要 归 在 4 月份 和5 月 份。 调整 的主 要背景 是 1 季度 经济 增长 数据良 好, 货币 政策 保持 紧缩预 期, 同时 结合 金融监 管重 重施 压。 进 入6 月后 ,在 央行 提出 协调 监管, 并保 证6 月资 金面 无忧的 带动 下, 长债 和短端 债券 收益 率迅 速回 落, 10 年期 国开 下行 超 过20BP 。 另外 , 在 央行 大力 呵 护流动 性的 背景 下, 信用债 发行 也小 幅回 暖, 但是与 历史 同期 比较 仍处 于偏低 水平 。 本基金 的规 模 在2 季 度整 体比较 稳定 ,组 合的 整体 久期也 保持 合理 水平 ,在 上半年 债券 市场民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 9 页 共 14 页


下跌的 大环 境中 实现 了较 好的正 收益 。随 着债 券市 场的回 暖, 以及 货币 政策 的大环 境趋 好, 预期 债券市 场在 下半 年的 整体 表现要 好于 上半 年。 基金 鑫安将 继续 加强 久期 和杠 杆水平 管理 ,防 范信 用风险 ,进 一步 提升 组合 的绝对 收益 水平 以更 好的 回报投 资者 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2017 年6 月30 日, 本 基金A 类 份额 净值 为1.013 元, 本 报告 期内 份额 净值 增 长率 为1.30% ; 本基 金C 类 份额 净值 为1.012 元 ,本 报告 期内 份额 净值增 长率 为1.20% ,同 期业绩 比较 基准 收益 率为-0.88% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


792,368,800.00 96.58 其中: 债券


792,368,800.00 96.58 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


11,379,865.62 1.39 8 其他资 产


16,646,216.95 2.03 9 合计





820,394,882.57





100.00


民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 10 页 共 14 页


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


本基金 本报 告 期 末未 持有 股票。


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 169,235,000.00 20.64 其中: 政策 性金 融债 39,936,000.00 4.87 4 企业债 券 333,826,000.00 40.71 5 企业短 期融 资券 120,185,000.00 14.66 6 中期票 据 149,710,800.00 18.26 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 19,412,000.00 2.37 9 其他 - - 10 合计 792,368,800.00 96.62


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 123035 16 洲际 01 700,000 70,084,000.00 8.55 2 041661026 16 永泰 能源 CP005 700,000 70,070,000.00 8.54 3 1282467 12 合 海恒 MTN1 680,000 68,856,800.00 8.40 4 1580166 15 海 基债 600,000 61,902,000.00 7.55 5 1280329 12 港 航债 600,000 61,350,000.00 7.48


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参 与国债 期货 交易 。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查, 或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,646,216.95 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 12 页 共 14 页


8 其他 - 9 合计 16,646,216.95


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 民生加 银鑫 安纯 债债 券 A 民生加 银鑫 安纯 债债 券C 报告期 期初 基金 份额 总额 809,467,935.54 6,810.89 报告期 期间 基金 总申 购份 额 34.66 0.00 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 497.98 100.01 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 809,467,472.22 6,710.88


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本报告 期内 无基 金管 理人 持有本 基金 份额 的情 况。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 13 页 共 14 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20170401~20170630 809,445,596.21 0.00 0.00 809,445,596.21 99.9965% 产品特有 风险 1、大额赎 回风险 本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% , 则面 临大额 赎 回的情况 ,可能 导致: (1)基金在短时间内无 法变现足够的资产予以应 对,可能会产生基金仓位 调整困难,导致流动 性风险 ; 如果 持有基 金份 额比例达 到或超 过基金 份 额总额的20%的 单一投 资 者大额赎 回引发 巨额 赎回, 基金管 理人可 能根 据 《基 金合同 》 的 约定决 定部分延 期赎回 , 如 果连 续 2 个开 放日以 上 ( 含 本数) 发 生巨额 赎回, 基 金管理人 可能根 据 《基 金 合同》 的 约定暂 停接受 基 金的赎回 申请, 对剩 余投资者 的赎回 办理造 成 影响; (2)基金管理 人被迫抛 售证券以应付基金赎回的 现金需要,则可能使基金 资产净值受到不利影 响,影响 基金的 投资运 作 和收益水 平; (3)因基 金净值 精度计 算问题, 或因赎 回费收 入 归基金资 产,导 致基金 净 值出现较 大波动 ; (4)基金资产规模过小 ,可能导致部分投资受限 而不能实现基金合同约定 的投资目的及投资策 略; (5)大额赎回导致基金 资产规模过小,不能满足 存续的条件,基金将根据 基金合同的约定面临 合同终止 清算、 转型等 风 险。 2、大额申 购风险 若投资者 大 额申 购,基 金 所投资的 标的资 产未及 时 准备,导 致净值 涨幅可 能 会因此降 低。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 ,本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告: 1 、 2017 年4 月8 日


民生 加银 资产 管理 有限 公司董 事长 变更 公告 2 、 2017 年4 月8 日


民生 加银 基金 管理 有限 公司关 于高 级管 理人 员变 更的公 告 3 、 2017 年4 月22 日


民生 加银 鑫安 纯债 债券 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 及摘 要 (2017 年第 1 号) 4 、 2017 年4 月24 日


关于 旗下 部分 开放 式基 金 参与交 通银 行股 份有 限公 司手机 银行 费率民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 2 季度报告 第 14 页 共 14 页


优惠活 动的 公告 5 、 2017 年4 月24 日


民生 加银 鑫安 纯债 债券 型 证券投 资基 金2017 年第 一 季度报 告; 6 、 2017 年4 月25 日


关于 旗下 基金 持有 的股 票 停牌后 估值 方法 变更 的提 示性公 告 7 、 2017 年4 月26 日


关于 再次 提请 投资 者及 时 更新已 过期 身份 证件 或者 身份证 明文 件的 公告 8 、 2017 年4 月27 日


关于 民生 加银 鑫安 纯债 债 券型证 券投 资基 金A 类基 金份额 分红 的公 告 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件; 9.1.2 《民 生加 银 鑫 安纯 债 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》; 9.1.3 《民 生加 银鑫 安纯 债 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ; 9.1.4 《民 生加 银鑫 安纯 债 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ; 9.1.5 法律 意见 书; 9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。 9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工 本费后 ,投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。 民 生加 银基金 管理 有限公 司 2017 年 7 月 20 日