诺 安 安 鑫 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安安 鑫保 本混 合
交易代 码 002291
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月16 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,041,905,388.53 份
投资目 标
本基金 通过 投资 组合 保险 策略， 在 确保 保本 周期 到 期
时本金 安全 的基 础上 ，力 争实现 基金 资产 的稳 健增
长。
投资策 略
本基金 主要 采取 固定 比例 投资组 合保 险（CPPI ，
Constant Proportion Portfolio Insurance ） 策略 ，
在保本 周期 中， 基 金管 理 人对稳 健资 产和 风险 资产 的
配置严 格按 照保 本模 型进 行优化 动态 调整， 确保 投 资
者投资 本金 的安 全和 收益 的锁定 。 同时 ， 基 金管 理 人
在严格 的风 险控 制基 础上 ，通过 积极 稳健 的投 资策
略，力 争为 投资 人取 得超 额回报 。
本基金 的投 资策 略由 三部 分组成 ： 资产 配置 策略 、 稳
健资产 投资 策略 、风 险资 产投资 策略 。
1、资 产配 置策 略
本基金 资产 配置 原则 是： 在有效 控制 风险 的基 础上 ，
根据类 别资 产市 场相 对风 险度， 按 照固 定比 例投 资 组
合保险 （CPPI ） 策 略动 态 调整稳 健资 产和 风险 资产 的
比例。
2、稳 健资 产投 资策 略
本基金 通过 分析 判断 宏观 经济运 行趋 势及 其引 致的诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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财政货 币政 策变 化， 对 未 来市场 利率 趋势 及市 场信 用
环境变 化作 出预 测， 并 综 合考虑 利率 变化 对不 同债 券
品种的 影响 、 收 益率 水平 、 信用 风险 的大 小、 流动 性
的好坏 等因 素， 在 确保 基 金资产 收益 安全 性和 稳定 性
的基础 上， 构造 债券 组合 。
3、风 险资 产投 资策 略
（1） 股票 投资 策略
本基金 充 分 发挥 管理 人的 研究优 势， 在 分析 和判 断 宏
观经济 运行 和行 业景 气变 化、 以及 上市 公司 成长 潜 力
的基础 上 ， 通 过优 选具 有 良好成 长性 、 成长 质量 优 良、
定价相 对合 理的 股票 进行 投资， 以谋 求超 额收 益。
（2） 股指 期货 投资 策略
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的
保本策 略和 投资 目标。 本 基金在 股指 期货 投资 中将 根
据风险 管理 的原 则 ， 以 套 期保值 为目 的 ， 在 风险 可 控
的前提 下， 本着 谨慎 性原 则，参 与股 指期 货的 投资 ，
以管理 投资 组合 的系 统性 风险， 改 善组 合的 风险 收 益
特性。
（3） 权证 投资 策略
本基金 在权 证投 资方 面主 要运用 的策 略包 括： 价 值 发
现策略 和 套 利交 易策 略等 。 作 为辅 助性 投资 工具 ， 本
基金会 结合 自身 资产 状况 审慎投 资， 力 图获 得最 佳 风
险调整 收益 。
业绩比 较基 准 保本周 期同 期限 的 2 年期 银行定 期存 款税 后收 益率
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 的 低
风险品 种。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 中国投 融资 担保 股份 有限 公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年4 月1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 36,134,481.37
2. 本期 利润
22,743,441.17
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0054
4. 期末 基金 资产 净值 4,067,767,419.86
5. 期末 基金 份额 净值 1.006 诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩 比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.50% 0.08% 0.53% 0.01% -0.03% 0.07%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 保本 周期 同期 限 的2 年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。 诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金
经理期 限 证券从
业年限
说明
任职日
期
离任
日期
谢志华
固 定 收 益 事 业
部副总 经理 、 总
裁助理 ， 诺 安纯
债 定 期 开 放 债
券基金 经理 、 诺
安 鸿 鑫 保 本 混
合基金 经理 、 诺
安 优 化 收 益 债
券基金 经理 、 诺
安 行 业 轮 动 混
合基金 经理 、 诺
安 汇 鑫 保 本 混
合基金 经理 、 诺
安 聚 利 债 券 基
金经理 、 诺 安利
鑫 保 本 混 合 基
金经理 、 诺 安景
鑫 保 本 混 合 基
金经理 、 诺 安益
鑫 保 本 混 合 基
金经理 、 诺 安安
鑫 保 本 混 合 基
金经理 、 诺 安理
财 宝 货 币 基 金
经理、 诺安 聚鑫
宝 货 币 基 金 经
理、 诺 安货 币基
金经理 、 诺 安和
鑫 保 本 混 合 基
金经理 。
2016 年2
月16 日
- 11
理学硕士，具有基金从业 资格。曾先
后任职于华泰证券有限责 任公司、招
商基金管理有限公司，从 事固定收益
类品种 的研 究、 投资 工作 。 曾于2010
年8 月至2012 年8 月 任招 商安心 收益
债券基 金经 理，2011 年 3 月至 2012
年 8 月 任 招 商 安 瑞 进 取 债 券 基 金 经
理。2012 年8 月 加入 诺安 基金管 理有
限公司，任投资经理，现 任固定收益
事业部 副总 经理 、 总 裁助 理。2013 年
11 月至 2016 年 2 月 任诺 安泰鑫 一年
定期开 放债 券基 金经 理 ，2015 年3 月
至2016 年2 月任 诺安 裕鑫 收益两 年定
期开放 债券 基金 经理 ，2013 年 6 月至
2016 年3 月 任诺 安信 用债 券一年 定期
开 放 债 券 基 金 经 理 ，2014 年 6 月至
2016 年3 月 任诺 安永 鑫收 益一年 定期
开 放 债 券 基 金 经 理 ，2013 年 8 月至
2016 年3 月 任诺 安稳 固收 益一年 定期
开放债 券基 金经 理。2014 年 11 月至
2017 年 6 月 任 诺 安 保 本 混 合 基 金 经
理。2013 年5 月 起任 诺安 鸿鑫保 本混
合 及 诺 安 纯 债 定 期 开 放 债 券 基 金 经
理，2013 年 12 月起 任诺 安优化 收益
债券基 金经 理，2014 年 11 月起 任诺
安汇鑫保本混合及诺安聚 利债券基金
经理，2015 年 12 月 起任 诺安利 鑫保
本 混 合 及 诺 安 景 鑫 保 本 混 合 基 金 经
理，2016 年1 月 起任 诺安 益鑫保 本混
合基金 经理 ，2016 年2 月 起任诺 安安
鑫保本混合、诺安理财宝 货币、诺安
聚 鑫 宝 货 币 及 诺 安 货 币 基 金 经 理 ，
2016 年4 月 任诺 安和 鑫保 本混合 基金
经理 ，2017 年 6 月任 诺安 行业轮 动混诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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合基金 经理 。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
② 证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》等 相关 规定。
4.2 管理 人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 安鑫 保本 混 合型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》 及其 他有 关法 律法 规,遵 守了 《诺 安安 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定, 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交 易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 ，国 内经 济延 续弱 势企稳 格局 ，通 胀水 平较 一季度 有所 回落 。政 策方 面，金 融监 管力
度不断 升级 ，各 项措 施由 筹划转 向落 实， 各机 构去 杠杆压 力增 大。 海外 方面 ，美联 储如 期加 息，
并将“ 缩表 ”正 式提 上议 事日程 。二 季度 前半 段， 债券收 益率 延续 上行 格局 ，6 月 份资 金紧 张程
度不及 预期 ，收 益率 有所 回落， 随后 进入 震荡 格局 。
投资运 作上 ，诺 安安 鑫保 本混合 增加 了债 券仓 位， 持仓品 种以 短久 期高 等级 信用债 为主 ，剩
余资金 进行 了存 款和 逆回 购操作 。
展望三 季度 ，预 计GDP 增 速保持 相对 平稳 。货 币政 策方面 ，央 行会 继续 兼顾 稳增长 与防 风险
的目标 ，资 金面 将维 持 紧 平衡状 态， 资金 利率 中枢 将呈现 区间 波动 走势 。三 季度影 响债 市的 因素
多空交 织， 债市 或将 呈现 震荡格 局。
下一阶 段， 诺安 安鑫 保本 混合将 适当 调整 组合 配置 ，积极 进行 波段 操作 。信 用债方 面， 根据
严格的 内部 评级 要求 ，更 加审慎 的自 下而 上挑 选个 券，并 加强 跟踪 评级 力度 。同时 将积 极参 与新
股申购 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.006 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.50% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为 0.53%。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 66,530,375.00 1.63
其中： 股票
66,530,375.00 1.63
2 基金投 资 - - 诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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3 固定收 益投 资
3,359,323,621.50 82.41
其中： 债券
3,359,323,621.50 82.41
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
398,746,638.12 9.78
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
203,849,977.95 5.00
8 其他资 产 47,956,013.46 1.18
9 合计 4,076,406,626.03
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,717,113.45 0.44
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 48,813,261.55 1.20
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 66,530,375.00 1.64
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601336 新华保 险 421,800 21,680,520.00 0.53
2 601628 中国人 寿 729,700 19,687,306.00 0.48
3 600771 广誉远 432,036 17,259,838.20 0.42 诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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4 601318 中国平 安 134,500 6,672,545.00 0.16
5 601881 中国银 河 49,321 584,947.06 0.01
6 601878 浙商证 券 11,049 187,943.49 0.00
7 002880 卫光生 物 998 75,548.60 0.00
8 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.00
9 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.00
10 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.00
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 219,934,000.00 5.41
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 510,811,000.00 12.56
其中： 政策 性金 融债 510,811,000.00 12.56
4 企业债 券 442,336,400.00 10.87
5 企业短 期融 资券 1,263,103,000.00 31.05
6 中期票 据 868,763,000.00 21.36
7 可转债 （可 交换 债） 4,941,221.50 0.12
8 同业存 单 49,435,000.00 1.22
9 其他 - -
10 合计 3,359,323,621.50 82.58
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160210 16 国开 10 4,500,000 413,505,000.00 10.17
2 120014 12 附 息国 债14 2,200,000 219,934,000.00 5.41
3 011764053 17 粤 珠江SCP002 500,000 50,215,000.00 1.23
4 011753037 17 义 乌国 资SCP002 500,000 50,205,000.00 1.23
5 011758054 17 辽 成大SCP003 500,000 50,195,000.00 1.23
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门
立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.11.2 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 股票中 没有 超出基 金合 同规定 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 93,606.44
2 应收证 券清 算款 165,554.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 47,696,852.07
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 47,956,013.46
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 127003 海印转 债 900,619.00 0.02
2 113010 江南转 债 698,302.20 0.02 诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限股 票。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 4,366,593,727.93
报告期 期间 基金 总申 购份 额 52,371.21
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 324,740,710.61
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 4,041,905,388.53
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特有 风险
本报告期 内， 本基 金未出 现单一投 资者持 有基金 份 额比例达 到或者 超过 20% 的情形， 敬 请投资 者
留意。 诺安安鑫保本混合 2017 年第 2 季度报告
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8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人 于2017 年4 月29 日于 《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》及 《中 国证
券报 》 发 布了 《 诺安 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金改聘 会计 师事 务所 的公 告》 的公 告 ， 自 2017
年4 月29 日起 ，旗 下基 金的会 计师 事务 所由 德勤 华永会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 变更 为毕
马威华 振会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 安鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安安 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安安 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
④《诺 安安 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金保 证 合 同》 。
⑤基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑥诺安 安鑫 保本 混合 型证 券投资 基 金2017 年 第二 季 度报告 正文 。
⑦报告 期内 诺安 安鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2017 年 7 月 20 日
