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西部利得天添富货币A(675061)

西部利得天添富货币:2017年第二季度报告

 
 
西部利得天添 富货币市场 基金 
2017 年第2 季度报告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 西部利得基 金管理有限公司 
基金托 管人: 平安银行股 份有限公司 
报告送 出日期: 二〇一七 年七月二十一日 西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2017 年 7 月 20 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但不保 证基金 一定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期自 2017 年4 月1 日起 至 6 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 西部利 得天 添富 货币 场内简 称 - 基金主 代码 675061 交易代 码 675061 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 9 月 28 日 报告期 末基 金份 额总 额 11,270,927,629.37 份 投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险并 保持较 高流 动性 的前 提下, 力争为 基金 份额 持有 人创 造稳定 的、 高于 业绩 比 较 基 准的投 资收 益。 投资策 略 1、收 益率 曲线 分析 策略 货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平 之间的 关系 , 反映市 场对 较短期 限经 济状 况的 判断及 对未来 短期 经济 走势 的预 期。 本基金 管理 人将 通过分 析货币 市场 收益 率曲 线, 适时调 整基 金的 短期 投 资 策 略。 当预 期收 益率 曲线 将变陡峭 时, 将买入 期限 相对 较短并 卖出 期限 相对 较长 的货币 资产 ; 当预期 收益率 曲线将 变平 坦时 , 则买入 期限相 对较 长并 卖出 期限相 对较短 的货 币资 产。 2、久 期配 置策 略 久期是 债券 价格 相对 于利 率水平 正常 变动 的敏 感度。 通过对 宏观 经济 的前 瞻性 研究, 预期 未来 市场 利 率 的 变化趋 势, 可以 有效 地确 定投资 组合 的最 佳平 均 剩 余 期限。 如果预 测未 来利 率将上升 , 则可 以缩 短组 合平西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 3 页 共 13 页


均剩余 期限 的办 法规 避利 率风险 ; 如果预 测未 来利率 下降, 则延长 组合 平均 剩余期限 , 赚取 利率 下行 带来 的超额 回报 。 3、类 属资 产配 置策 略 根据市 场变 化趋 势, 在保 持组合 资产 相对 稳定 的 前 提 下, 根据 各类 短期 金融 工具的市 场规 模、 流动性 以及 参与主 体资 金的 供求 变化 等因素 , 确定各 类资 产在组 合中的 比例 ; 再 通过 评估 各类资 产的 流动性和 收益性 利差,确定不同期限类别资产在各资产类别中的比 例。 4、回 购策 略 在有效 控制 风险 的条 件下 , 本基 金将 密切 跟踪 不同市 场和不 同期 限之 间的 利率 差异, 在精 确投 资收 益 测 算 的基础 上, 积极采 取回 购杠杆操 作, 为基金 资产 增加 收益。 5、流 动性 管理 策略 对市场 资金 面的 变化 (如季节性 资金 流动 、 日历 效应 等)及本基金申购/赎回变化 的动态预测,通过 现金 库存管 理、 回购滚 动操 作、 债券品 种的 期限 结构 安排 及资产 变现 等措 施, 实现 对基金 资产 的结 构化 管理。 在保证 满足 基金 投资 人申 购、 赎回的 资金 需求 的前提 下,获 取稳 定的 收益 。 6、套 利策 略 由于 市场环 境差 异、 交易市 场分割 、 市场 参与 者差 异, 以及资 金供 求失 衡导 致的 中短期 利率 异常 差异 , 债 券 现券市 场上 存在 着套 利机 会。 基金管 理人 将积 极把握 由于市 场短 期失 衡而 带来 的套利 机会 ,通 过跨 市场、 跨品种、 跨期 限等 套利 策 略, 力求 获得 安全 的超 额 收 益。 7、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将综 合运 用定 性方 法和定 量方 法, 基本 面 分 析 和数量 化模 型相 结合 , 对资产证 券化 产品 的基 础资产 质量及 未来 现金 流进 行分 析, 并结 合发 行条 款、 提前 偿还率、 风险 补偿 收益 等 个券因 素以 及市 场利 率 、 流 动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析和价 值评估 后进 行投 资。 本基 金将严 格遵 守法 律法 规和基 金合同 的约 定, 严格 控制 资产支 持证 券的 投资 比例、 信用等 级并 密切 跟踪 评级 变化, 采用 分散 投资 方 式 以 降低流 动性 风险 , 在保证 本金安 全和 基金 资产 流动性 的基础 上获 得稳 定收 益。 8、非 金融 企业 债务 融资 工 具投资 策略 本基金 投资 非金 融企 业债 务融资 工具 , 将根据 审慎原 则,通 过指 定严 格的 投资 决策流 程和 风险 控制 制度, 规避高 信用 风险 行业 及主 体, 定期监 测分 析非 金融企 业债务 融资 工具 流动 性, 适度提 高组 合收 益并 控 制 组西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 4 页 共 13 页


合整体 久期 。 本基金 对于 非金融 企业 债务 融资 工具的 仓位、 评级 及期 限的 选择 均是建 立在 对经 济基 本面、 政策面 、 资金面 以 及收益 水平和 流动 性风 险的 分析的 基础上 。 业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为中国人民银行公布的活期 存款基 准利 率的 税后 收益 率。 风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金, 属于证 券投 资基 金中 的 高 流 动性、 低风险 品种 , 其预 期收益 和预 期风 险均 低于债 券型基 金、 混合 型基 金及 股票型 基金 。 基金管 理人 西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金 的基金 简称 西部利 得天 添富 货币 A 西部利 得天 添富 货币 B 下属分 级基 金的 场内 简称 - - 下属分 级基 金的 交易 代码 675061 675062 下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - - 下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - - 报告期 末下属分 级基 金的 份额总 额 167,325,516.24 份 11,103,602,113.13 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 4 月 1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 西部利 得天 添富 货币 A 西部利 得天 添富 货币 B 1. 本期已 实现 收益 494,117.55 104,633,348.14 2.本 期利 润 494,117.55 104,633,348.14 3.期 末基 金 资产净 值 167,325,516.24 11,103,602,113.13 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 西部利得天添富货币A 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 0.9861% 0.0012% 0.0873% 0.0000% 0.8988% 0.0012% 西部利得天添富货币B 阶段 净值收 益率 净值收 益率 标 业绩比较基 业绩比 较基 准收 ①-③ ②-④ 西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 5 页 共 13 页


① 准差② 准收益 率③ 益率标 准差 ④ 过去三 个 月 1.0485% 0.0011% 0.0873% 0.0000% 0.9612% 0.0011% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 6 页 共 13 页


注:1. 本基金 基金 合同 生效日 为 2016 年9 月28 日, 至本报 告期 期末 , 本基金生效 时间 未满 一年 。 2.按照 基金 合同 的约 定, 本基金 自基 金合 同生 效日6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的有关 约定 。本 基金 建仓 期为2016 年9 月 28 日至2017 年 3 月 27 日, 至本 报告期 期末 ,基 金仍 处于建 仓期 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 张维文 本基金基 金经理 2016 年9 月 28 日 - 八年 上海财 经大 学金 融学 硕士 ; 曾任 交银施罗德基金管理有限公司 信用分 析师 、 国民信 托有 限公司 研究部固定收益研究员。2013 年 11 月加 入本 公司 ,具 有基 金 从业资 格, 中国 国籍 。 刘心峰 本基金基 2017 年2 月 - 四年 英国曼 彻斯 特大 学理 学硕 士。 曾西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 7 页 共 13 页


金经理 17 日 任中德安联人寿保险有限公司 交易员 、 华泰柏 瑞基 金管 理有限 公司交 易员 。2016 年11 月加入 本公司 , 具有 基金 从业 资 格, 中 国国籍 。 吴江 本基金基 金经理 2017 年3 月 22 日 - 十一年 复旦大 学经 济学 硕士 , 曾任兴业 银行交 易员 、 农银汇 理基 金管理 有限公 司基 金经 理、 固定 收 益部 副总经 理。2016 年 8 月加入本 公司 , 现任总 经理 助理 、 投资总 监, 具有 基金 从业 资格 , 中 国国 籍。 注:1. 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日; 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日起 即任职 ,则 任职 日期 为基 金合同 生效 日。


2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵循 了《 中华 人民 共和国 证券 法》 、 《中 华人 民共和 国证 券投 资基金 法》 、 本基 金 《 基金 合同》 等法 律文 件和 其他 相关法 律法 规的 规定 , 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产, 在严 格控 制风 险的 基础上 , 力 争为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 。 本报告 期内 本基 金运 作管 理符合 有关 法律 法规 和基 金合同 的规 定, 无损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 对于场 内交 易, 本基 金管 理人按 照时 间优 先、 价格 优先的 原则 ,对 满足 限价 条件且 对同 一证 券有相 同交 易需 求的 基金 ,采用 了系 统中 的公 平交 易模块 进行 操作 ,实 现了 公平交 易; 对于 场外 交易, 本基 金管 理人 按照 公司制 度和 流程 执行 。 本基金 管理 人风 险管 理部 负责对 各账 户公 平交 易进 行事后 监察 ,在 每日 公平 交易报 表中 记录 不同投 资组 合当 天整 体收 益率 、分投资 类别(股票 、债券)同向 (1 日、3 日、5 日)交易价 差分 析、银 行间 交易 价格 偏离 度分析 ;并 分别 于季 度和 年度末 编制 公平 交易 季度 及年度 收益 率差 异分 析报告 ,对 本基 金管 理人 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异、 分投 资类 别(股 票、 债券 )不 同时间 窗口 同向 (1 日、3 日、5 日) 交易的 交易 价差以 及 T 检验、 银行间 交易价格 偏离 度进 行了 分析。 当监控 到疑 似异 常交 易时 ,本基 金管 理人 风险 管理 部及时 要求 相关 投资 组合 经理给 予解 释, 该解释 经风 险管 理部 辨认 后确认 该交 易无 异常 情况 后留档 备查 ,公 平交 易季 报及年 报由 投资 组合西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 8 页 共 13 页


经理、 督察 长、 总经 理签 署后, 由风 险管 理部 妥善 保存分 析报 告备 查。 报告期 内, 通过 对不 同投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较、 对同 向交 易和 反向 交易的 交易 时机 和交易 价差 监控 分析 ,公 司未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 未参 与交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日成 交量 5% 的交 易。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年2 季度 特别 是 5 月的金融 数据 如 M2 增速和 社融增速 都出 现了 较为 明显 的下滑 ,体 现 了金融 去杠 杆政 策的 威力 。与不 佳的 金融 数据 配合 的,是 同样 有所 下滑 的宏 观经济 数据 ,工 业增 加值, 固定 资产 投资 ,房 地产销 售都 出现 了小 幅下 滑,PMI 也有所 回落 。在 CPI 依然徘 徊在 1% 附 近,PPI 掉 头向 下的 大趋 势下, 央行 仍然 具备 很大 的货币 政策 操作 空间 和灵 活度, 在临 近季 末的 这段时 间里 向市 场释 放出 了善意 。海 外市 场, 美联 储加息 靴子 虽落 地, 但市 场却对 美国 未来 经济 的成色 产生 怀疑 ,美 元指 数长时 间在 低位 徘徊 ,美 债收益 率一 路下 行, 油价 也重回 跌势 。海 外的 基本面 似乎 也在 向着 有益 于国内 债市 反弹 的方 向演 进。但 是在 这个 时候 就押 注央行 政策 会重 归宽 松来托 底经 济似 乎为 时尚 早。一 方面 上半 年经 济数 据相当 强, 即使 五六 月数 据出现 一定 回落 也远 好于去 年, 完成 今年 的GDP 目标 几乎 没有 什么 悬念 ,因而 高层 似乎 没有 放松 政策的 动力 ;另 外, 目前三 会特 别是 银监 会的 监管细 则还 未出 台, 金融 机构仍 然处 于自 我排 查的 阶段, 下半 年相 关监 管细则 大概 率会 出台 ,金 融去杠 杆必 然还 没结 束。 因此,6 月 以来 的收 益率 下行可 能更 多的 是反 弹而不 是趋 势的 建立 ,市 场的走 向还 需要 进一 步的 观察。 但毫 无疑 问的 是, 展望下 半年 ,基 本面 确实在 向有 利于 债市 的方 向发展 ,投 资的 心态 也应 该更为 积极 。 本基金 在报 告期 内继 续坚 持采用 稳健 谨慎 的投 资操 作策略 ,严 格控 制剩 余期 限和杠 杆, 保证 流动性 。同 时, 抓住 金融 去杠杆 ,政 策收 紧 和MPA 考核带 来的 流动 性紧 张的 机会, 加大 中长 期资 产的配 置力 度, 波段 操作 获取超 额收 益, 同时 尽量 规避各 种市 场风 险。 感谢持 有人 的支 持, 我们 将继续 以诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 基金 ,努 力为持 有人 带来 优异回 报。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内基 金业 绩表 现参 见本报 告第 三部 分“ 主要 财务指 标和 基金 净值 表现 ” 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。 西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 9 页 共 13 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 2,503,757,696.92 20.78 其中: 债券 2,447,715,696.92 20.31 资产支 持证 券 56,042,000.00


0.47 2 买入返 售金 融资 产 5,786,671,316.23 48.02 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,604,820,067.46 29.91 4 其他资 产 155,557,875.93 1.29 5 合计 12,050,806,956.54 100.00 5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 6.10 其中: 买断 式回 购融 资 0.01 序号 项目 金额(元) 占基金 资产 净值 的比 例( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 774,883,383.20 6.88 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例 的简单 平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 本报告 期内 ,本 基金 债券 回购的 资金 余额 未超 过资 产净值 的20% 。 5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 56 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 79 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 48 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天以内 75.07


5.99


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其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 11.71 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 18.04 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 6.01 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 15.96 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 合计 126.80 5.99 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 279,065,704.73 2.48 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 319,957,192.76 2.84 其中: 政策 性金 融债 319,957,192.76 2.84 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 304,949,647.35 2.71 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 1,543,743,152.08 13.70 8 其他 - - 9 合计 2,447,715,696.92 21.72 10 剩余存 续期 超过 397 天的 浮 动利率 债券 - - 5.5 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111799820 17 江西 银行 CD064 1,500,000 148,418,154.78 1.32 2 011698735 16 大唐 融资 SCP002 1,000,000 99,993,583.72 0.89 3 011758060 17 中航 资本 SCP001 1,000,000 99,974,932.87 0.89 4 111795876 17 湖北 银行 CD043 1,000,000 99,801,860.12 0.89 5 111798110 17 中原 银行 CD084 1,000,000 99,366,753.07 0.88 6 111710256 17 兴业 银行 1,000,000 99,303,865.49 0.88 西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 11 页 共 13 页


CD256 7 111792837 17 江苏 江南 农村商 业银 行CD021 1,000,000 99,226,698.17 0.88 8 111721038 17 渤海 银行 CD038 1,000,000 99,006,214.09 0.88 9 111699056 16 唐山 银行 CD013 1,000,000 98,965,849.77 0.88 10 111780034 17 常熟 农村 商行CD142 1,000,000 98,944,816.81 0.88 5.6 “ 影 子定价” 与“ 摊余 成本法” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含)-0.5%间的次 数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 -0.0015% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0412% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0263% 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 1789069 17 永动 1A 500,000.00 50,000,000.00 0.44 2 1789045 17 上和 1A1 100,000.00 6,042,000.00 0.05 5.8 投 资组 合报告 附注 5.8.1 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 42,355,746.93 4 应收申 购款 113,202,129.00 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 155,557,875.93 5.8.2 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 本报 告中涉 及比 例计 算的 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 西部利 得天 添富 货币 A 西部利 得天 添富 货币西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 12 页 共 13 页


B 报告期 期初 基金 份额 总额 20,050,201.56 9,251,923,093.93 报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,737,968,196.75 14,051,840,674.19 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 1,590,692,882.07 12,200,161,654.99 报告期 期末 基金 份额 总额 167,325,516.24 11,103,602,113.13


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额(元) 适用费 率 1 申购 2017 年4 月6 日 13,000,000.00 13,000,000.00 0.00% 2 申购 2017 年4 月 11 日 11,500,000.00 11,500,000.00 0.00% 3 赎回 2017 年4 月 26 日 -3,000,000.00 -3,000,000.00 0.00% 4 红利再 投 2017 年4 月 30 日 50,738.92 50,738.92 0.00% 5 申购 2017 年5 月5 日 8,500,000.00 8,500,000.00 0.00% 6 申购 2017 年5 月 23 日 8,000,000.00 8,000,000.00 0.00% 7 红利再 投 2017 年5 月 31 日 110,460.61 110,460.61 0.00% 8 赎回 2017 年6 月6 日 -10,000,000.00 -10,000,000.00 0.00% 9 申购 2017 年6 月 22 日 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00% 10 红利再 投 2017 年6 月 30 日 119,618.36 119,618.36 0.00% 合计


38,280,817.89 38,280,817.89


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 本报告 期内 ,本 基金 未出 现单一 投资 者持 有基 金份 额比例 达到 或超 过20% 的 情况。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 (1)中国 证监 会批 准本 基金设立 的相 关文 件 ;


(2) 本基 金《 基金 合同》 ;


西部利得天添富货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 第 13 页 共 13 页


(3)本基 金更 新的 《招 募说明书 》 ;


(4) 本基 金《 托管 协议》 ;


(5)基金 管理 人《 基金 管理资格 证书 》及 《企 业法 人营业 执照 》 ;


(6)报告 期内 涉及 本基 金公告的 各项 原稿 。 9.2 存放地 点 本基金 管理 人处—— 上海 市浦东 新区 陆家 嘴世 纪金 融广 场3 号楼 11 楼 9.3 查阅方 式 (1 ) 书面查询 : 查阅 时间 为每工 作日 8:30-11:30 ,13:00-17:30。 投资 人可 免 费查阅 , 也可 按工本 费购 买复 印件 。





(2 ) 网站查 询: 基金 管理 人网址 :http://www.westleadfund.com 投资人对 本报告如 有疑 问, 可咨询 本基 金管 理人 西部 利得基 金管 理有 限公 司, 咨询电 话4007-007-818 (免长途 话费 ) 或发电 子邮件 ,E-mail:service@westleadfund.com。 西 部利 得基金 管理 有限公 司 2017 年 7 月 21 日