工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年7月1日证监许可【2015】1472号文注册募集。
本基金基金合同于2015年12月30日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由
投资者自行负担。
本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初
始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不
保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2017年6月29日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2017年3月31日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲5 号6 层甲5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、
甲5号8 层甲 5号801、甲 5号9 层甲 5号901
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座6-9层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005年6月 21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1、董事会成员
尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。
复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、
国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副行
长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
Neil Harvey聂瀚文先生，董事，是瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香港。
聂先生是瑞信大中华区主席兼香港 CEO，同时他也是亚太区资产管理主席；并为亚太区运营
委员会成员。聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年， 在亚太地区工作二十年，
拥有对新兴市场和亚太区的丰富经验和深入了解。聂先生在瑞士信贷工作了十七年，担任过工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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很多要职，他之前曾为亚太区和新兴市场资产管理部主管。此前，亦曾担任亚洲（除日本）
投资银行部和固定收益业务负责人。 另外， 他在瑞信和其他公司都担过要职， 负责澳大利亚、
非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。郭特华女士：董事，博士，现任工
银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中
国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总
经理。
王一心女士：董事，高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行
营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
派出董事， 于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师 （Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等
研究院院长， 美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk 讲席教授。 首批中组部“千人计划”
入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国
大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经
济等。
孙祁祥女士，独立董事，经济学博士。北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享
受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学
会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教
学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr 冠名教
授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大
学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持过 20 多项
由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士。历任银行家信托公司（1998
年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政
府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2、监事会成员
郑剑锋先生：监事，金融学科学双硕士。2005年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责
风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中国工
商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士
信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所
高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月
加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部副总监。
倪莹女士：监事，硕士。2000 年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009 年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入
工银瑞信战略发展部，现任副总监。
章琼女士：监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职
于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任工银瑞信运作部联席总
监。
3、高级管理人员
郭特华女士：总经理，简历同上。
朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼
任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，
2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
江明波先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际） 有限公司固定收益投资总监， 工银瑞信投资管理有限公司董事。 2000 年7 月至2001
年11 月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员；2001 年12 月至2006 年12 月，任
职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券组
合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加入工
银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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（国际）有限公司董事，1997 年7 月至2002 年9 月，任职于长城证券有限责任公司，历任
职员、债券（金融工程）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月，任职于宝盈基金管理有限
公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年6 月至2006 年3月，任职于招商基金管理有限
公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士：博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989 年8 月至1993 年
5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1994 年6 月至2002 年4 月，任职于
中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月
至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经
理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4 月至 2005 年6 月，任
职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
胡文彪先生，16年证券从业经验；先后在国泰君安证券股份有限公司担任研究员，华
林证券有限公司担任研究员；2006年加入工银瑞信基金管理有限公司，历任产品开发部高级
经理和权益投资部高级经理；2009年3月5日至2011年2月10日，担任工银沪深300基金基金经
理；2009年8月26日至2011年2月10日，担任工银上证央企ETF基金基金经理；2010年2月10
日至2011年3月16日，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理；2011年2月10
日至2013年1月18日，担任工银双利债券基金基金经理；2011年3月16日至今，担任工银瑞信
大盘蓝筹混合型证券投资基金基金经理；2012年11月20日至今，担任工银瑞信中小盘成长混
合型证券投资基金基金经理；2013年11月12日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；
2015年4月28日至今，担任工银瑞信养老产业股票型基金基金经理；2015年6月25日至今，担
任工银聚焦30股票型基金基金经理；2015年12月30日至今，担任工银瑞信文体产业股票型基
金基金经理；2016年10月18日至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经理。
袁芳女士，9 年证券从业经验；先后在嘉实基金担任股票交易员，在亚洲资产（红马
天安基金管理有限公司）担任投资经理；2011年加入工银瑞信，现任研究部基金经理，2015
年12月 30日至今，担任工银瑞信文体产业股票型基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
江明波先生，简历同上。 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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杜海涛先生，简历同上。
宋炳珅先生，13 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工
银瑞信，现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券
型证券投资基金基金经理；2013年1月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013
年1月28日至2014年 12月 5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年 1
月 20日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年 1 月 20 日至 2017
年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10 月 23 日至
今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至今，担任工银医疗
保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至今，担任工银战略转型主题股票基金基
金经理；2017 年 4 月 12 日至今，担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经
理。
欧阳凯先生，15 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入
工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年 8月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基金
经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经理，2013 年 2
月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更
为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞
信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放
基金基金经理， 2014年9月19日起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理， 2015
年5月26日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，14 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证
券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加
入工银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理； 2013年9月 23 日至今， 担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014
年10月 22日至今，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月 28日至今，
担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至今，担任工银瑞信国
家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月 21 日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证
券投资基金基金经理。
李剑峰先生，14 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监。
上述人员之间均不存在近亲属关系。 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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二、基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行” ）
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
成立时间：1988年8月 26 日
注册资本：190.52亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人：李峰
电话：021-52629999
传真：021-62159217
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销中心
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5号 8层甲5号801、甲 5号9 层甲 5号 901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人：王秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
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传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
电话：010－58560666
传真：010－57092611
客户服务电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（5）中信银行股份有限公司 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
联系人：丰靖
传真：010－65550828
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
(6）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
网址：http://www.cbhb.com.cn
（8）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张婷
电话：023-63786220
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传真：023-63786212
客户服务电话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（9）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦2座 28层
办公地址：中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦2座 28层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉
武明明
电话：010－65051166
传真：010－65051156
客户服务电话(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161
客户服务电话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（11）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022－28451861
传真：022－28451892
客户服务电话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
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（12）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（13）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦 A层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（14）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1 号楼 15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1 号楼 15层
法定代表人：刘汝军
联系人：马骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（15）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
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法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服务电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（16）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人：张志刚
传真：010－63080978
客户服务电话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（17）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（18）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219275
传真：021－63602722
客户服务电话：95553
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网址：http://www.htsec.com/
（19）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3、5层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（20）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话：96518、4008096518
网址：www.hazq.com
（21）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市浦东民生路 1199弄五道口广场1号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021－38565785
传真：021－38565783
客户服务电话：4008888123
网址：http://www.xyzq.com.cn/
（22）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
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办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
法定代表人：范炎
联系人：沈刚
电话：0510－82831662
传真：0510－82830162
客户服务电话：4008885288（全国） ，0510-82588168（无锡）
网址：http://www.glsc.com.cn
（23）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华（代行）
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579;4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（24）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2－6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： 010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（25）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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电话：0755－82825551
传真：0755－82558355
客户服务电话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（26）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（27）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
法定代表人：侯巍
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn/
（28）中信建投期货有限公司
注册地址（详细） ：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A， 8-B4， 9-B、
C
办公地址（详细） ：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A， 8-B4， 9-B、
C
法定代表人：彭文德
注册日期：1993.3.16
注册资本：3.9 亿
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17
联系人：万恋
电话：021-68762007
客服电话： 4008-877-780
网址：http://www.cfc108.com/
（29）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（30）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
（31）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 62020088-8802 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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网址： www.myfund.com
（32）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼二层
办公地址：
上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（34）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（35）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：魏可妤
联系电话：021-38509639
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（36）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（37）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室
办公地址：杭州市教工路 18号 EAC 欧美中心 A座 D区 8层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（38）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033 室
办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（39）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B 座 46楼 06-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
联系电话：010- 65215266
客服电话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（40）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908室
办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话： 010-59393920-811
客服电话：4008769988
传真： 010-59393074
网址： www.zscffund.com
（41）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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（42）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：马良婷
联系电话：021-20691942
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（43）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C座 9层
法定代表人：马令海
联系人： 邓洁
联系电话： 010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（44）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人： 王巨明
联系电话： 010-85892781
客服电话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（45）一路财富（北京）信息技术有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座2208
法定代表人：吴雪秀 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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联系人：苏昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（46）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9 层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 9层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
（47）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（48）中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3号 3号楼 7457房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座 1 层
法定代表人：黄俊辉
联系人：张立新
联系电话：010-58276785
客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（49）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：杨涛
联系人：周君
联系电话：010-53570568
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（50）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（51）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B单元
法定代表人：刘惠
联系人：冯立
联系电话：021-80133535
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（52）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1 号楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1 号楼 10-11层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：020-20219931
网址：https:// 8.gw.com.cn/ 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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（53）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（54）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A座 1502室
联系人：付勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
( 55) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(56) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1号楼 16层 1603室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1号楼 16层 1603室
法定代表人：胡伟
联系人： 张婷婷
电话：010－66045608
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传真：010－66045500
客户服务电话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(57)上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人： 凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（58）君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782 / 65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（59）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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（60）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
联系人 ：季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（61）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(62)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人： 赵海峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(63 )中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45室
工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（64）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人：李淑慧
联系人： 裴小龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（65）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（66）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（67）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（68）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：蒋宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（69）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2 号楼 6153室（上海泰和经济发
展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077-220 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（70）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址： 甚至是前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室
办公地址： 深圳市南山区海德一道 88号中州控股中心 A座 1606
法定代表人： 吴永宏
联系人： 邹冲
电话： 15920063836
客户服务电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（71）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服务电话：4007-999-999转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（72）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 李瑞真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（73）北京格上富信投资顾问有限公司
工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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30
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话： 010-85932450
传真： 010-65983333
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（74）北京广源达信基金销售理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人： 王英俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www：niuniufund.com
（75）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
联系人： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
（76）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人： 张晔 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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31
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（77）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
联系人： 郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（78）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人： 姜焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（79）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009
法定代表人： 夏予柱
联系人： 胡明哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服务电话： 400-8557333 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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32
网址： www.jhjhome.net
（80）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（81）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）
网址：www.hkbchina.com
（82）成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼
法定代表人：陈萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
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33
（83）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（84）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（85）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人：杲传勇
联系人：郭媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（86）德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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34
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（87）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（88）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（89）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话： 0551-62667635 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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35
传真： 0551-62667684
客户服务电话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（90）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人： 袁福华
联系人： 李岩
电话： 022-28405684
传真： 022-28405631
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（91）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
法定代表人：旃绍平
联系人：常奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服务电话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（92）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址： 南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址： 南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人：张小军
联系人： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服务电话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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36
（93）富滇银行股份有限公司
注册地址：昆明市拓东路 41号
办公地址：昆明市拓东路 41号
法定代表人：夏蜀
联系人： 杨翊琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服务电话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（94）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（ 95 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3 单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
传真：010-88321763
客户服务电话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（ 96）第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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37
联系人：吴军
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（97 ）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯阳
联系人：金达勇
电话：0755－83025723
传真：0755－83025991
客户服务电话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（98）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服务电话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（99）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602室
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571－87822359
传真：0571－87925100
客户服务电话：96336（上海地区 962336）
网址：http://www.ctsec.com
工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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38
（100）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
法定代表人： 姚真勇
联系人： 胡健强
电话： 0757-22386489
传真： 0757-22388226|
客户服务电话： 0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（101）青岛农村商业银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号
法定代表人：刘仲生
联系人： 李洪姣
电话： 0532-66957228
传真： 0532-66957536
客户服务电话：96668（青岛） ；400-11-96668（全国）
网址： www.qrcb.com.cn
（102）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451－82336863
传真：0451－82287211
客户服务电话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（103）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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39
法定代表人： 江卉
联系人： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电话： 个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
基金管理人可根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》和本基金基金合同等的规定，
选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金登记机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5号 8层甲5号801、甲 5号9 层甲 5号 901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名
称：北京市天元律师事务所
住
所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人：朱小辉
电
话：010-57763888
传
真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住
所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人： 李丹
经办注册会计师：单峰、张勇 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
40
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：张勇
四、基金的名称
工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型基金
六、基金的投资目标
本基金通过投资于文体产业中具有长期稳定成长性的上市公司， 在风险可控的前提下力
争获取超越业绩比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票
（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、权证、股指期货、债券（包
括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债
券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等） 、资产支持证
券、债券回购、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于本基金
界定的文体产业范围内股票不低于非现金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的
政府债券。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种
的投资比例。 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
41
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政
策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋
势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足
的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶段中，适当增加权
益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产
的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
（二）股票选择策略
（1）文体产业的界定
1）文化产业
本基金所界定的文化产业包含三个层面，传统文化产业、新兴文化产业以及文化相关产
业。
① 传统文化产业：主要指商业和运营模式较为成熟的传统文化产品生产和传播行业。
包括传统新闻出版发行服务、传统广播电视电影服务、传统文化艺术服务、传统文化信息传
输服务、传统文化创意和设计、传统文化休闲服务及消费、工艺美术品生产、消闲用品、摄
影产品、酒店、度假村与豪华游轮、消闲设施、餐馆、博彩、旅行社等行业。
② 新兴文化产业：主要指在电子、网络、数字等高新技术广泛运用基础上而形成的以
及文化产业与传统产业相结合而形成的新兴文化业态。 包括多媒体广播电视、 网络广播影视、
数字多媒体广播、数字营销、数字广告、手机广播电视、移动文化信息服务、数字娱乐产品、
在线教育、在线旅游、动漫游戏、文化金融以及文化地产等行业。
③ 文化相关产业：主要指与上述文化产业相关的产品生产行业。主要包括文化产品生
产的辅助生产、文化用品生产以及文化专用设备生产等行业。
2）体育产业
本基金所界定的体育产业包含体育用品及设施、体育服务、体育媒体、新兴体育业态以
及体育相关产业等五个层面。
① 体育用品及设施：主要指体育用品的生产与销售以及体育设施的建设行业。其中体
育用品包括体育服饰、体育装备、体育器械以及体育食品等行业；体育设施包括涉及体育地
产、体育场馆建设、户外营地建设、徒步骑行服务站建设、汽车露营营地建设、航空飞行营工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
42
地建设以及船艇码头建设等行业。
② 体育服务：主要包括体育赛事组织运营、体育俱乐部、体育学校、场馆服务、体育
中介、体育医疗以保健及体育金融等行业。
③ 体育媒体：主要包括传统的报刊广播电视以及新兴的互联网传媒以及视频网站等行
业。
④ 新兴体育业态：主要包括在线体育、体育彩票、体育旅游、体育休闲、体育社区、
体育视频、体育广告以及体育会展等新兴的体育相关行业。
⑤ 体育相关产业：主要指与上述体育产业相关的产品生产、服务与销售行业。
相关业务涉及本基金所界定的文体产业范围内的上市公司股票、 以及未来相关业务转型
成为文体产业的上市公司股票也是本基金的关注重点，一并纳入本基金的投资范围。
未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对文体产业的界定范围发生变动， 本基金
可调整上述界定标准，并在更新的招募说明书中进行公告。
如因本基金界定文体产业的方法调整或者上市公司经营发生变化不再属于文体产业等，
导致本基金持有的文体产业内股票的比例低于非现金基金资产的80%，本基金将在三十个工
作日之内进行调整。
（2）个股投资策略
在上述文体产业界定的基础上，本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，选择
具有长期稳定成长性，且估值水平相对合理的优质上市公司的股票进行重点投资。
① 定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司在行业中的相对竞争力是决定投
资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：
I.公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势，在细分市场是否占据领先位置，是否具
有品牌号召力或较高的行业知名度等；资源优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资
源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价能力等以及其他优
势；
II.公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征：
i．公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；
ii．尊重公司相关利益者的权利；
iii．公司信息披露及时、准确、完整；
iv．公司董事会勤勉、尽责，运作透明； 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
43
v．公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客
观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。
III.公司的盈利模式： 对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程
度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性；
② 定量分析
在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润增长
率、PEG） 、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的定量
评判，筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的股票。
（三）债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究
人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨
论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
（1）利率策略
研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，
预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及
结构， 在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势， 以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综合
宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水
平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资
收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升
的收益，并获得较高利息收入。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析债券发行人所处行业发展前景、 发行人业务发展状况、
企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根
据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。
（3）债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况， 基于利率期限结构及债券的信用级别， 在综合考虑流动性、
市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选择
定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。
（4）可转换债券投资 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价
格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对
应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资， 并采用期权定价模型等数量化估值
工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
（四）资产支持证券投资策略
本基金将投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS） 、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在
内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结
构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发
行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动
性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和
流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
（五）衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎
原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应
和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多
头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提
前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股
指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步
卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期
保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性，精细化确
定投资方案比例。
（2）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本基
金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权
证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走
势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易
组合，力求取得最优的风险调整收益。
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45
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：80%×中证文体指数收益率＋20%×中债综合财富（总值）
指数收益率。
中证文体指数由中证指数有限公司编制，该指数选取新闻出版发行服务，广播电视电影
服务，提供体育服务、产品或劳务等生产经营活动的代表性公司作为样本股, 以反映文化体
育类上市公司股票的整体表现。中债综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公
司编制， 该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况， 具有广泛的市场代表性，
能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基
金的风险收益特征。
本基金是股票型证券投资基金，股票投资比例为80-95%，本基金对中证文体指数和中债
综合指数分别赋予80%和20%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告。
十、基金的风险收益特征
基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基
金，属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于文体产业相关股票,其风险高于全市场范
围内投资的股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2017 年1月1日起至3 月 31 日止（财务数据未经审计） 。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 222,543,997.55 81.13
其中：股票
222,543,997.55 81.13
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- - 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
49,668,556.11 18.11
8 其他资产
2,097,856.97 0.76
9 合计
274,310,410.63
100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 12,812,385.00 4.81
B 采矿业 5,109,174.00 1.92
C 制造业 120,546,629.77 45.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 212,432.50 0.08
F 批发和零售业 29,147,271.69 10.94
G 交通运输、仓储和邮政业 54,567.24 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,341,690.24 1.25
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 11,491,543.68 4.31
M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 19,455,809.82 7.30
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 1,071,654.50 0.40 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 19,283,908.95 7.24
S 综合 - -
合计 222,543,997.55 83.51
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 600298 安琪酵母 613,828 12,878,111.44 4.83
2 000998 隆平高科 487,500 10,115,625.00 3.80
3 000651 格力电器 309,268 9,803,795.60 3.68
4 002050 三花智控 735,392 7,949,587.52 2.98
5 600977 中国电影 321,888 7,577,243.52 2.84
6 601607 上海医药 322,700 7,522,137.00 2.82
7 603898 好莱客 202,206 7,433,092.56 2.79
8 300567 精测电子 82,256 6,875,779.04 2.58
9 000888 峨眉山A 495,000 6,781,500.00 2.54
10 601888 中国国旅 118,772 6,733,184.68 2.53
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.10.3本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元） 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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1 存出保证金 308,440.92
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 22,939.55
5 应收申购款 1,766,476.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,097,856.97
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 002050 三花智控 7,949,587.52 2.98 重大事项
1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为2015年12月30日，基金合同生效以来（截至2017年3月31日）的
投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①-③ ②-④
2015.12.30-2015.12 -0.10% 0.07% -0.89% 1.53% 0.79% -1.46% 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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.31
2016年 15.72% 0.89% -24.51% 1.61% 40.23% -0.72%
2017.1.1-2017.3.31 5.54% 0.67% -2.66% 0.67% 8.20% 0.00%
自基金合同生效日起
至今
22.00% 0.85% -27.18% 1.47% 49.18% -0.62%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2015年 12 月30日至 2017年3月 31 日）
注：1、本基金基金合同于 2015年12月 30日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合
基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中
投资于本基金界定的文体产业范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券。
十三、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金的相关账户的开户及维护费用；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（3）证券账户开户费用：证券账户开户费由基金管理人垫付，运作后由基金管理人向工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于次日起 3个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
在法律法规规定的范围内， 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理
费率和基金托管费率。降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会
决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别
计算。
本基金的申购费率如下表所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购金额（M） 费率
申购费
M＜100万 1.5%
100万≤M＜300万 1.0%
300万≤M＜500万 0.8%
500 万≤M
按笔收取，1,000元/笔
注：M为申购金额
2、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期
不少于3个月但少于6 个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期
不少于6个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产（1 年以 365天计） 。赎回费率
随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：
基金的赎回费率结构
赎回费率
持有期限 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2年 0.30%
Y≥2年 0%
注：Y为持有期限，1 年指 365天。
3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门
要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了相关信息；
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况的相关信息；
3、在“四、基金托管人”部分，根据托管人提供的信息更新了基金托管人的相关信息；
4、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的相关信息；
5、在“九、基金的投资”部分，更新了截至最近一期的投资组合报告；
6、在“十、基金的业绩”部分，更新了截至最近一期的本基金的业绩表现； 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
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7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了对基金份额持有人服务的相
关内容；
8、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二○一七年八月十一日
