南方纯元：开放日常申购、赎回、转换业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 9 页 南 方 纯 元 债券 型 证 券 投资 基 金 开 放 日 常 申购 、 赎回、转 换 业务的公告 公告送 出日期：2017 年 8 月11 日
第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 南方纯 元债 券型 证券 投资 基金 基金简 称 南方纯 元债 券 基金主 代码 001988 基金运 作方 式 契约开 放式 基金合 同生 效日 2017 年5 月23 日 基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司 基金 登 记机 构名 称 南方基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 南 方纯 元债 券型 证券 投资 基 金 基 金合 同 》 、 《南 方纯 元债券 型 证 券投 资基 金 招 募说明 书》 申购起 始日 2017 年8 月15 日 赎回起 始日 2017 年8 月15 日 转换转 入起 始日 2017 年8 月15 日 转换转 出起 始日 2017 年8 月15 日 下属分 级基 金的 基金 简称 南方纯 元A 南方纯 元C 下属分 级基 金的 交易 代码 001988 001989 该分级 基金 是否 开放 是 是 2 日常 申购 、赎回 、转换 业务 的办理 时间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 、 赎回 、 转 换 业务 ， 具 体办 理时间 为上 海证券 交易 所、 深圳 证券 交易所 的正 常交易 日的 交易 时间 ， 但 基金管 理人 根据 法律 法规 、 中 国证 监会 的 要求或 基金 合同 的规 定公 告暂停 时除 外。 基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ， 基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前 提下 ， 可 根据 情况调 高首 次申购 和追 加申 购的 最低 金额 ， 具 体以 销售机 构公 布的为 准 ， 投 资 人需遵 循销 售机 构的 相关 规定 ； 2 、本基 金不对 单个投 资 人 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ， 但 法律法 规或 监管要 求 另有规 定的 除外 ； 3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述申购金 额 的 数量限 制。 基金管 理 人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒 介 上公 告并 报中 国证监 会备案 。
第 3 页 共 9 页 3.2 申购 费率 对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金申 购费 率最高 不高 于 0.8% ，且 随 申购金 额 的增加 而递 减， 如下 表所 示： A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率 M＜100 万 0.8% 100 万≤M ＜500 万 0.5% 500 万 ≤M ＜1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔1,000 元 对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。 投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 销售机 构可 参考 上述 标准 对申购 费用 实施 优惠 。 申 购费用 由投 资人 承担 ， 不 列入基 金财 产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、基金 管理人 应以交 易时 间结束前 受理 有效申 购申 请的当天 作为 申购 申 请日(T 日)， 在正常 情况 下， 本基 金登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申 请， 投资 人 应 在T+2 日后( 包括该 日) 及时 到销 售网 点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询 申请的 确认 情况 。 若 申购 不成功 ， 则申 购款项 退还 给投资 人 。 基 金销售 机构 对申购 申请 的 受 理并不 代表 申请 一定 成功 ， 而仅 代表 销售 机构 已经 接收到 申请 。 申 购的 确认 以登记 机构 或基 金管理 人的 确认 结果 为准 ； 2 、申购 以金额 申请， 遵循 “未知价 ”原 则，即 申购 价格 以申 请当 日收市 后计 算的基 金 份额净 值为 基准 进行 计算 ； 3 、投资 人申购 基金份 额时 ，必须 在 规定 的时间 内 全 额交付申 购款 项， 否 则所 提交的 申 购申请 无效 ； 4 、当 日的 申购 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间以 内撤销 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、本 基金 单笔 赎回 申请 不 得低于 1 份， 投资 人全 额 赎回时 不受 上述 限制 ，基 金销售 机 构在符 合上 述规 定的 前提 下， 可 根据 自己 的情 况调 高单笔 赎回 申请 份额 要求 限制， 具体 以基 金销售 机构 公布 的为 准， 投资人 需遵 循销 售机 构的 相关规 定 ； 2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制 ； 3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述赎回份 额的 数量限 制。 基金管 理 人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒 介 上公 告并 报中 国证监 会备案 。
第 4 页 共 9 页 4.2 赎回 费率
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 0.5% ， 随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减。 具体 如下 表所 示 ： A 类基 金份 额 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜1 年 0.1% 1 年≤N＜2 年 0.05% N≥2 年 0 注：1 年指365 天 C 类基 金份 额 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜30 天 0.5% N≥30 天 0 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。A 类基 金份 额不 低于 赎回费 总额 的 25% 应 归基 金财产 ，其 余 用 于支 付登 记费和 其他 必要 的手续 费 。C 类 基金 份额 赎回费 全额 计入 基金 财产 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、基金 管理人 应以交 易时 间结束前 受理 有效赎 回申 请的当天 作为 赎回申 请日(T 日)， 在正常 情况 下， 本基 金登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申 请， 投资 人 应 在T+2 日后( 包括该 日) 及时 到销 售网 点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询 申请的 确认 情况 。 基 金销 售机构 对赎 回申 请的 受理 并不代 表申 请一 定成 功， 而仅代 表销 售机 构 已经 接收 到申 请。 赎回 的确认 以登 记机 构或 基金 管理人 的确 认结 果为 准； 2 、赎回 以份额 申请， 遵循 “未知价 ”原 则，即 赎回 价格 以申 请当 日收市 后计 算的基 金 份额净 值为 基准 进行 计算 ； 3 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 4 、当 日的 赎回 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间以 内撤销 ； 5 、 投资 人在 提 交 赎回 申请 时须持 有足 够的 基金 份额 余额 ， 否 则所 提交 的赎 回申 请无 效 。 投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生 巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 一、本 基金 与本 公司 旗下 其他基 金之 间的 转换 业务
第 5 页 共 9 页 1 、基 金转 换费 用由 转出 基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ； 2 、转 出基 金时, 如涉 及的 转出基 金有 赎回 费用,收 取 该基金 的赎 回费 用。 收取 的赎回 费 归入基 金财 产的 比例 不得 低于法 律法 规 、 中 国证 监会 规定的 比例 下限 以及 该基 金基金 合同 的 相关约 定 ； 3 、转 入基 金时, 从申 购费 用低的 基金 向申 购费 用高 的基金 转换 时, 每次 收取 申 购补差 费 用；从 申购 费用 高的 基金 向申购 费用 低的 基金 转换 时,不 收取 申购 补差 费用 。 申购补 差费 用 按照转 换金 额对 应的 转出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差额 进行 补差 。 由红 利再 投资产 生的 基 金份额 在转 出时 不收 取申 购补差 费 ； 4 、下 面以 投资 人进 行本基金 与南 方价 值、 南方 现 金A 之间 的转 换为 例进 行说 明（其 中 1 年为365 天） （1） 南方 纯元A 的 转换 说 明：
转换金 额（M） 转换费 率 申购补 差费 率 赎回费 率 南方纯元 A M<100 万 1.0% 份额持 有时 间（N）： N＜1 年：0.1% 1 年≤N ＜2 年：0.05% ； N≥2 年：0 ； 转 100 万≤M<500 万 0.7% 南方价 值 500 万≤M<1000 万 0.3% M ≥1000 万 0 南方价 值 转 南方纯元 A —— 0 份额持 有时 间（N）： N<1 年：0.5% ； 1 年≤N ＜2 年：0.3% ； N≥2 年：0 ； 南方纯元 A 转 南方现金A —— 0 份额持 有时 间（N）： N＜1 年：0.1% 1 年≤N ＜2 年：0.05% ； N≥2 年：0 ； 南方现 金A 转 南方纯元 A M ＜100 万 0.8% 0 100 万≤M ＜500 万 0.5% 500 万 ≤M ＜1000 万 0.3% M ≥1000 万 每笔 1,000 元 （2） 南方 纯元C 的 转换 说 明： 转换金 额（M） 转换费 率 申购补 差费 率 赎回费 率 南方纯元 C 转 南方价 值 M<100 万 1.8% 份额持 有时 间（N）： N<30 天：0.5% ； N≥30 天：0 ；
100 万≤M<500 万 1.2% 500 万≤M<1000 万 0.6%
第 6 页 共 9 页 M ≥1000 万 每笔 1000 元 南方价 值 转 南方纯元 C
—— 0 份额持 有时 间（N）： N<1 年：0.5% ； 1 年≤N ＜2 年： 0.3% ； N≥2 年：0 ； 南方纯元 C 转 南方现 金A —— 0 份额持 有时 间（N）： N<30 天：0.5% ； N≥30 天：0 ；
南方现 金A
转
南方纯元 C —— 0 0 二、南 方纯元 A 与南 方纯元 C 之 间的 转换 只收 取申 购补差 费用 ，不 收取 赎回 费用：
转换金 额（M） 转换费 率 申购补 差费 率 赎回费 率 南方纯元 C 转 南方纯元 A M<100 万 0.8% 0 100 万≤M<500 万 0.5% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 南方纯元 A 转 南方纯元 C —— 0 0 二 、基 金转 换份 额的 计算
基金 转换 采取 未知 价法， 以申 请当 日基 金份 额净值 为基 础计 算。 计算 公式如 下：
转 出金 额= 转 出份 额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转 出基 金赎 回费 用= 转 出金额× 转出 基金 赎回 费率
补 差费= （转 出金 额- 转出基 金赎 回费 用）/ （1+ 申购补 差费 率）× 申购 补差 费率
转 换费 用= 转 出基 金赎 回费用+ 补差 费
转 入金 额= 转 出金 额- 转换费 用
转 入份 额= 转 入金 额/ 转入基 金当 日基 金份 额净 值 举例 1 ：某 基金 份额 持有 人持有 南方 纯元 A 基金 份 额 1 万份,持有 三 个月 后转 为南方 价 值基金 ，假 设转 换当 日南方 纯元A 基 金份 额 净 值为 1.0170 元， 转入 基金 南方 价值基 金份 额 净值 为1.285 元 ，对 应赎 回费率 为 0.1% ，申 购补 差 费率 为 1% ，则 可得 到的 转 换份额 为： 转出金 额=10,000 ×1.0170=10,170.00 元 转出基 金赎 回费 用=10,170.00×0.1% ＝10.17 元 补差费=（10,170.00-10.17 ）/（1+1% ）×1%=100.59 元 转换费 用=10.17+100.59=110.76 元
第 7 页 共 9 页 转入金 额=10,170.00-110.76=10,059.24 元 转入份 额=10,059.24/1.285=7,828.20 份 举例2 ： 某基 金份 额持 有人 持有南方 纯元 C 基金 份 额1 万份,持 有时 间超 过 30 天后转 为 南方价 值基 金 ， 假设 转换 当日转 出基 金南方 纯元 C 基金份额 净 值为1.1680 元 ，转入 基金 南 方价值 基金 份额 净值 为 1.285 元 ，对 应赎 回费 率为 0% ，申 购补 差费 率为 1.8% ，则可 得到 的 转换份 额为 ： 转出金 额=10,000 ×1.1680=11,680.00 元 转出基 金赎 回费 用=0 元 补差费=11,680.00/ （1+1.8% ）×1.8%=206.52 元 转换费 用=206.52+0=206.52 元 转入金 额=11,680.00-206.52=11,473.48 元 转入份 额=11,473.48/1.285=8,928.77 份 5.2 其他与转换相关的事项 1 、投 资人 转换 的两 只基 金 必须是 由同 一销 售机 构销 售 并以 本公 司为 登记 机构 的基金 ；
2、 转换 以份 额为 单位 进行申 请。 投资 人 办 理转 换业务 时, 转出 方的 份额 必 须处于 可赎 回 状态 ， 转 入方 的份额 必须 处于可 申购 状态 。 如 果涉 及转换 的份 额有 一方 不处 于开放 状态 ， 转 换申请 处理 为失 败 ； 3 、单 笔基 金转 换的 最低 申 请份额 为 1 份 ，单 笔转 换 申请不 受转 入基 金最 低申 购数额 和 转出基 金最 低赎 回数 额限 制。 若 转入 基金 有大 额申 购限制 的， 则需 遵循 相关 大额申 购限 制的 约定 。 若转 入基 金为 货币 市场基 金， 需同 时遵 循转 入基金 相关 限制 ； 4 、上述 涉及基 金份额 的计算 结果均 保留 到小数 点后 两位， 小 数点 后两位 以后 的部分 舍 弃， 舍弃 部分 归入基 金财 产； 上述 涉及 金额的 计算 结果均 按四 舍五 入方 法， 保留 到 小数 点 后 两位 ， 由此 产生 的 收 益或 损失由 基金 财产 承担 ； 5、 正 常情 况下 ， 基 金登 记 机构将 在 T+1 日对 投 资人 T 日 的基 金转 换业 务申 请 进行有 效 性确认 ，办 理转 出基 金的 权益扣 除以 及转 入基 金的 权益登 记。 在 T ＋2 日后( 包括该 日)投资 人 应向 销售 机构 查询 基金 转换的 成交 情况 ； 6、持 有人 对转 入份 额的 持 有期限 自转 入确认 之 日算 起 ； 7、转 换业 务遵 循“ 先进 先 出”的 业务 规则 ，即 首先 转换持 有时 间最 长的 基金 份额 ； 8、本公司可以根 据市场情 况调整有关转换 的业务规 则及有关限制 ， 但应在调 整生效前 在指定 媒 介 予以 公告 。 本 公司也 可以 根据 市场 情况 暂停和 重新 开通 转换 业务 ， 但应 在实 施前 在指定 媒 介 予以 公告 ； 9、本 基金 的转 换业 务规 则 以《南 方基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 为准。 10 、本 次开 通基 金转 换业 务的销 售机 构 1）直 销机 构： 南方 基金 管 理有限 公司
第 8 页 共 9 页 2）代销机构：杭州 银行股 份有限公司 、北京 农村商 业银行股份有限公 司 、 上 海农村商 业银行 股份 有限 公司 、 东 莞农村 商业 银行 股份 有限 公司 、 乌 鲁木 齐银行 股份 有限公 司 、 渤海 银行股 份有 限公 司 、 包商 银行股 份有 限公 司 、 广州 农村商 业银 行股 份有 限公 司 、 江苏 江南 农 村商业 银行 股份 有限 公司 、 西 安银 行股 份有限 公司 、 苏 州银 行股 份有限 公司 、 昆 仑银 行股 份 有限公 司 、 桂林 银行 股份 有限公 司 、 华泰 证券 股份 有限公 司 、 兴业 证券 股份 有限公 司 、 中国 银河证 券股 份有 限公 司 、 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 、 中泰 证券 股份有 限公 司 、 海通 证券 股 份有限 公司 、 中信 建投 证券 股份有 限公 司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 长城 证券 股份 有限公 司 、 招商证 券股 份有 限公 司 、 中信证 券股 份有 限公 司 、 申万宏 源证 券有 限公 司 、 光大证 券股 份 有 限公司 、 中国 中投 证券 有限 责任公 司 、 申 万宏 源西 部证 券有限 公司 、 安信 证券 股份 有限公 司 、 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司 、 中 银国 际证 券有 限责任 公司 、 信 达证 券股 份有限 公司 、 华 西证券 股份 有限 公司 、 长 江证券 股份 有限 公司 、 东 北证券 股份 有限 公 司 、 东 莞证券 股份 有 限 公司 、 渤海 证券 股份 有限 公司 、 平安 证券 股份 有限 公司 、 东吴 证券 股份 有限 公司 、 广州 证券 股份有 限公司 、华安 证券 股份有 限公司 、国盛 证券 有限责 任公司 、大同 证券 有限责 任公司 、 西部证 券股 份有 限公 司 、 恒泰证 券股 份有 限公 司 、 华龙证 券股 份有 限公 司 、 中天证 券股 份 有 限公司 、 大 通证 券股 份有 限公司 、 东 兴证 券股 份有 限公司 、 上 海好 买基 金销 售有限 公司 、 蚂 蚁 （杭 州） 基 金销 售有 限公 司 、 上 海天 天基 金销 售有 限 公司 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司 、 中信期 货有 限公 司 、 珠海 盈米财 富管 理有 限公 司 、 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 、 上海 基煜 基 金销售 有限 公司 、北 京肯 特瑞财 富投 资管 理有 限公 司 （排 名不 分先 后） 除上述 机构 外 ， 其他 销售 机构如 以后 开展 上述 业务 ， 本 公司 可不 再另行 公告 ， 以 各销 售 机构为 准。 6 基金 销售 机构 6.1 直销 机构 南方基 金管 理有 限公 司 6.2 代销 机构
杭 州银 行股 份有 限公 司、 北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司 、 上 海农 村商 业银行 股份 有限 公司 、 东 莞农 村商业 银行 股份有 限公 司 、 乌鲁 木齐 银行股 份有 限公 司、 渤海 银行股 份有 限 公 司、 包商 银行 股份有 限公 司、 广州 农村 商业银 行股 份有限 公司 、 江苏江 南农 村商业 银行 股 份 有限公 司、 西安 银行 股份 有限公 司、 苏州 银行 股份 有限公 司、 昆仑 银行 股份 有限公 司、 桂林 银行股 份有 限公 司、 华泰 证券股 份有 限公 司、 兴业 证券股 份有 限公 司、 中国 银河证 券股 份 有 限公司 、 国 泰君 安证 券股 份有限 公司 、 中 泰证 券股 份有限 公司 、 海 通证 券股 份有限 公司 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 、 广 发证 券股 份 有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公司 、 招 商证 券股 份 有限公 司、 中信 证券 股份 有限公 司、 申万 宏源 证券 有限公 司、 光大 证券 股份 有限公 司、 中国 第 9 页 共 9 页 中投证 券有 限责 任公 司、 申 万宏源 西部 证券 有限 公司 、 安信证 券股 份有 限公 司、 中 信证券 （山 东） 有 限责 任公 司、 中银 国际证 券有 限责 任公 司、 信达证 券股 份有 限公 司、 华西证 券股 份有 限公司 、 长 江证 券股 份有 限公司 、 东 北证 券股 份有 限公司 、 东 莞证 券股 份有 限公司 、 渤 海证 券股份 有限 公司 、 平安 证券 股份有 限公 司 、 东 吴证 券股 份有限 公司 、 广州 证券 股份 有限公 司、 华安证 券股 份有 限公 司、 国盛证 券有 限责 任公 司、 大同证 券有 限责 任公 司 、 西部证 券股 份 有 限公司 、 新 时代 证券 股份 有限公 司、 恒泰 证券 股份 有限公 司、 华龙 证券 股份 有限公 司、 中天 证券股 份有 限公 司、 大通 证券股 份有 限公 司、 东兴 证券股 份有 限公 司、 上海 好买基 金销 售 有 限公司 、 蚂 蚁 （ 杭州） 基 金销售 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有限 公司 、 浙 江同花 顺基 金销 售有限 公司 、 上海陆 金所 资产管 理有 限公 司、 中信 期货有 限公 司 、 珠海 盈米 财富管 理有 限 公 司、 南京 苏宁 基金销 售有 限公司 、 上海 基煜基 金销 售有限 公司 、 北京肯 特瑞 财富投 资管 理 有 限公司 （排 名不 分先 后） 7 基金 份额 净值公告/基 金收 益公告 的披 露安排 1、自 2017 年 8 月 15 日起 ，本基 金管 理人 在每 个开 放日的 次日 ，通 过 其 网站 、基金 份 额发售 网点 以及 其他 媒介 ， 披露开 放日 的 各 类基 金份 额的 基 金份 额净 值和 基金 份额累 计 净 值 。 2 、基金 管理人 应当公 告半 年度和年 度最 后一个 市场 交易日基 金资 产净值 和 各 类基金 份 额的 基 金份 额净 值。 基金 管理人 应当 在前 款规 定的 市场交 易日 的次 日， 将基 金资产 净值 、 各 类基金 份额 的 基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。 8 其他 需要 提示的 事项 1 、本公 告仅对 本基金 开放 日常申购 、赎 回 、转 换业 务 的有关 事项 予以说 明。 投资人 欲 了解本 基金 的详 细情 况， 请仔细 阅读 《 南 方纯 元债 券型 证 券投 资基 金 基 金合 同》 和 《 南 方纯 元债券 型 证 券投 资基 金 招 募说明 书》 。 2 、未开 设销售 网点地 区的 投资人， 及希 望了解 其它 有关信息 和本 基金的 详细 情况的 投 资人 ， 可 以登 录本基 金管 理人网 站 （www.nffund.com ） 或 拨打 本基 金管 理人 全 国免长 途费 的 客服热 线（400 －889 －8899）。 3 、由于 各 销售 机构系 统及 业务安排 等原 因，可 能开 展上述业 务的 时间有 所不 同，投资 人 应以 销售 机构 具体 规定 的时间 为准 。 南方基 金管 理有 限公 司 2017 年8 月11 日
