华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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华 泰 柏 瑞 兴 利 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2017 年第 1 号
华泰柏瑞 兴利灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金（ 以下 简称 “本 基金 ”）根 据 2016 年 11
月21 日中 国证 券监 督管 理 委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”） 《 关于 准予 华泰 柏瑞兴 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 注册的 批复 》 （ 证监 许可 【2016】2777 号） 的注册 ， 进行募 集。 本
基金的 基金 合同 于2016 年12 月29 日正 式生 效。
重要提示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书 在中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基 金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基金 管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 基金 管理 风险 和本基 金特 有
的风险 等等 。
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年6 月28 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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日为2017 年3 月31 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国 农业 银行 股 份 有 限 公 司 已 对本 次更 新 的 招 募 说 明 书 中的 投资 组 合 报
告和业 绩表 现进 行了 复核 确认。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基 金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先生 ：董 事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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（欧洲 分公 司） 。2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元 律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先 后任中 国 人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2、监 事会 成员
何雅茵 女士 ： 监事 会主 席 ，2001-2004 年任 安永 会计 师事务 所金 融服 务审 计 ，2004-2013
任施罗 德投 资香 港财 务部 会计，2013 年任 卓誉 金融 服务有 限公 司财 务部 经理 ，2014 年至 今
任柏瑞 投资 财务 部助 理副 总裁。
刘晓冰 先生 ： 监事 ， 二十 二年证 券从 业经 历 。1993 年 12 月进 入公 司 ， 曾任 无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总 经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生 ：监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上
证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任指 数投 资部总 监。2015 年5 月起 任华泰 柏瑞 中
证500ETF 及华 泰柏 瑞中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。
童辉先 生 ： 监 事， 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所登 记结 算公司 交收系 统
开发经 理 ，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理，2017 年 3 月起 任华
泰柏瑞 惠利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，2017 年 5 月 起任 华泰 柏瑞量 化创 优
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。 本 科与 研究生 毕业 于清 华大 学，MBA 毕 业于 美国
加州大 学伯 克利 分校 哈斯 商学院 。
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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董元星 先生， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经 理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生， 副总 经理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4、本 基金 基金 经理
杨景涵 先生， 中山 大学 经 济学硕 士。特 许金 融分 析 师（CFA ） ，金 融风 险管 理 师（FRM）。
2004 年至2006 年 于平 安 资产管 理有 限公 司， 任投 资分析 师；2006 年至 2009 年 9 月于生 命
人寿保 险公 司 ， 历 任投 连 投资经 理 、 投 资经 理 、 基 金投资 部负 责人 。2009 年10 月 加入 本公
司，曾 任专 户投 资部 投资 经理，2014 年 6 月起 任研 究部总 监助 理。2015 年 4 月起任 华泰 柏
瑞新利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。2015 年 5 月起 任华 泰柏 瑞 惠利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2016 年 8 月 起任 华泰柏 瑞 精 选回 报灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金 的 基金 经理 。2016 年 9 月 起任 华泰 柏瑞 爱 利 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 和华泰
柏瑞多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2016 年 11 月 起任 华泰 柏瑞睿 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2016 年 12 月 起任华 泰柏 瑞鼎 利灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金 、 华 泰柏 瑞享 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金和华 泰柏 瑞兴 利灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2017 年 1 月 起任 华泰 柏瑞 泰 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 泰
柏 瑞 锦 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞裕 利 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 的基
金经理 。2017 年 2 月起 任 华泰柏 瑞价 值精 选 30 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 和华泰 柏瑞 国
企改革 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 3 月 起任 华泰 柏瑞盛 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
罗远航 先生， 清华 大 学 应 用经济 学硕士 。曾 任华 夏 基金管 理有限 公司 交易 员 、研究 员、
基金经 理。2017 年 1 月加 入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司，2017 年 3 月起 任华 泰柏瑞 季季 红
债券型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 新利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 华 泰柏 瑞精选 回报 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 享利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 鼎利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 爱利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 兴利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 泰利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 锦利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 和华泰 柏瑞 裕利 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 高山 先生 ； 副总经 理田 汉卿 女士 ； 副 总经理 董元
星先生 ；投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三）基金管理人的 职责
1、依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当 合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ： 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前 一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在 各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 ： 周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ：林葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 ， 总 部设 在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 公司继 承原 中国 农业 银行 全部资 产、 负债 、 业 务、 机构 网点和 员工 。
中国农业 银行网 点遍 布中 国城乡， 成为国 内网 点最 多、业务 辐射范 围最 广， 服务领域 最广，
服务对 象最 多， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经 验丰 富， 服 务 优质， 业绩
突出，2004 年被 英国 《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳托管 行” 。2007 年中 国农 业银行 通过 了
美国 SAS70 内部 控制 审计 ， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ，品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届“ ‘ 金牌 理 财’TPO10 颁
奖盛典” 中成绩 突出， 获 “最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 获得《 首席财 务 官》杂志 办法
的“最 佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证 券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高 级经 济师 、 高级 工程
师、律 师等 专 家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2016 年 6 月 30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共 342 只。
（二）托管业务的内 部控 制制度
1、内 部控 制目 标 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范 运作、严格监 察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产 的安全完整, 确保有关信息 的真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结构
风险 管理委员 会总体负 责中国 农业银行 的风险管 理与内 部控制工 作, 对托管业务风 险管
理和 内部控制工 作进行监督和 评价。托管 业务部专门设 置了风险管 理处, 配备了专 职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度、 岗位 职责、 业务操 作流
程， 可 以保 证托 管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检查 制度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用 ， 账
户资 料严格保管 ，制约机制严 格有效；业 务操作区专门 设置，封闭 管理, 实施音像 监控； 业
务信 息由专职信 息披露人负责,防止 泄密；业务 实现自动 化操作，防 止人为事故的 发生， 技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金运行 监督 的方法和程序
1、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及 其配 套 法 规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发的 “托管 业务 综合 系统 —— 基金监 督子 系统” ，严格按 照现行 法律 法规 以及基金 合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1）每工 作日 按时通 过基 金监督子 系统， 对各基 金 投资运作 比例控 制指标 进 行例行 监
控， 发 现投 资比 例超 标等 异常情 况， 向 基 金管 理人 发出书 面通 知， 与基 金管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收到 基金 管理人 的划 款指令后 ，对涉 及各基 金 的投资范 围、投 资对象 及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根据 基金 投资运 作监 督情况， 定期编 写基金 投 资运作监 督报告 ，对各 基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通过 技术 或非技 术手 段发现基 金涉嫌 违规交 易 ，电话或 书面要 求基金 管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
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三、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
法定代 表人 ：贾波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 威雅
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
2 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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3 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
4 ）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
5 ）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
6 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
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客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
7 ）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
8 ）深 圳众 禄金 融控 股股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
9 ）北 京展 恒基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
10 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：刘 晓倩
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15
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
11 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 张 得仙
电话：(010)- 52413390
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
12 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
13 ）北 京钱 景基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 陈 剑炜
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
14 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：4008219031
15 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.pintec.com
客服电 话：400-068-1176
16 ）北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
17 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
18 ）中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
19 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 陈超
联系人:赵 德赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
20 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二）注册登记机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾波
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 曹阳
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、 基金的名称
华泰柏 瑞兴 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
六、 基金的投资目标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 前提 下， 通过 积极灵 活的 合理 资产 配置 ， 追求 超越
业绩比 较基 准的 投资 回报 ，力争 基金 资产 的持 续稳 健增值 。
七、 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（国 债、 金融债 、企业 债、公
司债、 次级 债、 可转 换债 券 （含分 离交 易可 转债 ） 、 央 行票据 、 短 期融 资券 、 超 短 期融资 券、
中期票 据等） 、 资产 支持证 券、债 券回购 、银行 存款 、货币 市场工 具、股 指期 货、权 证以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证 监会 相 关规定)。 本基
金将根 据法 律法 规的 规定 参与融 资业 务。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产的 投资 比例 占基 金资产 的 0-95%； 每个 交易 日日终 在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 现金 和到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例
不低于 基金 资产 净值 的 5%。
八、 基金的投资策略
本基金 在宏 观经 济分 析基 础上 ， 结 合政 策面 、 市 场资 金面等 情况 ， 在经 济周 期不 同阶段 ，
依据市 场不 同表 现， 在大 类资产 中进 行配 置， 保证 整体投 资业 绩的 持续 性。
1 、大 类资 产配 置
本基金 将通 过研 究宏 观经 济、 国家 政策 等可能 影响 证券市 场的 重要 因素 ， 对 股票 、 债 券
和货币 资产 的风 险收 益特 征进行 深入 分析 ， 合 理 预 测各类 资产 的价 格变 动趋 势， 确 定不 同资
产类别 的投 资比 例。 在此 基础上 ， 积 极跟 踪由 于市 场短期 波动 引起 的各 类资 产的价 格偏 差和
风险收 益特 征的 相对 变化 ， 动态 调整 各大 类资 产之 间的投 资比 例， 在保 持总 体风险 水平 相对
平稳的 基础 上， 获取 相对 较高的 基金 投资 收益 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 以股 票类 资产 为主 要投资 工具 ， 通 过精 选个 股获取 资产 的长 期增 值； 通过适 度的
大类资 产配 置来 降低 组合 的风险 。
本基金 将 “ 自上 而下 ” 的 趋势投 资和 “自 下而 上” 的个股 选择 相结 合。 投资 决策的 重点
在于寻 找具 有巨 大发 展潜 力的趋 势 ， 发 现并 投资 于有 能力把 握趋 势并 在竞 争中 处于优 势的 公
司。
（1） 行业 配置 策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 行业 配置 方法构 建投 资组 合 ， 综 合考 虑以下 因
素，进 行股 票资 产在 各行 业间的 配置 。
1 ）国 家经 济政 策
本基金 将积 极关 注政 府未 来的产 业发 展规 划方 向， 以及配 套的 国家 财政 与税 收政策 、 货
币政策 、产业 政策、 贸易 政策、 汇率政 策等政 策的 变化， 分析国 家政策 对主 题行业 的影响 ，
重点投 资于 受益 于国 家政 策变化 、预 期收 益率 较高 的行业 。
2 ）经 济周 期
经济周 期对 各个 行业 的影 响不尽 相同 ， 本基 金主 要从 两个角 度把 握经 济周 期带 来的投 资
机会 ： 一 是充 分分析 过往 历史数 据 ， 找 出经济 周期 对行业 景气 度影 响的 共性 规律 ； 二 是将 对
当前所 处经 济周 期阶 段进 行前瞻 性分 析， 根据 各行 业在经 济周 期各 阶段 的预 期表现 ， 进 行行
业配置 与调 整， 为投 资者 追求超 额收 益。
3 ）各 行业 的发 展前 景
本基金 将重 点关 注各 行业 的发展 进程 ， 捕 捉行 业科 技技术 、 制 造工 艺、 商业 模式、 人才华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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20
结构等 因素 的最 新变 化， 从而预 测各 行业 的发 展前 景， 发掘 具有 广阔发 展潜 力的行 业 ， 并 相
应对基 金资 产的 行业 配置 进行调 整。
4 ）各 行业 基本 面的 变化
本基金 将对 影响 各行 业基 本面的 因素 进行 跟踪 分析 ， 预期 各行 业基 本面 变化 的拐点 ， 超
配基本 面即 将发 生有 利变 化的行 业， 低配 基本 面即 将发生 不利 变化 的行 业。
5 ）各 行业 的相 对估 值水 平
本基金 将对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析， 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 ， 降
低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。
6 ）市 场需 求趋 势
各行业 市场 需求 的变 化趋 势不同 ， 有的 表现为 刚性 需求 ， 有 的呈 现较大 弹性 ， 导 致不 同
行业成 长性 出现 差异 。本 基金将 重点 投资 市场 需求 稳定或 保持 较高 增长 的行 业。
7 ）行 业竞 争格 局
各行业 内部 的竞 争格 局不 同， 行 业利 润率 存在 较大 差异。 本基 金将 重点 投资 行业进 入壁
垒较高 、利 润率 稳定 或保 持增长 的行 业。
（2） 个股 选择 策略
本基金 股票 资产 以基 金面 良好的 上市 公司 为投 资对 象， 基 于行 业配 置的 要求， 对股票 进
行分类 和筛 选， 选择 各行 业龙头 企业 和价 值被 低估 的企业 作为 重点 关注 对象 。
1 ）行业 龙头企 业。一 般指 在该行业 里股 本、市 值、 规模、市 场占 有率居 前的 代表性 企
业。 这 些企 业由 于规 模巨 大， 市 场占 有率 高， 所以 其自身 发展 对全 行业 有重 大影响 ， 往 往引
领全行 业的 发展 方向 和兴 衰。
2 ）成长 性企业 。一般 指那 些在较长 时期 内，具 有持 续挖掘未 利用 资源的 能力 、不同 程
度地表 现出 整体 扩张 的态 势、未 来发 展预 期良 好的 企业。
3 ）价值 低估企 业。通 过深 入分析研 究市 场和股 票价 格变动的 诸多 因素， 综合 判断企 业
的内在 价值 。如 果企 业股 票价格 没能 反映 其真 实价 值或潜 在价 值， 则视 之为 价值低 估企业 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 有 效利 用基 金资 产， 提 高基
金资产 的投 资收 益。
本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策
等因素 对债 券的 影响 ， 进 行合理 的利 率预 期， 判断 市场的 基本 走势 ， 制 定久 期控制 下的 资 产
类属配 置策 略 。 在 债券 投资 组合构 建和 管理 过程 中 ， 本 基金管 理人 将具 体采 用期 限结构 配置 、
市场转 换、 信用 利差 和相 对价值 判断 、信 用风 险评 估、现 金管 理等 管理 手段 进行个 券选择 。
4 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
在对市 场利 率环 境深 入研 究的基 础上 ， 本基 金投 资 于 资产支 持证 券将 采用 久期 配置策 略
与期限 结构 配置 策略 ， 结合 定量分 析和 定性 分析 的方 法， 综合 分析 资产 支持 证券 的利率 风险 、
提前偿 付风 险 、 流动 性风 险、 税收 溢价 等因素 ， 选 择具有 较高 投资 价值 的资 产支持 证券 进行
配置。
6 、其 他金 融衍 生工 具投 资 策略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。
7 、融 资业 务的 投资 策略
本基金 还可 以在 条件 允许 的情况 下在 履行 适当 的程 序后参 与融 资业 务 。 本 基金 参与融 资
业务， 将综 合考 虑融 资成 本、 保 证金 比例 、 冲 抵保 证金证 券折 算率 、 信 用资 质等条 件， 选择
合适的 交易 对手 方。 同时， 在保障 基金 投资 组合 充足 流动性 以及 有效 控制 融资 杠杆风 险的 前
提下， 确定 融资 比例 。
九、 基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×50%＋ 中债 综合 指数 收益 率 ×50% 。
沪深 300 指 数是上 海证券 交易所和 深圳 证券交 易所 共同推出 的沪 深两个 市场 第一个 统
一指数 ， 该 指数 编制 合理 、 透明 ， 有 一定 市场 覆盖 率， 抗 操纵 性强 ， 并 且有 较高的 知名 度和
市场影 响力 。 中 债综 合指 数由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 ， 样 本债 券涵盖 的范 围全
面， 具 有广 泛的 市场 代表 性， 涵 盖主 要交 易市 场、 不同发 行主 体和 期限 ， 能 够很好 地反 映中
国债券 市场 总体 价格 水平 和变动 趋势 。 综 合考 虑基 金资产 配置 与市 场指 数代 表性等 因素 ， 本
基金选 用沪 深300 指 数和 中债综 合指 数加 权作 为本 基金的 投资 业绩 评价 基准 。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 或变 更名称 ， 或者 市场 推出 更权 威的能 够代 表
本基金 风险 收益 特征 的指 数， 基 金管 理人 可以 依据 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ， 与
基金托 管人协 商一致 后， 对业绩 比较基 准进行 相应 调整， 并报中 国证监 会备 案并及 时公告 ，
无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
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十、 基金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金。
十一、 基金的投资组合报告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年3 月 31 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 127,959,618.98 41.07
其中： 股票
127,959,618.98 41.07
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
169,952,000.00 54.55
其中： 债券
169,952,000.00 54.55
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
3,000,000.00 0.96
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,876,959.35 2.53
8 其他资 产
2,742,463.02 0.88
9 合计
311,531,041.35
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
1）报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 9,529,400.00 3.07
B 采矿业 - -
C 制造业 64,085,950.91 20.62
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 73,516.12 0.02
F 批发和 零售 业 10,219,806.55 3.29
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,386,738.82 3.66
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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J 金融业 32,647,276.42 10.51
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 127,959,618.98 41.18
2）报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
注 ：本 基金 本报 告期 末 未持有 沪港 通投 资股 票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 360,000 11,412,000.00 3.67
2 600066 宇通客 车 529,957 11,383,476.36 3.66
3 600004 白云机 场 709,970 11,316,921.80 3.64
4 000895 双汇发 展 499,920 11,273,196.00 3.63
5 601939 建设银 行 1,860,000 11,048,400.00 3.56
6 002142 宁波银 行 589,901 10,865,976.42 3.50
7 601318 中国平 安 290,000 10,732,900.00 3.45
8 000625 长安汽 车 680,000 10,730,400.00 3.45
9 000501 鄂武商 Ａ 449,921 10,145,718.55 3.27
10 600398 海澜之 家 960,000 10,051,200.00 3.23
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 19,976,000.00 6.43
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 149,976,000.00 48.27
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - - 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 169,952,000.00 54.69
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011698181
16 首钢
SCP002
300,000 30,108,000.00 9.69
2 011698487
16 厦 门航
空SCP010
300,000 29,982,000.00 9.65
3 011698076
16 广晟
SCP005
200,000 20,084,000.00 6.46
4 019546 16 国债18 200,000 19,976,000.00 6.43
5 011698635
16 河钢
SCP004
200,000 19,954,000.00 6.42
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
1）报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
2）本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
1）本 期国 债期 货投 资政 策 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
2）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
3）本 期国 债期 货投 资评 价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
1）报告 期内 基金投 资的 前 十名证 券的发 行主 体没 有 被监管 部门立 案调 查的 情 形，也 没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选 股 票库 之外 的情形 。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 294,780.43
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,397,291.74
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 50,390.85
9 合计 2,742,463.02
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2017 年 3 月31 日。
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值收 益
率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
A
级
基金合 同生
效日至2016
年年底
0.01% 0.01% 0.30% 0.13% -0.29% -0.13%
过去三 个月 3.55% 0.28% 1.56% 0.27% 1.99% 0.01%
C
级
基金合 同生
效日至2016
年年底
0.01% 0.01% 0.30% 0.13% -0.29% -0.13%
过去三 个月 3.99% 0.28% 1.56% 0.27% 2.43% 0.01%
2 、基 金的 收益 分配 情况
本基金 成立 以来 未进 行收 益分配 。
3 、图示 自基金 合同生 效以 来基金份 额净 值的变 动情 况，并与 同期 业绩比 较基 准的变 动
的比较
基金份 额累 计 净 值增 长率 变动及 其与 业绩 比较 基准 收益率 历史 走势 对比 图 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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注：1 、图 示日 期为2016 年12 月29 日至 2017 年3 月31 日。
2、 按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至报 告日本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同第 十二 部分 （二 ） 投 资范围 中规 定的 各项 比例 ： 本 基金 股票 资
产的投 资比 例占 基金 资产 的 0-95% ； 每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证
金后， 现金 和到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5%；
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、本 基金 从C 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 投资 标的 交易 费 用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公休 假或不 可抗 力等致 使无 法按 时支 付的 ， 支 付日 期顺 延
至最近 可支 付日 支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
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本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 等致 使无 法按 时支付 的， 支付 日期 顺延 至最近 可支 付日
支付。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.25%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 逐日 累计 至每 月月末 ， 按 月支 付。 经 基 金管理 人与
基金托 管人 核对 一致 后 ， 基 金托管 人于 次月 首日 起 3 个工作 日 内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
基金管 理人 ， 由基金 管理 人代付 给销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公休日 或不 可抗力 等致 使 无
法按时 支付 的， 支付 日期 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告中 对该项 费用 的列支 情况作 专项说 明。 上述“ （ 一）基 金费 用的种 类中第 4－10
项费用” ，根据 有关 法规及 相应协 议规定 ，按费 用实 际支出 金额列 入当期 费用 ，由基 金托管
人从基 金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履 行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、 “重要 提示 ”部 分， 增加 了基金 合同 生效 时间 。
2 、 “三 、 基 金管 理人 ” 部 分， 对总经 理及 其他 高级 管理 人员和 本基 金基 金经 理的 相关
信息作 了更 新。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分，更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
4 、 “六、 基金 的募 集” 部分 ，增加 了 基 金募 集结 果等 相关信 息。
5 、 “九、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
6 、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ，对基 金投 资业 绩作 了更 新。
7 、 “二十 二 、 其 他应披 露事 项” 部分 ， 根 据本 基金 合 同生效 之日 至本 次更 新内 容截止
日的历 次信 息披 露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 十一 日
