华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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华 泰 柏 瑞 享 利 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2017 年第 1 号
华泰柏 瑞 享 利灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金（ 以下 简称 “ 本基 金 ” ）根 据 2015 年 8 月
3 日中 国证券 监督管 理委 员会（ 以下简 称 “中 国证 监会 ”） 《关于 准予 华泰柏 瑞 享利 灵活配
置混合 型 证 券投 资基 金注册 的批 复》 （证 监许可 【2015】1884 号） 和 2016 年 10 月 13 日中
国证监 会证 券基 金机 构监 管部 《关 于华 泰柏 瑞享 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金延期 募集 备
案的回 函》 （机 构部 函【2016 】2488 号） 的注册 ， 进 行募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2016 年
12 月 29 日 正式 生效 。
自2017 年3 月24 日至2017 年4 月22 日本 基金 以通 讯 方式召 开了 基金 份额 持有 人大会 ，
会议审 议通 过了 《关 于调 整华泰 柏瑞 享利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 管理 费率、 托管 费率
等事项 的议 案》 ，内 容包 括 降低本 基金 的管 理费 率 、 托管费 率和 C 类份 额的 销 售服务 费率 等
并对其 他内 容进 行相 应修 改 等。
上述基 金份 额持 有人 大会 决议事 项自 表决 通过 之日 起生效 。 自 2017 年4 月 24 日起， 由
原《基 金合同 》修订 而成 的《华 泰柏瑞 享利灵 活配 置混合 型证券 投资基 金基 金合同 》生效 ，
原《基 金合 同》 失效 。
重要提示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书 在中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险等等 。
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年6 月28 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2017 年3 月31 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人平安银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾 波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏 省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先生 ：董 事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） 。2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2 、监 事会 成员 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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何雅茵 女士 ： 监事 会主 席 ，2001-2004 年任 安永 会计 师事务 所金 融服 务审 计 ，2004-2013
任施罗 德投 资香 港财 务部 会计，2013 年任 卓誉 金融 服务有 限公 司财 务部 经理 ，2014 年至 今
任柏瑞 投资 财务 部助 理副 总裁。
刘 晓冰 先生 ： 监事 ， 二十 二年证 券从 业经 历 。1993 年 12 月进 入公 司 ， 曾任 无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生 ：监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上
证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任指 数投 资部总 监。2015 年5 月起 任华泰 柏瑞 中
证500ETF 及华 泰柏 瑞中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。
童辉先 生 ： 监 事， 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商 务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所登 记结 算公司 交收系 统
开发经 理 ，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 指数增 强股 票
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副总 经理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量化优 选 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 股
票 型 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 和 华 泰 柏瑞 量 化 驱 动灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 的 基 金经
理 ，2015 年 6 月起 任 华泰 柏瑞量 化智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理和 华泰 柏
瑞量化 绝对 收益 策 略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经理 ，2016 年 5 月起 任华华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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泰柏瑞 量化 对冲 稳健 收益 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2017 年 3 月起
任华泰 柏瑞 惠利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年 5 月 起任 华泰柏 瑞量 化
创优灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 本 科与研 究生 毕业 于清 华大 学，MBA 毕业 于
美国加 州大 学伯 克利 分校 哈斯商 学院 。
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。
董元星 先生， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生， 副总 经理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4、本 基金 基金 经理
杨景涵 先生， 中山 大学 经 济学硕 士。特 许金 融分 析 师（CFA ） ，金 融风 险管 理 师（FRM）。
2004 年至2006 年 于平 安 资产管 理有 限公 司 ， 任投 资分析 师；2006 年至 2009 年 9 月于生 命
人寿保 险公 司 ， 历 任投 连 投资经 理 、 投 资经 理 、 基 金投资 部负 责人 。2009 年10 月 加入 本公
司，曾 任专 户投 资部 投资 经理，2014 年 6 月起 任研 究部总 监助 理。2015 年 4 月起任 华泰 柏
瑞新利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。2015 年 5 月起 任华 泰柏 瑞 惠利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2016 年 8 月 起任 华泰柏 瑞 精 选回 报灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金 的 基金 经理 。2016 年 9 月 起任 华泰 柏瑞 爱 利 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 和华泰
柏瑞多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2016 年 11 月 起任 华泰 柏瑞睿 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2016 年 12 月 起任华 泰柏 瑞鼎 利灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金 、 华 泰柏 瑞享 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金和华 泰柏 瑞兴 利灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2017 年 1 月 起任 华泰 柏瑞 泰 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 泰
柏 瑞 锦 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞裕 利 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 的基
金经理 。2017 年 2 月起 任 华泰柏 瑞价 值精 选 30 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 和华泰 柏瑞 国
企改革 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 3 月 起任 华 泰 柏瑞盛 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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罗远航 先生， 清华 大学 应 用经济 学硕士 。曾 任华 夏 基金管 理有限 公司 交易 员 、研究 员、
基金经 理。2017 年 1 月加 入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司，2017 年 3 月起 任华 泰柏瑞 季季 红
债券型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 新利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 华 泰柏 瑞精选 回报 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 享利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 鼎利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 爱利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 兴利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 泰利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、 华 泰柏瑞 锦利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 和华泰 柏瑞 裕利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 高山 先生 ； 副总经 理田 汉卿 女士 ； 副 总经理 董元
星先生 ；投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三）基金管理人的 职责
1、依法 募集 资金 ， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回 款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、 清 理、 估价 、变 现和分 配； 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益； 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金 资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员 的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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（2） 风险 评估
公司风 险控 制 人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、 基金托管人
（一）基金托管人情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年 12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：17,170,411,366 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：潘 琦
联系电 话：(0755) 2216 8257
1 、平 安银 行基 本情 况
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行 （深 圳证 券交易 所
简称： 平安 银行 ，证 券代 码 000001 ） 。其 前身 是深 圳发展 银行 股份 有限 公司 ，于 2012 年 6
月吸收 合并 原平 安银 行并 于同 年 7 月 更名 为平 安银 行。 中国 平安 保险 （集 团） 股份有 限公 司
及其子 公司 合计 持有 平安 银行 58% 的股 份，为 平安 银行的 控股 股东 。截 至 2016 年 末， 平安
银行在 职员 工36885 人， 通过全 国 60 家 分 行、1072 家 营业 机构 为客 户提 供多 种 金融 服务 。
截至 2017 年 3 月 31 日 ， 平安银 行资 产总 额 30 ，061.95 亿元 ，较 上年 末增 长 1.79% ；
各项存 款余 额23,916 亿 元 ， 较上 年末 增长0.51% ； 各项 贷款15,705 亿 元， 较 上年 末增长4.90% ；
2017 年1-3 月 ， 营 业收 入277.12 亿 元， 同比 增长0.65% ； 净利 润62.14 亿 元， 同 比 增长2.10% ；
资本充 足 率11.48% ，满 足 监管标 准。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ， 下 设市 场拓 展处 、 创新 发展 处、 估值 核算 处、 资 金清
算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合规 处、 外包业 务中 心 8 个 处室 ， 目前部 门人 员
为58 人。
2 、主 要人 员情 况
陈正涛,男, 中共 党员 ， 经 济学硕 士、 高级 经济 师、 高级理 财规 划师 、 国 际注 册私人 银行
家， 具 备 《中 国证券 业执 业证书 》 。 长 期从事 商业 银行工 作， 具 有本 外币 资 金清算， 银行 经
营管理 及基 金托 管业 务的 经营管 理经 验 。1985 年7 月至1993 年2 月在 武汉 金 融高等 专科 学
校任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招商 银行 武汉 分行任 客户 经理 ；1993 年 8 月至 1999
年2 月在招 行武 汉分 行武 昌支行 任计 划信 贷部 经理 、行长 助理 ；1999 年3 月－2000 年1 月
在招行 武汉 分行 青山 支行 任行长 助理 ；2000 年 2 月至 2001 年7 月 在招 行武 汉 分行公 司银 行
部任副 总经 理；2001 年 8 月至2003 年2 月在 招行 武 汉分行 解放 公园 支行 任行 长；2003 年3
月至 2005 年 4 月 在招 行武 汉分行 机构 业务 部任 总经 理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月在 招行
武汉分 行硚 口支 行任 行长 ； 2007 年7 月至2008 年1 月 在招行 武汉 分行 同业 银行 部任总 经理 ；
自 2008 年 2 月加 盟平 安银 行先后 任公 司业 务部 总经 理助理 、产 品及 交易 银行 部副总 经理 ，
一直负 责公 司银 行产 品开 发与管 理， 全面 掌握 银行 产品包 括托 管业 务产 品的 运作、 营销 和管华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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理， 尤 其是 对商 业银 行有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉。2011 年12 月 任平 安银 行资产 托管 部
副总经 理；2013 年 5 月起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主持 工作 ）；2015 年 3 月 5
日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年8 月15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至2017 年 3 月 31 日 ， 平安银 行股 份有 限公 司托 管净值 规模 合计5.46 万 亿 ，托管 证
券投资 基金 共 96 只， 具体 包括华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富量 子生 命
力股票 型证券 投资基 金、 长信可 转债债 券型证 券投 资基金 、招商 保证金 快线 货币市 场基金 、
平安大 华日 增利 货币 市场 基金、 新华 鑫益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 新 华阿里 一号 保本
混合型 证券 投资 基金 、 东 吴中证 可转 换债 券指 数分 级证券 投资 基金 、 平 安大 华财富 宝货 币市
场基金 、红 塔红 土盛 世普 益灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金、 新华 财富 金 30 天 理财 债
券型证 券投 资基 金、 新华 活期添 利货 币市 场证 券投 资基金 、 民 生加 银优 选股 票型证 券投 资基
金、 新华 阿鑫 一号保 本混 合型证 券投 资基 金、 新华 增盈回 报债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华安 盈
宝货币 市场 基金 、 平 安大 华新鑫 先锋 混合 型证 券投 资基金 、 新 华万 银多 元策 略灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 中 海安 鑫宝 1 号保 本混 合型 证券 投资基 金、 中海 进取 收益 灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金、 天弘 普惠 养老保 本混 合型 证券 投资 基金、 东吴 移动 互联 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、 平安 大华 智慧 中国灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国金 通用 鑫新 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 （LOF ） 、 嘉 合磐石 混合 型证 券投 资基 金、 平 安大 华鑫 享混 合型 证券投 资基 金、
广发聚 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 新华 阿鑫 二号保 本混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 弘安
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时裕 泰纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 德 邦增 利货 币市场 基金 、
中海顺 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金、 民生 加银 新收 益债券 型证 券投 资基 金、 东方红 睿轩 沪港
深灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商汇 金转 型升 级灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发安
泽回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博 时裕 景纯 债债券 型证 券投 资基 金、 平安大 华惠 盈纯
债债券 型证 券投 资基 金、 长城久 源保 本混 合型 证券 投资基 金、 平安 大华 安盈 保本混 合型 证券
投资基 金 、 嘉 实稳丰 债券 型证券 投资 基金 、 嘉 实稳 盛债券 型证 券投 资基 金、 长信先 锐债 券 型
证券投 资基 金 、 华 润元 大现 金通货 币市 场基 金 、 平 安大 华鼎信 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
平安大 华鼎 泰灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 南 方荣 欢定期 开放 混合 型发 起式 证券投 资基 金 、
长信富 平纯债 一年定 期开 放债券 型证券 投资基 金 、 中海合 嘉增强 收益债 券型 证券投 资基金 、
鹏华丰 安债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 新活 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 南 方颐
元债券 型发 起式 证券 投资 基金、 鹏华 弘惠 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华兴安 定期 开放
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 西部 利得 天添 利货 币市场 基金 、 鹏 华弘 腾灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 博时安 祺一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 安信 活期宝 货币 市场基 金 、 广 发
鑫源灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 平安 大华 惠享 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 广发 安悦 回报
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 平安 大华 惠融 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发沪港 深 新 起点华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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股票型 证券 投资 基金 、 平 安大华 惠金 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 平 安大 华量化 成长 多策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时丰 达纯 债债 券型证 券投 资基 金、 英大 睿鑫灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 西部 利得新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 天 弘安 盈灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、平 安大 华惠利 纯债 债券 型证 券投 资基金 、广 发鑫 盛 18 个月 定期开 放混 合
型证券 投资基 金、长 盛盛 丰灵活 配置混 合型证 券投 资基金 、鹏华 丰盈债 券型 证券投 资基金 、
平安大 华惠 隆纯 债债 券型 证券投 资基 金、 广发 新常 态灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 平 安大
华金管 家货 币市 场基 金、 平安 大 华鑫 利定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 博 时泰 安债
券型证 券投 资基 金、 新华 鑫盛灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国联 安睿 智定 期开放 混合 型证
券投资 基金 、 华 泰柏 瑞享 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发汇 平一 年定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 华 安新 安平 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 平安 大华 量化 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、 平安 大华 中证 沪港深 高股 息精 选指 数型 证劵投 资基 金、 前海 开源 聚财宝 货币 市场
基金 、 招 商招 弘纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 招 商稳 阳定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
长盛盛 瑞灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 平安 大华 惠益纯 债债 券 型 证券 投资 基金、 金鹰 添荣
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 西部 利得 汇享 债券 型证 券投资 基金 、 鹏 华丰 玉债 券型证 券投 资基
金、 华 安睿 安定 期开 放混 合型证 券投 资基 金、 西部 利得久 安回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、广 发汇 安 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行业
监管要 求 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规范 运作 的经 营理 念和 经营风 格 ； 确 保基 金财 产的 安全完 整，
确保有 关信 息的 真实 、 准 确、 完 整、 及时， 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 ； 确保 内部 控制
和风险 管理 体系 的有 效性 ； 防范 和化 解经 营风 险， 确保业 务的 安全 、 稳 健运 行， 促 进经 营目
标的实 现。
2 、内 部控 制组 织结 构
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ， 是全 行资 产托 管业务 的
管理和 运营 部门 ， 专门 配备 了专职 内部 监察 稽核 人员 负责托 管业 务的 内部 控制 和风险 管理 工
作，具 有独 立行 使监 督稽 核工作 的职 权和 能力 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管事 业部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 取得基 金从 业资格 的人 员符
合监管 要求 ； 业 务管 理严 格实行 复核 、 审 核、 检查 制度， 授权 工作 实行 集中 控制， 业务 印章
按规程 保管、 存放、 使用 ，账户 资料严 格保管 ，制 约机制 严格有 效；业 务操 作区专 门设置 ，
封闭管 理， 实施 音像 监控 ； 业务 信息 由专 职信 息披 露人负 责， 防止 泄密 ； 业 务实现 自动 化操华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用行
业普遍 使用的 “资产 托管 业务系 统 —— 监控子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合 同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过监 控子系统 ，对 各基金 投资 运作比例 控制 指标进 行例 行监控 ，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2）收 到基金 管理人 的投 资指令后 ，对 涉及各 基金 的 投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
法定代 表人 ：贾 波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ：汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 威雅
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
2 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
3 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
4 ）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
5 ）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
6 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
7 ）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
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8 ）深 圳众 禄金 融控 股股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
9 ）北 京展 恒基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
10 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：刘 晓倩
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
11 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 张 得仙
电话：(010)- 52413390
公司网 址：www.yixinfund.com 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：400-6099-200
12 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
13 ）北 京钱 景基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 陈 剑炜
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
14 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
15 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.pintec.com
客服电 话：400-068-1176
16 ）北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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18
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
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客服电 话：010-82350618
17 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
18 ）中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
19 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人:赵 德赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
20 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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19
公司网 址：licaike.hexun.com
2 ） 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二）注册登记机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾 波
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150298
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐
联系人 ：范 佳斐
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 曹阳
电话：021-23238888
传真：021-23238800
华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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20
四、 基金的名称
华泰柏 瑞享 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
六、 基金的投资目标
前瞻性 地把 握不 同时 期股 票市场 、 债 券市 场和 银行 间市场 的收 益率 ， 在 有效 控制风 险的
前提下 ，力 争在 中长 期为 投资者 创造 高于 业绩 比较 基准的 投资 回报 。
七、 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包含 中小
板、 创 业板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 国债、 金融债 、 企 业/公 司债、 次
级债、 可转换 债券（ 含分 离交易 可转债） 、央 行票据 、短期 融资券 、超短 期融 资券、 中期票
据等） 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款、 货币 市场工 具、股 指期货 、权 证以及 法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工 具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 股票 资产 的投 资比 例占基 金资 产 的0-95% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 现 金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。
八、 基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 为混 合型 基金 ， 以 获取长 期稳 定收 益为 目标 。 根据 各项 重要 的经 济指 标分析 宏观
经济发 展变 动趋 势， 判断 当前所 处的 经济 周期 ， 进 而对未 来做 出科 学预 测。 在此基 础上 ， 结
合对流 动性 及资 金流 向的 分析， 综合 股市 和债 市估 值及风 险分 析进 行大 类资 产配置 。
2 、股 票投 资策 略 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
21
本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析为 基础 ， 从 基本 面分析 入手 。 根 据个 股的 估值水 平优
选个股 ， 重点 配置当 前业 绩优良 、 市场 认同度 较高 、 在 可预 见的 未来其 行业 处于景 气周 期 中
的股票 。
（1） 自上 而下 的行 业配 置
本基金 在股 票投 资中 注重 自上而 下的 行业 配置 ， 即 以行业 估值 为基 础， 以行 业基 本 面趋
势变化 为契 机， 结合 国家 产业政 策的 导向 ，在 不备 选行业 之间 合理 配置 基金 资产。
首先， 基金 管理 考察 各个 行业相 对全 市场 的估 值偏 离度， 运用 行业 估值 中枢 模型将 投资
周期划 分 为4 个 区域 —— 价值区 域 、 进 攻区域 、 防 守区域 和风 险区 域， 并按 照金字 塔的 原则
确定各 备选 行业 在不 同区 域内的 理论 投资 权重 。
本基金 对各 备选 行业 的基 本面趋 势进 行深 入研 究 （量 化指标 包括 但不 限于 行业 净利润 增
速） ，分 别按照 上行 阶段（ 即底部 反转或 持续上 升） 和下行 阶段（ 即高位 回落 或持续 回落）
对各备 选行 业的 理论 投资 权重进 行合 理调 整。
在参考 调整 后的 理论 投资 权重的 前提 下 ， 本基 金继 续从经 济周 期 、 行业 景气 周期 、 宏 观
政策影 响（如 当时国 家产 业政策 的导向 ）等多 方面 深入研 究，把 握各备 选行 业的发 展前景 ，
选择并 确定 当期 拟重 点投 资的领 先行 业。
（2） 个股 投资 策略
本基金 管理 人首 先从 上市 公司的 经营 状况 、 行 业特 征、 驱 动因 素及 同业 比较 等定性 方面
对个股 进行 基本 面研 究， 然后考 察定 量指 标 （ 如单 季主营 收入 增速 、 单 季净 利润增 速、 单季
毛利率 、 单 季净 利率 、 单 季度 ROE 、 年度 主营 收入 增速、 年度 净利 润增 速、 年度毛 利率 、 年
度净利 率、 年度ROE 等财 务指标 及 PE 、PB 、PS 等估 值指标 ） ， 进行 深入 的分 析 评价， 选取 具
有持续 经营 能力 的上 市公 司，组 成股 票初 选库 。
在股票 初选 库中 ， 按 照企 业生命 周期 理论 将股 票划 分为突 出成 长类 ——A 类、 高速稳 定
成长类 ——B 类 、高 速周 期性成 长类 ——C 类 、成 熟类——D 类（D 类又 分为 成熟/ 良性 转折
——D1 类 、成 熟/周 期性 ——D2 类 、成 熟/防 御性 ——D3 类 ） 。 本基金 管理 人对股 票初 选 库
中的上 市公 司深 入研 究， 构建财 务模 型， 进行 盈利 预测， 给出 股票 评级 和目 标价， 提交 详尽
的标准 研究 报告 ，其 中获 得 1、2、3 评级 的股 票构 成本基 金的 股票 精选 库。
3 、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ， 有效 利用 基金资 产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。
固定收益 资产 包括债 券（ 国债、金 融债 、企业/ 公司 债、次级 债、 可转换 债券 （含分 离
交易可 转债 ） 、 央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资 券、 中期 票据 等） 、 资产 支 持证券、 债券
回购、 银行 存款 、货 币市 场工具 等。
本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策
等因素 对固 定收 益资 产的 影响 ， 进 行合 理的利 率预 期， 判断 市场 的基本 走势 ， 制 定久 期控 制华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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22
下的资 产类 属配 置策 略。 在固定 收益 资产 投资 组合 构建和 管理 过程 中， 本基 金管理 人将 具体
采用期 限结 构配 置、 市场 转换、 信用 利 差 和相 对价 值判断 、 信 用风 险评 估、 现金管 理等 管理
手段进 行个 券选 择。
4 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
5 、其 他金 融衍 生工 具投 资 策略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主 要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。
九、 基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×50% ＋中 债综 合指 数收 益率 ×50% 。
沪深 300 指 数是上 海证券 交易所和 深圳 证券交 易所 共同推出 的沪 深两个 市场 第一个 统
一指数 ， 该 指数 编制 合理 、 透明 ， 有 一定 市场 覆盖 率， 抗 操纵 性强 ， 并 且有 较高的 知名 度和
市场影 响力 。 中 债综 合指 数 由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 ， 样 本债 券涵盖 的范 围全
面， 具 有广 泛的 市场 代表 性， 涵 盖主 要交 易市 场、 不同发 行主 体和 期限 ， 能 够很好 地反 映中
国债券 市场 总体 价格 水平 和变动 趋势 。 综 合考 虑基 金资产 配置 与市 场指 数代 表性等 因素 ， 本
基金选 用沪 深300 指 数和 中债综 合指 数加 权作 为本 基金的 投资 业绩 评价 基准 。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 市场推 出更 权威 的能 够代 表本基 金风 险
收益特 征的 指数 ， 基 金管 理人可 以依 据维 护基 金份 额持有 人合 法权 益的 原则 ， 与基 金托 管人
协商一 致后 ， 对业绩 比较 基准进 行相 应调 整， 并报 中国证 监会 备案 并及 时公 告， 无需 召开 基
金份额 持有 人大 会。
十、 基金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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23
票型基 金。
十一、 基金的投资组合报告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年3 月 31 日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 74,356,311.51 36.48
其中： 股票
74,356,311.51 36.48
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
119,490,000.00 58.62
其中： 债券
119,490,000.00 58.62
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
3,000,000.00 1.47
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
5,441,249.58 2.67
8 其他资 产
1,563,134.43 0.77
9 合计
203,850,695.52
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
1 ）报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,033,600.00 2.47
C 制造业 30,057,495.91 14.77
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
4,969,800.00 2.44
E 建筑业 4,968,000.00 2.44
F 批发和 零售 业 74,088.00 0.04
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 42,964.32 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 24,032,380.80 11.81
K 房地产 业 5,177,982.48 2.55 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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24
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 74,356,311.51 36.55
2 ）报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有港 股通 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600741 华域汽 车 289,975 5,280,444.75 2.60
2 600340 华夏幸 福 189,948 5,177,982.48 2.55
3 601633 长城汽 车 409,964 5,157,347.12 2.53
4 600066 宇通客 车 240,000 5,155,200.00 2.53
5 601009 南京银 行 420,000 5,048,400.00 2.48
6 601088 中国神 华 260,000 5,033,600.00 2.47
7 601288 农业银 行 1,500,000 5,010,000.00 2.46
8 600886 国投电 力 660,000 4,969,800.00 2.44
9 601668 中国建 筑 540,000 4,968,000.00 2.44
10 600104 上汽集 团 190,000 4,822,200.00 2.37
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 9,954,000.00 4.89
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 89,872,000.00 44.17
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 19,664,000.00 9.67 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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25
9 其他 - -
10 合计 119,490,000.00 58.73
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011698181
16 首钢
SCP002
100,000 10,036,000.00 4.93
2 041656021
16 云投
CP002
100,000 10,014,000.00 4.92
3 011762009
17 昆 山创
业SCP001
100,000 9,994,000.00 4.91
3 011698487
16 厦 门航
空SCP010
100,000 9,994,000.00 4.91
5 011759010
17 中 化工
SCP001
100,000 9,977,000.00 4.90
5 011698635
16 河钢
SCP004
100,000 9,977,000.00 4.90
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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1 ）报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 被监管部 门立 案调查 的情 形，也 没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
2 ）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情形 。
12 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 44,986.57
2 应收证 券清 算款 224,796.98
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,293,350.88
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,563,134.43
13 、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
14 、报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2017 年 3 月31 日。
1 、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
华泰柏 瑞享 利 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
27
过去三 个
月
1.70% 0.20% 1.56% 0.27% 0.14% -0.07%
华泰柏 瑞享 利 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.60% 0.20% 1.56% 0.27% 0.04% -0.07%
2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计净 值增 长率变 动及 其与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动
的比较
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注：1. 图示 时间 为2016 年12 月29 日至 2017 年3 月31 日。
2. 本基 金于 本报 告期 末已 完成建 仓， 各项 资产 配置 比例符 合合 同规 定。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、本 基金 从C 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 投资 标的 交易 费 用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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9 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日的 基金资 产净 值基金管 理费 每日计 提， 逐日累计 至每 个月月 末， 按月支付 。
经基金 管理 人与 基金 托管 人核对 一致 后 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理 人的 划款 指令于 次月 首
日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若 遇法 定节 假日、 公休日 或不 可
抗力等 ，支 付日 期顺 延。
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款
账户。 基金 管理 人如 需要 变更此 账户 ，应 提前 10 个 工作日 向托 管人 出具 书面 的收款 账户 变
更通知 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 根据基 金管 理人 的划 款指 令于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 或不 可抗 力等 ，支 付日期 顺延 。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.25%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 逐日 累计 至每 个月月 末， 按月 支付。 经 基金管 理人
与基金 托管 人核 对一 致后 ， 由基金 托管 人于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 日或 不可 抗力等 ，支 付日 期顺 延。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类中 第 4 －10 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（五）基金管理费、 基金 托管费和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 和销 售服 务费 率， 无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 提高 上述 费率 需经基 金份 额持
有人大 会决 议通 过， 但法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准或 费率 的除 外。
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、“ 重要 提示 ”部 分， 增 加了基 金合 同生 效时 间 ， 基金份 额持 有人 大会 的相 关事项 。
2 、“ 二、 释义 ”部 分， 基 于基金 持有 人大 会决 议删 去“货 币市 场工 具” 释义 。
3 、“三 、基金 管理人 ”部 分，对总 经理 及其他 高级 管理人员 和本 基金基 金经 理的相 关
信息作 了更 新。
4 、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
5 、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 更新 了代 销机 构的 相关信 息。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
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6 、“ 六、 基金 的募 集” 部 分，增 加了 基金 募集 结果 等相关 信息 。
7 、“ 九、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
8 、“ 十、 基金 的业 绩” 部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
9 、“八 、基金 份额的 申购 与赎回” 、“ 十二、 基金 资产的估 值” 和 “二 十、 基金托 管
协议的 内容 摘要 ” 部 分， 基 于基金 持有 人大 会决 议对 基金份 额净 值的 位数 作出 相应的 修
改 。
10 、“十 四、 基金费 用与 税收”部 分， 基于基 金份 额 持有人 大会 决议对 基金 管理费率 、
托管费 率 和C 类 份额 销售 服务费 率作 出相 应的 修改 。
11 、 “ 二十 二、 其 他应 披 露事项 ” 部 分， 根据 本基 金合同 生效 之日 至本 次更 新内容 截止
日的历 次信 息披 露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 十一 日
