1
华 商 万 众 创 新 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资
基金招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人 ： 华 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设银 行股份 有限 公司
重 要提 示
华商 万众创新灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称“本基金 ”） 经中国
证监会2016 年3 月1 日 证 监 许 可[2016]399 号文 注册， 本 基 金 基 金 合 同 于2016 年6
月28日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金， 存在大类资产配置风险， 有可能受到经济周
期、 市场环境或 基金 管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素
的影响， 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平， 给基金投资组合的绩效
带来风险。 本基金在股票投资中重点关注 “ 万众创新 ” 方向的上市公司股票， 这
种评估具有一定的主观性， 将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风
险。 该类型股票的波动会受到宏观经济环境、 行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。 本基金坚持价值和长期投资 理念， 重视股票投资风险的防范， 但是基
于投资范围的规定， 本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 同时，
本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和招募 说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金
份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受， 并按照 《基金法 》 、 基 金合同 及其他有关
规定享有权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年6 月28 日, 有关财务数据和净值表现
截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日
6.注册资本：1 亿元
7.电话：010－58573600
传真：010－58573520
8.联系人：周亚红
9.股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券股份有限公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10. 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11. 管理基金情况： 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世成长
混合型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双利债
券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定增利
债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混合型
证券投资基金、 华商现金增利货币市场基金、 华商价值共享灵活配置混合型发起
式证券投 资基金、 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红利优
选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、
华商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投
资基金、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置混合
型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、 华商稳固添利债券型证券
投资基金、 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、 华商量化进取灵活配置
混合型证券投资基金、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商双翼平衡混合型证券投资基金、 华商信 用增强债券型证券投资基金、 华商新动力灵活
配置混合型证券投资基金、 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、 华商双驱
优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基
金 、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 、 华商新兴活力灵活配置混合型
证券投资基金 、 华商保本 1 号混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混合
型证券投资基金、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、 华商丰利增强定期开
放债券型证券投资基金 、 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金 、 华商元亨灵活
配置混合型证券投资基金 、 华商瑞丰混合型证券投资基金 、 华商民营活力灵活配
置混合型证券投资基金 、华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安： 董事长。 男， 清华大学EMBA 。 现任 华龙证券股份有限公司董事长
兼党委书记； 历任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记， 天水市财
政局副局长、局长、党组书记。
金树成： 董事。 男， 会 计专业硕士。 现任中国华电集团资本控股有限公司总
经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；
中国华电集团公司， 历任资产部风险管理处处长、 审计部主任师、 财务与风险管
理部副主任 ； 中央企业工委国有重点大型企业监事会， 副处级专职监事； 武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天： 董事。 男， 硕 士研究生学历 、 高级会计师。 现任济钢集团有限公司
副总经理兼财务总监， 历任济钢集团有限公司财务处处长、 副处长， 济南钢铁股
份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任
华龙证券 股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券 股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事。 男， 大专 学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团
委副书记、 宣传副部长、 办公室副主任、 党总 支书记； 黑龙江电力股份有限公司，
任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，
任副总经理、总经理。
梁永强： 董事。 男， 经 济学博士。 现任华商基金管理有限公司总经理、 基金
经理， 曾就职于华龙证券有限公司， 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总
经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新
材料有限公司董事长， 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第
三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁； 曾就职于江苏
盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；
亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男 ， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东： 独立董事。 男 ， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就
职于河北省宣化钢铁公司， 任管理干部； 河北 省冶金工业厅， 任经济研究室主任；
冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢
铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉： 独立董事。 男， 北京大学EMBA 。 现 任立信会计师事务 所管理合伙
人； 曾就职于大信会计师事务所， 任副主任会计师； 湖北省体改委上市中心， 任
副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2.监事会成员
苏金奎： 监事。 男， 本 科学历。 现任华龙证券股份有限公司 副总经理兼 总会
计师； 曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公
司；历任华龙证券 股份 有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、
总经理。
李亦军： 监事。 女， 会 计专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有
限公司机构与 战略研究 部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事
务所（后 并入信 永中和 会 计师事 务所） 、中瑞 华恒会计 师事务 所；历 任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理， 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
张新福： 监事。 男， 法 律硕士 、 高级经济师。 现任济钢集团有限公司资产管
理部部长， 历任济钢集团有限公司财务部副部长、 法律事务部副部长、 处长助理、
科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3.总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公司筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副
总经理， 现任华商动态 阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题
精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限
公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产品设计师、 渠道主管、 市场部副总经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有 限公司，历任运营
保障部总经理、 公司总经理助理兼运营总监。 曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
4、 基金经理
赵媛媛 ： 女， 经济学硕士， 中国籍， 具有基金从业资格。 2006 年12 月至2008
年2 月， 就职于中宏保 险， 任投资经理；2008 年3 月至2009 年4 月 ， 就职于联
合证券， 任宏观策略研究员；2009 年4 月至 2010 年4 月， 就职于国泰君安证券
股份有限公司， 任宏观策略研究员；2010 年 4 月至2011 年3 月， 就职于国泰基
金管理有限公司， 任宏观策 略研究员；2011 年3 月至2014 年8 月， 就职于财通
基金管理有限公司，历任宏观、机械研究员 、基金经理；2014 年 9 月加入华商
基金管理有限公司 ；2014 年9 月1 日至2015 年7 月5 日担任华商盛世成长混合
型证券投资基金基金经理助理 ；2015 年 7 月 6 日至 2016 年 8 月 19 日担任华商
盛世成长混合型证券投资基金基金经理 ；2016 年6 月28 日起担任华商万众创新
灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
梁永强： 华商基金管理有限公司董事、 总经理 、 华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题混合型证券投资
基金基金经理、投资决策委员会主席 ；
梁伟泓： 华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经
理、 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商双债丰利债券型证券投资
基金基金经理 、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 、 华商保本 1 号混合
型证券投资基金 基金经理、 华商稳定增利债券型证券投资基金 基金经理 ；
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部 副总经理、 华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理 、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
邓默： 华商基金管理有限公司量化投资 部总经理 、 华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理 、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经
理 。
蔡建军： 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 、 华商健康生活灵活配
置混合型证券投资基金 基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金 基金经理、
华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基金 基金经理；
高兵： 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新常态灵
活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理 。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1、 依法 募集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续； 3、 自基 金合同 生效之 日起，以 诚实信 用、勤 勉尽责的 原则管 理和运 用基金
财产；
4、 配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、 建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6、 除依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定外， 不得为 自己及 任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、 依法接受基金托管人的监督；
8、 计算并公告基 金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、 采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10、 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、 编制季度、半年度和年度基金报告 ；
13、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告
义务；
14、 保守基金商业秘密 ， 不得泄露基金投资计 划、 投资意向等， 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露；
15、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
16、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配； 20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22、 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
24、 执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动 ；
26、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
27、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承 诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生；
2、 基金 管理人 承诺不 从事以下 违反《 基金法 》的行为 ，并建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理 人固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事 证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产 或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金 管理人 承诺加 强人员管 理 ，强 化职业 操守 ，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范 ，诚实信用、勤勉尽责 ，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外 ，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违 反证券 交易场 所业务规 则 ，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格 ，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行 ，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德 ，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、 基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 ；
基金管理 人运用 基金财 产买卖基 金管理 人、基 金托管人 及其控 股股东 、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律法规 或监管 部门取 消上述限 制，如 适用于 本基金， 则本基 金投资 不再受
相关限制。
（五）基金经理承诺
1、 依照 有关法 律法规 和基金合 同的规 定，本 着敬业 、 诚信和 谨慎的 原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
2、 不协 助、接 受委托 或以其他 任何形 式为其 他组织或 个人进 行证券 交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、 不违 反现行 有效的 法律、法 规、规 章、基 金合同和 中国证 监会的 有关规
定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
4、 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1、 内部控制制度
(1) 内部控制的原则
1)健全性原则： 内部控制应当包括公司的各 项业务、 各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内
控制度的有效执行。
3)独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2) 内部控制的主要内容
1)控制环境
①控制环境构成公 司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过
营造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识， 使其贯穿于公司各部分、 岗位
和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能， 避免不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、 高效严谨的业务执行系统、 以及健全有效的内部监督和反馈
系统。
⑤建立科学的聘用、 培 训、 轮岗、 考评、 晋升 、 淘汰等人事管理制度 ， 严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具 备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2)风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3)组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基 金运作、
固有资金投资等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查， 对各种风险预测报告
进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。 督察长作为风险控制委员会的执行机构， 对董事会负责， 按
照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略， 对基金的总体投资情况提
出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资 产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、 各部门、 各机
构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4)制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、 业务控制制度、 基金会计制度、 信息披
露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、 基金销售管理制度、 风险控制制度、 资
料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5)信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠
道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
2、 基金管理人关于内部控制的声明
(1) 本公司 确知 建立、 实施和维 持内 部控制 制 度是本公 司董 事会及 管 理层的
责任，董事 会承担最终责任；
(2) 上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制
度。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人情况
1、 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
资产负债稳步增长。2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较上年增
加 2.61 万亿元， 增幅 14.25% ， 其中客户贷款总额 11.76 万亿元， 较上年增加 1.27
万亿元，增幅 12.13% 。负债总额 19.37 万亿元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅
14.61% ， 其中客户存款 总额 15.40 万亿元， 较上年增加 1.73 万亿元， 增幅 12.69% 。
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本
集团实现净利润 2,323.89 亿元， 较上年增长 1.53% 。 手续费及佣金净 收入 1,185.09
亿元，在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18% ，
加权平均净资产收益率 15.44% ，净利息收益率 2.20% ，成本收入比为 27.49% ，
资本充足率 14.94% ，均居同业领先水平。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣
获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球 金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ， 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具
社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500
强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场 处、 证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托 管 处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、 主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业 务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券 投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管
719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管 银行” 、 “中国最佳次托 管银行” 、 “最佳托管专 家 ——QFII ”
等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
二、基金 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、 内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、 内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、 监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ，严格按照现行法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、 监督流程
（1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与
基金管理人进行情况核实， 督促其纠正， 如有重 大异常事项及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2、 代销机构：
（1）
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533 网址：www.ccb.com
（2） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（3） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
（4） 乌鲁木齐 银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（5） 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
客服电话：9510-5588
网站：www.jshbank.com
（6） 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人：王钧
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
（7） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（8） 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
（9） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666 、95521
网址：www.gtja.com
（10 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（11 ） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表：何如
电话：0755－82130833
联系人：周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（12 ） 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人 ：黄婵君
客服电话:95565 ?4008888111
网址:www.newone.com.cn
（13 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（14 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568292
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（15 ） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（16 ） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷 联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（17 ） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（18 ） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755—82825551
传真：0755—82558355
联系人：陈剑红
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（19 ） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳） 客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（20 ） 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
（21 ） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 A 座 21层（ 266061)
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人： 姜晓 林
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
联系人：赵艳青
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（22 ） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（23 ） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（24 ） 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
电话：0510-82831662
联系人：沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（25 ） 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人： 李婷
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
（26 ） 平安证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市 福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址： 深圳市 福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048）
法定代表人：詹露阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896 联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（27 ） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址： www.hazq.com
（28 ） 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（29 ） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址：www.guodu.com （30 ） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（31 ） 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电 话：0791-86283080
传真 0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsaq.com
（32 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人 ：韩志谦
联系人：李玉婷
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33 ） 中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李 玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.ats.com.cn
（34 ） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深 南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn
（35 ） 华福证券股份有限公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87841160
业务传真：0591-87841150
联系人： 王虹
客服电话：96326 （福建省外请加拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（36 ） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
（37 ） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（38 ） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（39 ） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（40 ） 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：021-32109999, 029-68918888 、4001099918、
网址：www.cfsc.com.cn
（41 ） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（42 ） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区 金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316 传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（43 ） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
（44 ） 国融证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（100031）
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬
客服电话：010-83991716
网址： www.rxzq.com.cn
（45 ） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话： （010）66045182
传真： （010）66045518
联系人： 谭磊
客服电话： （010 ）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（46 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（47 ） 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（48 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人： 黄辉
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（49 ） 上海好买基 金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（50 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋
2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
（51 ） 中期资产管理有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建 国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
（52 ） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址：www.myfund.com （53 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（54 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人： 戎兵
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人：魏晨
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（55 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
（56 ） 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（57 ） 泰信财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人： 穆宏轩
电话：010-88460066
联系人：房珊珊
客户服务电话: 400-881-5596
网址：fangshanshan126@126.com
（58 ） 中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人： 张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 韩钰
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（59 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
（60 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
（61 ） 徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（62 ） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛 电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（63） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：https:/8.jrj.com.cn
（64） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（65） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：王哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com
（66） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（67） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（68） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（69） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（70） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（71） 泰诚财富基金销 售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服务电话：4006411999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（72） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999 传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
（73） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500 、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（74） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（75） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（76） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 鲍东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（77） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（78） 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com （79） 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（80） 上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址： www.520fund.com.cn
（81） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（82） 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（83） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（84） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（85） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（86） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期）
第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市 泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（87） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（88） 大连网金金融信息服务有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（89） 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（90） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（91） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn
（92） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
（93） 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人： 杨健
联系人：付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
（94） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.co
（95） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
客服电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com
（96） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
客服电话：个人业务：95118、 400-098-8511 ；企业业务：400-088-8816
公司网址：http://fund.jd.com/
（二）登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573600
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京广衡律师事务所
注册地：北京市朝阳区建国路 93 号院10 号楼2203 室
办公地：北京市朝阳区建国路 93 号院10 号楼2203 室
负责人： 王萍
电话：010-59603878
传真：010-59603182
经办律师： 王萍 郭敏
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法人代表： 杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师： 单峰、周祎
联系人： 周祎
四、基金的名称
华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金深入研究国内外宏观经济形式及政策发展趋势， 充分把握中国经济转
型中涌现出的各类创新所带来的投资机会，并适度使用股指期货进行套期保值，
在力争控制下行风险的同时，获得基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板和其他经
中国证监 会批准 上市的 股票） 、 债券（ 国债、 金融债、 企业债 、公司 债、央行票
据、 中期票据、 短期融 资券、 次级债、 可转换 债券、 可交换债券、 中 小企业私募
债等） 、 债券回 购、银 行存款、 权证、 股指期 货及法律 法规或 中国证 监会允许基
金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0-95% ， 且投 资于 “万
众创新” 方向的证券资产不低于非现金基金资产 的 80% 。 每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5% ，本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金
合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
八、基金的投资策略
本基金密切关注宏观政策， 通过对经济增长指标、 经济结构、 社会需求主体
及市场驱动因素的研究，发掘出转型经济下的长期投资机会，并进行重点配置。
1、大类资产配置策略
本基金采用 “自上而下” 的分析视角， 综合考量中国宏观经济发展前景、 国
内股票市 场的估 值、 国 内债券市 场收益 率的 期 限结 构、CPI 与 PPI 变动趋势、
外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素， 分析研判货币市场、 债
券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，
合理确定本基金在股票、 债券、 现金等金融工具上的投资比例， 并随着各类金融
工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。
2、股票投资策略
（1 ）万众创新相关股票的界定
随着我国资源环境约束日益强化， 要素的规模驱动力逐步减弱， 传统的高投
入、 高消耗、 粗放式发 展方式难以为继， 经济发展进入新常态， 需要从要素驱动、
投资驱动转向创新驱动。
所谓万众创新， 就是要通过结构性改革、 体制机制创新， 消除不利于创业创
新发展的各种制度束缚和桎梏， 支持各类市场主体不断开发新产品、 开拓新市场，
培育新兴产业，实现创新驱动发展，打造新引擎、形成新动力。
本基金于投资 “万众创新” 方向上的企业， 主要是指在中国经济进入新常态
阶段，能够通过技术创新、制度创新、商业模式创新等方式，不断开发新产品、
开拓新市场， 培育新 产业， 积极寻求转型， 为 百姓创造美好生活、 改善生活品质、
促进人类和谐和可持续发展的上市公司， 如现代农业、 智慧医疗、 智能交通、 互
联网+ 、新能源等相关产业。具体来说：
技术创新指生产技术的创新， 包括开发新技术， 或者将已有的技术进行应用
创新。所投资的行业和主题包括电子、家电、汽车、通信，新材料、新能源等。 制度创新指在现有的生产和生活环境条件下， 通过创设更加高效的制度、 规
范体系来实现社会的持续发展和变革的创新。 制度创新更多涉及到企业制度本身
的改革，所涵盖的行业和主题包括地产、交通运输、非银金融、食品饮料等。
商业模 式创新是指企业价值创造提供基本逻辑的变化， 即把新的商业模式引
入社会的生产体系， 并为客户和自身创造价值， 通俗地说， 商业模式创新就是指
企业以新的有效方式来盈利。 新引入的商业模式， 既可能在构成要素方面不同于
已有商业模式， 也可能在要素间关系或者动力机制方面不同于已有商业模式。 现
阶段商业模式的创新主 要体现在互联网+ 各行 业。商业模式创新的行 业和主题包
括医药生物、商业贸易、轻工制造、餐饮旅游、农业等。
3、债券投资策略
（1 ）普通债券投资策略
普通债券 投资 过程中 ，期限配 置对 于组合 的 风险收益 特征 起主导 作 用。本
基金普通债券 资产投资策略为：
以基本面分析为基础， 实现对债券组合期限结构的积极配置， 构建优化的资
产组合。
上述投资策略实施的总体思路是：
1） 通过对宏观经济、 利率走势等基本面分析， 从整体上把握今后一段时间
内债券市场的变化趋势；
2）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券在不同情景下的回报；
3）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合。
（2 ）可转换债券投资策略
本基金可转换债券资产投资策略为： 选取债/ 股性适中和基本面良好的转债，
同时通过对发行人转股意愿的分析，把握获利机会。具体投资策略包括：
1）债/ 股性分析
可转换债券投资宜侧重平衡性配置， 兼顾债/ 股性。 本基金投资范围包括普
通债券和股票等，可转换债券作为一个独特的资产类属，应兼顾债/ 股性，而并
不是简单的普通债券或股票的替代品， 平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投
资选择。
2）基本面分析 未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。 在把握行业周期性
特征的同时， 为获得较高的超额收益， 选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将
更为重要， 基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券
发行公司。
4、中小企业私募债投资策略
中小企业私 募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、
债券流动性较低。 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对
单只中小企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债
券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变化进行风险评估， 并充分考
虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和流动性
管理后，决定投资品种。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上， 依据独立
的中小企业私募债风险评估体系， 配备专业的研究力量， 并执行相应的内控制度，
更加审慎地分析 单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私
募债投资。 在中小企业私募债组合的管理上， 将使用更加严格的风控标准， 严格
限制单只债券持有比例的上限， 采用更分散化的投资组合， 更短的组合到期期限
来控制组合的信用风险和流动性风险。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨
慎原则， 参与股指期货的投资， 并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关
规定执行。
在预测市场风险较大时， 应用择时对冲策略， 即在保有股票头寸的同时， 在
市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值， 当股市好转之后再将期指合约
空单平仓。
此外，随 着证 券市场 的发展、 金融 工具的 丰 富和交易 方式 的创新 等 ，本基
金资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策
略，稳定收益。
6、其他投资品种投资策略
权证投资策略： 本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权证
价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证
券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定
价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略： 在控制风险的前提下， 本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价， 选择低估的品种进行投资。 五个方面包括信用因 素、 流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
九、基金的业绩比较基准
中证 800 指数收益率×65% ＋上证国债指数收益率×35%
本基金为混合型证券投资基金， 股票投资比例为 0-95% ， 因此在业绩比较基
准中股票投资部分权重为 65% ，其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、 中证 800 指数是由 中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大
中小市值公司的整体状况的指数。 中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深
300 指数成份股一起构成。 本基金管理人认为， 该业绩比较基准在当前市场中能
够 反映本基金的风险收益特征 。
2、 上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成， 具有良好的债券市场
代表性。
3、作为 混合型 基金， 选择该业 绩比较 基准能 够真实反 映本基 金长期 动态的
资产配置目标和风险收益特征。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或法律法规发生变化， 或
者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或市场中出现更适用
于本基金的比较基准指数， 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备
案后变更业绩比较基准，并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4
月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告的财 务所载财务数据截止至 2017 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
截止 2017 年 3 月 31 日， 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金资产净
值为 200,411,045.86 元，份额净值为 0.934 元，累计份额净值为 0.934 元。
其投资组合情况如下：
2017 年 3 月 31 日
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 154,845,260.11 75.40
其中： 股票
154,845,260.11 75.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
44,671,687.27 21.75 8 其他资 产
5,842,133.23 2.84
9 合计
205,359,080.61
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
2017 年 3 月 31 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,299,260.00 2.15
C 制造业 89,033,693.33 44.43
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 4,128,880.00 2.06
E 建筑业 16,364,469.00 8.17
F 批发和 零售 业 6,439,950.00 3.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,849,992.30 1.92
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 26,426,871.48 13.19
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
4,302,144.00 2.15
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 154,845,260.11 77.26
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
本基金 本 报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
2017 年 3 月 31 日 序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002757 南兴装 备 214,400 8,856,864.00 4.42
2 600518 康美药 业 452,600 8,536,036.00 4.26
3 000538 云南白 药 99,607 8,478,547.84 4.23
4 600068 葛洲坝 696,100 8,193,097.00 4.09
5 002273 水晶光 电 356,513 8,092,845.10 4.04
6 002045 国光电 器 508,766 8,038,502.80 4.01
7 000877 天山股 份 503,200 7,638,576.00 3.81
8 603039 泛微网 络 92,400 7,577,724.00 3.78
9 002327 富安娜 716,621 6,879,561.60 3.43
10 300588 熙菱信 息 154,601 6,722,051.48 3.35
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金 根据 风险 管理 的原 则， 以 套期 保值 为目 的， 本 着谨慎 原则 ， 在 风险 可控 的 前提下 ，根据量 化风 险模 型统 计分 析， 参与 股指 期货的 投资 ， 以 管理 投资 组合 的 系统 性风险 ， 改善 组
合的风 险收 益特 性。
本基金 的股 指期 货交 易对 基金总 体风 险影 响不 大， 符合本 基金 的投 资政 策和 投资 目 标 。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1
水晶光电于 2016 年 5 月 25 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局 《关
于对星星 集团有 限公司 采取出具 警示函 措施的 决定》 〔 （2016）9 号〕 ，指出公司
主要存在： 违反了 《上市公司大股东、 董监高减持股份的若干规定》 第八条及 《上
市公司信息披露管理办法》 第四十六条的相关规定， 对公司提出相应的整改要求。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外， 本基金投资的其他前十名证券
的 发 行 主 体 本 期 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 且 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 未 受 到 公
开谴责、处罚 。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
2017 年 3 月 31 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 241,959.78
2 应收证 券清 算款 5,585,146.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,725.00
5 应收申 购款 10,302.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 8 其他 -
9 合计 5,842,133.23
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（十）基金净值表现
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（截止至 2017 年 3 月 31 日）
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ② －④
基金合 同生
效 日至
20161231
-2.40% 0.29% 4.01% 0.50% -6.41% -0.21%
20170101 至
20170331
-4.30% 0.44% 2.53% 0.36% -6.83% 0.08%
2. 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收
益率变动的比较
注：① 本基 金合 同生 效日 为 2016 年6 月28 日 ，至 本报告 期末 ，本 基金 合同 生效未 满 一 年 。
②根据 《 华商 万众创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 的规定 ， 本 基金的 投资
范围包 括依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 创业 板、 中 小板 和其他 经中 国证 监会 批准 上市的 股票 ） 、
债券 （国 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 央行 票据 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 次 级债 、 可转
换债券 、可 交换 债券 、中 小企业 私募 债等 ） 、 债券 回 购、银 行存 款、 权证 、股 指期货 及法 律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占基
金资产 的比 例 为0-95% ， 且投资 于万 众创 新方 向的 证券资 产不 低于 非现 金基 金资产 的 80% 。
每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 现 金或 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 权证 、股 指期 货 及其他 金融 工具 的投 资比 例依照 法律 法
规或监 管机 构的 规定 执行 。根据 基金 合同 的规 定, 自 基金合 同生 效之 日 起 6 个 月内基 金各 项
资产配 置比 例需 符合 基金 合同要 求。 本基 金在 建仓 期结束 时， 各项 资产 配置 比例符 合基 金合
同有关 投资 比例 的约 定。
十 二、 基金的 收益 与分配
（ 一）基金利润的构成
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动 收 益 后 的 余
额。
（ 二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现 收益 的孰低数。
（ 三）基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（ 四）收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（ 五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定 媒介 公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的时
间不得超过15 个工作日。
（ 六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一 ）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费 。
（2 ）基金托管人的托管费 。
（3 ）基金份额持有人大会费用。
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 。
（5 ） 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和 仲裁费 。
（6 ）基金的证券 、期货交易费用。
（7 ）基金的银行汇划费用 。
（8 ）基金的开户费用、账户维护费 用。
（9 ）若本基金需要使用指数，则要发生指数使用费；
（10 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延 。
（2 ）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延 。
上述 “1、 基金费用的 种类中第 （3） － （10 ） 项费用”， 根据有关 法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失 。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 。
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用 。
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
（二 ）基金管理费、基金托管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情 降低 基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要 基金份额持有人大会 决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定 媒介上刊登公告。
（三 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
(一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。 (二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(三) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
(四) 更新了“五、相关服务机构”中代销机构信息。
(五) 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 根 据 本 基 金 的 实 际 运 作 情 况 ， 更 新 了 最 近 一
期投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
(六) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容 仅为摘 要，须 与本《招 募说明 书》 （ 正文）所 载之详 细资料 一并阅
读。
华商基金管理有限公司
2017 年8月11日
