东吴基金：关于旗下部分基金开通在江苏汇林保大基金销售有限公司的定期定额业务及转换业务的公告查看PDF公告
东 吴基 金管理 有限 公司 关 于旗 下部分 基金 开通在 江苏 汇林保 大 基 金销 售有限 公司 的定期 定额 业务及 转换 业务 的 公告 一 、开 通 东 吴基 金旗 下部 分基金 定期 定额 投资 业务 为满足 广大 投资 者的 理财 需求 ， 东吴 基金 管理 有限 公司 （ 以下 简称 “东 吴基 金” ） 决定 自2017 年8 月14 日 起开 通 以下 基金 在 江 苏汇 林保 大基金 销售 有限 公司 （以 下简称"汇 林保 大"） 的定 期定 额投资 业务 ，具体 包括 ： 序号 基金名称 基金代码 1 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 2 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 3 东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金A 级/B 级 003588/003589 “ 定期 定额 投资 业务 ” 是基 金申购 业务 的一 种方 式， 投资者 可以 通过 汇林 保大 提交申 请 ， 约定每 期扣 款时 间、 扣款 金额及 扣款 方式 ， 由 汇林 保大 于 约定 扣款 日在 投资 者指定 资金 账户 内自动 完成 扣款 及基 金申 购业务 。 投 资者 在办 理基 金 “ 定 期定 额投 资业 务 ” 的 同时， 仍然 可以 进行日 常申 购、 赎回 业务 。 （ 一） 适用 投资 者
“ 定期定额投资业务 ” 适用于依据国家有关法律法规和基金合同约定的可以投资证券投 资基金 的合 法投 资者 。
（ 二） 办理 场所
投 资者 可 通 过汇 林保 大 交易 系统 ，办理 “ 定期 定 额投资 业务 ” 申 请。
（ 三） 办理 方式
1．凡申请办理“ 定期 定额投资业务 ” 的投资者在 汇林保大直接开户便可进 行东吴基金定 期定额 投资 业务 。 2． 已 开立 东吴 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金账 户的 投资者 ， 可在 汇 林保 大 的 交易系 统 通过账 户登 记后 ，办理 “ 定 期定额 投资 业务 ” 申 请。
（ 四） 办理 时间
本 业务 的申 请受 理时 间与基 金日 常申 购业 务受 理时间 相同 。 （五） 扣款 金额
投 资者 应与 汇林 保大 约定每 期固 定扣 款 （ 申购 ） 金 额， 基金 每期 定投 申 购金额 最低 下限 为人民 币 100 元， 不 设金 额级差 。具 体以 代销 机构 规定为 准。
二、 开通 东吴 基金 旗下 部分基 金的 基金 转换 业务 东吴基 金 将 同时 在 汇 林保 大 开通 以下 基金 之间 的转 换业务 ，具 体包 括： 序号 基金名称 基金代码 1 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 2 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 3 东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金A 级/B 级 003588/003589 （一） 、基 金转 换业 务适 用投资 者范 围 已持有 本公 司管 理的 开放 式基金 产品 的投 资者 。 （二） 、基 金转 换受 理时 间
基 金办 理转 换业 务的 开放日 为上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所交 易日 （ 本公司 公告 暂 停转换 时除 外） 。具 体业 务办理 时间 与基 金日 常申 购业务 时间 相同 。 （三 ）、 基金 转换 业务 规则
１ 、 基金 转换 是指 开放 式基金 份额 持有 人将 其持 有的某 只基 金的 部分 或全 部份额 转换 为 同一基 金管 理人 管理 的另 一只开 放式 基金 的份 额；
２ 、 基金 转换只 能转 换为本 公司 管理 的、 同一 注册登 记人 登记 存管 的、 同一基 金账 户 下 的基金 份额 ， 并 只能 在同 一销售 机构 进行 ， 且 该销 售机构 须同 时代 理拟 转出 基金及 拟转 入基 金的销 售；
３ 、拟 转出 的基 金必 须处于 可赎 回状 态， 拟转 入的基 金必 须处 于可 申购 状态；
４ 、 目 前只 开通 前端 收费模 式下 进行 基金 转换 ， 而不 能将 前端 收费 基金 份额转 换为 后端 收费基 金份 额， 或将 后端 收费基 金份 额转 换为 前端 收费基 金份 额。 如今 后本 公司开 通后 端收 费模式 基金 的转 换业 务， 具体转 换业 务规 则以 相关 公告内 容为 准；
５ 、 基 金转 换遵 循 “ 份额转 换” 的原 则， 转换 申请份 额精 确到 小数 点后 两位， 单笔 转换 申请份 额不 得低 于100 份 。 单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 和转 出基金 最低 赎 回数额 限制 。
６ 、 对于 基金分 红时 ， 权 益登 记日 申请转 换转 出的基 金份 额享 有该 次分 红权益 ， 权益 登 记日申 请转 换转 入的 基金 份额不 享有 该次 分红 权益 ；
７ 、 基金 转换采 取未 知价法 ， 即基 金的转 换价 格以转 换申 请受 理当 日各 转出 、 转 入基 金 的份额 净值 为基 准进 行计 算；
８ 、 转 换业 务遵 循 “ 先进先 出” 的业 务规 则， 先确认 的认 购或 者申 购的 基金份 额在 转换 时先转 换；
９ 、 单个 开放 日基 金净 赎回份 额及 净转 换转 出申 请份额 之和 超出 上一 开放 日基金 总份 额 的10% 时 ， 为 巨额 赎回 。 发 生巨额 赎回 时 ， 基 金转 出 与基金 赎回 具有 相同 的优 先级 ， 基 金管 理人可 根 据 基金 资产 组合 情况， 决定 全额 转出 或部 分转出 ，并 且对 于基 金转 出和基 金赎 回 ， 将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以顺 延；
１ ０、 转入 基金 的持 有时间 将重 新计 算， 与转 出基金 的持 有时 间无 关；
１ １、 投资 者在 Ｔ日 办理的 基金 转换 申请 ， 基 金注册 登机 构在 Ｔ＋ １日 内为投 资者 对该 交易的 有效 性进 行确 认， 在Ｔ＋ ２日 后 （包括 该日 ） 投 资者 可通 过基金 份额 发售机 构和 汇 林 保大官网 查 询成 交情 况；
１ ２、 基金 转换 费用 由基金 持有 人承 担； １３ 、 本 公司 将根 据今 后发 行的其 他开 放式 基金 的具 体情况 对本 业务 规则 进行 补充和 调 整。 （四 ）、 基金 转换 费及 份额计 算方 法
1、 基金转 换费 用由转 出基金 的赎回 费和转 出与 转入基 金的申 购费补 差两 部分构 成，具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。
转 换公 式如 下：
1 ）转 出金 额＝ 转出 基 金份额 ×转 出基 金Ｔ 日基 金份额 净值
（ 此处 的Ｔ 日指 基金 转换申 请日 ，下 同）
2 ）转 出赎 回费 ＝转 出 金额× 转出 基金 赎回 费率
（ 注： 转出 赎回 费的 至少25％ 将 归入 转出 方 基金的 基金 财产 ， 具 体计 入比例 详见 基 金合同 ）
3 ）转 入金 额＝ 转出 金 额－转 出赎 回费
4 ）如 果， 转出 基金 的 申购费 率＜ 转 入基 金的 申 购费率 ，
申 购补 差费 率＝ 转入 基金的 申购 费率 －转 出基 金的申 购费 率
申 购补 差费 ＝转 入金 额×申 购补 差费 率／ （1 ＋ 申购补 差费 率）
转 入净 额＝ 转入 金额 －申购 补差 费
如 果， 转出 基金 的申 购费率 ≥转 入基 金的 申购 费率，
转 入净 额＝ 转入 金额
5 ）转 入份 额＝ 转入 净 额÷转 入基 金Ｔ 日基 金份 额净值 其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额为 确定 依据 。 2 、转出 金额、 转出基 金转 换费的计 算保 留小数 点后 两位，第 三位 四舍五 入， 由此产 生 的误差 在转 出基 金资 产中 列支 ； 转 入份 额、 申购 补 差费的 计算 保留 小数 点后 两位 ， 第 三位 四 舍五入 ，由 此产 生的 误差 在转入 基金 资产 中列 支。 3 、对于 实行级 差申购 费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率) 的基金 ，以转 入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如 转入 总金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。 4 、计算 基金转 换费用 所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书 规定费 率执 行 ， 对于 通 过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 （五 ）、 暂停 基金 转换 的情形 及处 理
出 现下 列情 况之 一时 ，基金 管理 人可 以暂 停接 受基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请：
１ 、不 可抗 力的 原因 导致基 金无 法正 常运 作；
２ 、 证 券交 易场 所在 交易时 间非 正常 停市 或证 券交易 场所 依法 决定 临时 停市， 导致 当日 基金资 产净 值无 法计 算；
３ 、因 市场 剧烈 波动 或其它 原因 而出 现连 续巨 额赎回 ，导 致基 金的 现金 支付出 现 困 难 ；
４ 、基 金管 理人 认为 会有损 于现 有基 金份 额持 有人利 益的 某笔 转入 或某 笔转出 ；
５ 、发 生基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况；
６ 、 基金 资产规 模过 大， 使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品 种， 或可 能对基 金业 绩 产 生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 ；
７ 、 法 律、 法规 、 规 章规定 的其 他情 形或 其他 在 《基 金合 同》 、 《 招募 说明书 》 已 载明 并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。
基 金暂 停转 换或 暂停 后重新 开放 转换 时 ， 基 金管 理人应 立即 向中 国证 监会 备案并 在至 少 一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上公 告。 三、 重 要提 示 1 、 基金 管 理 人可 以根 据市 场情况 在不 违背 有关 法律 、 法 规和 基金 合同 的规 定 之前提 下， 调整上 述收 费方 式和 费率 水平， 但最 迟应 于新 收费 办法开 始实 施日 前２ 个工 作日在 至少 一 种中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 2 、投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情:
1 ） 江 苏汇 林保 大基 金销售 有限 公司
客 户服 务热 线：025-56663409 公司网 址：www.huilinbd.com 2 ）东 吴基 金管 理有 限公 司
客 户服 务热 线：400-821-0588 （免 长途 话费 ）
公 司网 址：www.scfund.com.cn 四、风 险提 示
本公 司承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产，但 不保 证基金一 定盈 利， 也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 在投 资前 认真 阅读我 司旗 下 基 金的 《基 金合同 》 和 《招 募说明 书》 。
特此 公告 。
东吴 基金 管理有 限公 司
2017 年 8 月 11 日
