银河 君怡招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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银 河君 怡纯 债债 券型 证券 投资 基金
招 募说 明书
（ 更新 摘要 ）
【重要提 示 】
本基金根 据中国 证券监 督管理委 员会
2016
年
7 月 12 日《关于 准予
银河君怡纯债债券型 证券投资基金注册的批复》 (证监许可 【 2016
】 1568
号)
的 注册，进行募集。
基金管理 人保证 《 银河 君怡纯债 债券型 证券投 资基金招 募说明 书》( 以下简
称 “招募 说明书 ”或 “ 本招募说 明书 ”) 的内 容真实、 准确、 完整。 本招募说明
书经中国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金
的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的 投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 市场风险、 管理风险、 流
动性风险、 信用风险、 本基金投资策略所特有的风险 、 投资中小企业私募债 的特
定风险 和未知价风险 等等。
本基金为 债券型基金， 属于证券投资基金中的 较低风险品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金 和混合型基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 27 日,有关财务数据和净值表
现截止日为
2017 年 3 月31
日(财务数据 未经审计) 。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的， 以本次更新的招募说明书
为准。
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投资有风险， 投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往
业绩并不代表未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
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第 一节 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
基金 管理人：银河 基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
法定 代表人：许国平
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2.0 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人： 罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
二、 主 要人员 情况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生，中共党员，经济学博士。2014 年 4 月被选举为银河基
金管理有限公司董事长。 历任中国人民银行国际司处长、 东京代表处代表、 研究
局调研员、 金融稳定局体改处处长， 中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部
主任， 中国银河投资管理有限公司总经理。 现任中国银河金融控股有限责任公司
董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生， 中共党员， 英国威尔士大学 （班戈） 金融 MBA 。2014 年4
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月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至2008 年在中国人民银行总行
工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员， 研究局资本市场处主任科员、
货币政策处副调研员。20 08 年6 月进入中国银河金融控股有限责任工作，曾任
股权管理运营部总经理、 银河保险经纪公司董事、 战略发展部总经理、 综合管理
部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。
董事王志强先生， 中共党员，工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 历任上
海机电 （集团） 公司科 长、 处长、 总会计师 ， 上海久事公司计财部副总 ， 上海市
城市建设投资开发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职 。 现任上海市城市建
设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市
达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事， 第四届董事会连任。 历任中国船舶工业总
公司综合计划司投资一处科员， 金飞民航经济发展中心项目经理， 首都机场集团
公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届董事会董事。 历任中国人保信托投资公司副处长、 中国银河
证券经纪业务总部机构部副经理、 中国银河证券北京安外证券营业部总经理、 中
国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书， 现任中国银河金融控股有限责
任公司股权管理运营部副总经理。
董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017 年 2 月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术
员、 大港油田局办公室科员、 大港油田经济研究所科员， 现任中石油集团公司资
本运营部处长。
独立董事王福山先生，大学本科学历， 高级工程师。2002 年 6 月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事， 第二届、 第三届、 第四届董事会
连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，
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中国人保信托投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国
人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生， 中共党员， 硕士， 律师 。2015 年11 月被选举 为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。 历任国家建设委员会干部， 国家经济
委员会外事局干部， 国家计划委员会工业经济联合会国际部干部， 日本野村证券
株式会社总部投资及咨询顾问， 全国律协 会员法律助理， 现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。 中央财经大学金融学院教授、 博士生导师， 中央财经大学中国银行业研究中
心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国
银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、 中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金
管理有限 公司独 立董事 。 历任 中国人 民银行 国家外汇 管理局 办公室 副主任、主
任； 国家外汇管理局办公室副主任、 主任； 中央汇金投资有限公司副总经理； 中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员， 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成
员， 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生， 中共党员， 经济学硕士， 高级经济师。 历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总经理； 银河证券上海总部党
委书记 、 总经理、 公司 纪检委员； 亚洲证券 （ 银河证券党委派任） 总 裁、 党委书
记； 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职， 现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事赵斌先生， 中共党员， 大学本科学历。2015 年11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。 先后任职于北京城建华城监理公司、 银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。1988
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年至 2008 年在中国人 民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研
究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研 员等职。2008 年 6 月进
入中国银河金融控股有限责任工作， 曾任股权管理运营部总经理、 银河保险经纪
公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理。
副总经理陈勇先生， 中共党员， 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理， 联合证券有限责任公司哈
尔滨和平路营业部总经理、 联合证券公司投资银行总部高级经理， 中国银河证券
有限责任 公司总 裁办公 室秘书处 副处长 、处长 、 （党委 办公室 ）副主 任，中国银
河证券股 份有限 公司总 裁办公室 （党委 办公室 ）副主任 （主持 工作） ，期间任北
京证券业 协会秘 书长（ 兼）,中 国银河 金融控 股有限责 任公司 战略发 展部执行总
经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长董伯儒先生， 中共党员， 博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公
司经理， 中国银河证券有限责任公司基金部高级经理， 银河基金管理有限公司支
持保障部总监 、监察部总监。
2、 本基金基金经理
韩晶先生， 中共党员，经济学硕士，15 年证券从业经历，曾就职于中国民
族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。2008
年6 月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。
现任固定收益 部负责人、基金经理。2011 年 8 月起担任银河银信添利债券型证
券投资基金的基金经理，2012 年11 月起担任银河领先债券型证券投资基金的基
金经理，2014 年7 月起担任银河收益证券投资基金的基金经理，2015 年4 月起
担任银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年6 月起担任银
河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年3 月起担任银河泽利
保本混合型证券投资基金、 银河润利保本混合型证券投资基金的基金经理, 2016
年5 月起担任银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年8 月
起担任银河 君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 9 月起担任
银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君荣灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，2016 年11 月起担任银河君耀灵活配置混合型证券投资
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基金的基金经理，2016 年12 月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金
经理、 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君润灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理、 银河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2017 年4 月起担任银河君辉纯债债券型证券投资基金的基金经理。
蒋磊先生， 硕士研究生学历 ，11 年证券从业经历。 曾先后在星展银行(中国)
有限公司、中宏人寿保险有限公司工作。2016 年4 月加入银河基金管理有限公
司，就职于固定收益部。2016 年4 月起担任银河岁岁回报定期开放债券型证券
投资基金的基金经理，2016 年 8 月起担任银河旺利灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理、 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河银信添
利债券型证券投资基金的基金经理、银河领先债券型证券投资基金的基金经理，
2017 年 1 月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河睿利灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年4 月起担任银河君辉纯债债券
型证券投资基金的基金经理。
3、 投资决策委员会成员
总经理刘立达先生， 副总经理陈勇先生， 总经理助理兼股票投资部总监钱睿
南先生， 总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生， 研究部总监刘风华女士， 固定
收益部负责人韩晶先生， 股票投资部 总监助理 张杨先生， 股票投资部基金经理神
玉飞先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
第 二节 基金 托管人
一、 基 本情 况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表 人：牛锡明
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住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业， 成为中 国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市 ， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2016 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上
年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。
截至 2017 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 87337.11 亿元。2017
年一季度，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 193.23 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
二、主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013年5月至2013年10月
任本行董 事长、 执行董 事、行长 ，2009年12 月至2013年5 月任本 行副 董事长、执
行董事、行长。牛先生1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997
年毕业于哈尔滨工 业大学管理学院技术经济专业， 获硕士学位，1999 年享受国务
院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
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彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、执行董事，2013 年10 月起任本行行
长； 2010年4月至2013 年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有
限责任公司执行董事、 总经理； 2005年8月至2010 年4月任本行执行董事、 副行长；
2004 年9 月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、 行长
助理；2001年9月至2004 年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木
齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生1986年于中国人民
银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015 年8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至2015 年8
月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副总裁；
1999 年12 月至2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处
长助理、 副处长， 会计结算部高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
三 、基 金托管 业务 情况
截至 2017 年3 月31 日， 交通银行共托管证券投资基金 288 只。 此外， 交通
银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产和QDLP 资金等产品。
四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
1、 内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部
管理， 保证托管中心业务规章 的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的
梳理、 评估、 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行， 保
护基金持有人的合法权益。
2、 内部控制原则
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（1 ）合 法性原 则：托 管中心制 定的各 项制度 符合国家 法律法 规及监 管机构
的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）全 面性原 则：托 管中心建 立各二 级部自 我监控和 风险合 规部风 险管控
的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3 ）独 立性原 则：托 管中心独 立负责 受托基 金资 产的 保管， 保证基 金资产
与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核
算，分账管理。
（4 ）制 衡性原 则：托 管中心贯 彻适当 授权、 相互制约 的原则 ，从组 织结构
的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措
施消除内部控制中的盲点。
（5 ）有 效性原 则：托 管中心在 岗位、 业务二 级部和风 险合规 部三级 内控管
理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通
过行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效
执行。
（6 ）效 益性原 则：托 管中心内 部控制 与基金 托管规模 、业务 范围和 业务运
作环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现
最佳的内部控制目标。
3、 内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托管
中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托管
业 务 运 行 的 规 范 、 安 全 、 高 效 ， 包 括 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 管 理 暂 行 办 法 》 、
《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开发
管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管部保密工
作 制度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管部业务资
料管理制度》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分
工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实行封闭管理， 有关
信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施
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实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
五 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的投资
组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支
付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 应
当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调
整。 交通银行有权对通知 事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对交
通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告中
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
六 、其 他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行
为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的处罚。 负
责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第 三节 相关服务机构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构
（1 ）银河基金管理有限公司
办公地 址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
法定代表人：许国平
公司网站：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
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客户服务电话：400-820-0860
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话：(021)38568985
联系人：赵冉、郑夫桦、张鸿
（2 ）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街 6 号A-F 座3 楼（邮编：100045）
电话：(010)56086900
传真：(010) 56086939
联系人：孙妍
（3 ）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层
电话： （0451）82812867
传真： （0451）82812869
联系人：崔勇
（5 ）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：南京市江东中路 201 号3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：
210019 ）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址： 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F （邮编：518046）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
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2、场外 代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 东莞农村商业银行 股份有限公司
住所：东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
(3) 南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
(4) 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话： （010）66568292
传真： （010）66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址 ：www.chinastock.com.cn
(5) 中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
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传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(6) 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：(021)38565785
传真：(021)38565955
联系人：谢高得
客户服务电话 ：400-888-8123
网址：www.xyzq.com.cn
(7) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
(8) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人： 李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
(9) 海通证券股份有限公司
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15
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
(10)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表：杨泽柱
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
(11)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
传真：(021)33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或400-889-5523
网址: www.swhysc.com
(12)中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮 马桥路48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人： 王东明
联系人：陈忠
电话： （010）84683893
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16
传真： （010）84685560
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
(13)安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82825551
传真：(0755)82558355
联系人：朱贤
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
(14)中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
电话：(0791)6768763
传真：(0791)6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
(15)中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户服务电话：(0532)96577
网址：www.zxwt.com.cn
(16)国泰君安证券股份有限公司
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17
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：(021)38676767
传真：(021)38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(17)金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话： （0755）83025666
传真： （0755）83025625
联系人：蒋浩
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
(18)华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100、（ 0931）4890619
传真： （0931）4890628
联系人：邓鹏怡
客户服务电 话：96668、400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
(19)华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
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18
电话： （0551）65161666
传真： （0551）65161600
联系人：甘霖
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
(20)东海证券股份有限公司
住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话： （021）20333333
传真： （021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(21)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
(22)山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
联系人：邓颖云
客户服务电话：400-666-1618
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19
网址：www.i618.com.cn
(23)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人：许建平
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(24)华宝证券有限责任公司
住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话： （021）68778075
传真： （021）68777723
联系人：汪明丽
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(25)天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045566
传真： （010）66045500
联系人：林爽
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(26)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
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电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
(27)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87841160
传真： （0591）87841150
联系人：张腾
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
(28)中国国际金融 股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：肖婷
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(29)中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
联系人： 罗艺琳
客户服务电话：95329
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网址：www.zszq.com
(30) 平安证券股份有限公司
住所 ：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 曹实凡
电话： （0755）38637436
传真： （0755）82400862
客户服务 电话：95511-8
联系人： 周一涵
网址：stock.pingan.com
(31)东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096517
传真： （0431）85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
(32)上海证券有限责任公司
住所： 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
联系人： 邵珍珍
电话： （021）53686888
传真： （021）53686100-7008、（ 021）53686200-7008
客户服务电话： （021）962518
网址：www.962518.com
(33)中信期货有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
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电话：(0755）23953913
传真： （0755）83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(34)国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务 电话：95310
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：(028)86690057 、(028)86690058
传真号码：(028)86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(35)第一创业证券股份有限公司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路115 号 投 行 大 厦20 楼
法 定 代 表 人 ： 刘学民
联 系 人 ： 毛 诗 莉
电 话 ： （0755 ）23838750
传 真 ： （0755 ）25838701
客 户 服 务 电 话 ：95358
网 址 ：www.firstcapital.com.cn
(36)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新 区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人: 杨炯洋
联系人：李进
电话：(021)65080566
传真：(028)86150040
客户服务电话：95584、4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
(37)中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
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办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40-43 层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：95571
联系人：齐冬妮
电话：(010)59355807
传真：(010)56437030
网址：www.foundersc.com
(38)长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：(0755)83516289
传真：(0755)83515567
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888
(39) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦22 －24 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40 层
法人代表：高利
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人：齐冬妮
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
3、第三方销售机构
(1) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 浦 东 新 区 峨 山 路613 号6 幢551 室
法 定 代 表 人 ： 其 实
客 户 服 务 电 话 ：400-1818-188
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网 址 ： www.1234567.com.cn
(2) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦903 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
客 户 服 务 电 话 ：4008-773-772
网址 ：www.5ifund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
4、场内代销机构
通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
二、 基 金登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
三 、律 师事务 所
名称：上海源泰律师事务所
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地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳、 徐莘
四 、会 计师事 务所
名称： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙)
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层
办 公 地 址 ： 上海市浦东 新区世纪大道 100 号上海环球金融中心50 楼
法 定 代 表 人 ： 葛 明
经 办 会 计 师 ： 徐 艳 、 濮 晓 达
电 话 ：(021)22288888
第 四节 基金概况
基金名称： 银河君怡纯债债券型证券投资基金
基金简称 ： 银 河 君 怡 债 券
基金类型 ： 债券 型基金
基金运作方式： 契约型开放式
第 五节 基金的投资
（ 一 ） 投资目 标
在一定程度上控制组合净值波动率的前提下， 力争长期内实现超越业绩比较
基准的投资回报。
（ 二 ） 投资范 围
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本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种， 包括国债、 金
融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、
资产支持证券、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款等
法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益类金融工具 （但须符合中国
证监会的相关规定） 。
本基金不 投资于股票、 权证等权益类资产， 也不 投资于可转换债券 （ 可分离
交易可转债的纯债部分除外 ） 、可交换债券。
基金的投资组合 比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（ 三 ） 投资策 略
本基金以自上而下的分析方法为基础，依据国内外宏观经济、物价、利率、
汇率、流动 性、风险偏好等变化趋势，拟定债券资产配置策略。
本基金依据各固定收益品种绝对收益率水平、 流动性、 供求关系、 信用风险
环境和利差波动趋势、 利率敏感性、 机构投资者行为倾向等进行综合分析， 在严
格控制风险的前提下，通过积极主动的管理构建及调整固定收益投资组合。
1、债券资产配置策略
本基金在债券配置上将采取久期偏离、 收益率曲线配置和类属配置等积极投
资策略.
（1 ）久期偏离策略
久期偏离是根据对利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以
较多地获得债券价格上升带来的收益， 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以 规
避债券价格下降的风险。
本基金通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，
形成对未来市场利率变动方向的预期， 主动地调整债券投资组合的久期， 提高债
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券投资组合的收益水平。
本基金主要考虑的宏观经济政策因素包括： 经济增长、 固定资产投资、 库存
周期、 企业盈利水平、 居民收入等反映宏观经济运行态势的重要指标， 银行信贷、
货币供应和公开市场操作等反映货币政策执行情况的重要指标， 以及居民消费物
价指数和工业品出厂价格指数等反映通货膨胀变化情况的重要指标等。
（2 ）收益率曲线策略
本基金通过对债券市场微观 因素的分析判断， 形成对未来收益率曲线形状变
化的预期， 相应地选择子弹型、 哑铃型或梯形的短- 中- 长期债券品种 的组合期限
配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
本基金主要考虑的债券市场微观因素包括： 收益率曲线、 历史期限结构、 新
债发行、回购及市场拆借利率等。
（3 ）类属配置策略
本基金依据宏观经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变
化，做出信用风险收缩或扩张的基本判断。
本基金根据对金融债、 企业债、 公司债、 中期票据等债券品种与同期限国债
之间收益率利差的扩大和收窄的预期， 主动地增加预期利差将 收窄的债券类属品
种的投资比例， 降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例， 获取不同债券
类属之间利差变化所带来的投资收益。
2、债券品种选择策略
在债券资产久期、 期限和类属配置的基础上， 本基金根据债券市场收益率数
据， 运用利率模型对单个债券进行估值分析， 并结合债券的内外部信用评级结果、
流动性、 信用利差水平、 息票率、 税赋政策等因素， 选择具有良好投资价值的债
券品种进行投资。
（1 ）利 率品种 ：本基 金主要考 虑绝对 收益水 平和利率 变动趋 势，配 置目标
以获取资本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持相当的流动性
时 ，作为次要防御目标。
（2 ）信 用债券 ：在风 险可控前 提下， 本基金 将主要配 置信用 类债券 ，以获
取较高的息票收益和骑乘收益。
本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。 为了防范和控制
基金的信用风险， 本基金将依据公司建立的内部信用评价模型对外部评级结果进
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行检验和修正， 并基于公司对宏观和行业研究的优势， 深入分析发行人所处行业
发展前景、 竞争状况、 市场地位、 财务状况、 管理水平、 债务水平、 抵押物质量、
担保情况、 增信方式等因素， 评价债券发行人在预期投资期内的信用风险， 进一
步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外 部评级低估的信用债投资机会，
做出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；
本基金亦会考虑信用债一二级市场之间的利差变动水平， 对投资组合内的个
券做出短 期获利 了结和 继续持有 的决策 。 如 果债券获 得主管 机构的 豁免评级，
本基金根据对债券发行人的信用风险分析， 决定是否将该债券纳入基金的投资范
围。
3、动态增强策略
在以上债券投资策略的基础上， 本基金还将根据债券市场的动态变化， 采取
多种灵活策略，获取超额收益，主要包括：
（1 ）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时， 买入期限位于收益率曲线陡峭处的
债券， 也即 收益率水平处于相对高位的债券， 随着债券剩余期限缩短， 债券的收
益率水平将会较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑， 获得资本利得收
益。
（2 ）息差策略
息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作， 套取债券全价变动和融资
成本之间的利差。 只要回购资金成本低于债券收益率， 就可以达到杠杆放大的套
利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断， 适当地选择杠杆比率， 谨慎地实
施息差策略，提高投资组合的收益水平。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金 综合运用类 属资产配置、 久期管理、 收益率曲线、 个券选择等策略, 注
重信用风险和流动性， 在严格遵守法律法规和基金合同的前提 下对中小企业私募
债券进行合理定价并投资 。
如今后法律法规对基金投资中小企业私募债券另有规定的，从其规定。
5、资产支持证券投资策略
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本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析， 估计资产违约风
险和提前偿付风险， 并根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流过程， 利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估
值。 本基金投资资产支持证券时， 还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市
场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的 投资收益。
（ 四 ） 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ；
（2 ）本 基金持 有现金 或者到期 日在一 年以内 的政府债 券投资 比例合 计不低
于基金资产净值的 5% ；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ； 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（6 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（9 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（10 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
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基金持有资产支持证券期间， 如果其 信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（11 ）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产 净值 的 10% ；
（12）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（13） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资限制。
除上述第 （10 ）项以 外 ， 因证券 市场 波动、 证 券发行人 合并、 基金 规 模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金
管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情
形除外。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制并相应修改其投资组合限制规定
或按调整后的规定执行，但须提前公告 。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基 金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
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31
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性 规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议
（五 ）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率
中债综合全价指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。 中债综合
全价指数的样本债券涵盖的范围更加全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交
易市场（ 银行间 市场、 交易所市 场等） 、不同 发行主体 （政府 、企业 等）和期限
（长期、 中期、 短期等 ） ，能够 很好地 反映中 国债券市 场总体 价格水 平和变动趋
势。
该指数合理、 透明、 公开， 具有较好的市场接受度， 可以较好的体现本基金
的投资特征与目标客户群的风险收益偏好。 为此， 本基金选取中债综合指数作为
本基金的业绩比较基准。
若未来法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准
停止发布， 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 在与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后， 适当调整业绩比较基准并及时公告， 而无需召
开基金份额持有人大会。
（六 ）风险收益特征
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场 基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低风险/ 收益的产品。
（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
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（八 ）基金投资组合报告（截止于 2017 年 3 月 31 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告期 末基金 资 产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
4,412,032,916.00 89.30
其中：债券
4,034,184,916.00 81.65
资产支持证券
377,848,000.00 7.65
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
483,876,050.43 9.79
8 其他资产
44,729,769.17 0.91
9 合计
4,940,638,735.60
100.00
1 ） 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本基金投资范围内不包含权益类资产。
2 ） 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本基金投资范围内不包含权益类资产。
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2. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本基金投资范围内不包含权益类资产。
3. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 30,121,916.00 0.64
2 央行票据 - -
3 金融债券 356,906,000.00 7.55
其中：政策性金融债 210,521,000.00 4.45
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 3,345,124,000.00 70.75
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 302,033,000.00 6.39
9 其他 - -
10 合计 4,034,184,916.00 85.33
4. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 011604001
16 中石
集
SCP001
4,700,000 470,658,000.00 9.95
2 011698907
16 上实
SCP002
3,000,000 300,000,000.00 6.35
3 041654057 16 船重 2,700,000 269,163,000.00 5.69
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CP001
4 011698824
16 联通
SCP005
2,400,000 239,424,000.00 5.06
5 011758017
17 京能
洁能
SCP001
2,000,000 199,980,000.00 4.23
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
序
号
证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 1589279
15 开元8 优
先
2,300,000 228,367,000.00 4.83
2 1789033
17 融腾1 优
先
1,300,000 129,181,000.00 2.73
3 1589213 15 开元5A3 400,000 20,300,000.00 0.43
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本基金投资范围内不包含贵金属。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金投资范围内不包含权益类资产。
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8. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1 ） 本 期国 债期货 投资 政策
本基金不参与国债期货投资。
2 ） 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和 损 益明细
注：本基金未投资国债期货。
3 ） 本 期国 债期货 投资 评价
本基金不参与国债期货投资。
9. 投 资组 合报告 附注
1 ）
本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，
在 报告 编制日 前一 年内也 没有 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
2 ）
本 基金 投资范 围内 不包含 权益 类资产 。
3 ） 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,351.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 44,728,417.56
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 44,729,769.17
4 ） 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本基金投资范围内不包含可转换债。
5 ） 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本基金投资范围内不包含股票、权证等权益类资产。
6 ） 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
第六节 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不 代表 其未来表
现。 投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。 有关业绩数据经
托管人复核 ，但未经审计。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
业绩比
较基准
收益率
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④
银河 君怡招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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差② ③ ④
2016.12.27-2016.12.31 0.02% 0.01% 0.43% 0.09% -0.41% -0.08%
2017.01.01-2017.03.31 0.64% 0.02% -1.24% 0.07% 1.88% -0.05%
自基金合同生效起至
今
0.66% 0.02% -0.08% 0.08% 0.74% -0.06%
自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1、 本基金合同生效于 2016 年12 月27 日， 自合同生效起至本报告期末未满
一年。
2、根据 本基金 合同规 定，本基 金应自 基金合 同生效日 起六个 月内使 基金的投资
组合比例符合 基金合同的有关规定： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
银河 君怡招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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80% ；本基 金持有 现金 或者到期 日在一 年以内 的政府债 券投资 比例不 低于基金资
产净值的5%。报告期末仍处建仓期。
第七节
基金的费用
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.30%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力
银河 君怡招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
39
等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托 管费的
计算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力
等，支付日期顺延。
上述“（ 一） 基金费用的种类 ” 中第 3－9 项费用， 根据有关法律 法规及相应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
银河 君怡招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河君怡纯债债券型证券投资基金 本次更新 招募说明书依据 《中华人民共和
国 证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集 证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《银河君怡纯债
债券型证券投资基金 基金合同》 进行更新编写， 更新的内容主要包括以下几部分：
1、 “重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新， 本招募说明书所载内容
截止日为 2017 年 6 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31
日(财务数据未经审计)，定于2017 年 8 月 10 日前公告。
2、 “三、基金管理人”部分， 根据实际情况更新基金管理人的相关信息。
3、 “四、基金托 管人”部分，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。
4、 “五、 相关服务机构” 部分， 增加了相关代销机构， 对原有销售机构进行
了 更新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
5、 “十、 基金的投 资” 之 “ （ 八） 基金投 资组合报告” 更新为截止日为 2017
年 3 月 31 日的报告， 该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未
经审计。 “十一、基金的业绩”中对基金成立以来至 2017 年 3 月 31 日的基金业
绩表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核， 但相
关财务数据未经审计。
6、 “二 十 四、 其他应 披 露事项 ” 中列 示了本 报告期内 本基金 及本基 金管理
公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一七年八 月十日
