银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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银 河君 润灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
招 募说 明书
（ 更新 摘要 ）
【重要提 示 】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 21 日《关于 准予 银河 君
润 灵活配 置混合 型 证券 投资基金 注册的 批复》(证监许 可【2016 】2765 号)的注
册 ，进行募集。
基金管理 人保证 《 银河 君润灵活 配置混 合型 证 券投资基 金招募 说明书 》(以
下简称 “ 招募说 明书 ” 或“本招 募说明 书 ”) 的内容真 实、准 确、完 整。本招募
说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本
基金的价值和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金 可能遇到的风险包括： 市场风险、 管理风险、 流
动性风险、 投资中小企业私募债券的风险 、 投资股指期货 、 国债期货 的风险、操
作或技术风险和政策变更风险 等。
本基金可投资中小企业私募债券， 其发行人是非上市中小微企业， 发行方式
为面向特定对象的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违
约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致
价格下降等， 可能造成基金财产损失。 中小企业私募债券较传统企业债的信用风
险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金为混合型基金， 属于证券投资基 金中的中等风险品种， 其预期风险与
预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 27 日,有关财务数据和净值表
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现截止日为 2017
年3 月 31 日(财务数据未经审计) 。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的， 以本次更新的招募说明书
为准。
投资有风险， 投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往
业绩并不代表未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
第 一节 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
基金管理人：银河 基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 1568 号15 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道1568 号15 层
法定代表人：许国平
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2.0 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人： 罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广 传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
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二、 主 要人员 情况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生，中共党员，经济学博士。2014 年 4 月被选举为银河基
金管理有限公司董事长。 历任中国人民银行国际司处长、 东京代表处代表、 研究
局调研员、 金融稳定局体改处处长， 中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部
主任， 中国银河投资管理有限公司总经理。 现任中国银河金融控股有限责任公司
董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生， 中共党员， 英国威尔士大学 （班戈） 金融 MBA 。2014 年4
月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至2008 年在中国人民银行总行
工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员， 研究局资本市场处主任科员、
货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司工作，
曾任股权管理运营部总经理、 银河保险经纪公司董事、 战略发展部总经理、 综合
管理部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。
董事王志强先生， 中共党员，工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 历任上
海机电 （集团 ） 公司科 长、 处长、 总会计师 ， 上海久事公司计财部副总 ， 上海市
城市建设投资开发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职 。 现任上海市城市建
设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市
达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事， 第四届董事会连任。 历任中国船舶工业总
公司综合计划司投资一处科员， 金飞民航经济发展中心项目经理， 首都机场集团
公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银 河基金
管理有限公司第四届董事会董事。 历任中国人保信托投资公司副处长、 中国银河
证券经纪业务总部机构部副经理、 中国银河证券北京安外证券营业部总经理、 中
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国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书， 现任中国银河金融控股有限责
任公司股权管理运营部副总经理。
董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017 年 2 月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术
员、 大港油田局办公室科员、 大港油田经济研究所科员， 现任中石油集团公司资
本运营部处长。
独立董事 王福 山先生 ， 中共党员 ，大 学本科 学 历，高级 工程 师。2002 年 6
月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事， 第二届、 第三届、 第
四届董事会连任。 历任北京大学教师， 国家地震局副司长， 中国人民保险公司部
门总经理， 中国人保信托投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理公司董事长等职。
现任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生， 中 共党员， 硕士， 律师。2015 年11 月被选举 为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。 历任国家建设委员会干部， 国家经济
委员会外事局干部， 国家计划委员会工业经济联合会国际部干部， 日本野村证券
株式会社总部投资及咨询顾问， 全国律协会员法律助理， 现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。 中央财经大学金融学院教授、 博士生导师， 中央财经大学中国银行业研究中
心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国
银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专 家委员会委员、 中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金
管理有限 公司独 立董事 。 历任 中国人 民银行 国家外汇 管理局 办公室 副主任、主
任； 国家外汇管理局办公室副主任、 主任； 中央汇金投资有限公司副总经理； 中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员， 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成
员， 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管 理部总监、 基金经理、 金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
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监事朱洪先生， 中共党员， 经济学硕士， 高级经济师。 历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总经理； 银河证券上海总部党
委书记、 总经理、 公司 纪检委员； 亚洲证券 （ 银河证券党委派任） 总 裁、 党委书
记； 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职， 现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事赵斌先生， 中共党员， 大学本科学历。2015 年11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。 先后任职于北京城建华城监理公司、 银河证券
有限公司。现为银河基金管 理有限公司员工。
总经理刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。1988
年至 2008 年在中国人 民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研
究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员等职。2008 年 6 月进
入中国银河金融控股有限责任公司工作， 曾任股权管理运营部总经理、 银河保险
经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理。
副总经理陈勇先生 ， 中共党员， 大学本科学历。 历任 哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理， 联合证券有限责任公司哈
尔滨和平路营业部总经理 、 联合证券公司投资银行总部高级经理， 中国银河证券
有限责任 公司总 裁办公 室秘书处 副处长 、处长 、 （党委 办公室 ）副主 任，中国银
河证券股 份有限 公司总 裁办公室 （党委 办公室 ）副主任 （主持 工作） ，期间任北
京证券业 协会秘 书长（ 兼）,中 国银河 金融控 股有限责 任公司 战略发 展部执行总
经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长董伯儒先生， 中共党员， 博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公
司经理， 中国银河证券有限责任公司基金部高级经理， 银河基金管理有限公司支
持保障部总监、监察部总监。
2、 本基金基金经理
韩晶先生， 中共党员 ， 经济学硕士，15 年证 券从业经历， 曾就职于 中国民
族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。2008
年6 月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。
现任固定收益部负责人、基金经理。2011 年 8 月起担任银河银信添利债券型证
券投资基金的基金经理，2012 年11 月起担任银河领先债券型证券投资基金的基
金经理，2014 年7 月起担任银河收益证券投资基金的基金经理，2015 年4 月起
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担任银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年6 月起担任银
河鸿利灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理，2016 年3 月起担任银河泽利
保本混合型证券投资基金、 银河润利保本混合型证券投资基金的基金经理, 2016
年5 月起担任银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年8 月
起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 9 月起担任
银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君荣灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，2016 年11 月起担任银河君耀灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，2016 年12 月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金
经理、 银河君盛灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理、 银河君润灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理、 银河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2017 年4 月起担任银河君辉纯债债券型证券投资基金的基金经理。
刘铭先生， 硕士研究生学历，6 年金融行业相关从业经历。 曾任职于上海汽
车集团财务有限责任公司固定收益部、 上海银行股份有限公司资产管理部， 从事
固定收益交易、 研究与投资相关工作，2016 年 7 月加入我公司固定收益部。2016
年12 月起担任银河银富货币市场基金的基金经理，2017 年4 月起担任银河君尚
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君荣灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理、 银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君盛灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君润灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理、 银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君腾灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。
本基金历任基金经理： 杨鑫先生，2016 年12 月至2017 年4 月， 韩晶先生，
2016 年 12 月至今，刘铭先生，2017 年4 月至今。
3、 投资决策委员会成员
总经理刘立达先生， 副总经理陈勇先 生， 总经理助理兼股票投资部总监钱睿
南先生， 总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生， 研究部总监刘风华女士， 固定
收益部负责人韩晶先生， 股票投资部 总监助理 张杨先生， 股票投资部基金经理神
玉飞先生。
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上述人员之间均无近亲属关系。
第 二节 基金 托管人
一、 基 本情 况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业， 成为中 国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2016 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上
年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。
截至 2017 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 87337.11 亿元。2017
年一季度，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 193.23 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
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业技能优良， 职业 道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
二 、主 要人员 情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10 月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月
任本行董事长、执行董事、行长，2009年12 月至2013年5月任本行副董事长、执
行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997
年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业， 获硕士学位， 1999 年享受国务
院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先 生2013年11 月起任本行副董事长、 执行董事， 2013年10月起任本行行长；
2010 年4 月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限
责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010 年4月任本行执行董事、副行长；
2004 年9 月至2005年8月任本行副行长； 2004年6月至2004年9月任本行董事、 行长
助理； 2001年9月至2004 年6月任本行行长助理； 1994年至2001年历任本行乌鲁木
齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生1986年于中国人民
银行研究生部获经济学硕士学 位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015
年 8 月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
三 、基 金托管 业务 情况
截至 2017 年3 月31 日， 交通银行共托管证券投资基金 288 只。 此外， 交通
银行还 托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管
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理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产和QDLP 资金等产品。
四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
1、 内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部
管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的
梳理、 评估、 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行， 保
护基金持有人 的合法权益。
2、 内部控制原则
（1 ）合 法性原 则：托 管中心制 定的各 项制度 符合国家 法律法 规及监 管机构
的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）全 面性原 则：托 管中心建 立各二 级部自 我监控和 风险合 规部风 险管控
的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3 ）独 立性原 则：托 管中心独 立负责 受托基 金资产的 保管， 保证基 金资产
与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核
算，分账管理。
（4 ）制 衡性原 则：托 管中心贯 彻适当 授权、 相互制约 的原则 ，从组 织结构
的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措
施消除内部控制中的盲点。
（5 ）有 效性原 则：托 管中心在 岗位、 业务二 级部和风 险合规 部三级 内控管
理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通
过行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效
执行。
（6 ）效 益性原 则：托 管中心内 部控制 与基金 托管规模 、业务 范围和 业务运
作环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现
最佳的内部控制目标。
3、 内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托管
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中心 制定了一整套严密、 高效的 证券投资基金托管 管理规章制度， 确保基金托管
业 务 运 行 的 规 范 、 安 全 、 高 效 ， 包括 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 管 理 暂 行 办 法 》 、
《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开发
管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管部保密工
作制度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管部业务资
料管理制度》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善 。 做到业务分
工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实行封闭管理， 有关
信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施
实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
五 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的投资
组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的 计算、 基金管理人报酬的计提和支
付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 应
当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调
整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对交
通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托 管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告中
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
六 、其 他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的处罚。
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
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第 三节 相关服务机构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构
(1) 银河基金管理有限公司
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道1568 号15 层
法定代表人：许国平
公司网站：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务 电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话 ：(021)38568985
联系人： 赵冉、 郑夫桦、张鸿
（2 ）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F 座三层(邮编：100045)
电话： （010）56086900
传真： （010）56086939
联系人：孙妍
（3 ）银河基金管理有限公司广州分公司
地址： 广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层
电话： （0451）82812867
传真： （0451）82812869
联系人：崔勇
（5 ）银河基金管理有限公司南京分公司
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地址： 南京市江东中路 201 号3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：
210019 ）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址： 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F （邮编：518046）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2、场外 代销机构
(1)交通银行股份有限 公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址： 上海市长宁 区仙霞路 18 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
客户服务 电话：961122
网址：www.drcbank.com
(3) 南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
(4) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街35 号 国 际 企 业 大 厦C 座
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法 定 代 表 人 ： 陈共炎
电 话 ： （010 ）66568292
传 真 ： （010 ）66568990
联 系 人 ： 邓 颜
客 户 服 务 电 话 ：400-888-8888
网 址 ：www.chinastock.com.cn
(5) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路86 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： （0531 ）68889155
传 真 ： （0531 ）68889752
联 系 人 ： 吴 阳
客 户 服 务 电 话 ：95538
网 址 ：www.zts.com.cn
(6) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 福 州 市 湖 东 路268 号
办 公 地 址 ： 浦 东 新 区 民 生 路1199 弄 证 大 五 道 口 广 场1 号楼21 层
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
电 话 ：(021)38565785
传 真 ：(021)38565955
联 系 人 ： 谢 高 得
客 户 服 务 电 话 ：400-888-8123
网 址 ：www.xyzq.com.cn
(7) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦A 座38 －45 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
电 话 ：(0755)82943666
传 真 ：(0755)82943636
联 系 人 ： 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 ：95565 、4008-888-111
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网 址 ：www.newone.com.cn
(8) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路1508 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电 话 ：(021)22169999
传真: (021)22169134
联 系 人 ： 李 芳 芳
客 户 服 务 电 话 ：95525
网 址 ：www.ebscn.com
(9) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 淮 海 中 路98 号
办公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路689 号 海 通 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ：(021)23219000
传 真 ：(021)23219100
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 ：95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话
网 址 ：www.htsec.com
(10) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特8 号 长 江 证 券 大 厦
法 人 代 表 ： 杨 泽 柱
电 话 ： （027 ）65799999
传 真 ： （027 ）85481900
联 系 人 ： 奚 博 宇
客 户 服 务 电 话 ：4008-888-999 或95579
网 址 ：www.95579.com
(11) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路989 号45 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
电 话 ： （021 ）33389888
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15
传 真 ：(021)33388224
联 系 人 ： 黄 莹
客 户 服 务 电 话 ：95523 或400-889-5523
网址: www.swhysc.com
(12) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道7088 号 招 商 银 行 大 厦 第A 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路48 号 中 信 证 券 大 厦20 层
法 定 代 表 人 ： 王东明
联 系 人 ： 陈 忠
电 话 ： （010 ）84683893
传 真 ： （010 ）84685560
客 户 服 务 电 话 ：95558
网 址 ：www.cs.ecitic.com
(13) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路4018 号 安 联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道2008 号 中 国 凤 凰 大 厦1 栋9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电 话 ：(0755)82825551
传 真 ：(0755)82558355
联 系 人 ： 朱 贤
客 户 服 务 电 话 ：4008-001-001
网 址 ：www.essence.com.cn
(14) 中 航 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路291 号
办 公 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道1619 号 国 际 金 融 大 厦A 座41 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
电 话 ：(0791)6768763
传 真 ：(0791)6789414
联 系 人 ： 余 雅 娜
客 户 服 务 电 话 ：400-8866-567
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16
网 址 ：www.scstock.com
(15) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路222 号1 号楼20 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
电 话 ： （0532 ）85022326
传 真 ： （0532 ）85022605
客 户 服 务 电 话 ：(0532)96577
网 址 ：www.zxwt.com.cn
(16) 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路51 号
法 定 代 表 人 ： 王 晓
电 话 ： （024 ）22955449
传 真 ： （024 ）22955449
联 系 人 ： 宋 伟
客 户 服 务 电 话：（ 024 ）22955438
网 址 ：www.chstock.com
(17) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路618 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路168 号 上 海 银 行 大 厦29 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
电 话 ：(021)38676767
传 真 ：(021)38670666
联 系 人 ： 芮 敏 祺 、 朱 雅 崴
客 户 服 务 电话：400-8888-666
网 址 ：www.gtja.com
(18) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 海 口 市 南 宝 路36 号 证 券 大 厦4 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道4001 号 时 代 金 融 中 心17 层
法 定 代 表 人 ： 陆 涛
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电 话 ： （0755 ）83025666
传 真 ： （0755 ）83025625
联 系 人 ： 蒋 浩
客 户 服 务 电 话 ：400-8888-228
网 址 ：www.jyzq.cn
(19) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 静 宁 路308 号
办 公 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路638 号
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： （0931 ）4890100、（ 0931 ）4890619
传 真 ： （0931 ）4890628
联 系 人 ： 邓 鹏 怡
客 户 服 务 电 话 ：96668 、400-689-8888
网 址 ：www.hlzqgs.com
(20) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路198 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路198 号 财 智 中 心B1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
电 话 ： （0551 ）65161666
传 真 ： （0551 ）65161600
联 系 人 ： 甘 霖
客 户 服 务 电 话 ：95318
网 址 ：www.hazq.com
(21) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路23 号 投 资 广 场18 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路1928 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 赵俊
电 话 ： （021 ）20333333
传 真 ： （021 ）50498851
联 系 人 ： 王 一 彦
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客 户 服 务 电 话 ：95531 ；400-8888-588
网 址 ：www.longone.com.cn
(22) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路66 号4 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街188 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
电 话 ： （010 ）85130588
传 真 ： （010 ）65182261
联 系 人 ： 权 唐
客 户 服 务 电 话 ：400-888-8108
网 址 ：www.csc108.com
(23) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路228 号 华 泰 证 券 广 场
法 定 代 表 人 ： 周 易
客 户 服 务 电 话 ：95597
联 系 人 ： 庞 晓 芸
电 话 ： （0755 ）82492193
传 真 ： （0755 ）82492962
网 址 ：www.htsc.com.cn
(24) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
电 话 ： （0351 ）8686703
传 真 ： （0351 ）8686619
联 系 人 ： 邓 颖 云
客 户 服 务 电 话 ：400-666-1618
网 址 ：www.i618.com.cn
(25) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20
楼2005 室
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法 定 代 表 人 ： 许 建 平
电 话 ： （010 ）88085858
传 真 ： （010 ）88085195
联 系 人 ： 李 巍
客 户 服 务 电 话 ：400-800-0562
网 址 ：www.hysec.com
(26) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道100 号 环 球 金 融 中 心57 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 林
电 话 ： （021 ）68778075
传 真 ： （021 ）68777723
联 系 人 ： 汪 明 丽
客 户 服 务 电 话 ：400-820-9898
网 址 ：www.cnhbstock.com
(27) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街19 号 富 凯 大 厦B 座701
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街5 号 新 盛 大 厦B 座4 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
电 话 ： （010 ）66045566
传 真 ： （010 ）66045500
联 系 人 ： 林 爽
客 户 服 务 电 话 ： （010 ）66045678
网 址 ：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(28) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街9 号院1 号楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
电 话 ： （010 ）63081000
传 真 ： （010 ）63080978
联 系 人 ： 唐 静
客 户 服 务 电 话 ：95321
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网 址 ：www.cindasc.com
(29) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 福 州 市 五 四 路157 号 新 天 地 大 厦7 、8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路157 号 新 天 地 大 厦7 至10 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
电 话 ： （0591 ）87841160
传 真 ： （0591 ）87841150
联 系 人 ： 张 腾
客 户 服 务 电 话 ： （0591 ）96326
网 址 ：www.hfzq.com.cn
(30) 中 国 国 际 金 融 股份有 限 公 司
住 所 ： 北 京 建 国 门 外 大 街1 号 国 贸 大 厦2 座27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街1 号 国 贸 大 厦2 座6 层
法 定 代 表 人 ： 金 立 群
电 话 ： （010 ）65051166
传 真 ： （010 ）65058065
联 系 人 ： 肖 婷
客 户 服 务 电 话 ： （010 ）65051166
网 址 ：www.cicc.com.cn
(31) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
联系人： 罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
(32) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所 ：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 曹实凡
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电话： （0755）38637436
传真： （0755）82400862
客户服务 电话：95511-8
联系人： 周一涵
网址：stock.pingan.com
(33) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 长 春 市 自 由 大 路1138 号
法 定 代 表 人 ： 矫 正 中
电 话 ： （0431 ）85096517
传 真 ： （0431 ）85096795
联 系 人 ： 安 岩 岩
客 户 服 务 电 话 ：400-600-0686
网 址 ：www.nesc.cn
(34) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所： 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
联系人： 邵珍珍
电话： （021）53686888
传真： （021）53686100-7008、（ 021）53686200-7008
客户服务电话： （021）962518
网址：www.962518.com
(35) 中 信 期 货 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层
1301-1305 室、14 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ：(0755 ）23953913
传 真 ： （0755 ）83217421
客 户 服 务 电 话 ：400-990-8826
网 址 ：www.citicsf.com
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(36) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街95 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
客 户 服 务 电 话 ：95310
联 系 人 ： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
联 系 电 话 ：(028)86690057 、(028)86690058
传 真 号 码 ：(028)86690126
网 址 ：www.gjzq.com.cn
(37) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路115 号 投 行 大 厦20 楼
法 定 代 表 人 ： 刘学民
联 系 人 ： 毛 诗 莉
电 话 ： （0755 ）23838750
传 真 ： （0755 ）25838701
客 户 服 务 电 话 ：95358
网 址 ：www.firstcapital.com.cn
(38) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街198 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人: 杨 炯 洋
联 系 人 ： 李 进
电 话 ：(021)65080566
传 真 ：(028)86150040
客 户 服 务 电 话 ：95584 、4008-888-818
网 址 ：www.hx168.com.cn
(39) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
住所 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路27 号院5 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路27 号 盘 古 大 观40-43 层
法 定 代 表 人 ： 何 亚 刚
客 户 服 务 电 话 ：95571
联 系 人 ： 齐 冬 妮
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电 话 ：(010)59355807
传 真 ：(010)56437030
网 址 ：www.foundersc.com
(40) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
住所 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 、16 、17 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联系 人 ： 刘阳
电话 ：(0755)83516289
传真 ：(0755)83515567
网址 ：www.cgws.com
客 户 服 务 电 话 ：400-666-6888
(41) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法定代表人： 何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人： 周杨
客户服务 电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(42) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40-43 层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：95571
联系人：齐冬妮
电话：(010)59355807
传真：(010)56437030
网址：www.foundersc.com
(43) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
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住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦22 －24 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40 层
法人代表：高利
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人： 齐冬妮
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
3、第三方销售机构
（1 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 浦 东 新 区 峨 山 路613 号6 幢551 室
法 定 代 表 人 ： 其 实
客 户 服 务 电 话 ：400-1818-188
网 址 ： www.1234567.com.cn
（2 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦903 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
客 户 服 务 电 话 ：4008-773-772
网址 ：www.5ifund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
4、场内代销机构
通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
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二、 基 金登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
三 、律 师事务 所
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师： 刘佳、 徐莘
四 、会 计师事 务所
名称： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所
（ 特 殊 普 通 合 伙)
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层
办 公 地 址 ： 上海市浦东 新区世纪大道 100 号上海环球金融中心50 楼
法 定 代 表 人 ： 葛 明
经 办 会 计 师 ： 徐 艳 、 濮 晓 达
电 话 ：(021)22288888
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第 四节 基金概况
基金名称： 银河 君润灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 ： 银 河 君 润 混合
基金类型 ： 混合型基金
基金运作方式： 契约型开放式
第 五节 基金的投资
（ 一 ） 投资目 标
本基金在深入的基本面研究的基础上， 通过灵活的资产配置、 策略配置与严
谨的风险管理，力争实现基金资产的持续稳定增值。
（ 二 ） 投资范 围
本基 金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（ 包括
国债、 央行票据、 金融 债券、 企业债券、 公司 债券、 中期票据、 短期 融资券、 超
短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债券、 地方政府债券、 中小企业私募债券、
可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券 ） 、债券回购、 资
产支持证券、货币市场工具 （含同业存单） 、权证、股指期货、国债期货 以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规
定) 。
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资比例为基金资产的 0-95% ； 每个交
易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于基金资产净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 权证 、股指期
货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
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（ 三 ） 投资策 略
本基金 在综合分析多方面因素的基础上 ， 将基金资产在权益类资产和固定收
益类资产之间灵活配置， 同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略， 严格控
制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
1、大类 资产配置策略
本基金 通过定量 分析和定性分析相结合的方法 ， 综合分析宏观经济面、 政策
面、 市场面等多种因素 以及证券市场的演化趋势， 评估股票、 债券等 各类资产的
预期收益 和风险， 在投资比例限制范围内， 确定或调整投资组合中股票 、 债券等
各类资产 的比例。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率， 居民消费价格指数(CPI)，生
产者价格指数(PPI) ， 货 币供应量(M0 ，M1 ，M2) 的增长率等指标； 政策面因素包
括但不限于货币政策、 财政政策、 产业政策的变化趋势等 ； 市场因素包括但不限
于市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情况、市场总体 P/E 、P/B 等指标
相对于长期均值水平的偏离度等。
2、 股票投资策略
本基金将主要遵循 “ 自下而上 ” 的分析框架， 采 用定性分析和定量分析相结合
的方法精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资，
以此构建股票组合。
（1 ）定性分析
本基金将通过定性分析， 深入分析企业的基本面以及国家相关政策、 人口结
构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力 。 本基金将重点投资具有明确的产品开发战略、 良好 的研发团队、
有保障的研发开支和激励机制的上市公司；
②市场能力 。 本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系， 公司的
销售能力 、 市场占有率情况等。 公司是否有完善的产品线布局， 能否推出具有高
市场容量的品种并使短、中长期的产品有效衔接。
③公司治理 。 本基金将重点考察公司的法人治理结构， 实际控制人的发展战
略， 关联交易等事项。 公司的管理团队是否和谐高效， 能够在公司战略、 作业与
成本、质量与安全、营销等方面具有同业中居前的管理水平。
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④政府政策 。 本基金将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整
对各行业及其子行业的影响。
（2 ）定量分析
本基金在定量指标方面， 重点考察企业的成长性、 盈利能力 、 估值水平， 选
择财务健康 、 成长性好 、 估值合理的股票。 成长性指标 包括 （不限于） 主营业务
收入、 主营业务利润增长率及其增长变动的方向和速率； 盈利指标 包括 （不限于）
毛利率、净利率、净资产收益率等；价值指标 包括 PE 、PB 、PEG 、PS 等。
3、 固定收益类资产投资策略
（1 ）利率预期 及久期配置策略
本基金通 过研 究 GDP 、物价、 就业 以及国 际 收支等主 要经 济变量 ， 分析宏
观经济运行的可能情景， 并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向， 分析
金融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上， 预测金融市场利率水平变
动趋势，以及金融市场收益率曲线变化趋势。
本基金将根据对未来市场利率走向的预测， 动态调整组合的目标久期。 在预
期利率处于上升通道时， 适当降低组合久期， 以规避债券市场下跌的风险； 在预
期利率处于下降通道时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益。
本基金 根据对收益率曲线形状变动的预期， 建立或改变组合期限结构， 并动
态调整。
（2 ）类属配置策略
类属配置是指对各市 场 、 各种类的固定收益 类 金融工具之间的比例 进 行适时、
动态的分配和调整， 确 定最能符合本基金风 险 收益特征的资产组合 。
在市场配置层面，本 基 金将在控制市场风险 与 流动性风险的前提下 ， 根据交易
所市场和银行间市场 等 固定收益类金融工具 的 到期收益率变化、流 动 性变化和市场
规模等情况，相机调 整 不同市场中固定收益 类 金融工具所占的投资 比 例。
在品种选择层面， 本基 金依据宏观经济层面的信用风险周期和代表性行业的
信用风险结构变化， 做出信用风险收缩或扩张的基本判断。 本基金将在信用利差
水平较高时较多的配置信用债券， 在信用利差水平较低时较多的配置国 债、 央行
票据等利率债品种 ，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（3 ）信用债券投资策略
根据经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司 债券等发行人所处行业发展前
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
29
景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素， 评
价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，
确定企业债券、公 司债 券的信用风险利差 ， 挖掘 并 投 资于 信 用风 险相对 较 低 、信
用利差相对较大的优 质 品种。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益 等财务
信息， 同时需要考虑企业的经营环境等外部因素， 着重分析企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。
（4 ）可转换债券投资策略
本基金着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究， 同时兼顾其债券
价值和转换期权价值 。本基金基于对可转换债券对应的基础股票 的行业景气度、
成长性、 核心竞争力等 基本面分析， 并参考同类公司的估值水平， 研判发行公司
的投资价值； 基于对利率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析， 判
断其债券投资价值； 采用期权定价模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综合
以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
（5 ）中小企业私募债券投资 策略
在严格控制风险的前提下， 通过严谨的研究， 综合考虑中小企业私募债券的
安全性、 收益性和流动性等特征， 并与其他投资品种进行对比后， 选择具有相对
优势的类属和个券进行投资。 同时， 通过期限 和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
（6 ）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析， 估计资产违约风
险和提前偿付风险， 并根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流过程， 利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估
值。 本基金投资 资产支持证券时， 还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市
场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。
4、 金融衍生品投资策略
（1 ）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 选择流动
性好、 交易活跃的期货合约， 并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判， 以
及对股指期货合约的估值定价， 与股票现货资产进行匹配， 实现多头或空头的套
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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期保值操作， 由此获得股票组合产生的超额收益。 本基金在运用股指期货时， 将
充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的
流 动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2 ）权证投资策略
本基金采用 数量化期权定价 公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。 根据权证与标的证券的内在价值联系， 合理配置权证与标的证券的投资比
例， 构建权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的下跌风险。 同时， 本基金
积极发现可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合， 获取较高的投
资收益。
（3 ）国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。 在风险可控的前提下， 通过对
宏观 经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货的收益性、 流动性
及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组合的久期， 降低投资
组合的整体风险。 本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、 期货
合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。
5、流通受限证券投资策略
本基金严格遵照相关法律法规的规定， 根据 基金管理人的净资本规模， 结合
本基金的投资风格和流动性特点， 兼顾基金投资的安全性、 流动性和收益性， 审
慎投资，合理控制基金投资流通受限证券的比例。
（ 四 ） 投资限 制
（ 四 ） 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金股票投资比例 为基金资产的 0-95% ；
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约、国 债期货 合约需 缴纳的
交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政
府债券；
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
31
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 本基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ， 在 全国银行间同业市场中的 债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后 不展期；
（15 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（16） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ；
（17 ）本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合 ：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%； 在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
32
过基金资产净值的15% ；
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货和 股指期 货合约 价值与
有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指 股票、 债券
（不含到 期日在 一年以 内的政府 债券） 、权证 、资产支 持证券 、买入 返售金融资
产（不含质押式回购）等；
3 ）本基金在任何交易 日日终，持有的卖出股 指期货合约价值不得超 过本基
金持有的股票总市值的 20%； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值
不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
4 ）本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，合计 （轧差
计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定， 即 0-95%； 所持有的债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定 ，即 0-95%；
5）本 基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30% ；
（18 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人 签订风险控制补充协议 ， 在基金托管协议中明确基金投资流通
受限证券的比例， 根据比例进行投资； 基金管理 人应制订严格的投资决策流程和
风险控制制度，防范流动性风险、法律风险、道德风险和操作风险等各种风险 ；
（19 ）法律法规及中国证监会规定的 和基金合同约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，
并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。 基金管理人运用基金财产投资证券
衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。
除上述第 （12） 项以外 ， 因证券、 期货市场 波 动、 证券发行人合并、 基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但 法律法规或中国证监会规定的特
殊情形除外。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内 使基 金的 投资组 合 比例符
合基金 合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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法律法规或监管部门 修改或取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 并相应修改其投资组合限制规
定 。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定， 基金 管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以 变更后的规定为准 。
（ 五 ） 业绩比 较基准
本基金的 业绩比较基准 ：
沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
沪深300指数由中证指数有限公司编制和发布， 由沪深A股中规模大、 流动性
好的最具代表性的300 只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本， 按照国
债发行量加权而成。 上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数， 它的推出
使我国证券市场股票、债券、基金三位一体的指数体系基本形成。
根据本基金的投资范围和投资比例约束， 基金管理人以沪深300 指数收益率
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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×50%+上证 国债指 数 收 益率×50% 作为业 绩比 较基准， 与本基 金的投 资风格基本
一致，可以用来客观公正地衡量本基金的风险收益特征。
如果 上述基准指数停止编制 及发布、 更改名称 ， 或者因指数编制及发布等方
面原因 导致 上述业绩比较基准不适用本基金 ， 或者有更权威的、 更能为市场普遍
接受的业绩比较基准推出 时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准 无需
召开基金持有人大会， 但 应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人
应在调整前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告 。
（ 六 ） 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资
品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八） 基金投 资组 合报告 （截 止 2017 年3 月 31 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核， 保证复 核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 68,171,310.94 9.35
其中：股票
68,171,310.94 9.35
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
287,501,180.00 39.45
其中：债券
287,501,180.00 39.45
资产支持证券 - -
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
240,258,715.39 32.97
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
10,365,768.05 1.42
8 其他资产
122,529,483.71 16.81
9 合计
728,826,458.09
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1 ） 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,740,000.00 0.79
C 制造业 23,654,153.61 3.25
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 25,029.52 0.00
F 批发和零售业 3,428,088.00 0.47
G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 30,223,000.00 4.15
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K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,183,000.00 0.30
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
2,786,724.92 0.38
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 68,171,310.94 9.36
2 ） 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601398 工商银行 2,200,000 10,648,000.00 1.46
2 601988 中国银行 2,700,000 9,990,000.00 1.37
3 600104 上汽集团 250,000 6,345,000.00 0.87
4 600028 中国石化 1,000,000 5,740,000.00 0.79
5 600030 中信证券 300,000 4,833,000.00 0.66
6 601939 建设银行 800,000 4,752,000.00 0.65
7 600499 科达洁能 500,000 3,930,000.00 0.54
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
37
8 600887 伊利股份 199,958 3,781,205.78 0.52
9 600978 宜华生活 300,000 3,408,000.00 0.47
10 600511 国药股份 100,000 3,354,000.00 0.46
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 30,582,180.00 4.20
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 79,000.00 0.01
8 同业存单 256,840,000.00 35.26
9 其他 - -
10 合计 287,501,180.00 39.47
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 111709084
17 浦发银行
CD084
1,000,000 98,880,000.00 13.58
2 111793146 17 杭州银行 1,000,000 98,860,000.00 13.57
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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CD063
3 111619159
16 恒丰银行
CD159
600,000 59,100,000.00 8.11
4 019539 16 国债11 300,000 29,982,000.00 4.12
5 010213 02 国债⒀ 6,000 600,180.00 0.08
6. 报 告期 末按公 允价 值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1 ） 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本基金报告期内未持有股指期货合约
2 ） 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金未对股指期货进行投资。
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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10. 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1 ） 本 期国 债期货 投资 政策
本基金未投资国债期货。
2 ） 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本基金未投资国债期货。
3 ） 本 期国 债期货 投资 评价
本基金未投资国债期货。
11. 投 资组 合报告 附注
1 ）
本 基金 投资的 前十 名证券 中， 没有发 行主 体被监 管部 门立案 调查 的情形 ，
在 报告 编制日 前一 年内也 没有 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
2 ）
报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 之
外 的股 票。
3 ） 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,475.08
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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4 应收利息 2,506,008.63
5 应收申购款 120,000,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 122,529,483.71
4 ） 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 ） 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 ） 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
第 六节 基金的业绩
基金管理人依 照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险， 投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。 有关业绩数据经
托管人复核，但未经审计 。银河君润混合A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.12.27-2016.12.31 0.00% 0.00% 0.21% 0.19% -0.21% -0.19%
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
41
2017.01.01-2017.03.31 1.28% 0.06% 2.33% 0.26% -1.05% -0.20%
自基金合同生效起至
今
1.28% 0.06% 2.12% 0.26% -0.84% -0.20%
银河君润混合 B
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.12.27-2016.12.31 0.00% 0.00% 0.21% 0.19% -0.21% -0.19%
2017.01.01-2017.03.31 1.38% 0.06% 2.33% 0.26% -0.95% -0.20%
自基金合同生效起至
今
1.38% 0.06% 2.12% 0.26% -0.74% -0.20%
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率变 动的比 较
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银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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注：1、 本基金合同生效于 2016 年12 月27 日， 自合同生效起至本报告期末未满
一年。
2、根据本基金合同规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的有关规定：本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保
持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；权证、
股指期货、 国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。报告期末仍处于建仓期。
第 七节 基金 的费用
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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3、 销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的开户费用、账户维护费用 ；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金 管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人 发送基金托管 费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日
期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.1%。销 售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
在通常情况下， C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的
0.1 % 年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E×0.1%÷当年天 数
H 为每日应计提的C 类基金份额 销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送 销售服务费 划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中划出 。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。
上述“（ 一）基金费用的种类 ”中第 4－10 项 费用，根据有关 法律 法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
银河 君润招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河 君润灵活配置混合 型证券投资基金 本次更新招募说明书依据 《中华人民
共和国证 券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《银河君润
灵活配置混合 型证券投资基金 基金合同》 进行更新编写， 更新的内容主要包括以
下几部分：
1、 “重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新， 本招募说明书所载内容
截止日为 2017 年 6 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31
日(财务数据未经审计)，定于2017 年8 月 10 日前公告。
2、 “三、基金管理人”部分， 根据实际情况更新基金管理人的相关信息 。
3、 “四、基金托管人” 部分，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。
4、 “五、 相关服务机构” 部分， 增加了相关代销机构， 对原有销售机构进行
了 更新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
5、 “十、 基金的 投资” 之 “ （ 八） 基金投 资组合报告” 更新为截止日为 2017
年 3 月 31 日的报告， 该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未
经审计。 “十一、基金的业绩”中对基金成立以来至 2017 年 3 月 31 日的基金业
绩表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核， 但相
关财务数据未经审计。
6、 “二 十 四、 其他应 披 露事项” 中列 示了本 报告期内 本基金 及本基 金管理
公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一七年八 月十日
