华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
华泰紫金零钱宝货币市场基金
托管协议
基金管理人： 华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
【 重要 提示】
华泰紫金零钱宝货币市场 基金 （以下简称 “本基金” ） 的募集申请经中国证监
会20117 年6 月14 日证监许可[2017]907 号文准予注册。
本 基 金 经 中 国 证 监 会 注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 代 表其
对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 募 集 的 目 标 客 户 为 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资者
和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他
投资人。本基金募集对象不包括特定的机构投资者。
投资人认购 （或申购） 本基金， 应认真阅读本基金合同及其他相关法律文件，
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理 性 判 断 市 场 ， 对 认 购 （ 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决
策。
基金管理人保证本基金合同的内容真实、准确、完整。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
目
录
一、基 金托 管协 议当 事人 ........................................................................................................... 2
二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ................................................................................... 3
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ................................................................... 4
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ............................................................................. 12
五、基 金财 产的 保管................................................................................................................. 13
六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ................................................................................................. 16
七、交 易及 清算 交收 安排 ......................................................................................................... 19
八、基 金资 产净 值计 算、 估值和 会计 核算 ............................................................................. 21
九、基 金收 益分 配..................................................................................................................... 23
十、基 金信 息披 露..................................................................................................................... 24
十一、 基金 费用 ........................................................................................................................ 26
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ......................................................................................... 27
十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ............................................................................................. 28
十四、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换 ................................................................................. 29
十五、 禁止 行为 ........................................................................................................................ 30
十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................................................. 31
十七、 违约 责任 ........................................................................................................................ 32
十八、 争议 解决 方式................................................................................................................. 33
十九、 托管 协议 的效 力 ............................................................................................................. 34
二十、 其他 事项 ........................................................................................................................ 35
二十一 、托 管协 议的 签订 ......................................................................................................... 36
附件： 托管 银行 证券 资金 结算规 定 ......................................................................................... 38
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鉴于华 泰证 券 （上 海 ）资产 管 理 有限 公 司 系 一 家依照 中 国 法律 合 法成 立 并有效 存 续 的有
限 责 任公 司 ，按 照 相 关 法律 法 规的 规 定具 备 担任 基金 管 理人 的 资格 和 能力 ，拟 募 集发 行 华泰
紫金零 钱宝 货币 市场 基金 ；
鉴于招 商银 行 股份 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 银行， 按 照 相关
法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；
鉴于华 泰证 券 （上 海 ）资产 管 理 有限 公 司 拟担任 华泰 紫 金 零钱 宝 货币 市 场基金 的 基 金管
理人， 招商 银行 股份 有限 公司拟 担任 华泰 紫金 零钱 宝货币 市场 基金 的基 金托 管人；
为明确华泰 紫 金零 钱 宝货币 市 场 基金 的 基金 管 理人和 基 金 托管 人 之间 的 权利义 务 关 系，
特制订 本托 管协 议；
除 非 另 有约 定 ，《 华泰 紫金 零 钱 宝货 币 市场 基金 基金 合 同 》( 以 下简 称 “基 金合 同 ”)中
定 义 的术 语 在用 于 本托 管协 议 时应 具 有相 同 的含 义； 若 有抵 触 应以 基 金合 同为 准 ，并 依 其 条
款 解释 。
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一、基 金托管协议当事人
（一） 基金 管理 人
名称： 华泰 证券 （上 海） 资产管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 东方 路 18 号21 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 栋 21 楼
邮政编 码：200120
法定代 表人 ：崔春
成立时 间： 2014 年10 月16 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中 国证 监 会 证监 许可 〔2014 〕679 号
组织形 式： 一人 有限 责任 公司（ 法人 独资 ）
注册资 本：26 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 证券 资产 管理 、公开 募集 证券 投资 基金 管理及 中国 证监 会批 准的 其他业 务 。
（二） 基金 托管 人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司( 简称 ：招 商银 行)
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
邮政编 码：518040
法定代 表人 ： 李 建红
成立时 间：1987 年4 月8 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 252.20 亿元
存续期 间： 持续 经营 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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二、基 金托管协议 的依据 、目的和原则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本协议 依据 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》( 以 下简称 “ 《 基金 法》 ”)、 《 证券投 资基
金销售 管理 办法 》 （ 以下 简 称《 销售 办法》 ） 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简
称“ 《 运作 办法 》 ” ） 、 《证 券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 《信 息披 露 办法》 ） 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定制 订。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
订 立 本 协议 的 目的 是 明确基 金 管 理人 与 基金 托 管人之 间 在 基金 财 产的 保 管、投 资 运 作、
净 值 计算 、 收益 分 配、 信息 披 露及 相 互监 督 等相 关事 宜 中的 权 利义 务 及职 责， 确 保基 金 财 产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基 金 管 理人 和 基金 托 管人本 着 平 等自 愿 、诚 实 信用、 充 分 保护 基 金份 额 持有人 合 法 权益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
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三、基 金托管人对基金管 理人的业务监督和 核查
（一） 基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 以及 《 基 金合 同 》 的 约定 ，对基 金 投资 范
围、 投资 比例 、投 资限 制 、关 联方 交易 等 ， 进行 严格 监督 。 《 基金 合同 》明 确 约定基 金投 资证
券选择 标准 的， 基金 管理 人应事 先或 定期 向 基 金托 管人 提 供投 资品 种池 ，以 便基金 托管 人 对
基金 实 际投 资是 否符 合基 金合同 关于 证券 选择 标准 的约定 进行 监督。
1. 本基 金将 投资 于以 下金 融工具 ：
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具， 包括 现金， 期限 在一 年以内 （ 含
一年） 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、同 业存单 ，剩 余期 限 在397 天以内 （ 含 397
天）的 债券 、非 金融 企业 债务融 资工 具、 资产 支持 证券， 以及 中国 证监 会 、 中国人 民银 行认
可的其 他具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
2. 本基 金各 类品 种的 投资 比例、 投资 限制 为 ：
（1） 本基 金不 得投 资于 以 下金融 工具 ：
1）股 票、 权证 及股 指期 货 ；
2） 可 转换 债券 、可 交换 债 券；
3）以 定期 存款 利率 为基 准 利率的 浮动 利率 债券 ，已 进入最 后一 个利 率调 整期 的除外 ；
4）信 用等 级在AA+ 以下 的 债券与 非金 融企 业债 务融 资工具 ；
5）中 国证 监会 、中 国人 民 银行禁 止投 资的 其他 金融 工具。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制的 ，履 行适 当程 序后， 基金 不受 上述 限制 。
（2） 投资 组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
1）本 基金 投资 组合 的平 均 剩余期 限不 得超 过120 天 ，平均 剩余 存续 期不 得超 过 240 天；
2）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
3）投 资于 同一 机构 发行 的 债券 、非 金融 企业 债务 融 资工具 及其 作为 原始 权益 人的资 产支
持证券 占基 金资 产净 值的 比例合 计不 得超 过10% ， 国 债、 中 央银 行票 据、 政策 性 金融债 券除 外 ；
4）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10%；
5） 现金、 国债、 中央 银行 票据、 政 策性 金融 债券 占 基金资 产净 值的 比例 合计 不得低 于 5%； 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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6）现 金、 国债 、 中央银 行 票据 、政 策性 金融 债券 以 及五个 交易 日内 到 期 的其 他金融 工具
占基金 资产 净值 的比 例合 计不得 低 于10% ；
7）到 期日 在10 个 交易 日 以上的 逆回 购、 银行 定期 存款等 流动 性受 限资 产投 资占基 金资
产净值 的比 例合 计不 得超 过 30% ；
8）除 发生 巨额 赎回 、连 续 3 个交 易日 累计 赎回 20% 以上 或者 连续5 个 交易 日累计 赎回
30% 以 上的 情形 外， 债券 正 回购的 资金 余额 占基 金资 产净值 的比 例不 得超 过 20% ；
9） 在 全国 银行 间同 业市 场 的债券 回购 最长 期限 为 1 年，债 券回 购到 期后 不得 展期；
10 ） 本基 金投 资于 有固 定 期限银 行存 款的 比例 ， 不 得超过 基金 资产 净值 的 30% ， 但投 资于
有存款 期限 ，根 据协 议可 提前支 取的 银行 存款 不受 上述比 例限 制；
11 ）本 基金 投资 于具 有基 金托管 人资 格的 同一 商业 银行的 银行 存款 、同 业存 单占基 金资
产净值 的比 例合 计不 得超 过 20% ，投 资于 不具 有基 金托管 人资 格的 同一 商业 银行的 银行 存 款 、
同业存 单占 基金 资产 净值 的比例 合计 不得 超 过5% ；
12 ）本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％ ；本基 金持
有的同 一 （ 指同 一信 用级 别） 资 产支 持证 券的 比例 ， 不得 超过 该资 产支 持证 券规模 的 10%；本
基金管 理人 管理 的全 部基 金投资 于同 一原 始权 益人 的各类 资产 支持 证券 ，不 得超过 其各 类资
产支持 证券 合计 规模 的 10% ； 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为AAA 以上( 含AAA) 的资 产支 持证
券。基 金持 有资 产支 持证 券期间 ，如 果其 信用 等级 下降、 不再 符合 投资 标准 ，应在 评级 报告
发布之 日 起3 个 月内 予以 全部卖 出；
13 ）法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他比 例限 制。
3. 本基 金财 产不 得用 于以 下投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券 交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规或 者 中国证 监会 规定 禁止 的其 他活动 。
法律、 行政 法规 和监 管部 门取消 或调 整 上 述禁 止性 规定的 ，在 适用 于本 基金 的情况 下，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 或 以调 整后 的规 定为 准 。
4. 基金 管理 人运 用基 金财 产买卖 基金 管理 人、 基金 托管人 及其 控股 股东 、实 际控制 人或华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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者与其 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行 的 证券 或承 销期内 承销 的证 券， 或者 从事其 他重 大关
联交易 的， 应当 符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先的 原则 ，防
范利益 冲突 ， 建 立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。相 关交 易必
须事先 得到 基金 托管 人的 同意， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大 关联 交易 应提 交基金 管理 人董
事会审 议， 并经 过三 分之 二以上 的独 立董 事通 过。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。
5. 基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的
有关约 定。 在上 述期 间内 ，本基 金的 投资 范围 、投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。
基金托 管人 对基 金的 投资 的监督 与检 查自 基金 合同 生效之 日起 开始 。 除上 述 另有约 定外 ，
因证券 市场 波动 、证 券发 行人合 并或 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 原因 导致投 资比 例不
符合上 述规 定的 ， 基金 管 理人应 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ， 但中 国证 监会 规 定的特 殊情 形除
外。法 律法 规另 有规 定的 ，从其 规定 。
6. 法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 如适 用于 本 基金 ，则 本基 金投 资不 再 受上述 限制 。
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》的 约定 ，对 基金 管理人 选择
存款银 行进 行监 督。 基金 投资银 行定 期存 款的 ，基 金管理 人应 根据 法律 法规 的规定 及《 基金
合同》 的约 定， 确定 符合 条件的 所有 存款 银行 的名 单，并 及时 提供 给基 金托 管人， 基金 托管
人应据 以对 基金 投资 银行 存款的 交易 对手 是否 符合 有关规 定进 行监 督。 对于 不符合 规定 的银
行存款 ，基 金托 管人 可以 拒绝执 行， 并通 知基 金管 理人。
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：
1. 本基 金投 资于 有固 定期 限银行 存款 的比 例 ， 不 得 超过基 金资 产净 值 的30% ， 但投资 于有
存款期 限， 根据 协议 可提 前支取 的银 行存 款不 受上 述比例 限制 。
2. 本基 金投 资于 具有 基金 托管人 资格 的同 一商 业银 行的银 行存 款、 同业 存单 占基金 资产
净值的 比例 合计 不得 超 过20%， 投资 于不 具有 基金 托 管人资 格的 同一 商业 银行 的银行 存款 、 同
业存单 占基 金资 产净 值的 比例合 计不 得超 过 5% 。
有关法 律法 规或 监管 部门 制定或 修改 新的 定期 存款 投资政 策， 基金 管理 人 履 行适当 程序
后，可 相应 调整 投资 组合 限制的 规定 。
3. 基金 管理 人负 责对 本基 金存款 银行 的评 估与 研究 ，建立 健全 银行 存款 的业 务流程 、岗
位职责 、风 险控 制措 施和 监察稽 核制 度， 切实 防范 有关风 险。 基金 托管 人负 责对本 基金 银行
定期存 款业 务的 监督 与核 查，审 查、 复核 相关 协议 、账户 资料 、投 资指 令、 存款证 实书 等有
关文件 ，切 实履 行托 管职 责。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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（1） 基金 管理 人负 责控 制 信用风 险 。信 用风 险主 要 包括存 款银 行的 信用 等级 、存 款银 行
的支付 能力 等涉 及到 存款 银行选 择方 面的 风险 。因 选择存 款银 行不 当造 成基 金财产 损失 的，
由基金 管理 人承 担责 任。
（2） 基金 管理 人负 责控 制 流动性 风险 ， 并承 担因 控 制不力 而造 成的 损失 。 流 动性风 险主
要包括 基金 管理 人要 求全 部提前 支取 、部 分提 前支 取或到 期支 取而 存款 银行 未能及 时兑 付的
风险、 基金 投资 银行 存款 不能满 足基 金正 常结 算业 务的风 险、 因全 部提 前支 取或部 分提 前支
取而涉 及的 利息 损失 影响 估值等 涉及 到基 金流 动性 方面的 风险 。
（3） 基金 管理 人须 加强 内 部风险 控制 制度 的建 设 。 如因基 金管 理人 员工 职务 行为导 致基
金财产 受到 损失 的， 需由 基金管 理人 承担 由此 造成 的损失 。
（4） 基金 管理 人投 资银 行 存款时 ， 应就 相关 事宜 在 更新招 募说 明书 中予 以披 露， 进行 风
险揭示 。
（5） 基金 管理 人与 基金 托 管人在 开展 基金 存款 业务 时， 应严 格遵 守《 基金 法》 、 《运 作办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。
（三） 基金 投资 银行 存款 协议的 签订 、账 户开 设与 管理、 投资 指令 与资金 划付 、账 目核
对、到 期兑 付、 提前 支取 和文件 保管
1. 基金 投资 银行 存款 协议 的签订
（1） 基金 管理 人应 与 符 合 资格的 存款 银行 总行 或其 授权分 行签 订 《基 金存 款 业务总 体合
作 协 议 》 （ 以下 简称 《总 体合 作 协议 》 ） ， 确 定《 存款协 议 书》 的格 式 范本 。 《 总体 合 作协 议》
和《存 款协 议书 》的 格式 范本由 基金 托管 人与 基金 管理人 共同 商定 。
（2） 基金 托管 人依 据相 关 法规对 《 总 体合 作协 议》 和《存 款协 议书 》的 内容 进行复 核 ，
审查存 款银 行资 格等 。
（3） 基 金管 理人 应在 《存 款协议 书》 中明 确存 款证 实书或 其他 有效 存款 凭证 的办理 方式 、
邮 寄 地址 、 联系 人 和联 系电 话 ，以 及 存款 证 实书 或其 他 有效 凭 证在 邮 寄过 程中 遗 失后 ， 存款
余额的 确认 及兑 付办 法 等 。
（4） 由存 款银 行指 定的 存 放存款 的分 支机 构 （以 下 简称 “存 款分 支机 构 ” ） 寄送 或 上门
交付 存款 证 实书 或 其他 有效 存 款凭 证 的， 基 金托 管人 可 向存 款 分支 机 构的 上级 行 发出 存 款余
额询证 函， 存款 分支 机构 及其上 级行 应予 配合 。
（5） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，基 金 存放到 期或 提前 兑付 的资 金应全 部划
转 到 指定 的 基金 托 管账 户， 并 在《 存 款协 议 书》 写明 账 户名 称 和账 号 ，未 划入 指 定账 户 的，
由存款 银行 承担 一切 责任 。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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（6） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，在 存 期内 ，如 本基 金银 行账户 、预 留印 鉴
发 生 变更 ， 管理 人 应及 时书 面 通知 存 款行 ， 书面 通知 应 加盖 基 金托 管 人预 留印 鉴 。存 款 分支
机 构 应及 时 就变 更 事项 向基 金 管理 人 、基 金 托管 人出 具 正式 书 面确 认 书。 变更 通 知的 送 达方
式 同 开户 手 续。 在 存期 内， 存 款分 支 机构 和 基金 托管 人 的指 定 联系 人 变更 ，应 及 时加 盖 公章
书面通 知对 方。
（7） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，因 定 期存 款 产生 的存 单不 得被 质押或 以任
何方式 被抵 押， 不得 用于 转让和 背书 。
2. 基金 投资 银行 存款 时的 账户开 设与 管理
（1） 基金 投资 于银 行存 款 时， 基金 管理 人应 当依 据 基金管 理人 与存 款银 行签 订的 《总 体
合 作 协议 》 、 《存 款协 议 书》 等 ，以 基 金的 名义 在存款 银 行总 行 或授 权分 行指定 的 分支 机 构开
立银行 账户 。
（2） 基金 投资 于 银 行存 款 时的预 留印 鉴由 基金 托管 人保管 和使 用。
3. 存款 凭证 传递 、账 目核 对及到 期兑 付
（1） 存款 证实 书等 存款 凭 证传递
存款资 金只 能存 放于 存款 银行总 行或 者其 授权 分行 指定的 分支 机构 。 基金 管 理人应 在 《存
款 协 议书 》 中规 定 ， 存 款银 行 分支 机 构应 为 基金 开具 存 款证 实 书或 其 他有 效存 款 凭证 （ 下称
“ 存 款凭 证 ” ） ， 该存 款 凭证 为 基金 存 款确 认或 到期提 款 的有 效 凭证 ，且 对应每 笔 存款 仅 能开
具 唯 一存 款 凭证 。 资金 到账 当 日， 由 存款 银 行分 支机 构 指定 的 会计 主 管传 真一 份 存款 凭证 复
印 件 并与 基 金托 管 人电 话确 认 收妥 后 ，将 存 款 凭证 原件通过 快 递寄送 或上 门交 付 至 基 金 托管
人 指 定联 系 人； 若 存款 银行 分 支机 构 代为 保 管 存 款凭 证 的， 由 存款 银行 分 支机 构 指定 会 计主
管传真 一份 存款 凭证 复印 件并与 基金 托管 人电 话确 认收妥 。
（2） 存款 凭证 的遗 失补 办
存款凭证 在 邮 寄过 程 中遗失 的 ， 由基 金 管理 人 向存款 银 行 提出 补 办申 请 ，基金 管 理 人应
督促存 款银 行尽 快补 办存 款 凭证 ， 并按 以上 （1） 的 方式 快 递或 上门 交付 至 托 管人 ，原 存款 凭
证自动 作废 。
（3） 账目 核对
每个工 作日 ，基 金管 理人 应与基 金托 管人 核对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利息。
基金管 理人 应在 《存 款协 议书》 中规 定， 对于 存期 超过 3 个月 的 定 期存 款 ， 存款银 行 应
于每季 末 后 5 个 工作 日内 向基金 托管 人指 定人 员寄 送对账 单。 因存 款银 行未 寄送对 账单 造 成华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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的资金 被挪 用、 盗取 的责 任由存 款银 行承 担。
存款银行 应 配 合基 金 托管人 对 存 款凭 证 的询 证 ，并在 询 证 函上 加 盖 存 款 银行 公 章 寄 送至
基金托 管人 指定 联系 人。
（4） 到期 兑付
基 金 管 理人 提 前通 知 基金托 管 人 通过 快递 将存款 凭证 原 件 寄给 存 款银 行 分支机 构 指 定的
会 计 主管 。 存款 银行 未 收到 存 款 凭证原件 的 ，应 向 基 金 托管 人 电话 询 问。 存款 到 期前 基 金管
理人与 存款 银行 确认 存款 凭证收 到并 于到 期日 兑付 存款本 息事 宜。
基 金 托 管人 在 存款 到 期日未 收 到 存款 本 息或 存 款本息 金 额 不符 时 ，通 知 基金管 理 人 与存
款 银行 接 洽 存款 到 账时 间及 利 息补 付 事宜 。 基金 管理 人 应将 接 洽结 果 告知 基金 托 管人 ， 基金
托管人 收妥 存款 本息 的当 日通知 基金 管理 人。
基 金 管 理人 应 在《 存 款协议 书 》 中规 定 ， 存款 凭证在 邮 寄 过程 中 遗失 的 ，存款 银行 应立
即 通 知基 金 托 管 人 ，基 金托 管 人在 原 存款 凭证 复 印件 上 加盖 公 章并 出 具相 关证 明 文件 后 ，与
存款 银行 指 定会 计 主管 电话 确 认后 ， 存款 银行 应 在到 期 日将 存 款本 息 划至 指定 的 基金 资 金账
户 。 如果 存 款到 期 日为 法定 节 假日 ， 存款 银行 顺 延至 到 期后 第 一个 工 作日 支付 ， 存款 银行 需
按 原协 议约 定 利 率和 实际 延期天 数支 付延 期利 息。
4. 提前 支取
如 果 在 存款 期 限内 ， 由于基 金 规 模发 生 缩减 的 原因或 者 出 于流 动 性管 理 的需要 等 原 因，
基金管 理人 可以 提前 支取 全部或 部分 资金 。
提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款银行 签 订的《 存款 协议 书》 执行 。
5.基金 投资 银行 存款 的监督
基金托 管人 发现 基金 管理 人在进行 存款 投资 时 有违 反有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》
的约定 的行 为 ， 应 及时 以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基金
托管人 通知 的违 规事 项未 能在 10 个 工作 日内 纠正 的， 基金 托管 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金托
管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ， 应立 即报 告 中国证 监会 ， 同时 通知 基 金管理 人 在 10 个
工 作 日内 纠 正或 拒 绝结 算， 若因 基 金 管理 人 拒不 执行 造 成基 金 财产 损 失 的 ，相 关 损失 由 基金
管理人 承担 ，基 金托 管人 不承担 任何 责任 。
（四）基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》 的 约 定， 对 基金管 理 人 参与
银 行 间债 券 市场 进 行监 督。 基 金管 理 人应 在 基金 投资 运 作之 前 向基 金 托管 人提 供 符合 法 律法
规 及 行业 标 准的 、 经慎 重选 择 的、 本 基金 适 用的 银行 间 债券 市 场交 易 对手 名单 并 约定 各 交易
对 手 所适 用 的交 易 结算 方式 。 基金 管 理人 有 责任 确保 及 时将 更 新后 的 交易 对手 名 单发 送 给基华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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金 托 管人 ， 否则 由 此造 成的 损 失应 由 基金 管 理人 承担 。 基金 管 理人 应 严格 按照 交 易对 手 名单
的 范 围在 银 行间 债 券市 场选 择 交易 对 手。 基 金托 管人 监 督基 金 管理 人 是否 按事 前 提供 的 银行
间 债 券市 场 交易 对 手名 单进 行 交易 。 在基 金 存续 期间 基 金管 理 人可 以 调整 交易 对 手名 单 ，但
应 将 调整 结 果至 少 提前 一个 工 作 日 书 面通 知 基金 托管 人 。新 名 单确 定 时已 与本 次 剔除 的 交易
对 手 所进 行 但尚 未 结算 的交 易 ，仍 应 按照 协 议进 行结 算 ，但 不 得再 发 生新 的交 易 。如 基 金管
理 人 根据 市 场需 要 临时 调整 银 行间 债 券交 易 对手 名单 及 结算 方 式的 ， 应向 基金 托 管人 说 明理
由，并 在与 交易 对手 发生 交易 前 3 个 交易 日内 与基 金托管 人协 商解 决。
基 金 管 理人 负 责对 交 易对手 的 资 信控 制 ，按 银 行间债 券 市 场的 交 易规 则 进行交 易 ， 并负
责 解 决因 交 易对 手 不履 行合 同 而造 成 的纠 纷 及损 失。 若 未履 约 的交 易 对手 在基 金 管理 人 确定
的 时 间内 仍 未承 担 违约 责任 及 其他 相 关法 律 责任 的， 基 金管 理 人可 以 对相 应损 失 先行 予 以承
担 ， 然后 再 向相 关 交易 对手 追 偿。 基 金托 管 人则 根据 银 行间 债 券市 场 成交 单对 合 同履 行 情况
进 行 监督 。 如基 金 托管 人事 后 发现 基 金管 理 人没 有按 照 事先 约 定的 交 易对 手进 行 交易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。
（ 五 ） 基金 管 理人 应 当对投 资 中 期票 据 业务 进 行研究 ， 认 真评 估 中期 票 据投资 业 务 的风
险 ， 本着 审 慎、 勤 勉尽 责的 原 则进 行 中期 票 据的 投资 业 务 ， 并 应符 合 法律 法规 及 监管 机 构的
相关规 定 。
（ 六 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》 的 约 定， 对 基金资 产 净 值计
算、 基金 份额 净值 计算 、 基金参 考份 额 净 值 （如 有） 、基 金费 用开 支及 收入 确 定、 基金 收益 分
配、相 关信 息披 露、 基金 宣传推 介材 料中 登载 基金 业绩表 现数 据等 进行 监督 和核查 。
（ 七 ）基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法规 、
《 基 金合 同 》 和 本 托管 协议 的 规定 ， 应及 时 以电 话 、邮件 或 书 面提 示 等方 式通 知 基金 管 理人
限 期 纠正 。 基金 管 理人 应积 极 配合 和 协助 基 金托 管人 的 监督 和 核查 。 基金 管理 人 收到 通 知后
应 及 时核 对 并回 复 基金 托管 人 ，对 于 收到 的 书面 通知 ， 基金 管 理人 应 以书 面形 式 给基 金 托管
人 发 出回 函 ，就 基 金托 管人 的 疑义 进 行解 释 或举 证， 说 明违 规 原因 及 纠正 期限 。 在上 述 规定
期 限 内， 基 金托 管 人有 权随 时 对通 知 事项 进 行复 查， 督 促基 金 管理 人 改正 。基 金 管理 人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
（ 八 ）基 金管 理人 有义 务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 《 基金 合同 》 和本托 管协
议 对 基金 业 务执 行 核查 。包 括 但不 限 于： 对 基金 托管 人 发出 的 提示 ， 基金 管理 人 应在 规 定时
间 内 答复 并 改正 ， 或就 基金 托 管人 的 疑义 进 行解 释或 举 证； 对 基金 托 管人 按照 法 律法 规 、基
金 合 同和 本 托管 协 议的 要求 需 向中 国 证监 会 报送 基金 监 督报 告 的事 项 ，基 金管 理 人应 积 极配华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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合提供 相关 数据 资料 和制 度等。
（ 九 ） 若基 金 托管 人 发现基 金 管 理人 依 据交 易 程序已 经 生 效的 指 令违 反 法律、 行 政 法规
和 其 他有 关 规定 ， 或者 违反 基 金合 同 约定 的 ，应 当立 即 通知 基 金管 理 人及 时纠 正 ，由 此 造成
的损失 由基 金管 理人 承担 ，托管 人在 履行 其通 知义 务后， 予以 免责 。
（十）基金 托 管人 发 现基金 管 理 人有 重 大违 规 行为， 应 及 时报 告 中国 证 监会， 同 时 通知
基金管 理人 限期 纠正 。
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四、基 金管理人对基金托 管人的业务核查
（一 ） 根 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 、 本 协议 及其 他 有关法 律法 规 ， 基 金管 理 人对基 金托
管 人 履行 托 管职 责 情况 进行 核 查， 核 查事 项 包括 但不 限 于 基 金 托管 人 安全 保管 基 金财 产 、开
设 基 金财 产 的 银 行 托管 账户 和 证券 账 户、 复 核基 金管 理 人计 算 的基 金 资产 净值 和 每万 份 基金
净收益 及七 日年 化收 益率 、 根 据基 金管 理人 指令 办 理清算 交收 、 按照 法律 法 规和 《基 金合 同》
规定进 行 相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运 作等 行为 。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合
同 、 本协 议 及其 他 有关 规定 时 ，应 及 时以 书 面形 式通 知 基金 托 管人 限 期纠 正。 基 金托 管 人收
到 书面 通 知 后应 在 下一 工作 日 前 及 时 核对 并 以书 面形 式 给基 金 管理 人 发出 回函 ， 说明 违 规原
因 及 纠正 期 限， 并 保证 在规 定 期限 内 及时 改 正。 在上 述 规定 期 限内 ， 基金 管理 人 有权 随 时对
通知事 项进 行复 查， 督促 基金托 管人 改正 。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对 基 金业 务 执行 核 查， 包括 但 不限 于 ：对 基 金管 理人 发 出的 书 面提 示 ，基 金托 管 人应 在 规定
时 间 内答 复 并改 正 ，或 就基 金 管理 人 的疑 义 进行 解释 或 举证 ； 基金 托 管人 应积 极 配合 提 供相
关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托 管 人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。
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五、基 金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的银 行托 管账 户和证 券账 户 。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。 未
经 基 金管 理 人的 正 当指 令， 不 得自 行 运用 、 处分 、分 配 基金 的 任何 资 产。 不属 于 基金 托 管人
实 际 有效 控 制下 的 资产 及实 物 证券 等 在基 金 托管 人保 管 期间 的 损坏 、 灭失 ， 基 金 托管 人 不承
担由此 产生 的责 任 。
6. 对于因为基金投资产生的应收资产 和基金申购过程中产生的应收资产 ，应由基金管理
人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期并 通知 基金 托管 人， 到账 日基 金财 产没 有 到达基 金账 户的 ，
基 金 托管 人 应及 时 通知 基金 管 理人 采 取措 施 进行 催收 ， 基金 管 理人 应 负责 向有 关 当事 人 追偿
基金财 产的 损失 。
7. 基金托管人对因为 基金管理人投资产生的存放或存管在 基金托管人以外机构的 基金资
产 ， 或交 由 证券 公 司负 责清 算 交收 的 基金 资 产及 其收 益 ；由 于 该等 机 构或 该机 构 会员 单 位等
本 协议 当 事 人外 第 三方 的欺 诈 、疏 忽 、过 失 或破 产等 原 因给 基金 财 产 造成 的损 失 等不 承 担责
任。
8. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应开 立“ 基金 募集 专户 ” 。该账 户由 基金 管理 人开 立并 管 理 。
2. 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有 人 人数 符 合《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》等 有关 规定后 ， 基金 管 理人 应将 属于基 金 财产 的 全部
资 金 划入 基 金托 管 人 为 基金 开 立的 银 行托 管 账户 ，同 时 在规 定 时间 内 ， 基 金管 理 人应 聘 请具
有 从 事证 券 相关 业 务资 格的 会 计师 事 务所 进 行验 资， 出 具验 资 报告 。 出具 的验 资 报告 由 参加
验资 的2 名或 2 名以 上中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。
3. 若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款
等事宜 。
（三） 基金 银行 托管 账户 的开立 和管 理
1. 基 金 托管 人 以 本 基 金的名 义 在 其营 业 机构 开 立基金 的 银 行托 管 账户 ， 保管基 金 的 银行
存 款 ，并 根 据基 金 管理 人的 指 令办 理 资金 收 付。 本基 金 的银 行 托管 账 户 名 称应 为 “ 华 泰 紫金
零钱宝 货币 市场 基金”， 预 留印鉴 为基金 托 管人 印章 。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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2. 基金银行托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管人和基
金 管 理人 不 得假 借 本基 金的 名 义开 立 任何 其 他银 行账 户 ；亦 不 得使 用 基金 的任 何 账户 进 行本
基金业 务以 外的 活动 。
3. 基金 银行 托管 账户 的开 立和管 理应 符合 法律 法规 及 银行 业监 督管 理机 构的 有关规 定。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户 的 开立 和管 理
1. 基 金 托管 人 在中 国 证券登 记 结 算有 限 责任 公 司上海 分 公 司、 深 圳分 公 司为基 金 开 立基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基 金 证券 账 户的 开 立和使 用 ， 仅限 于 满足 开 展本基 金 业 务的 需 要。 基 金托管 人 和 基金
管 理 人不 得 出借 或 未经 对方 同 意擅 自 转让 基 金的 任何 证 券账 户 ，亦 不 得使 用基 金 的任 何 账户
进 行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基 金 证券 账 户的 开 立和证 券 账 户卡 的 保管 由 基金托 管 人 负责 ， 账户 资 产的管 理 和 运用
由基金 管理 人负 责。
4. 基 金 托管 人 以基 金 托管人 的 名 义在 中 国证 券 登记结 算 有 限责 任 公司 开 立结算 备 付 金账
户 ， 并代 表 所托 管 的基 金完 成 与中 国 证券 登 记结 算有 限 责任 公 司的 一 级法 人清 算 工作 ， 基金
管 理 人应 予 以积 极 协助 。结 算 备付 金 、 客 户 结算 保证 金 、交 收 价差 保证 金 等的 收 取按 照 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。
5. 若 中 国证 监 会或 其 他监管 机 构 在本 托 管协 议 订立日 之 后 允许 基 金从 事 其他投 资 品 种的
投 资 业务 ， 涉及 相 关账 户的 开 立、 使 用 的， 按有 关规 定 开立 、 使用 并 管理 ； 若 无 相关 规 定，
则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 规定 执行。
（五） 债券 托管 专户 的开设 和管 理
基 金 合 同生 效 后， 基 金托管 人 根 据中 国 人民 银 行、中 央 国 债登 记 结算 有 限责任 公 司 和银
行 间 市场 登 记结 算 机构 清算 所 股份 有 限公 司 的有 关规 定 ，以 基 金的 名 义在 银行 间 市场 中 央国
债 登 记 结 算 机 构 有 限 责 任 公 司 开 立 债 券 托 管 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 市 场 债 券 的 结 算 。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金 管
理 人 协助 基 金托管人 按 照有 关 法律 法 规和 本 协 议 的约 定 协商 后 开立 。 新账 户按 有 关规 定 使用
并管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基 金 财 产投 资 的有 关 实物证 券 等 有价 凭 证 按约定 由基 金 托 管人 存 放于 基 金托管 人 的 保管
库， 或存 入 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 、银 行间 市 场清 算 所股 份 有限 公司 、 中国 证 券登
记 结 算有 限 责任 公 司 或 票据 营 业中 心 的代 保 管库 ， 实物保管 凭 证由 基 金托 管人 持 有。 实 物证
券 等 有价 凭 证的 购 买和 转让 ， 由基 金 托管 人 根据 基金 管 理人 的 指令 办 理。 基金 托 管人 对 由上
述存放 机构 及 基 金托 管人 以外机 构实 际有 效控 制的 有价凭 证 不 承担 保管 责任 。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由 基 金 管理 人 代表 基 金签署 的 、 与基 金 财产 有 关的重 大 合 同的 原 件分 别 由基金 管 理 人、
基 金 托管 人 保管 。 除本 协议 另 有规 定 外， 基 金管 理人 代 表基 金 签署 的 与基 金财 产 有关 的 重大
合 同 应保 证 基金 管 理人 和基 金 托管 人 至少 各 持有 一份 正 本的 原 件。 基 金管 理人 应 在重 大 合同
签 署 后及 时 将重 大 合同 传真 给 基金 托 管人 ， 并在 三十 个 工作 日 内将 正 本送 达基 金 托管 人 处。
因 基 金管 理 人发 送 的合 同传 真 件与 事 后送 达 的合 同原 件 不一 致 所造 成 的后 果， 由 基金 管 理人
负责。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止 后15 年。
对 于 无 法取 得 二份 以 上的正 本 的 ，基 金 管理 人 应向基 金 托 管人 提 供加 盖 公章的 合 同 传真
件 ， 未经 双 方协 商 一致 ，合 同 原件 不 得转 移 。基 金管 理 人向 基 金托 管 人提 供的 合 同传 真 件与
基金管 理人 留存 原件 不一 致的， 以传 真件 为准 。
华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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六、指 令的发送、确认及 执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
基金管 理人 发送 的指 令包 括电子 指令 和纸 质指 令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、网上托管银
行管理 人客 户端 录入 的电 子指令 ） 、 自动 产生 的电 子 指令 （网 上托 管银 行托 管 人端根 据预 先设
定的业 务规 则自 动产 生的 电子指 令） 。 基金 管理 人在 启用电 子指 令前 应使 用传 真或其 他与 基 金
托 管 人协 商 一致 的 方式 向基 金 托管 人 发出 启 用函 。启 用 函应 注 明启 用 的业 务类 型 、启 用 日期
等。启 用函 应加 盖基 金管 理人公 司公 章。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
授 权 通 知的 内 容： 基 金管理 人 应 事先 向 基金 托 管人 提 供 书 面授 权 通知 （ 以下称 “ 授 权通
知 ” ） ，指 定 指令 的被 授 权人 员 及被 授 权印 鉴， 授权通 知 的 内 容 包括 被授 权人 的 名 单、 签 章样
本 、 权限 和 预留 印 鉴 。 授权 通知 应 加 盖基 金 管 理 人公 司 公章 并 写明 生 效时 间。 基 金管 理 人应
使 用 传真 或 其他 与 基金 托管 人 协商 一 致的 方 式向 基金 托 管人 发 出授 权 通知 ，同 时 电话 通 知基
金 托 管人 。 授权 通 知经 基金 管 理人 与 基金 托 管人 以电 话 方式 或 其他 基 金管 理人 和 基金 托 管人
认 可 的方 式 确认 后 ，于 授权 通 知载 明 的生 效 时间 生效 。 基金 管 理人 在 此后 三个 工 作日 内 将授
权 通 知的 正 本送 交 基金 托管 人 。授 权 通知 书 正本 内容 与 基金 托 管人 收 到的 传真 不 一致 的 ，以
基金托 管人 收到 的传 真为 准。
基金管 理人 和基 金托 管人 对授权 通知 负有 保密 义务 ，其内 容不 得向 授权 人、 被授权 人及
相关操 作人 员以 外的 任何 人 泄露 ，但 法律 法规 规定 或有 权 机关 另有 要求 的除 外。
（二） 指令 的内 容
投资指 令是 在 管理 本 基金时，基 金管 理 人 向 基 金托管 人 发 出的 交 易成 交 单、交 易 指 令及
资 金 划拨 类 指令 （以 下 简称 “ 指令 ” ） 。 指令 应 加 盖预 留 印鉴 并 由被 授权 人签 章 。 基金 管 理人
发给 基 金托 管人 的资 金划 拨类指 令应 写明 款项 事由 、时间 、金 额、 出款 和收 款账户 信息 等。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1. 指令的发送：基金管理人 应按照相关法律法规 以及本协议的规定，在其合法的经营权
限 和 交易 权 限 内 依 照授 权 通知的授 权 用传 真 方式 或其 他 基金 托 管人 和 基金 管理 人 认可 的 方式
向 基 金托 管 人发送。 基 金管 理 人 在发送 指 令 时， 应确 保 相关 出 款 账 户 有足 够的 资 金余 额 ， 并
为 基金 托管 人 留 出执 行指 令所必 需的 时间 。
对于新 债申 购等 网下 公开 发行业 务， 基金 管理 人应 于网下 申购 缴款 日 的 10:00 前 将指 令
发送给 基金 托管 人。
对 于 场 内业 务 ，首 次 进行场 内 交 易前 基 金管 理 人应与 基 金 托管 人 确认 已 完成交 易 单 元和华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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股东代 码设 置后 方可 进行 。
对于银 行间 业务 ， 基 金管 理人 应 于交 易 日 15:00 前 将银行 间成 交单 及相 关划 款指令 发 送
至 基 金托 管 人 。 基 金管 理人 应与 基 金 托管 人 确认 基金 托 管人 已 完成 证 书和 权限 设 置后 方 可进
行 基金 财产 的银 行间 交易 。
对于指 定时 间出 款的 交易 指令， 基金 管理 人应提前 2 小 时将 指令 发送 至 基 金 托管人 ；对
于 基金 管理 人 于15:00 以 后发送 至 基 金托 管人 的指 令， 基 金托 管人 不保 证当 日出款 。
2. 指令的确认：基金管理人 有义务在发送指令后与 基金托管人 进行 电话确认。指令以获
得 基 金托 管 人 确 认 该指 令已 成 功接 收 之时 视 为送 达 基 金 托管 人 。对 于 依照 “授 权 通知 ” 发出
的指令 ， 基 金管 理人 不得 否认其 效力 。
3. 指令 的执 行： 基金 托管 人 确认 收到 基金 管理 人 发 送的指 令后 ， 应 对指 令进 行形式 审查 ，
验 证 指令 的 要素 是 否齐 全， 传 真指 令 还应 审 核印 鉴和 签 章是 否 和预 留 印鉴 和签 章 样本 相 符，
指令复 核无 误后 应在 规定 期限内 及时 执行。
在指令 未执 行的 前提 下 ， 若基金 管理 人撤 销指 令 ， 基金管 理人 应在 原指 令上 注明 “作 废”
并加盖 预留 印鉴 及被 授权 人签章 后传 真给 基金 托管 人，并 电话 通知 基金 托管 人 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基 金 管 理人 发 送错 误 指令的 情 形 包括 指 令发 送 人员无 权 或 超越 权 限发 送 指令 ， 指 令 发送
人 员 发送 的 指令 不 能辨 识或 要 素不 全 导致 无 法执 行 等情形 ， 当 基金 托 管人 认为 所 接受 指 令为
错 误 指令 时 应及 时 与 基 金管 理 人 进 行 电话 确 认， 暂停 指 令的 执 行并 要 求 基 金管 理 人 重 新 发送
指令。 基 金 托管 人 有权 要求 基 金管 理 人 提 供 相关 交易 凭 证、 合 同或 其 他有 效会 计 资料 ， 以确
保 基 金托 管 人 有 足 够的 资料 来 判断 指 令的 有 效性 。 基 金 托管 人 待收 齐 相关 资料 并 判断 指 令有
效 后 重新 开 始执 行 指令 。 基 金 管理 人 应在 合 理时 间内 补 充相 关 资料 ， 并给 基金 托 管人 预 留必
要的执 行时 间 ， 否则 基金 托管人 对因 此造 成的 延误 不承担 责任 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人 发送 的指 令 有 可能 违反 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《基 金合 同》
本 协议 或 其 他有 关 法律 法规 的 规定 时 ，应 暂缓 执 行指 令 ，并 及 时 通知 基金 管理 人 ，基 金 管理
人 收到 通知 后应 及时 核对 并纠正 ； 如相 关交 易已 生 效， 则应 通知 基金 管理人在 10 个工 作日 内
纠 正 ，并 报 告中 国 证监 会 。 对 于基 金 托管 人 事前 难以 监 督的 交 易行 为 ，基 金托 管 人在 事 后履
行 了 对基 金 管理 人 的通 知以 及 向中 国 证监 会 的报 告义 务 后， 即 视为 完 全履 行了 其 投资 监 督职
责。 对于 基金 管理 人违 反 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《基 金合 同》 、 本协 议或 其 他有关 法律 法规
的规定 造成 基金 财产 损失 的，由 基金 管理 人承 担全 部责任 ，基 金托 管人 免于 承担责 任。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
对于基金 管 理 人的 有效 指令 和 通 知， 除 非违 反 法律法 规 、 基金 合 同 、 托 管协议 或 具 有第
（四 ）项 所述 错误 ，基 金 托管人 不得 无故 拒 绝 或拖 延执行 。 否则 应就 基金 或 基金管 理人 由此华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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产生的 损失 负赔 偿责 任。
除因故意或过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对执行基金管理
人的合 法指 令对 基金 财产 造成的 损失 不承 担赔 偿责 任。
（七） 更换 被授 权人 的程 序
基金管 理人 撤换 被授 权人 或改变 被授 权人 的权 限， 必须提 前至 少一 个交 易日 ，使用 传真
方式或 其他 基金 管理 人和 基金托 管人 认可 的方 式向 基金托 管人 发出 加盖 基金 管理人 公司 公章
的书面 变更 通知 ，同 时电 话通知 基金 托管 人。 被授 权人变 更通 知， 经基 金管 理人与 基金 托管
人以电 话方 式或 其他 基金 管理人 和基 金托 管人 认可 的方式 确认 后， 于授 权通 知载明 的生 效时
间生效 ，同 时原 授权 通知 失效 。 基金 管理 人在 此后 三日内 将被 授权 人变 更通 知的正 本送 交基
金托管 人。 变更 通知 书书 面正本 内容 与基 金托 管人 收到的 传真 不一 致的 ，以 基金托 管人 收到
的传真 为准 。
基金托 管人 更换 接 收 基金 管理人 指令 的人 员， 应提 前通知 基金 管理 人。
（八） 指令 的保管
指令若 以传 真形 式发 出， 则正本 由 基 金管 理人 保管 ， 基金 托管 人 保 管指 令传 真件。 当两
者不一 致时 ，以 基金 托管 人 收到 的指 令传 真件 为准 。
（ 九） 相关 责任
对 基金 管理 人 在 没有 充足 资金的 情况 下向 基金 托管 人 发出 的指 令致 使资 金未 能及时 清算
所 造成 的损 失 由 基金 管理 人 承担 。因 基金 管理 人 原 因造成 的传 输不 及时 、未 能留出 足够 执行
时间、 未能 及时 与 基 金托 管人 进 行指 令确 认致 使资 金未能 及时 清算 或交 易失 败所造 成的 损失
由 基金 管理 人承担。 基 金 托管人 正确 执行 基金 管理 人 发送 的有 效指 令 ， 基 金 财产 发 生损 失的 ，
基金托 管人 不承 担任 何形 式的责 任。 在正 常业 务受 理渠道 和指 令规 定的 时间 内，因 基金 托管
人 原因 造成 未能 及时 或正 确执行 合法 合规 的指 令而 导致 基 金财 产 受 损的 ， 基 金托管 人 应 承担
相应的 责任 ，但 如遇 到不 可抗力 的情 况除 外。
基 金 托 管人 根 据本 协议 相关 规 定 履行 形 式审 核 职责， 如 果 基金 管 理人 的 指令存 在 事 实上
未 经 授权 、 欺诈 、 伪造 或未 能 及时 提 供授 权 通知 等情 形 ， 基 金 托管 人 不承 担因 执 行有 关 指令
或 拒 绝执 行 有关 指 令而 给 基 金 管理 人 或基 金 财产 或任 何 第三 方 带来 的 损失 ，全 部 责任 由 基金
管理人 承担 ，但 基金 托管 人 未按 协议 约定 尽形 式审 核义务 执行 指令 而造 成损 失的情 形除 外 。
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七、交 易及清算交收安排
（一） 选择 代理 证券 买卖 的证券 经营 机构
基 金 管 理人 应 设计 选 择代理 证 券 买卖 的 证券 经 营机构 的 标 准和 程 序 ， 并 按照有 关 合 同和
规 定 行使 基 金财 产 投资 权利 而 应承 担 的义 务 ，包 括但 不 限于 选 择经 纪 商及 投资 标 的等 。 基金
管理人 负责 选择 代理 本基 金证券 买卖 的证 券经 营机 构， 使用 其交 易 单 元作 为 基金的 交易 单元 。
基 金 管理 人 和被 选 中的 证券 经 营机 构 签订 委 托协 议， 基 金管 理 人应 提 前通 知基 金 托管 人 ，并
将 交 易单 元 租用 协 议及 相关 文 件 及 时 送达 基 金托 管人 ， 确保 基 金托 管 人申 请接 收 结算 数 据。
交 易 单元 保 证金 由 被选 中的 证 券经 营 机构 交 付。 基金 管 理人 应 根据 有 关规 定， 在 基金 的 半年
度 报 告和 年 度报 告 中将 所选 证 券经 营 机构 的 有关 情况 、 基金 通 过该 证 券经 营机 构 买卖 证 券的
成 交 量、 回 购成 交 量和 支付 的 佣金 等 予以 披 露， 并将 该 等情 况 及基 金 交易 单元 号 、佣 金 费率
等基本 信息 以及 变更 情况 及时以 书面 形式 通知 基金 托管人 。
由 于 交 易结 算 报告 的 记载事 项 出 现与 实 际交 易 结果和 权 益 不符 造 成本 产 品估值 计 算 错误
的，应 由基 金管 理人 负责 向数据 发送 方追 偿， 基金 托管人 不承 担责 任。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
基 金 管 理人 和 基金 托 管人 在 基金财产 场 内 清 算 交收及 相 关 风险 控 制方 面 的职责 按 照 《托
管银行 证券 资金 结算 规定 》的要 求 执 行。
（三） 基金 申购 、赎回 和 转换 业 务处 理的 基本 规定
1. 基金 份额 申购 、赎 回 、 转换 的 确认 、清 算由 基金 管理人 或其 委托 的登 记机 构负责 。
2. 基金 管理 人应 将每 个开 放日的 申购 、 赎 回、 转 换 开放式 基金 的数 据传 送给 基金托 管人 。
基 金 管理 人 应对 传 递的 申购 、 赎回 、 转换 开 放式 基金 的 数据 真 实性 和 准确 性 负 责 。基 金 托管
人应及 时查 收申 购及 转入 资金的 到账 情况 并根 据基 金管理 人指 令及 时划 付赎 回及转 出款 项。
3. 基金 管理 人应 保证 本基 金的登 记机 构每 个工 作日 15:00 前向 基金 托管 人发 送前一 开 放
日上述 有关 数据 ，并 保证 相关数 据的 准确 、完 整。
4. 登记机构应通过与基金 管理 人建立的系统发送有关数据 ，由基金管理人向基金托管人
发 送 有关 数 据， 如 因各 种原 因 ，该 系 统无 法 正常 发送 ， 双方 可 协商 解 决处 理方 式 。基 金 管理
人向基 金托 管人 发送 的数 据，双 方各 自按 有关 规定 保存。
5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关 事宜按时进行。
否则， 由基 金管 理人 承担 相应的 责任 。
6. 关于 清算 专用 账户 的设 立和管 理
为满足申购、赎回 、转换 资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户，该
账户由 登记 机构 管理 。
7. 对于基金申购、转换 过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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账 日 期并 通 知基 金 托管 人， 到 账日 应 收款 没 有到 达基 金 资金 账 户的 ， 基金 托管 人 应及 时 通知
基 金 管理 人 采取 措 施进 行催 收 ，由 此 造成 基 金损 失的 ， 基金 管 理人 应 负责 向有 关 当事 人 追偿
基金的 损失 。
8. 赎回 、转 换 资 金划 拨规 定
拨 付 赎 回款 、 转换 转 出款 时 ， 如 基金 资金 账户 有足够 的 资 金， 基 金托 管 人应按 时 拨 付；
因基金 资金账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付， 托 管人 不承 担 责任 ， 责任
由基金 管理 人承 担， 基金 托管人 不承 担垫 款义 务。
9. 资金 指令
除申购款项到达基金 资金账户 需双方按约定方式对账外，与投资有关的付款、赎回资金
划拨时 ，基 金管 理人 需向 基金托 管人 下达 指令 。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
（四） 资金 净额 结算
基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，
每 日 按照 资 金账 户 应收 资金 与 应付 资 金的 差 额来 确定 资 金账 户 净应 收 额或 净应 付 额， 以 此确
定 资 金交 收 额， 基 金托 管人 应 当为 基 金管 理 人提 供适 当 方式 ， 便于 基 金管 理人 进 行查 询 和账
务管理 。当 存在 资金 账户 净应收 额时 ，基 金管 理人 应在交 收 日 15:00 时 之前 从基金 清算 账 户
划 往 基金 资 金账 户 ，基 金管 理 人通 过 基金 托 管人 提供 的 方式 查 询结 果 ；当 存在 资 金账 户 净应
付 额 时， 基 金托 管 人按 照基 金 管理 人 的划 款 指令 将托 管 账户 净 应付 额 在交 收日 及 时划 往 基金
清算账 户， 基金 管理 人通 过基金 托管 人提 供的 方式 查询结 果。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；
因基金 资金账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人 不 能 按时 拨 付， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 ， 托管 人 不承 担责 任 ； 如 系 基金 管 理人 的原 因 造成 ， 责任 由 基金 管理 人 承担 ， 基金
托管人 不承 担垫 款义 务。
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八、基 金资产净值计算 、 估值 和会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
每 万 份 基金 净 收益 是 按照相 关 法 规计 算 的每 万 份基金 份 额 的日 净 收益 ， 精确到 小 数 点后
第 4 位， 小数 点后 第 5 位 四舍五 入。 七日 年化 收益 率是以 最近 七日(含 节假 日) 收益 所折 算的
年收益 率， 精确 到0.001% ， 百分 号内 小数 点后 第4 位四舍 五入 。 国 家另 有规 定的， 从其 规定。
基 金 管理 人 每个 工 作日 计算 基 金资 产 净值 、 每万 份基 金 净收 益 及七 日 年化 收益 率 ，经 基 金托
管人复 核， 按规 定公 告。
2. 复核 程序
基 金 管 理人 每 工作 日 对基金 资 产 进行 估 值后 ， 将基金 资产净值 、 每万 份 基金净 收 益 及七
日年化 收益 率 发 送基 金托 管人， 经基 金托 管人 复核 无误后 ，由 基金 管理 人 按 规定 对 外公 布。
3. 根 据 有关 法 律法 规 ，基金 资 产 净值 计 算和 基 金会计 核 算 的义 务 由基 金 管理人 承 担 。本
基 金 的基 金 会计 责 任方 由基 金 管理 人 担任 ， 因此 ，就 与 本基 金 有关 的 会计 问题 ， 如经 相 关各
方 在 平等 基 础上 充 分讨 论后 ， 仍无 法 达成 一 致意 见的 ， 按照 基 金管 理 人对 基金 资 产净 值 的计
算结果 对外 予以 公布 。
（二） 基金 资产 的估值
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。
（三） 基金 估值 错误 的处 理方式
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理 基 金估 值 错 误。
（ 四） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（ 五） 基金 账册 的建 立
基 金 管 理人 和 基金 托 管人在 基 金 合同 生 效后 ， 应按照 双 方 约定 的 同一 记 账方法 和 会 计处
理 原 则， 分 别独 立 地设 置、 记录 和 保 管本 基 金的 全套 账 册， 对 相关 各 方各 自的 账 册定 期 进行
核对， 互相 监督 ，以 保证 基金资 产的 安全 。
（ 六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人 编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基 金 托 管人 在 收到 基 金管理 人 编 制的 基 金财 务 报表后 ， 进 行独 立 的复 核 。核对 不 符 时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
对于《 基金 合同 》约 定披 露的财 务报 表， 按照 以下 约定处 理。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每月 结束 后 5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制 及复 核 ；
在每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核 ；在 上 半年结 束之 日起
60 日 内完 成基 金半 年度 报 告的编 制 及 复核 ； 在每 年 结束之 日 起 90 日内 完成 基 金年度 报告 的编
制 及 复核 。 基金 托 管人 在复 核 过程 中 ，发 现 双方 的报 表 存在 不 符时 ， 基金 管理 人 和基 金 托管
人 应 共同 查 明原 因 ，进 行调 整 ，调 整 以国 家 有关 规定 为 准。 基 金年 度 报告 的财 务 会计 报 告应
当 经 过审 计 。基 金 合同 生效 不 足两 个 月的 ， 基金 管理 人 可以 不 编制 当 期季 度报 告 、半 年 度报
告或者 年度 报告 。
（ 七 ） 在有 需 要时 ， 基金管 理 人 应每 季 度向 基 金托管 人 提 供基 金 业绩 比 较基准 的 基 础数
据和编 制结 果。
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九、基 金收益分配
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金收 益分 配。
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十、基 金信息披露
（一） 保密 义务
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 按 法 律法 规 、基 金 合同的 有 关 规定 进 行信 息 披露， 拟 公 开披
露 的 信息 在 公开 披露 之 前应 予 保密 。 除按 《基 金法 》 、 基 金合 同 、 《 信 息披 露办法 》 及其 他有
关 规 定进 行 信息 披 露外 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人对 基 金运 作 中产 生 的信 息以 及 从对 方 获得
的业务 信息 应予 保密 。但 是，如 下情 况不 应视 为基 金管理 人或 基金 托管 人违 反保密 义务 ：
1. 非因 基金 管理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2. 基 金 管理 人 和基 金 托管人 为 遵 守和 服 从法 院 判决或 裁 定 、仲 裁 裁决 或 中国证 监 会 等监
管 机构 的命 令、 决定 所做 出的信 息披 露或 公开 。
（二） 信息 披露 的内 容
基 金 的 信息 披 露内 容 主要包 括 基 金招 募 说明 书 、基金 合 同 、托 管 协议 、 基金份 额 发 售公
告 、 基金 募 集情 况 、基 金 合 同 生效 公 告、 基 金资 产净 值 、 每 万 份基 金 净收 益、 七 日年 化 收益
率 、 基金 定期 报告 （包 括 基金年 度报 告 、基 金半 年 度报告 和基 金季 度报 告 ） 、 临时报 告 、澄 清
公 告 、基 金 份额 持 有人 大会 决 议、 中 国证 监 会规 定的 其 他信 息 。基 金 年度 报告 需 经具 有 从事
证券相 关业 务资 格的 会计 师事务 所审 计后 ，方 可披 露。
（三） 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1. 职责
基金托管 人 和 基金 管 理人在 信 息 披露 过 程中 应 以保护 基 金 份额 持 有人 利 益为宗 旨 ， 诚实
信 用 ，严 守 秘密 。 基金 管理 人 负责 办 理与 基 金有 关的 信 息披 露 事宜 ， 对于 根据 相 关法 律 法规
和 基 金合 同 规定 的 需要 由基 金 托管 人 复核 的 信息 披露 文 件， 在 经 基 金 托管 人复 核 无误 后 ，由
基金管 理人 予以 公布 。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 积 极 配合 、 互相 监 督，保 证 其 履行 按 照法 定 方式和 限 时 披露
的义务 。
基 金 管 理人 应 当在 中 国证监 会 规 定的 时 间内 ， 将应予 披 露 的基 金 信息 通 过中国 证 监 会指
定 的 全国 性 报刊 和 基金 管理 人 的互 联 网网 站 等媒 介披 露 。根 据 法律 法 规应 由基 金 托管 人 公开
披露的 信息 ，基 金托 管人将 通过 基金 托管 人的 互联 网网站 公开 披露 。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
(1)不 可抗 力；
(2)发 生暂 停估 值的 情形 ；
（3 ） 法律 法规 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 情况 。
2. 程序
按 有 关 规定 须 经基 金 托管人 复 核 的信 息 披露 文 件，由 基 金 管理 人 起草 、 并经基 金 托 管人华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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复核后 由基 金管 理人 公告 。发生 基金 合同 中规 定需 要披露 的事 项时 ，按 基金 合同规 定公 布。
3. 信息 文本 的存 放
予以披 露的 信息 文本 ， 存 放在基 金管 理人/基 金托 管 人处 ，投 资者 可以 免费 查 阅。 在支 付
工 本 费后 可 在合 理 时间 获得 上 述文 件 的复 制 件或 复印 件 。基 金 管理 人 和基 金托 管 人应 保 证文
本的内 容与 所公 告的 内容 完全一 致。
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十一、 基金费用
基 金费 用按 照《 基金 合同 》的约 定计 提和 支付 。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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十二、 基金份额持有人名 册的保管
基 金 份 额持 有 人名 册 至少应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 、 证件 号 码 和 持 有的基 金 份 额。
基 金 份额 持 有人 名 册由 基金 登 记机 构 根据 基 金管 理人 的 指令 编 制和 保 管， 基金 管 理人 和 基金
托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册 ，保 存期 不 少于 15 年 。如 不能 妥善 保 管， 则按 相关 法
律 法规 承担 责任 。
在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前， 基 金管理 人 应 将有 关 资料 送 交基金 托 管 人，
不得 无故 拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其 的真 实 性、 准确 性 和完 整 性。 基金 管 理人 和 托管 人 不得
将 所 保管 的 基金 份 额持 有人 名 册用 于 基金 管 理、 托管 业 务以 外 的其 他 用途 ，并 应 遵守 保 密义
务。
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十三、 基金有关文件档案 的保存
（一） 档案 保存
基 金 管 理人 应 保存 基 金财产 管 理 业务 活 动的 记 录、账 册 、 报表 和 其他 相 关资料 。 基 金托
管 人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 资料 。 基金 管理 人 和基 金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于15 年。
（二） 合同 档案 的建 立
1. 基金 管理 人签 署重 大合 同文本 后， 应及 时将 合同 文本正 本送 达基 金托 管人 处。
2. 基 金 管理 人 应及 时 将与本 基 金 账务 处 理、 资 金划拨 等 有 关的 合 同、 协 议传真 至 基 金托
管人。
（三） 变更 与协 助
若基金 管理 人/ 基金 托管 人 发生变 更 ，未 变更 的一 方 有义务 协助 变更 后的 接任 人接收 相应
文件。
（四 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 应按 各自 职责 完整 保存原 始凭 证 、记 账凭 证 、基 金账 册、
交易记 录和 重要 合同 等， 承担保 密义 务并 保存 至少 十五年 以上 。
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十四、 基金管理人和基金 托管人的更换
（一）基金 管 理人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金管 理 业 务资 料 ， 保 证 不做出 对 基 金份
额 持 有人 的 利益 造 成损 害的 行 为， 并 与新 任 基金 管理 人 或临 时 基金 管 理人 及时 办 理基 金 管理
业 务 的移 交 手续 。 基金 托管 人 应给 予 积极 配 合， 并与 新 任基 金 管理 人 或临 时基 金 管理 人 核对
基金资 产总 值和 净值 。
（二）基金 托 管人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金财 产 和 基金 托 管业 务 资料， 保 证 不做
出 对 基金 份 额持 有 人的 利益 造 成损 害 的行 为 ， 并 与新 任 基金 托 管人 或 临时 基金 托 管人 及 时办
理 基 金财 产 和基 金 托管 业务 的 移交 手 续。 基 金管 理人 应 给予 积 极配 合 ，并 与新 任 基金 托 管人
或临时 基金 托管 人核 对基 金资产 总值 和净 值。
（三） 其他 事宜 见基 金合 同的相 关约 定。
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十五、 禁止行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 将其 固 有财 产 或者他 人 财 产混 同 于基 金 财产从 事 证 券投
资。
（ 二 ） 基金 管 理人 不 公平地 对 待 其管 理 的不 同 基金财 产 ， 基金 托 管人 不 公平地 对 待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 利用 基金 财产 为基 金份额 持有 人以 外的 第三 人牟取 利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（ 五 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 对他 人 泄漏 基 金运作 和 管 理过 程 中任 何 尚未按 法 律 法规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
（ 六 ） 基金 管 理人 在 没有充 足 资 金的 情 况下 向 基金托 管 人 发出 投 资指 令 和 付款 指 令 ，或
违规向 基金 托管 人发 出 指 令。
（ 七 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 在行 政 上、 财 务上不 独 立 ，其 高 级管 理 人员和 其 他 从业
人员相 互兼 职。
（ 八 ） 基金 托 管人 私 自动用 或 处 分基 金 财产 ， 根据基 金 管 理人 的 合法 指 令、基 金 合 同或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（九）法律 法 规和 基 金合同 禁 止 的其 他 行为 ， 以及 依 照 法 律、 行 政法 规 有关规 定 ， 由 中
国证监 会 规 定禁 止基 金管 理人、 基金 托管 人从 事的 其他行 为。
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十六、 托管协议的变更、 终止与基金财产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本 协 议 双方 当 事人 经 协商一 致 ， 可以 对 协议 进 行修改 。 修 改后 的 新协 议 ，其内 容 不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应 报中 国证 监会 备案 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、基 金托 管人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
3、基 金管 理人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的基 金管 理公司 承接 其原 有权 利义 务；
4、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金财 产 的 清算 。
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十七、 违约责任
（ 一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 不履行 本协 议 或履行 本 协 议不 符 合约 定 的，应 当 承 担违
约责任 。
（二）基金 管 理人 、 基金托 管 人 在履 行 各自 职 责的过 程 中 ，违 反 《基 金 法》或者 基 金合
同 和 本托 管 协议 约 定， 给基 金 财产 或 者基 金 份额 持有 人 造成 损 害的 ， 应当 分别 对 各自 的 行为
依 法 承担 赔 偿责 任 ；因 共同 行 为给 基 金财 产 或者 基金 份 额持 有 人造 成 损害 的， 应 当 根 据 各自
的过错 程度 对由 此造 成的 直接损 失分 别承 担相 应的 责任。
（三）一方 当 事人 违 约，给 另 一 方当 事 人或 基 金财产 造 成 损失 的 ，应 就 直接损 失 进 行赔
偿 ， 另一 方 当事 人 有权 利及 义 务代 表 基金 向 违约 方追 偿 。 但 是 如发 生 下列 情况 ， 当事 人 可以
免责：
1、不 可抗 力；
2 、 基 金管 理 人和/ 或 基金托 管 人 按照 当 时有 效的 法律 法 规 或中 国 证监 会的 规定 作 为 或不
作为而 造成 的损 失等 ；
3 、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失
等。
（ 四 ） 一方 当 事人 违 约，另 一 方 当事 人 在职 责 范围内 有 义 务及 时 采取 必 要的措 施 ， 尽力
防止损 失的 扩大 。
（ 五 ） 违约 行 为虽 已 发生， 但 本 托管 协 议能 够 继续履 行 的 ，在 最 大限 度 地保护 基 金 份额
持 有 人利 益 的前 提 下， 基金 管 理人 和 基金 托 管人 应当 继 续履 行 本协 议 。若 基金 管 理人 或 基金
托管人 因履 行本 协议 而被 起诉， 另一 方应 提供 合理 的必要 支持 。
（ 六 ） 由于 基 金管 理 人、基 金 托 管人 不 可控 制 的因素 导 致 业务 出 现差 错 ，基金 管 理 人和
基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 检查 ， 但是 未 能发 现错 误 的， 由 此造
成 基 金财 产 或投 资 人损 失， 基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 责任 。 但是 基金 管 理人 和 基金
托管人 应积 极采 取必 要的 措施 减 轻或 消除 由此 造成 的影响 。
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十八、 争议解决方式
因 本 协 议产 生 或与 之 相关的 争 议 ，双 方 当事 人 应通过 协 商 、调 解 解决 ， 协商、 调 解 未能
解 决 的， 任 何一 方 均有 权将 争 议提 交 中国 国 际经 济贸 易 仲 裁 委 员会 ， 根据 该会 当 时有 效 的仲
裁 规 则进 行 仲裁 ， 仲裁 地 点 为 上海 市 。仲 裁 裁决 是终 局 的， 对 当事 人 均有 约束 力 ，仲 裁 费用
由败诉 方承 担。
争议处 理期 间 ，双 方当 事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责 ，各 自继 续 忠实 、勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
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十九、 托管协议的效力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案， 应 经 托管
协 议 当事 人 双方 盖 章以 及双 方 法定 代 表人 或 授权 代表 签章 ， 协 议当 事 人双 方根 据 中国 证 监会
的意见 修改 并正 式签 署 托 管协议 。托 管协 议以 中国 证监 会 注册 的文 本为 正式 文本。
（ 二 ） 托管 协 议自 基 金合同 成 立 之日 起 成立 ， 自基金 合 同 生效 之 日起 生 效。托 管 协 议的
有效期 自其 生效 之日 起至 基金财 产清 算结 果报 中国 证监会 备案 并公 告之 日止 。
（三） 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（四 ）本 协议 一式 三 份 ， 协议双 方各 持 一 份， 由 基金 管理 人根 据需 要上报 监 管机构 一份 ，
每份具 有同 等法 律效 力。
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二十、 其他事项
如 发 生 有权 司 法机 关 依法冻 结 基 金份 额 持有 人 的基金 份 额 时， 基 金管 理 人应予 以 配 合，
承担司 法协 助义 务。
除 本 协 议有 明 确定 义 外，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。本 协 议未尽 事 宜 ，当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。
本协议 附件 构成 本协 议不 可分割 的组 成部 分。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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二十一、托管协议的 签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表 人 签章 、签 订地 、签订 日 。
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附件：托管银行证券 资金 结算规定
资 产托 管人和 资产管 理人为 确保 证券交 易资金 结算业 务安 全、高 效运行 ，有效 防范 结算
风 险，规 范结算 行为， 进一 步明确 资产托 管人与 其代 理结算 客户在 证券交 易资 金结算 业务中
的 责任， 根据《中 华人民共 和国证 券法》 、 《中 华人民 共和国证 券投资 基金法 》 、 《证券 登记 结
算 管理办 法》 、 《中 国证券登 记结算 有限责 任公司 结算 参与人 管理规 则》等 有关 法律法 规、部
门 规 章 及 相 关 业 务 规 则 ， 资产管理 人 和 资 产 托 管 人 就 参 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
（以下 简称 “结 算公 司” ） 多边净 额结 算业 务相 关事 宜规定 如下 ：
第一条
资 产托 管 人系 经中 国 银监 会 、中 国证 监 会、 中 国保 监 会及 其他 相 关部 门 核准具
备 证 券投 资 基金 、 保险 资产 、 企业 年 金基 金 以及 其他 与 结算 公 司结 算 业务 相关 的 托管 业 务资
格 的 商业 银 行； 资 产管 理人 系 经中 国 证监 会 、中 国保 监 会批 准 设立 的 证券 公司 、 基金 管 理公
司、保 险公 司、 保险 资产 管理公 司等 投资 管理 机构 。 。
第二条
资 产管 理 人管 理并 由 资产 托 管人 托管 的 资产 在 证券 交 易所 市场 达 成的 符 合多边
净额结 算要 求的 证券 交易 ，采 取托 管银 行结 算模 式 的（ 包括 公募 基金 、专 户 账户 、企 业年 金、
社保基 金等 ） ， 应由 资产 托 管人与 结算 公司 办理 证券 资金结 算业 务 ；资 产托 管 人负责 参与 结算
公 司 多边 净 额结 算 业务 ，资 产 管理 人 应当 按 照资 产托 管 人提 供 的清 算 结果 ，按 时 履行 交 收义
务，并 承担 对资 产托 管人 的最终 交收 责任 。
第三条
资 产管 理人 和资 产托管 人同 意遵 守结 算公 司制定 的业 务规 则。
第四条
多 边净 额 结算 方式 下 ，证 券 和资 金结 算 实行 分 级结 算 原则 。资 产 托管 人 负责办
理 与 结算 公 司之 间 证券 和资 金 的一 级 清算 交 收； 同时 负 责办 理 与资 产 管理 人之 间 证券 和 资金
的二级 清算 交收 。
第五条
资 产托 管人 依据 交易清 算日 （T 日） 清算 结 果， 按照 结算 业务 规则 ， 与结算 公 司
完 成 最终 不 可撤 销 的证 券与 资 金交 收 处理 ； 同时 在规 定 时限 内 ，与 资 产管 理人 完 成不 可 撤销
的证券 、资 金交 收处 理。
第六条
资 产管 理人 管理 资产交 收违 约应 遵循 谁过 错谁赔 偿的 原则 。
（ 一 ） 因资 产管 理 人头 寸匡 算 错 误等 资产 管 理人 原因 导 致 的交 收违 约 实际 损失 ， 由 资产
管理人 承担 。
（ 二 ） 因资 产托 管 人操 作失 误 等 资产 托管 人 原因 导致 的 交 收违 约实 际 损失 ，由 资 产 托管华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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人承担 。
（ 三 ） 由第 三方 过 错导 致的 交 收 违约 损失 ， 按照 最大 程 度 保护 资产 管 理人 管理 托 管 资产
持有人 合法 权 益 的原 则， 由双方 协商 处理 ，并 由双 方共同 承担 向第 三方 追偿 的责任 。
除 依 据 相关 法律 法 规和 本规 定 约 定外 ，资 产 托管 人不 得 擅 自动 用资 产 管理 人管 理 托 管资
产 的 证券 和 资金 从 事证 券交 易 。资 产 托管 人 擅自 动用 资 产管 理 人管 理 托管 资产 的 证券 和 资金
造 成 损失 的 ，应 当 对资 产管 理 人管 理 资产 及 资产 管理 人 遭受 的 实际 损 失承 担赔 偿 责任 。 资产
托 管 人擅 自 动用 资 产管 理人 管 理托 管 资产 的 证券 和资 金 得到 盈 利的 ， 所有 因此 而 取得 的 收益
归于托 管资 产， 且资 产管 理人不 承担 任何 相关 费用 。
若 资 产 管理 人过 错 且利 用自 有 资 金或 按照 中 国证 监会 规 定 使用 风险 准 备金 垫付 资 金 交收
透支， 由 此 产生 的收 益归 托管资 产， 由此 产生 的实 际损失 由资 产管 理人 承担 。
第七条
资 产托 管 人按 照结 算 公司 的 规定 ，以 资 产托 管 人自 身 名义 向结 算 公司 申 请开立
相关结 算备 付金 账户 、 证 券交收 账户 以及 按照 结算 公司相 关业 务规 定应 开立 的其他 结算 账户 ，
用 于 办理 资 产托 管 人所 托管 资 产在 证 券交 易 所市 场的 证 券交 易 及非 交 易涉 及的 资 金和 证 券交
收业务 。
第八条
根 据结 算 公司 业务 规 则， 资 产托 管人 依 法向 资 产管 理 人管 理资 产 收取 存 入结算
公 司 的最 低 结算 备 付金 、交 收 价差 保 证金 及 结算 保证 金 等担 保 资金 ， 该类 资金 的 收取 金 额及
其额度 调整 按照 结算 公司 规则以 及资 产管 理人 和 资 产托管 人的 其他 书面 协议 或约定 执行 。
若 资 产 管理 人管 理 资产 结算 备 付 金账 户日 末 余额 低于 其 最 低结 算备 付 金限 额的 ， 资 产管
理人应 于规 定时 间内 补足 款项。
第九条
资 产托 管 人收 到结 算 公司 按 照与 结算 银 行商 定 利率 计 付的 结算 备 付金 （ 含最低
备付金 ） 、 结算 保证 金等 资 金利息 后， 于收 息当 日向 资产管 理人 管理 资产 支付 。
第十条
资 产托 管人 于交 易清算 日（T 日） ， 根据 结 算公司 按照 证券 交易 成交 结果计 算 的
资 金 清算 数 据和 证 券清 算数 据 以及 非 交易 清 算数 据， 分 别用 以 计算 资 产管 理人 管 理资 产 资金
和 证 券的 应 收或 应 付净 额， 形 成资 产 管理 人 当日 交易 清 算结 果 。资 产 托管 人应 及 时、 高 效、
安 全 地完 成 托管 资 产的 证券 交 易资 金 清算 交 收， 对于 结 算公 司 已退 还 各托 管资 产 的交 收 资金
应及时 计入 各托 管资 产的 银行账 户。
第十一 条 资产 托管 人完 成 托管资 产清 算后 ， 对 于交 收日可 能发 生透 支的 情况 ， 应 及时 与
资产管 理人 沟通 。
资产托 管人 于交 收日 （T+1 日 ）根据 交易 所或 结算 公司数 据计 算的 资产 管理 人 T 日交易
清算结 果， 完成 资产 管理 人管理 资产 资金 、证 券的 交收。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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第 十 二条
资产 管 理人 对资 产 托管 人 提供 的清 算 数据 存 有异 议 ，应 及时 与 资产 托 管人沟
通 ， 但资 产 管理 人 不得 因此 拒 绝履 行 或延 迟 履行 当日 的 交收 义 务。 经 双方 核实 ， 确 属 资 产托
管人清 算差 错的 ， 资产 托 管人应 予以 更正 并赔 偿托 管资产 及资 产管 理人 实际 损失 ；若 经核 实，
确 属 结算 公 司清 算 差错 的， 资 产管 理 人应 配 合资 产托 管 人与 结 算公 司 沟通 。若 因 资产 管 理人
在托管 交易 单元 上进 行非 托管资 产交 易等 事宜 ， 致 使资产 托管 人接 收清 算数 据不完 整不 正确 ，
造成清 算差 错的 ，责 任由 资产管 理人 承担 。
第十三条 为确 保 资产 托管 人 与 结算 公司 的 正常 交收 ， 不 影响 资产 托 管人 所有 托 管 资产
的正常 运作 ， 正 常情 况下 ， 交易 日 （T 日） 日终 资产 管理人 应保 证其 管理 的各 托管资 产资 金 账
户有足 够的 资金 可完 成与 结算公 司于 交收 日（T+1 日）的 资金 交收 。
第十四 条
若资 产管 理人 管理资 产资 金账 户 T 日余 额无法 满足 T+1 日 交收 要 求时， 资 产
管理人 应按 照《 托管 协议 》或操 作备 忘录 中约 定的 时点补 足金 额， 未有 约定 的，应 于 T+1 日
12 ：00 前补 足金 额， 确保 资产托 管人 及时 完成 清算 交收。 对于 创新 产品 ，补 足金额 的时 点 可
在托管 协议 或其 他文 件中 约定。
第 十 五条
资产 管 理人 未按 本 规定 第 十四 条约 定 时限 补 足透 支 金额 ，其 行 为构 成 资产管
理人资 金交 收违 约， 资产 托管人 依法 按以 下方 式处 理，且 资产 管理 人应 予以 配合：
（ 一 ） 资产 管理 人 应在 不晚 于 结 算公 司规 定 的时 点前 两 个 小时 向资 产 托管 人书 面 指 定托
管资产 证券 账户 内相 当于 透支金 额价 值 120% 的 证券 （按照 前一 交易 日的 收盘 价计算 ） 作 为 交
收 履 约担 保 物。 资 产管 理人 未 能按 时 指定 的 ，资 产托 管 人依 法 自行 确 定相 关证 券 作为 交 收履
约担保 物 ，并 及时 书面 通 知资产 管理 人 。资 产管 理 人未及 时向 资产 托管 人指 定或指 定错 误的 ，
相关责 任由 资产 管理 人承 担。
资 产 托 管人 可向 结 算公 司申 请 ， 由结 算公 司 协助 将相 关 交 收履 约担 保 物予 以冻 结 ， 资产
管 理 人应 向 资产 托 管人 出具 同 意结 算 公司 协 助资 产托 管 人冻 结 其证 券 账户 内相 应 证券 的 书面
文 件 （对 于 企业 年 金基 金等 涉 及资 产 托管 人 、资 产管 理 人及 委 托人 或 受托 人的 托 管资 产 ，资
产 管 理人 向 资产 托 管人 出具 的 书面 文 件应 经 资产 管理 人 委托 人 或受 托 人确 认。 委 托人 或 受托
人 与 资产 托 管人 、 资产 管理 人 签署 的 合同 、 操作 备忘 录 等法 律 文件 中 有相 关内 容 的， 视 为确
认） 。
（二） 资产 管理 人于 T+2 日在结 算公 司规 定时 间前 补足相 应资 金的 ，资 产托 管人可 向 结
算 公 司申 请 解除 对 相关 证券 的 冻结 ； 否则 ， 资产 管理 人 应配 合 资产 托 管人 对冻 结 证券 予 以处
置 ， 如资 产 管理 人 不配 合， 资 产托 管 人依 法 对冻 结证 券 进行 处 置， 但 须及 时书 面 通知 资 产管
理人。 华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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（ 三 ） 证券 处置 产 生的 资金 ， 如 相关 交易 尚 未完 成交 收 的 ，应 首先 用 于完 成交 收 ， 不足
部分资 产管 理人 及时 补足 。
第十六条
资产 管 理人 知晓 并 确认 ， 资产 管理 人 管理 资 产中 用 于融 资回 购 的债 券 将作为
资 产 托管 人 相关 结 算备 付金 账 户偿 还 融资 回 购到 期购 回 款的 质 押券 ， 若资 产管 理 人债 券 回购
交 收 违约 ， 结算 公 司依 法对 质 押券 进 行处 置 ，但 须及 时 书面 通 知资 产 管理 人。 资 产管 理 人应
就 债 券回 购 交收 违 约后 结算 公 司对 质 押券 的 处置 以及 资 产管 理 人委 托 人或 受托 人 所应 承 担的
委 托 债券 投 资风 险 ，预 先书 面 告知 资 产管 理 人委 托人 或 受托 人 ，并 由 资产 管理 人 委托 人 或受
托 人 签字 确 认。 委 托人 或受 托 人与 资 产托 管 人、 资产 管 理人 签 署的 合 同、 操作 备 忘录 等 法律
文件中 有相 关内 容的 ，视 为确认 。
第十七条 由于 资 产管 理人 原 因 ，其 管理 资 产发 生证 券 超 额卖 出或 卖 出回 购质 押 债 券而
导 致 证券 交 收违 约 行为 的， 资 产托 管 人暂 不 交付 其相 应 的应 收 资金 ， 并依 法按 照 结算 公 司有
关 违 约金 的 标准 向 资产 管理 人 收取 违 约金 。 资产 管理 人 须在 两 个交 易 日内 补足 相 关证 券 及其
权 益 。资 产 管理 人 未能 补足 的 ，资 产 托管 人 依法 根据 结 算公 司 相关 业 务规 则进 行 处理 ， 由此
产生的 实际 损失 由资 产管 理人承 担， 收益 归托 管资 产所有 。
第 十 八条
因资 产 管理 人原 因 发生 资 金交 收违 约 时， 资 产托 管 人依 法采 取 以下 风 险管理
措施， 但须 提前 书面 通知 资产管 理人 ：
（一） 按照结 算公 司标 准计 收违 约资 金 的利 息和 违约 金；
（二） 按结算 公司 标准 调高 资产 管理人 管理 资产 的最 低备 付金或 结算 保证 金比 例；
（三） 报告监 管部 门及 结算 公司 ；
（四） 按照结 算公 司业 务规 则向 结算公 司申 报暂 停资 产管 理人的 相关 结算 业务 ；
（五） 根据监 管部 门或 结算 公司 要求采 取的 其他 措施 。
第十九条 如因 资 产管 理人 原 因 造成 资产 托 管人 对结 算 公 司出 现违 约 情形 时， 结 算 公司
实 施 相关 风 险管 理 措施 引发 的 后果 由 资产 管 理人 自行 承 担， 由 此造 成 资产 管理 人 管理 资 产及
资产托 管人 实际 损失 ，资 产管理 人应 负责 赔偿 。
如 因 资 产托 管人 原 因造 成未 及 时 将资 产管 理 人应 收资 金 支 付给 资产 管 理人 或未 及 时 委托
证 券 登记 结 算机 构 将资 产管 理 人应 收 证券 划 付到 资产 管 理人 证 券账 户 的， 资产 托 管人 应 当对
资 产 管理 人 承担 违 约责 任； 如 因资 产 托管 人 原因 造成 对 结算 公 司交 收 违约 的， 相 应后 果 由资
产托管 人承 担。 以上 造成 的托管 资产 及资 产管 理人 的实际 损失 ，资 产托 管人 应负责 赔偿 。
第 二 十条
本规 定 任何 一方 未 能按 本 规定 的约 定 履行 各 项义 务 均将 被视 为 违约 ， 除法律
法 规 或结 算 公司 业 务规 则另 有 规定 ， 或本 规 定另 有约 定 外， 违 约方 应 承担 因其 违 约行 为 给对华泰紫金零钱宝货币市场基金托管协议
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方 和 托管 资 产造 成 的实 际损 失 。如 双 方均 有 违约 情形 ， 则根 据 实际 情 况由 双方 分 别承 担 各自
应负的 违约 责任。
第 二 十一 条
如 果 协议 的一 方 或双 方 因不 可抗 力 不能 履 行本 规 定时 ，可 根 据不 可 抗力的
影 响 部分 或 全部 免 除责 任。 不 可抗 力 是指 资 产托 管人 或 资产 管 理人 不 能预 见、 不 可避 免 、不
能 克 服的 客 观情 况 。任 何一 方 因不 可 抗力 不 能履 行本 规 定时 ， 应及 时 通知 对方 并 在合 理 期限
内提供 受到 不可 抗力 影响 的证明 ，并 采取 适当 措施 防止损 失的 扩大 。
第 二 十二 条
本 规 定适 用于 现 在及 以 后由 资产 管 理人 管 理、 资 产托 管人 托 管的 所 有业务
品种。
第二十 三条
本规 定有 效 期间 ， 若 因法律 法规 、 结 算公司 业务 规则 发生 变化 导致本 规定
的 内 容与 届 时有 效 的法 律法 规 、业 务 规则 的 规 定 不一 致 的， 应 当以 届 时有 效的 法 律法 规 、业
务 规 则的 规 定和 上 述协 议的 约 定为 准 ，协 议 双方 应根 据 最新 的 法律 法 规、 业务 规 则和 上 述协
议对本 规定 进行 相应 的修 改和补 充。
