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招商丰美混合A(002819)

招商丰美混合:2017年第二季度报告查看PDF公告

 
 
招 商 丰 美 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 
2017 年第2 季度报告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 招商基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 7 月21 日 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 7 月 20 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 招商丰 美混 合 基金主 代码 002819 交易代 码 002819 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 11 月 10 日 报告期 末基 金份 额总 额 802,039,664.51 份 投资目 标 本基金 通过 将基 金资 产在 不同投 资资 产类 别之 间灵 活 配置, 在控 制下 行风 险的 前提下 为投 资人 获取 稳健 回 报。 投资策 略 大类资 产配 置策 略: 本基 金 采取与 投资 收益 挂钩 相 结合的 大类 资产 配置 策略 。 股票投 资策 略: 本基 金主 要 采取自 下而 上的 选股 策 略。 债券投 资策 略: 本基 金采 用 的债券 投资 策略 包括 : 久期策 略 、 期 限结 构策 略 、 个券选 择策 略和 相对 价值 判 断策略 等 , 对 于可 转换 公 司债等 特殊 品种 , 将根 据 其特 点采取 相应 的投 资策 略。 权证投 资策 略: 本基 金对 权 证资产 的投 资主 要是 通 过分析 影响 权证 内在 价值 最重要 的两 种因 素—— 标的 资产价 格以 及市 场隐 含波 动率的 变化 , 灵 活构 建避 险 策 略,波 动率 差策 略以 及套 利策略 。 股指期 货投 资策 略: 本基 金 投资股 指期 货将 根据 风 险管理 的原 则 , 主 要选 择 流动性 好 、 交 易活 跃的 股 指期 货合约 。 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 2 页 共 12 页


国债期 货投 资策 略: 本基 金 参与国 债期 货投 资是 为 了有效 控制 债券 市场 的系 统性风 险, 本基 金将 根据 风 险 管理原 则 , 以 套期 保值 为 主要目 的 , 适 度运 用国 债 期货 提高投 资组 合运 作效 率。 资产支 持证 券投 资策 略: 在 控制风 险的 前提 下, 本 基金对 资产 支持 证券 从五 个方面 综合 定价 , 选 择低 估 的 品种进 行投 资。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50% 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 , 在 证 券投资 基金 中属 于预 期风 险 收益水 平中 等的 投资 品种 , 预期收 益和 预期 风险 高于 货 币市场 基金 和债 券型 基金 ,低于 股票 型基 金。 基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 招商丰 美混 合A 招商丰 美混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 002819 002820 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 802,033,517.79 份 6,146.72 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 4 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 招商丰 美混 合 A 招商丰 美混 合 C 1. 本 期已 实现 收益 9,694,191.10 70.62 2.本 期利 润 34,901,938.97 262.27 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0435 0.0431 4.期 末基 金资 产净 值 848,292,027.52 6,494.64 5.期 末基 金份 额净 值 1.058 1.057 注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字;








2 、 本期 已 实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 招商丰美混合A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 4.34% 0.19% 3.10% 0.32% 1.24% -0.13% 招商丰 美混 合C 阶段 净值增 长 净值增 长率 业绩比 较基 业 绩比 较基 准收 ①-③ ②-④ 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 3 页 共 12 页


率① 标准差 ② 准收益 率③ 益率标 准差 ④ 过去三 个月 4.24% 0.19% 3.10% 0.32% 1.14% -0.13%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 4 页 共 12 页


注: 本基 金合 同于2016 年11 月 10 日 生效 , 截至 本报 告期末 基金 成立 未满 一年 ; 自 基金 成立 日起 6 个月 内为 建仓 期, 建仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 合同 约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 潘明曦 本 基 金 基 金 经理 2016 年11 月 10 日 - 7 男,经 济学 硕士 。2010 年 7 月加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 行 业 研究员 、基 金经 理助 理;2015 年加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 丰 美 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 移 动 互 联 网 产 业 股 票 型 证券投 资基 金基 金经 理。 邓栋 本 基 金 基 金 经理 2016 年11 月 18 日 - 7 男,工 学硕 士。2008 年 加 入毕马 威 华振会 计师 事务 所, 从事 审计工 作, 2010 年 1 月加 入招 商基 金 管理有 限招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 5 页 共 12 页


公司, 曾任 固定 收益 投资 部研究 员、 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金、 招商 安达 保 本混合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 润 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 标 普 金 砖 四 国指数 证券 投资 基金(LOF) 、 招商 全 球资源 股票 型证 券投 资基 金 (QDII ) 及 招 商 标 普 高 收 益 红 利 贵 族 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 现 任 固 定 收 益 投 资 部 副 总 监 、 招 商 瑞 丰 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 招 商 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 丰 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 招 商 丰 泽 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 丰 融 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 基 金 、 招 商 丰 嘉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 稳 盛 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 丰 美 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 招 益 两 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 稳 乾 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 兴 福 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 以 及 招 商 稳 阳 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 兼 招 商 资 产 管 理(香 港) 有限 公司 董事 。 注:1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 , 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任 基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告(生 效) 日期 ;








2 、 证 券从 业年 限计 算 标准遵 从行 业协 会 《证 券 业从业 人员 资格 管理 办法 》 中 关于 证券 从业 人 员范围 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本 基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 基金管 理人 声明 : 在本 报告 期内 , 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商丰 美灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》等 基金 法律文 件的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 在 严格 控制 风险 的前 提 下, 为基 金持 有人 谋求 最 大利益 。 本报 告期 内, 基金运 作整 体合 法合 规, 无损害 基金 持有 人利 益的 行为。 基金 的投 资范 围以 及投资 运作 符合 有关 法律法 规及 基金 合同 的规 定。 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 6 页 共 12 页


4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 基金管 理人 (以 下简 称“ 公司” )已 建立 较完 善的 研究方 法和 投资 决策 流程 ,确保 各投 资组 合享有 公平 的投 资决 策机 会。公 司建 立了 所有 组合 适用的 投资 对象 备选 库, 制定明 确的 备选 库建 立、维 护程 序。 公司 拥有 健全的 投资 授权 制度 ,明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合 经理 等各投 资决 策主 体的 职责 和权限 划分 ,投 资组 合经 理在授 权范 围内 可以 自主 决策, 超过 投资 权限 的操作 需要 经过 严格 的审 批程序 。公 司的 相关 研究 成果向 内部 所有 投资 组合 开放, 在投 资研 究层 面不存 在各 投资 组合 间不 公平的 问题 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ,公 司要 求相 关投资 组合 经理 提供 决策 依据, 并留 存记 录备 查, 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合 等除外 。 本报告 期内 ,本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ,本 公司 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期 内, 从国 内宏 观经 济数据 来看 ,经 济相 对比 较平稳 ,货 币政 策维 持稳 健中性 。其 中二 季度以 来房 地产 新开 工、 基建投 资等 一些 指标 出现 一定的 走弱 迹象 。 回 顾2017 年二 季度 的基 金操 作,我 们严 格遵 照基 金合 同的相 关约 定, 按照 既定 的投资 流程 进行 了规 范运 作。在 债券 投资 上, 本基金 在二 季度 维持 组合 杠杆, 维持 久期 稳定 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内, 本基 金A 类份 额净值 增长 率 为 4.34% ,C 类份额 净值 增长 率 为 4.24% , 同 期业 绩比 较基准 增长 率 为3.10% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 报告期 内, 本基 金未 发生 连续二 十 个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资 产净值 低于 五千 万的 情形 。 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 7 页 共 12 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 159,534,984.55 16.94 其中: 股票


159,534,984.55 16.94 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


764,317,344.10 81.17 其中: 债券


764,317,344.10 81.17 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


3,064,603.76 0.33 8 其他资 产


14,669,655.41 1.56 9 合计





941,586,587.82





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 105,251,042.32 12.41 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 19,516,926.40 2.30 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,875,597.72 0.69 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,639.62 0.00 J 金融业 28,883,778.49 3.40 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居 民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 159,534,984.55 18.81 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 8 页 共 12 页


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合





本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 000651 格力电 器 1,114,100 45,867,497.00 5.41 2 000333 美的集 团 956,700 41,176,368.00 4.85 3 601398 工商银 行 3,370,300 17,694,075.00 2.09 4 601288 农业银 行 3,125,500 11,001,760.00 1.30 5 600900 长江电 力 664,860 10,225,546.80 1.21 6 600886 国投电 力 1,176,124 9,291,379.60 1.10 7 600887 伊利股 份 399,976 8,635,481.84 1.02 8 600686 金龙汽 车 450,000 5,985,000.00 0.71 9 601333 广深铁 路 1,299,911 5,875,597.72 0.69 10 600104 上汽集 团 100,000 3,105,000.00 0.37


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 39,900,000.00 4.70 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短 期融 资券 60,206,000.00 7.10 6 中期票 据 10,132,000.00 1.19 7 可转债 (可 交换 债) 379,344.10 0.04 8 同业存 单 653,700,000.00 77.06 9 其他 - - 10 合计 764,317,344.10 90.10


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111609446 16 浦发 CD446 1,000,000 96,540,000.00 11.38 2 111712028 17 北 京银 行 CD028 1,000,000 95,710,000.00 11.28 3 111617247 16 光大 CD247 700,000 67,774,000.00 7.99 4 111611432 16 平安 CD432 600,000 57,906,000.00 6.83 5 111790886 17 杭 州银 行 CD025 600,000 57,438,000.00 6.77


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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金 资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策





本 基金 投资 股指 期货 将根据 风险 管理 的原 则, 主要选 择流 动性 好、 交易 活跃的 股指 期货 合约 。 本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ,以 实现 管理 市场风 险和 调节 股票 仓位 的目的 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 参与 国债 期货 投资 是为了 有效 控制 债券 市场 的系统 性风 险, 本基 金将 根据风 险管 理原 则, 以套 期保 值为 主要 目 的, 适度 运用 国债 期货 提 高投资 组合 运作 效率 。 在 国债期 货投 资过 程中 , 基金管 理人 通过 对宏 观经 济和利 率市 场走 势的 分析 与判断 ,并 充分 考虑 国债 期货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征, 通过 资产 配置, 谨慎 进行 投资 ,以 调整债 券组 合的 久期 ,降 低 投资 组合 的整 体风 险。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 合约 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除 17 杭 州银 行CD025 ( 证 券代 码111790886 )外其 他证 券的 发行主 体未 有被 监管 部门 立案调 查, 不存 在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 该证券 发行 人在 报告 期内 多次收 到监 管机 构的 处罚 决定。 对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明: 本基 金投 资上述 证券 的投 资决 策程 序符 合相关 法律 法规招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 10 页 共 12 页


和公司 制度 的要 求。 5.11.2


本 基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ,本 基金 管理 人从制 度和 流程 上要求 股票 必须 先入 库再 买入。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 41,834.70 2 应收证 券清 算款 38,262.29 3 应收股 利 - 4 应收利 息 14,589,558.42 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 14,669,655.41


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股 期 间的 可转 换债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 招商丰 美混 合 A 招商丰 美混 合 C 报告期 期初 基金 份额 总额 802,034,052.56 6,070.74 报告期 期间 基金 总申 购份 额 453.38 85.88 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 988.15 9.90 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 802,033,517.79 6,146.72


§7 基 金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况





本 报告 期内 本基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 11 页 共 12 页


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例 达到或 者超 过 20% 的 时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 20170401-20170630 502,010,694.75


502,010,694.75 62.59% 2 20170401-20170630 199,999,500.00


199,999,500.00 24.94% 产品特 有风 险 本基金 存在 单一 投资 者持 有基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的情 况, 可 能会 出现 集中赎 回甚 至巨 额赎 回 从而引 发基 金净 值剧 烈波 动, 甚至 引发 基金 的流 动 性风险 , 基金 管理 人可 能 无法及 时变 现基 金资 产以 应对基 金份 额持 有人 的赎 回申请 ,基 金份 额持 有人 可能无 法及 时赎 回持 有的 全部基 金份 额。


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ;


2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 丰美 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 设立 的文件 ;


3 、《 招商 丰美 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》;


4 、《 招商 丰美 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》; 5 、《 招商 丰美 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;


6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 9.2 存 放地 点 招商基 金管 理有 限公 司


地址: 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦 9.3 查 阅方 式 上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公 司 互联 网站 上查 阅,或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有 限公司 查阅 。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 12 页 共 12 页


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